证券从业证券交易练习题及答案三

证券从业证券交易练习题及答案三

（一）

1、境内法人申请开立证券账户时，客户填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《机构证券账户注册申请表》

C.《证券账户注册资料查询申请表》

D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

2.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。

A.证券账户冻结证明

B.证券账户结算证明

C.资金账户冻结证明

D.资金账户结算证明

3.在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.犹豫阶段

D.最终行为阶段

4.( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A.客户服务

B.客户咨询

C.客户招揽

D.客户反馈

5.发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

A.1

B.3

C.5

D.10

6.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。

A.有偿送股比例

B.约定送股比例

C.有效送股比例

D.无偿送股比例

7.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。

A.分公司系统

B.结算系统

C.互联网

D.交易系统

8.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示( )。

A.基金资产净值

B.每份基金份额面值

C.基金份额累计净值

D.每百份基金份额净值.

9.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B.配股登记日

C.配股公告日后一天

D.配股登记日后一天

10.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A.3

B.10

C.15

D.30

11.具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是( )。

A.银行间市场的自营买卖

B.柜台自营买卖

C.交易系统自营买卖

D.债券市场自营买卖

12.证券公司的证券自营业务使用的资金是( )。

A.经纪客户的资金

B.证券交易准备金

C.监管机构下拨的资金

D.自有或依法筹集可用于自营业务的资金

13.证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的( )。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

14.下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是( )。

A.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况

B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

C.公司发生亏损或损失

D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

15.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。

A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

B.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

D.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

16.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。

A.5%，10%

B.5%，15%

C.10%，15%

D.15%，25%

17.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

A.5

B.10

C.15

D.30

18.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。

A.上月资产总值

B.上月资产市值

C.上月资产净值

D.上月资产平均值

19.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。、

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上15倍以下

20.证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

A.财务状况

B.投资业绩

C.管理能力

D.业务资格

参考答案：

1.B

【解析】境内法人申请开立证券账户时，客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

2.A

【解析】自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

3.B

【解析】在情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

4.C

【解析】客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

5.A

【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

6.D

【解析】上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例自动增加相应的股数。

7.C

【解析】中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。

8.B

【解析】上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值。

9.B

【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

10.C

【解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后15个工作El内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

11.A

【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。

12.D

【解析】证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的资金。

13.B

【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。

14.C

【解析】C项应该是：公司发生重大亏损或重大损失。

15.D

【解析】证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

16.B

【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

17.A

【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

18.C

【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内;向上海证券交易所提供上月资产净值。

19.B

【解析】证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

20.D

【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

（二）

单项选择题

1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

A.一级

B.二级

C.三级

D.初始

2.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。

A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)

B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)

C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买人证券数量

×市价+利息及费用)

3.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易专用证券结算账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

4.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。

A.净值

B.市值

C.面值

D.发行价格

5.证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

6.下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

7.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的( )调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。

A.同期金融机构贷款基准利率

B.同期金融机构活期存款基准利率

C.同期银行存款准备金率

D.同期金融机构1年期存款基准利率

8.客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是( )。

A.客户信用证券账户

B.客户信川资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

9.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经( )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

10.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。

A.20%，20%

B.200%，20%

C.20%，200%

D.200%，200%

11.上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券( )进行申报。

A.到期价(净价)

B.到期现价(净价)

C.到期购回价(全价)

D.到期购回价(净价)

12.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小( )手，最大( )手。

A.500，1000

B.1000，50000

C.1000，10000

D.5000，10000

13.全国银行间市场买断式回购中，( )负责买断式回购交易的日常监测工作。

A.同业中心

B.中国人民银行

C.中国银行业监督委员会

D.中央国债登记结算有限责任公司

14.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券( )的一方。

A.质权

B.抵押权

C.处置权

D.所有权

15.下列选项中，不属于证券交易的结算流程的是( )。

A.清算

B.证券委托

C.发送交收结果

D.证券交收和资金交收

16.某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。

A.10000

B.13333

C.18182

D.2000000

17.接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在( )，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

A.第二日

B.当日日终

C.次一营业日

D.当日15：57前

18.由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险是( )。

A.流动性风险

B.本金风险

C.价差风险

D.操作风险

19.根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的( )，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

20.结算备付金利息( )结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A.每年

B.每月

C.每星期

D.每季度

参考答案：

1.B

【解析】客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

2.C

【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)。

3.C

【解析】证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

4.B

【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。

2.A

【解析】证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

6.D

【解析】2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

7.A

【解析】客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。

8.B

【解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

9.A

【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

10.C

【解析】全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的200%。

11.D

【解析】上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。

12.B

【解析】上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大20000手。

13.A

【解析】全国银行间市场买断式回购中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作。

14.A

【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

12.B

【解析】证券委托不属于证券交易的结算流程。

16.C

【解析】最低结算备付金限额=上月证券买人金额/上月交易天数×最低结算备付金比例=200万/22×20%=l8182元。

17.B

【解析】接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

18.D

【解析】操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

19.A

【解析】根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

20.D

【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

证券交易真题和答案只需1分

2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价

D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。

B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务

2019年6月12日证券交易真题-6页word资料

单选： 1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价） 2.证券交易所会员代表应由（）担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同 意其他选项有反对，弃权，参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国 证监会派出机构）报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。 10.自营业务的最高决策机构是（董事会） 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选： 1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网 上 2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业

3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌，临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人，并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是： 8.技术风险； 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一， 也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。）其他选项有一对一，一对多。 15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信 用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。 16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3 天，7天，91天，273天

《证券交易》历年真题 绝密多选一分题

《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌

D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。

证券从业考试题库证券交易题考前预测试题

2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50

4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险

证券资格考试交易真题答案(一)119

证券资格考试交易真题答案（一）1 一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元

B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A．R+2 B．R+3 C．R+4 D．R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格

C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2012年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所 3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明 C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

D．融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A．0 B．成交金额的1.5‰ C．成交金额的1‰ D．成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A．客户买卖股票的原因和依据 B．客户股东账户中的库存证券种类 C．客户股东账户中的库存证券数量 D．客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A．发行人计算的开盘参考价 B．主承销商计算出的开盘参考价 C．发行价 D．集合竞价 9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申 报是指( )。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

09年证券交易真题(附答案)

09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价

证券交易试题

证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理

证券交易考试真题共篇.doc

★证券交易考试真题_共10篇 范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票

证券交易题库中的单选

题目内容：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司）及其代理点开立证券账户。 题目内容：证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（分别进场申报竞价成交）完成交易。 题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约）。 题目内容：中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（公开谴责）。 题目内容：可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（另一种证券）的证券。 题目内容：证券是用来证明证券（持有人）有权取得相应权益的凭证。 题目内容：对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（外币现钞）。 题目内容：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（166）天。 题目内容：证券经济业务包含的要素不包括（中国证券业协会） 题目内容：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（特别会员）。 题目内容：记名证券交易后，证券从才让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（集中交易过户登记）。 题目内容：过去，我国投资者的资金帐户一般是在（经纪商）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。 题目内容：竞价市场上，匹配成功的订单按（投资者委托订单规定的价格）成交。 题目内容：下列关于连续竞价的说法错误得是（连续竞价期间未成交得买卖申报，自动撤销。）。 题目内容：在深圳证券交易所，特别席位不包括（境外B股淘宝席位）。 题目内容：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（理事会）批准方可成为会员。 题目内容：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（基金资产净值）的基础上再加上一定的手续费而确定的。 题目内容：证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金得交易行为是（委托买卖）。题目内容：下列不属于证券经纪业务法律风险的是（因软件原因造成行情中断）。 题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款。 题目内容：1999年7月1日，（《证券法》）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 题目内容：交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（参与者交易单元）行证券交易。 题目内容：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（委托）。 题目内容：下列属于证券经纪商应发挥的作用（提供咨询服务） 题目内容：（基金管理公司）可申请转让向证券公司租用的A股席位。 题目内容：证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（场内交易员）。 题目内容：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（外汇经营许可证）。 题目内容：境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（经营外资股业务资格证书）。题目内容：根据（发行主体）的不同，债券主要有政府债券，金融债券和公司债券三大类。 题目内容：证券经纪商提供的咨询服务不包括（有关股票市场变动态势的内部报告）。 题目内容：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（交收）。 题目内容：投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常被称为（转托管）。 题目内容：下列说法错误的是（沪，深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性）。 题目内容：投资者作为委托合同的另一方面，在享受权利是也必须承担的义务不包括（根据自身承受能力接受交易结果）。

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。

证券交易试题目

一、单选题 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。 A．1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B．1990 年 11 月和 1991 年 4 月 C．1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D．1990 年 12 月和 1990 年 11 月 3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。 A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让 4. （）将产生证券交易法律风险。 A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善 D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。 A．制度建设、实施监控、法律审判B．法律制定、内部自查、事后监督 C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律审判、实施监控、事后监督 6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。 A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率 7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。 A．开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C．不允许使用外币现钞 D．可使用外币现钞存款 8. 一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（）。 A．A 字头B．B 字头C．C 字头D．D 字头 9. 引起转户的原因是( )。 A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决 10. 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。新增股份于（）日到达投资者证券账户。 A．R 十 1B．RC．R+2D．R 十 3 11. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。 A．1990 年B．1994 年B．1996 年D．1998 年 12. 上海证券交易所交易的债券每一手为（）。 A．100 元B．100 份C．1000 份D．1000 元 13. 某国债面值为 100 元，票面利率为 5％，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则 交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．10B．1．15C．1．26D．1．28 14. 上海证券交易所的证券帐户开户费是（）元每户。 A．0B．10C．40D．100 15. 证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照( )顺序进行分配。 A．提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损， 向投资者分配利润 B．提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补 公司以前年度的亏损 C．弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金， 向投资者分配利润 D．弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金， 向投资者分配利润 16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性 17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，股权登记日为 T 日，若该公司股票在上海证 券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为( )。 A．T+3 B．T+2 C．T+10 D．T+0 18. 沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意