陈星《金融市场基础知识》课程标准20161108

《金融市场基础知识》课程标准

适用专业投资与理财修读学期第3学期制订时间20161108 课程代码MJ17009B 课程学时54 课程学分 3

课程类型

B

(理论+实践)

课程性质必修课课程类别专业核心课

对应职业资格证或内容证券从业资格证书

合作开发企业东莞证券

执笔人陈星合作者王雷审核人李建

一、课程定位

本课程是投资理财专业核心专业课程之一，在第三学期开设，是投资理财专业学生综合应用所学知识(基础会计、财务管理和财务会计)，打造就业技能的一门重要课程。针对高职专业学生的特点，在本课程日常教学中争取做到理论教学以应用为目的，课堂专业教学加强针对性和应用性。以职业能力培养为主线，使教学内容按照能力培养目标进行重组、整合与优化，教学方法体现能力培养，广泛采用“案例”、“参与式”、“讨论式”和“启发式”等教学形式。此外基于职业能力培养，面向岗位任职需要，在课程功能上注重学生专业技术应用能力和职业素质的培养，构建与证券投资理论教学密切结合的实践课程体系，以做到强化技能、增强能力，提升职业素质，提高学生的就业竞争力和实际工作能力。

二、课程设计思路

在教学中努力突出高职教育层次的个性特征，按照高技能人才培养的特点要求确定知识、技能要求，主要由操作技能、专项能力训练、岗位见习和社会综合实践等模块组成。日常教学的实践环节占教学总周数的比例为30％以上。

在教学中突出实训的内容。实训课内容主要通过上市公司的案例，结合授课教师在教授的相应章节内容来进行相应的分析。这部分内容没有现成的答案，需要学生综合运用所学证券投资知识，通过任务项目驱动的方式加上授课教师给予的指导，充分引导学生发挥主观能动性和创新能力，以有利于学生综合能力的培养。

三、课程学习目标

（一）专业能力目标

通过本课程的学习，了解金融市场的概念与产生、发展，掌握证券市场主体及其职能;掌握股票、债券、证券投资基金以及金融衍生工具有关知识，了解证券市场的运行、证券中介机构运作、金融市场监管等内容。

（二）方法能力目标

学生能在老师指导下，培养较强的观察能力、分析能力，熟练运用有关公式的计算能力。

（三）社会能力目标

培养学生成为 “诚信、守法、自律”的证券从业人员，一要正直诚信；二要勤勉尽责；三要廉洁保密；四要自律守法。提高学生沟通和协调能力，协作精神，心理素质、诚信品格、社会责任感，工作态度等。

四、课程典型工作任务

该课程典型工作任务提炼见下列框图。

五、课程整体设计

六、课程学习单元内容与要求

七、课程考核与评价

八、教材及相关资源

1、《证券投资分析》中国证券业从业资格考试辅导丛书编写组编中国财政经济出版社2012年7月第1版

2、《证券投资分析》——21世纪高等学校金融学系列教材赵锡军，李向科主编中国金融出版社2003-6-1

3、《证券投资实验与实训》张为群化学工业出版社 2008年7月

4．《证券投资实务》陈星高等教育出版社 2014年8月

5、华泰证券实时行情

6、大智慧软件实时行情

7、东方财富网

8、中国财经首页网站

9、中国人民银行网站政策公告部分

10新浪财经网站

11、中国证券网

12、中国证券报网站

13、中国国家统计局网站及数据库

九、其他说明

本课程要求学生取得单科证券从业资格考试

《金融市场基础知识》考试大纲

为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。中国证券业协会已经发布了新的考试测试大纲，具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下： 第二部分金融市场基础知识 目录 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 第二节中国的金融体系 第三节中国多层次资本市场 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 第二节证券投资者 第三节中介机构 第四节自律性组织 第五节监管机构 第三章股票市场 第一节股票 第二节股票发行 第三节股票交易 第四章债券市场 第一节债券 第二节债券的发行与承销 第三节债券的交易 第五章证券投资基金与衍生工具 第一节证券投资基金

第二节衍生工具 第六章金融风险管理 第一节风险概述 第二节风险管理 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。 熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。 了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。 第二节中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。 第三节中国多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。

荧光定量PCR法检测副溶血弧菌tlh和tdh基因的表达差异_陈星

DOI:10.13344/j.microbiol.china.2011.07.009
微生物学通报
Microbiology China
tongbao@https://www.sodocs.net/doc/1a6235984.html,
JUL 20, 2011, 38(7): 1077?1083 ? 2011 by Institute of Microbiology, CAS
简
报
荧光定量 PCR 法检测副溶血弧菌 tlh 和 tdh 基因的表达差异
陈星 潘迎捷 孙晓红 赵勇*
(上海海洋大学 食品学院 上海 201306)
摘
要 : 副溶血弧菌是广泛存在于近海区域 , 盐湖和海产品中的食源性致病菌 , 会引起大规模的
食物中毒。 TLH (不耐热溶血毒素 )和 TDH (耐热直接溶血毒素 )是副溶血弧菌最主要的毒力基因 , 通过比较毒力基因的表达量可以间接比较同种菌株在不同应激条件下以及不同菌株之间的毒力差 异。 本文以在不同条件下培养的 3 株 Vp 为材料 , 分别提取其总 RNA, 以 16S rRNA 为内标基因 , 运 用荧光定量 PCR 技术检测副溶血弧菌 TLH 和 TDH 基因在不同应激条件下的表达差异。 结果表明 : 不同菌株和同种菌株在不同应激条件下 tlh、 tdh 基因表达差异均显著 ; tlh 的最适表达条件分别 为 5%盐度和 20 °C; tdh 的最适表达条件分别为 1%盐度和 25 °C。运用 SPSS 软件对实验结果进行 统计学分析表明 : 菌株对 tlh 表达的影响大于盐度大于温度 ; 菌株对 tdh 表达的影响大于温度大于 盐度。 关键词 : 副溶血弧菌 , tlh, tdh, RT-PCR, 基因表达
Detection of tlh and tdh expression differences in Vibrio parahaemolyticus by real-time quantitative PCR
CHEN Xing PAN Ying-Jie SUN Xiao-Hong ZHAO Yong*
(Food College, Shanghai Ocean University, Shanghai 201306, China)
Abstract: Vibrio parahaemolyticus is a foodborne pathogenic bacteria which could be widely found in coastal areas, salt lakes and seafoods, it could cause large-scale food poisoning. Tlh (Themolabile hemolysin) and tdh (Thermostable direct hemolyticus) are two of the most important virulence genes of Vp, we can compare the virulence of strains which in different stress conditions, as well as differences strains by comparing the expression levels of tlh and tdh indirectly. In this paper, three kinds of Vp cultured under different conditions, total RNA were extracted from them, 16S rRNA as an internal stan基金项目： 国家 863 计划重点项目 (No. 2008AA100804); 上海市科技兴农重点攻关项目 (沪农科攻字 [2009]第 6-1 号 ); 国家 “ 十一五 ”科 技支撑计划课题 —世博科技专项 (No. 2009BAK43B17) * 通讯作者： Tel: 86-21-61900379; : yzhao@https://www.sodocs.net/doc/1a6235984.html, 收稿日期： 2010-11-16; 接受日期： 2011-02-22

陈星演讲 To grow a heart

T o G r o w a H e a r t Good morning, ladies and gentlemen, Last summer, i volunteered to work as an english teacher in a primary school for children of migrant workers. to be accurate, i didn't volunteer. i was dragged in literally. when my friends first hit upon the idea of this project. i was all against it. 'what?' to spend my vacation standing in the heat yelling at a bunch of nine-year-olds who couldn't even speak proper mandarin Chinese? and besides. there's no pay for my toil. no. i am definitely not going. my friends twisted my arms to have me join them. unexpectedly，the first lesson i taught turned out a lesson for me. the moment i stepped into the shabby classroom. i was touched by the loud, respectful voices in unison. 'good morning teacher !' instead of fooling around, the children were thirsty for knowledge and efficient in absorbing everything i was able to give them. this made me despise myself for i hadn't even prepared for the class. during the break. i leaned over the squeaky desk, chatting with a sweaty boy in the front row. "without air-conditioning, it's really hot here. are you tired?" not at all. said he. shaking his head. it's fine here. my dad builds asphalt roads. that is really tiring and hot. as summer advanced. my enthusiasm as a teacher grew. i prepared my lesson carefully and even used some methods my teachers used. i organized many group activities to give the kids fun. strangely enough the heat was also becoming less and less unbearable. soon, my one-month volunteer came to an end. when i was leaving my last class, i turned back and saw smiling faces and waving hands. never before had i ever had such a feeling of sadness. which was, nevertheless, mixed with a sense of enrichment, fulfillment and happiness. i was paid for my work, amply paid, not in terms of money, but something more valuable. my english was improved, i was able to teach it, although not very professional. i learned about the grassroots-level society. inside myself a heart is growing. a heart that not only beats for myself. but cares for others as well. the volunteer work gave me a precious little chance of saying thanks. to people like the little boy's father who construct highways and undergrounds, build up modern skyscrapers, and make our cities more and more beautiful. to help the children with their english was all i could do at present to show my gratitude to these unsung heroes. the world may not have been fair to them. so privileged and blessed people like me make their life better. whatever i do for them, however, i know it can't be compared with what they have done to improve the quality of life in our cities. ladies and gentlemen. now i realize that voluntary shouldn't be just a one-time personal experience. it should be a lifetime activity of everybody. many of us are now offering assistance to the needy and to each other and our efforts have indeed made a difference schooling,---- or caring for the elderly in nursing homes, and helping out in 2011 beijing olympics, will not only contribute to the harmony of the world but elevate ourselves as well. emerson once said, "it's one of the most beautiful compensations of this life no man can sincerely try to help another without helping himself" he was right. i hear that my university is going to organize another voluntary teaching program this summer. this time i won't be dragged in. i will volunteer. thank you !

【证券】金融市场基础知识知识点总结

第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1）经济因素 （2）法律因素 （3）市场因素 （4）技术因素 （5）体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能

考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括： 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业（或者个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。股权投资市场，即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场，也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

金融市场基础知识考试及答案

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2011金融市场期末复习重点(开放) 一、名词解释 1. 货币市场：是指以期限在一年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。其主要功能是保持金融工具的流动性，以便随时地将金融工具转换成现实的货币。 2. 机构投资者：是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。 3．开放型投资基金：指原则上只发行一种基金单位，发行在外的基金单位或受益凭证没有数额限制，可以随时根据实际需要和经营策略而增加或减少。 4. 保险利益：是投保人或被保险对保险标的具有的经济利益，是保险合同生效的前提条件。投保人对保险标的所具有的保险利益必须是合法的、现实存在的、可以用货币采计量的利益。 5. 机构投资者：是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。 6. 保险代理人：是根据保险人的委托，在其授权范围内代为办理保险业务，并向保险人收取代理手续费的单位或个人。保险代理人的行为后果由保险公司负责。 7．资本市场：是指以期限在一年以上的金融工具为交易对象的中长期金融市场。一般来说，资本市场包括两个部分：一是银行中长期存贷款市场，二是有价证券市场。但人们通常将资本市场等同于证券市场。 8. 投资基金：是通过发行基金券（基金股份或收益凭证），将投资者分散的基金集中起来，由专业管理人员分散投资于股票、债券、或其他金融资产，并将投资收益分配给基金持有者的一种投资制度。 二、单项选择题 1．按承保风险性质不同，保险可以分为（A）。 A．财产保险和人身保险 B．个人保险和团体保险 C．原保险和再保险 D．自愿保险和法定保险 2．一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立（B）后，才允许投资者赎回。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月3．影响证券投资基金价格波动的最基本因素是（A）。 A．基金资产净值 B．基金市场供求关系 C．股票市场走势 D．政府有关基金政策 4．利率期货的基础资产为价格随市场利率波动的（B）。 A．股票产品 B．债券产品 C．基金产品 D．外汇产品5．从股票的本质上讲，形成股票价格的基础是（A）。 A．所有者权益 B．供求关系 C．市场利率 D．股息收益6．按（D）划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。 A．交易范围 B．交易方式 C．定价方式 D．交易对象7．影响汇率变动的经济因素不包括（D）。 A．国际收支状况 B．通货膨胀率差异 C．利率差异 D．心理预期8．衡量货币市场共同基金表现好坏的标准是（A）。 A．基金投资收益率 B．基金净资产值 C．基金价格 D．基金组合

21世纪演讲陈星安乐死观点文稿

Host: Thank you, contestant No. 5. Euthanasia is a way of relieving ill people’s pain and saving them from the tortures of their illness. Do we have the right to take people’s lives for this reason? Or should the right to die be considered a ‘right’ for terminally ill patients? Chen Xing:Thank you very much for the question. “When I am dead, my dearest, sing no sad songs for me. Plant thou no roses at my head, no shady cypress tree. Be the green grass above me with showers and dewdrops wet. And, if thou wilt, remember. And, if thou wilt, forget. For many, death is not frightening. For many, death is beautiful. For many, suffering from incurable deadly diseases, death is a longing. But no matter what they think, we can’t make the decision for them. Death is their own business. Whether for good intention or bad, if we decide to take another person’s life, it’s murder. We take it for granted that people suffering from long terminal diseases, want to die. Perhaps it might be so in some cases but how are we to tell? We can’t make the decision for others. Many old people, suffering from Alzheimer’s, seem to be living a most pitiable life to us. They no longer even recognize the beloved ones around them. But perhaps they’re enjoying their life, because they are now cut off from worldly affairs and problems. They are kind of reliving their childhood. They are, perhaps, enjoying it. We can’t terminate their life. Some people, suffering from cancer, seem to be living most painful life to us, what with all these torturing treatments and the prospect of death in front of them. But, perhaps, deep down in their heart, they want to go on, they want to live, they want to fight, they want to feel every bit of sunshine on earth, and hear the patter of rain in spring. Some people, vegetable people, can’t express themselves, and to us they are not even living a life. But how are we to know that they want to die? Perhaps, deep down in their heart, they want to struggle, they want to see life conquering death. And, besides, miracles do happen now and then. There are cases that, when a vegetable person is wakened from his long slumber by love and caring. If we rob him of that chance, we are committing murder. We are extinguishing hope. If we make the right to take another person’s life away illegally, I shudder to think what the consequences will be. Perhaps some family tired of taking care of an old person, might get rid of him for that reason. Perhaps a family full of daughters, sons, granddaughters, grandsons, gaping at the inheritance, will want to get rid of the old person for that reason. I really shudder to think the consequences. No! ifI want to die, it’s my own business. No one is going to take that decision for me. Yes, death might be a beautiful journey after the experience we have on earth, but I don’t want to be hurried onto that journey by anybody else. If I am determined …my life is determined by another person, I will rise from my grave and haunt that person and he will always feel the shadows, he will always feel the rain, and he will always hear the nightingale weep on, as if in pain.”

金融市场基础知识真题测试及答案

金融市场基础知识真题 测试及答案 Modified by JACK on the afternoon of December 26, 2020

2016年金融市场基础知识真题测试及答案 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。 A.证券交易所市场 市场 C.地方股权交易中心市场 股市场 【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求

【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。 股账户 B.基金账户 C.期权账户 股账户 【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格

D.低于市场价格的某一特定价格 【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是（）。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性 【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集 （）的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

金融市场基础知识选择题一

金融市场基础知识选择题（一） 1.狭义的有价证券是指（D） A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 2.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（A） A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95% C.企业年金基金不得用于信用交易 D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30% 3. 关于股票的叙述，下列说法错误的是（D） A.股票本身没有价值 B.股票代表的是股东权利 C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段 D.股票是一种真实资本 4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（D） A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同

C.风险水平不同 D.发行方式不同 5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是（D） A.证券公司 B.社保基金 C.信托投资公司 D.政策银行 6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人 民币（B）亿元 A.1 B.2 C.3 D.4 7.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是（B） A.投资者是出借贷金的经济主体 B.购买者是借出资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系 8.（C）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可 转换优先股 9.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（B）

A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并 10.除权除息日通常为股权登记日之后的（A）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4 11.股东需要为下列中的(B)支付所得税。 A.增发新股 B.现金股利 C.股票合并 D.股份回购 12.投资者最为关心的价格是股票的（A） A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格 13.股份公司的权力机构是（B） A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会 14.证券的（C）是指实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 15.银行证券主要是（A） A.银行汇票、银行本票和支票 B.商业汇票和商业本票 C.股票、公司债券和商业票据 D.金融期货、可转换证券、权证

陈星《金融市场基础知识》课程标准20161108

《金融市场基础知识》课程标准 适用专业投资与理财修读学期第3学期制订时间20161108 课程代码MJ17009B 课程学时54 课程学分 3 课程类型 B (理论+实践) 课程性质必修课课程类别专业核心课 对应职业资格证或内容证券从业资格证书 合作开发企业东莞证券 执笔人陈星合作者王雷审核人李建 一、课程定位 本课程是投资理财专业核心专业课程之一，在第三学期开设，是投资理财专业学生综合应用所学知识(基础会计、财务管理和财务会计)，打造就业技能的一门重要课程。针对高职专业学生的特点，在本课程日常教学中争取做到理论教学以应用为目的，课堂专业教学加强针对性和应用性。以职业能力培养为主线，使教学内容按照能力培养目标进行重组、整合与优化，教学方法体现能力培养，广泛采用“案例”、“参与式”、“讨论式”和“启发式”等教学形式。此外基于职业能力培养，面向岗位任职需要，在课程功能上注重学生专业技术应用能力和职业素质的培养，构建与证券投资理论教学密切结合的实践课程体系，以做到强化技能、增强能力，提升职业素质，提高学生的就业竞争力和实际工作能力。 二、课程设计思路 在教学中努力突出高职教育层次的个性特征，按照高技能人才培养的特点要求确定知识、技能要求，主要由操作技能、专项能力训练、岗位见习和社会综合实践等模块组成。日常教学的实践环节占教学总周数的比例为30％以上。 在教学中突出实训的内容。实训课内容主要通过上市公司的案例，结合授课教师在教授的相应章节内容来进行相应的分析。这部分内容没有现成的答案，需要学生综合运用所学证券投资知识，通过任务项目驱动的方式加上授课教师给予的指导，充分引导学生发挥主观能动性和创新能力，以有利于学生综合能力的培养。 三、课程学习目标 （一）专业能力目标 通过本课程的学习，了解金融市场的概念与产生、发展，掌握证券市场主体及其职能;掌握股票、债券、证券投资基金以及金融衍生工具有关知识，了解证券市场的运行、证券中介机构运作、金融市场监管等内容。 （二）方法能力目标

《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总情况

《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总 第一章：金融市场体系 1.股票型上市公司必须符合下列条件：股票经国务院证券监督管理部门批准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上； 2.债券型上市公司应当满足的条件：公司债券的期限在1年以上；公司债券实际发行额不少于5000万元；股份的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”。 3.设立股份，应当有2人以上200人以下的发起人。股份采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。 4.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。 5.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意证券交易所在主板市场设立中小板块。 6.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。

7.证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。 8.证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。 9.区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。 第二章：证券市场主体 1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题

2019年证券从业资格考试金融市场基础 知识模拟试题 、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 A.30;中国证监会;中国证监会 B.30;中国证监会;中国证券业协会 C.20;中国证监会;中国证券业协会 D.20;中国证券业协会;中国证券业协会 16.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于()万元。 A.500 B.300 C.200 D.100 17.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。 A.100 B.80 C.60 D.50

18.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。 A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建 B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成 D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员 19.张某是S 公司的财务总监，代理S 公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。 A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某 20.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。 A.蓝筹股 B.红筹股 C.绩优股 D.金牛股 21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。 A.甲公司36 个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前20 个交易日股票均价为25 元/股，其增发股票的发行价格为26 元/股 22.甲公司公开发行股票5 亿股，有效报价投资者的数量最少为()家。 A.5 B.10 C.20 D.30 23.恒生指数于1985 年推出的分类指数不包括()。 A.金融 B.地产 C.公用事业 D.制造业 24.下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是()。 A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整 D.可调利率的调整间隔只有6 个月和1 年 25.下列关于金融债券的说法中，有误的是()。

金融市场基础知识知识点归纳_图文.

第一章金融市场 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主 体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:

(1经济因素 (2法律因素 (3市场因素 (4技术因素 (5体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能 考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个 人

购买的其他企业(准备上市、未上市公司的股票或以货币、无形资产和其他事 物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信 托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有 关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

金融市场基础知识试题及答案

金融市场基础知识试题及答案 金融市场基础知识试题及答案 第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。 A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票 第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券” 第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。 A.60%，30% B.60%，20% C.20%，60% D.20%，20% 第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是()。

A.采取“随买随卖”的方式进行交易 B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 C.利率按实际持有天数分档计付 D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是()。 A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小，发行成本也就较小 C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括()。 A.政府和政府机构、公司 B.中央政府、地方政府、公司 C.政府和中央银行、公司企业 D.政府、金融机构、财政部、公司 第7题：保险公司次级定期债务是指()。 A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务