2016年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题

2016年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券市场的行政

监管考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、LIBOR是指__。

A．香港同业拆借利率

B．伦敦同业拆借利率

C．伦敦银行回购利率

D．纽约同业拆借利率

2、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。

A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态

B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小

C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长

3、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A．上证30指数

B．深圳综合指数

C．上证综合指数

D．深圳成分股指数

4、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。A．实际收益率

B．期望收益率

C．名义收益率

D．无风险收益率

5、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。

A．快速上涨

B．下跌

C．平稳波动

D．呈慢牛态势

6、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。A．高

B．低

C．一样

D．都不是

7、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益

B．每股收益加上每股价格

C．每股价格除以每股收益

D．每股收益除以每股价格

8、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息

B．股息

C．负债股息

D．财产股息

9、中国证券市场实行（）制度。

A．公开交易

B．中央登记

C．中央管辖

D．政府管辖

10、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪

B．提供虚假财务会计报告罪

C．内幕交易罪

D．操纵市场罪

11、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值

B．证券市场指数

C．证券化率（证券市值/GDP）

D．股票市值占GDP的比率

12、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力

B．变现能力

C．盈利能力

D．固定资产的规模

13、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A．由基础证券的发行人发行

B．所认兑的股票不是新发行的股票

C．行权不增加股份公司的股本

D．通常由投资银行发行

14、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。

A．个体心理分析

B．群体心理分析

C．有效市场理论

D．证券组合理论

15、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价

B．询价

C．上网竞价

D．协商定价

16、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．2

B．3

C．4

D．5

17、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券

B．要式证券

C．证权证券

D．有价证券

18、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A．即时交付

B．分期交付

C．货银对付

D．货银交付

19、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值

B．产品

C．收入

D．实物

20、证券的风险通常由收益率的__来衡量。

A．方差

B．几何平均值

C．协方差

D．算术平均值

二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）

21、与证券市场的形成相联系的有__。

A．社会化大生产

B．小生产方式

C．股份公司

D．信用制度

22、关于利率风险，下列说法正确的有__。

A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券

B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大

C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响

D．浮动利率债券是对信用风险的补偿

23、证券发行市场的作用主要表现在__。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道

B．为政府宏观部门调控经济提供了手段

C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

24、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。

A．货币

B．实物

C．非专利技术

D．工业产权

25、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

B．执行会员大会的决议

C．审定对会员的接纳

D．制定、修改证券交易所的业务规则

26、新《公司法》规定__。

A．明确了关联交易的概念

B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

27、场外交易市场的特征有__。

A．是一个高度组织化、制度化的市场

B．组织方式采取做市商制

C．是一个分散的无形市场

D．是一个拥有众多证券种类的市场

28、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。

A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

29、指数基金的优势是__。

A．可以作为避险套利的工具

B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以完全消除投资组合的非系统风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

30、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券发行者名称

31、债券的区别的是__。

A．所筹集资金的投向不同

B．投资主体不同

C．反映的经济关系不同

D．风险水平不同

32、证券的发行方式有__。

A．上网发行

B．定向发行

C．招标发行

D．承购包销

33、权证的要素有__。

A．权证类别

B．存续时间

C．行权比例

D．行权日期

34、关于基金管理费，下列说法正确的是__。

A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付

B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高

C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向

D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

35、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式

B．股票的形式

C．现金以外的其他财产的形式

D．债券或应付票据等负债的形式

中国证券市场存在问题及对策研究

证券与投资分析 中国证券市场存在问题及对策研究 系别：管理科学与工程 专业：工商管理 姓名：李志强 学号：021140202 中国地质大学长城学院 2015年12月24日

中国证券市场存在问题及对策研究 【摘要】证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物。经历了二十多年的发展，我国证券市场取得了令世人瞩目的成就，成为市场经济体系的重要组成部分，在社会经济发展中的地位日渐突出。我国经济持续快速增长，同时也促进了证券市场的快速发展；证券市场的快速发展，同时加快了投融资体制的改革，加速了企业重组和产业结构调整的步伐，进一步推动了国民经济持续健康稳定发展。但由于我国证券市场起步较晚，在发展中也暴露出了不少问题。规范市场成为保证和促进证券市场发展的首要任务。用什么来规范市场，由谁来规范市场，如何对市场进行规范，这就是证券市场健康持续发展所必须要解决的问题，也正是本文要探讨的问题。 【关键词】证券市场；规范发展；原因分析；对策 一、我国证券市场主要存在以下问题 （一）对于影响证券市场的信息披露存在很多问题 1．信息披露虚假。一是发行人为获得发行资格，采取虚增资产、虚减负债、增加待摊费用等方法，达到以虚假信息包装公司形象的目的。二是发行人信息披露的具体内容缺乏有效性，反映公司信息的合并会计报表过于笼统和模糊，难以揭示不同地区的盈利水平、经济增长趋势和风险状况。三是我国部分上市公司在披露信息时措辞含糊、模棱两可。 2．信息披露不及时。上市公司的信息是时效性极强的资源，信息披露的滞后会直接影响投资者的收益。 3．信息披露不公平。上市公司的消息还没有在证监会指定各大报纸上刊登，却已由其它渠道泄露出来，对中、小散户极不公平。内幕消息的存在是我国现阶段股市的重要特征。（二）机构投资者的违规违法情况严重 目前，我国证券市场从人数上看个人投资者占总开户人数的99.7%，机构投资者只占0.3%。但是机构投资者拥有80%左右的流通证券余额，个人投资只拥有20%左右的流通证券余额。通常一些大的机构投资者会用一些不正当的手段来操纵证券市场，以此获利，而散户因此被套牢，损失严重，这种违背社会道德的投机行为，使得证券市场的投资功能、转制功能等都不能得到很好的发挥，阻碍了我国证券市场的健康发展。 （三）证券市场法律制度不健全、监管不严 证券市场制度是支撑证券市场高效、公平运转的基础。近年来我国已制定了《公司法》、《股票发行与交易暂行条例》、《证券交易所管理办法》等，但证券法规没有形成完整的体系，导致证券交易的某些环节无法可依，加之对已颁布的法规执行不力，证券交易的违规和不规范行为时有发生，我国1995 年发生的“三?二七”国债期货的严重事件，主要原因就是证券法规不健全、监管不严造成的。我国有关证券市场的法律制度不健全，这一点在有关证券市场的民事法律责任制度方面尤为明显。 （四）上市公司的法人治理结构不完善 我国证券市场缺乏完善的法人治理结构。首先，董事会职责不清，职权过于集中，其他董事没有说话的权利，公众股太过分散，董事会受大股东操纵。其次，总经理权利不能得到有效制约，通常总经理在处理公司日常工作时，所有行使职权必须在董事会决议为基础并向董事会报告，但实际上，总经理改变董事会甚至股东大会决策的情况时有发生。证券交易中心从组织形式上来看，基本上是会员制形式、公司制运作。在业务范围上，有的证交中心自成系统、上市交易自己的品种、有自己独立的业务范围而不与证交所联网；也有的证交中心既有自己独立的业务品种，又与沪深证交所有联网业务。整个市场缺乏必要的统一布局，市

2016年黑龙江高考满分作文：语文祖国的灵魂-作文

2016年黑龙江高考满分作文：语文，祖国的灵魂语文是什么？语言和文字？我却不这么认为，因为它是祖国的灵魂。 生活处处有语文，它在我们心里，在我们的脑里，甚至在我们的甜蜜的睡梦里。 学好语文是我们做好一名中国人的基础，我爱我的国家，我更爱语文。 没有哪一个人说他真的懂语文，直到去世的那一刻也未必能懂语文的真谛。 语文是一个国家的灵魂，而所谓的灵魂应该是空灵而且动人的，假若这个灵魂死气沉沉，那么这个国家也会衰败。 国家的综合实力中不能缺少语文，个人的自身素质里不能缺少语文。 语文是国家的基础，是人民的信念。 我们不能死学语文，语文是比数学还难的一门学科，它在于日积月累，所以在上课时，我们必须听讲，因为稍不留神，就与下文无法串联，课堂应该是学生的，学生要自主挖掘书中真谛，参考书，资料书，能不要就不要，因为它们只会干扰我们的思维，我们要跳出大脑里的束缚，敢于提出自己的疑问，语文博大精深，不同的人理解就有不同的认知，所以课堂就应该学生互相交流，互相质疑。 生活中处处都是语文，我们要善于发现。

你会瞧见：水滴石穿是语文，时间流逝是语文，团结拼搏是语文，到处都不缺乏语文。 少壮不努力，老大徒伤悲。 我们要努力的学习，认真刻苦，这样才有美好的未来。 而这一切都建立在语文之上，学不懂语文，你读题肯定读不懂，学不好学问，你做题肯定不理解，每门学科都离不开语文，语文永远都是佼佼者。 我希望有一天，别人问我，你是哪里的人，我会骄傲的说：中国人！别人问我，你的祖国有什么让你骄傲的，我坚定地说：语文！作为一名中国人让我骄傲，因为国家，因为语文，让我自豪。 我喜欢语文，喜欢它的古色古香。

中国证券市场监管问题研究分析

我国证券市场政府监管模式存在的问题及对策分析 一、绪论 （一）研究目的及意义 证券市场是我国社会主义市场经济的重要组成部分,它的健康运行和发展对我国经济的正常运行具有促进作用。从国内来看,我国证券市场的建立是改革开放的重要成果，1990年和1991年深圳证券交易所和上海证券交易分别建立，翻开的是新中国资本市场崭新的一页。几十年后的今天,我国的证券市场已经成为全球第二大市值市场。《中国证监会2015年度报表》统计显示，截止2015年底，沪深两大证券市场上市公司有2827家，总市值53.15万亿元，流通市值达到41.79万亿元，两市的总市值占2015年国内生产总值的78.54%，位居全球第二，仅次于美国。 然而，我国证券市场在飞速发展的同时,也存在着大量的问题,如内幕交易、披露虚假信息、操纵市场、上市公司和证券经营机构违法违规、从业人员违规以及基金经理违规操作等,法律无法保护广大投资者的利益，严重阻碍了证券市场的健康发展,导致广大投资者的利益受到损害，我国证券市场监管的现状与证券市场的飞速发展存在着一定的差距。政府如何明确其监管范围,把握好监管尺度,努力去构建一个持续、稳定、发展的证券市场是我国政府亟须解决的问题。我国证券市场的监管目前存在的主要问题是政府的监管失灵，而不是市场失灵。如何在当前环境下建立符合我国国情的证券市场政府监管模式，实现证券监管目标，不仅具有学术意义,更具有现实意义。 本文在前人研究的基础上,首先深入阐述了证券市场政府监管的发展历程。然后,进一步剖析我国证券市场政府监管中存在的诸多问题,同时对国外证券市场的监管模式进行分析，借鉴国外先进的经验，针对问题提出完善对策,如健全监管体制，转变监管理念,完善监管内容,完善证券公司信息披露制度，保护众多投资者利益，完善相关法律法规等,以期促进我国证券市场的稳定健康持续发展。 （二）国内外研究现状 1.国内研究现状 自改革开放以来，我国证券市场经过短短20多年的时间的飞速发展，取得了非常

2016最新幼儿教育学模拟试题及答案

2016最新幼儿教育学模拟试题及答案 一、不定项选择题(每题l分，共30题，每题有一个或多个答案，多选或少选均不得分) 1．我国最早的学前教育实验中心即南京鼓楼幼稚园的创办人是（）。 A．陈鹤琴 B．陶行知 C．黄炎培 D．张雪门 E．蔡元培 【解析】陈鹤琴于l923年创办我国最早的学前教育实验中心，即南京鼓楼幼稚园；抗战时期又创办我国第一所公立幼稚师范学校——江西实验幼师。 2．夸美纽斯为幼儿编写的读本是（）。 A．《大教学论》 B．《母育学校》 c．《世界图解》 D．《爱弥儿》 【解析】捷克教育家夸美纽斯在历史上第一次把学前教育纳入其具有民主色彩的单轨学制，并撰写了历史上的第一部学前教育专著《母育学校》以及世界上第一本图文并茂的儿童读物《世界图解》，构建了家庭学前教育的完整体系。 3．能有效地提高幼儿认识、情感、意志与行为水平，且能充分地发挥幼儿主体作用教育方法能有效地提高幼儿认识、情感、意志与行为水平，且能充分地发挥幼儿主体作用教育方法是（）。 A．讨论法

C．故事法 D．提问法 E．活动法 【解析】幼儿在讨论中能自由发言，阐述自己观点。 4．学前教育的实质就是（）。 A．综合教育 B．启蒙教育 C．独立性教育 D．适宜性教育 E.愉快教育 【解析】学校教育是一种为儿童今后发展奠定基础的启蒙教育。 5．活动性原则要求学前教育以活动为主，并以活动贯穿整个教育过程，这里的活动主要指活动性原则要求学前教育以活动为主，并以活动贯穿整个教育过程，这里的活动主要指（）。 A．教师设计和指导的活动 B．儿童主动积极的活动 C．儿童的自选活动 D．儿童的游戏活动 E．儿童的生活活动 【解析】游戏活动提倡幼儿的自主性。 6．国家规定保育员的最低学历是（）。 A．初中毕业学历 B．中专学历

证券市场监管问题的研究毕业论文_正文

第一章绪论 我国证券市场的发展史素来以股票市场为风向标。随着后股改时代的来临，市场结构日益合理，证券品种日益多样，为确保证券市场高效、平稳、有序的运行，通过法律、行政和经济等各种手段，对证券市场运行的各环节和各方面进行组织、规划、协调和控制。广大群众也进入证券市场，通过参与证券交易来获取收益，为了保护这些投资者的合法权益，坚持“公开、公平、公正”的三大原则，对证券市场进行加强监管力度。 1.1研究的背景和意义 我国证券市场监管体制呈现出阶段性的演进特征，并以政府监管主体的演化为主线。第一阶段是1992年以前，是多头分散监管时期，以中国人民银行为主导，国家计委、财政部、体改委等多方参与的格局。第二阶段是1992- 1998年，1992年国务院设立国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会。其中，证券委为证券市场主管机构，证监会为具体执行机构。1993年后，国务院进一步明确授权证监委与证监会合并为国务院直属事业单位，同时将央行的证券监管职能移交证监会统一行使，地方证券监管机构改组为证监会派出机构，由证监会垂直领导。至此，我国以行政监管为主导与自律监管相结合的集中统一的证券监管体制就大体形成。 我国证券市场监管的现状不容乐观。在现有的经济基础和条件下，市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端，上市公司的财报作假，借壳上市，管理层的舞弊，证监会的包庇、纵容，“睁一只眼，闭一只眼”的态度，大多正是由于证券市场监管体制上的不完善，相关法律体系的不健全，使得证券市场监管不规、失去效用，也使得广大投资者的合法权益受到损害。虽说行政性监督是比较有利和有效的监管方式，但只要监管机构出现了漏洞，那么到最后将会造成广大证券投资者合法利益的巨大损害。本文旨在通过研究证券市场监管的有效性、证券监管体制和相关法律制度存在的问题，从而针对这些问题提出一些改进意见，使得我国的证券市场越来越“健康”。 1．2相关研究评述 我国学者对证券市场监管问题的研究主要集中于我国证券市场监管体制和证券市场监管有效性、规性两方面的研究。在证券市场监管体制方面较多的是与国外的证券监管体制作对比。而在证券市场监管有效性和规性方面虽然列举了不少上市公司利用监管上的失效及不规和法律上的空子进行“圈钱运动”，损害广大的投资者的权益的反面例子。但只是提出若干粗放式的提纲，难以实际操作，并且许多文献未能对上述两方面进行统一讨论和解决。就

2016年教师资格证考试《幼儿教育学》模拟试题及答案

2016年教师资格证考试 《幼儿教育学》模拟试题及答案 一、单项选择题(每题2分，共30分)1.促进幼儿全面发展的首要条件是( )。 A.良好的智力品质 B.良好的道德素质 C.良好的身体素质 D.良好的个性品质 C.解析：幼儿全面发展教育中将体育放在首位。 2.“对幼儿照料与教育，就像纬线和经线一样紧密地交织在一起。”这句话体现了( ) 。 A.个别教育原则 B.因材施教原则 C.保教结合原则 D.集体教育原则 C.解析：教育与保育是密切结合的整体。 3.根据我国《幼儿园工作规程》，下列哪项不属于幼儿教师的职责?( ) A.学期(或学年)初做好本班收费工作 B.观察、分析、记录幼儿发展情况 C.与家长保持经常联系 D.定期向园长汇报工作 A.解析：收费工作不属于规定的幼儿教师职责范畴。 4.教师在向小班幼儿描述常规时应避免使用否定性的语句，这是由于

( )。 A.按规定不能用 B.小班幼儿年龄小，语言理解能力弱 C.说否定句有损教师形象 D.容易造成幼儿的逆反心理 B.解析：对小班幼儿应以简洁明了的语言为指导用语。 5.对儿童身心影响最大的家庭因素是( )。 A.家庭生活方式 B.家庭经济状况 C.家庭结构 D.家庭主要成员的文化程度 C.解析：家庭的组成结构对幼儿的成长有重要影响。 6.对幼儿园幼儿活动的正确理解是( )。 A.让儿童尽情地随意玩耍 B.在安全的前提下按课程的要求活动 C.为儿童舒展筋骨而进行活动 D.教育过程就是活动过程，促进儿童身心健康发展 D.解析：幼儿园教育是将教育融人到活动之中。 7.幼儿教师在语言课上只讲故事、音乐课上只能唱歌、体育课上只做游戏的做法，违背了( )教育原则。 A.启蒙性 B.发展适宜性 C.活动性 D.综合性 D.解析：幼儿园的教育应该是将各学科领域的内容综合化，不能单纯地分科教学。 8.在幼儿教师的专业素质中，( )是首要的因素，它是幼儿教育的前提。

2016年黑龙江省哈尔滨市中考数学试卷及解析

2016年黑龙江省哈尔滨市中考数学试卷 一、选择题（每小题3分，共计30分） 1．（3分）（2016?哈尔滨）﹣6的绝对值是（） A．﹣6B．6C．D．﹣ 2．（3分）（2016?哈尔滨）下列运算正确的是（） A．a2?a3=a6B．（a2）3=a5 C．（﹣2a2b）3=﹣8a6b3D．（2a+1）2=4a2+2a+1 3．（3分）（2016?哈尔滨）下列图形中，既是轴对称图形又是中心对称图形的是（） A．B．C．D． 4．（3分）（2016?哈尔滨）点（2，﹣4）在反比例函数y=的图象上，则下列各点在此函数 图象上的是（） A．（2，4）B．（﹣1，﹣8）C．（﹣2，﹣4）D．（4，﹣2） 5．（3分）（2016?哈尔滨）五个大小相同的正方体搭成的几何体如图所示，其主视图是（） A．B．C．D． 6．（3分）（2016?哈尔滨）不等式组的解集是（） A．x≥2B．﹣1＜x≤2C．x≤2D．﹣1＜x≤1 7．（3分）（2016?哈尔滨）某车间有26名工人，每人每天可以生产800个螺钉或1000个螺母，1个螺钉需要配2个螺母，为使每天生产的螺钉和螺母刚好配套．设安排x名工人生产螺钉，则下面所列方程正确的是（） A．2×1000（26﹣x）=800xB．1000（13﹣x）=800x C．1000（26﹣x）=2×800xD．1000（26﹣x）=800x 8．（3分）（2016?哈尔滨）如图，一艘轮船位于灯塔P的北偏东60°方向，与灯塔P的距离为30海里的A处，轮船沿正南方向航行一段时间后，到达位于灯塔P的南偏东30°方向上的B处，则此时轮船所在位置B处与灯塔P之间的距离为（）

我国证券市场监管现状及其未来发展趋势

第18期2011年9月 企业研究 Business research总第384期 由于先天的制度性缺陷和监管部门监管能力的不足，中国证券市场仍远没有达到公平、公开和公正原则的要求，证券市场的违法违规行为仍然十分普遍，并带来了大量的系统风险。而且，我国证券市场发展还面临两个大背景：一是面对金融市场发展的一体化趋势，我们面临的竞争压力加大；二是我国进入国民经济发展和经济结构战略性调整的重要时期，对证券市场的功能发挥提出新的要求，市场的变化对监管工作也提出了更高的要求。可见，我国今后证券市场监管工作不仅要考虑中国的实际，同时要兼顾国际证券市场监管发展的趋势。如何加强对中国证券市场的监管，保护中小投资者的利益，促进市场的公平和效率，是摆在中国证券监管部门面前的重要问题。因此本文选择中国证券市场的监管来研究具有现实意义，而证券市场监管模式对于一国证券市场的规范和发展具有重要意义。 一、证券市场监管的概念及意义 所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大:一是加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。二是加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。三是加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。四是准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。 二、我国证券市场监管的现状及存在的主要问题 20年来，证券市场作为重要的融资渠道，为我国经济发展提供了巨大支持。截至目前，在上海市场上市的公司已达892家。目前最新数据显示，沪深两市证交所今年上半年总共有175家公司实现IPO（首次公开募股），平均一天1.5个，融资总额超过3238亿元。截至2010年12月16日，上海证券交易所上市公司总市值达到18.4万亿元，当日成交额达到1099.06亿元，是20年前的2.2万倍还多。在证券市场快速发展过程中，上市公司、证券公司、会计师事务所等曾暴露出很多问题，如“银广夏事件”、“中天勤事件”、“基金老鼠仓”、以及普遍存在“庄家”等。但是，在众多相关利益团体的作用下，以及中国特殊国情的影响。证券市场越来越多地暴露出多年积累的问题，许多问题未能从根本上得到及时、彻底的解决，因而延长了证券市场规范的过程。 中国证券市场从无到有，发展到现在的规模，成绩斐然。然而，由于市场发展迅猛，且证券市场上新生事物多，法律规范和制度建设跟不上。政府监管部门既要培育、扶持和发展这个市场，又要进行法制监管，规范市场。这就形成一个矛盾，扶持和监管之间的矛盾。而且监管部门为了解决一些短期凸显的问题，往往采取急救办法，甚至以行政命令的方式强行调控市场，虽然暂时缓和了事态，但是很可能为日后的市场发展和监管工作带来了意想不到的隐患。监管存在滞后性和弱效性。尽管我国证券监管机构近年来加大了对欺诈与操纵的打击力度，但行政监管往往是事后监管，监管存在显著的滞后性和弱效性。从违规行为的发生到监管机构做出处罚，往往历时弥久，监管行为存在明显的滞后性。另一方面，监管力量相对有限，调查费用不菲，一些市场欺诈行为未被处理，成为漏网之鱼，使违法者产生侥幸心理，铤而走险。实际上，对上市公司违规行为的处罚却转嫁到公司股东身上，并无过错的中小股东往往受害最深。对应承担直接责任的违规公司的高管人员处罚过轻，弱化了监管效果。 证券监管决策缺乏科学性。目前我国的证券监管体制决定了中国证监会是证券市场的唯一监管机构，一方面提高了证券监管决策实施的权威性，但另一方面却可能有损决策的科学性。我国的证券监管机构作为政府代表，除了承担监管职责以外，还担负着培育和完善证券市场的职能，而当前经济体制改革中的焦点问题—— —金融体系的创新与改革—— —是一项牵涉到方方面面的系统工程，这些背景决定了不同领域的金融法规政策之间存在高度的相关性和制约性。比如，证监会的某项措施可能符合单一证券监管目标的最优化，但由于与其他金融管理机构处于分割状态，其监管决策未必能达到国家整体金融及经济发展的最佳效果，因此证券监管决策缺乏科学性在所难免。对投资者的保护机制不够完善。海外成熟的证券市场对投资者的保护主要有以下几个途径： （一）投资者教育机制。对投资者在证券市场基础知识、证券法律法规等方面加强教育，尤其是加强市场风险教育，有利于投资者熟悉市场、认识市场运作的客观规律，就像对适龄儿童进行系统的免疫接种一样，打预防针对增强自我保护能力大有好处。 我国证券市场监管现状及其未来发展趋势 叶艳 (中国人民大学财政金融学院北京100872) 摘要：证券市场作为金融市场的重要组成部分，对国民经济的发展起着极其重要的推动作用。证券市场又是一个风险高度 集中的市场，具有风险来源广、传导性强和社会危害巨大等特点。目前我国证券市场监管的现状与飞速发展的现实要求还存 在很大的差距。实践表明，对证券市场进行监管可以提高运行效率，防范和化解风险，使证券市场更好地为国民经济服务。 关键词：证券市场监管现状发展趋势 125 ··

黑龙江省哈尔滨市第三中学2016届高三第一次高考模拟考试英语试题

2016年哈尔滨市第三中学第一次高考模拟考试 英语试卷 本试卷分为第I卷（选择题）和第II卷（非选择题）两部分。第I卷1至9页，第II卷10至11页。考试结束，将本试卷和答题卡一并交回。 第I卷听力部分 注意事项： 1. 答第I 卷前，考生务必将自己的姓名、准考证号填写在答题卡上。 2. 选出每小题答案后，用2B铅笔把答题卡上所对应题目的答案标号框涂黑。如需改动， 用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号框。不能答在本试卷上，否则无效。 第一部分：听力(共两节，满分30分) 第一节(共5小题，每小题1.5分，满分7.5分) 听下面5段对话。每段对话后有一个小题，从题中所给的A、B、C三个选项中选出最佳选项，并标在试卷的相应位置。听完每段对话后，你都有10秒钟的时间来回答有关小题和阅读下一小题。每段对话仅读一遍。 1.What does the woman do? A. A painter. B. A lawyer. C. A teacher. 2.Why did the man drop out of the band? A. He found it difficult. B. He couldn’t afford it. C. He has been busy with his study. 3.What does the man mean? A. Most people want to go to the museum. B. Some people may have different opinions. C. He has no idea about what to do on weekends. 4.What does the woman suggest the man do in the end? A. Take a walk alone. B. Wait for her in a park. C. Wait until she finishes a letter. 5.What are the speakers mainly discussing? A. The plot. B. The music. C. The main actor.

证券市场监管的现状、问题与对策

论我国证券市场监管体制的现状、问题及应采取的对策 内容摘要：建立和完善与我国社会主义经济体制相适应的市场监管体系尤为重要。证券市场能否有效运行则是证券市场监管能否发挥其重要作用的鉴证。因此，针对市场监管中存在的问题，我们应力求突破现行体制，完善主体结构，健全制度体系，不断提高监管效能，保障市场安全有效运行，从而进一步促进社会主义市场经济的全面建设与发展。 关键词：证券市场市场监管有效运行 一、引言 我国证券市场走过了二十多年的历程，有过不少经验与教训，与此相伴的，是不断完善的证券市场法治。一般来讲，事物越新、变化越快，所面临的法律约束越多，但突破瓶颈后的跳跃式发展力量极大。证券市场是发行和交易的场所，是资本市场的重要组成部分。与其他传统市场相比，证券市场面临更大的风险因素和不确定性，一旦失控后果极其严重。因此，证券市场监管极为重要。 二、证券市场现状分析 我国证券市场自上世纪90年代初证券市场初步建立时起，经过近20年的发展，基本形成了以上海、深圳为主的两大证券交易市场，并且以创业板、中小板以及主板为主的多层次、立体化的证券发行与交易体系。此外，新三板市场和即将建成的国际板市场将成为我国证券市场的重要组成部分，在全国的其他省市还存在着场外交易市场。 与证券市场的产生与发展相适应，信息披露制度也在不断的发展。证券市场成立初期，证券监督管理机构包括国务院证券委员会及其执行机构中国证券监督管理委员会。国务院证券委员会于1993年4月22日发布了《股票发行与交易管理暂行条例》，该条例第六章专门就上市公司的信息披露进行了规定，并要求上市公司及时披露对股票的市场价格产生较大影响、而投资人尚未得知的重大事件。中国证监会于1993年6月10日颁布了《公开发行股票公司信息披露实施细则》，规定了上市公司信息披露的内容和标准，对持续信息披露做出了更为细致的要求。此外，中国证监会还对上市公司中期报告、年度报告的内容与格式以及其他要求进行了规范。 三、证券监管存在的问题 （一）监管制度缺乏长远规划 中国证券市场从无到有，发展到现在的规模，成绩斐然。然而，由于市场发展迅猛，政府监管部门疲于应付大量繁杂的日常事务性工作，不经意忽略了对市场发展急待解决的根本的监管制度建设。 （二）缺乏一个有效的监管体制 这样容易产生外部的运营成本，也会诱发监管机关内部的道德风险，即监管机关不顾其行为引起的社会成本和收益，而只关心本部门的成本和收益。另外，监管者也有宽容监管的道德风险，放松对证券公司的要求和对风险能力的限制，隐瞒证券公司的不良状况。 （三）监管存在滞后性 从违规行为的发生到监管机构做出处罚，往往历时弥久，监管行为存在明显的滞后性。另一方面，监管力量相对有限，调查费用较大，一些市场欺诈行为未被处理，成为漏网之鱼，使违法者产生侥幸心理，铤而走险。 （四）监管存在弱效性 实际上，对上市公司违规行为的处罚却转嫁到公司股东身上，并无过错的中

2016年黑龙江公务员考试申论真题及答案(省直)

2016年黑龙江公务员考试申论真题及答案（省直） 一、注意事项 1．本题本由给定资料与作答要求两部分组成。考试时间为150分钟。其中，阅读给定资料参考时限为40分钟，作答参考时限为110分钟。 2．请在题本、答题卡指定位置上用黑色字迹的钢笔或签字笔填写自己的姓名和准考证号，并用2B铅笔在准考证号对应的数字上填涂。 3．请用黑色字迹的钢笔或签字笔在答题卡上指定的区域内作答，超出答题区域的作答无效！ 4．待监考人员宣布考试开始后，你才可以开始答题。 5．所有题目一律使用现代汉语作答，未按要求作答的，不得分。 6．监考人员宣布考试结束时，考生应立即停止作答，将题本、答题卡和草稿纸都翻过来留在桌上，待监考人员确认数量无误、允许离开后，方可离开。 严禁折叠答题卡！ 二、给定材料 资料1 在北京西北部一栋办公楼冷飕飕的地下室里，一群想要成为企业家的人正聚集在计算机屏幕前，注视着他们最新的项目雏形。而在几公里之外，在一个暖意融融、装修更为豪华的地下演讲厅里，30多名经理和创业者也在讨沦有关新产品和新公司的创意。这两群人都验证着中国社会对创业热潮日益增长的兴趣。英语在线教学服务“英语流利说”创始人王某表示：“初创是令人迷恋的新事物。”“中国的创业精神呈现一种上升趋势。顶级风投公司正在寻找年轻的创业者——整套生态系统逐步形成。” 据不完全统计，从2013年5月至今，中央层面已经出台至少22份相关文件促进创业创新。各地方政府也纷纷出台政策，简政放权，从财税、金融、保障服务、政策激励等方面支持创新型企业特别是创新型小微企业发展，使各种创新资源向企业集聚，让更多金融产品和服务对接创新需求，用创新的翅膀使中国企业飞向新高度。2015年10月19日，在全国大众创业万众创新活动周启动仪式上，李克强总理被现场热烈气氛所感染而登台发表即席演

中国证券市场存在的问题及解决的方法

中国证券市场存在的问题及解决的方法 世界上最早买卖股票的市场出现在荷兰，时间是1602年。因为荷兰海上贸易发达，刺激大量的资本投入，因而产生了股票发行与交易的需求。第一个股份有限公司是荷兰的东印度公司。因为当时还没有完备的股票流通市场，更没有独立的股票交易所，所以只能靠本地的商人们零星地进行股票买卖中介，股票交易也只能在阿姆斯特丹的综合交易所里与调味品、谷物等商品混和在一起交易。 1978年，中共十一届三中全会确立了改革开放的大政方针政策，由此开启了中国经济快速发展的新局面。在中国经济发展与快速增长的情况下，中国当代证券市场适应我国市场经济发展的需求应运而生。1981年财政部首次发行国库券，揭开了新时期中国证券市场新发展的序幕。 上个世纪80年代，随着国民经济发展对社会资金的巨大需求，国家开始了股份制改革试点工作，并率先在上海、深圳等地展开。改革开放后国内第一只股票———上海飞乐音响于1984年11月诞生。1986年9月26日，新中国第一家代理和转让股票的证券公司———中国工商银行上海信托投资公司静安证券业务部宣告营业，从此恢复了我国中断了30多年的证券交易业务，开始上海股票的柜台交易。1988年，深圳特区尝试对一些企业进行股份制改制，选择了5家企业作为股票发行上市的试点，其中包括一家由深圳几家农村信用社改组而成的股份制银行———深圳发展银行，由此产生了经人民银行批准公开发行上市的中国第一支股票。同年，深圳经济特区证券公司成立，开始了深圳股票的柜台交易。与此同时，全国各地也开始仿效上海和深圳进行股份制改革试点，并相继设立证券公司或交易部进行柜台交易，提供证券交易服务。 从1990 年底上海证券交易所成立至今,中国证券市场走过了二十年的历程,取得了长足的发展。我国证券市场的逐步发展，标志着我国经济运行机制已由过去 单一依靠货币市场转入货币市场与资本市场结合的新的运行机制。实践证明,它已成为我国社会主义市场经济体系中不可或缺的重要组成部分, 对于推动国有 企业的改革和发展, 壮大国有经济的实力, 促进市场经济的建立和完善, 开始发挥越来越显著的积极作用。但我国的证券市场仍处于发展阶段，对如何完善股票市场还缺乏经验，加上中国进行股票市场实验的独特时代背景和经济背景，致使股票市场的运作体系，管理体制等方面仍存在许多问题和困扰，阻碍了股票的健 康发展。中国证券市场发展已与宏观经济活动息息相关,并在社会资源配置中发挥着举足轻重的作用。然而,中国证券市场仍是一个新兴的市场,与其他新兴市场一样,存在许多问题,需要规范和完善。 以下是中国证券市场上存在着的问题及解决方法 (一)、证券市场规模 证券市场规模过小。以股票市场为例，虽然发展速度较快，但是从总体规模看，仍有很大不足：全世界平均参与股票投资的人数占总人数的比例为8%，发达国家约为25%；而我国仅为2.7%，至2007 年中期上升至10% 左右。另外，从股市总市值占国内生产总值( GDP) 的比重看，世界平均为30 % 左右；2006

探究中国证券市场的论文

探究中国证券市场的论文 《浅析中国证券市场的监管》 关键词：中国证券市场;证券监管;杭萧钢构事件 摘要：证券市场的监管是国家规范证券市场的有效手段。我国证券市场起步比较晚， 还存在一系列的不足。本文以最近被证券市场炒的沸沸扬扬的杭萧钢构事件为案例，谈谈 作者对中国证券市场的监管的一点看法，寻求更好的监管中国证券市场。 一、引言 证券监管是指证券市场管理机构运用行政、经济和法律手段，对证券的发行、交易以 及证券经营机构等市场主体及其行为的规范性的监督管理活动。多年来，证券市场发展的 经验教训表明，市场与市场主体的成熟与否与证券监管的成熟与否是相辅相成的。伴随着 金融对外开放，我国证券市场的发展必将面临新的 机遇与挑战，而有效的市场监管就显得尤为重要。杭萧钢构事件充分说明了如何建立 适应我国的证券监管体制，已成为一项十分急迫的任务。 二、杭萧钢构事件 一事件概况 从2021年2月12日起，杭萧钢构600477就开始连续涨停，直至3月16日已经连续10个涨停期间包括2次临时停牌，涨幅超过159%。其背后究竟怎么样呢? 2月12日到2月14日3个交易日，杭萧钢构连续3天涨停板，期间并无任何消息披露，直至15日因《上海股票交易所上市规则》中相关规定公司股票价格连续三个交易日 内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，出现异常波动临时停盘一个小时，公司公布了 “公司正与有关业主洽谈一境外合作项目，该意向项目整体涉及总金额折合人民币约300 亿元”，而15日这一天公司的股票基本属于无量涨停。不论公司公布的消息的准确于否，真实于否，仅以上所说我们是否就应该好好的想想，为什么在上市公司没有任何消息披露 的情况下其公司股票就能创下连续3天涨停?这其中是否就就包含了我们常说的内幕操作? 庄家在之前震荡 中就首先吸收好了筹码，之后就开始强力拉升?之后的连续无量涨停，到3月16日之 后就停盘至今前后一共10个涨停板，尤其引人注目的是3月16日当天的成交量361451 手即3514.51万股,为平时成交量的3倍，成交金额为38831.15万元，其换手率达到了惊 人的34.23%!一个上市公司的股票一天的换手率达到?34.23%?相信每个股民都知道这个意 味着什么。是否庄家获利出货呢?的确，34.23%的换手率已经足够让庄家顺利出手持有的 大多数股票，获利抽身。这些都值得我们这些中小股民仔细的思考一下，并且思考一下中 国证券市场信息不对称问题。杭萧钢构的股票自3月19星期一起被上海证券交易所临时

教育学原理模拟题及答案

《教育原理》模拟试题（一） 一、填空题（本大题共10个小题，共20分） 1．各国的学校教育系统基本形成于：_________ 。 2．现在世界上大多数国家的义务教育年限在：_________ 。 3.“教育是与种族需要、种族生活相应的、天性的，而不是获得的表现形式；教育既无须周密的考虑使它产生，也无需科学予以指导，它是扎根于本能的不可避免的行为。”这句话反映的教育起源观点是_________。 4.1965年，联合国教科文组织正式采纳了由法国人保罗·郎格朗提出的“_________”思想。随着《学会生存》的流行，这一思想成为许多国家教育改革的一种指导理论。 5. 经济发展水平制约着教育的发展_________、_________、水平。 6．教育制度可以还原成目标系统、_______、_______、工具系统四大系统要素。 7.国家实行_______、初等教育、______、高等教育的学校教育制度。 8．教师是_________的继承者和传播者，在社会的延续和发展中起着不可缺少的桥梁和纽带作用。 9．是构成教育活动的基本要素，是教育活动的最基本的对象。 10. 教育实践是教师在_________和文化制约下的能动活动。 二、名词解释（每小题4分，共20分） 1．教育事实与教育规律 2．终身教育 3．教育功能 4．人的发展 5．教育改革目标 三、简答题（每小题5分，共25分） 1．教育理论界一般认为教育的两条基本规律是什么？ 2．教育的经济功能有哪些表现？ 3．教学目标与教育目的、培养目标之间的关系如何？ 4. 教师职业的专业性应当体现在哪些方面？ 5．教育实践的性质。 四、论述题（本题共１小题，共15分） 关于教育学研究对象的提法不统一、不明确。你认为出现这种现象的原因是什么？并结合本章的学习谈谈你对教育学研究对象的认识。 五、材料分析（本题共１小题，共20分） 深圳特区投资于人力资本 【案例】 特区创业之初，深圳主要得益于优惠政策的扶持。随着特区经济的纵深发展，各类人才和技术的稀缺现象日益凸显。特区的决策者们很快意识到，要使深圳保持可持续发展，在建立完善社会主义市场经济体系框架的基础上，必须加快人才培养，大力推进科技创新。 1997年，深圳市委二届八次全会提出了加快实施“科教兴市”战略。特区选择不断加大教育投入的方式推进“科教兴市”战略。自1979年至2001年，深圳特区累计教育投入283.31亿元，其中财政性教育投入239.23亿元，年均递增40﹪。1997年至2001年，深圳

2016年黑龙江公务员考试申论真题及详解(县乡)

2016年黑龙江公务员考试申论真题及解析(县乡) 一注意事项 1.本题本由给定资料与作答要求两部分构成。考试时限为150分钟。其中，阅读给定资料参考时限为40分钟，作答参考时限为110分钟。满分100分。 2.监考人员宣布考试开始时，你才可以开始答题。 3.请在题本、答题卡指定位置填写自己的姓名，填涂准考证号。 4.所有题目一律使用现代汉语作答在答题卡指定位置。未按要求作答的，不得分。 5.监考人员宣布考试结束时，考生应立即停止作答，将题本、答题卡和草稿纸都翻过来留在桌上，待监考人员确认数量无误、允许离开后，方可离开。 严禁折叠答题卡! 二给定材料 材料1： 我国是一个农业大国，农村社会的稳定是我国社会经济健康发展的基础，更是构建社会主义和谐社会与法治社会的重要因素。改革开放以来，随着市场经济的发展，农村社会经济发生了深刻的变化，各种利益关系趋于复杂化，农村纠纷处于多发期。 纠纷普遍存在于任何一个社会之中，农村纠纷主要是指发生在农村的民事纠纷，或者所涉及的民事权利义务关系的主体是农村的公民、法人、其他组织等主体的社会纠纷。当前，我国农村纠纷解决的方式，一是和解，是指在纠纷发生时，当事人之间自行协调，化解分歧的一种纠纷解决方式，通常被称为“私了”。二是调解，就是引入第三方，以公正、公平的立场，对纠纷各方进行劝解、说服、教育、协商，促使纠纷各方达成协议谅解、解决纠纷方式。第三方可以是双方关系都较好的亲友长辈、村乡镇干部、当地人民调解员、政府机关调解部门。三是行政处理，是指乡镇政府及行政机关派出机构(包括工商管理所、公安派出所、乡司法所、综治办等部门)，按照相关法律规定在职权范围内对纠纷进行处理解决。四是仲裁，仲裁是指纠纷当事人根据他们之间订立的协议，自愿将其争议提交仲裁委员会进行裁决。仲裁委员会是非司法机构，一般由农村行业自治组织的专家、政府相关部门的工作人员等组成，其裁判结果对纠纷当事人有强制约束力。五是诉讼，也就是“打官司”，这是村民导求解决纠纷的最权威、最有效也是最后的途径。这几种纠纷解决方式的性质、功能、程序和形式各不相同，包括了诉讼与非诉讼两大类型，共同构成了多元化的农村纠纷解决机制。 材料2： 新年伊始，家住C市Z镇某村的王姓老人一纸诉状将自己的几个儿女告上了法庭。王老人膝下育有二个儿子和一个女儿，按照农村的习俗，老人由两个儿子轮流赡养，各家尽着自己的本事，相安无事。直到2013年底，大儿子在一场车祸中丧生，这种平和的状态就此被打破。大儿媳和大孙子搬到C市市区居住，他们认为再承担赡养老人的义务多有不便，于是提出将老人送往敬老院，费用两家分摊。但是，小儿子提出按照农村的习俗，家有儿子而将

金融证券市场监管方面存在的问题分析

金融证券市场监管方面存在的问题分析 摘要：金融是现代经济的核心，而证券市场是金融市 场的重要组成。近年来，我国市场经济不断发展，证券市场也随之发展开来，政府对证券市场的监管力度逐渐增强，金融证券市场相应制度逐渐完善。然而，因我国金融证券市场起步较晚，在长期发展中，国家政府就监管方面仍存在问题，影响了金融市场的健康 发展，对此，文章证券市场监管方面的问题展开探讨，并针对性地提出解决措施，推动我国金融市场健康发展。 关键词：金融证券市场；监管；问题；解决措施新形势下，就我国目前的证券市场运行势态来看，证券 市场正处于亚健康状态，造成该问题的原因在于：政府监管的不利。我国政府在证券市场监管中，一直追求的是公平、公正、公开的原则，而在证券市场实际运行中，证券市场却并未遵循政府意志，而是自由运行。因此，制定切实可行的监管策略，具有较高的现实意义。 1.证券市场监管的简单概述 证券市场监管，主要是指政府行政部门运用相关法律规 范，对证券募集、发行、交易等流动过程进行监督，有效约 束证券投资机构非法牟利、恶意搅乱市场等行为。简单而言，证券市场监管，是对我国金融证券市场的一切经济活动、参与者等的行为进行的监管。 2.我国证券市场监管方面存在问题2.1?C券市场较为单 我国是一个产业大国，即使我国仍处于发展状态，在商 品市场上却已经处于世界领先地位。与西方发达国家相比，我国金融证券市场起步较晚，发展速度较慢，规模也相对较小。而导致该

现象的原因则是：我国经济发展、融资制度等问题，多数企业对银行贷款过于依赖，企业内部融资制度规范性、完整性存在问题。最终，证券市场单一、狭窄，影响了我国金融市场的发展壮大。 2.2监管制度存在问题新形势下，经济体制的改革，我国经济 市场发展迅速， 金融证券市场也随之发展。然而，在经济环境、政治环境等中仍存在问题，缺乏相应的制度控制，监管制度也缺乏长远规划，过于追求高效、快速的经济发展，忽视了稳健、安全的指导思想，使得证券市场发展出现危机。实际上，在我国证券市场监管体制中，主要存在以下几方面问题：政府相关行政部门监管方式存在看缺陷；证券监管决策缺乏科学性；政府监管主体的权利过于集中等，为证券市场带来混乱，影响了我国证券市场长远发展。 2.3法治监管不完善

如何加强我国证券市场的监管

如何加强我国证券市场的监管 一、完善政府的监管 正如中国的资本没有经历资本主义的漫长发展一样，中国证券市场是“拔苗助长”的产物，没有经历自然的生长过程。证券市场是比实体经济更复杂的经济形态，在中国实体市场经济还不成熟的环境下，证券市场很难自然地成长。中国的证券市场尚需一定的政府力量来培育。我国证券市场是一个在经济转轨过程中建立的新兴市场，政府在证券市场的演进中一直起着不可或缺的主导作用，从起初的组织试点到市场规划的设计以及整个证券市场的监管，都未离开政府的直接干预。我国资本市场处于新型加转轨的阶段，政策的影响在相当长时期内是最大的不确定因素，也是市场出现逆转的最大因素。当前，有关证券行业监督管理的法律法规比较完备，新《证券法》赋予了证券监督管理机构现场检察权、询问权、查询权、查封冻结权、限制交易等重大权力，就是为了丰富监管者的执法手段，增强对违法行为查处的力度。中国政府应努力建立证券行业信用制度、统一监管标准、严格执法、科学监管、加大处罚力度、健全证券民事诉讼，充分发挥证券监管部门应有的审查监督管理作用，增强监管工作的透明度，自觉接受监管对象的监督。 二、发挥证券业自律性监管组织的作用 我国经济发展不平衡，上市公司、证券公司的规模与运作水平不一，证券市场参与者众多，证券监管工作极为艰巨，仅依靠一个证券监督管理委员会是难以实现有效监管的。在加强对证券市场监督管理的同时，应充分发挥自律组织的辅助作用，以提高市场管理效率。我国的证券业自律性监管组织包括证券业协会、证券交易所和其他相关行业协会，如银行业协会、保险业协会等，其中担任主要角色的是证券业协会和证券交易所。随着《证券法》的颁布，证券业协会的自律组织地位在法律上得到了确认，其职责也有了明确的规定，这使得我国的证券业协会得到了进一步的发展。证券业自律性监管组织作为一线监管组织，处在证券市场的第一线，加之其本身又是市场的参与者，更了解证券市场的最新变化，监管的范围更宽泛，在执法、监控等方面更有效率，也更具有灵活性。对现场发生的违法行为有充分准备，能做出迅速而有效的反应，这样就可能将某些违规案件的发生结束在初始阶段。要加强领导，落实责任，加强监管人员队伍建设，加强对业务部门自律监管工作的监督。 三、加强对证券公司的管理 证券公司作为一类特殊的金融实体，其所掌握的信息要比普通投资者全面和准确，其所参与的经营管理、市场环境和竞争等内外部因素均具有不同于一般实业企业和银行等金融业的特殊性。证券公司是证券市场的主要参与者之一，起着非常重要的桥梁作用。券商能否自律、规范经营、有效防范风险，将直接影响到投资者利益、自身的生存乃至整个证券市场的稳定。在中国证券公司市场化进程中，部分证券公司在商业利益的驱动下，严重背离审慎、理性的经营理念，合规管理意识缺失，合规风险不断增大。建立符合市场环境和行业规律的合规管理尤为重要。由于受到美国金融危机的影响，当前国际和国内的经济和金融环境都较为悲观和复杂，具有很大的不确定性和风险，证券公司需要将控制业务风险尤其是自营业务风险放到首要位置。建立起完善的风险预警、风险评估、风险控制等风险管理体系，提升证券公司的实力，加强其规范运作意识，充分发挥其自律作用，对市场而言更为重要。 四、加强证券从业人员的行为规范 道德风险是人们违反道德规范，或从事不道德行为而给他人和社会带来危害。证券从业人员道德风险是道德风险在证券领域从业人员中的具体体现，它是证券从业人