供应商审核计划
广州市三锐电子科技有限公司
供应商审核计划
编制：品质保证部
审核：
批准：
2013年01月
广州市三锐电子科技有限公司
供应商审核计划
一、审核对象
深圳三元晶
二、审核目的
1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求；
2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。
三、审核依据
广州市三锐电子科技有限公司供方现场审核标准及其评分法则。(见附件
1)
四、审核组织及时间
审核组长：
审核组成员：
审核时间:2013年01月10日
14:00-14:20首次会议,审核开始
16:30-17:00末次会议,审核结束
五、审核内容及分工
时间审核内容审核员审核部门
所有审核员公司办公室14：00 首次会议
参会人员：
管理职责及领导层的意识公司办公室:
14:25 成品的贮存与检验质量部: 14:25 产品开发及工艺保证能力技术部:
生产管理/生产能力生产部:
14:25 外协、外购件贮存及试验
采购部:
质量部: 交付及服务营销部:
财务状况财务部:
16:30 末次会议参会人员：相关人员所有审核员公司办公室
六、审核记录和报告
审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告.
七、附加说明
1,本计划由广州市三锐电子科技有限公司品质保证部负责编制.
2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1,
广州市三锐电子科技有限公司
供方现场审核标准
序号
评价项目评分标准
项目
名称
项目内容 A B C
1 管理
职责
及领
导层
的意
识
1）各部门职
责明确，是
否在质量方
面制定考核
办法。
各部门职能清楚，有
明文规定。在质量方
面制订了考核办法
或奖惩规定
基本清楚，但无明文
规定。在质量方面制
定了考核办法或奖
惩规定，但实施不到
位。
部门职责不十分
清楚，存在相互
交驻及有些职能
没人管的情况，
在质量方面没有
制定考核办法。
2）对顾客投
诉、退货及
公司内部重
大质量问题
的处理
领导层对顾客投诉、
退货及公司内部重
大质量问题的处理
比较重视，能分析研
究采取有力的控制
措施。能预见一些问
题，及早采取预防措
施
平时对一些重大问
题不组织力量进行
分析研究，出现了重
大质量问题才引起
注意，采取一些紧急
措施，但尚能控制局
面。
对重大问题不分
析研究，也不采
取措施，出了问
题不是手忙脚
乱，就是听之任
之，顾客意见很
大。
3）持续改进
在质量、服务（包括
时间安排、交付）和
价格等方面采取了
措施，以进行持续改
进。
在质量、服务（包括
时间安排和价格方
面未实施持续改进，
但进行了一些改革
创新活动。
未进行持续改
进。
2 产品
开发
及工
艺保
证能
力
1）产品的开
发
有一套完善的设计
控制制度。具备资格
的设计开发人员、试
验人员。试验手段和
能力具备。有自行设
计、开发教复杂产品
的能力。
有制度，不完善。具
备资格的设计开发
人员和试验人员，试
验手段不全。只能开
发简单产品或部分
零部件，设计控制不
严密。
无制度。试验手
段没有。没有设
计/开发能力，只
能按本公司提供
的图纸进行制
造。
2）工艺保证
能力
具备模具及检测工
装的设计能力。试制
手段齐全，试制工艺
流程完善。包括试制
和解决问题的记录
齐全。
具备模具检测工装
的设计能力。但试制
工艺流程不完善，试
制及解决问题的记
录不全。
模具及检测工装
只能委外设计、
制造。试制流程
不完善，试制过
程没有记录。
3）技术文件管理有技术文件的管理
办法，且能贯彻实
施。技术文件的变更
由原审批单位审批
后进行更改，对材
料、尺寸及性能的更
改，有客户的批准，
对更改后的材料及
性能应进行验证。
有管理制度，但不够
完善。受控文件更改
由原编写人员进行，
一般经批准，但手续
不严，更改后新旧文
件的更换有时不严
格、不及时，对更改
后的材料及性能未
进行验证。现场使用
的文件存在非受控
版本。
无管理制度，文
件、资料不受控，
文件更改时有时
不审核，新旧版
混用现象时有发
生。现场使用的
无文件或使用无
效文件。
3 外协、
外购
件贮
存及
试验
1）采购、贮
存管理
有一套行之有效的
采购管理办法，并有
按有效实施。有正规
的进货仓库，仓库条
件能保证库存品的
质量不至受损，制订
了材料的库存量，进
出库有一套完整的
管理制度，帐、卡、
物相符，仓库人员受
过培训。
有管理办法，但没完
全按文件实施。有进
货仓库，但条件不理
想，仓库管理有制
度，但执行不严格，
有一定的库存量，但
满足不了要求。
无管理办法，全
凭经验或领导口
头指示。没有正
规的进货仓库，
进货常在露天或
走廊等地临时堆
放，管理不严，
库存质量无保
证，零库存。
2）进货检验
或验证
有一套严格的进货
检验或验证制度，检
验人员、设备齐全，
有严格按检验文件
执行，记录齐全，可
追溯。
有进货检验或验证
制度，但实施不严
格，记录不齐全。
无进货检验制
度，只凭检验员
目测或经验做出
合格与否的判
断，缺乏必要的
检验设备。
3）对供方的
管理
对供方有一套选择、
评定和控制的办法，
且严格实施，外购品
都向合格供方采购。
有意向性管理供方
的办法，但执行不严
格，有时不从合格供
方购货，进货质量控
制不严。
无合格供方名
单，对供方也不
评定，只凭经验
和老的关系采
购，不能保证进
货质量。
4 生产
管理
1）生产管理
办法
有一套正规的生产
管理办法，执行严
格，如按规定进行首
件检查、自检、互检
及检查员巡检的制
度。工序检验不合格
不能转到下道工序，
明确了质量控制点
等。有实施样板管
理，能准确按时完成
对生产管理有一些
规定，但执行不严，
有时有下道工序进
行中方能发现上道
工序漏检等情况，质
量控制点少且检验
不严格。对生产完成
情况有进行监控，但
生产计划完成率较
低。
无正规管理办
法，凭工段长或
班组长口头指示
指挥生产，主要
靠工人自检控制
质量。对生产完
成情况未进行监
控，生产计划不
能按时完成。
生产计划。
2）现场工艺执行情况主要工序都有工艺
规程或作业指导书，
可操作性强，工人严
格按工艺文件操作，
工艺文件处于受控
状态，现场可以取得
现行有效版本的工
艺文件。进行定期和
不定期的工艺纪律
检查和考核。对关键
工序和特殊工序进
行工艺参数的监控，
工人经过培训考核，
对设备、工具、量具
均特别重视。
特别重视的关键工
序才有工艺规程或
作业指导书，工人偶
尔不按工艺文件操
作，工艺文件是受控
的，但有时在现场见
不到现行有效的版
本。工艺纪律检查偶
尔有进行。有时分不
清什么是关键工序
和特殊工序，对关键
工序较重视，而对特
殊工序则往往当作
一般工序对待。
基本上没有工艺
文件，凭工段长
或班长口头指示
操作，或凭工人
自己的经验操
作，未进行工艺
纪律检查。
3）产品批次管理成批生产的产品有
批号、批量等标识可
以追溯（如通过计划
文件、工序卡、随工
单等）。
计划文件上定了批
号及批量，但缺少在
随工卡、工序卡上标
识批号、批量，因此
实际生产上往往难
以追溯清楚。
无批号、批量等
标识。
4）不合格品的控制有一套不合格品控
制办法，规定了职责
对不合格品进行隔
离、标识、记录、评
审和处置。
无正规制度，但有习
惯做法，出了不合格
品往往由检验员决
定如何返工或返修，
缺少记录。
无固定做法，出
了不合格品，由
工人自己返工，
或根据车间领导
的指示处置。制订了报废率的指
标及考核指标，并有
定期统计和采取经
济措施奖罚。
制订了报废率指标
及考核指标，但实施
不到位。
未制订相关指
标，也未实施。
5）生产工装/量具生产工装/量具能满
足产品特定的质量
要求（如精度等）。
工装有定期检修，现
场工装管理有序。
生产工装/量具的精
度，能满足产品质量
要求，工装维修有验
收记录。现场工装管
理基本有序。
生产工装/量具
的精度不能满足
产品质量要求，
现场工装无标
识，摆放零乱，
管理无序。
6）生产设备的维护和保养有一套设备管理办
法，如制定设备维修
计划，加以实施，如
关键设备由工人日
点检，设备人员巡
检，设备始终处于完
好状态，如有缺陷能
及时修复，关键重要
的设备有鉴定验收
制度。
有一些维修计划，对
关键设备有维修计
划，不能保证生产设
备处于完好状态，有
时有带病工作的情
况，也有因设备损坏
而停工的现象。
设备无正规维修
制度，出了问题
无法工作才设法
修理，常常影响
生产。
7）质量意识及现场环境在提高员工质量意
识及岗位技能方面
制订了明确的培训
计划，并有按计划实
施。新进员工有岗前
培训。员工技术熟
练，重视产品质量，
责任心强，关心全公
司的工作和信誉。
根据生产情况，在质
量意识及岗位技能
方面有组织员工培
训。员工基本上能掌
握生产技能，关心自
己的产品，但不关心
本车间/部门或全公
司的事。
只在员工进厂时
进行了培训。员
工技术上不甚掌
握，文化水平低，
责任心不强，还
常常生产出废品
或次品。
现场环境清洁、整
齐、符合生产要求。
现场环境基本整洁，
尚能满足生产要求。
现场环境脏、乱、
影响生产正常进
行。
5 成品
的贮
存与
检验
1）机构/人
员
有独立于生产部门
之外的检验机构，职
责明确，有专职检验
员，能力强，技术水
平高，责任心强。
有检验机构，但职责
不够明确，有专职检
验员，多数为生产工
人兼职检验员，人员
素质一般
无检验机构，检
验员均为兼职，
主要依靠生产工
人自检，人员素
质较差。
2）检验设备
和环境
主要检验设备、仪
表、量具齐全，且处
于完好状态，按期校
准，少数特殊项目委
托专门检验机构进
行，检验环境满足要
求。
设备数量不足，需委
托外单位进行部分
性能的测试，少数设
备陈旧，个别仪表量
具未能按期校准，检
验环境基本满足要
求。
设备数量少、质
量差，许多仪表
量具未能按期校
准，不能检测产
品的应测性能，
检验环境不能满
足要求。
3）检验过程
的控制
有产品的检验标准，
且严格按此进行检
验，检验记录齐全，
可以追溯。
有检验标准，但实施
时没有严格执行。
没有成文的检验
标准，只有若干
条要求，均由车
间主任掌握，检
验不严格或记录
不正规。
4）成品的防护和贮存成品按规定（如包装
设计、包装规程）进
行包装，包装标识清
楚，库存品在库内有
适当防护措施（如防
锈等），在制品也有
防护措施。
有时更改包装材料
或装箱结构，但均经
认可，包装标识有时
不清楚。在制品和库
存品基本上得到防
护，但有时也生锈、
变质等个别情况。
成品包装无规
定，包装箱和包
装材料随时变
更，对在制品和
库存品不注意防
护。
有出入库管理办法，
进入仓库前有待检
区，检验/验证合格
的产品才能入库，仓
库应经常（或定期）
清点在库品，保证
帐、卡、物一致，仓
库保管员熟悉在库
品的性能、规格及分
类存放整齐、清洁。
贮存条件适宜。
有出入库管理办法，
有时待检区、废品区
均在库内，但有划定
的范围，库存品帐、
卡、物基本相符，存
放不太整齐，但保管
员能掌握其情况。贮
存条件基本适宜。
无管理办法，无
待检区、废品区
等，有时进货物
资随地堆放，管
理比较混乱，成
品有仓库，但条
件一般，出入库
手续不严，贮存
条件不适宜，如
露天，仓库没有
消防等措施。
5）质量信息的分析和传递情况来自公司内各部门
及顾客的质量信息
能主动收集，并进行
分析，及时传达给相
关部门或人员，经常
召开质量分析会，采
取质量改进措施，重
要信息提交或报告
领导层。
内部质量信息不能
主动收集和整理，必
要时才能传递给有
关部门，来自顾客的
信息不能及时答复
与处理，没有质量分
析会议制度。
谈不上质量信息
的分析与传递，
只有当顾客提出
意见和要求，必
须答复或完成时
才加以处理。
6 交付
及服
务
1）交付
为保证准时交货有
书面的各种计划。从
接受订单-生产计划
-采购计划-交货计
划都受控能准时交
货。
计划不全，有些口头
形式。不能保证100%
准时交货。
全凭口头传递，
没有书面记录。
2）服务
售后服务态度好，能
接受本公司的意见，
实施纠正措施和质
量改进。
基本上能按期交付，
售后服务态度尚好，
在接受本公司意见、
认真纠正不足之处
还不够积极。
经常性拖延交付
期，售后服务态
度也不好。
7 生产
能力
生产设备
供方自动化程度较
高，现有设备能力
（包括设备精度）能
充分满足装备预期
订单量的要求，包括
瓶颈项的生产能力。
供方现有生产能力
基本能满足装备预
期订单量的要求，且
供方有意向可以再
扩大生产能力。
供方现有生产能
力不能满足装备
预期订单量的要
求，且供方扩大
再生产的意向不
强。
8 财务
状况
财务指标
注册资金达到500万
元以上，财务报表
中：资产结构和组成
合理，流动资金周转
率（应收账款的比
例）净资产利率、速
动资产比率、资产负
责率等指标高于行
业平均水平。对成本
有具体的核算并进
行月度分析，根据分
析结果有采取措施。
每年有较高的技术
投入。
注册资金达到100万
元以上。财务报表
中：资产结构和组成
基本合理，流动资产
周转率（应收账款的
比例）净资产利率、
速动资产比率、资产
负债率等指标与行
业水平持平。每年有
一定的技术投入比
率。
注册资金达到50
万元以下。财务
报表中：资金结
构和组成基本合
理，流动资产周
转率（应收账款
的比例）净资产
利率、速动资产
比率、资产负债
率等指标低于行
业水平，没有技
术投入。
广州市三锐电子科技有限公司
供应商现场审核评价评分表
被审核供应商名称：评审日期：
序号调查评价项目
满
分
评分标准实得
分数
备注
A B C
1 管理职责及领导层的意识
1）各部门职责的规定及划分
2）对重大问题（如质量事故）的分析和控制情况。
3）持续改进
10
3
4
3
3
4
3
2
2
2
2 产品开发及工艺保证能力
1) 产品设计开发
2) 工艺保证能力
3) 技术文件管理
13
3
5
5
3
5
5
2
3
3
3 外购件、外协件的贮存及检验
1）外购件/外协件采购及贮存管理
2）外购件/外协件进货检验/验证
3）对供应商的管理
9
3
3
3
3
3
3
2
2
2
4 生产管理
1）生产管理办法
2）现场工艺执行情况/关键、特殊工序控制
3）产品批次管理
4）不合格品和控制
5）生产工装/量具的控制
6）生产设备的维护和保养
7）员工质量意识及生产环境
27
3
6
3
5
4
3
3
3
6
3
5
4
3
3
2
4
2
3
3
2
2
5 成品检验及贮存
1) 检验机构/人员素质
2）检验设备和环境
3）检验过程的控制
4）成品贮存和防护
5) 质量信息的分析
25
3
5
8
4
5
3
5
8
4
5
2
3
5
2
3
6 交付与服务
1）交付能力
2）服务
6
3
3
3
3
2
2
7 生产能力 5 5 4 0
8 财务能力 5 5 4 0
总计100
备注：A是指低风险 B是指中风险 C是指高风险
评审人员签字：
供应商审核地要点及其方法
供应商审核的要点及其方法 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。
我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。”这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。
年度采购计划表
2015年采购课工作计划 2015年采购部工作主要围绕以下项度开展。 一、降低采购成本 1、2015年我们要协调好各供应商之间的关系，谈判延迟付款，缓解公司资金压力 2、2015年针对公司常用规格板材、原料物料辅料，要多家走访，市场询价，不单一采购，力争每次所采购的价格在市场上都比较有成本优势。坚持“同等质量比价格，同等价格比质量” 3、目前请购部门分散(请购人员太多，请购部门太多)，后期公司是否可对这方面进行整合，所有请购信息由请购人先提交到仓库，由仓库根据现有库存情况再统一制作请购单，这样有利于集中归口请购，减少不必要的采购，减少重复采购，起到有效监督采购物资的机制。同时货品到公司，统一交到仓库，集中由仓库收货入库，没必要去找各部门助理收货，减少很多不必要的时间，大大提高工作效率，同时又能使物资进入仓库进行有效的入库和出库的数据管理；提前采购计划性：针对目前采购频繁、每月采购稳定的物资（同时是稳定的客户的产品），因目前客户的量在增加，从客户到业务，业务到生管，生管到采购，考虑提高安全库存量，建立更合适的备货数量，提前采购，计划集中采购，目标是能做到一月采购一次或者提前两月三月采购一次的计划性更强的采购，充分的确保了公司生产上的有序，更能满足客户的需求，同时批量采购，计划采购更有利益采购对供应商价格谈判的优势，合理降低采购成本； 4、多寻找直接供应商，减少贸易和中间商的周转；减少上门提货的情况，多让供应商直接送货到公司，合理降低采购成本；2015年度降价谈判，按照供应商年度供货情况，合理要求供应商做有比例的降价采购，有效降低采购成本 二、确保产品质量 质量是企业生存的根本，2015年我们要严把质量关，大到原物料，小到五金螺丝螺帽，都要认真负责对待。逐步建立一套有效的供应商管理制度对其进行管理；平时与供应商勤沟通，向供应商学习、多了解产品的使用性能 三、供货的及时性 目前公司的采购流程还在不断的完善中，但因生产计划变动无序、销售急单等原因，常出现采购物资延期交付，供应商供货不及时等现象。2015年采购工作要在供货及时性上下功夫，首先，结合公司实际采购情况，对供应商进行评审、考核，合格后纳入《合格供应商名录》。在合格供方中择优选取，保持及时供货渠道。其次，保持相对稳定的供应渠道，采取同时对应多家供应商办法，不仅质量比三家，供应商排产速度、发货速度也要比较，避免“一对一”供货，给企业造成损失。最后，督促生产部门提供相对准确的采购计划，且建立相对安全的库存数量 四、供应商管理
供应商质量控制计划审核表图文稿
供应商质量控制计划审 核表 集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-
供应商质量控制计划审核表 技术资料获取 1. 供方处是否为最新更改水平的图纸 2. 供方处图纸是否经最终用户正式批准 3. 供方处图纸是否完整(耐久性、几何尺寸、外观、测量数据记录、产品关键特性,正确的定 位基准等) 4. 所有相关技术文件、资料、标准及政府法规是否齐全 是否应用了所有技术标准/零件技术标准/下级零件技术标准 5. 如果由供应商负责设计，使用设计故障模式和后果分析来产生生产流程故障模式和后果 分析么（解释：该项目是要求项目，如果是供方负责设计，要求供方做DFMEA） 质量体系文件 6. 过程流程图是否可以接受(包括接收，返工，返修，贴标签，废品区,检验/检测/测量和运输) 7. PFMEA是否可以接受(风险顺序数值, 编号与流程图一致，包括关键产品特性KPC）、和参数 （关键过程参数 KCC）, 产品质量特性（PQC），过程监控点（PMP）等); 是否有证据有表明此文件动态更新 是否有FMEA,令人满意么（从潜在风险系数、与生产流程相符的数量，及是否包括生产和程序要求的规定等方面考 虑）有证据表明这一文件正在使用么是否有证据表明该文件是一个变动的文件（FMEA，无论DFMEA还是PFMEA， 都应该仔细的进行分析，查看每一个步骤，看是否合理，包括潜在失效模式、失效的起因机理、现行控制方法、 严重度等。其中失效机理以及现行控制方法是关键，直接可以让人了解是否可以真正的解决出现的问题。 FMEA是一个变动的文件,当接到顾客的抱怨或自己发现问题之后,应该进行分析原因,同时更新PFMEA,调整控制计划。) 8. 有无过程控制计划 (PCP),
供应商审核计划范本
供应商审核计划编制：质量保证部 审核： 批准： 2012年月
供应商审核计划 一、审核对象 二、审核目的 1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求； 2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。 三、审核依据 供方现场审核标准及其评分法则。(见附件1) 四、审核组织及时间 审核组长： 审核组成员： 审核时间:2012年月日 9:00-9:20首次会议,审核开始 11:30-12:00末次会议,审核结束 五、审核内容及分工 时间审核内容审核员审核部门 9：00 首次会议 参会人员： 所有审核员公司办公室 9:25 管理职责及领导层的意识公司办公室: 成品的贮存与检验质量部:
9:25 产品开发及工艺保证能力技术部: 生产管理/生产能力生产部: 9:25 外协、外购件贮存及试验 采购部: 质量部: 交付及服务营销部: 财务状况财务部: 11:30 末次会议参会人员：相关人员所有审核员公司办公室 六、审核记录和报告 审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告. 七、附加说明 1,本计划由质量安全部负责编制. 2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1, 供方现场审核标准 序号 评价项目评分标准 项目 名称 项目内容 A B C 1 管理 职责 及领 导层 的意 识 1）各部门职 责明确，是 否在质量方 面制定考核 办法。 各部门职能清楚，有 明文规定。在质量方 面制订了考核办法 或奖惩规定 基本清楚，但无明文 规定。在质量方面制 定了考核办法或奖 惩规定，但实施不到 位。 部门职责不十分 清楚，存在相互 交驻及有些职能 没人管的情况， 在质量方面没有 制定考核办法。 2）对顾客投 诉、退货及 公司内部重 大质量问题 的处理 领导层对顾客投诉、 退货及公司内部重 大质量问题的处理 比较重视，能分析研 究采取有力的控制 措施。能预见一些问 题，及早采取预防措 施 平时对一些重大问 题不组织力量进行 分析研究，出现了重 大质量问题才引起 注意，采取一些紧急 措施，但尚能控制局 面。 对重大问题不分 析研究，也不采 取措施，出了问 题不是手忙脚 乱，就是听之任 之，顾客意见很 大。 3）持续改进 在质量、服务（包括 时间安排、交付）和 价格等方面采取了 措施，以进行持续改 进。 在质量、服务（包括 时间安排和价格方 面未实施持续改进， 但进行了一些改革 创新活动。 未进行持续改 进。 2 产品 开发 及工 艺保 证能 力 1）产品的开 发 有一套完善的设计 控制制度。具备资格 的设计开发人员、试 验人员。试验手段和 能力具备。有自行设 计、开发教复杂产品 的能力。 有制度，不完善。具 备资格的设计开发 人员和试验人员，试 验手段不全。只能开 发简单产品或部分 零部件，设计控制不 严密。 无制度。试验手 段没有。没有设 计/开发能力，只 能按本公司提供 的图纸进行制 造。 2）工艺保证 能力 具备模具及检测工 装的设计能力。试制 手段齐全，试制工艺 流程完善。包括试制 和解决问题的记录 齐全。 具备模具检测工装 的设计能力。但试制 工艺流程不完善，试 制及解决问题的记 录不全。 模具及检测工装 只能委外设计、 制造。试制流程 不完善，试制过 程没有记录。
供应商审核方案
供应商审核方案编制： 审核： 批准： 年月
供应商审核计划 一、审核对象 Xx公司 二、审核目的 1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求； 2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。 三、审核依据 xx公司供方现场审核标准及其评分法则。(见附件1) 四、审核组织及时间 审核组长： 审核组成员：、xx 审核时间:xx年12月10日 14:00-14:20首次会议,审核开始 16:30-17:00末次会议,审核结束 五、审核内容及分工 时间审核内容审核员审核部门14：00 首次会议 参会人员： 所有审核员公司办公室 14:25 管理职责及领导层的意识公司办公室: 成品的贮存与检验质量部:
14:25 产品开发及工艺保证能力技术部: 生产管理/生产能力生产部: 14:25 外协、外购件贮存及试验 采购部: 质量部: 交付及服务营销部: 财务状况财务部: 16:30 末次会议参会人员：相关人员所有审核员公司办公室 六、审核记录和报告 审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告. 七、附加说明 1,本计划由xx公司质量部负责编制. 2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1, xx公司 供方现场审核标准 序号 评价项目评分标准 项目 名称 项目内容 A B C 1 管理 职责 及领 导层 的意 识 1）各部门职 责明确，是 否在质量方 面制定考核 办法。 各部门职能清楚，有 明文规定。在质量方 面制订了考核办法 或奖惩规定 基本清楚，但无明文 规定。在质量方面制 定了考核办法或奖 惩规定，但实施不到 位。 部门职责不十分 清楚，存在相互 交驻及有些职能 没人管的情况， 在质量方面没有 制定考核办法。 2）对顾客投 诉、退货及 公司内部重 大质量问题 的处理 领导层对顾客投诉、 退货及公司内部重 大质量问题的处理 比较重视，能分析研 究采取有力的控制 措施。能预见一些问 题，及早采取预防措 施 平时对一些重大问 题不组织力量进行 分析研究，出现了重 大质量问题才引起 注意，采取一些紧急 措施，但尚能控制局 面。 对重大问题不分 析研究，也不采 取措施，出了问 题不是手忙脚 乱，就是听之任 之，顾客意见很 大。 3）持续改进 在质量、服务（包括 时间安排、交付）和 价格等方面采取了 措施，以进行持续改 进。 在质量、服务（包括 时间安排和价格方 面未实施持续改进， 但进行了一些改革 创新活动。 未进行持续改 进。 2 产品 开发 及工 艺保 证能 力 1）产品的开 发 有一套完善的设计 控制制度。具备资格 的设计开发人员、试 验人员。试验手段和 能力具备。有自行设 计、开发教复杂产品 的能力。 有制度，不完善。具 备资格的设计开发 人员和试验人员，试 验手段不全。只能开 发简单产品或部分 零部件，设计控制不 严密。 无制度。试验手 段没有。没有设 计/开发能力，只 能按本公司提供 的图纸进行制 造。 2）工艺保证 能力 具备模具及检测工 装的设计能力。试制 手段齐全，试制工艺 流程完善。包括试制 和解决问题的记录 齐全。 具备模具检测工装 的设计能力。但试制 工艺流程不完善，试 制及解决问题的记 录不全。 模具及检测工装 只能委外设计、 制造。试制流程 不完善，试制过 程没有记录。
供应商评审与分级办法
供应商评审及分级办法 1 目的 为了提高产品质量，稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。 2 范围 本办法适用于向公司供应原辅材料，零部件及提供配套服务的厂商和供应商。 3 定义 供应商评审：对供应商的生产能力，检测能力，服务能力等进行的考评，以判断其是否满足公司的要求。 分级制度：技术质量部结合供应商实力和供货情况对供应商进行的等级划分。 追溯索赔：因供应商原因用户要求本公司赔偿的，本公司有权通过制造部采购室向供应商追溯责任及相关赔付。 4 职责 采购室负责收集供应商资料，同供应商签署协议。 技术质量部负责组织相关部门对供应商进行资质调查和评审。 总经理负责合格供应商的审批。 5 程序 5.1 采购物资的分类 5.1.1根据公司产品特点和影响产品质量、性能的重要程度分为： 一类物资为对产品质量、性能有直接重大影响的主要材料和重要的外购件。如：（视各公司情况而定） 二类物资为对产品质量、性能有较大影响的主要材料和重要的外购件。如：（视各公司情况而定） 三类物资为除一、二类物资以外的用于产品生产的辅助用料、一般外购件和生产维修用料等其他物资。如：（视各公司情况而定） 单笔采购金额在5000（含）元人民币以上的为A类物资；单笔采购金额在1000（含）～4999元人民币的为B类物资；单笔采购金额在999元人民币以下的为C类物资。 5.1.3 原则上，A、B、C类的管理控制方法对应等同于一、二、三类物资。以下如遇物资类别，一、二、三类均对应包含A、B、C类。 5.2 供应商评审流程
5.2.1 采购室根据生产需要选择合适的供应商作为候选，并要求其填写《供应商调查表》。 5.2.2采购室将《供应商调查表》交技术质量部，由技术质量部对供应商的情况进行核实并判断是否需对其进一步的评审,评审结果通知采购室。 5.2.3 一、二类物资供应商在获得技术质量部的批准后由采购室通知其送样或小批量试用。 5.2.4 一、二类物资送样或小批量试用经技术质量部检验，如合格，由技术质量部组织相关部门填写《供应商评审表》；如不合格，通知厂商重新送样。若连续三次送样不合格，取消其供应资格。 5.2.5 三类物资原则上不需送样或小批量试用，但需技术质量部及相关部门对其进行评审并填写《供应商评审表》。 5.2.6 评审完成后，技术质量部将《供应商评审表》呈总经理批准。 5.3 供应商考核流程 5.3.1 供应商通过评审且供货半年后，由技术质量部根据其供货状况和检验记录等填写《供应商考核表》。 5.3.2 对一、二类物资供应商的考核方法 产品质量占60分 产品质量分数＝进厂合格率×30+出厂合格率×30 产品交货期占30分 交货期分数＝供应商及时交付率 (按批次计算，不按件数)×30 协调性占10分 衡量厂商能否及时交货及对我公司提出的问题是否给予及时回复。 评分标准为：配合不足4分，配合稍不足5分，配合一般6分，配合较好8分，配合密切10分。 考核总分≥90分的，采购室应在订货时优先考虑； 80≤总分＜90分的厂商应按正常程序订货；总分＜80分的，应暂停供应资格，且针对相应问题要求供应商限期整改，经技术质量部评审合格后恢复其供应资格，限期未能达到改善要求的取消其供应资格。 5.3.3 对三类物资供应商评定 由采购室直接评定“优、良、中、差”四个等级。在评定“优”的供应商采购室在订货时优先考虑，在评定为“良”与“中”的供应商采购应按正常程序订货，评定“差”的供应
供应商审核管理办法
KH－ZL－14－2016/0 供应商审核管理办法 1目的 规定对供应商审核的方式和基本准则，明确对供应商审核的活动要求，审查潜在供应商进入供应体系前的质量 保证能力，审查供应商批量供货前的质量稳定情况，监控供应商批量供货后的质量体系保持持续稳定情况。 通过审核促使供应商提升其产品质量保证能力，保持同步发展。 2适用范围 适用于本公司供应商的审核活动或对拟纳入供应体系资源的考察活动。 3术语 3.1审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过 程。 3.2确认 通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。 4职责 4.1审核组长编制审核计划，并组织实施。 4.2审核员负责编制审核检查表，对审核后出现的不符项进行跟踪、验证。 4.3管理者代表或分管领导负责审核计划的审批工作。 5审核方式 5.1非现场审核 通常情况下，对于产品质量稳定的供应商采取资料审核、监控确认的非现场审核方式，一般从以下方面进行： a.审核供应商按要求提交的相关材料，如：复印或扫描的产品质量证明文件，营业执照、第三方认证证书等 资质证明文件，其中对于代理商，必须同时提供生产厂家的代理授权证明； b.确认样件试用情况； c.监控检验情况、售后反馈情况。 5.2现场审核 以下情形对供应商采取现场审核： a.出现批量的和突发性重大质量事故的； b.质量评分连续3个月分数走势下降，且平均分差≥5分情形，并经核实属质量问题原因造成的； 1
KH－ZL－14－2016/0 c.上年度供应商综合评价为D级（综合评价得分<70分）拟再供货的； d.必要时，按照公司级指令开展实施供应商现场审核。 6审核类型 6.1潜在供应商审核 a.拟进入供应体系的供应商及其生产的零部件； b.现有合格供应商进行扩供而生产的新增零部件。 6.2PPAP提交审核 供应商批量供货之前、成熟产品生产线停产1年以上复产、场地变更、重大工程变更等进行PPAP 提交审核，以产品确认、过程确认为主，主要评估能否批产。 6.3常规质量体系审核 批产状态后，进行常规质量体系周期审核。通常是根据体系年度覆盖要求，以及质量稳定情况进行开展。 6.4飞行检查（必须是现场审核方式） 一般是指供应商零部件在使用中出现严重或批量性质量问题、或因供应商突发的问题可能影响到公司的生产经 营活动而临时决定对供应商进行的及时、快速到位针对性的现场审核。 7现场审核工作程序 主要 流程图工作内容 支持文件责任和记录 7.1 策划 策划相关单位按5.2条提出需求报公司。 7.2 编制审核计划 质量 7.2. 1体系管理人员或供应商管理人员根据实际情况 编制审核计划制定具体供应商审核工作计划。审核计划 采购7.2. 2供应商沟通。 7.3审核计划审批 审核计划审批7.3. 1审核计划提交质量部门审核。 质量7.3. 2报管理者代表或分管领导批准。
供应商审核计划优质规划方案.docx
******有限公司 供应商审核计划 编制：****** 审核： 批准： 2 0 1 6 年 0 1月 * * * * * * 有限公司 供应商审核计划 1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司 的要求； 2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和 问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理 体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。 ****** 有限公司供方现场审核标准及其评分法则。(见附件 1) 审核组长： 审核组成员： 审核时间 :2016 年12月10 日 14:00-14:20 首次会议 ,审核开始 16:30-17:00 末次会议 ,审核结束 时间审核内容审核员审核部门14：00首次会议所有审核员公司办公室
参会人员： 14:25管理职责及领导层的意识公司办公室 : 成品的贮存与检验质量部 : 14:25产品开发及工艺保证能力技术部 : 生产管理 / 生产能力生产部 : 采购部 : 14:25 外协、外购件贮存及试验 质量部 : 交付及服务营销部 : 财务状况财务部 : 16:30末次会议参会人员：相关人员所有审核员公司办公室审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告. 1,本计划由广州市三锐电子科技有限公司品质保证部负责编制. 2,本计划如有变动 ,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件 1, 评价项目 序 项目 号项目内容名称 1）各部门职 责明确，是 否在质量方 面制定考核 办法。 管理 职责 2）对顾客投 及领诉、退货及 1 导层公司内部重 的意大质量问题 识的处理 3）持续改进 1）产品的 开产品发 开发 及工 2 艺保 证能 力 2）工艺保证 能力 ******有限公司 供方现场审核标准 评分标准 A B C 基本清楚，但无明文 部门职责不十分 各部门职能清楚，有清楚，存在相互 规定。在质量方面制 明文规定。在质量方交驻及有些职能 定了考核办法或奖 面制订了考核办法没人管的情况， 惩规定，但实施不到 或奖惩规定在质量方面没有 位。 制定考核办法。领导层对顾客投诉、 平时对一些重大问对重大问题不分退货及公司内部重 题不组织力量进行析研究，也不采大质量问题的处理 分析研究，出现了重取措施，出了问比较重视，能分析研 大质量问题才引起题不是手忙脚 究采取有力的控制 注意，采取一些紧急乱，就是听之任措施。能预见一些问 措施，但尚能控制局之，顾客意见很题，及早采取预防措 面。大。 施 在质量、服务（包括在质量、服务（包括 时间安排、交付）和时间安排和价格方 未进行持续改 价格等方面采取了面未实施持续改进， 进。 措施，以进行持续改但进行了一些改革 进。创新活动。 有一套完善的设计有制度，不完善。具 无制度。试验手控制制度。具备资格备资格的设计开发 段没有。没有设的设计开发人员、试人员和试验人员，试 计/ 开发能力，只验人员。试验手段和验手段不全。只能开 能按本公司提供能力具备。有自行设发简单产品或部分 的图纸进行制计、开发教复杂产品零部件，设计控制不 造。 的能力。严密。 具备模具及检测工 具备模具检测工装模具及检测工装装的设计能力。试制 的设计能力。但试制只能委外设计、手段齐全，试制工艺 工艺流程不完善，试制造。试制流程流程完善。包括试制 制及解决问题的记不完善，试制过和解决问题的记录 录不全。程没有记录。 齐全。
供应商质量控制计划审核记录表
供应商名称: 日期: 邓白氏号码.: 审核员 (SQE): 零件名: 零件组别: 前期准备小组： 零件号: 车型: 项目名: 图纸日期: 工程更改水平：工程更改号: PPAP状态: 产品认证状态: 是否动力总成零件：是否是否安全件：是否审核类型: 覆盖所有区域或部分区域: 1. 供方处是否为最新更改水平的图纸? * 2. 供方处图纸是否经最终用户正式批准? 3. 供方处图纸是否完整(公差, GD&T, KPC，正确的定位基准等) 4. 所有相关技术文件、资料、标准及政府法规是否齐全? 5. 如供方设计产品，是否应用DFMEA并更新PFMEA?* 质量体系文件 6. 过程流程图是否可以接受 (包括接收，返工，返修，贴标签，废品区,检验/检测/测量和运输)?* * 7.PFMEA是否可以接受(风险顺序数值, 编号与流程图一致，包括 KPC/PQC/KCC等); 是否有证据有表明此文 件动态更新? * 8. 有无过程控制计划 (PCP), 是否合格并及时更新(编号与PFMEA和流程图一致，包括KPC/PQC/KCC，GP- 12 －适用时，最新的EWO/ODM)? 现行版本如涉及工艺、过程、材料等的更改，是否经SGM的书面确 认？ 9. 是否PFMEA中所有“现行过程控制”项目在控制计划中具体规定?* 10. 控制计划是否针对高PFMEA风险顺序数项目采取适当的过程控制? * 11. 控制计划中所有的 KPC/PQC/KCCs 项目是否明确检测方法、频次和样本数? * 12. 各工位检验频次和样本数是否合理? * 质量体系实施 13. 原材料及零件分供方是否已经批准（与PPAP中的材料清单是否一致）？* 14. 在生产使用前能否确保使用合格的(原)材料? * 15．当零件有追溯性要求时，是否可实现零件到最终产品的追溯？* 16. 工作场所布置是否适当并与流程图一致? 17. 所有工装、量具是否可获得并正确标识、标定和验证? * 18. 各工位有无适当的操作指导书以确保正确进行操作? * ― -- 足够正确操作，包括对不合格品的处置？* ―-- 操作人员有无合格的边界样品，是否使用? * 19. 是否所有量具/检具都附有操作指导书并置于明显位置? * 20. 操作人员是否正确理解操作指导书，操作人员是否经适当培训? * 21．是否有标准样品以确认检验和防错设施是否正常工作？* 22. 有无针对设备和工装、辅助设备的预防性维修计划，是否按计划实施? * 23. 操作指导书是否与控制计划一致? * 24. 各试验、检测项目是否按文件实施? * 25. 操作人员是否清楚相关的 KPCs/KCCs? 26. 如控制计划有SPC要求，数据是否正确采集和记录? * SPC 数据是否合理，控制限是否合理? * 27. 超控制限的点是否采取适当的纠正措施? * 28. 过程审核的结果是否可以接受（来料，在制品，成品）？* 29. 制造过程的能力 (Ppk，Cpk，Cmk)是否合格? * 30. 零件包装、搬运和处置能否避免零件受损? * 31. 对在制品的处置 (WIP)有无文件规定，是否遵照执行?包括返工、返修区域？* 32．供应商是否对待发运的产品进行“代表顾客的审核” 管理层质量体系实施 33. 是否跟踪停线时间、报废、额外运费、工厂问题报告？* 34. 有无针对过程失控的管理? 是否按计划实施纠正/整改措施？ -- 对问题解决是否指定实施责任人？相关人员是否明确其职责?* 35. 发生问题后，是否能迅速与相关人员沟通? * -- 支持人员能否对操作人员要求快速响应? * 36. 如果有两班以上，班间信息是否能正确传递和沟通? * 37. 质量成本: 对所有质量问题(顾客抱怨， PR/R, 售后质量等.)是否分析PFMEA和控制计划，以确定质量体系 失效原因? 38．PFMEA，过程流程图和控制计划是否更新？
供应商审核计划
吴江万佳生活电器有限公司 供应商审核计划 编制： 审核： 批准： 2013年月 吴江万佳生活电器有限公司
供应商审核计划 一、审核对象： 二、审核目的: 1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求； 2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。 三、审核依据 吴江万佳生活电器有限公司供方现场审核标准及其评分法则。(见附件1) 四、审核组织时间 审核组长： 审核组成员： 审核时间: 五、审核内容及分工 审核内容审核员审核部门管理职责及领导层的意识公司办公室: 成品的贮存与检验质量部:产品开发及工艺保证能力技术部: 生产管理/生产能力生产部:外协、外购件贮存及试验采购部/质量部: 交付及服务营销部: 六、审核记录和报告 审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告.
附件1, 吴江万佳生活电器有限公司 供方现场审核标准 序号 评价项目评分标准 项目 名称 项目内容A B C 1管理 职责 及领 导层 的意 识 1）各部门职 责明确，是否 在质量方面 制定考核办 法。 各部门职能清楚，有明文规 定。在质量方面制订了考核 办法或奖惩规定 基本清楚，但无明文规定。 在质量方面制定了考核办法 或奖惩规定，但实施不到位。 部门职责不十分清楚，存在 相互交驻及有些职能没人管 的情况，在质量方面没有制 定考核办法。 2）对顾客投 诉、退货及公 司内部重大 质量问题的 处理 领导层对顾客投诉、退货及 公司内部重大质量问题的 处理比较重视，能分析研究 采取有力的控制措施。能预 见一些问题，及早采取预防 措施 平时对一些重大问题不组织 力量进行分析研究，出现了 重大质量问题才引起注意， 采取一些紧急措施，但尚能 控制局面。 对重大问题不分析研究，也 不采取措施，出了问题不是 手忙脚乱，就是听之任之， 顾客意见很大。 3）持续改进 在质量、服务（包括时间安 排、交付）和价格等方面采 取了措施，以进行持续改 进。 在质量、服务（包括时间安 排和价格方面未实施持续改 进，但进行了一些改革创新 活动。 未进行持续改进。 2产品 开发 及工 艺保 证能 力 1）产品的开 发 有一套完善的设计控制制 度。具备资格的设计开发人 员、试验人员。试验手段和 能力具备。有自行设计、开 发教复杂产品的能力。 有制度，不完善。具备资格 的设计开发人员和试验人 员，试验手段不全。只能开 发简单产品或部分零部件， 设计控制不严密。 无制度。试验手段没有。没 有设计/开发能力，只能按本 公司提供的图纸进行制造。 2）工艺保证 能力 具备模具及检测工装的设 计能力。试制手段齐全，试 制工艺流程完善。包括试制 和解决问题的记录齐全。 具备模具检测工装的设计能 力。但试制工艺流程不完善， 试制及解决问题的记录不 全。 模具及检测工装只能委外设 计、制造。试制流程不完善， 试制过程没有记录。 3）技术文件 管理 有技术文件的管理办法，且 能贯彻实施。技术文件的变 更由原审批单位审批后进 行更改，对材料、尺寸及性 能的更改，有客户的批准， 对更改后的材料及性能应 进行验证。 有管理制度，但不够完善。 受控文件更改由原编写人员 进行，一般经批准，但手续 不严，更改后新旧文件的更 换有时不严格、不及时，对 更改后的材料及性能未进行 验证。现场使用的文件存在 非受控版本。 无管理制度，文件、资料不 受控，文件更改时有时不审 核，新旧版混用现象时有发 生。现场使用的无文件或使 用无效文件。
供应商审核方法
供应商审核 供应商审核是对现有供应商进行表现考评及年度质量体系审核是供应商管理过程中的重要内容，它是在完成供应市场调研分析、对潜在的供应商已做初步筛选的基础上对可能发展的供应商进行。 供应商质量体系审核则是供应商审核的一个重要方面，由于质量管理在企业管理中占据着特殊的重要地位，因而一般的公司往往将供应商质量体系审核单独列出，当然也可视情况要求将它当成是供应商审核的一部分与供应商审核一起进行。 目录 1审核目地 2审核方法 3审核内容 4审核程序 5 审核层次 1审核目地 根据不同物料供应商的不同成熟程度，供应商审核可以安排在供应商认证的前、中、后进行，目的是确认、筛选出最好的供应商，优化供应商结构，提高竞争优势。 2审核方法 供应商审核的主要方法可以分为主观判断法和客观判断法。所谓主观判断法是指依据个人的印象和经验对供应商进行的判断，这种评判缺乏科学标准，评判的依据十分笼统、模糊；客观判断法是指依据事先制定的标准或准则对供应商进行量化的考核和审定，包括调查法、现场打分评比法、供应商绩效考评、供应商综合审核、总体成本法等方法。 （1）调查法。调查法是指事先准备一些标准格式的调查表格发给不同的供应商填写，收回后进行比较的方法，这种方法常用于招标、寻价及供应情况的初步了解等情况。 （2）现场打分评比法。现场打分评比法是预先准备一些问题并格式化，然后组织不同部门的专业人员到供应商的现场进行检查确认的方法。 （3）供应商绩效考评。供应商绩效考评是指对已经供货的现有供应商的供货、质量、价格等进行跟踪、考核和评比。 （4）供应商综合审核。供应商综合审核是针对供应商公司层次而组织的包括质量、工程、企划、采购等专业人员参与的全面审核，它通常将问卷调查和现场审核结合起来。 （5）总体成本法。总体成本法是一种为了降低供应商的总体成本而达到一个新的水平，从而降低采购价格为目的一种方法。它需要供应商的通力合作，由采购商组织强有力的综合专家团队对供应商的财务及成本进行全面、细致的分析，找出可以降低成本的方法，并要求供应商付诸实施与改进，改进后的受益则由双方共享。 3审核内容 由于供应商自身条件的差别(各有优劣)，必须有客观的评分的项目作为选拔合格供应商的依据。因此，供应商审核应该制定详细的审核内容，通常包括下列各项。 (1)供应商的经营状况。主要包括供应商经营的历史、负责人的资历、注册资本金额、员工人数、完工纪录及绩效、主要的客户、财务状况。 (2)供应商的生产能力。主要包括供应商的生产设备是否先进，生产能力是否已充分利用，厂房的空间距离，以及生产作业的人力是否充足。 (3)技术能力。主要包括供应商的技术是自行开发还是从外引进，有无与国际知名技术开发机
供应商质量控制计划审核记录表
页眉内容 页脚内容 供应 商名称: 日期: 邓白氏号码.: 审核员 (SQE): 零件名: 零件组别: 前期准备小组： 零件号: 车型: 项目名: 图纸日期: 工程更改水平： 工程更改号: PPAP 状态: 产品认证状态: 是否动力总成零件： 是 否 是否安全件： 是 否 审核类型: 覆盖所有区域 或 部分区域: 1. 供方处是否为最新更改水平的图纸? * 2. 供方处图纸是否经最终用户正式批准? 3. 供方处图纸是否完整(公差, GD&T, KPC ，正确的定位基准等) 4. 所有相关技术文件、资料、标准及政府法规是否齐全? 5. 如供方设计产品，是否应用DFMEA 并更新PFMEA? * 质量体系文件 6. 过程流程图是否可以接受 (包括接收，返工，返修，贴标签，废品区,检验/检测/测量和运输)? * 7.PFMEA 是否可以接受(风险顺序数值, 编号与流程图一致，包括 KPC/PQC/KCC 等); 是否有证据有表明此文 件动态更新? * 8. 有无过程控制计划 (PCP), 是否合格并及时更新(编号与PFMEA 和流程图一致，包括KPC/PQC/KCC ，GP-12 － 适用时，最新的EWO/ODM)? 现行版本如涉及工艺、过程、材料等的更改，是否经SGM 的书面确认？ * 9. 是否PFMEA 中所有“现行过程控制”项目在控制计划中具体规定? * 10. 控制计划是否针对高PFMEA 风险顺序数项目采取适当的过程控制? * 11. 控制计划中所有的 KPC/PQC/KCCs 项目是否明确检测方法、频次和样本数? * 12. 各工位检验频次和样本数是否合理? * 质量体系实施 13. 原材料及零件分供方是否已经批准（与PPAP 中的材料清单是否一致）？ * 14. 在生产使用前能否确保使用合格的(原)材料? * 15．当零件有追溯性要求时，是否可实现零件到最终产品的追溯？ * 16. 工作场所布置是否适当并与流程 图一致? 17. 所有工 装、量具是否可获得并正确标识、标定和验证? * 18. 各工位有无适当的操作指导书以确保正确进行操作? * ― -- 足够正确操作，包括对不合格品的处置？ * ―-- 操作人员有无合格的边界样品，是否使用? * 19. 是否所有量具/检具都附有操作指导书并置于明显位置? * 20. 操作人员是 否正确理解操作指导书，操作人员是否经适当培训? * 21．是否有标准样品以确认检验和防错设施是否正常工作？ * 22. 有无针对设备和工装、辅助设备 的预防性维修计划，是否按计划实施? * 23. 操作指导书是否与控制计划一致? * 24. 各试验、检测项目是否按文件实施? * 25. 操作人员是否清楚相关的 KPCs/KCCs? 26. 如控制计划有SPC 要求，数据是否正确采集和记录? * SPC 数据是否合理，控制限是否合理? * 27. 超控制限的 点是否采取适当的纠正措施? * 28. 过程审核的结果是否可以接受（来料，在制品，成品）？ * 29. 制造过程的能力 (Ppk ，Cpk ，Cmk)是否合格? * 30. 零件包装、搬运和处置能否避免零件受损? * 31. 对在制品的处置 (WIP)有无文件规定，是否遵照执行?包括返工、返修区域？ * 32．供应商是否对待发运的产品进行“代表顾客的审核” 管理 层质量体系实施 33. 是否跟踪停线时间、报废、额外运费、工厂问题报告？ * 34. 有无针对过程失控的管理? 是否按计划实施纠正/整改措施？ -- 对问题解决是否指定实施责任人？相关人员是否明确其职责? * 35. 发生问 题后，是否能迅速与相关人员沟通? * -- 支持人员能否对操作人员要求快速响应? * 36. 如果有两班以上，班间信息是否能正确传递和沟通? * 37. 质量成本: 对所有质量问题(顾客抱怨， PR/R, 售后质量等.)是否分析PFMEA 和控制计划，以确定质量体 系失效原因? 38．PFMEA ，过程流程图和控制计划是否更新？
采购部工作计划表格
采购部工作计划表格 一、供应商的选择。 首先我们采购部做到多多开发物料资源，调查价格，做到货比三家，控制价格审核流程，让采购部的工作透明化，并且建立完整的采购部供应商档案及物料申购档案。做为公司合格供应商必需要能做到准时，保质，乐于沟通等几个方面。本人计划完成现有原材料供应商的评定工作，为公司后期的大批量生产做好准备。同时进一步发展新的供应商网络，用以获得最理想的采购价格和品质。 二、账务的清理。 采购是一份繁琐，复杂的工作。同时因为其工作性质关系，对公司产品的成本有直接影响。另外因为相关物资在采购工作的运作过程中不可避免的有退，换，修，废等情况发生，因此必须对每一批物资的采购以及合同执行情况进行台账记录，并且做好跟踪检查，定期盘点。这是本部门的日常工作，目前也一直都在执行着，xxx年本部门将进一步对本项工作进行完善。努力做到每笔定单的进行情况都可追溯，可查核。 三、品质保证。 本部门相关人员将经常前往车间了解相关物资的使用状况。对所采物资的使用状态进行跟踪，了解相关参数指标性能，收集数据进行同类产品的对比。每批物资至少做一次使用跟踪并做好相应的评估计录。 四、成本控制。 xxx年，本部门将在日常工作中进一步提高工作效率。除采购价格等方面的控制外，还将其它方面的成本控制纳入管理优化的范
围内，具体方面如办公物品的使用，电脑的使用管理，物资运输费的控制等方面。 五、采购效率。 xxx年，我部将进一步完善的供应商网络的建设以及采购模式的优化，尽可能的减少采购周期，提高采购的效率和及时性。并且对各种物资的采购周期进行统计计录，提供各请购单位制定请购计划时的参考。 六、异常情况的处理。 因供应商生产能力的不足，或其它原因引发采购异常时，我部将第一时间知会相关领导并积极应对。同时将对异常情况的发生原因进行分析处理，记录在案;如有必要，将进行法律程序进行公司利益的维护工作。 七、部门之间的协调 独木不成林，采购部做为一个服务性部门，将谨记自己的职责，将一切以公司为重，与公司其它部门分工协作，提高生产效率，降低成本，使公司效益化，为公司发展提供助力。
供应商审核的要点及其方法
精心整理 供应商审核的要点及其方法 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他 的距离。 我曾经说过：“ 多。” 1审核前准备 2 “首次会议”的要求。 我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。
我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证 业已经在同行业中销量排名第二10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加 出席这样的首次会议，这次是否必须 这次审核非常成功。 审核的目的、方式，以及我对审核过的企 “以前为什么不通知我参加这样的会？” 50%以上。 因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。 会议内容 首次会议的时间控制在30分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。 一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等。然后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。