外部性课后答案

第四篇公共部门经济学

第十章外部性

复习题

1．举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。

答：负外部性的例子：化工厂排放的化学废气，污染了环境，但它却不必承担污染的全部成本。

正外部性的例子：在临街的自家院子里种花，既美化了自己家的环境，又使邻居和路人可以欣赏到美丽的花，具有正外部性。

2．用供求图解释生产中负外部性的影响。

图10－1 存在负外部性的供求图

答：生产中的外部性使该物品的社会成本大于私人成本，生产该物品的最优数量小于其均衡数量，即市场量。

3．专利制用什么方法帮助社会解决了一个外部性问题?

答：专利制利用法律法规的形式规定专利发明者可以在一定时期排他性的使用自己的发明的权利，激励发明者更多地进行新技术研究，科技发明的正外部性内在化。

4．列出不用政府干预时也可以解决外部性引起的问题的一些方法。

答：私人解决外部性所引起的问题的方法有：(1)用道德规范和社会约束来解决；(2)慈善行为；(3)通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题；(4)利益各方签订合约。

5．设想你与一个吸烟者同住一间房，但你不吸烟。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟?这个结果有效率吗?你和你室友如何达成这种解决方法?

答：根据科斯定理，如果我被迫吸烟所承受的成本大于我的室友吸烟所获得的收益，我的室友就不应该在房间里吸烟。如果我的成本小于室友的收益，她就可以在房间里吸烟。

我可以通过对她进行吸烟有害的教育，同时给她买一些糖果以缓解她不能吸烟的痛苦，来与她达成协议——她以后不在房间里吸烟。

6．为什么经济学家对庇古税作为一种保护环境免受污染的方法的偏好大于管制?

答：经济学家偏爱庇古税，首先是因为它减少污染更有效率。庇古税实际上规定了污染权的价格，并把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护机构选择的污染水平是多少，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。其次，庇古税对环境更有利。在管制政策下，企业被动地减少污染，一旦达到了管制的要求，它就没有理由再减少排污。税收控制激励企业主动减少污染，以尽力减少不得不为此支付的税收量。

问题与应用

1．你同意下列说法吗?为什么同意或不同意?

A．“必须根据庇古税引起的无谓损失来评价庇古税作为减少污染方法的收益。”

答：不同意。庇古税与其他大多数税不同，它是存在负外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。庇古税既增加了政府收入，又增加了社会福利。

B．“负生产外部性要求对生产者征收庇古税，而负消费外部性要求对消费者征收庇古税。”

答：不完全同意。负生产外部性要求对生产者征收庇古税，这是正确的，这样可以使生产者在生产过程中减少负外部性。而负消费外部性要求对消费者征收庇古税，这种说法我不太同意。不仅可以对消费者，也可以对生产者征收庇古税。这都能够使有负消费外部性的物

品的价格提高，销售量减少，减少它的负消费外部性。

2．考虑灭火器市场。

A．为什么灭火器在消费中表现出正外部性?

答：对灭火器的使用不仅可以减少使用者自己的损失，还可以减少其他人的生命、财产损失，所以灭火器的使用有正消费外部性。

B．画出灭火器市场图，标出需求曲线、社会价值曲线、供给曲线和社会成本曲线。

答：灭火器的使用有正的外部性，它的社会价值曲线高于它的需求曲线。

C．指出市场均衡产量水平和有效率的产量水平。直观地解释为什么这两种量不同。

图10－2 灭火器市场图

答：如图10－2所示，市场均衡的产量水平是Q1，有效率的产量水平是Q2。灭火器有正消费外部性，它的社会价值曲线高于它的需求曲线，同时它的供给曲线等于其社会成本曲线。社会价值曲线与供给曲线交点的产量是社会有效率的产量；需求曲线与供给曲线交点的产量是均衡水平的产量。因此，两个产量不同。

D．如果每个灭火器的外在收益是10美元，说明能引起有效率结果的政府政策。

答：政策应该对每消费一个灭火器，向消费者补贴10美元。

3．根据联邦所得税法，对慈善组织捐款可以免税。政府这种政策用什么方法鼓励私人解决外部性?

答：政府的这种政策用一种变相性的补贴方法鼓励私人解决外部性问题。免税鼓励人们向慈善组织捐款。慈善组织是私人解决外部性的方法之一，它通过对具有正外部性的行业和行为资助，使外部性内在化。

4．瑞格喜爱以高音量演奏摇滚乐，卢西阿诺喜爱歌剧，并憎恨摇滚乐。不幸的是，他们在一座墙薄如纸的公寓楼中是邻居。

A，这里的外部性是什么?

答：这里的外部性是：瑞格用高音量播放摇滚乐，使邻居卢西阿诺受到噪音干扰，因为卢西阿诺憎恨摇滚乐。

B．房东可以实行什么命令一控制政策?这种政策会引起无效率的结果吗?

答：房东可以规定房客不得在房间里开大录音机、收音机或电视机的音量。这种政策可能会引起无效率的结果。它虽然使卢西阿诺避免忍受摇滚乐干扰之苦，但也使瑞格无法享受自己喜爱的音乐。如果高音量摇滚乐使卢西阿诺所承受的成本小于瑞格的收益，这项政策就是无效率的。

C．假设房东允许房客做自己想做的事。根据科斯定理，瑞格和卢西阿诺如何自己实现有效率的结果?什么妨碍他们实现有效率的结果?

答：根据科斯定理，瑞格和卢西阿诺可以就此事进行协商，比较他们各自的成本和收益，达成一个协议。要么，瑞格向卢西阿诺支付一定的金额以补偿卢西阿诺忍受摇滚乐的痛苦；要么，卢西阿诺向瑞格支付一定的金额以补偿瑞格不能享受自己喜爱的音乐的损失。

但达成协议有时是很困难的。有时会因为高昂的交易成本使谈判无法进行；有时会因为各方都竭力要达到更好的交易而使谈判破裂。假设瑞格从听摇滚乐中得到400美元收益，而卢西阿诺由于听摇滚乐要承受700美元的成本。虽然瑞格放弃听高音量的摇滚乐，同时卢西阿诺向他进行支付是有效率的，但是，如果瑞格想要600美元，而卢西阿诺只愿意支付500美元。当他们就价格争执时，摇滚乐仍然以响亮的声音在公寓楼里回荡。

5．据传闻，瑞士政府对养牛业进行补贴，而且，越是能吸引旅游者的地区，补贴越多。你认为这种政策会有效率的一个理由是什么?

答：这种政策使旅游业的外部性内在化。旅游者多的地方，当地的养牛业必然受到不良

影响。为了将养牛业维持在一个合意的水平，瑞士政府给予其补贴，而且，越是受旅游业的负外部性影响大的地区，补贴越多。这种政策是有效率的。

6．酒的消费越多，引起的汽车事故也越多，因此，就给那些不喝酒又不开车的人带来了成本。

A．说明酒的市场，标出需求曲线、社会价值曲线、市场均衡的产量水平，以及有效率的产量水平。

答：酒的消费有负外部性，它的社会价值小于其私人价值。酒的有效率产量小于市场均衡时的产量。

B．根据你画的图，用阴影标出与市场均衡的无谓损失相对应的面积。并解释之。

图10－3 酒市场图

答：图10－3中的阴影部分就是市场均衡产生的无谓损失。酒的社会价值小于其私人价值，由社会价值和社会成本曲线决定的产量Q，对社会来说是有效率的。但是，酒市场的交易双方在交易时并不考虑消费酒所带来的负外部性，市场只按私人成本和私人价值来确定使交易双方剩余最大化的均衡销售量Q2。在Q2的水平上，酒的社会成本大于酒的社会价值，产生无谓损失。无谓损失＝(单位产量的社会成本－单位产量的社会价值)×(均衡产量－有效量产量)。

7．许多观察者认为在美国污染水平是极高的。

A．如果社会希望把总污染减少一定量，为什么让不同企业减少不同量是有效率的?

答：不同企业减少污染的成本不同，让不同企业减少不同量的污染，就像市场把不同量的物品分配给对物品评价不同的买者一样，是有效率的。

D．命令与控制方法通常依靠各企业统一的减少量。为什么这种方法一般不能使企业达到应该更多减少的目标?

答：命令与控制方法对企业产生不了更多减少污染的激励。企业只要达到管制要求的排污量目标就完成任务了，没有理由再减少排污。而且，规定各企业统一的排污减少量并不一定是最省钱的保护环境的方法。由于不同企业减少污染需要的成本不同，要求所有企业等量减少排污是没有效率的。

C经济学家认为，适当的庇古税或可交易的污染权利在减少污染中是有效率的。这些方法如何达到使一些企业应该更多减少污染的目标?

答：适当的庇古税可以把污染控制在环境部门想达到的任何程度。同时，庇古税把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂，是有效率的方法。而且，庇古税改变了对企业减少排污的激励，企业为了减少税收支出，总会尽力减少污染以少交税。可交易的污染权利即污染许可证减少污染与庇古税很相似。那些以高成本才能减少污染的企业愿意为污染许可证出最高的价格。那些以低成本可以减少污染的企业也愿意出卖它们所拥有的许可证。污染许可证成了一种稀缺资源，企业为了降低成本，提高收益，会尽量减少对这种资源的购买，或者节省这种资源，出卖给别人。这样，企业就会更多地减少污染。

8．普雷斯汀河岸有两家排污工厂。雅克美工业公司和克拉梯夫化学公司每家每年向河中倾倒100吨黏稠状废物。雅克美公司减少倾倒每吨废物的成本是10美元，而克拉梯夫公司是100美元。当地政府想把总污染从200吨减少到50吨。

A．如果政府知道每家企业减少污染的成本，为了达到总目标应该让每家企业减少多少?每家企业的成本是多少，两家企业的总成本是多少?

答：应该让减少污染成本最低的企业尽量多地减少污染，雅克美公司应该减少100吨(因为它最多只排放100吨)，成本是1 000元。剩下的50吨让克拉梯夫公司来减少，它的成本是5 000元。总成本是6 000元。

B．在一种更正常的情况下，政府并不知道每家企业减少污染的成本。如果政府决定通过让企业减少相同的量来达到总目标，计算每家企业的减少量，每家企业的成本，以及两家企业的总成本。

答：如果政府决定通过让企业减少相同的量来达到总目标，每家企业应减少75吨(150÷2＝75)。雅克美公司的成本是750美元，克拉梯夫公司的总成本是7 500美元。两家企业的总成本是8 250美元。

C．比较(A)和(B)中减少污染的总成本。如果政府并不知道每家企业减少污染的成本，有什么方法可以以你在(A)中计算的总成本使污染减少到50吨呢?并解释之。

答：采用(A)方法减少污染比采用(B)方法减少污染的总成本低。如果政府并不知道每家企业的成本，可以采用出售污染权证的方法以(A)中的总成本使污染减少到50吨。给每家企业发放可排放25吨污染物的许可证，并允许许可证自由转让。雅克美公司在比较了减少污染的成本和出卖许可证的收益之后，会以250美元(25×10)～2 500美元(25×100)之间的价格出售这张许可证。克拉梯夫公司也会很乐意以这个范围的价格购买这张许可证，因为许可证的价格低于它减少25吨污染的成本。

9，(教材中)图10－5表示污染权的需求曲线既定时，政府可以通过用庇古税确定价格或用污染许可证确定数量来达到同样的结果。假设治理污染的技术有显着进步。

A．用类似于(教材中)图10－5的图形说明这种发展对污染权需求的影。向。

答：由于治污技术有显着进步，对污染权的需求减少了，污染权的需求曲线从D向左下方移到D，。如果使用庇古税，如图10－4，需求曲线的移动使污染量减少；如果使用污染许可证，如图10－5，污染权需求曲线的移动使污染价格下降。

B．在每种管制制度下，对污染的价格和数量有什么影响?并解释之。

图10－4 庇古税

图10－5 污染许可证

答：在庇古税制度下，庇古税决定了污染的价格，只要税率不变，污染的价格就不变，而需求曲线的移动改变了污染量，使污染量减少。在污染许可证制度下，污染许可证的发放量决定了污染量，只要许可证的数量不变，污染量一般不会变。而需求曲线的移动改变了污染价格，使污染价格降低。如果采用管制行为要求企业达到某个减少污染的目标，治污技术的显着进步不会对污染的价格和数量有什么影响。企业在达到规定的排污量之后，就没有理由进一步减少污染了。

10．假设政府决定发行某种形式污染的可交易许可证。

A．政府分配还是拍卖许可证对经济效率重要吗?用任何其他方式重要吗?

答：政府无论是分配还是拍卖许可证对经济效率并不重要。因为许可证是可交易的，减少污染成本高的企业会出高价从别的企业购买许可证，也可以出高价在拍卖会上买到满足自己需要量的许可证。市场最终将会以最高的价格把许可证分配给对它评价最高的买者。其他方式只要是公平地发放许可证，对效率来说都是一样的。如果在许可证的取得过程中存在幕后交易或特权现象，就会使社会效率大大降低。因为污染企业必须多花一部分成本去“寻租”。 B．如果政府选择分配许可证，许可证在各企业中的分配对效率重要吗?用任何其他方法重要吗?

答：许可证在各企业中的分配对效率不重要。许可证多余的企业可以在许可证市场上出卖多余的证，许可证缺少的企业也可以在市场上购买它所需要的量。用其他任何方式不重要，我对这一问题的解释同(A)题中的解释一样。

11．全球变暖的主要原因是二氧化碳排人大气中，不同的国家排放的量不同，但在一年

内平均分布在全球。在《波士顿环球报》的一篇文章中，马丁和卡瑟琳·费尔德斯坦认为，解决全球变暖的正确方法是“不要求个别国家把它们的排放量稳定在现在的水平上”，而是像有些人建议的，“在那些减少排放量成本最低的国家应该减少二氧化碳的排放，而这些国家承受的负担应该由世界其他国家给予补偿。”

A．为什么要达到有效率的结果必须有国际合作?

答：有的国家减少二氧化碳排放量的成本低，有的国家成本高。成本低的国家应该减少更多的排放量，成本高的国家可以较少地减少排放量，但他们必须为自己多排放了污染物而对少排放的国家给予补偿。把污染权分配给减少污染成本最高的国家是减少污染最有效率的方法，这必须通过国际合作才能实现。

B．设计一种使所有国家都比同样减少排放量制度时变好的补偿计划可能吗?并解释之。

答：我认为不太可能。因为这种全球性补偿牵涉到对减少二氧化碳排放量的成本的衡量标准，这个标准不易制定，衡量方法也不易制定。最后极有可能是在全球政治中占统治地位的国家获得补偿。同时，这还牵涉到历史问题。大气中二氧化碳的过量含有很大程度上是西方发达国家在工业革命时大量排放二氧化碳所造成的，西方发达国家是否应为自己的历史责任而补偿其他国家呢?

12．一些人反对以市场为基础的减少污染政策，他们声称这种政策用美元来评价我们清洁的空气和水。经济学家反驳，即使在命令与控制政策下，社会也暗含了用美元价值来评价清洁的环境。讨论为什么这是正确的。

答：在命令与控制政策下，企业如果达不到控制标准就要受罚，这其实也是用美元来评价清洁的环境。假设某政府规定一个企业一年的排污量是200吨，超过这一标准，罚款500美元。这就暗含了在排污标准内的环境的价格是500美元。其他形式的惩罚也是一种变相性的对环境标价。

13．在快乐山谷有三家工业企业。

政府想把污染减少为120单位，所以它给每个企业40单位的可交易污染许可证。

A．谁出卖许可证?出卖多少?谁购买许可证，购买多少?简单解释为什么卖者与买者要这样做。在这种情况下减少污染的总成本是多少?

答：减少单位污染成本最小的厂家将出售自己的许可证，在本题中应该是C企业出售许可证。减少污染成本比C企业高的企业将购买许可证，本题中应该是A、B企业。A、B、C 三家都只得到40单位污染的许可，这就意味着A、B、C企业必须减少的污染量分别是：30、40、10单位。与此相对应的成本是：

A：30×20＝600美元

B：40×25＝1 000美元

C：10×10＝100美元

(1)C可以将自己的许可证以每污染单位10～20美元之间的价格出售给A 30单位，C 最多可得到600美元。剩下的10个污染单位，C可以以每单位10～25美元的价格出售给B，C最多可得250美元。在这种交易方法下，C最多可得600+250＝850美元。

(2)C也可以将40个单位的污染量全部以10－25美元的价格出售给B，C最多可得40×25＝1 000美元。这样做的收益大于方案(1)中的收益，所以C会实施本方案，向B出售40个单位的污染许可证。

最后，A排放40单位污染，B排放80单位，C不排放污染。在这种情况下，减少污染的总成本是30×20+50×10＝1 100美元。

B．如果许可证不能交易，减少污染的成本会高多少?

答：如果许可证不能交易，减少污染的成本是30×20+40×25+10×10＝1 700美元，比A题中可交易时高出600美元(1 700－1 100＝600)。

矫正外部效应的策略

外部效应的纠正 一、政府部门对外部效应的纠正 1、罚款或征税：对负的外部性的矫正 对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收,以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。 庇古税或者补贴、污染许可证 庇古税问题：损害难以估计，税率难以制定，另外，课税对象对象难以确定 例如：尾气排放问题。是按里程征税还是按燃油多少征税呢？ 补贴：减少污染给予补贴。问题：诱使污染企业数量增加，另外，道德上也说不过去。 价格、收益和成本 (元) 年纸张产量 (万吨) D= MSB S = MPC 5 100 A 105 4.5 B MPC + T = M SC=S ′ T 110 G H 图2.5 矫正性的税收 MEC h a b g J F 税收收入=外部总成本95

2、补贴：对正的外部性的矫正 政府对产生外部效益的主体进行补贴，降低其边际生产成本，从而使其在一定价格下扩大生产规模，以适应社会需要，实现资源的有效配置。 对带有正的外部性的物品或服务的消费者，按照该物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到与社会边际效益相一致的水平。 3、政府管制（公共管制） 为了解决外部不经济问题，政府可以选择政府管制的方法。政府管制的形式主要有两种：(1)管制外部效应水平，即规定一个法定的排污标准。(2)管制生产过程。 如规定法定的排污标准、对生产程序进行规定等。 4、法律措施 政府完善法律。 限制：诉讼的交易成本较大而损失较小、厂商对外部性的损失进行控制、诉讼结果的不确定性、 二、私人部门纠正外部效应的机制 私人纠正的机制有： 1、组织的一体化：私人市场可通过扩大企业规模，组成一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应的效率损失。

曼昆《经济学原理》第6版 微观经济学分册 第10章 课后习题答案P219-P221

第四篇公共部门经济学 第十章外部性 复习题 1．举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。 答：负外部性的例子：化工厂排放的化学废气，污染了环境，但它却不必承担污染的全部成本。正外部性的例子：在临街的自家院子里种花，既美化了自己家的环境，又使邻居和路人可以欣赏到美丽的花，具有正外部性。 2．用供求图解释企业生产过程中发生的负外部性的影响。 图10－1 存在负外部性的供求图 答：生产中的外部性使该物品的社会成本大于私人成本，生产该物品的社会最适量小于其均衡数量，即市场量。 3．专利制用什么方法帮助社会解决了一个外部性问题? 答：专利制利用法律法规的形式规定专利发明者可以在一定时期排他性的使用自己的发明的权利，激励发明者更多地进行新技术研究，科技发明的正外部性内在化。 4．什么是矫正税？为什么就保护环境免受污染的方法而言，经济学家对矫正税的偏好大于管制？ 用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税。这种税也被称为庇古税。作为解决污染的方法，经济学家对矫正税的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。首先是因为税收减少污染更有效率。矫正税实际上规定了污染权的价格，并把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护机构选择的污染水平是多少，它都可以通过税收以最

低的总成本达到这个目标。其次，矫正税对环境更有利。在管制政策下，企业被动地减少污染，一旦达到了管制的要求，它就没有理由再减少排污。税收激励工厂主动减少污染，以尽力减少不得不为此支付的税收量。 5．列出不用政府干预时也可以解决外部性引起的问题的一些方法。 答：私人解决外部性所引起的问题的方法有：(1)用道德规范和社会约束来解决；(2)慈善行为；(3)通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题；(4)利益各方签订合约。 6．设想你与一个吸烟者同住一间房，但你不吸烟。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟?这个结果有效率吗?你和你室友如何达成这种解决方法? 答：根据科斯定理，如果我被迫吸烟所承受的成本大于我的室友吸烟所获得的收益，我的室友就不应该在房间里吸烟。如果我的成本小于室友的收益，她就可以在房间里吸烟。只要交易成本不阻止协议的达成，结果就是有效的。我和室友协商达成解决办法：我们中的一个补偿另一个吸烟或者不吸烟的损失。如我给室友买一些糖果以缓解她不能吸烟的痛苦，来与她达成协议——她以后不在房间里吸烟。 问题与应用 1．有两种方法保护你的汽车不被偷窃：防盗杠杆使偷汽车者难以偷走你的汽车；报警器使得在你的车被偷以后，警察可以轻而易举地抓得小偷。以上哪一种类型的保护会给其他车主带来负外部性？哪一种带来正外部性？你认为你的分析有什么政策含义吗？ 答：（1）防盗杠杆的保护给其他车主带来负外部性，因为防盗杠杆的使用使偷汽车者难以偷走我的汽车，但偷车者会把注意力转向其他汽车，多偷那些没有安装防盗杠杆的汽车。（2）报警器给其他车主带来正外部性，因为偷汽车者并不知道哪些汽车装了报警器，为避免被抓，他们会减少偷任何一辆车的概率。 （3）这一分析的政策含义是政府应该对使用防盗杠杆的汽车所有者征税，对装报警器的汽车所有者给予补贴。 2．你同意下列说法吗?为什么同意或不同意? A．“必须根据矫正税引起的无谓损失来评价庇古税作为减少污染方法的收益。” 答：不同意。矫正税与其他大多数税不同，它是存在负外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。矫正税既增加了政府收入，又增加了社会福利。 B．“当决定是否向消费者或者生产者征收矫正税时，政府应该把税加载引起外部性的市场一方身上。”

10第十章 外部性

第十章外部性 一、名词解释 1.外部性（externality）（北师大2004试；北航2004试；东南大学2003试）：也称为外 溢性、相邻效应。是指一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性（Negative Externalities）；如果这种影响是有利的，就称为正外部性（Positive Externalities）。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济（？正外部性）和外部不经济（负外部性？）。那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。外部性理论可以为经济政策提供某些建议，它为政府对经济的干预提供了一种强有力的依据，政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。纠正的办法：（1）使用税收和津贴；（2）使用企业合并的方法；（3）规定财产权。 2.⑴负外部性：

⑵正外部性 结论：负外部性导致市场产量大于社会最优产量。正的外部性导致市场产量小于社会最优产量。为了解决这些问题，政府可采用外部性内部化方法：对于造成负的外部性的商品征税，而对具有正的外部性的商品给予补贴。 3.外部性内在化（internalizing the externality）：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外 部效应。Eg：庇古税的运用。 4.技术溢出（technology spillovers）：是指一个企业的研究和生产成果对其他企业技术进 步的影响。例如工业机器人的市场。机器人是快速发展的前沿技术。当某个企业制造了机器人，就有可能发现新的更好的设计。这种新设计不仅使研发企业自己受益，还能让社会整体受益，这是因为该设计进入了社会的技术知识库。也就是说，这种新设计对于经济中其他生产者具有正的外部性。 5.产业政策（industrial policy）：政府旨在促进技术进步行业的经济干预。 6.矫正税（corrective taxes）：是指用于纠正负外部性影响的税收，即旨在引导私人决策者 考虑负外部性引起的社会成本的税收，这种税也被称为庇古税（Pigovian taxes），它是最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟?庇古（Arthur Pigou）的名字命名的。 7.科斯定理（Coase theorem）： 指揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。其基本思想由美国经济学家、1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯在1960年发表的《社会成本问题》中提出，但科斯本人并没有直接将其思想以定理形式写出，而是体现在从解决环境污染的外部性问题出发所进行的案例分析中。科斯定理是由其他经济学家在解释科斯的基本思想时概括出来的，不同的经济学家从不同的侧面对科斯的基本思想进行了解释。

外部性及其矫正

外部性 定义：一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响。 示例 生产中的负外部性 工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。 生产中的正外部性 教育是一种正外部性。完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。 以下文字比较多，时间多就看一下，我觉得红色的地方比较重要，仅供参考！！

外部性的本质及其解决途径内容提要：某些个人或企业的经济行为可能会引起外部效应，这些外部效应可从不同的角度分类，当这些外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格，既不能精确的反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本。这样，依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态，所以为了使得社会资源达到最合理的利用，具有最高的效率，更好的促进社会的发展，政府部门便采取相应的措施使得使得外部效应达到最小，使得私人边际效益与成本基本上与社会编边际效益与成本一致，从而更好的实现帕累托效率。关键字：外部效应；资源配置效率；外部性效应的内在化；矫正性的税收；矫正性的财政补贴所谓外部性，按照萨缪尔森的观点，是指在生产和消费中，一个人的行为给他人带来未经当事人同意并以货币形式进行补偿的额外成本或收益的情形。外部性也即外部效应，简单的说，就是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。换言之，外部效应的本质就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。关于外部性的产生原因，西方学者普遍归结为公共物品的存在与市场机制的缺陷。“是因为公共财富出于制度和技术上的原因，其价值属性无法有效地划归私有而引起的。”而对外部效应可从不同的角度分类，但最基本的还是依外部效应所带来的后果分类，即可分为正的外部效应和负的外部效应。不管是正的外部效应还是负的外部效应，只要存在，私人的边际效益与成

10章 外部性Externalities

C hapter Ten Externalities 一、名词解释（SOLUTIONS TO Key Concepts): 1. externality 外部性主要用来衡量单个消费者或者生产者的行为对社会上其他人福利的影响。经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。分为正外部性和负外部性。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。从定义中可以得到以下理解：1.外部性是一种人为的活动2.外部性应该是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响 3.外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非生物影响。所以，外部性的存在造成社会脱离最有效的成产状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。 2. internalizing an externality 外部性的内在化：通过改变激励，从而使得生产者或者消费者考虑到自己行为的外部效应。即通过制度安排经济主体经济活动所产生的社会收益或社会成本，转为私人收益或私人成本，是技术上的外部性转为金钱上的外部性，在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。典型的办法有：1.征税与补贴；对负的外部性征收税负，正的外部性给予补贴。征税可以抑制产生负的外部性的经济活动；补贴可以激励产生正的外部性的经济活动。2.企业合并，这样原来别的企业产生的外部性现在就可以转化为新的公司的内部问题来处理，合并的新的公司必然会实行使得公司利润最大化的行为，从而解决原来的外部性问题。 3. Coase theorem 科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，则私人市场自身就能解决外部性问题，从而有效地进行资源配置。这是以经济学家罗纳德、科斯的名字命名的，因为他最早提出了这个理论。更通俗地讲，我们可以将其理解为：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。我们需要下面两点：第一，交易成本为零。交易成本指外部性当事人建立交易关系，进行讨价还价、订立契约并督促执行所花费的成本。交易成本为零，意味着交易中上述几个方面的活动可以无成本地完成，这是新古典经济学隐含的一个基本假设。科斯文中，交易成本被称作“运用价格机制所需的成本”。第二，产权的初始界定清晰，即外部性问题所涉及的公共权利的归属明确，至于具体归属于哪一方当事人，则没有给予明确限制。 4. transaction costs 交易成本指的是消费者和生产者各方在协议和遵守协议过程中所发生的成本。正如我们个概念当中说提到的，交易成本可以理解为当事人建立交易关系，进行讨价还价、订立契约并督促执行所花费的成本。科斯定理中的交易成本为零只是一种理想的情况，所以通常私人市场自身并达不到帕累托最优的状态，需要其它的方法来解决市场外部性的问题。 5. pigovian tax 指的是为了纠正负外部性影响而征收的税收。它最早由英国经济学家阿瑟·庀古提出，

第四讲 负外部效应及其矫治

第四讲负外部效应及其矫治 一．关于负外部效应的一般理论 1．负外部效应的含义与后果。 （1）负外部效应的实质就是社会边际成本大于私人边际成本。所谓私人边际成本（ＰＭＣ）就是指由行动者或决策者自己承担的那部分成本。而由别人被动承担的那部分边际成本就是相应的该单位行动带来的负外部效应，经常称之为边际损害（ＭＤ）或称外部成本，所以边际社会成本（ＳＭＣ）就等于边际私人成本加边际损害。假定私人边际收益（ＰＭＲ）等于社会边际收益（ＳＭＲ） （2）对负外部效应的准确理解，应该把握以下三点：一是负外部效应一旦产生，意味着该效应没有在双方的市场交易价格中得到反应，或者甚至双方根本不存在市场交易关系，因此，负外部效应的出现意味着双方在该方面的交互作用是非市场的；二是不能认为所有的非市场交互行动都会产生负外部效应，只有当经济主体为了自己的利益而不顾他们的行为给别人带来的不利影响时，才会产生负外部效应。当经济主体为了自己的利益而不得不考虑自己的行为给别人带来的不利影响时，即便行为依然有不利影响，但是不会有外部效应（故不能把外部效应等同于不利影响，只有当承受不利影响而又不能得到补偿，才会存在负外部效应）。三是负外部效应具有很大的主观性。 （3）负外部效应是政府干预经济、社会的最主要的理由之一，但是这只是提供了政府干预的必要条件，而非充分条件。（人们通常总是从负外部效应角度理解公共利益） 2．在负外部效应矫治（通常称之为“内部化”）中必须澄清的错误观念：A认为人们完全不应该给他人制造负外部效应，即建立一个零外部效应的社会。正确的理念是我们应该使负外部效应保持在社会最优水平；B一旦谁制造了负外部效应，谁就应该负责。正确的理念是我们应当意识到在许多场合负外部效应是相互的。 二．科斯定理 1．掌握科斯定理的预备知识之一：产权（Ｐroperty rights） （1）产权是一项在没有自由自愿契约的情形下产权所有者有权单方面决定做什么的权利。不过中国人在理解产权时习惯于把它理解成关于某个资产、事物、资源的权利，其实它只是关于在某种情形下人们有没有权利做某件事的权力。 （2）产权的配置与社会惯例、法律有关，而且经常随时间而改变。 2．一个例子：设私人边际收益与社会边际收益相等，而且是常数；设私人边际成本低于社会边际成本，即企业给邻居带来了损害，而且私人边际成本与社会边际成本均是随着企业产量水平的提高而提高。无疑， q。 社会最优的产量水平由社会边际收益曲线与社会边际成本曲线的交点所决定，该产量水平记为*

曼昆《经济学原理》第6版-微观经济学分册-课后习题答案-第10章资料说课讲解

第十章外部性 复习题 1．举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。 答：负外部性的例子：化工厂排放的化学废气，污染了环境，但它却不必承担污染的全部成本。正外部性的例子：在临街的自家院子里种花，既美化了自己家的环境，又使邻居和路人可以欣赏到美丽的花，具有正外部性。 2．用供求图解释企业生产过程中发生的负外部性的影响。 图10－1 存在负外部性的供求图 答：生产中的外部性使该物品的社会成本大于私人成本，生产该物品的社会最适量小于其均衡数量，即市场量。 3．专利制用什么方法帮助社会解决了一个外部性问题? 答：专利制利用法律法规的形式规定专利发明者可以在一定时期排他性的使用自己的发明的权利，激励发明者更多地进行新技术研究，科技发明的正外部性内在化。 4．什么是矫正税？为什么就保护环境免受污染的方法而言，经济学家对矫正税的偏好大于管制？ 用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税。这种税也被称为庇古税。作为解决污染的方法，经济学家对矫正税的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。首先是因为税收减少污染更有效率。矫正税实际上规定了污染权的价格，并把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护机构选择的污染水平是多少，它都可以通过税收以最低的总成本达到这个目标。其次，矫正税对环境更有利。在管制政策下，企业被动地减少污染，一旦达到了管制的要求，它就没有理由再减少排污。税收激励工厂主动减少污染，以尽

力减少不得不为此支付的税收量。 5．列出不用政府干预时也可以解决外部性引起的问题的一些方法。 答：私人解决外部性所引起的问题的方法有：(1)用道德规范和社会约束来解决；(2)慈善行为；(3)通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题；(4)利益各方签订合约。 6．设想你与一个吸烟者同住一间房，但你不吸烟。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟?这个结果有效率吗?你和你室友如何达成这种解决方法? 答：根据科斯定理，如果我被迫吸烟所承受的成本大于我的室友吸烟所获得的收益，我的室友就不应该在房间里吸烟。如果我的成本小于室友的收益，她就可以在房间里吸烟。只要交易成本不阻止协议的达成，结果就是有效的。我和室友协商达成解决办法：我们中的一个补偿另一个吸烟或者不吸烟的损失。如我给室友买一些糖果以缓解她不能吸烟的痛苦，来与她达成协议——她以后不在房间里吸烟。 问题与应用 1．有两种方法保护你的汽车不被偷窃：防盗杠杆使偷汽车者难以偷走你的汽车；报警器使得在你的车被偷以后，警察可以轻而易举地抓得小偷。以上哪一种类型的保护会给其他车主带来负外部性？哪一种带来正外部性？你认为你的分析有什么政策含义吗？ 答：（1）防盗杠杆的保护给其他车主带来负外部性，因为防盗杠杆的使用使偷汽车者难以偷走我的汽车，但偷车者会把注意力转向其他汽车，多偷那些没有安装防盗杠杆的汽车。（2）报警器给其他车主带来正外部性，因为偷汽车者并不知道哪些汽车装了报警器，为避免被抓，他们会减少偷任何一辆车的概率。 （3）这一分析的政策含义是政府应该对使用防盗杠杆的汽车所有者征税，对装报警器的汽车所有者给予补贴。 2．你同意下列说法吗?为什么同意或不同意? A．“必须根据矫正税引起的无谓损失来评价庇古税作为减少污染方法的收益。” 答：不同意。矫正税与其他大多数税不同，它是存在负外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。矫正税既增加了政府收入，又增加了社会福利。 B．“当决定是否向消费者或者生产者征收矫正税时，政府应该把税加载引起外部性的市场一方身上。” 答：不同意。无论向谁征税，税收的影响是相同的。因此无论外部性是由消费者还是生产者造成的，向消费者或者生产者征税会导致同样的数量下降以及消费者支付和生产者收入的价

平狄克《微观经济学》(第7版)笔记(第18章-外部性与公共品)

平狄克《微观经济学》（第7版） 第18章外部性与公共品 复习笔记 跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。 以下内容为跨考网独家整理，如您还需更多考研资料，可选择经济学一对一在线咨询进行咨询。 1．外部性 外部性指一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。外部性的影响方向和作用结果具有两面性，外部性可以是负的——当一方的行动使另一方付出代价时；也可以是正的——当一方的行动使另一方受益时。 （1）负外部性和无效率：边际社会成本 当存在负的外部性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MC。差额就是边际外部成本MEC。从社会的角度看，具有负外部性的厂商生产的产出太多了。有效产出水平应当是价格等于生产的边际社会成本——边际生产成本加上边际外部成本。 外部性既导致短期也导致长期的无效率。当产品的价格高于生产的平均成本时，厂商就进入一个竞争性产业，而当价格低于平均成本时，厂商就退出。在长期均衡中，价格等于（长期）平均成本。当存在负的外部性时，平均私人生产成本低于平均社会成本。结果，即使是在某些厂商离开产业才有效率时，这些厂商还是留在产业内。因而，负的外部性鼓励太多的厂商留在产业内。 （2）正的外部性和无效率：外在收益 当存在正的外部性时，边际社会收益MSB大于边际私人收益D。差额就是边际外部收益MEB。边际社会收益曲线MSB是通过把每个产出水平上的边际私人收益和边际外部收益 相加得到的。简言之，MSB D MEB =+。有效产出水平*q处于MSB和MC曲线的相交处。 正的外部性也会导致无效率。一个正的外部性的例子就是厂商在研究与开发（R&D）上所花费的钱。研究带来的创新常常难以受到保护而不使别的厂商得到。 2．纠正市场失灵的办法 污染是外部性导致市场失灵的一般例子。它可以通过排污标准、排污费、可转让排污许可证或者通过鼓励再生利用得到纠正。在成本和收益都存在不确定性时，这些机制的选择，取决于边际社会成本和边际收益曲线的形状。 （1）排污标准 排污标准是对厂商可以排放多少污染物的法定限制。如果厂商超过限制，它就会面临经济惩罚甚至刑事惩罚。

邓子基《财政学》(第2版)课后习题(第6章 外部性及其矫正)【圣才出品】

第6章外部性及其矫正 一、概念题 1．正外部性 答：正外部性的经济活动给他人产生积极的影响，无偿给他人带来利益。比如，对某种传染病的免疫接种产生了正外部性，那些接受免疫接种的人由此降低了感染传染病的机率。同时，他们也为那些没有接受免疫的人群带来了收益，减少了后者感染疾病的可能性。 2．科斯定理 答：科斯定理是揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。科斯指出，假定资源所有者能够分清对其财产损害的来源，并且能合法地防止损害，同时私人各方可以无成本地就资源配置进行协调；那么，无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。它表明，产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 尽管科斯定理的逻辑相当诱人，不过，源于严格的假设条件，科斯定理一般只适合于当事人很少且外部性来源很清楚的情形。而像大气污染之类的外部性，无论是污染者还是受污染者都涉及千家万户，无法想象他们坐在一起谈判的成本会很低。此外，即使确立了大气的产权，但大气所有者怎样才能在成千上万的潜在污染者中分清谁是污染者，以及每个污染者应负责多大比例的损害，这些问题仍不清楚。 按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境和自然资源保护问题。比如，在英国某些地区，河流和航道的私人产权已有800年的历史，所有者向获得本段河流捕鱼权的人收费，这一做法使所有者具有保持鱼群数量和航道清洁的经济动力，从而成功地防止了过

度捕捞，控制了水污染。 3．负外部性 答：负外部性的经济活动给他人带来消极的影响，对他人施加了成本，但并不因此而付出代价。例如，化工厂释放的污染物给附近居民的生活带来了负面的影响。 4．排污权交易制度 答：排污权交易制度是指为了实现污染控制的最优水平，政府可以向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易的一种制度。在该制度下，政府实际上创造了一种新的市场：排污权交易市场。该市场受供求因素支配，价格这只“看不见的手”将确保其有效地配置排污权——那些只有以高成本才能减少污染的企业，愿意为污染许可证支持最高的价格；而那些低成本可以减少污染的企业，也愿意出卖它们所拥有的许可证。 5．边际外部成本 答：边际外部成本是指新增每一单位的某商品生产所导致的由第三方承担的额外成本。边际外部成本是生产商品的边际社会成本的一部分，但它并不反映在商品的价格中。边际外部成本（MEC）加上边际私人成本（MPC）等于边际社会成本（MSC），即：MPC+MEC=MSC。 6．政府管制 答：政府管制是政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。针对污染所造成的负外部性问题，政府可以通过制定环境质量标准，规定企业排污的最大限额。政府管制存在的问题是，由于有关部门无法清楚了解不同企业的污染情

【最新试题库含答案】宏观经济学第十章习题及答案

宏观经济学第十章习题及答案 ： 篇一：微经第十章课后习题答案 第十章外部性 复习题 1．举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。 答：负外部性的例子：化工厂排放的化学废气，污染了环境，但它却不必承担污染的全部成本。正外部性的例子：在临街的自家院子里种花，既美化了自己家的环境，又使邻居和路人可以欣赏到美丽的花，具有正外部性。 2．用供求图解释企业生产过程中发生的负外部性的影响。 图10－1 存在负外部性的供求图 答：生产中的外部性使该物品的社会成本大于私人成本，生产该物品的社会最适量小于其均衡数量，即市场量。 3．专利制用什么方法帮助社会解决了一个外部性问题? 答：专利制利用法律法规的形式规定专利发明者可以在一定时期排他性的使用自己的发明的权利，激励发明者更多地进行新技术研究，科技发明的正外部性内在化。 4．什么是矫正税？为什么就保护环境免受污染的方法而言，经济学家对矫正税的偏好大于管制？ 用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税。这种税也被称为庇古税。作为解决污染的方法，经济学家对矫正税的偏爱通常大于管制，因为

税收可以以较低的社会成本减少污染。首先是因为税收减少污染更有效率。矫正税实际上规定了污染权的价格，并把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护机构选择的污染水平是多少，它都可以通过税收以最低的总成本达到这个目标。其次，矫正税对环境更有利。在管制政策下，企业被动地减少污染，一旦达到了管制的要求，它就没有理由再减少排污。税收激励工厂主动减少污染，以尽力减少不得不为此支付的税收量。 5．列出不用政府干预时也可以解决外部性引起的问题的一些方法。 答：私人解决外部性所引起的问题的方法有：(1)用道德规范和社会约束来解决；(2)慈善行为；(3)通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题；(4)利益各方签订合约。 6．设想你与一个吸烟者同住一间房，但你不吸烟。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟?这个结果有效率吗?你和你室友如何达成这种解决方法? 答：根据科斯定理，如果我被迫吸烟所承受的成本大于我的室友吸烟所获得的收益，我的室友就不应该在房间里吸烟。如果我的成本小于室友的收益，她就可以在房间里吸烟。只要交易成本不阻止协议的达成，结果就是有效的。我和室友协商达成解决办法：我们中的一个补偿另一个吸烟或者不吸烟的损失。如我给室友买一些糖果以缓解她不能吸烟的痛苦，来与她达成协议——她以后不在房间里吸烟。 问题与应用 1．有两种方法保护你的汽车不被偷窃：防盗杠杆使偷汽车者难以偷走你的汽车；报警器使得在你的车被偷以后，警察可以轻而易举地抓得小偷。以上哪一种类型的保护会给其他车主带来负外部性？哪一种带来正外部性？你认为你的分析有什么政策含义吗？ 答：（1）防盗杠杆的保护给其他车主带来负外部性，因为防盗杠杆的

分析高等教育的外部性

分析高等教育的外部性 几乎多有的人类活动都不可避免的伴有外部性，教育也不例外。教育被普遍认为都是具有“很大”“正外部性”的现象。卢卡斯认为，劳动者接受教育后，本人的生产效率和收入水平会提高，同时通过“潜移默化”，周围的人乃至整个社会的生产率都会提高。但他并不因此获得额外的报酬，高等教育也是同一个性质的。高等教育外部性指的是高等教育服务的生产或消费活动对其他经济主体所带来的额外的成本或收益，而这种有利影响的接受者并未付出任何成本的现象。 高等教育的外部性具有以下三个特征：第一个特征，传递不通过价格机制，其接受者无需付出成本，其他受益者并不需要对高等教育的外部收益进行付费；第二个特征，在个人获得收益的同时，其他人也获得了收益。比如：教育程度的提高使我们的收入增加，增加的同时也会为国家交一些税，具有外溢性，这两种收益具有不可分割性。但它具有特殊性，它是高等教育外部性的极端表现。高等教育服务随着消费人数的增加而变得拥挤，它的效用虽然为全社会成员所共享，但是在消费上具有一定程度的竞争性。因此经济学家又称它为俱乐部产品，即如果学生不服学费就不能享受高等教育服务，具有排他性。第三个特征，引起他人效用的增加或者成本的减少。由于高等教育外部性的接受者无需付出成本，因此会使效用得到增加，其成本相对减少。 高等教育的正外部性的表现形式有以下几个方面：（1）增加税收收入。一般而言，教育水平较高的人其入水平也是比较高的，因其缴纳的税收特别是个人所得税也是比较多。哈佛大学毕业的学子都是比较顶尖的人才，一般都是进入比较尖端的各行各业，其年收入也是一个很大数字，那么所证得税收也是比较高的。（2）增加社会内聚力，公共教育向受教育者灌输一种共同文化准则，这种准则可以低交易成本、缓解不同利益群体之间的社会冲突。就比如接受高等教育的人就比较重视和平发展的观念，也是促进世界和平的一股力量。（3）减低犯罪率，改善社会治安状况。一般来说，受过高等教育的人法律意识较强，因此相对更少的选择犯罪。（4）降低人口出生率。提高教育水平，特别是妇女的受教育水平，

微经第十章课后习题答案说课讲解

微经第十章课后习题 答案

第十章外部性 复习题 1．举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。 答：负外部性的例子：化工厂排放的化学废气，污染了环境，但它却不必承担污染的全部成本。正外部性的例子：在临街的自家院子里种花，既美化了自己家的环境，又使邻居和路人可以欣赏到美丽的花，具有正外部性。 2．用供求图解释企业生产过程中发生的负外部性的影响。 图10－1 存在负外部性的供求图 答：生产中的外部性使该物品的社会成本大于私人成本，生产该物品的社会最适量小于其均衡数量，即市场量。 3．专利制用什么方法帮助社会解决了一个外部性问题? 答：专利制利用法律法规的形式规定专利发明者可以在一定时期排他性的使用自己的发明的权利，激励发明者更多地进行新技术研究，科技发明的正外部性内在化。 4．什么是矫正税？为什么就保护环境免受污染的方法而言，经济学家对矫正税的偏好大于管制？ 用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税。这种税也被称为庇古税。作为解决污染的方法，经济学家对矫正税的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。首先是因为税收减少污染更有效率。矫正税实际上规定了污染权的价格，并把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护机构选择的污染水平是多少，它都可以通过税收以最

低的总成本达到这个目标。其次，矫正税对环境更有利。在管制政策下，企业被动地减少污染，一旦达到了管制的要求，它就没有理由再减少排污。税收激励工厂主动减少污染，以尽力减少不得不为此支付的税收量。 5．列出不用政府干预时也可以解决外部性引起的问题的一些方法。 答：私人解决外部性所引起的问题的方法有：(1)用道德规范和社会约束来解决；(2)慈善行为；(3)通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题；(4)利益各方签订合约。 6．设想你与一个吸烟者同住一间房，但你不吸烟。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟?这个结果有效率吗?你和你室友如何达成这种解决方法? 答：根据科斯定理，如果我被迫吸烟所承受的成本大于我的室友吸烟所获得的收益，我的室友就不应该在房间里吸烟。如果我的成本小于室友的收益，她就可以在房间里吸烟。只要交易成本不阻止协议的达成，结果就是有效的。我和室友协商达成解决办法：我们中的一个补偿另一个吸烟或者不吸烟的损失。如我给室友买一些糖果以缓解她不能吸烟的痛苦，来与她达成协议——她以后不在房间里吸烟。 问题与应用 1．有两种方法保护你的汽车不被偷窃：防盗杠杆使偷汽车者难以偷走你的汽车；报警器使得在你的车被偷以后，警察可以轻而易举地抓得小偷。以上哪一种类型的保护会给其他车主带来负外部性？哪一种带来正外部性？你认为你的分析有什么政策含义吗？

外部效应

外部效应理论的涵义 从经济学角度来讲，市场交易一般是指人们自愿地以货币来交换物品或服务的活动，交易双方是市场机制受益的主体，市场作用影响的交易当事人。但是，在市场有效的现实情况下，市场交易的许多交互作用却发生在市场之外，正如美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森所说：“外部效应(externalities)或溢出效应指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。”由此可以看出：对于资源配置要求最优的经济学来讲，出现外部效应或溢出效应，说明市场机制相对于交易主体有非效率的一面。外部效应理论指出：只要某人的效用函数所包含的变数是在另一个人的控制之下，就有外部效应的存在。也就是说：在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用影响到另外一些人的利益或福利，但他们之间却没有使用某种交换手段来协调两者之间的关系。 经济学中的外部效应 在正常情况下，个人或厂商承担其市场上的行为的全部后果。但现实经济生活中，个人或厂商的行为直接影响到他人，或给他人带来收益或损害，却没有给予支付或得到补偿的现象却普遍存在。经济学称此类现象为外部性或外部效应。外部性对经济效率有重要的影响。一、外部效应的分类 外部性可区分为正外部性和负外部性两类。正外部性，即未被市场交易所体现的额外收益。教育、研发、扶贫、环境保护、自然保护、养蜂和经营果园等是具有正外部性的典型。 负外部性，即未被市场交易所体现的额外成本。不遵守交通秩序，在公共休息、学习或工作场所制造噪声，不遵守公共卫生，不爱护公共设施（如践踏花园、草地），环境污染，过度开发自然资源（如过度放牧、竭泽而渔、大规模砍伐森林）等是具有负外部性的典型。二、正外部性与供给不足 当存在外部性时，市场对商品的配置是缺乏效率的。具有正外部性的产品，市场供给不足。因为个人或厂商在决定生产多少时，只考虑自己获得的收益，而不考虑是否会给别人带来好处。这样，具有正外部性的产品生产，其私人收益就低于社会收益，从而由私人边际收益和边际成本决定的私人最优产量（市场供给）就低于由社会边际收益和边际成本决定的社会最优产量。 三、负外部性与过量供给 与市场对于具有正外部性的产品供给不足相反，市场对于具有负外部性的产品供给过量。因为生产者在决定生产多少时只考虑自己实际面对的成本（privatecost，私人成本），不考虑给别人造成的成本（损害）。这样，具有负外部性的产品生产，其私人成本就低于社会成本(socialcost，经济中所有个人所承担的成本)，从而由私人边际成本和边际收益决定的私人最优产量（市场供给）就高于由社会边际成本和边际收益决定的社会最优产量。 中国税收的外部效应问题 经济全球化，是20世纪80年代末90年代初以来，世界经济中出现的一个关系世界经济全局长期发展的大趋势。经济全球化，是指经济资源在全球范围内以空前的规模和速度，自由、全面、大量的流动，使得世界各地日益融合，相互依赖和制约，最终朝着无国界经济转变的一种过程和现实。它包括贸易的全球化、生产经营的全球化、金融的全球化和信息的全球化。它是一种自发的市场行为。 经济全球化，意味着许多国内政策或制度具有超出一国范围的影响，因此会引起与国内传统政策或制度之间的冲突，因为这些政策或制度在很大程度上仍然反映出以前封闭的经济环境及提出这些政策或制度时的考虑。比如在税收方面就尤为明显。 许多国家的税收制度在国家间的贸易受到极大的控制或限制、几乎还不存在大量资本流动时，就已形成和发展。那时，高额关税和商品流动的自然障碍阻碍了贸易的发展，资本流动也受到禁止，或至少受到严格限制。在当时的环境下，企业大都在其国内从事经营，大多

论公共政策非公共性的表现及成因

论公共政策非公共性的表现及成因 孙　萍　张晓杰 内容提要　公共政策的非公共性是公共政策的实然属性,主要表现为“内在非公共性”和“外在非公共性”两个方面。“内在非公共性”主要源于公共政策的阶级性、“负外部性”和“非普适性”。“外在非公共性”主要源于公共政策问题构建的非公共性、公共政策目标的短期性、公共政策执行的偏差性以及公共政策过程的单方面性。 关键词　公共政策　非公共性　表现　成因 公共政策的非公共性是公共政策理论研究中的一个重要课题。公共政策的公共性是指公共政策诸要素在公共政策运行过程中所表现出来的公有性、公益性、公治性等“公共”性质的统称。公共政策的非公共性是指公共政策诸要素(包括公共政策主体、公共政策目标、公共政策价值、公共政策信息等)在公共政策运行过程中所表现出来的垄断性、自利性、差异性等与公共政策的公共性相对立或相排斥的性质的统称①。 公共性与非公共性体现了公共政策的理想与现实之间的差距。公共性是公共政策的理想和应然状态,是公共政策存在的理由,而非公共性是公共政策的现实和实然状态,是公共政策的常态。公共政策的非公共性主要表现在两个方面,即“内在非公共性”和“外在非公共性”。“内在非公共性”是指不以人的意志为转移的、伴随公共政策而存在的垄断性和差异性等。它是公共政策的固有属性,与公共政策的公共性如影相随,如同一个硬币的两面。它主要源于公共政策的阶级性、负外部性和非普适性。“外在非公共性”是指公共政策运行过程中由于人为因素所产生的垄断性、自利性和差异性等。它是对公共政策公共性的反动和背叛,使公共政策严重背离了公共利益,沦为个人或团体谋取私利的工具。“外在非公共性”侵蚀了公共政策的合法性基础,是可以而且必须被克服的。 一、公共政策“内在非公共性”探因 1.公共政策的阶级性。 马克思主义认为,统治阶级和被统治阶级之间经济利益的对立和冲突是阶级社会中矛盾和斗争的根源。代表统治阶级利益的国家扮演着统治阶级利益的政治代言人和执行者的角色,发挥着维护与确保统治阶级利益的政治功能,并以此身份和资格合法地承担并履行着从各方面统治和管理整个社会的职责。因此,统治阶级成为阶级社会中的公共权力主 ①宁骚:《公共政策学》,高等教育出版社2003年版,第185页。

带你认识经济学中的“外部性”概念

带你认识经济学中的“外部性”概念 经济学讲外部性有两种：一是负外部性。如某人行为对他人产生了损害而却不予补偿，结果私人成本小于社会成本；另一是正外部性。即某人从事经济活动对他人带来了收益而却不参与分享，于是私人收益小于社会收益。出现这两种情况，经济学家大多认为市场会失灵。 庇古是较早关注外部性的学者之一。他在1920年出版的《福利经济学》中举过一个例子。从甲地到乙地，A、B两条公路皆可抵达。其中A路窄而平坦，行驶快；B路宽而崎岖，行驶慢。司机为节省时间都愿走A路。可如此一来，A路经常拥堵。庇古说，由于每个司机只考虑节约自己的时间而不考虑堵车增加别人的时间，导致私人成本与社会成本分离，于是市场失灵。 见到A路越堵越严重，有的司机迫不得已改走B路，这样最终会形成一个均衡点：即走A路与走B路耗费的时间相同。庇古说，既然A、B两路最后耗费的时间相同，政府若一开始就对走A路的司机抽税，让部分司机主动走B路，这样走B路的司机没有损失，而走A路的司机则会受益，但由于走A路需要缴税，总体看私人成本与社会成本相等。 “公路”的例子今天尽人皆知。而庇古用这个例子要表达的观点是：但凡存在外部性的地方，市场会失灵，而要弥补市场失灵，就要有政府干预。可到1924年奈特写文章质疑庇古。他问：假若政府不收税而让企业对A路拥有特许经营权，企业不也会收费么？奈特这里其实是说：公路不收费并非市场失灵，而是政府缺位所致。 奈特不愧是经济学大师。如此一问，不仅推翻了庇古“外部性导致市场失灵”的观点，同时也引出了鼎鼎大名的“科斯定理”。1960年，科斯发表《论社会成本问题》一文，专门研究了怎样将社会成本内化问题。科斯说：“若交易成本为零，无论产权怎样界定皆不影响经济效率。”反过来理解：“若交易成本大于零，政府则应根据交易成本高低界定产权，不然就会影响经济效率。” 科斯用下面的例子作了分析：假定某工厂向外排放废气，如果企业不承担污染环境的社会成本，企业就会肆无忌惮，长此周边居民必与工厂发生冲突，而要协调冲突就会产生交易费用。对此，之前庇古的办法是对工厂收税，而科斯则主张界定产权。比如，政府不给企业排污权，而同时将“社会成本”量化为排放指标让企业去市场购买，这样社会成本则可内化为企业成本。 科斯的观点很清楚，当某经济行为存在负外部性时，政府要做的并不是收税，而是要给行为人界定权利。 建学校虽有负外部性，但同时也会拉动周边房产升值，形成正外部性。综合权衡，只要正外部性足可弥补负外部性，居民就不会反对。居民不反对，也就不会产生交易费用。科斯定理说，若交易费用为零，产权界定给谁不重要。既如此，现在居民与投资商意愿一致，没有交易费用，当然用不着政府界定权利了。

什么是外部性,举例说明正外部性与负外部性

什么是外部性，举例说明正外部性与负外部性？ 将心圆周率09-03-24 什么是外部性，举例说明正外部性与负外部性？什么是外部性，举例说明正外部性与负外部性？经济收藏分享回答回答(3) jiaying1025 2009-03-24 10:01:22 外部性指由于市场活动而给无辜的第三方造成的成本。或者换种说法：外部性就是指社会成员(包括组织和个人)从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行为后果的不一致性。 外部性又可称为溢出效应、外部影响或外差效应，指的是一个人或一群人的行动和决策对另一个人或一群人强加了成本或赋予利益的情况。 外部性可以分为外部经济与外部不经济两种，所谓外部经济就是：某人或某企业的经济活动会给社会上其他成员带来好处，但该人或者该企业却不能由此得到补偿。所谓外部不经济就是：某人或者某企业的经济活动会给社会上其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿。 关注经济的外部性 经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。分为正外部性和负外部性。正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受

益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。 萨氏定义：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或效益时，外部经济效果便产生了；也就是说，成本或收益附加于他人身上，而产生这种影响的人并没有因此而付出代价或报酬；更为确切的说，外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。” 从定义中可以得到以下理解： 1.外部性是一种人为的活动 2.外部性应该是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响 3.外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非生物影响 外部性的存在造成社会脱离最有效的成产状态，使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。 解决外部性的基本思路： 让外部性内部化，即通过制度安排经济主体经济活动所产生的社会收益或社会成本，转为私人收益或私人成本，是技术上的外部性转为金钱上的外部性，在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。