证券从业考试《证券基础知识》题库含答案(2100题)

证券从业人员资格考试《证券基础知识》题库及答案（2100道客观题）

1.证券市场的结构

发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题)

1. A：一级市场[对]

2. B：二级市场[错]

3. C：二板市场[错]

4. D：三板市场[错]

2.证券市场的结构

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题)

1. A：发行市场与流通市场[对]

2. B：场外市场与交易所市场[错]

3. C：主板市场与二板市场[错]

4. D：二板市场与三板市场[错]

3.有价证券的分类

广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题)

1. A：商品证券[对]

2. B：凭证证券[错]

3. C：权益证券[错]

4. D：债务证券[错]

4.有价证券的分类

商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题)

1. A：货币证券[对]

2. B：权益证券[错]

3. C：资本证券[错]

4. D：凭证证券[错]

5.有价证券的分类

按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)

1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]

2. B：上市证券、非上市证券[错]

3. C：公募证券和私募证券[错]

4. D：股票、债券和其他证券[对]

6.有价证券的分类

证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题)

1. A：募集方式[错]

2. B：收益是否固定[错]

3. C：经济性质[对]

4. D：发行主体[错]

7.有价证券的分类

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。 (单项选择题)

1. A：国际证券[错]

2. B：特定证券[错]

3. C：私募证券[对]

4. D：固定收益证券[错]

8.诚信建设的有效措施

对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题)

1. A：尽职调查[错]

2. B：上市辅导[对]

3. C：发行审核[错]

4. D：盈利预测[错]

9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)

1. A：交易记录[错]

2. B：原始凭证[对]

3. C：结算凭证[错]

4. D：证券登记帐户[错]

10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题)

1. A：信息披露[错]

2. B：市场操纵[对]

3. C：内幕交易[错]

4. D：市场欺诈[错]

11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)

1. A：《交易所章程》 [错]

2. B：《证券法》[对]

3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错]

4. D：《三公原则》 [错]

12.政府债券的性质和特征

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险[对]

2. B：利率风险[错]

3. C：政策风险[错]

4. D：通货膨胀风险[错]

13.诚信建设的主要内容

上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题)

1. A：180日，180日[错]

2. B：180日，90日[对]

3. C：90日，90日[错]

4. D：90日，180日[错]

14.诚信建设的主要内容

交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。 (单项选择题)

1. A：合法[错]

2. B：三公[对]

3. C：诚信[错]

4. D：公开、公正[错]

15.诚信建设的主要内容

根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。 (单项选择题)

1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》 [错]

2. B：《公司法》 [错]

3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》[对]

4. D：《证券从业人员行为守则》 [错]

16.诚信建设的有效措施

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈

述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。 (单项选择题)

1. A：法律[错]

2. B：经济[错]

3. C：刑事[错]

4. D：连带[对]

17.诚信建设的有效措施

专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。 (单项选择题)

1. A：经济[错]

2. B：法律[对]

3. C：连带[错]

4. D：刑事[错]

18.封闭式基金与开放式基金的区别

在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。 (单项选择题)

1. A：契约型基金[错]

2. B：公司型基金[错]

3. C：开放式基金[对]

4. D：封闭式基金[错]

19.封闭式基金与开放式基金的区别

可以上市交易的基金通常是()。 (单项选择题)

1. A：封闭式基金和开放式基金[错]

2. B：封闭式基金[对]

3. C：开放式基金[错]

4. D：两者都不[错]

20.封闭式基金与开放式基金的区别

存在投资者大量赎回风险的基金是()。 (单项选择题)

1. A：封闭式基金[错]

2. B：契约型基金[错]

3. C：开放式基金[对]

4. D：公司型基金[错]

21.封闭式基金与开放式基金的区别

经常出现溢价或折价现象的基金是()。 (单项选择题)

1. A：开放式基金[错]

2. B：封闭式基金[对]

3. C：公司型基金会[错]

4. D：契约型基金[错]

22.股票基金

股票基金的投资目标侧重于追求()。 (单项选择题)

1. A：公司控制权[错]

2. B：股息收入[错]

3. C：优先认股权[错]

4. D：资本利得[对]

23.股票基金

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。 (单项选择题)

1. A：保持基金的流动性[错]

2. B：提高基金的变现性[错]

3. C：防止操纵股市[对]

4. D：防止内部人控制[错]

24.股票基金

相对风险最大的基金是()。 (单项选择题)

1. A：指数基金[错]

2. B：国债基金[错]

3. C：货币市场基金[错]

4. D：股票基金[对]

25.中国证券市场对外开放

根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。 (单项选择题)

1. A：50% [错]

2. B：25% [错]

3. C：33% [对]

4. D：66% [错]

26.证券市场的产生

世界上第一个股票交易所是()。 (单项选择题)

1. A：纽约证券交易所[错]

2. B：阿姆斯特丹证券交易所[对]

3. C：伦敦证券交易所[错]

4. D：美国证券交易所[错]

27.政策风险和经济周期波动风险

以下哪一种风险不属于非系统风险()。 (单项选择题)

1. A：利率风险[对]

2. B：信用风险[错]

3. C：经营风险[错]

4. D：财务风险[错]

28.政策风险和经济周期波动风险

长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险[错]

2. B：通胀风险[错]

3. C：利率风险[对]

4. D：政策风险[错]

29.政策风险和经济周期波动风险

以下哪种风险不属于系统风险()。 (单项选择题)

1. A：政策风险[错]

2. B：周期波动风险[错]

3. C：利率风险[错]

4. D：信用风险[对]

30.购买力风险

办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 (单项选择题)

1. A：小于通货膨胀率[错]

2. B：大于通货膨胀率[对]

3. C：等于通货膨胀率[错]

4. D：不等于通货膨胀率[错]

31.购买力风险

在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险[错]

2. B：购买力风险[对]

3. C：经营风险[错]

4. D：财务风险[错]

32.购买力风险

在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。 (单项选择题)

1. A：浮动利率债券[错]

2. B：优先股[对]

3. C：普通股票[错]

4. D：保值贴补债券[错]

33.证券市场的产生

美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。 (单项选择题)

1. A：商业票据[错]

2. B：公司债券[错]

3. C：金融债券[错]

4. D：公司股票[对]

34.证券市场的产生

美国最早的证券交易所是()。 (单项选择题)

1. A：纽约证券交易所[错]

2. B：芝加哥证券交易所[错]

3. C：费城证券交易所[对]

4. D：波士顿证券交易所[错]

35.股票投资的资本利得

股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。 (单项选择题)

1. A：资产总额增加[错]

2. B：资产总额不变[对]

3. C：资产总额减少[错]

4. D：净资产减少[错]

36.债券收益

属于分期付息债券的是()。 (单项选择题)

1. D：一次还本付息债券[错]

2. A：息票债券[对]

3. G：贴现债券[错]

4. C：无息债券[错]

37.债券收益

债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。 (单项选择题)

1. A：还本方式[错]

2. B：付息方式[对]

3. C：付息时间[错]

4. D：付息频率[错]

38.债券收益

当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。 (单项选择题)

1. A：资本利得[错]

2. B：资本收益[错]

3. C：资本损失[对]

4. D：资本消耗[错]

39.利率风险

一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。 (单项选择题)

1. A：风险高，收益高[对]

2. B：风险低，收益高[错]

3. C：风险低，收益低[错]

4. D：风险高，收益低[错]

40.利率风险

同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险[错]

2. B：利率风险[对]

3. C：政策风险[错]

4. D：购买力风险[错]

41.利率风险

利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。 (单项选择题)

1. A：要大[对]

2. B：要小[错]

3. C：要稍小[错]

4. D：相同[错]

42.利率风险

利率风险是固定收益证券的()。 (单项选择题)

1. A：次要风险[错]

2. B：主要风险[对]

3. C：无影响因素[错]

4. D：以上答案均不对[错]

43.信用风险

信用风险最小的债券是()。 (单项选择题)

1. A：中央政府债券[对]

2. B：地方政府债券[错]

3. C：金融债券[错]

4. D：公司债券[错]

44.信用风险

在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险[错]

2. B：购买力风险[对]

3. C：经营风险[错]

4. D：财务风险[错]

45.信用风险

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1. A：信用风险[对]

2. B：通胀风险[错]

3. C：利率风险[错]

4. D：经营风险[错]

46.财务风险

由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 (单项选择题)

1. A：利率风险[错]

2. B：经济周期波动风险[错]

3. C：购买力风险[对]

4. D：违约风险[错]

47.财务风险

由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。 (单项选择题)

1. A：财务风险[对]

2. B：经营风险[错]

3. C：违约风险[错]

4. D：利率风险[错]

48.财务风险

当市场利率提高时，已发债券价格将()。 (单项选择题)

1. A：提高[错]

2. B：降低[对]

3. C：不变[错]

4. D：不确定[错]

49.收益和风险的关系

通常情况下，证券的收益率()。 (单项选择题)

1. A：与偿还期成正比，与风险性成反比[错]

2. B：与偿还期成反比，与风险性成反比[错]

3. C：与偿还期成正比，与风险性成正比[对]

4. D：与偿还期成反比，与风险性成正比[错]

50.收益和风险的关系

以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。 (单项选择题)

1. A：银行存款、国债、公司债券、股票[错]

2. B：国债、银行存款、公司债券、股票[对]

3. C：股票、公司债券、国债、银行存款[错]

4. D：国债、银行存款、股票、公司债券[错]

51.收益和风险的关系

在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。 (单项选择题)

1. A：短期公司债券[错]

2. B：短期金融债券[错]

3. C：国库券[对]

4. D：以上均不是[错]

52.收益和风险的关系

一般而言，证券投资风险是指对投资者()的背离。 (单项选择题)

1. A：投资收益[错]

2. B：预期收益[对]

3. C：投资金额[错]

4. D：投资数量[错]

53.证券发行市场的含义和作用

通过证券发行来筹集资金属于()。 (单项选择题)

1. A：直接融资[对]

2. B：间接融资[错]

3. C：一级融资[错]

4. D：二级融资[错]

54.证券发行市场的含义和作用

证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。 (单项选择题)

1. A：市场组织形式[错]

2. B：市场的功能[对]

3. C：市场参与主体[错]

4. D：市场范围[错]

55.证券发行市场的含义和作用

我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。 (单项选择题)

1. A：注册制[错]

2. B：核准制[错]

3. C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度[错]

4. D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度[对]

56.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所具有监督职能同，它属于()。 (单项选择题)

1. B：立法机构委派的监管部门[错]

2. C：政府监管部门[错]

3. D：地方所属的监管机构[错]

4. A：自律性监督机构[对]

57.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所采用的交易方式为()。 (单项选择题)

1. A：做市商制[错]

2. B：自助方式[错]

3. C：代理制[错]

4. D：经纪制[对]

58.证券交易所的定义与特征、功能

我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。 (单项选择题)

1. A：2001年10月12日[错]

2. B：2001年12月12日[对]

3. C：2002年2月12日[错]

4. D：2002年4月12日[错]

59.证券交易所的定义与特征、功能

场内市场是指()。 (单项选择题)

1. A：没有固定场所的无形市场[错]

2. B：有固定场所的有形市场[对]

3. C：没有固定场所的有形市场[错]

4. D：有固定场所的无形市场[错]

60.证券交易所的定义与特征、功能

世界上第一个证券交易所是()。 (单项选择题)

1. A：纽约证券交易所[错]

2. B：阿姆斯特丹证券交易所[对]

3. C：伦敦证券交易所[错]

4. D：美国证券交易所[错]

61.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所是高度组织化的()。 (单项选择题)

1. A：分散市场[错]

2. B：网络市场[错]

3. C：集中市场[对]

4. D：无形市场[错]

62.国债基金

按投资标的划分，基金可分为()。 (单项选择题)

1. A：国债基金、股票基金、货币市场基金[对]

2. B：封闭式基金与开放式基金[错]

3. C：成长型基金与收入型基金[错]

4. D：契约型基金与公司型基金[错]

63.国债基金

国债基金收益与市场利率的关系是()。 (单项选择题)

1. A：同方向[错]

2. B：反方向[对]

3. C：无关[错]

4. D：无确定关系[错]

64.国债基金

当市场利率下调时，国债基金的收益会()。 (单项选择题)

1. A：下降[错]

2. B：上升[对]

3. C：不变[错]

4. D：不确定[错]

65.指数基金

下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是()。 (单项选择题)

1. A：股票基金[错]

2. B：货币市场基金[错]

3. C：衍生证券投资基金[错]

4. D：投资基金[对]

66.指数基金

指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。 (单项选择题)

1. A：同方向[对]

2. B：反方向[错]

3. C：无关[错]

4. D：无确定关系[错]

67.指数基金

指数基金比较适合于()投资。 (单项选择题)

1. A:对冲基金[错]

2. B：衍生工具基金[错]

3. C：货币市场基金[错]

4. D：社保基金[对]

68.其他基金

下列基金中，风险最大的基金是()。 (单项选择题)

1. A：股票基金[错]

2. B：债券基金[错]

3. C：指数基金[错]

4. D：衍生证券投资基金[对]

69.其他基金

下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是()。 (单项选择题)

1. A：银行短期存款[错]

2. B：中长期国债[对]

3. C;银行承兑票据[错]

4. D：商业票据[错]

70.其他基金

在西方国家，货币市场基金不得投资于()。 (单项选择题)

1. A：银行短期存款[错]

2. B：国库券[错]

3. C：商业票据[错]

4. D：普通股[对]

71.其他基金

投资工具期限在一年内的基金是()。 (单项选择题)

1. A：股票基金[错]

2. B：债券基金[错]

3. C：黄金基金[错]

4. D：货币市场基金[对]

72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

()一般将25％ - 50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 (单

项选择题)

1. A：成长型基金[错]

2. B：收入型基金[错]

3. C：指数基金[错]

4. D：平衡型基金[对]

73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

成长潜力最大但风险也最大的基金是()。 (单项选择题)

1. A：平衡型基金[错]

2. B：收入型基金[错]

3. C：稳健成长型基金[错]

4. D：积极成长型基金[对]

74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

以基金资产的长期增值为目的的基金是()。 (单项选择题)

1. A：固定收入型基金[错]

2. B：股票收入型基金[错]

3. C：成长型基金[对]

4. D：平衡型基金[错]

75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

收入型基金是以获取()为目的。 (单项选择题)

1. A：当期最大收入[对]

2. B：当期固定收入[错]

3. C：长期资产增值[错]

4. D：长期稳定收入[错]

76.证券市场的特征

金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以()为代表。 (单项选择题)

1. A：中国[错]

2. B：美国和英国[对]

3. C：德国[错]

4. D：日本[错]

77.证券市场的特征

属于固定收益证券的是()。 (单项选择题)

1. A：普通股[错]

2. B：可转债[对]

3. C：基金受益凭证[错]

4. D：浮动利率债券[错]

78.证券市场的特征

证券市场属于()。 (单项选择题)

1. A：货币市场，与资本市场有关[错]

2. B：货币市场，与资本市场无关[错]

3. C：资本市场，与货币市场无关[错]

4. D：资本市场，与货币市场有关[对]

79.证券和有价证券的定义

狭义的有价证券是指()。 (单项选择题)

1. A：商品证券[错]

2. B：资本证券[对]

3. C：货币证券[错]

4. D：凭证证券[错]

80.证券和有价证券的定义

证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 (单项选择题)

1. A：一定责任[错]

2. B：一定权利[对]

3. C：一定义务[错]

4. D：一定收益[错]

81.证券和有价证券的定义

证券按其性质不同，可分为()和有价证券。 (单项选择题)

1. A：商品证券[错]

2. B：凭证证券[对]

3. C：货币证券[错]

4. D：资本证券[错]

82.证券和有价证券的定义

证券是指各类记载并代表一定权利的()。 (单项选择题)

1. A：书面凭证[错]

2. B：法律凭证[对]

3. C：货币凭证[错]

4. D：商品凭证[错]

83.证券和有价证券的定义

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和

买卖的所有权或()。 (单项选择题)

1. A：使用权凭证[错]

2. B：收益权凭证[错]

3. C：债权凭证[对]

4. D：资本凭证[错]

84.证券和有价证券的定义

有价证券是()的一种形式。 (单项选择题)

1. D;债务资本[错]

2. A：商品证券[错]

3. B：权益资本[错]

4. C：虚拟资本[对]

85.证券和有价证券的定义

有价证券本身()。 (单项选择题)

1. A：没有价值，但有交易价格[对]

2. B：有价值，而且有价格[错]

3. C：没有价值，也没有价格[错]

4. D：有价值，但没有价格[错]

86.有价证券的分类

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。 (单项选择题)

1. A：货币证券[错]

2. B：资本证券[对]

3. C：商品证券[错]

4. D：凭证证券[错]

87.有价证券的分类

有价证券按发行主体不同，可以分为()、金融证券和政府证券。 (单项选择题)

1. A：股票证券[错]

2. B：凭证证券[错]

3. C：商业证券[错]

4. D：公司证券[对]

88.有价证券的分类

按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。 (单项选择题)

1. A：上市证券与非上市证券[错]

2. B：国内证券和国际证券[错]

3. C:公募证券和私募证券[对]

4. D：固定收益证券和变动收益证券[错]

89.有价证券的分类

提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。 (单项选择题)

1. A：有价证券[错]

2. B：商品证券[对]

3. C：货币证券[错]

4. D：资本证券[错]

90.有价证券的特征

下列证券中，那种证券是没有期限的()。 (单项选择题)

1. A：股票[对]

2. B：债券[错]

3. C：基金证券[错]

4. D：可转换债券[错]

91.有价证券的特征

正常情况下预期收益越高的证券()。 (单项选择题)

1. A：风险越小[错]

2. B：风险越大[对]

3. C：流动性越高[错]

4. D：无规律[错]

92.有价证券的特征

证券的流通是通过承兑、贴现、()实现的。 (单项选择题)

1. A：发行[错]

2. B：交易[对]

3. C：使用[错]

4. D：登记[错]

93.会计师事务所

对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为()。 (单项选择题)

1. A：国有资产管理局和中国证监会[错]

2. B：中国人们银行和中国证监会[错]

3. C：财政部和中国证监会[对]

4. D：司法部和中国证监会[错]

94.资产评估机构

在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于()

的专业培训。 (单项选择题)

1. A：一月[错]

2. B：一周[对]

3. C：两周[错]

4. D：15天[错]

95.资产评估机构

直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有()。 (单项选择题)

1. A：中国证监会[对]

2. B：资产评估协会[错]

3. C：司法部[错]

4. D：中国人民银行[错]

96.资产评估机构

股票公开发行与上市交易的公司()。 (单项选择题)

1. A：由交易所选择[错]

2. B：行政指定[错]

3. C：有权自行选择[对]

4. D：评估协会推荐[错]

97.信用评级机构

证券信用评级一般对()不作评级。 (单项选择题)

1. A：金融债券[错]

2. B：公司债券[错]

3. C：优先股股票[错]

4. D：普通股票[对]

98.信用评级机构

信用评级机构是金融市场上一个重要的()机构。 (单项选择题)

1. A：信用管理[错]

2. B：服务性中介[对]

3. C：行政[错]

4. D：等级管理[错]

99.信用评级机构

下列证券中，不作为评级对象的证券是()。 (单项选择题)

1. A：政府债券[对]

2. B：国际债券[错]

3. C：金融债券[错]

4. D：公司债券[错]

100.证券服务机构的概述

证券公司媒介资金供需的活动属()。 (单项选择题)

1. A：直接融资方式[对]

2. B：间接融资方式[错]

3. C：债务融资方式[错]

4. D：股权融资方式[错]

101.证券服务机构的概述

根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行()管理。 (单项选择题)

1. A：综合[错]

2. B：混合[错]

3. C：分业[错]

4. D：分类[对]

102.证券服务机构的概述

以下不属于我国证券服务机构的是()。 (单项选择题)

1. A：证券登记结算公司[错]

2. B：证券投资咨询公司[错]

3. C：律师事务所[错]

4. D：证券交易所[对]

103.证券登记结算公司

中国证券登记结算有限责任公司成立于()年。 (单项选择题)

1. A：1991 [错]

2. B：1995 [错]

3. C：1998 [错]

4. D：2001 [对]

104.证券登记结算公司

证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于()。 (单项选择题)

1. A：10年[错]

2. B：15年[错]

3. C：5年[错]

4. D：20年[对]

105.证券登记结算公司

证券登记结算公司以是()为原则。 (单项选择题)

1. A：安全、快速、低成本[错]

2. B：安全、高效、低成本[对]

3. C：准确、快速、低成本[错]

4. D：准确、便利、低成本[错]

106.证券投资咨询公司

为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是()。 (单项选择题)

1. A：证券登记结算公司[错]

2. B：证券投资咨询公司[对]

3. C：律师事务所[错]

4. D：证券交易所[错]

107.中国证券市场发展史简述

改革开放后，我国从1981年起开始发行()。 (单项选择题)

1. A：定向募集的公司股票[错]

2. B：公司债券[错]

3. C：国库券[对]

4. D：国家建设公债[错]

108.中国证券市场发展史简述

我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是()。 (单项选择题)

1. A：青岛啤酒[错]

2. B：上海飞乐音响[对]

3. C：上海真空电子[错]

4. D：深发展[错]

109.中国证券市场发展史简述

中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。 (单项选择题)

1. A：北平证券交易所[对]

2. B：上海华商证券交易所[错]

3. C：青岛物品证券交易所[错]

4. D：天津市企业交易所[错]

110.中国证券市场发展史

我国历史上第一家股份制企业是()。 (单项选择题)

1. A：上海众业公所[错]

2. B：轮船招商局[对]

3. C：上海飞乐音响[错]

2020年建筑安全员考试题库及答案

第一单元 1. 道德具有（）等功能。pl A、认识 B、教育 C、评价 DK强制 E、平衡 Abce 2、道德是一种社会意识形态，是社会主流价值观下的准则与规范。pl A、强制性约束 B、非强制性约束 C、命令性 ? 禁止性 B 3、关于道德，说法错误的是。pl A、引导人们追求至善的良帅 B、催人奋进的引路人 C、公正的法官 DK社会矛盾的源头 D 4从产生的时间看，法律比道德的产生要早的多。（）p2 错

5法律与道德的区别之一是法律对人们行为所十涉的范围要广泛和深入的多。()P2 错，道德更加广泛深入。 6由于职业分工的不同，各行各业都有一些各种不同特点的职业道德要求，这体现了职业道德的特点。p2 A、普遍性 B、行业性 C、继承性 ? 多样性 B 7 “学而不厌，诲人不倦”，这说明职业道德具有特征。p3 A、普遍性 B、行业性 C、继承性 ? 实践性 C 8安全生产管理人员体现了安全生产管理人员的社会责任和职业追求, 是对社会所承担的道德责任和义务。p3 A、文化素质 B、专业技能 C、职业道德 DK道德品质

C 9安全生产管理人员职业道德不仅是职业活动中标准和要求，更体现了其社会责任和职业追求，是对承担的道德责任和义务。p3 A、个人 B、企业 C、社会 DK 家庭 C 10建筑施工企业安全生产管理人员职业道德的内容主要体现在（）等方面。p4 A、高度负责 B、积极进取 C、知识渊博 D＞严守纪律 E、实事求是 ABDE 11安全生产管理人员工作之余学习安全生产法律法规，这体现了其的职业道德。p5 A、高度负责 B、积极进取 C、爱好广泛 ? 不怕困难 B

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.sodocs.net/doc/1e13951665.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

2020最新建筑安全员考试题库及答案

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一、单选题（4个选项中，只有1个正确答案） 1、依据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当设立安全生产( D )机构，配备专职安全生产管理人员。 A ．检查 B ．监督 C ．监理 D ．管理正确答案：D 2、安全生产管理是实现安全生产的重要（B ）。 A ．作用 B ．保证 C ．依据 D ．措施正确答案：B 3、安全是（D ）。 A ．没有危险的状态 B ．没有事故的状态 C ．舒适的状态 D ．生产系统中人员免遭不可承受危险的伤害正确答案：D 4、某装修工程装修建筑面积12000平方米，按照建设部关于专职安全生产管理人员配备的规定，该装修工程项目应当至少配备（B ）名专职安全生产管理人员。 A ．1 B．2 C．3 D．4 正确答案：B 5、某建筑工程建筑面积5万平方米，按照建设部关于专职安全生产管理人员配备的规定，该建筑工程项目应当至少配备（C ）名专职安全生产管理人员。 A ．1 B．2 C．3 D．4 正确答案：C

6、依据《建设工程安全生产管理条例》，建设行政主管部门在审核发放施工许可证时，应当对建设工程是否有（D ）进行审查。 A ．安全规章制度 B ．安全管理机构 C ．安全生产责任制 D ．安全施工措施正确答案：D 7、施工单位对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等，采取（C ） A ．防范措施 B ．安全保护措施 C ．专项防护措施 D ．隔离措施正确答案：C 8、（D ）是建筑施工企业所有安全规章制度的核心。 A ．安全检查制度 B ．安全技术交底制度 C ．安全教育制度 D ．安全生产责任制度 正确答案：D 9、《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位（A ）依法对本单位的安全生产工作全面负责。 A ．主要负责人 B ．董事长 C ．分管安全生产的负责人 D ．总经理正确答案：A 10、（C ）对建设工程项目的安全施工负责。 A ．专职安全管理人员 B ．工程项目技术负责人 C ．项目负责人 D ．施工单位负责人 正确答案：C

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求 1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。 A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 网址：https://www.sodocs.net/doc/1e13951665.html,/

C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型 D．布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A．62天 B．63天 C．64天 D．65 10、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率( )。 A．下降 B．增加 C．不变 D．无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下 网址：https://www.sodocs.net/doc/1e13951665.html,/

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

建筑安全员考试题库

建筑安全员考试题库 ? 一、单选题(4个选项中，只有1个正确答案) 安全生产管理是实现安全生产的重要( B )。 A.作用 B.保证 C.依据 D.措施正确答案：B 2、安全是( D )。 A.没有危险的状态 B.没有事故的状态 C.舒适的状态 D.生产系统中人员免遭不可承受危险的伤害正确答案：D 3、依据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当设立安全生产( D ) 机构，配备专职安全生产管理人员。 A.检查 B.监督 C.监理 D.管理正确答案：D 4、某装修工程装修建筑面积12000平方米，按照建设部关于专职安全生产 管理人员配备的规定，该装修工程项目应当至少配备( B )名专职安全生产管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案：B 5、某建筑工程建筑面积5万平方米，按照建设部关于专职安全生产管理人 员配备的规定，该建筑工程项目应当至少配备( C )名专职安全生产管理人员。 A.1 B.2 C.3 D.4 正确答案：C 6、依据《建设工程安全生产管理条例》，建设行政主管部门在审核发放施 工许可证时，应当对建设工程是否有( D )进行审查。 A.安全规章制度 B.安全管理机构 C.安全生产责任制 D.安全施工措施正确答 案：D 7、施工单位对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下 管线等，采取(C ) A.防范措施 B.安全保护措施 C.专项防护措施 D.隔离措施正确答案：C 8、( D )是建筑施工企业所有安全规章制度的核心。 A.安全检查制度 B.安全技术交底制度 C.安全教育制度 D.安全生产责任制度 正确答案：D 9、《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位( A )依法对本单位的安 全生产工作全面负责。 A.主要负责人 B.董事长 C.分管安全生产的负责人 D.总经理正确答案：A 10、( C )对建设工程项目的安全施工负责。

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2020年建筑安全员考试题库及答案 —

专职安全生产管理人员（C类）安全考核题库 目录 知识点一、法律法规 (1) 一、单项选择题 (1) 二、多项选择题 (19) 三、判断题 (29) 知识点二、管理 (38) 一、单项选择题 (38) 二、多项选择题 (67) 三、判断题 (84) 知识点三、土建技术 (98) 一、单项选择题 (98) 二、多项选择题 (129) 三、判断题 (147) 知识点四、机械技术 (162) 一、单项选择题 (162) 二、多项选择题 (193) 三、判断题 (211)

知识点一、法律法规 一、单项选择题（在每小题的4个备选答案中，选出1个正确答案。错选、不选不得分。） 1、法是体现统治阶级意志，由国家制定或认可，受（）保证实施的行为规则的总称。 A. 国家机器 B. 国家强制力 C. 公民 D. 社会舆论 正确答案：B 2、我国社会主义法的本质在于它的阶级本性，即它是工人阶级领导下的（）共同意志的体现。 A. 全体工商业者 B. 工人和农民 C. 国内外华人 D. 全国人民 正确答案：D 3、法的作用，又称法的功能，泛指法对个人以及社会发生影响的体现，包含（）和法的社会作用两方面内容。 A. 法的调节作用 B. 法的人文作用 C. 法的学术作用 D. 法的规范作用 正确答案：D 4、宪法是由（）制定和修改的居于最高的、核心的地位的根本大法。 A. 最高国家行政机关 B. 最高国家司法机关 C. 国务院 D. 最高国家权力机关 正确答案：D 5、狭义的法律，是指（）按照法定程序制定的规范性文件，是行政法规、地方性法规、行政规章的立法依据或者基础。 A. 全国人民代表大会及其常务委员会 B. 县级以上人民代表大会及其常务委员会 C. 国务院 D. 县级以上人民政府 正确答案：A

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2017年建筑安全员考试试题库

2017年建筑安全员考试题库 一、单选题（4个选项中，只有1个正确答案） 1、安全生产管理是实现安全生产的重要（B ）。 A .作用 B .保证 C ?依据 D ?措施正确答案：B 2、安全是（D ）。 A ?没有危险的状态 B ?没有事故的状态 C ?舒适的状态 D ?生产系统中人员免遭不可承受危险的伤害正确答案：D 3、依据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当设立安全生产（D ）机构，配备专职安全生产管理人员。 A ?检查 B ?监督 C ?监理 D ?管理正确答案：D 4、某装修工程装修建筑面积12000平方米，按照建设部关于专职安全生产管理人员配备的规定，该装修工程项目应当至少配备（B ）名专职安全生产管理人员。 A ? 1 B ? 2 C ? 3 D ? 4 正确答案：B 5、某建筑工程建筑面积5万平方米，按照建设部关于专职安全生产管理人员配备的规定，该建筑工程项目应当至少配备（C ）名专职安全生产管理人员。 A ? 1 B ? 2 C ? 3 D. 4 正确答案：C 6、依据《建设工程安全生产管理条例》，建设行政主管部门在审核发放施工许可证时，应当对建设工程是否有（D ）进行审查。 A ?安全规章制度 B ?安全管理机构 C ?安全生产责任制 D ?安全施工措施正确答案：D 7、施工单位对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等，采取（ C ） A ?防范措施 B ?安全保护措施C?专项防护措施D ?隔离措施正确答案：C 8、（ D ）是建筑施工企业所有安全规章制度的核心。 A ?安全检查制度 B ?安全技术交底制度 C?安全教育制度D ?安全生产责任制度正确答案：D 9、《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位（ A ）依法对本单位的安全生产工作全面负责。 A ?主要负责人 B ?董事长 C ?分管安全生产的负责人 D ?总经理正确答案：A 10、（ C ）对建设工程项目的安全施工负责。 A ?专职安全管理人员 B ?工程项目技术负责人 C ?项目负责人 D ?施工单位负责人正确答案：C 11、《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位的项目负责人应根据工程的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患，（A ）报告生产安全事故。 A ?及时、如实B?调查清楚后C ?准时、真实D ?及时、全面正确答案：A 12、《建设工程安全生产管理条例》规定，（A ）负责对安全生产进行现场监督检查。 A ?专职安全生产管理人员 B ?工程项目技术人员C?工程项目施工员D ?项目负责人正确答案：A 13、专职安全生产管理人员发现安全事故隐患，应当及时向（B ）报告。 A ?项目技术人员 B ?项目负责人 C ?安全生产管理机构 D ?项目负责人和安全生产管理机构正确答案：D 14、分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，分包单位承担（C ）责任。 A ?全部B?连带C ?主要D ?部分正确答案：C 15、（ B ）是组织工程施工的纲领性文件，是保证安全生产的基础。 A ?安全技术交底 B ?施工组织设计 C ?安全操作规程 D ?企业规章制度正确答案：B 16、《建设工程安全生产管理条例》规定，对于达到一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当编制（）。 A ?单项工程施工组织设计 B ?安全施工方案 C ?专项施工方案 D ?施工组织设计正确答案：C

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

2019年建筑安全员考试试题库及答案

建筑施工安全生产试题 一、单选题（4个选项中，只有1个正确答案） 1、安全生产管理是实现安全生产的重要（ B ）。 2、作用B．保证C．依据D．措施. 2、安全是（D）。 A．没有危险的状态B．没有事故的状态C．舒适的状态 D．生产系统中人员免遭不可承受危险的伤害 3、依据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当设立安全生产( D )机构，配备专职安全生产管理人员。A．检查B．监督C．监理D．管理 4、某装修工程装修建筑面积12000平方米，按照建设部关于专职安全生产管理人员配备的规定，该装修工程项目应当至少配备（B）名专职安全生产管理人员。 A．1 B．2 C．3 D．4 5、某建筑工程建筑面积5万平方米，按照建设部关于专职安全生产管理人员配备的规定，该建筑工程项目应当至少配备（C ）名专职安全生产管理人员。 A．1 B．2 C．3 D．4 6、依据《建设工程安全生产管理条例》，建设行政主管部门在审核发放施工许可证时，应当对建设工程是否有（D ）进行审查。

A．安全规章制度B．安全管理机构C．安全生产责任制D．安全施工措施 7、施工单位对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等，采取（C ） A．防范措施B．安全保护措施C．专项防护措施D．隔离措施 8、（D ）是建筑施工企业所有安全规章制度的核心。 A．安全检查制度B．安全技术交底制度C．安全教育制度D．安全生产责任制度 9、《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位（ A ）依法对本单位的安全生产工作全面负责。 A．主要负责人B．董事长C．分管安全生产的负责人D．总经理10、（ C ）对建设工程项目的安全施工负责。 A．专职安全管理人员 B．工程项目技术负责人 C．项目负责人 D．施工单位负责人 11、《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位的项目负责人应根据工程的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患，（A）报告生产安全事故。 A．及时、如实B．调查清楚后C．准时、真实D．及时、全面12、《建设工程安全生产管理条例》规定，（ A ）负责对安全生产进行现场监督检查。 A．专职安全生产管理人员 B．工程项目技术人员 C．工程项目施员 D．项目负责人