脆弱性风险评估控制措施

脆弱性评估及控制措施

1 目的

对公司采购原材料的脆弱性进行评估并有效控制，防止公司采购原材料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性评估的全面和有效控制。

2 适用范围

适用于公司所用原材料的采购、储运过程。

3 职责

3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论评估本公司产品的脆弱性风险。

3.2 相关部门配合实施本控制措施。

4 控制措施

4.1 脆弱性评估类别及定义

欺诈性风险——任何原材料掺假的风险；

替代性风险——任何原材料替代的风险。

4.2 脆弱性评估方法

由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原材料的类别进行脆弱性分析，填写“原材料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。

4.3 脆弱性评估内容

4.3.1 原材料评估时需要考虑以下内容

（1）掺假或者替代的过往证据

过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被掺假和替代的情况记录。

风险等级：高—多次被掺假和替代的记录；中—数次被掺假和替代的记录；低—几乎没有被掺假和替代的记录。

（2）可致使掺假或冒牌更具吸引力的经济因素

经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益

风险等级：高—掺假和替代能达成很高的经济利益；中—掺假和替代能达成较高的经济利益；低—掺假和替代能达成较低的经济利益。（3）通过供应链接触到原材料的难易程度

供应链掌控度：通过供应链接触到原物料难易程度。

风险等级：高—在供应链中，较容易接触到原材料；中—在供应链中，较难接触到原材料；低—在供应链中，很难接触到原材料。（4）识别掺假常规测试的复杂性

识别程度：识别掺假常规测试的复杂性

风险等级：高—无法通过常规测试方法鉴别出原材料的参加和替代；中—鉴别出原材料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低—较容易和快速的鉴别出原材料的掺假和替代，检测精度高。

（5）原材料的性质

原物料特性：原物料本身特性是否同意被掺假和替代。

风险等级：高—容易被掺假和替代；中—不易被掺假和替代；低—很难被掺假和替代。

根据发生的可能性判定分值为1-6分，其中高风险划分有（容易产生：6分，较容易产生：5分），中风险划分有（一般产生：4分，轻微产生：3分），低风险划分有（基本不产生：2分，不产生：1分）等级分数评判结果判定：5-10分为低风险，11-16分为中风险，17-30分为高风险。

4.3.2 风险级别判断

4.3.3 控制措施选择

4.3.4 如公司产品成品包装上有特定的标示标签，需要确保与标签或承诺声明一致。

4.4 脆弱性风险控制

对于《脆弱性评估表》中的风险有食品安全小组组长组织相关职能部门进行识别评估和控制。

4.5 脆弱性风险评估分析更新

4.5.1 每年由食品安全小组组长负责组织相关职能部门和食品安全小

组对原材料脆弱性进行风险评估，并记录在《脆弱性评估表》中进行评审，必要时进行修改，执行《脆弱性评估及控制措施》。

4.5.2 当出现以下情况，应及时更新所识别的风险：

所用主要原材料及包装标签发生变化，相关的食品安全法律法规要求或我公司接受的其他要求发生变化时需由食品安全小组组长重新组织人员进行风险识别和评估。

风险评估与控制措施

风险评估和控制措施（附流程图）

1目的 为了有效识别产品实现过程中的风险与潜在风险因素，并根据相应的风险等级采取相应的纠正措施，以规避风险或降低风险发生的机率，提升公司风险管控能力，规范应对风险管理机制，特制定此程序，以确保基业长青。 2范围 适用于本公司产品实现和提供服务涉及的所有过程。 3职责 3.1管理者代表负责通过相关方需求和期望，识别“风险和机遇”，以确保质量管理体系结果的预期实现，防止非预期风险的发生。 3.2质量部负责质量管理体系运行和产品控制过程风险和机遇的识别。 3.3采购部负责采购过程中风险和机遇的识别。 3.4销售部负责销售与顾客沟通过程中风险和机遇的识别。 3.5设计部负责产品开发过程中风险和机遇的识别。 4工作程序 4.1风险识别步骤，包括以下内容 4.1.1评估准备-收集资料、策划评估计划 4.1.2评估识别-风险类别 4.1.3风险评估-风险等级、潜在失效危害等级

4.1.4风险控制-采取措施，规避或降低风险 4.2风险识别 风险类别包括：质量风险、环境风险、运营风险、市场风险、财务风险 4.3风险评估 4.3.1风险评估办法可按照潜在失效模式RPN进行评价，评价维度分为三个部分：严重度、发生频度、可探测度，三个维度的乘积越高，风险发生造成的危害越大，需要第一时间进行风险对策。 4.3.1严重度评价原则 4.3.2频度评价原则

4.3.3可探测度评价原则 4.4风险控制 针对4.3确定的风险评估结果，如风险发生的概率及严重程度较高，需进行风险对策，具体风险对策可使用8D分析报告进行原因分析并提出纠正预防措施，规避风险或降低风险等级，增强公司运营能力及竞争力，保持持续运营。 5相关文件 5.1《记录控制程序》 6表单 6.1《纠正预防8D报告》

产品风险评估与控制管理程序(新版)

产品风险评估与控制管理程序 (新版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0942

产品风险评估与控制管理程序(新版) 1.目的: 为了控制可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的风险。通过风险评估,降低风险发生,提高质量意识,特制定此程序 2.范围: 本公司生产制造中来料,半成品加工,成品组装,包装等所有环节可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的过程、场所，工作环节均属之。 3.权责: 行政处：负责对工作环境，人员方面的风险评估及管控措施的跟进；

制造处：负责生产过程中的风险评估及管控措施的跟进； 制造处：负责原物料和产品维护方面的风险评估及管控措施的跟进； 4.作业内容 4.1产品风险评价准则 4.1.1风险严重度评价准则 4.2产品风险发生频度评价准则： 4.3产品风险探测度评价准则： 4.4产品风险顺序数计算方法 4.4.1风险顺序数(RPN)=风险严重度(S),频度(O)和探测度(D)的乘积。 4.4.2当S≥7且RPN≥60时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 4.4.3当S＜7且RPN≥100时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 5.0评估作业程序

风险评估及控制管理程序

神华广东国华粤电台山发电有限公司企业标准 Q/GHTD SC－FX－2B02—2008 风险管理体系 风险评估及控制程序 2009-10-14发布2009-10-14实施 广东国华粤电台山发电有限公司发布

控制页目录 1、《制度发布审批表》 2、《制度评审表》 3、《文件控制表》 4、《制度控制表》 5、《关键内容》 6、《制度在管理体系中的位置》 分发控制表 发文范围：（共26份）所属体系：风险管理体系控制等级□绝密■机密□秘密□内部资料□公开资料发文份数发文份数发文份数总经理1总经理工作部1燃料部1党委书记1企业文化部1计划管理组1筹建处主任0人力资源部1工程部1经营副总经理0财务产权部1计划部1生产副总经理1经营管理部1物资部1基建副总经理0生产技术部1生产准备部1总工程师1安健环部1珠三角电力1 党委副书记、纪委书记兼 1供应部1鑫元实业公司1工会主席 总经理助理3发电运行部1 筹建处主任助理0设备维护部1

版本编号签发 日期 下次复 核日期 编写人 一级 评审 二级 评审 三级 评审 批准人 有否 修订 A2009-102010-10乔向镇吴锦江 鲍英智 王明喜 吕泽林 曹建军 凡明峰 王宏杰 韩敏 莫剑 李坚 梅剑云 白云学 杨建兴 高春富 魏凤文 陆成骏 杨远忠 韩敦伟 林彦君 王春光 王向前 孙月无 修订内容： 本制度监督实施及完善负责人本制度监督实施及完善执行人职务：安健环部经理职务：安健环部风险主管 签字：高春富签字：乔向镇

关键内容 1、明确了各级人员风险辩识与评估的职责。 2、明确了风险评估的范围。 3、明确了风险辨识、评估、控制的方法。 4、明确了风险评估及控制的流程。

供应室风险评估及防范措施

供应室风险评估及防范措 施 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

供应室风险评估及防范措施 一．评估供应室风险因素 1.设备仪器管理与使用不当: 设备使用时不严格按操作规程操作或操作不当，设备保养过程中，如：灭菌器仪表不准、垫圈密封不严、压力表、安全阀、减压阀等等不定期监测，仪表小故障不及时维修故障，维修，养护记录不全等，将直接导致灭菌失败而存在风险隐患。 2.责任心不强，工作不认真: 如在包装过程中包装材料选择不适，包布陈旧有破洞，装放容器不配套，无标签或者标签与物品名称不等，写错日期、发错无菌包或者发错科室等均存在风险隐患，在监测过程中，各种监测手段使用不当，监测记录不全，缺乏质量合格的有效果证据而存在风险隐患。 3.工作制度落实不到位: 如规章制度执行不力，有章不循，注重终末质量控制而忽视环节质量控制和质量安全控制的重要性等，都是引发医院感染的潜在因素。 二．防范措施 1.建立健全规章制度和有效的风险管理管理体制： 建立健全各项规章制度，使每个环节都有章可循，有标准可依，避免工作中的随意性。在护理部和感控科的领导下，成立院、科二级风险管理小组，分层落实各级风险管理人员的职责。形成院、科二级风险管理体制，将不定期和随机抽查相结合，及时发现和有效处理各类风险，减少差错事故的发生。保障医疗护理安全对供应室的相关风险事件进行分

析，探讨风险防范措施，对供应室管理工作提出建议和要求，定期召开风险管理例会，每月进行工作小结。及时将结果反馈到相关科室，把不安全隐患消灭在萌芽状态。 2.加强培训，提高安全防范意： 组织全科工作人员学习《医院感染管理规范》，《消毒技术规范》，《医疗事故处理条例》以及相关的风险管理理论及技术操作，使其明确供应室在预防院内感染中的作用，明确器械物品的处理程序及要求，增强风险管理的意识，重视风险管理的防范，增强其责任感，提高其防范风险的意识和能力，杜绝人为因素造成的消毒灭菌不合格等因素，有效地控制医院感染的发生。 3.加强灭菌监测质量管理： 加强消毒员的培训，避免因操作不当，技术因素原因影响物品的灭菌质量，建立科学的监控体系严格执行各项监测制度，认真做好灭菌过程中各项监测以保证灭菌质量，防范医院感染的发生。 4.规范无菌物品的贮存和运送： 灭菌后的物品要检查包装的完整性，如有破损，湿包或有明显水渍则不能使用。无菌物品存放在洁净室内并规范分类按顺序摆放，标志明显。每天核对清点无菌物品，发放无菌物品时要查对名称、灭菌日期、有效期等，按顺序发放。运送灭菌物品时必须用密闭专用车，防止差错事故和医院感染的发生。

风险评估与控制措施管理制度

风险评估与控制措施管理制度 1 目的 为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险，制定风险控制措施，并在出现新问题时能及时更新控制，实现安全管理关口前移，达到事前预防、消减危害、控制风险的目的，特制订本程序。 2 适用范围 本程序适用于本公司进行危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 3 职责与分工 主管部门：安保科。负责公司危害辨识、风险评价和风险控制策划，组织并监督检查各相关部门、单位的具体实施。 相关部门：生产部；负责组织实施本系统内危害辨识、风险评价和风险控制的策划。 各部门、车间。负责本单位的危害辨识、风险评价和风险控制策划。 4 内容与要求 4.1 术语 4.1.1 危害：可能造成人员伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 4.1.2 风险：特定危险性事件发生的可能性与后果的结合。 4.2 公司组织以总经理为组长、各级安全管理人员、技术人员、各职能部门和生产车间主要负责人和从业人员代表为组员的风险评价领导小组，负责全公司范围的风险评价及控制工作。 4.3 危害辨识、风险评价与风险控制的范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和作业场所内的所有设备设施。危害辨识和风险控制应为确定设备要求、明确培训需求、建立运行控制和对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。 4.4 辨识危害时，应充分考虑三种状态、三种时态和七种危害。 4.4.1 三种状态：包括正常、异常和紧急状态。连续生产过程，属正常状态。生产的开始和临近结束时，危害与正常状态有较大的不同，属异常状态。紧急状态则是火灾、大风、暴雨、风暴等情况，对可预见的紧急状态，应有相应的计划、措施，以保证其影响最小化。 4.4.2 三种时态：过去、现在、将来，辨识危险时应在对现有的危害进行充分考虑的同时，也要看到以往遗留的风险以及策划中的活动可能带来的风险，应在尽可能全面地考虑生活活动的各个方面使风险得到控制。 4.4.3 七种危害类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）。

风险评估与风险控制

风险评估与风险控制程序 1.目的 对已识别的危险源严重程度进行分级，评估风险的可容许性，确定风险等级，确定需要制定目标，管理方案加以控制的危险源，根据风险分级结果有针对性地采取风险控制措施。 2.适用范围 适用于有关风险分级与风险等级确定及风险控制措施的确定。 3.权责 3.1 管理者代表：对风险评价结果进行审批。 3.2 危险识别人员：对危险源进行风险评估。 4.定义 无。 5.作业规定 5.1 各种风险的含义。 （1）风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 （2）风险评估：评估风险大小及确定风险是否可容许的全过程。 （3）安全：免除了不可接受的损害风险的状态。 （4）可容许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。 5.2 风险评价可从危险情况发生的可能性和后果两方面进行评价。 （1）可能性可分为三级，其含义如下。 （2）伤害严重程度分可三级，其含义如下。

（3）在判断伤害及可能性时，应考虑以下方面。 ①暴露人数及持续暴露时间和周期。 ②供应(电、水)中断。 ③设备及安全装置失灵。 ④恶劣气候。 ⑤个人防护用品的提供及使用状况。 ⑥人的不安全行为，如人员未意识到危险源的存在或不具备操作资格等。 5.3 风险分级确定（计算公式） 风险等级=风险可能性赋分×风险伤害严重程度赋分，详见下表。 根据上表，风险等级可分为五级，对应风险控制措施如下表。

5.4 风险评估由管理者代表组织受训合格人员实施，针对每一已识别的危险源，判定其发生的可能性及其伤害严重程度，将判定得分结果填入“危险源评估表”。 5.5 对于风险等级为C级、D级和E级的危险源，应列入“重大危险源清单”并依5.7的要求采取改善方案。 5.6 风险控制措施的途径可采取以下一种或多种。 （1）目标、管理方案的执行。 （2）运行过程控制。 （3）应急准备与响应计划的落实。 （4）人员培训。 （5）安全设备的导入。 5.7 一般情况下，风险控制措施应优先考虑消除风险(如可行时)，再考虑降低风险(降低其可能性及其严重程序)，最后考虑采取个体防护或应急方案等。 5.8 表单填写时应按表列要求认真填写在固定栏内，并加注填写日期，表单填写后，不可随意修改。 6.支持性文件 无。 7.相关记录 （1）危险源评估表。 （2）重大危险源清单。

风险评估及控制程序

风险评估及控制程序文件编码AQ2G-04-S005 版本V1.0 文件层级□一阶■二阶 □三阶 文件类别 ■体系文件 □技术文件 编制部门IT部机密等级□内文□秘密■机密□绝密 编制人文件类别■通用□项目 审核编制日期 审批生效日期 总页数7 分发编号01 文件发布盖章

文件制/修订记录 页码章节制/修订记录 版本 修订人修订日期备注修订前修订后 全部全部首次制定V1.0 3 5 增加流程图V1.0 V1.1

1目的和范围 本程序规定了公司所采用的信息安全风险评估方法。通过识别信息资产、风险等级评估认知本公司的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持本公司业务持续性发展，以满足本公司信息安全管理方针的要求。 本标准适用于公司信息安全管理体系(ISMS)范围内信息安全风险评估活动。 2适用范围 本制度适用于公司信息安全管理系统覆盖的所有员工和活动行为。 3术语 ISO/IEC 27001:2005《信息技术-安全技术-信息安全管理体系要求》和ISO/IEC 17799:2005《信息技术-安全技术-信息安全管理实施细则》规定的术语适用于本标准。 4职责和权限 4.1 IT部：负责牵头成立风险评估小组。 4.2信息安全工作小组：负责编制《信息安全风险评估计划》，确认评估结果，编写《风险评估报告》。 4.3各部门：负责本部门使用或管理的资产的识别和风险评估，并负责本部门所涉及的资产的具体安全控制工作。 4.4总经理：负责对残余风险的批准。

5风险评估流程 5.1风险评估流程图 开始 成立风险评估小组 制订风险评估计划信息资产识别 重要信息资产认定 编制风险处理计划 确定风险可接受性 提交风险评估报告 结束 信息资产的分类信息资产的认定 确定威胁CIAB 赋值 重要信息资产风险评估 补充控制措施确定信息安全等级 风险矩阵计算 风险等级计算 后果赋值 可能性赋值确定薄弱点确定原有控制措施 主要内容项 主要内容项残余风险 参考内容项5.2风险评估前准备 5.2.1信息安全部牵头成立风险评估小组，小组成员主要由核心内审员组成。 5.2.2风险评估小组向各部门发放《信息资产识别表》，《风险评估表》及《风险评

风险评估和控制管理制度

风险评估和控制管理制度 1. 目的：对公司范围内的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风险，并就此制定职业健康安全风险控制措施。 2. 适用范围：适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。 3. 权责： 3.1安检部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。 3.2各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。 3.3 管理者代表批准重大职业健康安全风险及风险控制措施。 4. 工作程序： 4.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机。。 4.1.1以全体部门为对象，每年进行一次。 4.1.3在相关法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。 4.2危险源辨识。 4.2.1安检部将“危险源识别和风险评估表”发放到相关部门。 4.2.2各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控制或可望施加影响的危险源，填写“危险源识别和风险评估表”并反馈到安检部。 4.2.3对公司共用的设施设备、建筑物及其周边地带的危险源辨识，由安检部进行。4.2.4安检部对收集回来的“危险源识别和风险评估表”进行统计和分析，整理出全公司的“危险源识别和风险评估表”。 4.3风险评价。

4.3.1安检部依据“危险源识别和风险评估表”，组织相关部门和人员采定性的方法进行风险评价。 4.3.2风险级别的确定。 以事故后果的严重性等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的级别（见表3） 表1 事故后果的严重性等级 表2 事故发生的可能性等级 表3 OHS风险评估分级确定表

危害分析及风险评估和控制措施

危害分析及风险评估和控制措施

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危害分析及风险评估和控制措施 企业名称：山东华仙甜菊股份有限公司注册地址：山东省济宁市任城区建设北路产品名称：甜菊糖生产地址：山东省济宁市任城区建设北路产品预期用途：食品用户：食品，饲料生产企业 序号步骤名称存在/引入/增加的潜 在危害判断依据 安全评估控制措施 严重性S 可能性L 风险等级P 1 原料接收 甜菊叶 B：霉菌、细菌、采收、干燥和包装过程匀处于自然状态，容易被 人、畜和自然环境中的微生物污染 1 5 1 PRP C：重金属、砷土壤和水中存在这些化学元素。 4 2 8 OPRP P：木梗、泥沙采收、干燥和包装过程较为粗放，存在这些杂质。 1 5 1 OPRP 三氯化铁B：无生物不喜爱的物质，具腐蚀性。 C：氯离子化学原理 1 5 1 PRP P：铁颗粒生产过程反应不完全，可能留存。 2 4 1 OPRP 氧化钙B：无生物不喜爱的物质 C：重金属和砷原料中存在这些化学元素。 4 2 8 OPRP P：石块、碳渣通常都存在极少量 1 5 1 OPRP 乙醇B：无对微生物有灭杀作用 C：醛、甲醇、重金属、 杂醇油 GB10343-89 4 2 5 OPRP P：无透明液体，专用槽车运输来厂。 甲醛B：无防腐、消毒剂 C：甲醛化学性质 1 3 1 OPRP 山东华仙甜菊股份有限公司

P：无清晰无悬浮物液，专用槽车运输来厂。 活性炭B：微生物包装破损时可能导致微生物污染。 1 2 1 OPRP GB/T12496.20-90 4 2 8 OPRP C：铁、酸溶物、重金 属、氯化物 P：无采用的医药级产品 内包装袋B：微生物加工过程、空气中的微生物 4 1 3 OPRP C：无聚乙烯无毒，包装、运输、贮存过程都被密封。 P：灰尘密封失效时，灰尘侵入。 3 1 2 OPRP 包装箱B：无仅为外包装防护之用 C：无仅为外包装防护之用 P：尖锐铁钉包装箱加工中可能出现扣钉弯折不到位。 1 2 1 OPRP 包装桶B：无仅为外包装防护之用 C：无仅为外包装防护之用 P：无纸浆板一次成形。 仓库防护不到位可能引入这些危害 1 5 1 PRP 2 原料贮存B：霉菌、细菌、有害 动物 C：无化工原料匀单独隔离存放 1 5 41 PRP P：尘埃卫生不到位，防护不严可能使贮存产品受到污 染。 3 投料B：无厂区和生产场所受控 C：无生产场所受控 P：灰尘、纤维状物原料开包时工作疏忽可能使线头等纤维物混入 1 5 1 HACCP计划4 浸泡B：无生产现场受控，不会增加生物性危害。 C：甲醛工艺要求添加的消毒剂 1 5 1 HACCP计划 山东华仙甜菊股份有限公司

风险评估与控制措施

修井作业危害风险评估与控制措施 1、事故预想：通勤交通事故 风险评估：车毁人亡。 评估原因：车辆繁多，道路状况差、天气能见度低、冰雪路滑、司机疲劳驾车、车况不好。 应急措施：分析驾驶员水平，注意行车速度，注意观察司机情绪。事故预想：人员情绪不稳、身体状况不佳。 风险评估：各类事故 评价原因：夫妻吵架、娱乐时间性过长、身体不好、服用催眠药物、经济状况不好，近期发生不愉快的事、青年失恋。应急措施：保持良好精神状态，掌握员工的思想状况，了解员工的身体情况，以便合理安排员工上岗工作，确保员工情绪稳定，工作状态良好。 2、事故预想：井喷。 风险评估：浪费和损坏油气资源；毁坏油井井身结构；吞噬井口设备；引起火灾事故；造成人员伤亡；污染环境。 评价原因：井筒液柱压力小于地层压力、压井液密度过小、设计有误、测量有误、井筒液柱低、没有及时边起边灌、压井液不够、地层漏失严重；井控装置失灵、没有井控装置、井控装置损坏、人员操作不当。预防措施：避免井控装置失效；避免井筒内的液柱压力低于地层压力，加强井控装置的管理，经常检查和维护保养，以使其处于有效状态，加强职工的防井喷意识，设计人员应了解清楚地层情况设计出合格的

压井液密度，作业人员应精心施工，按操作规程办事，对于地层漏失严重的恶井，要采取适当的措施进行控制。 应急措施： （1）井喷发生后，应立即停止一切施工，抢装井口或关闭防喷装置。一旦井喷失控，应立即切断井场电源、火源，机械设备处于熄火状态，禁止用铁器敲击其他物品；同时安排人员组织井场附近老百姓紧急疏散，撤出与抢救无关的设备并安排值班人员，严禁将火种带入限制区域。 （2）在井筒内没有油管的情况下要抢装总闸门；在井筒有油管的情况下应立即抢装油管悬挂器； （3）抢救井喷的时候应由有经验的技术人员统一指挥。根据井喷情况配合使用救护车、消防车等。 3、事故预想：硫化氢中毒 风险评估：人员中毒伤亡 评价原因：热化学作用于油层时，石油中的有机硫化物分解产生硫化氢；石油中的烃类和有机质通过储集层水中的硫酸盐的高温还原作用，产生硫化氢；通过裂缝等通道，下部地层中硫酸盐层的硫化氢传入井眼；某些钻井液处理剂在高温热分解作用下，产生硫化氢；钻井液中细菌的作用产生硫化氢；含有硫化氢的气井产生硫化氢。 预防措施：在生产区和生活区设有固定硫化氢探测、报警系统，当空气中硫化氢的浓度达到１０mg／Ｌ时，能以光声报警；配备有便携式探测仪，用来检测未设固定探头区域空气中硫化氢的浓度；生产区

风险评估与控制管理规章制度

风险评估与控制管理制度 1目的和适用范围 1.1 目的 应用规范、动态、系统的方法识别及评估安全生产过程中的风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受的程度，减少风险及其损失。 1.2 适用范围 本制度规定了危害辨识与风险评估的策划、实施、应用、回顾、风险控制、监测与评估管理要求，适用于我矿所属各部门对安全生产风险的管理。 2引用文件 《中化人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国民法通则》 《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发【2004】2号） 3术语和定义 3.1 危害：可能导致损失的条件或行为。 3.2 风险：伤害或损失的可能性。 3.3 风险管理：一种管理方法，通过降低发生的频率以及遭受风险的后果严重 性，保护企业及其资源和收益不受所遭受风险的负面影响。 3.4 风险评估：风险分析与风险值判断的整个过程。 3.5 风险识别：确定什么可能发生、为什么发生如何发生的过程。 3.6 基准风险评估：根据生产系统特点、工作场所范围和具体的作业任务、评 估设备、作业中危害所产生的风险影响等级，为制订风险概述提供依据，为基于问题的风险评估提供输入。

3.7 基于问题风险评估：对高风险问题实施详细的评估研究，为管理层提供清 楚的建议，以有效的控制安全生产风险。 3.8 持续的风险评估：及时辨识及处理日常工作中的危害，确保风险评估的持 续改进。 4职责 4.1 分管副矿长对风险的控制措施批准实施与资金保障负责。 4.2 安全矿长对风险评估策划和作业、安全风险评估的组织实施负责。 4.3 总工程师负责对设备风险评估的组织实施负责。 4.4 工会主席负责对职业健康风险评估的组织实施负责。 4.5 各部门负责人对管辖范围内作业活动的危害调查、辨识与风险评估的实施负责。 5管理要求与方法 5.1危害辨识与风险评估的策划 5.1.1安全管理部应系统策划、组织本企业危害辨识与风险评估工作，分解落实危害辨识与风险评估的管理和实施责任，同时明确作业、环境危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划并对执行作业风险评估人员进行评估方法培训。 5.1.2 生产技术科应明确设备危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划，并对执行设备风险评估人员进行评估方法培训。 5.1.3 企业工会应明确职业健康危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划并对执行评估的人员进行培训。 5.1.4 各部门选择的风险评估方法应具备一致性，可重复性和可审核性，以确保企业风险评估结果的可比性，促进风险决策的准确性。 5.2 危害辨识与风险评估的实施 5.2.1各部门应系统、全面、详实地识别本部门可能的危害并对每一危害进行分析、评估，确定其风险影响。识别、评估时应充分考虑作业活动及设备的过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。 5.2.2 各部门应进行全面的基准风险评估，评估结果作为安全标准系统持续改进的

风险评估计划书

风险评估计划书 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-

风险评估计划书 一、评估目的： 进一步发现业务实施过程中存在的潜在风险及内控缺陷，修订并完善内控程序文件、流程图，建立切合实际操作且控制环节、控制措施完善的内控制度文件。提升公司风险控制意识。 二、评估业务范围： (1)、投资管理循环 (2)、内控管理循环 (3)、综合管理循环 (4)、人事管理循环 (5)、公共安全管理循环 (6)、信息管理循环 三、风险评估准备 1、风险评估识别表的编制 参照股份公司内控评价表中对以上需做风险评估循环的风险点，依 我司实际情况，由各部分先进行风险点分析识别，编制风险评估识 别初表。 内控部依据内控评价表和各部门编制的风险识别表进行复核，汇总 发送风险评估小组成员复核各风险点 四、风险评估工作步骤

第一步：由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险识别及风险评估的常用方法。（本次风险评估重点：1、评估各循环的中、高度风险和一票否决项目。2、关注现有控制措施之后的剩余风险。） 第二步：评价小组进行风险评估流程 1.主管负责人介绍业务流程、操作方式、控制点、控制效果及目前 存在的问题； 2.对风险点进行集体表决法：出于对评估效率的考虑，由评估小组 集体表决，确定风险程度在现有的风险等级。 第三步：根据风险评估的讨论结果制定是否需要增加新的控制措施、整改纠正计划，内控部后续跟踪。 对于高、中、低的风险程度风险评估小组实施风险管理的整体 建议： 高度风险项目：公司职能部门及管理层需要重点关注，严格把 关，避免高风险的发生。 中度风险项目：公司职能部门及管理层需关注风险趋势变化， 做好日常控制，防止中度风险向高风险转化。 低度风险项目：公司职能部门及管理层需维持现有管理水平， 将低风险控制常态化。 第四步：总结报告 1.对风险点进行汇报，形成《风险汇总表》 2.撰写风险评估报告。 五、被评估方需配合的人员和要求

危害辨识、风险评价及控制措施(doc 68页)

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热电厂2×330MW机组工程建设 危害辨识、风险评价及控制措施 二○○八年元月

第一部分 危害辨识、风险评价和风险控制方法 引言 随着科学技术及社会经济的迅速发展，火电建设规模、机组容量、施工难度不断增加，各种新材料、新技术、新设备层出不穷，给火电建设的安全管理带来了新的挑战。近年来，全国重大、特大事故接连不断，人员伤亡和财务损失十分惨重，除主观原因外，主要的客观原因是我们还没有形成一套科学完整的安全管理模式和安全管理体系，安全管理主观性、经验性、人为性强。 安全管理涉及面广，相关因素多，在如此复杂的系统中，传统的安全管理手段和方法均显得力不从心。现行的火电建设安全管理模式虽然发挥了很大的作用，但不可否认这种以行政手段为主的安全保证模式耗费了各级领导大量的精力，使他们用于战略研究和经营管理的时间相对不足，而且不能根本扭转安全管理的被动局面。 对于复杂的火电建设过程，完全依靠安全技术系统的可靠性和人的可靠性，还不足以完全杜绝事故，而直接影响安全的技术系统的可靠性和人的行为的可靠性等因素，已经成为是否导致复杂系统事故发生的最深层次原因。另一方面，管理科学和信息技术迅猛发展使各行各业的管理现代化水平突飞猛进，并取得了巨大的效益。反观火电施工企业的安全管理，虽然近年来已开始建立符合国际标准的管理体系，但体系的建立仅仅是向科学管理迈出了一小步，因为安全管理很大程度上取决于微观管理的有效性。有效的管理不但需要丰富的经验，而且需要一种科

学的方法及手段。 危害辨识、风险评价和风险控制是微观安全管理的核心内容。研究适合各行业的危害辨识、风险评价和风险控制的方法与手段，是安全管理走向系统化、规范化和科学化的前提。宏观管理手段和行政命令手段的作用已经用到了极限，进一步加强用这两种手段管理安全的边际效应已不明显，我们必须从现在起开始研究、探索新的安全管理思路和安全管理方法，只有这样，才能从根本上解决提高安全管理水平的问题。 1 基本概念 为了讨论内容的规范性，以及便于所研究的问题和对象的抽象，本文的论述建立在以下的概念基础上： 1.1 事故（accident）：造成死亡、职业病、伤害、财产损失和其他损失的意外事件。 1.2 危害（hazard）：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合的根源状态。 1.3 意外事件（incident）：危害出现并可能与可被危害对象（人员、财产和环境）产生相互作用的事件。 1.4 风险（risk）：特定危害事件发生的可能性与后果的组合。 1.5 风险评价（risk assessment）：评价风险程度并确定风险是否可允许的全过程。 1.6 安全（safety）：免遭不可接受风险的危害。 1.7 可容许风险（tolerable risk）：组织根据其法律义务和职业安全卫生方针，已降低到可接受程度的风险。

风险评估和控制管理制度

风险评估和控制管理制度 1 目的 为对集团生产经营活动中可能存在的危险有害因素进行识别和风险评价，确保各项活动和服务安全进行，有效预防和控制各类事故，特制订本制度。 2 职责 安委会：负责集团风险评估与控制管理工作； 安委办：具体组织各部门、各单位开展风险评估和控制管理，负责汇总风险评估与控制信息，编写风险评估和控制年度报告； 各安全专业组：负责指导各自领域风险评估和控制管理，并组织各自领域集团层级的风险评估组； 各部门各单位：负责本单位的风险评估与控制管理，填报风险评估与控制信息，编写本单位风险评估报告； 3 风险评估小组 3.1 各基层单位成立安全风险评估小组，成员包括本单位分管领导、相关科室主任（班组长）、安全员、相关专业技术人员和具有丰富岗位工作经验的作业人员； 3.2 集团成立不同安全领域的安全风险评估小组，成员包括集团分管领域安全的领导、总/副总工程师、相关职能部门分管领导、安全管理员、相关专业技术人员和具有丰富岗位工作经验的作业人员组成，必要时邀请外部专家参加； 3.3 所有评价小组人员需经过专门培训并有能力开展危害识别和风险(隐患)评价工作。

4 评价范围、对象及顺序 4.1 评价范围包括管理领域所有生产、经营活动和服务，包括生产操作、储运、设备设施、服务、检维修、消防、承包商的服务和设备，以及行政和后勤等活动的全过程，常规生产活动每年进行一次风险评价。所有可能导致重大危害和影响的活动，包括非常规活动、检维修等应充分识别和评价； 4.2 评价对象：平面布局：功能分区、危险设施布置、安全距离等；建（构）筑物；生产工艺流程；生产设备、装置；安全设施、应急设施、消防设施等；工时制度、女工保护、体力劳动强度等；生产操作、作业任务等；易燃易爆、有毒、高温等作业； 4.3 对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括：所执行的任务的期限、人员及频率；可能用到的机械、设备、工具；用到或遇到的物质及其物理、化学性质；工作人员的能力和已接受的培训；作业指导书或作业程序；曾发生过的各类事故记录、作业环境检测结果等； 4.4 可能导致重大危害和影响的活动应优先进行风险评估； 5 评价方法 5.1集团危害识别方法选用工作危害分析（JHA）和安全检查表（SCL），评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度选择评价方法。 6 识别危害的根源和性质 6.1 评价人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能多的现状和潜在的危害，包括：

风险评估和控制程序

风险评估和控制程序 程序控制状态：受控■非受控□ 受控章： 发放编号： 总页数：7页（含封面） 编制人： 审核人： 批准人： 发布日期：年月日修改日期：/年/月/日实施日期：年月日

1.目的 对于本公司检验检测活动范围内所涉及到的危险源进行识别、风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。 2.范围 适用于本公司质量活动的安全评价与控制。 3.职责 3.1质量负责人 3.1.1负责本公司危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作； 3.1.2负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单； 4. 工作程序 4.1 风险管理流程图 可接受不可接受

4.2 风险识别 4.2.1 对于风险的识别需要本公司所有人员参与，根据质量管理的要求，对检测前、检测中、检测后和其它方面的风险进行识别。 4.2.2 检测前的主要风险因素包括： a）合同评审的风险：①检测标准/方法不适用与检测样品；②检测标准/方法不能满足客户需求；③检测委托单一般内容填写不全或填写错误；④检测委托单遗漏相关责任人员的签名等风险。 b）样品风险：①检测样品信息与检测委托单不符；②样品保存条件不符等风险。 c）信息保密风险：①在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等风险。 d）沟通风险：①未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员等风险。 e）其它风险：①对客户或公司的利益造成不利影响的风险。 4.2.3 检测中的主要风险因素包括： a）人员风险：①检测人员资质不足；②人员不具备检测能力等风险。 b）仪器设备风险：①仪器设备不能满足检测要求，性能异常；②未定期校准或核查；③没有使用和维护记录；④无状态标识管理；⑤设备档案记录不完整等风险。 c）试剂耗材风险：①使用未进行符合性验证的试剂耗材；②使用过期、失效的试剂/耗材；③使用无证标准物质；④没有标准溶液配制记录；⑤没有安全使用及管理试剂耗材等风险。 d）检测方法风险：①未按检测方法进行检测；②未识别样品基质对检测方法带来的干扰； ③检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全等风险。 e）环境风险：①未对检测环境进行有效监控；②检测环境条件与检测要求不符等风险。f）安全风险：①未识别不同检测工作的性质、地点、检测方式导致的健康、安全、环境等方面的风险；（比如化学品、玻璃器皿、电、火、高低温、粉尘、噪音、爆炸等方面的风险）②操作有毒有害试剂检测项目时未佩戴防护用具；③未按要求处理废弃物等风险。g）信息保密风险:①在检测过程中对于客户资料、样品、数据结果等信息的泄露；②对公司内部文件、检测方法信息泄露等风险。

运动会风险评估及应对措施

****中学 第十四届田径运动会风险评估及应对措施

二〇一五年十二月 ****中学第十四届田径运动会 风险评估及应对措施 由于体育活动自身的特点以及外界不确定性因素的影响，学校体育在促进学生身体健康、丰富校园文化的同时，给每一位参与者带来

了一定的运动伤害风险。据统计，体育运动所造成的意外伤害已占学生人身伤害的首位。因此，在本届运动会期间，防止和控制运动会风险的发生，并降低运动会风险事故所造成的相关损失成为当前应正视并急待解决的关键问题之一。 为切实保障本届田径运动会全校师生的人身安全，保证运动会安全顺利进行，现从风险回避、风险转移和风险控制三个角度出发，对本届运动会的召开进行风险评估，并给出相应建议和应对措施。 一、学生自身风险 1.运动前缺少充分的准备活动 由于本届运动会召开时间已是深冬，天气干燥严寒，在这种天气之下，所有参赛运动员赛前的准备活动尤为重要。冰冷的肌肉中，肌血流不佳，但经热身运动后，肌血流增加，可改善肌肉黏滞性及关节活动范围，进而肌腱、韧带和其它结缔组织的伸展性也随之提升，这对一些特别需要关节活动的项目至为重要。热身运动后，因体温升高，可改善身体的柔软性。班主任要安排相应学生组织参赛运动员比赛前进行充分的热身活动，如慢跑、拉伸等运动。 2.不适当的运动服装 运动服的最大功能就在于在运动的时分能够最大程度地发扬运动员的潜能，而在户外活动时穿戴的舒服性以及是不是能够维护人体不受损伤。参赛运动员（学生）参赛时必须着相应的运动服或适合运动的衣裤、鞋子，身上不得携带尖锐、锋利等物品，如水果刀、削笔

刀、钥匙串等，参赛时不得戴挂任何物品，如公交卡、校牌等。 3.身体状况不佳或运动损伤未完全愈合 参赛运动员要根据自身情况参加比赛，并如实向班主任报告情况，不得带病、带伤参加运动会，班主任得知情况属实后，要做好相应学生的安排，并及时报告运动会组委会相关负责人。身体状况欠佳、处于感冒发烧等疾病期，具有特异体质的学生特别是心脏疾病的学生应回避剧烈的体育运动。 4.运动时的心理状态（过于紧张或运动时太松懈） 赛前心理调控是在比赛前使自身各种心理因素都处于比赛的状态，其目的在于增强运动员参赛的自信心和心理稳定性，消除可能出现的心理障碍，形成最佳心理状态，进而形成最佳竞技状态。体育运动对学生具有极大的吸引力，学生争强好胜、善于表现自己、展示自我，但是常会出现过于紧张或运动时太松懈的情况，这要求班主任积极引导参赛运动员正视比赛、正视对手、正视比赛结果，形成“重在参与”的意识。 5.技术动作不成熟 参赛运动员中，大部分参赛学生是未经过专业、系统性训练的，故运动会之前，在体育课中，体育教师要认真讲解并示范部分比赛项目，如推铅球、掷实心球、跳高、跳远等项目，并认真组织学生进行练习，班主任在课余时间，要在保证安全的情况下，安排一定的运动会前针对性的练习，以巩固技术动作，参赛时达到最好在效果。 6.运动经验不足，未养成良好的运动习惯

风险评估与应对措施表人力资源.doc

风险评估与应对措施表 编号： 部门：人力资源部

风险评估与应对措施表 编号： JL-A-01-008 风险序号 类别1 风险类 风险内容 别细分 1、公司战略实现及不断 加快的发展速度对后备 人才的需求增大；2、紧 急的外部招聘会 后备人对人才成本和内部员 才培养工稳定性造成不良影 响； 3、内部培养的系统性和 规范性欠缺，培养的效 率低、周期长。 1、劳资关系法律环境 风险 可能性 可能发生 风险风险 风险对策应对（应急）措施 后果评价 1、在现有岗位分析的基础上，完善任职资格； 2、对现有人员结构进行分析，结合现执行的绩效 管理和职业测评，选择具有培养潜力的人员制定培 严重B级减少风险 养计划； 3、根据后备人才培养需求，制定内、外部培训计 划，并组织、协调实施； 4、制定公司内部职业技能评定制度，建立员工专 业技能晋升通道，为技术人才提供两条发展通道。 责任监督检查 部门和评价 人力资源部 、各用人部 门 2人力 资源劳动关日趋严峻； 2、公司各级管理者劳 系 动用工规范化意识需要 加强。 可能发生一般B级减少风险 1、及时、准确识别国家及地方的法律法规变更； 2、根据国家和地方法律法规完备内部工作流程。 人力资源部 、各事业部 、部门 3 编制： 1、企业文化的宣贯以 理念为多，典型行为引 导的力度需要加强， 2、员工对企业文化的 企业文认识不够深入，理念与 行为的结合有待继续 化建设提升； 3、企业文化活动组织 次数多，但建设的系统 性欠缺，员工的归属感 需要提高。 可能发生 1、通过入职培训引导新员工了解文化、融入文化 ； 2、将已经组织多次的文化活动固化和创新，形成 文化传统，保持文化活动连续性； 严重B级减少风险 3、文化与制度，与日常工作相融合，在制度、日常工 作方式、流程中彰显文化精神； 4、进一步加强仪式文化的塑造，例如优秀员工奖励 发放、员工晋升等，通过仪式增强员工的荣誉感和 成就感，并为企业文化积累资料。 审核：批准： 人力资源部 、各事业部 、部门

安全风险评估和控制管理制度

安全风险评估和控制管理制度 1目的为对公司作业活动和服务过程中的危险、危害因素进行辨识和风险评估，以确 定重大危险源，进而为风险控制提供依据，以实现安全管理标准化，特制订本制度 2 适用范围 适用于公司作业活动和服务全过程中风险因素的识别、评价、控制与管理。 3 支持/相关文件 3.1 水利水电工程施工安全管理导则（SL721-2015） 3.2 水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则（DLT 5274-2012) 4 职责和权限 4.1 各职能部门负责识别、评价、控制和管理与本部门相关的风险因素，确定重大风 险源，制定对风险因素的控制办法。 4.2 各项目部负责识别、评价、控制和管理与本单位相关的风险因素，确定重大风险 源，制定对风险因素的控制办法。 4.3 各职能部门、各项目部应根据施工进展，对危险源实施动态的辨识、评价和控制。 4.4 本制度由公司安全质量环保部负责编制、修订、解释，部门负责人审核、常务副 总经理批准。 5 定义重大危险源根据可能造成的人员伤亡数量和财产损失情况进行分级，可以按 下标准分为4级： 5.1 一级重大危险源：是指可能造成30 人以上（含30 人）死亡，或者100 人以上（含 100 人）重伤，或者造成1亿元以上直接经济损失的危险源。 5.2 二级重大危险源：是指可能造成10 人～29 人死亡，或者50 人～99 人重伤，或者 造成5000 万元以上1亿元以下直接经济损失的危险源。 5.3 三级重大危险源：是指可能造成3人～9 人死亡，或者10 人～49 人重伤，或者造 成1000 万元以上5000 万元以下直接经济损失的危险源。 5.4 四级重大危险源：是指可能造成3人以下死亡，或者10 人以下重伤，或者造成1000 万元 以下直接经济损失的危险源。 6 程序 6.1 工作步骤 6.1.1 选择活动、过程和服务 6.1.2 进行活动、过程和服务中危险源的识别。

风险辨识与风险评估控制程序

风险辨识和风险评估控制程序 1 目的 为建立安全标准化管理体系目标，实施有效安全运行控制和改善安全环境卫生，持续识别并评价公司各类生产作业活动及服务中的危害因素，进而评价其危险程度，科学的判定危险级别，分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于*******有限公司所有作业活动及作业活动风险评估。 3术语 本程序给出以下术语的定义。 3.1 危险源（危害） 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 3.2 根源危险源 事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度。 3.3 状态危险源 造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。 3.4 环境因素 环境因素主要指运行的环境，如温度、湿度、噪声、振动等造成人的失误、物的故障，进而造成能量意外释放。 3.5 危害辨识 识别危险源（危害）的存在并确定其特性的过程。 3.6 风险 某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.7 风险评估 辨识危害、风险分析以及确定风险是否可容许的全过程。 3.8 基准风险评估 对企业当前面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评价。 3.9 持续风险评估 不间断地、不考虑位置地识别作业活动、设备和设施所面临的风险。 3.10 基于问题的风险评估 对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题，进行专项的或针对性的及详细的风险

评价。 3.11 风险控制 制定风险管理方案，采取措施降低风险度。 4 危害（危险源）辨识 4.1 危害辨识主要内容有： a)工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交 通、抢险救灾支持条件等； b)平面布局：功能分区（生产、管理、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐 射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等； c)运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外 界联系的交通路线等； d)工序：作业及控制条件、事故及失控状态、物资特性（毒性、腐蚀性、燃爆 性）温度、压力、速度； e)施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、 控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电； f)危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等； g)特殊装置、设备：危险品库房等； h)有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等； i)各种设施：管理监控设施、事故应急抢救设施、辅助生产、生活设施等； j)劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。 4.2 危害类别 按GB/T3816-92 生产过程危险和有害因素分类与代码及导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等，危险/危害因素综合分为8大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害。（详见附表1：表危险/危害因素分类）。 4.3 危险源（危害）识别要点与过程 4.3.1 危险源有两种：“根源危险源”和“状态危险源”。根源危险源是事故发生的能量主体，决定事故后果的严重程度；状态危险源是造成事故的必要条件，决定事故发生的可能性。识别危险源存在，首要任务是识别根源危险源，在此基础上再识别状态危险源（状态