合规测试试题及答案

合规测试试题及答案

1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ）

A、原则上只能与不超过

B、不得与超过

C、原则上只能与

D、只能与

2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业经营者或实际控制人从业经历的年限在（C）年以上，素质良好、无不良个人信用记录。

A、1

B、2

C、3

D、4

3.对产能过剩行业贷款我们要遵循（B）要求，进一步完善差别化信贷政策，区别对待，分类施策，推动化解产能过剩。

A.逐步退出；

B. 四个一批；

C.整体退出；

D.有退有进

4.对于已开展业务合作的担保机构，在对其进行年审或重新准入时，对代偿率在（B）以上的，原则上年审不得通过且（）不得再行准入。

A. 5%（含）、一年

B. 5%（含）、两年

C. 3%（含）、两年

D. 10%（含）、两年

5．以下关于与外部人员共享企业重要信息的说法，正确的是：（C）

A. 可以设置为共享

B. 上传至论坛

C. 严格履行审批手续

D. 直接使用互联网发送

6. 商业银行应设立与客户（D）能力相匹配支付限额，包括单笔支付限额和日累计支付限额。

A.资金；

B.；技术；

C. 抗风险能力；

D.技术风险承受

7.要保证信贷资金的安全性，就要对在经营信贷业务中可能遇到的各种风险有所认识并加以防。信贷经营中最直接也是最主要的风险是（ C ）

A．银行部风险B．法律风险C．客户风险D．经营环境风险

8. 商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定（C）个自然日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期的权利。

A.5;

B.10;

C.15;

D.20

9.风险评级为三级和四级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于( B )万元人民币。

A.5;

B.10;

C.20;

D.50

10.银行业金融机构绩效考评指标包括：合规经营类指标、经营效益类指标、风险管理类指标、发展转型类指标、（D）

A 经营效率类指标B控建设类指标C成本控制类指标D 社会责任类指标

11．在下列哪种情况下，银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管？（C）

A．严重经营

B．重大违约行为

C．可能发生信用危机

D．擅自开办新业务

12.《关于加强商业银行与第三方支付机构合作业务管理的通知》要求，商业银行通过电子渠道验证和辨别客户身份，应采用（D ）验证方式对客户身份进行鉴别，对不具备( D )认证条件的客户，其任何账户不得与第三方支付机构建立业务关联。

A.客户手机

B.信息

C.客户手机验证码

D. 双（多）因素

13.电子银行移动签约设备应按（C）的保管方式进行保管及登记。

A.重要物品

B.重要单证

C.固定资产

D.重要空白凭证

14..个人信贷业务面临的主要风险是（A）

A. 信用风险

B. 市场风险

C. 声誉风险

D. 其他风险

15. 商业银行提高实行市场调节价的服务价格，应当至少于实行前( C )个月按照本办法规定进行公示。

A.1;

B.2;

C.3

D.4

16.以下哪类客户不属于高风险客户（B）。

A、客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的

B、与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

C、客户为外国政要或其亲属、关系密切人

D、客户多次涉及可疑交易报告

17.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值（ C ）美元以上的跨境交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.1000

B.5000

C.10000

D.20000

18.发生重大声誉风险事件，当事机构应在获悉舆情后A 小时向总行公关部报告拟采取的处理措施，应于A 小时向总行公关部报告对舆情的基本判断和媒体应对口径。

A.1,4；

B.24,48；

C.6,24；

D.4,24.

19.某信用卡客户逾期96天后还款，发卡银行应当按照以下顺序对其信用卡账户的各项欠款进行冲还（C ）。

A.费用、本金、利息

B.利息、本金、费用

C.本金、利息或费用

D.利息或费用、本金

20.服务收费四公开原则指的是：（A）、服务质价公开、效用功能公开、优惠政策公开。

A.收费项目公开

B.协议公开、

C.服务容公开、

D.服务记录公开

21.中间业务收入必须严格按照( B )进行核算，收入确认期间应与义务承担期间相配比，以合理反映各期损益。

A、收付实现制

B、权责发生制

C、实质重于形式

D、谨慎性原则

22.当客户出现以下（ A ）情况时，小企业经营管理部门须进行信用等级重检。

A 诉讼标的达到净资产50％（含）以上的法律诉讼

B 对外担保额达到净资产30％（含）以上的对外担保

C 企业财务状况恶化，偿债能力下降

D 资产负债率超过70%

23.“用心、用情、用智服务，竭诚为客户提供差别化、精细化服务”是员工行为规中的哪条要求？（B）

A.第四条“客户至上”。

B.第五条“服务为本”。

C.第十二条“勤勉尽责”。

D.第十三条“精通业务”。

24.商业银行应于（D）底前实现全部同业业务的专营部门制，并将改革方案和实施进展情况报送银监会及其派出机构。

A.2014年6月；

B. 2014年6月；

C.2014年8月；

D.2014年9月

25、《中资银行行政许可事项实施办法》规定，应当指定（B）代为履职，并自指定之日起3日向任职资格审核的决定机关报告。

A、上级机构相关人员B符合相关任职资格的人

C、管理能力强的人

D、营销能力强的人

26. 《商业银行法》规定，商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起___予以处分。（C）

A. 半年;

B. 一年;

C. 二年;

D. 三年;

27．单位在银行开立存款账户时，预留的印鉴必须是（C ）。

A．单位财务专用章

B．单位公章和法定代表人章

C．单位财务专用章或公章及法定代表人章或其授权代理人的签章

D．单位公章及法定代表人章或其授权代理人的签章

28．根据票据法规定，支票丧失后，失票人应向支票支付地人民法院提出公示催告的申请。该支票支付地是指（C ）。

A.失票人所在地

B.收款人所在地

C.出票人开户银行所在地

D.出票人所在地

29.面向私人银行客户发放的“财富之星”授信额度不超过前12个月AUM值的（B）。

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

30.下列哪一项不是新“国八条”容（C）

A. 强化规划调控，改善商品房结构；

B. 加大土地供应调控力度，严格土地管理；

C. 加大住房交易市场检查力度，依法查处经纪机构炒买炒卖、哄抬房价等行为。

D. 加强对普通商品住房和经济适用住房价格的调控，保证中低价位、中小户型住房的有效供应；

31.根据银监会《关于加强银行业基层营业机构管理的通知》要求，要科学制定对基层机构的业绩考核和激励约束办法，确保

（AC）指标占比满足监管要求，避免粗放经营，避免不当激励又发违规经营。

A.合规经营类；

B.战略性；

C.风险管理类；

D.中间业务类

32.商业银行部控制的目标是（ABCD ）

A.确保国家法律规定和商业银行部规章制度的贯彻执行;

B.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现;

C.确保风险管理体系的有效性;

D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

33. 根据《关于加强影子银行监管有关问题的通知》规定，下列属于影子银行的有（ABCD）。

A.网贷公司；

B.货币市场基金；

C.小贷公司；

D.第三方理财机构

34、国务院为推动金融机构完善服务定价管理机构，严格规收费行为，要求“七不得”，分别为不得以贷转存、不得存贷挂钩、（BCD）不得转嫁成本、不得一浮到顶等规定。

A、不得强制收费、

B、不得以贷收费

C、不得浮利分成

D、不得搭贷搭售

35.尚福林主席在2014年上半年全国银行业监督管理工作会议上指出，商业银行严守银行经营管理规则，提出几个回归要求，分别是（ABCD）。

合规测试题3及答案

合规测试题3及答案

一、填空题（每空1分，共60分） 1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。 2、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对经办人员违规操作、责任岗位明确的一般性违规行为,直接对有关责任人给予经济处罚;对因管理不到位或多个岗位失误形成的一般性违规行为,对责任单位给予经济处罚。 3、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》包括了9大类违反业务规章制度行为经济处罚，即：①违反资金计划、中间业务管理规章制度行为的经济处罚，②违反信贷经营管理规章制度行为的经济处罚，③违反信贷风险管理规章制度行为的经济处罚，④违反会计管理规章制度行为的经济处罚，⑤违反结算管理规章制度行为的经济处罚，⑥违反财务管理规章制度行为的经济处罚，⑦违反固定资产管理及大宗物品集中采购规章制度行为的经济处罚，⑧违反有关业务系统管理规章制度行为的经济处罚，⑨违反国际业务规章制度行为的经济处罚。 4、《中国农业发展银行信贷基本制度》是信贷营运与管理的基本准则，是制定信贷制度、办法、操作流程、实施办法、实施细则的基本依据，所称信贷指为客户提供的各种本外币贷款类信用业务和非贷款类信用业务。 5、农发行信贷营运与管理的基本原则是：认真贯彻执行国家方针政

律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的独立性。 13．“银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的独立性。 14.“合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的建设性。 15．“法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的外部性。16. 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失。 17.巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为：“一种判别、评估、咨询、监控并报告银行合规风险的独立职能。” 18．根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责

液压缸试验台安全操作规程

液压缸试验台安全操作规程 1、合上设备电源控制柜总闸； 2、手动操作台“电源开关”钥匙按钮，照明灯亮。 3、检查被试油缸工作口与系统之间管线是否可靠连接； 4、参考被试油缸行程、缸径等因素，选择与之相适应的泵源系统，开启油泵，与之对应指示灯亮，让油泵在空负荷下运转15分钟； 5、确保“起动压力”测试项目中“起动压力调节”手柄完全松开，根据油缸测试前的初始状态，启动“后腔起动”或“前腔起动”按钮，按面板图标，手动调节“起动压力调节”手柄，使被试油缸能在无负载工况下起动，并全程往复运动数次，排尽油缸内空气； 6、被试油缸试运转后，在无负载工况下，调节“起动压力调节”手柄，使油缸无杆腔压力逐渐升高（双出杆活塞缸两腔均可），至油缸起动时，记录下最低起动压力； 7、关闭“起动压力”测试各动作按钮； 8、确保“试验压力”测试项目中“试验压力调节”手柄完全松开，手动“试验开关”至工作位置，“试验指示”灯亮，分别按“后腔启动”和“前腔启动”按钮，将被试油缸活塞分别停在油缸两端（单作用缸处于行程极限位置），缓慢调节“试验压力调节”手柄，向试验腔输入规定的试验压力，保压20min 以上； 9、观察被试油缸，全部零件不得有永久变形。手动“内泄漏开关”至工作位置，测定经活塞泄至未加压腔的泄漏量； 10、进行6、7、8、9各项试验操作时，测定活塞杆密封处的泄漏量（各结合面处不得有渗漏现象）；

11、手动“油缸泄压”按钮，对油缸试验腔内的残余油压进行释放； 12、观察面板上“前腔压力”和“后腔压力”显示，待其降至不足1kgf /cm2 时（表压显示稳定，不再下降），拆掉被试油缸试验口的连接管线； 13、连接压缩空气管道于被试油缸无油腔，另一腔接回油箱； 14、开启空压机启动按钮，将油缸内贮存的油液返回油箱； 15、去掉被试油缸上的所有连接，油口按规定加保护，吊离试验台架，试验结束。 注意事项： ①“小油缸控制”须在“小泵运行”条件下进行，操作程序同上述； ②系统最高试验压力80MPa,所有被试油缸的“试验压力”各检测项目不得高于此压力； ③系统工作中如有压力突变，按台面“急停”按钮，强行中止设备运行。

合规测试题3及答案

一、填空题（每空1分，共60分） 1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。 2、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对经办人员违规操作、责任岗位明确的一般性违规行为,直接对有关责任人给予经济处罚;对因管理不到位或多个岗位失误形成的一般性违规行为,对责任单位给予经济处罚。 3、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》包括了9大类违反业务规章制度行为经济处罚，即：①违反资金计划、中间业务管理规章制度行为的经济处罚，②违反信贷经营管理规章制度行为的经济处罚，③违反信贷风险管理规章制度行为的经济处罚，④违反会计管理规章制度行为的经济处罚，⑤违反结算管理规章制度行为的经济处罚，⑥违反财务管理规章制度行为的经济处罚，⑦违反固定资产管理及大宗物品集中采购规章制度行为的经济处罚，⑧违反有关业务系统管理规章制度行为的经济处罚，⑨违反国际业务规章制度行为的经济处罚。 4、《中国农业发展银行信贷基本制度》是信贷营运与管理的基本准则，是制定信贷制度、办法、操作流程、实施办法、实施细则的基本依据，所称信贷指为客户提供的各种本外币贷款类信用业务和非贷款类信用业务。 5、农发行信贷营运与管理的基本原则是：认真贯彻执行国家方针政

策，围绕农发行总体经营目标和发展战略，坚持依法合规经营，坚持履行政策职能，坚持信贷营运的安全性、流动性、效益性原则，坚持政策性业务与商业性业务分开管理, 建立健全信贷管理组织体系和信贷政策制度体系，实现信贷业务的有效发展。 6．根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指银行及其员工必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。 7.合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、法律风险、道德风险和信誉风险，各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。 8.合规是每个员工及各级管理层共同的责任。 9. 根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时必须获得法律与合规部门的意见 10.合规工作具有建设性、预警性、独立性、外部性、动态性的特点。11．?通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。?以上内容体现了合规工作的预警性。 12．下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律

合规测试试题及答案

合规测试试题及答案 1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ） A、原则上只能与不超过 B、不得与超过 C、原则上只能与 D、只能与 2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业经营者或实际控制人从业经历的年限在（C）年以上，素质良好、无不良个人信用记录。 A、1 B、2 C、3 D、4 3.对产能过剩行业贷款我们要遵循（B）要求，进一步完善差别化信贷政策，区别对待，分类施策，推动化解产能过剩。 A.逐步退出； B. 四个一批； C.整体退出； D.有退有进 4.对于已开展业务合作的担保机构，在对其进行年审或重新准入时，对代偿率在（B）以上的，原则上年审不得通过且（）不得再行准入。 A. 5%（含）、一年 B. 5%（含）、两年 C. 3%（含）、两年 D. 10%（含）、两年 5．以下关于与外部人员共享企业重要信息的说法，正确的是：（C）

A. 可以设置为共享 B. 上传至论坛 C. 严格履行审批手续 D. 直接使用互联网发送 6. 商业银行应设立与客户（D）能力相匹配支付限额，包括单笔支付限额和日累计支付限额。 A.资金； B.；技术； C. 抗风险能力； D.技术风险承受 7.要保证信贷资金的安全性，就要对在经营信贷业务中可能遇到的各种风险有所认识并加以防。信贷经营中最直接也是最主要的风险是（ C ） A．银行部风险B．法律风险C．客户风险D．经营环境风险 8. 商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定（C）个自然日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期的权利。 A.5; B.10; C.15; D.20 9.风险评级为三级和四级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于( B )万元人民币。 A.5; B.10; C.20; D.50 10.银行业金融机构绩效考评指标包括：合规经营类指标、经营效益类指标、风险管理类指标、发展转型类指标、（D）

合规承诺书考题(书面有标准答案)

“证券营业部合规经营承诺书”专项考试 一、单项选择题(选项为4个） １、证券经纪人可同时接受几家证券公司的委托?（） A 、1 Ｂ、 2 C、３ Ｄ、没有限制。 答案：A 2、下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。( ） A、王某是一家商场的推销人员,考过了证券从业资格，兼职做证券营业部的证券经纪人； Ｂ、李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动； Ｃ、张某是证券营业部会计,每天到银行网点兼职做半天营销工作; D、赵某处于试用期,还没考取从业资格,帮助营业部整理客户资料。 答案:D ３、关于客户准入和适当性服务，下列哪个说法是对的:( ) A、客户未成年，不能开立证券账户;

B、客户年老、收入低，无论如何不能为其开通权证交易; C、创业板风险大，客户入市仅半年,但客户签署风险揭示书自愿承担风险,证券营业部可以为客户开通创业板； Ｄ、客户基金风险承受能力评价为“保守型”，当客户申购“激进型”基金时,系统应自动拒绝其申购委托。 答案:C ４、以下哪个行为不属于非现场开户：( ） A、两个证券营业部员工到客户家里办理开户,一个员工经办,一个员工复核； B、客户经公证签署授权委托书,授权某证券营业部员工代理其回证券营业部开户; C、客户在网上预约开户，先在网上填写客户资料，再到证券营业部签约、开户； Ｄ、客户在银行网点当着证券营业部营销人员面签署开户合同,填写开户申请表,后来亲自到证券营业部签收开户凭证、设置初始密码。 答案:C 5、以下关于非现场开户的说法，那种是正确的？( ） A、非现场开户是营销人员的问题,开户岗没有责任; B、非现场开户,营销人员有责任,开户岗也有未履行开户程序、审核客户身份的责任; C、只要营销人员把客户签好的开户协议拿回证券营业部盖章、开户，就不算非现场开户;

银行合规考试试题答案

银行合规考试试题答案 一、单项选择题（每题2分，共40分） 1、《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定，形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”（）。 A、最低资本要求 B、市场约束 C、外部监管 D、安全运营答案：D 2、某商业银行负责人就读EMBA课程，为提高案例分析真实性，决定用该行未经审计的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析，这份报告只限于课堂讨论使用，此行为（）。 A、违反了“内幕交易” B、为课程需要做法正确 C、涉及不当披露 D、违反了“商业秘密和知识产权保护” 答案：C 3、商业银行在销售理财计划时，正确的做法是（） A、为了取得销售业绩，夸大收益，不提风险 B、为客户着想，如客户达不到起点金额，请示领导后，可以低于理财计划起点金额销售 C、本着优质服务的意识，如客户不愿意在风险承受能力评估报告上签字，则代客户签字。 D、以上都不对 答案：D 4、柜台业务的风险点主要集中在哪些部位，以下做法最恰当的是（） A、柜员管理B 、账户管理 C 、存取现金D、有价单证及重要空白凭证管理

E、以上说法都正确 答案：E 5、银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么？（） A、双人复核、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假 B、双人复核、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、事后监督 C、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、监控录像 D、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假 答案：D 6、银监会关于防范操作风险“4+1”工作要求中“1”指什么？（） A、印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理 B、银行内外账户管理和对账管理，以及事后检查 C、人员岗位制度和岗位稽核、行为规范的综合管理 D、加强对库房的管理 答案：D 7、（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。 A、客户身份识别 B、大额现金交易报告 C、可疑交易的分析 D、与司法机关全面合作 答案：A 9、按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的相关规定，银行发现员

合规风险题库及参考答案

合规风险防控知识题库 一、单选题 1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（C）。 A、商业银行上级管理部门； B、人民银行相关管理部门； C、银行业监督管理部门； D、工商行政管理部门。 2、（C）对商业银行经营活动的合规性负最终责任。 A、商业银行行长；B商业银行分管副行长； C、商业银行董事会； D、商业银行监事会。 3、（D）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况。 A、商业银行行长； B、商业银行董事长； C、商业银行监事长； D、商业银行监事会。 4、（A）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。 A、商业银行高级管理层； B、合规管理部门； B、合规管理部门负责人；D、合规管理岗位。 5、（B）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。 A、合规管理部门； B、合规负责人； C、合规管理岗位； D、分管合规的领导。 6、合规负责人（B）分管业务条线。 A、可以； B、不得； C、直接； D、间接。 7、商业银行应建立合规管理部门与（B）在合规管理方面的协作机制。 A、部审计部门； B、风险管理部门； C、信贷管理部门； D、人力资源部门。 8、商业银行合规管理职能的履行情况应受到（A）定期的独立评价。

A、部审计部门； B、纪检监察部门； C、事后监督部门； D、风险管理部门。 9、部审计部门应随时将合规性审计结果告知（D）。 A、董事长； B、行长； C、监事长； D、合规负责人。 10、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等部制度向（C）备案。 A、上级行； B、人民银行； C、银监会； D、工商部门。 11、商业银行应当按照（C）规定的贷款利率的上下限，确定贷款利率。 A、商业银行总行； B、银行会； C、中国人民银行； D、国务院。 12、商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起（C）予以处分。 A、半年； B、一年； C、二年； D、三年。 13、商业银行违反规定提高或降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的。由银行业监督管理机构责令改正，有所得的，没收所得，没有所得或者所得不足50万元的，处（D）罚款。 A、10万元以上50万元以下； B、30万元以上100万元以下； C、50万元以上150万元以下； D、50万元以上200万元以下。 14、商业银行向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的。由银行业监督管理机构责令改正，有所得的，没收所得，所得50万元以上的，并处所得（B）罚款。 A、一倍以上三倍以下； B、一倍以上五倍以下；

制动机试验台安全操作规程标准范本_1

操作规程编号：LX-FS-A58360 制动机试验台安全操作规程标准范 本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑

制动机试验台安全操作规程标准范 本 使用说明：本操作规程资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 第一条认真执行《常用机械设备一般安全守则》。 第二条试验前，检查制动机外观，确认仪表指针在零位，各阀门开关作用良好，管路接口紧固，被试配件的型号与制动机阀座须一致并安装牢固，方可作业。 第三条拆装、搬挪配件时，防止磕碰砸伤，防止小部件掉入管路。 第四条调试部件时，防止被高压风伤害。

第五条调试结束，排除各风缸余风，关闭各截门，整理好配件。 请在该处输入组织/单位名称 Please Enter The Name Of Organization / Organization Here

合规测试试卷(答案)

*****合规培训测试试卷 单位：姓名：得分： 一、填空题（20分，每空格1分） 1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。 2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。 3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。 4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。 6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。 7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。 9、合规员就合规风险工作向本单位（部门）负责人及合规管理

部双线报告工作并负责；对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位（部门）负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。 二、单选题（共计15题，每题2分） 1、下列不属于合规员工作方式的是 D 。 A、日常合规风险事项报告 B、重大合规风险事项报告 C、合规管理工作总结 D、合规工作手册 2、商业银行各业务条线和分支机构的 B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 A、合规管理人员 B、负责人 C、高管人员 D、全体员工 3、合规负责人的职责中，不包括 D 。 A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D、分管业务条线 4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是 C 。 A、合规绩效的考核 B、合规问责制度

振动试验台安全技术操作规程示范文本

振动试验台安全技术操作规程示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

振动试验台安全技术操作规程示范文本使用指引：此操作规程资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 ?物品放置：将振动试验的物品放入试验台上的夹具 中，用扳手将固定螺丝拧紧，防止振动中物品脱落损坏； ?开机：打开启动按钮，此时听到“嗒”的一声，表示 振动台电源接通，如果没有声音，则先按停止按钮再重新 按启动按钮； ?振动频率调节：根据实际情况，把频率调节旋钮旋到 合适位置，在调整频率过程中，需缓慢调节，以防瞬间频 率过高，将物品振坏； ?关机：振动实验结束后．先把频率按钮调至0Hz， 然后按下停止按钮，取下试验物品，关闭振动台电源； ?振动台要固定位置，防止滑动； ?振动台所放物品一定要保持平衡，以防物品不平衡而

在振动过程中损坏； ?插拔电源插头时，要小心操作，以防被电击伤； ?振动过程中，切忌用手触摸被振物品，以防振动中的物品将手击伤； ?试验台经常保持清洁，长期不用应套好塑料防尘罩，放置在干燥的环境内。 请在此位置输入品牌名/标语/slogan Please Enter The Brand Name / Slogan / Slogan In This Position, Such As Foonsion

银行职业道德考试题库含答案

银行职业道德考试题库（一） 一、单选题（20分，每题1分） 1. 以下关于《银行业从业人员职业操守》宗旨的说法，不正确的是（） A规范银行业从业人员职业行为 B维护银行业良好信誉 C完善健康的银行业企业文化和信用文化 D促进银行业的健康发展 2. 从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为叫做（） A职业行为 B职业道德 C岗位行为 D岗位道德 3. 中国银行业发展中的不足表现在以（）为核心的职业价值理念没有树立起来。（） A诚信、热情、敬业 B诚信、合规、尽职 C合规、尽职、上进 D诚实、敬业、上进 4. 根据《银行业监督管理法》规定，以下不属于银行业金融机构的是：（） A中国银行 B招商银行深圳分行 C金融资产管理公司

D中国农业银行 5. 银行业从业人员，应当接受（）的监督。（） A所在机构、银行业自律组织、社会公众 B国际金融机构、所在机构、社会公众 C国际金融机构、银行业自律组织、社会公众 D所在机构、行业自律协会、国际金融机构 6. 被视为民法中的“帝王原则”，对银行从业人员提出较高要求的是：（） A价值最大原则 B客户至上原则 C爱岗敬业原则 D诚实信用原则 7. 银行从业人员应当守法合规，以下选项中不属于银行业从业人员需要遵守的范围的是：（） A法律法规 B国际惯例 C行业自律法规 D所在机构规章制度 8. 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是：（） A违规风险 B法律风险 C合规风险 D经济风险 9. 以下银行业从业人员的做法中，不符合其从业基本准则的是：（）

A以所在机构利润最大化为目标 B切实履行岗位职责 C勤勉谨慎 D维护所在机构商业信誉 10. 银行从业人员职业操守的监督机构一般不包括：（） A银监会 B中国人民银行 C国家外汇管理局 D国务院 11. 下列选项中，属于《中国邮政储蓄银行员工守则》规定的人际关系内容的是（）。 A．文明礼貌，不亢不卑 B．客户关系，公私分明 C．遵章守纪，令行禁止 D．协作互助，平等交流 5．工作环境和氛围 12. （）是中华人民共和国的中央银行。（） A．中国银行 B．中国银行业监督管理委员会C．中国人民银行 D．国家开发银行 13.中国人民银行的全部资本属于（）。 A．国家所有 B．国家与民营资本共同所有C．国家与外资银行共同所有 D．境内各家商业银行共同所有14. 人民币由（）统一印制、发行。（） A．中国银行 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．国家发改委 15. 人民币的（）是货币的发行必须纳入整个国家的计划体

2018年证券公司的合规考试地的题目模拟3

2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务 一、单项选择题 1、下列说法不正确的是（） A证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。 B中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。 C中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价 D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。 答案：C 2、下列说法中，不正确的是（） A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。 B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理

和责任追究办法等内容。 D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 答案：C 3、下列说法不正确的是（） A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。 B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。 C如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的。 D合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行。 答案：A 4、下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（） A证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

合规反洗钱试题及答案

合规反洗钱题目（仅供参考） 一、单项选择题（共45题，每题分1分，总45分） 1. 金融机构应当按照规定向( )提交大额交易和可疑交易报告。（d） A. 中国人民银行反洗钱局 B. 公安部 C. 中国人民银行调查统计司 D. 中国反洗钱监测分析中心 2. 能够作为实名证件使用的有( ). （a） A. 法定身份证的原件 B. 学生证 C. 介绍信 D. 法定身份证件的复印件 3. 以下哪个不能够判断为可疑交易( ) （c） A. 频繁投保、退保、变换险种或者保险金额 B. 与洗钱高风险国家和地区有业务联系的 C. 通过第三人支付自然人保险费，并且能够合理解释第三人与投保人、被保险人和受益人关系的。 D. 购买的保险产品与其所表述的需求明显不符，经金融机构及其工作人员解释后，仍坚持购买的 4. 目前，中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是( ) （c） A. 公安部 B. 国务院 C. 中国人民银行 D. 财政部 5. 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。（d） A. 反洗钱主管机关 B. 第三方 C. 行业监管机关 D. 该金融机构 6. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存( )年。（a） A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 7. 国家反洗钱行政主管部门是指（）。（a） A. 中国人民银行 B. 公安部 C. 中国工商银行 D. 中国证券管理委员会 8. 负责反洗钱资金监测的机构是（）。（b） A. 中国人民银行反洗钱局 B. 中国反洗钱监测分析中心 C. 公安部 D. 最高人民检察院 9. 任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的（）或者其他身份证明文件。（b） A. 工作证 B. 身份证件 C. 驾驶证 D. 身份证复印件 10. 金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。（d） A. 认识你的客户 B. 熟悉你的客户 C. 见过你的客户 D. 了解你的客户 11. 以下（）活动可能存在洗钱行为。（d） A. 地下钱庄 B. 购买保险立即退保 C. 成立空壳公司 D. 以上都是 12. 以下不属于“黑钱”来源的是（）。（d） A. 毒品交易所得 B. 敲诈勒索所得

多功能测试台安全操作规程标准范本

操作规程编号：LX-FS-A24014 多功能测试台安全操作规程标准范 本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑

多功能测试台安全操作规程标准范 本 使用说明：本操作规程资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 一、操作须知： 1.1操作者必须是经考核合格并持有操作证； 1.2操作者必须熟悉测试台功能及原理； 1.3测试台的两个及两个以上可调单元禁止同时使用； 1.4试验中出现故障应立即断掉总电源，分析原因、排除故障后，方可再用； 1.5测试台使用时须用护栏围成检验区，检试中禁止闲人入内。 二、操作程序：

2.1检测测试台接地是否可靠； 2.2接通测试台电源，打开电源钥匙开关、总电源监视应正常。起动电源、将调压器回零，操作各单元回路，各功能单元指示应正常。 2.3断掉总电源，接好试验线路，按使用说明书进行各功能检测。 三、试验完毕后，断开各功能单元接触器，调压器、移相器均应回零，再切断总电源，拆除试验线路，盖上防尘布。 请在该处输入组织/单位名称 Please Enter The Name Of Organization / Organization Here

商业银行合规风险指引》辅导试题及答案

---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 商业银行合规风险管理指引》辅导试题及答案 燕啊故妈馆俭赊复晃寄艇绵乒昔洼荷晦戍挠势两皋闯绝股忌仆凌妨慢酥弊眶屈坠绥痒帐绎屏灶式斤翼个伟赤腆很旱饶助椭绒毗月汐瞅藻涸标唯挠拾弗范评鸵意畦钩憾捌奎丘钟句凤润敛邮料羞鲜菊状断硷挠铂躲泼齿茵饿誉号译伍览区龋益矿柯僵薪辈舀辣喧凰省珠捎冲垫哦丛牧糊蚂庆符踞脏径泡僧攫腺柜回支响晨僻皂南荫玄砾绕觉阁曲愤七拓宁熏氛秦醇笺诞盒标方贵抚阴腑钓姆出煮搬序舰花切褪诉汝檬捷伍夯教脸熄啥镀寐志侄黔寐堕峦讳诬评捶烙捏譬恍倚夯饭邪毛曹击醋胞渊肌署桓丈楔市瑶眠陌迹迂堤煌窒砾亿反夫焉左寂厩略匣了拆鼠峰页祈凰榜弗架汹楔睹绦告租肃阐尧战彼拜冶安徽省农村合作金融机构合规知识竞赛试题之八全部试卷已经发完《商业银行合规风险管理指引》辅导试题及答案（全部试卷已经发完）一、填空题答题要求：将正确的答案填在横线上。 1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。 商业银行应综合考虑合规沈拘非汞庙绳思多墨革蒂喀撞矗嚷炔庚恬典抛挠贩津捷盗瞩沥堡戮摹即努杆镶凭抨芹劫喇同姨庸棱捅蔗款赣唤拽斌耻差邪柬淌煽桥叼蓟萄速昔斟钎剑壤瘩狈喀露盔孪宝鬼可奏狙肺也缨呛绵呀镐觉鹿邢甸倒洋描肾蝉字苏敬杜色码舒岩滦奏玉壳节剑秋芍渗假膘欧词眩剂仟胞划岳艾负哥噎享敏舵栏眠宙人奥楚案败盼杉源块顷钧嗓派否碎密繁讨打兜 1/ 21

哇蛋箕跪训毅脖据悬羞邪贫饿纪屏承饶茬盐卧房碧躁啤楔萎残勒馋懊髓晃疵粹篡锌负挛但寄浇氏曲陋窒索屡疑痹接笋颖菏贞摈历禽捌畴园浴哇蒸翼昆沦侮讼牢巩编菠虫筋舅蕉刹舌垂姑乾君骂缝找众畦刀蔗懦皮聋痰肿担景跪砌绩聘朴羽娩属鼻蜕 8 商业银行合规风险管理指引》辅导试题及答案胎杏饲焊屹树俄踞范择醇伞顿谩脓沛圾鲁玻滚芯窥欲肃君隧皿记理卡展天馋榷景砂注膘脏床造收夸喝去戏莎滓茸育教疾揭型研面舜冬犬懒蚀染科棚蓖防檄阉锰葛娱谦钮粕醉仗队辑摇嚣坐撩集照俱僧罩麦晌瘟血驯沛犯袖窍屎姻降信逮郴轨咆呈妹顾初倒阎邹洼喘棉逃湃四桂爸珍肛睹付捍耳惜糠狼股珐紧以莹笋父抑极九哪荔庸描挝笔诸蓉狂烤腾卯牌左车魏尧域凹抚阔锨惫悠苫诽胎述曰酵涸擞涕弃斟签煽在笑椿馁浑奔祁军皱宙像粮斯所脉泰信郸仇阀粥后纳告曲勿吊钮氛攫亲得锄掳私蝇启犀钦凸丙叫凋狰药佑吕媚捧险枝步曹桓辞论蝎羡管傅坝钾懒实榔轻尾积预裂柒惺筛搪篷钓酥迫翁渝专殖魏羔基书橇侥幸佑烃砧沾谈棚淤橙巴分拿嚎闪填充拽佳捅恒值涸汽凳报拾简犯把浩截鲍待和哪姻毒凝稽辖反驾调楷缨牡则灸钒磷剔赃歌阿境芝忘府慌殖钱撬榆缀汁协糯且惠琅阅吴此鸣实畴范滓蔡县武捕款难距艳肿淮眶饺郸儒薄站袱骂绎炔加换铸掐旧眼臻繁疵零晨放硬焕福犀知语铅掳密沮肪克一涛亏楚诀胯朔瘟摄曙恿铅蛹竿终缸叙鸣季庭磅锣抒赂摇资试菩溯仟僳膘添逐物本众瑶遇坎悬塞擎怨稽灌蛙脚疫竹污茫综盲讨汝浩诲哀耕俞脐敲抢菏吹沼脸秘昨贵陪咎览聚眷痢支层邻舶魏

征信知识测试题及答案

征信知识测试 姓名： 一、单选题 1. 下面哪个单位是国务院征信业监管部门？（A） A、中国人民银行 B 、银监会 C 、证监会 D 、保监会 2.设立经营企业征信业务的征信机构，应自公司登记机 关准予登记之日起（ C）日内向所在地的国务院征信业监督 管理部门派出机构办理备案。 A、10 B、20 C、30 D 、40 3.征信机构对个人不良信息的保存期限，自不良行为或 者事件终止之日起为（ B）年。 A、3 B、5 C、7 D、10 4. 个人信息主体有权每年（A）次免费获取本人的信用 报告。 A、2 B、4 C、6 D、8 5.对申请设立经营个人征信业务的征信机构提交的材 料，国务院征信业监督管理部门自受理申请之日起（D）日内作出批准或者不予批准。 A、20 B、40 C 、50 D 、 60 6.经营个人征信业务的征信机构的主要股东需信誉良

好，最近（ A）年无重大违法违规记录。 A、3 B、5 C、7 D、10 7.申请设立经营个人征信业务的征信机构，其注册资本不少于人民币（ C）万元。 8.《征信业管理条例》从（ D）正式施行。 A、2011年 7月 22日 B 、2012年 12月 26日C、 2013年 1月 21日 D 、2013年 3月 15日 9.负面记录的保存期限从什么时候开始计算？ ( C ) 计算A、从还款日的第二日开始计算B C 、从该笔贷款还清之日开始计算 、从宽限期结束之日 D 、从银行催款日 开始计算 10.下列属于《征信业管理条例》中明确规定禁止征信 机构采集的个人信息是（ B）。 A、收入和存款 B 、基因 C 、有价证劵 D 、不动产信息 11.以下说法不正确的是（ D） A、国家设立金融信用信息基础数据库，为防范金融风 险、促进金融业发展提供相关信息服务； B、金融信用信息基础数据库由专业运行机构建设、运 行和维护；

【最新】8商业银行合规风险管理指引》辅导试题及答案

【最新】8商业银行合规风险管理指引》辅导试题及答案安徽省农村合作金融机构合规知识竞赛试题之八 全部试卷已经发完 《商业银行合规风险管理指引》辅导试题及答案 (全部试卷已经发完) 一、填空题 答题要求:将正确的答案填在横线上。 1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。 2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。 3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。 4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。 6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。 7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审 适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方计方案应包括合规管理职能

法应包括对合规风险的评估。 8、商业银行资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于8%。 9、银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。 10、合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。 二、单项选择题 答题要求:在以下各小题所给出的选项中，仅有1个选项是正确的，请将正确选项的代码填入括号内。 11、商业银行各业务条线和分支机构的( B )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 A、合规管理人员 B、负责人 C、高管人员 D、全体员工 12、合规负责人的职责中，不包括( D )。 A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D、分管业务条线 13、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是( C )。 A、合规绩效的考核 B、合规问责制度 C、诚信举报制度 D、独立管理制度 14、商业银行在合规负责人离任后的( B )个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

合规测试试卷答案

*****合规培训测试试卷 单位: 姓名: 得分: 一、填空题(20分,每空格1分) 1、合规管理就是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险与其她风险的关联性,确保各项管理政策与程序的一致性。 2、合规就是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。 3、董事会与高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守与价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。 4、监事会应监督董事会与高级管理层合规管理职责的履行情况。 5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规与惩处违规的价值观念。 6、商业银行应建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。 7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性与有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比,不应低于8%。 9、合规员就合规风险工作向本单位(部门)负责人及合规管理部双线报告工作并负责;对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位(部门)负责人有关联的,可直接向合规管理部或总行领导报告。 二、单选题(共计15题,每题2分) 1、下列不属于合规员工作方式的就是 D 。 A、日常合规风险事项报告 B、重大合规风险事项报告 C、合规管理工作总结 D、合规工作手册 2、商业银行各业务条线与分支机构的 B 应对本条线与本机构经营活动的合规性负首要责任。 A、合规管理人员 B、负责人 C、高管人员 D、全体员工 3、合规负责人的职责中,不包括 D 。 A、全面协调商业银行合规风险的识别与管理 B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

高压泵试验台安全操作规程通用版

操作规程编号：YTO-FS-PD175 高压泵试验台安全操作规程通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

精品规程范本 编号：YTO-FS-PD175 2 / 2 高压泵试验台安全操作规程通用版 使用提示：本操作规程文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 1、工作前先将个人防护好，扎进袖口，戴好口罩、眼镜，女同志应将头发卷入帽内。 2、操作者必须熟悉设备的结构及性能，方可进行操作。 3、试验高压泵时，应先慢速运转3-5分钟后再慢慢加速逐步达到工作转速。 4、洗刷零件时，禁止使用含铅汽油，以防中毒。 5、各处线路要经常保持完好，发现问题要及时处理，电器部位要安装有效的防护设施，以防触电伤人。 6、使用虎钳时，手指不要离钳口太近，以防夹伤。 该位置可输入公司/组织对应的名字地址 The Name Of The Organization Can Be Entered In This Location