国家职业资格项目管理师考试提纲

项目管理师培训授课提纲

武汉理工大学

2006年8月

第一篇基础知识

第1章职业道德

理解概念，能进行基本的是非判断。（第1页）

1.职业道德（4项功能）

2.职业守则（3条要点）

第2章项目管理基本概念

本章为全书的重点，必须掌握每个概念的要点，并且能够联系实际进行判断。（突出重点将以下划线标示）。

一、项目的定义及特点（第4页）

1．项目的定义：在时间、费用和资源约束下，具有特定目标的受控活动所组成的特定过程。（注意5点说明）

2．项目的特点：（体现在选择与判断题中，故要非常清晰）

（1）一次性。有起点，有终点。不重复。

（2）独特性。没有完全相同的项目。

（3）目标的特定性。注意项目过程（或工作）目标与项目产品（或产出）目标的区别。

（4）制约性。时间、费用、质量（技术标准）、资源（人、财、物、信息）4大约束的直接影响和外部环境因素的间接影响。

（5）不确定性与不可挽回性。项目实施的风险很大。

（6）项目组织的临时性和开放性。每一个项目均需要组成一个项目团队，任命项目经理，直到项目结束。

二、项目管理的概念、主要内容及意义（第6页）

1．项目管理的概念：对项目，通过管理的5项基本职能，实现项目目标的过程。2．项目管理的主要内容：9项管理（见知识体系）

3．项目管理的目标：首先是满足项目业主的要求和期望，兼顾其他。

4．项目管理的意义：应用的广泛性。（把更多的工作纳入项目管理的轨道）

三、项目阶段和项目生命期（第7页）

1．项目阶段和项目生命期（每一阶段都贯穿项目管理的5个过程，图2—1）（1）启动阶段（概念阶段）：

项目发起（项目建议书）——项目核准（移交权利）——项目启动（项目可行性研究报告）（注意两个标志：项目经理与项目许可证）——项目立项（项目投资决策）——明确项目要求（项目范围说明书准备）。

对于规模较小的项目，过程可简化。

（2）规划阶段（计划阶段）：

项目规划原则（目的性、系统性、动态性、相关性）

项目规划内容：

项目目标——任务——责任分析（目标树，项目范围说明书，WBS，RAM、LRC）

●项目进度规划（甘特图、网络图、关键路线与项目工期）

●项目费用规划（项目预算，人力、物资、设备等资源规划）

注意进度与费用两个规划要进行优化和均衡

●质量管理规划

●风险管理规划

（3）实施阶段：

项目实施准备（计划核实、签署）——项目计划执行（监督制度，沟通协调）——项目跟踪（合同与信息管理）——项目控制（监测、比较、调整）

（4）收尾阶段：

项目验收、移交——合同收尾——管理收尾

2．项目阶段特点和项目生命期特点

（1）项目阶段特点

审查、衡量可交付物（项目结束标志）

（2）项目生命期特点（资源投入、风险、外界因素的变动与影响）

四、项目管理发展历程与项目管理资质认证（第11页）

1．项目管理的发展阶段及特点

2．项目管理资质认证（PMI——PMBOK——PMP；IPMA——IPMP；CPMP）

第3章项目管理的环境知识

项目管理环境包括内部环境和外部环境，本章专门讨论内部环境。

一、项目利益相关者（第14页）

通过合同与协议与项目相联系

1．项目经理

项目负责人，项目组织的核心。领导、沟通、协调的职责。

2．项目团队

有凝聚力的团队的三点要求：明确的奋斗目标；合理的分工与协作；权利与责任的落实与到位。（关于项目经理与团队行为的选择与判断题较为常见）3．客户：项目的成果的接收者和经营者，项目的最大责任人。

4．投资者：最关心投资回报，关键是启动阶段的投资决策和选择承约商。5．供应商

6．承约商

7．分包商

8．其他利益相关者“如政府部门，新闻媒体等”

二、项目组织（第15页）

1．项目组织的概念：一次性、临时性。

项目组织结构设计：确定项目机构、岗位、职责和权限。

2．项目组织结构的类型（关注表3-1）

三、项目经理的作用（第19页）

1．管理能力（发挥领导、沟通、组织、计划、控制、协调的作用）

2．经验水平

3．知识结构

4．个人魅力

四、项目团队（第20页）

1．项目团队组建原则

（1）目的性原则

（2）管理跨度和层次性原则

（3）精干高效原则

（4）弹性原则

2．项目团队组建

第4章项目管理知识体系

一、项目范围管理（第22页）

对项目整个生命期内的目标、工作和资源进行界定。

二、项目时间管理（第23页）

保证项目工期的按时或提前完成的计划和控制

（1）时间管理的过程和内容

（2）技术与方法

网络计划技术；持续时间的压缩；资源平衡；时差的应用；项目管理软件。（3）进度计划表示方法

三、项目费用管理（第24页）

保证项目费用不超过项目预算费用，对项目资金和资源的管理

（1）过程和步骤

资源计划；费用估算（细分到单个工作）；费用预算；费用控制

（2）技术与方法

费用分解结构，S曲线，挣值分析法

四、项目质量管理（第25页）

为确保项目质量目标，而进行的项目工作质量管理和项目产出物的质量管理

五、项目人力资源管理（第26页）

对人力资源开展的规划、开发、配置、评估和激励工作

六、项目沟通管理（第26页）

即项目信息管理，包括对信息传递的内容、方法和过程进行的全面管理。

七、项目采购管理（第27页）

八、项目风险管理（第27页）

九、项目综合管理（集成管理）（第28页）

第5章相关法律和法规知识

本章建议适当了解基本规则。

一、劳动法（第30页）

二、合同法（第33页）

第四篇项目管理师

第14章项目启动

一、项目需求分析（第184页）

1．项目需求分析的依据和内容

4个方面的依据和5大需求分析内容成为项目启动最前期的准备工作。2．项目构思的内容及过程

通过3个阶段，12项基本内容的构思（根据项目大小，可省略部分内容）提出项目建议书。

3．项目构思的方法

二、项目可行性研究（第193页）

1．投资分析原理

（1）时间价值原理

Y(t)=Y0+ΔY(i)

要衡量资金时间价值，其绝对尺度是利息和纯收益;其相对尺度是利率和收

益率。

单利法和复利法，注意理解复利公式的推导过程。

表2 复利法期末本利和推导过程表

●不同时间上发生的资金流出和资金流入称为现金流量，其表示方法见

P188，图14—1，现金流量图，相关概念如下：

——现值（P，Present value）：发生在某一特定时间序列起点的现金流量称为现值，通常也叫本金。

——终值或将来值、未来值（F，Future value）:发生在某一特定时间序列终点的现金流量。

——等额序列值或等额年金（A，Annuity）：发生在某一特定时间序列各计算期末（不包括零期）并且金额大小相等的现金流量序列。一般假定在各期期末实现。

——折现率（i，interest）：也叫利率。在把某一特定时间内各计算期末的现金流量计算为现值、终值和等额年金时所使用的利率。

——期数（n）：在利息计算中它是指计算利息的次数。在经济分析中它一般代表工程项目的寿命，也就是工程服务的时间长度。各种现金流量如图2-3所示

——等值：利用等值概念可以把在一个时点发生的资金金额换算成另一个试点时点的等值金额。

A A A

图1 各种常用现金流量图

●如果假定利率周期（1年）内的计息次数为m，则有效利率i’、名义利率r和实际利率i之间有如下关系：

='

r?

i

m

()111'1-??

? ??+=-+=-=m

m m r i P P F i

资金时间价值的6个复利计算公式

尤其要注意等额分付终值公式的推导和记忆。

()()n i A F A i i A F n ,,/11=??

????-+=

注意等额支付序列终值（复利）系数??

?

???-+i i n 1)1(、()n i A F ,,/的获得方法。 （2） 价值分析原理（见价值工程15.1.4） （3） 成本效益分析原理 1）成本效益分析的含义 又称费用效益分析，主要用于公共项目和一般工程项目的社会经济效果评价。 根据效益和费用能否用货币计量，可分为“收入成本分析法”和“成本效用 分析法”。

2）成本效益分析原则（用于方案的比选） 3）成本效益分析指标

①静态分析指标：净效益，效益费用比（Benefit-Cost Ratio,缩写为BCR ），投 资收益率（ROI ），增量效益费用比（ΔBCR ）。

②动态分析指标：总净效益现值=B （P/A ，i,n ）-[C(P/A, i,n)+P(I)] 总效益费用现值比， 总增量效益费用现值比。（用于追加投资方案的比选） （4） 方案比较法原理

2．项目可行性研究的方法与步骤

（1） 机会研究：项目建议前期粗略的估测。

（2） 项目方案策划：根据项目的目标和功能要求，形成总体规划方案。 （3） 项目初步可行性研究：较短时间内完成的较粗略的估算。 （4） 项目可行性研究：完成可行性研究报告。

1）可行性研究方法：战略分析，调查研究，预测技术，智囊技术。 2）可行性研究程序：

3．项目的经济评价 （1） 项目财务评价

1）项目财务评价的程序 2）项目财务评价数据的估算

根据统计及财务报表估算总投资、生产能力、流动资金及总成本，填入现金 流量表。

表3 现金流量表 单位：万元

所得税后 所得税前 计算指标：财务内部收益率：

财务净现值： （i c = %） （i c = %） 投资回收期：

注：①根据需要可在现金流入和现金流出栏里增减项目。

②生产期发生的更新投资作为现金流出可单独列项或列入固定资产投资项中。

3）项目财务评估

①赢利能力分析： 计算净现值（NPV ），净现值率（NPVR ），内部收益率（IRR ），

静态和动态投资回收期，投资利润率与投资利税率，资本金利润率

②项目清偿能力分析

根据资产负债表，确定资产负债率、流动比率、速动比率 ③不确定性分析 盈亏平衡分析

当经济评价指标利润为零时，达到盈亏平衡。即：

0=??--

?-?=rt Q P C Q C Q P Pt f v

BEP （生产能力利用率）=)

(v o f o e

C rt P P Q C Q Q -?-=

表4 生产能力利用率与抗风险能力的关系

图2 盈亏平衡图

●敏感性分析

注意敏感性分析的四个基本步骤。

图3 敏感性分析步骤

●概率分析

例题1某厂计划实行技术改造，提出两种方案：方案一需投资1000万元，产品销路好时每年可获净收益500万元，销路不好时每年亏损100万元；方案二只需投资500万元，产品销路好时每年可获净收益350万元，销路不好时，每年可获净收益50万元。两种方案的寿命期均为12年。若销路好的概率为0.7，销路不好的概率为0.3，标准收益率为10%，试计算两方案的净现值的期望值和均方差，并进行分析。

解：方案一销路好的净现值为：

NPV1= -1000+500（P/A，10%，12）=2405万元

方案一销路不好时的净现值为：

NPV2= -1000-100 (P/A, 10%, 12) =-1681万元

方案一净现值的期望值为：

E 1（NPV ）=0.7NPV 1+0.3NPV 2=0.7×2405+0.3×（-1681）=1179.2万元 方案一净现值均方差为：

4.1872)2.11791681(3.0)2.11792405(7.0)(221=-?+-?=NPV σ万元

同样方法可算出方案二的净现值期望值和均方差为： E 2（NPV ）=1270.6万元 σ2（NPV ）=936.2万元

从以上的结果可以看出：方案一与方案二净现值的期望值均大于0，两方案均可行，方案二的净现值期望值大于方案一，说明方案二的经济效益较好；方案二的净现值均方差小于方案一，说明方案二的风险较小。所以采用方案二经济效益较好且风险较低。

例题2 已知某方案的净现值出现的概率呈正态分布，净现值的期望值为30万元，标准差为12万元，试确定：

（1）净现值大于或等于0的概率 （2）净现值超过50万元的概率

（3）净现值在10万元到45万元之间的概率

解：将非标准正态分布随机变量转化为标准正态分布，即：

))

()

(()(0x x E x Z P x x P o σ-≤

=≤

由题意可知：E （x ）=30万元 σ（x ）=12万元 （1）P （NPV ≥0）=1-P （NPV<0）

=0062.01)5.2(1)12

30

0(1-=-<-=-<-Z P Z P （查标准正态分布表） =0.9938

（2）P （NPV ≥50）=1-P （NPV<50） =0478.09522.01)12

30

50(1=-=-<

-Z P （3）P （10≤NPV<45）=1-P （NPV<10）-P （NPV ≥45） =P （NPV<45）-P （NPV<10） =0.8466

（2） 项目的国民经济评价

国民经济评价主要实用于大型项目和公共工程项目。财务评价与国民经济评价的主要区别是： 1）评价的角度不同

2）效益与费用的含义及划分范围不同 3）评价采用的主要参数不同 4）评价采用的价格不同

第15章 项目计划

一、项目范围计划（第213页）

1．项目范围说明书的编写要求（或工作说明书SOW）

由项目团队依据项目章程，确定项目目标、可交付成果及工作要求。

2．项目范围说明书主要内容

（1）项目的合理性说明

（2）项目目标

（3）项目可交付成果清单

（4）项目产品

3．项目范围说明书的修订

主要适用于项目变更情况。需要对项目指标进行修订。

4．范围计划的主要方法

（1）成果分析法（价值工程方法等）

（2）成本效益分析法。

二、项目进度计划（第217页）

1．进度计划主要工作（见图15—1）

2．进度计划的方法

（1）数学分析法

●关键路线法CPM：工作的时间（4种）；时差（2种）。

●计划评审技术PERT：工作时间用期望值。

●图示评审技术GERT：工作时间呈随机分布，工作之间的逻辑关系也不确

定。

●风险评审技术VERT：

（2）工作持续时间压缩：

●赶工：对成本和进度进行权衡

●快速跟进：（顺序关系改平行关系）

（3）模拟：蒙特卡罗模拟法，可估计项目在某个时间内完成的概率。

（4）资源平衡试验法：包括资源优化（转移资源到关键活动）和资源均衡。（5）项目管理软件

（6）编码结构

3．网络图的绘制

（1）绘制规则

（2）绘制步骤

（3）网络计划的时间参数：图15-4，图15-5

工期T，工作持续时间D，节点最早时间ET，节点最迟时间LT，

工作（ES，EF，LS，LF）ES

I-J =ET

I

；LF

I-J

=LT

J

=T

p

；工作总时差TF，工作的自由时

差FF

4．双代号网络计划：

切实掌握表15-1，图15-4，例15-1。

（1）时间参数的计算

计算步骤：早开（早完）从左到右取最大；迟开（迟完）从右到左取最小。

同类迟减早是总时差，异类后早开减前早完是自由时差。

（2）双代号时标网络计划（图15-7，图15-8）

注意符号，绘制步骤，

时间长度非常直观，用于资源的平衡

5．单代号网络计划

（1）时间参数的计算（例15-2）

（2）搭接网络计划：图15-10，表15-3

（3）单代号网络计划与双代号网络计划的比较

双代号是单代号搭接网络的实例，FTS=0。

6．关键工作与关键线路

7．进度计划的优化

（1）工期优化

通过重新调配资源，压缩关键线路上关键工作的时间，注意关键线路可能出现的转变。

（2）资源优化（表15-4）

1）资源有限——工期最短的优化

在调整超出资源限量时段的工作安排中，使资源需用量减少到满足资源限量的要求，此为有效调整方案。

2）工期固定——资源均衡的优化

8．项目管理软件

三、项目费用计划（第234页）

1．项目所需资源的种类和数量的确定

根据WBS最底层工作的性质，确定所需资源种类；

根据完成任务的工作总量和时间要求确定资源数量；

根据资源约束和关键路线的工期要求，进行资源调整。

2．项目费用估算及其方法（将各种资源价值转换成可用货币计量的费用）（1）费用估算的主要过程。图15-11

（2）费用估算的方法（见P235的5种方法）

要能够说明不同估算方法的精确度，及其难易程度。

3．项目预算的费用分解结构

用WBS进行分解，用时标网络图可计算每具体单位时间内的费用分布。4．项目费用预算的方法

（1）项目费用预算的特性（权威性；约束性和控制性）

（2）项目费用预算的方法及作用

四.项目质量计划（第238页）

1.项目质量成本分析

（1）质量成本的三个阶段

（2）最佳质量成本

鉴定成本和预防成本；内部损失成本和外部损失成本之和最低

（3）质量成本报告

（4）质量成本分析

2.项目质量管理计划（了解7项措施）

3.ISO9000质量管理体系

五、项目人力资源管理计划（第241页）

1.人员配备计划

（1）人员配备计划的内容

工作分析（工作说明书，工作规范）——选配人员

（2）人员配备计划的原则

（3）制定人员配备计划的方法

责任矩阵RAM（或LRC）——WBS一一对应，确定项目成员在组织中的关系、责任和地位。

人力资源需求曲线，图15-14，对应横道图和双代号时标网络图可作出。

2.人员招聘

3.培训计划

六、项目沟通计划（第247页）

1.项目沟通需求的确定

注意沟通主体、沟通对象、沟通内容、沟通手段、沟通方式、沟通信息处理

2.项目沟通计划编制的过程

3.项目沟通管理计划

七、项目风险管理计划（第249页）

1．风险管理计划的主要内容

风险分析（风险识别、风险估计、风险评价）；风险管理。

2．风险应对措施

（1）回避风险

（2）转移风险

（3）损失控制

（4）自留风险

3．效用和效用函数

八、项目采购计划（第253页）

1．自制与外购分析法

2．编制采购计划的技术和工具

九、项目综合计划（第255页）

（本节可与“三、项目进度计划”结合起来学习）

1.综合平衡原则

2.综合平衡的方法

（1）项目时间、费用和质量平衡分析

（2）综合平衡的方法

1）质量保持不变（四种对策）

2）费用保持不变（与质量的冲突）

3）时间保持不变

4）三个要素均有变化的情况：评估潜在问题发生的概率，编制项目变更报告。

3.综合平衡方法的应用

（1）资源的综合平衡（削峰填谷）（图15-18——图15-25）

（2）工期与费用的综合平衡

熟悉从图15-26——图15-34的原理与分析步骤。

第16章项目执行

一、项目计划执行（第270页）

执行项目计划，实施项目的过程

1．项目管理信息系统的建立

由计划系统和控制系统组成（见图16-1，图16-2）

2．项目计划执行的管理

（1）管理过程：过程监视——计划实施——跟踪成本——度量输出——审批变更——措施纠偏——状态报告

（2）方法和工具

3．项目计划执行的评价（注意4种方法）

二、项目团队建设（第274页）

1．创造良好的工作环境和氛围

（1）高凝聚力团队的特征

（2）影响团队凝聚力的内外部因素

（3）团队建设方法

角色界定法（表16-1）；统一的价值观（表16-2）；任务导向法；人际关系法2．项目团队冲突管理

冲突的概念及类型；冲突解决的方式（表16-3）

3．项目团队绩效考核

（1）考评内容（3种考评，分内部考评和外部考评的差别）

（2）考核方法

（3）团队激励

三、项目采购（第281页）

1．项目招投标

2．供货方选择方法

（1）承包和分包（表16-5）

（2）供货方选择

3．合同管理

（1）项目合同类型的选择依据

（2）项目合同管理

项目合同的签约——项目合同的履行——项目合同的变更与解除——项目合同的终止——解决项目合同纠纷的主要方式

第17章项目控制

一、项目范围控制（第291页） 1. 范围变更分析

2. 项目范围管理计划的更新

根据“检查后再修改”的原则，进行计划调整。

二、项目变更控制（第293页） 1. 项目整体变更管理过程

2. 项目变更的评价（评价内容、评价要求）

3. 项目变更控制的方法

主要包括信息反馈系统、监控系统和组织实施系统

三、项目进度控制（第296页）

计划实时跟踪监测——实际与计划对比——分析偏差原因和影响——提出调整措施

1．进度偏差分析 （1） 横道图比较法

（2） S 曲线比较法（如图17-3，显示了4点信息）

检查日期 预计工期 拖延时间 图4 S 型曲线比较图

（3） “香蕉”曲线比较法（见教材图17-4）

2．进度计划的调整与优化 （1） 项目进度控制的依据 （2） 进度控制优化工具和技术 （3） 项目进度计划更新

1）分析进度偏差的影响（是否关键工作，与总时差和自由时差比较） 2）项目进度计划的调整（关键工作的调整；改变逻辑关系） 3．进度控制软件的应用

四、项目费用控制（第301页） 1．项目费用审计

检查费用使用情况与既定标准的符合程度。

（1） 项目计划期费用审计，主要针对资金来源、费用估算和费用预算。 （2） 项目实施期费用审计，包括对成本报告的审计和实施成本的审计。 （3） 项目结束期费用审计，审查实际费用发生情况，看超支还是节约。 2．挣值法（偏差分析法）

（1） 已完成工作预算费用（BCWP ）——挣值 （2） 计划完成工作预算费用（BCWS ） （3） 已完成各工作实际费用（ACWP ）

（4） 计算费用偏差CV=BCWP-ACWP ；进度偏差SV=BCWP-BCWS ；

（5） 计算费用绩效指数CPI=BCWP/ACWP ；进度绩效指数SPI=BCWP/BCWS （要弄清图17-6中三条曲线的关系）。

3．项目费用偏差的原因及措施（表17-2） 4．更新项目预算的方法和程序

注意预算变更原因、变更方法、变更程序、变革要求。 5．预测项目实际完成时的费用估算EAC EAC=总预算费用BAC/费用绩效指数CPI

五、项目质量控制（第307页） 1. 质量控制方法

（1） 排列图（进行ABC 分析） （2） 因果图

（3）直方图（分析其分布状态表现出质量问题，图17-10，图17-11）（4）控制图

（5）散布图

2.纠正和预防措施

3.项目质量计划的调整

六、项目沟通控制（第319页）

1．项目进度报告的编写

报告含义、报告类别、报告内容、报告依据、报告编写方法

注意表17-12，表17-13的用法。

2．信息发布

七、项目风险控制（第323页）

1.风险监控方法

2.风险应对计划的执行

3.风险应对计划的更新

第18章项目收尾

一、合同收尾（第326页）

1.合同终止的原因（P287）

2.核实合同条款

3.项目移交评审

二、管理收尾（第328页）

1．建立项目文档

2．项目验收

3．项目总结