03风险和机遇评估分析表

风险及机遇评估分析表--实用.doc

2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期：年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划； 生产部有效 4 、标识管理要求： 相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部 有效 4 、出货前的品质检验；质检部 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效

风险和机遇识别、评估及应对措施表

风险和机遇识别、评估及应对措施表 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 总经理室外部 因素 法律、法规 内容的变化 风险：与产品有关的法律法规、与公司 经营有关的环境法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行 机遇：公司产品结构调整，生产工艺优 化，给公司带来潜在的客户 3 3 9 一般 1.技术部门收集与产品、产品应用、 环境污染有关的法律法规、强制性 要求的收集评价 业务部、研 发部、生产 部、人事行 政部 全年 2. 销售部门正面宣传公司，加大新 领域市场开拓 业务部全年 监管部门的 监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司执行不规范，特别是环境和安全生产， 可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带 来新的发展机遇 5 4 20 高 投入资金，设立污水处理、废气收 集装置，确保符合法律法规要求 安全环保 部 全年 全年 供应商的要 求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的 年度合同和保底价格，带来的采购和资 金风险 机遇：原材料价格可能会降低 3 3 9 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好 年度采购计划 采购部、总 经理 全年客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提升， 给公司生产、质量和售后管理提出新的 要求 3 3 9 一般 1加强与客户进行质量标准制定的 沟通， 品管部全年 2.生产部门做好生产计划的安排， 保证生产计划的执行 生产部全年

机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及 时处理客户的需求和意见 业务部全年 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 业务部外部 因素 汇率变化 风险：人民币对美元汇率变化大，产品 报价及收账时间受之影响 机遇：可增加公司直接经济收入 4 3 12 一般 及时关注汇率变化，汇率升高时及 时向客户催款，确保在高汇率时收 回应收账款 业务部全年 监管部门的 监管力度 机遇：政府在安全与环保方面监管力度 加大，我司投入资金建立污水处理及废 气回收装置，同行业企业关停较多，我 司处于优势地位，可开发新客户，多接 单 1.收集信息，关注同行业因安全环 保问题查处的企业，查询其客户群 体； 2.拜访这些客户群体，争取 转单机会；3.拍摄我司安全环保硬 件在各种展会展示，彰显我司投入 与实力，给客户信息，争取客户 业务部全年 内部 因素 客户的需求 风险： 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整 3.未充分评估客户要求即接单，但公司 实际不能满足客户要求 3 3 9 一般 1.对市场需求产品的发展趋势分析 应该通过反复论证 2.对客户的要求实施监视和测量 3.在确认签署合同前实施合同评审 事宜 业务部全年 人事部外部 因素 人力需求 风险：开发区企业林立，人力资源紧张， 公司招工困难影响企业生产 3 3 9 一般 及时联系第三方中介机构，引进劳 务人员，解决用工问题 人事行政 部 全年

2016版ISO14001风险和机遇评估分析及措施表

2016版ISO14001风险和机遇评估分析及措施表 风险和机风险分析序实施时间开遇来源(外风险和机遇内容管理措施责任部门/人评价措施有效性严重风险风险和机遇评估分析号始,完成部/内部) 程序级别及措施表人员素质参差不齐，环保意识不制定相应管理文件， 组织员工参与岗2017.2.8~长类别: ?质量?环境?过1 内部强，对岗位环境因素认识不足， 3 三级位环境因素的识别，岗位及车间重要制造中心有效程严重程度:期控制方法不明确; 因素的培训。5以上为高风险，低于5为适用环境法律法规的识别、收集低风险及宣传不够，相对应公司内 部活加强识别、收集，定期更新，重要条管理层、人力资三 级 2 内部 2 持续有效动及环境因素不够明确，部分员 款予以培训或纳入制度中。源行政部工守法意识淡公司环保资质及设施较为齐全，三级 3 内部 4 建立健全环保制度，严格落实执行人力资源行政部2017.2.8 有效但管理制度尚不够健全; 部分环境因素的员工对环境产完善现 场警告标志，加强环保设施的总经理/制造中 4 内部生的影响，收集处理装置及车间 5 三级2017.2.8 有效日常维护及管理心通风装置运转维护不足在确定潜在的紧急情 况例如:制定应急预案，定期培训防火常识，制造中心/人力 5 内部 5 三级2017.2.8 有效火灾发生定期防火演。

资源行政部辖区对本企业的环保要求及检 6 外部 3 三 级建立健全环保制度，严格落实执行人力资源行政部2017.2.8 有效查力度相对较低部分顾客对产品质量和安 全比三级7 外部 4 原料及生产环节加大检测力度制造 中心2017.2.8 有效较关注本项目轻微污染，且有废气， 废8 外部水、噪声产生，且周围500米内5 三级加大产品生产力度，扩大市场占有营销持续有效无住宅等环 境敏感保护目标。加强对法律法规执行，遵守法规要求， 未履行合规义务可损害组织的9 外部 5 三级更多地履行 合规义务，能够提升组织营销持续有效声誉或导致诉讼; 的声誉。附近设施例如:工厂、道路的潜加强外部沟通， 加强环境意识，及应10 外部 5 三级营销持续有效在紧急情况。急情况通报，启动本单位应急预案。