证券从业资格考试证券交易第二章判断题

第二章证券交易程序对错判断题

三、对错判断题

1.证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( )

2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。( )

3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。( )

4.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )

5.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )

6.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。( )

7.清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。( )

8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。( )

9.《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。( )

10.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A 股的境内投资者和合格境外机构投资者。( )

11.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。( )

12.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。( )

13.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。( )

14.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。( )

15.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。( )

16.证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( )

17.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。( )

18.撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。( )

19.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。( )

20.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。( )

21.客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。( )

22.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( )

23.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。( )

24.对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。( )

25.对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。( )

26.根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。( )

27.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。( )

28.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。( )

29.证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。( )

30.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。( )

31.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。( )

32.集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。( )

33.深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。( )

34.在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。( )

35.在深圳证券交易所，免收A股的过户费。( )

36.基金交易目前不收过户费。( )

三、判断题答案及解析

1.：对参见教材P22。

2.：错参见教材P23。

3.：对参见教材P23。

4.：错参见教材P23。

5.：错参见教材P23。

6.：错参见教材P24。

7.：对参见教材P24。

8.：错参见教材P25。

9.：对参见教材P25。

10.：对参见教材P26。

11.：对参见教材P26。

12.：错参见教材P26。

13.：对参见教材P26。

14.：对参见教材P26。

15.：对参见教材P27。

16.：错参见教材P27。

17.：对参见教材P28。

18.：错参见教材P29。

19.：对参见教材P29。

20.：对参见教材P30。

21.：对参见教材P31。

22.：对参见教材P32。

23.：对参见教材P34。

24.：错参见教材P35。

25.：对参见教材P36。

26.：错参见教材P36。

27.：对参见教材P38。

28.：错参见教材P38。

29.：对参见教材P39。

30.：对参见教材P40。

31.：对参见教材P41。

32.：错参见教材P。

33.：对参见教材P43。

34.：错参见教材P44。

35.：对参见教材P47。

36.：对参见教材P47。

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

公共基础知识判断题汇总

公共基础知识判断题汇总 1.国家建立基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险等社会保险制度，保障公民在年老、疾病、工伤、失业、生育等情况下依法从国家和社会获得物质帮助的权利。（√） 2.中华人民共和国境内的用人单位和个人依法缴纳社会保险费，有权查询缴费记录、个人权益记录，要求社会保险经办机构提供社会保险咨询等相关服务。（√） 3.国家通过免税政策支持社会保险事业。（×） 4.职工应当参加基本养老保险，由用人单位和职工共同缴纳基本养老保险费。（√） 5.基本养老保险实行社会统筹与个人账户相结合。（√） 6.国有企业、事业单位职工参加基本养老保险前，视同缴费年限期间应当缴纳的基本养老保险费由本企业、本单位承担。（×） 7.参加基本养老保险的个人，达到法定退休年龄时累计缴费满十五年的，按月领取基本养老金。（√） 8.参加基本养老保险的个人，因病或者非因工死亡的，其遗属可以领取丧葬补助金和抚恤金；在未达到法定退休年龄时因病或者非因工致残完全丧失劳动能力的，可以领取病残津贴。所需资金从基本养老保险基金中支付。（√） 9.符合基本医疗保险药品目录、诊疗项目、医疗服务设施标准以及急诊、抢救的医疗费用，按照国家规定从基本医疗保险基金中支付。（√） 10.个人跨统筹地区就业的，其基本医疗保险关系随本人转移，缴费年限重新计算。（×） 11.职工应当参加工伤保险，由用人单位和职工共同缴纳工伤保险费。（×） 12.失业人员在领取失业保险金期间，停止参加职工基本医疗保险，不享受基本医疗保险待遇。（×） 13.用人单位应当自成立之日起三十日内凭营业执照、登记证书或者单位印章，向当地社会保险经办机构申请办理社会保险登记。（√） 14.用人单位拒不出具终止或者解除劳动关系证明的，依照《中华人民共和国劳动合同法》的规定处理。（√） 15.国家工作人员在社会保险管理、监督工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予处分。违反法律规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。（√） 16.社会保险制度坚持广覆盖、保基本、多层次、可持续的方针，社会保险水平应当与经济社会发展水平相适应。（√） 17.个人依法享受社会保险待遇，但无权监督本单位为其缴费情况。（×） 18.国务院和省、自治区、直辖市人民政府建立健全社会保险基金监督管理制度，保障社会保险基金安全、有效运行。（√） 19.职工应当参加基本养老保险，由用人单位和职工共同缴。无雇工的个体工商户、未在用人单位参加基本养老保险的非全日制从业人员以及其他灵活就业人员可以参加基本养老保险，由个人缴纳基本养老保险费。（√） 20.基本养老保险基金仅由用人单位和个人缴费组成。（×） 21.基本养老保险基金出现支付不足时，政府给予补贴。（√） 22.参加基本养老保险的个人，达到法定退休年龄时累计缴费不足十五年的，可以缴费至满十五年，按月领取基本养老金。（√） 23.国家建立基本养老金正常调整机制。根据职工平均工资增长、物价上涨情况，每年提高

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

《生活与哲学》判断题专项训练

《生活与哲学》判断题专项训练 1、哲学就是世界观，世界观就是哲学。 2、哲学是科学的世界观和方法论。 3、具体科学以哲学为基础，并且随着哲学的发展而发展。 4、从意识的本质上看，意识是物质世界发展到一定阶段的产物。 5、意识是人脑特有的机能。 6、意识的内容是主观的，形式是客观的。 7、物质离不开意识，意识也离不开物质。 8、物质和意识是互相影响、互相促进的。 9、意识的能动作用是以物质对意识的决定作用为前提的。 10、意识不仅能够正确反映事物的外部现象，而且能够正确反映事物的本质和规律。 11、世界上没有不可认识的事物，只有尚未被认识的事物。 12、有的意识能够直接作用于客观事物，引起客观事物的变化。 13、意识对物质（认识对实践，社会意识对社会存在）具有促进（阻碍）作用。 14、哲学的基本问题是物质和意识关系问题。 15、辩证法和形而上学是哲学中的两个基本派别。 16、唯物主义和唯心主义是两种根本对立的世界观。 17、马克思主义是辩证唯物主义和历史唯物主义，是科学的世界观和方法论。 18、世界上任何两个事物之间都存在着必然的联系。 19、事物之间的联系是普遍的、客观的、无条件的。 20、“彗星、地震，预示国家衰败”，“指纹、手相，决定人的命运”是用虚构的主观联系代替事物的真实联系，属于唯心主义观点。 21、人们可以根据事物的固有联系改变事物的状态，建立新的具体联系。 22、整体和部分是对立统一的关系。 23、“一着不慎，全盘皆输”告诉我们整体处于统帅的决定地位。 24、物质的固有属性是客观实在性。 25、静止是一种不显著的运动，是运动的特殊状态。 26、运动是普遍的、永恒的、无条件的，绝对的，静止是有条件的、相对的。 27、发展是一种运动和变化，运动和变化也是一种发展。 28、发展的实质是一种运动和变化。 29、新事物都是后来出现的，后来出现的东西都是新事物。 30、“人的理性为自然界立法”，否认了规律的客观性，是一种主观唯心主义观点。 31、春夏秋冬四季更替，昼夜循环，苹果落地，属于自然规律。 32、人们可以发现、认识和利用规律，也可以制定、修改、废除、创造、消灭和改变规律。、 33、人们可以改变规律起作用的条件和范围，为人类谋福利。 34、自然规律是永恒不变的。 35、事物都是一分为二的，没有矛盾就没有世界。 36、矛盾分析的方法是人们认识世界和改造世界的根本方法。 37、矛盾双方的转化是现实的、无条件的。 38、任何事物都包含着优点和缺点两个方面。 39、承认矛盾的普遍性是坚持唯物辩证法的前提。 40、物体在同一瞬间既在这个地方又不在这个地方体现了物质绝对运动和相对静止的统一。 41、矛盾分析的方法就是指坚持一分为二的观点，坚持两点论，两分法。

理论力学判断题汇总资料

理论力学判断题汇总 1、只在两个力作用下平衡的构件称为二力构件，所受的两个力必定沿两力作用点的连线，且等值、反向。（√）（2分） 2、如果力偶矩相等，则两力偶彼此等效。（×）（2分） 3、平面任意力系向平面内任选一点O简化，一般情况下，可得一个力和一个力偶。（√）（2分） 4、在有摩擦的情况下，摩擦角为全约束力与法线间夹角的最大值。（√）（2分） 5、刚体作平移时，刚体内各点的速度和加速度大小、方向都相同。（×）（2分） 6、在点的合成运动问题中，当牵连运动为定轴转动时，可能会有科氏加速度。 （√）（2分） 7、在自然坐标系中，如果速度v = 常数，则加速度a= 0。（×）（2分） 8、平面图形内任一点的速度等于该点随图形绕瞬时速度中心转动的速度。 （√）（2分）9、已知质点的质量和作用于质点的力，质点的运动规律就完全确定。（×）（2分） 10、虚位移是假想的，极微小的位移，它与时间、主动力以及运动的初始条件 无关。 （√）（2 分） 1、一物体在两个力的作用下，平衡的充分必要条件是这两个力是等值、反向、共线。（对） 2、若作用在刚体上的三个力的作用线汇交于同一个点，则该刚体必处于平衡状态。（错） 3、理论力学中主要研究力对物体的外效应。（） 4、凡是受到二个力作用的刚体都是二力构件。（） 5、力是滑移矢量，力沿其作用线滑移不会改变对物体的作用效果。

（） 6、用解析法求解汇交力系平衡问题时，投影轴一定要相互垂直。（） 7、平面汇交力系的平衡方程式有无穷多个。（） 8、一汇交力系，若非平衡力系，一定有合力。（） 9、力沿坐标轴分解就是想坐标轴投影。（） 10空间汇交力系只有三个独立的平衡方程式。（） 11、力偶系的主矢为零。（） 12、作用在某平面内的一个力偶的力偶矩矢量垂直于该平面。（） 13、力偶不能用力来平衡。（） 14、力偶是一个矢量。（） 15、空间力偶系只有三个独立的平衡方程式。（） 16、若一平面力系对某点之主矩为零，且主矢亦为零，则该力系为一平衡力系。（） 17、在平面力系中，合力一定等于主矢。（） 18、在平面力系中，只要主矩不为零，力系一定能够进一步简化。（） 19、力偶矩就是力偶。（） 20、若接触面的正压力等于零，则必有该处的摩擦力为零。（） 21、接触面的全反力于接触面的法线方向的夹角称为摩擦角。（） 22、当接触面上存在滚动摩擦阻力偶时，该处必存在滑动摩擦力。（） 23、空间力偶系之主矩是一个矢量，且该矢量一定与简化中心的选择有关。（）

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.sodocs.net/doc/0515508559.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

教育学教育心理学判断题专项训练

判断题专项训练 一、教育心理学判断题 1、教学的作用表现在两个方面：一方面可以决定着儿童发展的内容、水平、速度等，另一方面也创造着最近发展区。（ ） 2、刺激泛化和刺激分化是对立的过程， 是对事物的相似性的反应，分化是对事物的差异的反应。 3、习惯是自然习得的，它既是符合法则，也可能符合法则；而技能是通过系统的学习与教学而形成的，是在主客体相互作用的基础上，通过动作经验的不断内化而形成的。（ ） 4、班杜拉的观点和行为主义的基本论调是：未来行为的出现并非直接取决于当前行为的结果，而是由于人认识到了行为与强化之间的依赖关系后产生了对下一步强化的期望。这种期望是对结果的期望，是人对自己某种行为会导致某一结果的推测。（ ） 5、心向与定势常常是指的同一种现象，即先于一定的活动而又指向该活动的一种动力准备状态。定势对迁移的影响表现为阻碍作用。（ ） 6、20世纪20年代到50年代，西方教育心理学吸取了儿童心理学和心理测验方面的成果，大大扩充了自己的内容。这一时期，教育心理学内容丰富，并成为一门具有独立理论体系的学科（ ） 7、机械学习的实质是符合所代表的新知识与学习者认知结构中已有的适当观念建立实质性的、非人为的联系。（ ） 8、细微型操作技能靠小肌肉群的运动来实现，一般不需激烈的大运动，着重于比较狭窄的空间领域进行手、脚、眼的巧妙的协调动作，或者是配合默契的动作等。例如，打字、弹钢琴、举重、标枪等，就属于这类技能。（ ） 9、态度决定个体能否顺利完成某些任务，而能力则决定个体是否愿意完成某些任务，即决定行为的选择。例如，爱护公物的行为不是由能力决定的，而是由态度决定的。（ ） 10、奥苏贝尔认为，一切新的有意义学习都是在原有学习基础上产生的，不受学习者原有认知结构影响的有意义学习是不存在的。因此，一切有意义的学习必然包括迁移。（ ） 11、中学教育心理学是一门研究中学学校情境中学与教的基本心理规律的科学。它是应用心理学的一种，是心理学与教育学的交叉学科，这意味着它是一般心理学原理在教育中的应用。（ ）12、下位学习可以分为：1、相关类属，即新学习内容仅仅是学生已有的、包含面较广的命题的

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

人教版小学三年级数学下册填空判断题、选择题专项训练

填空专项 1、太阳每天从（）方升起，（）方落下。 2、当你面对启明星时，你的左边是（）面，右边是（）面。 3、你的前面是南，你的左边是（）方，右边是（）方，后面是（）方。 4、一年有（）个月，一年中的大月有（）（）（）（）（）（）（）； 小月有（）（）（）（）。大月每月有（）天，小月每月有（）天。 5、平年的二月有（）天，平年全年有（）天，闰年的二月有（）天，闰年全年 有（）天。 6、妹妹是7月倒数第二天出生的，妹妹的生日是（）月（）日。 7、中国共产党自1921年7月1日诞生以来，到今年的7月1日，是（）周年。 8、明明晚上9时睡觉，第二天清晨6时30分起床。他晚上一共睡了（）时（） 分。 9、平年的上半年有（）天。 10、1999年第一季共有（）天。 11、元旦是（）月（）日儿童节是（）月（）日 植树节是（）月（）日教师节是（）月（）日 劳动节是（）月（）日建党节是（）月（）日 12、605÷5，商是（），商是（）位数，商的最高位在（）位。 13、要使6□5÷3的商中间有0，而且没有余数，□里应填（）。 14、六一儿童节的前一天是（）月（）日。 15、小方住在小新的东边，小新就住在小方的（）。 16、一年中（）月既不是大月也不是小月。 17、课间操时，小刚东边站了4人，西边站了3人，这一队一共有（）人。 18、40×50的积的末尾有（）个0。 19、32×50的积的末尾有（）个0。 20、1公顷=（）平方米 2平方千米=（）公顷 15平方米=（）平方分米 900平方厘米=（）平方分米 500平方厘米=（）平方分米 1平方千米=（）平方米 1平方米=（）平方厘米 30000平方米=（）公顷

小学数学判断题汇总

小学数学判断题汇总 １. 在小数的后面添上“0”或者去掉“0”，小数的大小不 变。〔 〕 ２. 在小数点的后面添上零或者去掉零，小数的大小不变。 〔 〕 ３. 3.14的末尾添上两个零，这个数就扩大100倍。〔 〕 ４. 在小数点的后面添上零或者去掉零，小数的大小不变。 〔 〕 ５. 所有的小数都比1小。〔 〕 ６. 因数中一共有几位小数，积就有几位小数。〔 〕 ７. 小数乘法的意义与整数乘法的意义相同。〔 〕 ８. 小数除法的意义与整数除法的意义相同。〔 〕 ９. 无限小数都是循环小数。〔 〕 １０. 循环小数一定是无限小数。〔 〕 １１. 因为2.5÷0.5=5,所以2.5能被0.5整除。〔 〕 １２. 一个数乘0.05,表示求这个数的百分之五。 〔 〕 １３. 一个数乘小数，积一定比这个数小。〔 〕 １４. 一个数除以小数，商一定比这个数大。〔 〕 １５. 一个小数，从某一位起，一个数字或几个数字依 次不断地重复出现，这样的小数叫做循环小数。〔 〕 １６. 小数都小于1。〔 〕 １７. 31.4343是循环小数。〔 〕 １８. 1是最小的自然数。〔 〕 １９. 所有的循环小数都是无限小数。〔 〕 ２０. 15 12 不能化成有限小数。〔 〕 ２１. 因为3.2×0.8=4，所以说3.2能被0.8整除。〔 〕 ２２. 小数点的后面加上零或去掉零，小数的大小不变。 〔 〕 ２３. 小数部分位数越多的小数一定大于位数少的小 数。〔 〕 ２４. 分数的分子和分母，同时乘或除以一个数（0除 外）分数的大小不变。〔 〕 ２５. 0的倒数还是0。〔 〕 ２６. 1÷a=b(a ≠0),a 与b 互为倒数。〔 〕 ２７. 一个自然数除以 9 1 ，这个自然数就缩小9倍。〔 〕 ２８. 一个分数的分母乘以5，要使分数的大小不变， 分子必须扩大5倍。〔 〕 ２９. 分数的分子，分母同时乘以或除以同一个数，分 数的大小不变。〔 〕 ３０. 真分数小于１，假分数大于１。〔 〕 ３１. 如果 则,a b b a b a 一定是假分数。 〔 〕 ３２. 凡是分子是“0”的分数都等于“0”。 〔 〕 ３３. 分数加减法的意义与整数加减法的意义相同。 〔 〕 ３４. 约分后的分数与原分数相比，分数单位变大。 〔 〕 ３５. 把单位“１”分成５份，每份是 5 1。〔 〕 ３６. 分子相同的分数相比较，分母大的分数比较大。 〔 〕 ３７. 127 不能化成有限小数。〔 〕 ３８. 16 5 4化成小数是有限小数。 〔 〕 ３９. 约分后的分数一定是最简分数。〔 〕 ４０. 分子、分母是质数的分数一定是最简分数。〔 〕 ４１. 最简分数的分子、分母不一定是质数。〔 〕 ４２. 分母越大，这个分数的分数单位就越大。〔 〕 ４３. 分数除法的意义与整数除法的意义相同。〔 〕 ４４. 两个数相乘的积是1，那么这两个数互为倒数。 〔 〕 ４５. 一个不是0的自然数除以一个真分数，商一定比 被除数大。〔 〕 ４６. 水结成冰，体积增加 10 1 ，冰融化成水后，体积减少10 1。〔 〕 ４７. 一个数减少 41后，再增加51，结果比原数少10 1。〔 〕 ４８. 一项工程，几天可以完成，工作效率就是几分之 一。〔 〕 ４９. 解答工程应用题，常把工作总量看作单位“1”。 〔 〕 ５０. 50比40多 4 1 。〔 〕 ５１. 把20千克减少21千克，再增加2 1 千克，最后还 是20千克。〔 〕 ５２. 打印一份稿件，甲要 31小时，乙要4 1 小时，甲、乙合打印要几小时打印完？列式是：1÷（31＋4 1 ）。 〔 〕 ５３. 一个数（0除外）除以假分数，商一定小于被除 数。〔 〕 ５４. a ÷ b = 21,那么a 占它们和的3 1 。〔 〕 ５５. 一包4千克的奶糖，第一次用去2 1 ，第二次又用 去余下的2 1 ，这包奶糖正好用完。〔 〕 ５６. 如果一个数的倒数比原数大，那么这个数一定小 于1。〔 〕 ５７. 甲数比乙数多 31，则乙数比甲数少31。〔 〕 ５８. 9÷（3＋109）=9÷3＋9÷109 =13。〔 〕 ５９. 在a ×59=b ÷5 9 (a 、b ≠0)等式中，a ﹥b 。〔 〕 ６０. 男生人数比女生人数多5 1 ，女生人数就比男生人 数少5 1。〔 〕 ６１. 8除以52的倒数，商是多少？列式是8÷（1÷5 2 ）。

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]

判断题专项训练

判断题专项训练 1. 电阻元件的伏安特性曲线是过原点的直线时，称为线性电阻。（） 2 .色环电阻识读时，从左向右或从右向左读，结果都是一样的。（） 3. 电路图是根据电器元件的实际位置和实际接线连接起来的。 ( ) 4.蓄电池在电路中必定是电源，总是把化学能转化为电能。（） 5.我们常说的“负载大”是指用电设备的电阻大。（） 6.在线性电路中，电流通过电阻所做的功与它产生的热量是相等的。（） 7.电路中选择的参考点改变了，各点的电位也将改变。（） 8.测量电流时应把电流表串联在被测电路里，测量电压时应把电压表和被测部分并联（） 9.电压是绝对的，电位是相对的。（） 10.直流电路中，有电压的元件一定有电流。（） 11.串联电路中各个电阻消耗的功率跟它的阻值成正比。（） 12.导体的长度和横截面积都增大一倍，其电阻不变。（） 13.电阻值大的导体，电阻率一定也大。（） 14.电路分析中一个电流得负值，说明它小于零。（） 15.通过电阻上的电流增大到原来的3倍时，电阻消耗的功率为原来的3倍。（） 16.电路中选择的参考点改变了，两点间的电压也将改变。（） 17.电压是电路中产生电流的根本原因，数值上等于电路中两点电位的差值。（） 18.在直流电路中电流和电压的大小和方向都不随时间变化。（） 19.单位时间内电流所做的功称为电功率，其单位有瓦特和千瓦。（） 20.日常使用的白炽灯灯丝烧断后，重新搭上使用白炽灯将变得更亮。（） 21.电压和电流计算结果得负值，说明它们的参考方向假设反了。（） 22.电功率大的用电器，电功也一定大。（） 23.电路分析中一个电流得负值，说明它小于零。（） 24.单位时间内电流所做的功称为电功率，其单位有瓦特和千瓦（） 25.一条马路上路灯总是同时亮，同时灭，因此这些灯都是串联接入电网的。（） 26.通常照明电路中灯开得越多总的负载电阻就越小。（） 27.短路状态下，电源内阻为零压降。（） 28.当外电路开路时，电源的端电压等于零。（）

高中生物常见判断题汇总

高中生物常见判断题汇总 1．线粒体是有氧呼吸的主要场所，叶绿体是光合作用的场所，原核细胞没有线粒体与叶绿体，因此不能进行有氧呼吸与光合作用。 2．水绵、蓝藻、黑藻都属于自养型的原核生物。 3．胰岛素、抗体、淋巴因子都能在一定条件下与双缩脲试剂发生紫色反应。 4．组成蛋白质的氨基酸都只含有一个氨基与一个羧基，并且连接在同一个碳原子上；每一条肽链至少含有一个游离的氨基与一个游离的羧基。 5．具有细胞结构的生物，其细胞中通常同时含有DNA与RNA，并且其遗传物质都是DNA。 6．淀粉、半乳糖以及糖原的元素组成都是相同的。 7．水不仅是细胞代谢所需的原料，也是细胞代谢的产物，如有氧呼吸、蛋白质与DNA的合成过程中都有水的生成。 8．具有一定的流动性是细胞膜的功能特性，这一特性与细胞间的融合、细胞的变形运动以及胞吞胞吐等生理活动密切相关。 9．细胞膜、线粒体、叶绿体、溶酶体、液泡、细胞核、内质网与高尔基体等都是膜结构的细胞器。 10．染色质与染色体是细胞中同一物质在不同时期呈现的两种不同形态。 11．当外界溶液浓度大于细胞液浓度时，该细胞没有发生质壁分离，则该细胞一定是死细胞。12．如果用单层磷脂分子构成的脂球体来包裹某种药物，则该药物应该属于脂溶性的。 13．在做温度影响酶的活性的实验中，若某两支试管的反应速率相同，在其他条件均相同的条件下，可判断这两支试管的所处的环境温度也一定是相同的。 14．如果以淀粉为底物，以淀粉酶为催化剂探究温度影响酶活性的实验，则酶促反应的速率既可以通过碘液检测淀粉的分解速率，也可以通过斐林试剂检测淀粉水解产物的生成速率。15．竞争性抑制剂与非竞争性抑制剂均会影响酶促反应的速率，竞争性抑制剂会与底物竞争酶的活性部位，非竞争性抑制剂则是与酶活性部位以外部位结合而改变活性部位的结构，使酶活性下降。据此可判断，在其他条件不变的情况下，随着底物浓度的增加，抑制作用越来越弱的是加入的竞争性抑制剂。 16．ATP在细胞内含量并不高，活细胞都能产生ATP，也都会消耗ATP。 17．在有氧呼吸过程的第三个阶段，[H]与O2结合生成水，在无氧呼吸过程中，则没有此过程。据此，是否有[H]的产生，可以作为判断有氧呼吸与无氧呼吸的依据。 18．探究酵母菌的呼吸方式时，不能用澄清的石灰水来检测CO2的产生，但可以用重铬酸钾来检测乙醇。 19．植物细胞光合作用的光反应在类囊体膜上进行，暗反应（碳反应）在叶绿体基质中进行；呼吸作用的第一阶段在线粒体基质中进行，第二、三阶段在线粒体内膜上进行。 20．测得某油料作物的种子萌发时产生的CO2与消耗的O2的体积相等，则该萌发种子在测定条件下的呼吸作用方式是有氧呼吸。 21．在光合作用的相关实验中，可以通过测定绿色植物在光照条件下CO2的吸收量、O2释放量以及有机物的积累量来体现植物实际光合作用的强度。 22．给植物施用有机肥，不仅能为植物提供生命活动所需的无机盐，还能为植物生命活动提供CO2与能量。 23．在细胞分裂过程中，染色体数目的增加与DNA数量的增加不可能发生在细胞周期的同一个时期；DNA数目的减半与染色体数目的减半可以发生在细胞周期的同一时期。

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例