诺贝尔经济学奖获得者理论简介

诺贝尔经济学奖获得者理论简介2008-04-24 21:26:38| 分类：经济阅读196 评论0 字号：大中小订阅

诺贝尔经济学奖获得者理论简介（一）

阿马蒂亚·森

1998年10月14日瑞典皇家科学院宣布:1998年度诺贝尔经济学奖将授予现任英国剑桥大学三一学院院长、印度籍经济学家阿马蒂亚·森,以表彰他在福利经济学方面的杰出贡献。

森的研究领域和兴趣十分宽泛,但他主要是一位发展经济学家,多年来他一直致力于对发展中国家的经济政策、发展路径和消除饥馑、贫困和不平等、经济与社会福利的增进和会选择等问题的研究。他曾任前联合国秘书长加利的经济顾问,专门研究过印度、孟加拉、埃塞俄比亚和非洲撒哈拉沙漠地区的自然灾害及其影响。他曾经在印度的西孟加拉邦将自己的理论运用到当地实践之中,并且试图影响当地政府的决策。

森在衡量贫困程度方面把收入分配与健康状况等因素结合起来,他的研究特点是把哲学思辨及其观点融入经济学的研究之中,在发展中国家案例与实证研究的基础上进行规范经济学的分析,因此他被另一位诺贝尔经济学奖得主罗伯特·索洛形象地比喻为。我们经济学界的良心。。

传统经济学在研究社会福利时,通常只注重国民生产总值的变化。森认为这种研究视野过于狭窄。他改进了社会选择理论,把经济社会的个人,尤其是贫困人口作为研究的主体对象,探讨社会福利如何受到政府或团体决策的影响。他利用包括收入分配在内的其它指数,着重分析造成贫困的原因和自然灾害的影响。瑞典科学院高度赞扬他。将经济学与哲学手段融为一体,从道德的角度和范畴探讨极其重要的经济学与社会问题。。

一、森在社会选择、福利分配与贫困问题研究方面的贡献

阿马蒂亚·森在福利经济学基本问题研究方面作出了几项关键性的贡献,他的贡献跨越了从社会选择的公理性理论(Axiomatic Theory)和福利指数与贫困指数的定义,到有关饥馑的经济性研究的广泛领域。这些专题是以对于分配问题的总体兴趣和对社会中最为贫困的群体所具有的独特兴趣紧密联系在一起的。

森教授辨明了允许个人价值与集体决策相聚合的条件,以及允许集体作出与个人权利范围相一致之决策的条件。通过分析在作出集体决策时可以获得的有关不同个人之福利的信息,森改善了比较社会福利不同的分配的理论基础,并且给出了新的、更加令人满意的贫困指数之定义。在经验研究中,森对自己方法的运用提高了我们对于饥馑背后经济机制的了解程度。

社会中的个人在不同选择行为上所附属的价值是否能够以一种既公平、又在理论上无懈可击的方式聚合到社会整体的价值之中?多数原则是否一个可行的解决规则?收入不平等应当如何加以衡量?我们何时以及怎样能够比较不同社会的福利分配?我们应当如何最好地判别贫困是否在下降?引发饥馑的因素有哪些?

通过回答诸如此类的问题,阿马蒂亚·森已经取得了大量值得注意的针对经济科学中心领域的贡献,并且为后继几代研究者开拓了新的研究领域。通过将来自经济学与哲学的工具合并起来使用的方式,他重建了用于讨论重大经济问题的伦理学尺度。

二、关于个人价值与集体决策

当意见达成一致时,社会所作出的选择是不引起争论的;但当意见有分歧时,难以解决的问题是寻找把人人关心的决策中存在的不同意见集中起来的办法。社会选择理论正好被个人价值与集体选择之间的联系所抢先占据。根本问题是,社会偏好作为一个整体是否能够…并且如果能够的话,是以何种方式连续不断地从社会成员的偏好中派生出来?这些答案对于排序的可行性或者评估不同的社会状态,并且由此构建对于社会福利具有意义的衡量标准是至关重要的。

三、少数服从多数的规则

获得大多数投票也许是进行集体决策的最为常见的规则。很久以前,这一规则就被发现是具有严重缺陷的,并且它是以多数来压制少数。在某些情况下,可以获得战略性投票的利益(即采取对所偏好的可选择方案不予投票的方式),或者操纵对不同选择方案进行投票的顺序。在相对应的选择方案之间的投票,有时不能在某一群体中产生清楚的结果。

因此数量最多者可能对方案a的偏好甚于方案b;而数量其次者则对方案b的偏好甚于方案c;同时数量居第三位者对方案c的偏好甚于方案a。作为此类。非传递性。的后果,决策规则不可能选择出一个对这数量不同的三者来说都是一致性最优的方案。阿马蒂亚·森在与普拉桑塔·帕塔那伊科合作的基础上,阐述了消除少数服从多数原则的一般条件。

50年代初,此类与集体选择则相联系的问题激励了另一位诺贝尔经济学奖得主肯尼思·阿罗(1972年获奖)去考察把个人的偏好(价值、票数)聚合的各种可能规则,而少数服从多数仅仅是许多可选择方案中的一种。令他感到惊讶的是,基本结果是:不存在满足五个条件(公理)聚合(决策)的规则,虽然每一公理自身似乎是非常合理的。

这一所谓的不可能定理很长一段时期在规范经济学的进步中似乎成为不可逾越的障碍。个人偏好如何能够被集合?不同的社会状态如何能够以理论上令人满意的方式进行评价?森教授从六十年代中期至今的贡献在缓解这一悲观主义方面是具有工具性意义的。他的工作不仅丰富了社会选择理论的原理,而且还开辟了新的重要研究领域。

森的专论《集体选择与社会福利》(197。)影响甚大,并且激发许多研究者恢复了对基本福利问题的兴趣。该书的风格是形式上的散布与点缀,但其要点却泰然自若地集中,为规范问题的经济分析提供了新的尺度。在此书以及其它分散的文章中,森探讨诸如此类的问题：少数服从多数原则、个人权利以及有关福利及信息的可获得性。

四、个人权利的辨析

集体决策规则的一个不言自明的先决条件是,它应当是。非独裁式的。；也就是说,它不应当反映任何单独个人的价值观。保护个人权利的最低要求是,至少在某种尺度上,规则应当尊重至

少某些个人的个人偏好,比如与他们个人范围相关的方面。森指出:这是一个两难选择,任何集体决策规则都不能满足这样一个最低要求和阿罗不可能定理中的其它公理。这一发现引起了有关集体决策规则与个人权利范围达到一致之程度的广泛科学讨论。

五、有关个人福利的信息

传统的社会选择理论仅仅推测每一个人可以将不同的可选择方案进行排序,而没有对个人之间的可比较性进行任何推论。这一推论当然避免了附属在不同选择方案上的效用是否真的能够被加以比较的难题。不幸的是,它也排除了有关不平等的任何有价值的言论。

森开辟了社会选择理论的一个全新领域,他展示了有关个人之间可比较性的不同假设如何影响找到一个用于社会决策的一致性的、非独裁的规则的可能性。他还展示了在运用道德哲学所提出的原则来评价社会的不同选择方案所作出的隐含假设。比如,效用主义原则在评价特定社会状态时提请人们注意所有个人效用之和;这就假定可选择社会状态的不同点是可以通过个人来进行比较的。由美国哲学家约翰·罗尔斯明确表述的原则,即社会状态只有参照最差个人状况才能进行评价,这就假定每一个人的效用水平与另一个人的效用水平可以进行比较。此后社会选择理论的发展在很大程度上依赖于森有关个人效用的人际可比较性的信息。

六、福利指数与贫困指数

为了在不同国家比较福利分配,或者研究某一给定国家中的收入分配,就需要某种衡量福利或收入差别的指数。从不平等指数与体现社会价值的社会福利函数紧密相联的意义上说,对此类指数的构建是社会选择理论的一种重要应用。

赛尔杰·科尔姆、安东尼·阿特金森以及稍后一点的阿马蒂亚·森是在此领域取得实质性成果的首批学者。在197。年左右,他们说明了所谓洛伦兹曲线(描述收入分配)、所谓基尼系数(衡量收入不平等程度)和不同收入分配之社会顺序之间的关系。此后,森对贫困指数和其它福利指标进行了定义描述,由此作出了富有价值的理论贡献。

七、贫困指数

对某一社会中贫困的常见衡量是收入在某一特定的、预先决定的贫困线以下的人口份额H。但是这种衡量的理论基础却是不甚清楚的,它还忽视了穷人之间的贫困程度;甚至社会中最贫困群体之收入的突然大幅增长并不影响H,只要他们的收入不超过贫困线。为了弥补这些缺陷,森假定出五个自圆其说的公理,并且从中得出一个贫困指数:P=H*[I+(1-I)*G],此处的G是基尼系数,I是对收入分配的一种衡量(在。到1之间),两种计算都仅用于贫困线以下的个人。依靠他早期有关单独个人福利之信息的分析,森说明了何时可以和应当运用该指数。例如当数据出现问题时(在这那些对贫困指数具有最为本质性运用贫穷国家是经常出现的),就可以进行比较。森的贫困指数已经被人们广泛地应用,他所假定的公理中有三个已经被那些曾经提出可选择指数的研究者们所使用。

八、福利指标

在对不同社会之福利进行比较时的一个难题是,许多共同使用的指标,比如说人均收入,仅仅

考虑了平均条件。森发展了也包含收入分配在内的可选择方案,某一特定的选择,比如说贫困指数,则是森从许多公理中得出的。公式Y*(1-G)中的Y是人均收入,G是基尼系数。

森强调创造福利的不是诸如此类的商品,而是需要商品的活动。根据这一观点,收入之所以有意义是因它所创造的机会。但是实际机会,或者森所说的能力,也取决于许多其它因素,比如健康状况。在衡量福利时,这些因素也应当加以考虑。可选择的福利指标,比如说联合国的人类发展指数,在此精神感召下也得到精确的构建。

阿马蒂亚·森指出所有具有良好基础的伦理原则都在某些方面预示了个人之间的不平等。但是鉴于个人之间利用平等机会的能力不同,分配问题并不能完全得到解决;某些尺度的平等必定隐含着其它方面的不平等。我们提倡平等的尺度与我们不得不接受的不平等的尺度显然取决于我们如何评价福利的不同尺度。

九、最贫困的福利

在森的早期文章中,他分析了发展中国家对生产技术方法的选择。的确,几乎森的所有文章都是与发展中国家的经济息息相关的,因这些文章通常是致力于增进社会中最贫困者之福利的。他还对实际发生的饥馑进行了研究,并且是以与他有关福利衡量的理论方法相一致的方式来进行研究的。

十、对饥馑与不平等的分析

森在这一领域最为著名的著作是《贫困与饥馑：应有权利与剥夺述评》(1981),在此书中他对食品短缺是饥馑最重要(有时是唯一的)的原因之常见观点予以挑战。在认真研究了发生在印度、孟加拉国家和撒哈拉以南国家的许多灾荒的基础上,从四十年代开始,他发现了其它具有说服力的因素。他指出,有若干个观察到的现象事实上不能以食品短缺的单一原因予以解释,比如说当食品供给并未比上年或前些年有明显减少或者饥馑发生地区仍有食品输出时,饥馑也出现了。森认为对于饥馑的深刻了解要求我们对各种社会和经济因素如何影响社会中的不同群体并且如何决定他们的实际机会进行全面而深入的分析。例如他对1974年孟加拉饥馑的部分解释是,当年洪水灾害遍布全国,食品价格由此大幅度上升,而农业工人的工作机会因一种庄徜没有收成而大幅度地减少。由于这些因素,农业工人的真实收入下降得如此剧烈,以至于这一群体不成比例地遭受了饥馑的折磨。

在森以后的著作中(如1989年出版的与让·德莱泽合作的一本书),他以相似的精神讨论了如何避免饥馑以及如何在饥馑出现时把饥馑的影响限制在最低程度。虽然有几位批评者对《贫困与饥馑》一书中某些经验性结果的有效性提出了质疑,该书仍然无可置疑地是对发展经济学所作出的一项关键性贡献。该书的基调是强调分配问题和解脱贫困,这是与阿马蒂亚·森研究的共同主题所一脉相承的。森的另一部重要著作《对于不平等的再考察》(哈佛大学出版社1992年)展示了他在这一领域中的长期探索,在此书中,社会安排中的平等权利构成了这一具有开创性和深刻意义之专论的主题。

森首先辨明了几乎所有通向社会安排之途径的伦理学方法,它们都要求围绕特定理论的某一方面的平等权利,比如自由论者的平等权利的要求并不比收入平等主义所要求的收入平等更为强烈。划分不同方法的根本问题并不是。是否平等?。,而是。什么方面的平等?。。。什方

面的平等?。的实际重要性激发了人类普遍深入的多样性,它使得某一领域的平等处于与另一领域平等的相互冲突之中。

森广泛探讨了回答这一问题的某一特定方方式,他尤其注重个人获得有价值功能的能力,并且更为一般的是,人类在追求诸如阶级、性别、团体或团体相关的平等和相互分离目标的自由度等方面的能力。他展示了这些概念性差异的深远意义以及所提出方法的力量所在。

刘易斯

一、刘易斯的生平

1915年1月23日,威廉·阿瑟·刘易斯出生在原英属西印度群岛圣卢西亚岛的一个贫穷黑人移民家庭。他7岁时父亲去世,其母亲带着年幼的5个儿子,手头拮据人地生疏,但含辛茹苦,四处打工,凭着努力和慈爱将他们抚养成人,其中的第四子,即阿瑟,还成为第一位获得诺贝尔奖的黑人。刘易斯最敬重母亲,认为没有她就没有自己日后的一切成就。

1932年,刘易斯获得圣卢西亚政府的奖学金,可以选择进入任何一所英国大学就读。当时黑人受到歧视,能从事的专业工作很少。但刘易斯凭借自己的实力,于1933年18岁时进入伦敦大学学习商学,后又进入伦敦经济学院修习,并于1937年以第一名的成绩毕业,继续攻读伦敦大学博士学位。194。年他获得博士学位,同时在该校担任讲师,以后又执教于曼彻斯特大学、西印度大学、普林斯顿大学等,并从事经济发展理论的研究。在1957年到1973年间,刘易斯离开学院和研究工作,任职于行政体系,在联合国总部工作过,并担任加纳总理恩格努马的经济顾问和加勒比开发银行的总裁。刘易斯退休后居住于巴巴多斯岛,仍继续从事研究工作,并对发展中国家的经济建设进行指导。1991年刘易斯逝世于该岛,他留下了宝贵的经济思想和人格精神上的财富。

二、刘易斯的理论评述

作为发展经济学的开创者之一,刘易斯的主要贡献是二元经济理论及发展中国家经济发展理论。这两方面的问题至今仍是发展中国家所必须考虑的最关键问题。

(一)刘易斯的二元经济理论

刘易斯为了解释经济发展的根本原因,创立了二元经济理论,认为发展中国家普遍具有经济的二元结构,即整个社会分为两大经济部门:传统部门和现代部门。传统部门的特征是:(1)它在发展中国家中很庞大,比现代部门占用多得多的劳动力;(2)其技术是使用资本极少的技;(3)其劳动力的边际生产力微乎其微,可以忽略不计,或者为零,甚至为负数;(4)其工资收入是其人均产值,也是维持其劳动者生活的最低水平;(5)传统部门几乎没有经济剩余,只有劳动力剩余。总之,这一部门又可以称之为维持生计部门。另一个部门即现代部门,具有以下特征:(1)它在发展中国家还很弱小;(2)其技术是使用资本较多的技术;(3)其劳力边际生产力大于或等于工资,从而

这一部门存在经济剩余;(4)其工资略高于传统部门,两部门的收入差距取决于城乡生活费用的差距、农业劳动力迁入城市的心理成本和用以引诱农村劳动力流入现代工业部门的额外收入;(5)现代部门存在追求最大利润的冲动,这驱使资本家把经济剩余最大限度地用于资本积累。总之,这一部门又可以称之为资本主义部门。

刘易斯认为,生产要素从劳动生产率低的传统部门向生产率高的现代部门聚集,是经济增长的重要推动力。既然传统部门的边际生产力约为零值,存在着劳动力过剩,那么从该部门抽出劳动力将不会减少其产出,加上资本家把利润转化为资本的行为,进一步增加了现代部门从传统部门吸收劳动力的能力。经济的发展就表现在劳动力从农村部门向城市部门的转移过程和现代部门产量及就业量的增长两个方面。这既是经济的发展过程,也是农村人口的城市化过程,同时也是一个不发达经济中二元经济向同质经济转化的过程。

他认为劳动力的转移和现代部门的就业增加都是由现代部门的产量增加带来的,而产量的增加来自于现代部门资本的增加。资本是发展中国家发展的首要条件。因此,要采取一系列手段增加储蓄,包括自愿储蓄和强制储蓄,而且要采取一系列措施保证储蓄顺利转化为投资,手段包括:保证投资赢利,增税,实行通货膨胀,引进外资,建立能动员大众参与公司冒险又不必承担全部风险的股份有限公司,及建立相应的金融机构。当储蓄和现代部门的利润顺利转化为投资时,现代部门就能从传统部门吸收劳动力。在传统农业部门剩余劳动力全部被现代工业部门吸收时,农业的边际劳动生产力就会提高,农业劳动者的收入也会增加,这种建立在略高于维持生存收入的工资水平基础上的劳动力无限供给才会结束。

刘易斯关于二元经济的思想大致可概括为:(1)资本积累可提高现代部门的劳动边际生产力,从而扩大该部门的劳动力需求;(2)现代部门的工资收入略高于传统部门;(3)在现行工资水平上,现代部门的劳动力需求大大超过供给,劳动力供给弹性是无限的;(4)现代部门的增长依赖于从传统部门吸收劳动力,而传统部门有大量剩余劳动力存在,这些劳动力的转移不会影响传统部门产量;(5)要改现代部门产量增加,导致就业增加,导致传统农业部门的劳动力转移,同时维持现代部门的既定工资率,可保持现代部门的高利润,资本家将获得的利润重新投资,导致现代部门进一步增加资本积累,再一次开始上述循环,直至农村剩余劳动力全部转移到现代部门中;(6)在不增加外部投入的情况下,可以在二元经济结构内部找到积累机制,即上述第《点中谈到的机制,这样发展中国家可以自己走出困境,而不必依赖发达国家的资本输出,从而摆脱殖民主义,避免对外依赖和由此带来的社会、政治、经济损失。

(二)刘易斯的发展中国家经济发展理论

刘易斯的发展中国家经济发展理论散布于他的著作中,正如在上文中述及的,他强调二元经济部门的结构转换,即传统部门向现代部门让位;他也强调资本积累,认为资本积累是经济起飞的关键。这些不再在本节中赘述在此,将论及他对经济增长中有关制度因素的分析。

刘易斯认为,发展中国家长期的经济贫困根源在于缺乏一种有效的制度环境以及在这种特定的制度环境中的制度安排。由于未能形成发展中国家激励经济发展的制度环境,传统农业部门中人与人之间的生产、分配仍保留有传统的风俗特色,劳动力不具备向现代工业部门流动的动力。因而要进行制度创新,通过一种激励机制的设计把传统部门的劳动力等生产要素引入现代部门。

刘易斯认为影响经济增长的直接因素主要表现在三个方面:(1)人们有从事经济活动的愿望和努力。这种努力既可以通过降低某一产出水平的成本来表现,也可以通过进行一定投入以带来产出来表现。假若人们在某一制度环境中没有致富的经济意愿,或者由于该制度结构中的非正式约束,如价值观念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等,限制了这种意愿,使人们无法作出这种努力,就不能推动经济增长;(2)知识的增长。从各国的经济发展来看,一国产出增长与知识传播和运用有着显性联系。而知识的传播和运用要依靠完善的知识产权制度;(3)资本积累在经济增长过程中,一国要由经济发展的初始阶段进入。起飞。阶段,一定的资本积累是实现经济高速增长的初始条件。在这三点中,有两点是可以归结为制度因素的。

总体而言,刘易斯认为制度提供了一系列规则,界定了人们的选择空间,约束了人与人之间的相互关系,减少了经济活动的不确定性,保护了产权,推动了经济增长的实现。在经济发展过程中,人们从事经济活动的意愿和努力以及由此所能推动的增长是由特定的制度条件决定的。

西奥多·舒尔茨

一、舒尔茨的生平

舒尔茨1902年出生于美国中部南达科他州阿灵顿郡的一个普通德国移民家庭,父亲是小农场主。舒尔茨从小天赋一般,并无过人之处,他没有上过中学,22岁才从家乡的农业学校毕业,然后进入南达科他州立学院攻读农业专业,25岁时取得了科学学士文凭。在他的青少年时期,他目睹了农民生活的艰辛,他曾在自传中这样描述,。农产品价格跌幅超过一半,银行破产,农户难以为继。。也许正是第一次世界大战后的经济衰退使他对经济活动产生兴趣,并引导他进入经济学的殿堂。舒尔茨后来进入威斯康星大学,于1930年获得哲学博士学位。他的研究始终倾注在农业领域的穷人经济学,并最终成为一代大师。

二、舒尔茨的主要理论及其启示

舒尔茨对农业经济学、发展经济学和人力资本理论都有开创性的贡献。他在这三方面的思想并不是截然分开的,而是构成了舒尔茨经济思想的一个有机整体。

1.舒尔茨论改造传统农业

舒尔茨将农业分成三种:(1)传统农业,即传统生产要素的供应和需求实现了均衡,实现了资源的有效配置,但收入流价格是高昂的。完全以农民世代使用的各种生产要素为基础的农业可以称之为传统农业。;(2)过渡农业,即在传统农业和在现代农业之间处于失衡状态的阶段; (3)现代农业,即农民使用新的生产要素,新的生产要素的供应和需求没有实现均衡,收入流价格是低廉的。

舒尔茨进一步阐述了传统农业的基本特征:(1)技术状况长期保持不变,农业生产要素的供给和技术条件不变;(2)农民没有改变传统生产要素的动力;(3)农民的储蓄为零,没有投资能力。

在传统农业中,传统的生产资源配置处于均衡状态,新的生产要素长期不能被引入。

通过对危地马拉的帕拉加沙尔和印度的赛纳普尔的实地考察,舒尔茨得出了农民不引入新的生产要素的原因。农民并非对市场信息的刺激无动于衷,相反,农民是精明的。便士企业家。,在传统农业中,资源配置是有效率的。舒尔茨把收入作为一种流量,收入流的来源就是生产要素。生产要素的价格由其供求决定。说明传统农业落后的原因的中心经济问题就是要解释由什么决定这些收入流的价格。在传统农业中,生产要素和技术不变,即收入流的供给曲线是一条垂线。同时,传统农业中农民持有和获得收入流的偏好与动机不变,收入流来源的需求也不变,是一条水平线。这样,收入流的均衡价格就长期在高水平上不变,资本的收益率低下。这正是传统农业无法对经济增长做出贡献的原因。因为来自农业生产的收入流价格较高,所以投入传统农业的资本收益率也较低,导致对农业的投资很少,致使农民不能引入新的生产要素。

由此,舒尔茨提出了改造传统农业的思路:(1)必须采取市场方式。如果政府采用行政命令方式对农业加以改造,指挥农业活动,会影响农民进行精明的市场配置的积极性。农民是生产要素配置的中心,只有采用市场方式才能给予农民经济刺激,调动农民的生产积极性。(2)基本生产单位只能是农户。舒尔茨认为,农业生产基本单位具有真不可分性,只有农户才具有真不可分性,不以农户为生产单位,会挫伤农民的积极性。(3)需要向农业投资改造传统农业需要投入新生产要素和新技术。在发展中国家,农民对新生产要素的购买力低,所以新生产要素的市场狭小,这时就需要政府的资助。农民对新生产要素的使用需要学习,学习得付出成本,政府也应该提供资助,承担成本,提高农民的素质和能力。

2.舒尔茨论经济增长

舒尔茨的经济增长理论与众多经济学家的发展观不同,他强调传统农业的改造,而不是单纯的工业化。首先,舒尔茨认为应该发展农业、改造农业。在其他学者的经济发展理论中,农业常常是被轻视的。亚当斯密在《国民财富的性质和原因》里,将经济增长的原因归结于分工,并且认为分工是制造业的特点,而农业恰恰难以分工,所以农业难以改造。其后的经济学家都甚少重视农业问题,而强调工商业发展。二战后,发展经济学盛极一时。很多发展经济学家提出了如何将传统的农业国改造成现代化的工业国的理论,但他们往往是轻视农业压制农业的。这种重工抑农的思想曾经体现在包括中国在内的很多发展中国家的国策中。

其次,舒尔茨认为应该向农民投资。资本是现代化的要素,资本的来源和投向一直是发展的难题。在资本主义发展初期,残酷的殖民掠夺和血腥压榨完成了资本的原始积累,但后发的发展中国家难以走这样的老路。对于很多后发国家而言,压榨农业发展工业成为一个必然的选择。而在某些特定历史条件下,从农业汲取资本投入工业化甚至发展到很极端的地步,比如前苏联的工业化和我国曾经的政策。但舒尔茨明确提出要向农业投资,他的观念不是要从农业中汲取,而是要先向农业投入,扶植农业的发展。

第三,舒尔茨认为应该向农业供应新的生产要素。舒尔茨不把技术看成是独立的生产要素,而认为技术是隐藏在生产要素之中的。农业劳动力是一种生产要素,传统农业和现代农业的农民,都是劳动力,但区别在于:传统农业的农民投入的人力资本很少,进行的是简单体力劳动;而现代农业的农民投入了很大的人力资本,进行的是复杂脑力劳动。所谓技术,是以人力资本的形式,隐藏在农业劳动力之内。所以,对农业要投入技术和知识,对农民要进行教育和培训。

3.舒尔茨论人力资本

人们往往会把资本限于实物形态,甚至把作为生产要素之一的劳动力看成是。无资本的。,而舒尔茨开创了新的观念。舒尔茨长期研究美国农业问题,发现二十世纪上半叶美国农业产量和农业生产率的迅速增长并不是土地、劳动力增加所致,而是人的能力和技术水平提高的结果。舒尔茨认为人所获得的能力是尚未得到解释的生产力提高的一个重要原因。他写道：总的来说,我们在作出这些估价时,过分重视了非人力资本。我相信,我们误入歧途的原因是我们脑子里没有全部资本这个概念,因而未能考虑到人力资本及其在现代经济生产中所起的重要作用。一旦清楚了人力资本在现代经济中所起的广泛作用,我便开始意识到传统的资本概念是不全面的。舒尔茨因此提出了划时代的人力资本概念。

舒尔茨将人力资本定义为:所谓人力资本,是相对于物力资本而存在的一种资本形态,表现为人所拥有的知识、技能、经验和健康等。人力资本的显著标志是它属于人的一部分。它是人类的,因为它表现在人的身上;它又是资本,因为它是未来满足或未来收入的源泉。

他的人力资本理论从提出到形成体系历经十余年时间,是一个不断澄清和转变观念的过程,主要见解有:首先,人的知识、能力、健康等是一种资本形态,教学、科研及相关活动是产生新型资本的。行业。。其次,人力资本的形成主要在于后天的投资。他认为,人的才能有天赋和后天获得之分,而人的能力或素质作为一种。稀缺资源。主要是通过后天的努力获得的,而要获得这种稀缺资源就必须付出成本,即进行投资。人要获得知识和技能就得接受教育,就得付出相应的费用和时间,但。无论如何,承担这笔开支都是值得的。。对人力资本投资不像对土地投资那样受收益递减规律的约束,反而教育投资越多,劳动就越有效率,成为报酬递增的源泉。

第三,人力资本投资是生产支出而非简单的消费支出。他写道：我们称之为消费的大部分内容构成了人力资本投资。用于教育、卫生保健和旨在获得较好工作出路的国内迁移的直接开支就是明显的例证。在校的成年学生和接受在职培训的工人所放弃的收入同样是显明的例证。然而,在我们的国民收入和生产核算中却丝毫没有反映出这些情况。他认为,尽管在某种程度上教育可说是一项消费活动,它为受教育的人提供满足,但它主要是一项投资活动,其目的在于获取本领,以便将来进一步得到满足,或增加此人作为一个生产者的未来收入。因此它的一部分类似于普通耐用消费品,另一部分类似于生产资料。第四,人力资本投资具体有几个方面。主要有:一、正规教育投资,即对初等、中等和高等教育的投资;二、在职培训投资,即针对在岗劳动者而进行的成人教育,旨在提高劳动技能,适应新技术,推广新经验等;三、健康投资,即为提高人口身体素质所进行的投资,包括花在医疗保健、母婴健康、营养、休息等有关身体健康方面的费用支出,健康投资有助于健康资本存量的增加;四、迁移投资,即个人和家庭为谋求更好的生活或更大的效益,通过迁移以适应不断变化的就业机会的投资;五、科研投资,舒尔茨把科研界定为一种需要特殊技能和设施来发现和开发特殊形式的新信息的专门活动,并认为这类新信息既适当又具有一定的经济价值,而且这类新信息具有两个基本部分:一部分可转变成新技能的(当掌握它们时)都是人力资本形态;另一部分可转变成新物件,这些物件(当得到它们时)都是新的物力资本形态。

诺贝尔经济学奖获得者理论简介（二）

威廉·维克瑞

威廉·维克瑞(WilliamVickrey)是当今经济学界真正重要的人物之一,在过去近六十年的学术生涯里,他出版了好几本著作,发表了14。余篇论文。他重要而富有创造性的贡献深刻地影响了现代公共经济学。

维克瑞1914年生于加拿大维多利亚市,1935年毕业于耶鲁大学。随后入哥伦比亚大学学习经济学,并于1937年获硕士学位。在完成。累进税方案。一文后,他于1947年获哥伦比亚大学博士学位。194》年维克瑞开始在哥伦比亚大学任教,此后半个世纪里不曾离开哥大。他曾出任1993年度美国经济学会会长。1996年,他与英国剑桥大学经济学教授詹姆斯·莫里斯一道被授予本年度诺贝尔经济学奖。

下面分几个方面扼要介绍一下维克瑞教授的经济学贡献：

(一)社会选择与分配机制

维克瑞最重要的贡献之一是他1961年发表的论文。反投机、拍卖和竞争性密封投标。。在文章中,他开始研究拍卖中个人估价为私人信息时的博弈问题,他概括出。次价拍卖法。,这一创新使拍卖的操作变得简单而有效。所谓。次价拍卖法。,是指在拍卖中,一件拍卖品通过秘密竞争价格方式出售(比如买者将自己的报价写在一个密封的信封中),出价最高者获得该标的,而只须以次高的报价购买之。这一机制可以诱导每个人按真实意向报价。如果某人报价高于自己愿付的价格,那么他就要冒这种风险,即其他人以同样心理出价而迫使他不得不买下该标的而蒙受损失。如果他出价低于其愿付的价格,那么有可能别人以低于他本人愿付的价格买走标的。因此,在。次价拍卖。中,老实地报出自己愿付的价格是最可行的策略。这种拍卖同时也是一种社会效率很高的分配商品的方式,因为标的物归于报价最高的人,而该人只须付次高价格即社会机会成本。

维克瑞关于社会选择最知名的论文是1960年写成的《效用、策略和社会决策规则》一文。在文章中,维克瑞考察了社会福利函数的基础,并讨论了“阿罗不可能定理”，纠正了阿罗分析中的一个错误。他进一步探讨了歪曲偏好是否会带来收益的问题,并指出这实际上是不可能的。他转向由基数效用定义的社会福利函数并重申应由预期效用理论导出效用主义。同时,他断言只要偏好序不受与其无关的另一偏好序影响的条件,就足以保证一次投票程序不会被操纵。既然阿罗已证明其条件不可能全部满足,维克瑞敏锐地意识到,一个满足余下条件的投票程序是可以被操纵的。差不多15年之后,艾伦·吉伯德与马克·萨特恩韦特成功地证明维克瑞是对的。他们的结论现在称为吉伯德-萨特恩韦特不可能性定理。

(二)税制与最优所得税

维克瑞在税制方面最富创造性的成果是他于1945年发表的。利用风险反应度量边际效用。,该文讨论了设计所得税体制时如何平衡效率与公平的问题。这是首次提到冯·诺依曼和摩根

斯坦的。博弈论和经济行为。的论文之一,并特别谈到了其中通过比较预期效用来进行风险性选择的办法。维克瑞对假定某一商品的效用独立于其它商品边际效用的测度法不以为然,他举了大量例证表明实际测度的困难。在文章中他进一步认为用风险衡量的效用对于决定最优收入分配是一个合适的概念。维克瑞又由此转向公平和激励间的冲突问题,并认为埃奇沃恩(1897)所倡导的税制不能激励人们去努力工作。他清楚而系统地阐述了当个人产量是私人信息时的最优化问题,并推导出一个欧拉方程用来计算最优税收函数的必要条件问题。

2。多年后詹姆斯·莫里斯发展了这一模式,完成了对最优所得税问题全新而精确的系统阐述,并发表了里程碑式的经典文献。

维克瑞在税收方面最知名的论著是他长达496页的博士论文《累进税方案》。这不是一般的博士论文,正如标题所显示的,它是改革的方案。维克瑞的目标是找到。最佳税基。,并提出了21条关于改革美国所得税体系的建议。维克瑞吸收在财政部税务研究处工作中的经验,并从一系列实际问题中抽象出一般性的分析框架。一个例证是他发明的。累积平均制。,他指出税收对于收入被确认的日期而言应是中性的,这就消除了纳税人为避税而改变交易日期的动机。

维克瑞的另一项发明是。遗产权继承税制。,按这一方法,美国资产转移税在财产转移方面的细微变化将导致税收义务的巨大变化。维克瑞1944年曾在。经济计量学。杂志上发表了。合理化的继承税。一文对这一问题进行数量分析,其中心概念是。潜在财富。,这是建立在继承财富的现值和税收偿付之上的。维克瑞在这方面的观点虽存在争议,但研究方法的独到之处却是无可争议的。维克瑞还对消费税、公司税、政府债券的税收减免、土地价值税等方面有许多研究。

(三)边际成本与城市交通定价

在1948-1987年间,维克瑞在边际成本定价(MCP)方面写了40余篇论文。少数论述一般性问题,如短期与长期的概念；多数是关于应用问题的,从公用事业、公共和私人交通到城市服务系统。他提出了一系列富有创见的建议来建立一种有效的定价体系,许多精妙的理论观点就是他在研究应用型问题时似乎不经意提出来的。他为。新帕尔格雷夫经济学大辞典。撰写的辞条。边际和平均成本定价。,共分十五个部分,简明地概括了维克瑞在此领域的学术观点和贡献。

交通拥挤是一种外部性,可以通过定价来有效控制,这一点庄克和弗奈特已经认识到了。但维克瑞是将这一观点付诸实践的先驱。

在其研究纽约地铁客运定价问题的经典论文。改进纽约地铁运费制度的报告。(19《《年发表)中,维克瑞指出边际成本定价势必会给地铁系统带来沉重的预算包袱,这一赤字又必须通过税收来弥补。既然税收会扭曲激励机制而带来社会成本,他便试图估算为弥补赤字而新增税项的边际成本。地铁票价应当这样决定,它应当使提价超过边际成本造成的社会损失等于由于税收压力的相应降低而增加的社会效益。这一分析是拉姆齐法则运用于实践的一个较早的例子。他还改进了拉姆齐对此问题的最初表述,因为维克瑞评价定价政策的标准不是既定的预算约束而是税赋的边际成本。。城市和市郊交通定价。一文发表于19》3年,这篇论文在当时并不受欢迎,而且许多重要的观点都被忽略了,而现在它却是一篇广为人知的倡导对拥挤定价

的论文。文章首先阐述了误定价所带来的社会成本,继而考察了几种征收车辆通行税的办法,并得出结论：城市交通中边际成本定价会影响路线选择和土地使用。文章最后提出的问题,即城市交通误定价对城市空间结构的影响7。年代城市经济学研究的一个主题。

许多经济学家都感到困惑,为什么维克瑞的一些重要贡献总要在十几年后才被真正发现和认识,换言之,人们惊讶于为什么维克瑞总是超前于他的时代。等到瑞典皇家科学院终于宣布他为获奖者时,维克瑞教授却不幸在三日之后溘然仙逝。

基德兰德和普雷斯科特

2004年,瑞典皇家科学院宣布将本年度的诺贝尔经济学奖授予挪威经济学家芬恩·基德兰德和美国经济学家爱德华·普雷斯科特。瑞典皇家科学院在其新闻公报中称,基德兰德和普雷斯科特对动态宏观经济学领域的研究作出了根本性的贡献:他们高度创新地分析了经济政策的设计以及经济周期背后的驱动力;他们的研究不仅改造了经济学研究,而且深刻地影响了一般经济政策特别是货币政策的实施。基德兰德和普雷斯科特是继1995年新古典宏观经济学主要代表卢卡斯获奖之后该学派的又一次获奖,这足以说明新古典宏观经济学理论的影响。

一、基德兰德和普雷斯科特生平简介

基德兰德1943年生于挪威,1968年毕业于挪威经济与商业管理学院,获社会学学士学位;1973年在卡内基·梅隆大学获博士学位,后在该校任教。2004年7月到美国加州州立大学圣塔巴巴拉分校任教。

基德兰德因突出的学术成就而屡获大奖。主要有1973年在卡内基·梅隆大学获亚历山大·亨德森奖,1982年至1983年获胡佛研究所John Stauffer国家奖学金;1992年成为计量经济学学会的会员.目前,基德兰德担任。动态宏观经济学。杂志的编辑以及美国达拉斯和克里夫兰联邦储备银行的顾问研究员。

普雷斯科特1940年生于美国纽约;1962年毕业于Swarthmore学院,获数学学士学位;1963年获凯斯威斯顿大学博士学位后在宾夕法尼亚大学经济系任讲师,不久升任助理教授。普雷斯科特还在多个大学,包括明尼苏达大学、芝加哥大学、西北大学和卡内基·梅隆大学等学校任教;2003年至今,任亚利桑那州立大学经济系教授,并担任明尼阿波利斯联邦储备银行资深货币政策顾问,目前担任国民经济研究局的研究员。普雷斯科特曾担任经济动态学与控制学会等的会长,并任。经济理论。等杂志的编辑。普雷斯科特曾获得过很多的学术荣誉和奖项,如2002年获得的Erwin Plein Nemmers经济学奖。该奖项每两年一次专门授予那些。对新知识或对意义重大的新分析模式的发展作出主要贡献而享有声望的经济学家。。

基德兰德和普雷斯科特长期以来一直合作研究并且成果斐然。早在1974年,他们就合著过有关最优稳定政策的论文,此后又多次合作,并于1977年和1982年取得了最重要的合作成果。

1977年,他们发表了开创性的论文。规则优于相机抉择:最优计划的时间不一致性。(Rules rather than Discretion：the Inconsistency of Optimal Plans)。他们摒弃了那种建立在最优控制理论基础上的传统政策设计思路,而把博弈论这一最新研究方法引入经济政策的研究之中,因此该论文被认为是继弗里德曼(Friedman)反对凯恩斯主义所主张的相机抉择政策之后重新表述这一理论观点的力作。1982年他们再度合作发表了。置备新资本的时间和总量波动。(Time to Build and Aggregate Fluctuations)一文,提出了著名的基德兰德-普雷斯科特模型(以下简称K-P模型),试图用实际因素去解释经济波动的根源。因此,该模型被认为是所有用实际因素解释经济周期的最具代表性的模型。近十几年来,经济理论界在他们的理论模型基础上围绕宏观经济政策制定与实际经济周期这一主题进行了一系列的拓展及实证检验研究,从而促使经济周期问题回到了宏观经济研究的前沿。这两篇文章已成为新古典宏观经济学的经典之作,并且奠定了他们获得诺贝尔经济学奖的基础。

二、规则决策优于相机抉择:时间一致性问题

在西方经济学各个流派之间,关于经济政策的制定应该根据经济状况进行。相机抉择。,抑或是按承诺的固定决策规则来进行的争论由来已久。20世纪50年代后占据主流地位的凯恩斯主义经济学主张,经济政策的制定应该是。相机抉择。。也就是说,根据凯恩斯主义的理论,政府可以运用财政和货币等经济政策逆经济趋势而行,从而对不利的经济冲击作出反应以稳定经济。其决策的标准过程是政府确定经济政策目标后选择适当的政策工具,并且利用计量经济模型和最优控制手段来制定最适合的财政与货币政策。

以弗里德曼为代表的现代货币主义竭力反对凯恩斯主义。相机抉择。的理论与政策主张。弗里德曼以。现代货币数量论。为理论依据,强调。一个不变的、既定的货币数量增长率比之微调变化的增长率数值更为重要。(Friedman,1969),即因政策制定可能面临政策时滞、预测困难乃至政策效应大小的不确定性等这些难题而使其所追求的经济政策目标无法实现,所以。相机抉择。的政策尽管在短期内可能产生一定的效果,但难以达到预期的目标,结果是加剧经济波动。为此,他们提出必须采用。单一规则。的货币政策解决经济运行所面临的问题。20世纪70年代中期以来,在美国兴起的理性预期学派(或称。新古典宏观经济学。),其代表人物卢卡斯、萨金特、华莱士等提出了货币经济周期模型论述的货币政策无效性命题,更进一步增强了对。相机抉择。政策的攻击力度。此后,被称为新古典宏观经济学。第二代。领军人物的基德兰德和普雷斯科特于1977年提出了新的模型,重新阐述了一种反对。相机抉择。政策的理论观点,并且通过对宏观经济政策运用中。时间一致性难题。的分析研究为经济政策特别是货币政策的实际有效运用提供了思路。

基德兰德和普雷斯科特的模型分析方法既不同于标准的宏观政策分析方法,也不同于货币主义的分析方法。与前者相比,他们使用的是博弈方法而非最优控制理论;与后者相比,他们并不依赖于政策制定者对时机选择的无知以及政策效果的大小。具体地说是,基德兰德和普雷斯科特首先对经济计划理论工具的最优控制理论提出质疑。在他们看来,尽管最优控制理论在分析动态系统时是一个有用而又有力的工具,并且即使有一个定义明确,公认、固定的社会目标函数,但最优控制理论也不是经济计划的合适工具。其缘故在于,最优控制理论只有在系统状态的结果和运动仅依赖于当前和过去的政策决策和系统目前的状况时才是一种适当的工具。但是,动态经济系统的情况并非如此。经济当事人现在的决策依赖于他们对未来政策的预期,只有在预期不变的情况下,最优控制理论才是适用的理论。同样的问题也出现在不了解经济结构的情况下,宏观经济分析的情形正是如此。正如卢卡斯197》年所认为的那样,最优

决策规则随结构的变动而系统地变化,因此政策的任何变化将会改变这些规则的结构。这样,政策的变化导致结构的变化,结构的变化又使政策参数的重新估计和政策的改变成为必要,等等。但事实上,政策制定者没有能够把其政策规则对经济当事人的最优决策规则的影响考虑在内。

基德兰德和普雷斯科特详细研究了规则决策优于相机决策的问题。他们认为,即使有一个公认、固定的社会目标函数,而且政策制定者知道时机的选择以及政策效应的大小,相机抉择也无法达到社会目标函数的最大化。导致这个明显的悖论的原因在于,经济政策不是针对自然而是针对理性经济当事人的一场博弈。政府随时可以改变政策,而公众缺乏约束政府行为的能力,最终导致最优目标无法实现,由此导出了。时间一致性。难题这一重要问题。基德兰德和普雷斯科特在1977年发表的论文中首先讨论了这个问题。他们的分析思路是,首先给出。一致性政策。的定义,并在一个两期模型中解释了时间一致性政策是次优政策的原因,然后对该模型进行了扩展和应用。

三、实际经济周期:波动源与传导问题

对导致经济周期原因的研究是西方经济理论的重要内容之一。早期的宏观经济学甚至将经济周期视为该学科的中心问题。长期的探讨不仅使之卷帙浩繁,而且因不同的解释形成了迥异的理论观点,但总体而言,可分为外生和内生经济周期理论。古典经济学家们大多认定经济机体总是能达到均衡的,所以必然得出经济波动的根源在于外部条件的变动。20世纪30年代大萧条以后,以凯恩斯为代表的经济学家否定了这种思路,他们认为经济并不总是处于瓦尔拉斯均衡状态,不稳定的根源就在经济体系内部,并着眼于从总需求中寻找经济周期的原因。其中,萨缪尔森等人的投资乘数—加速器模型是最著名的理论。该理论在20世纪70年代以前一直占据统治地位。然而,7。年代初西方主要发达国家经济陷入。滞胀。，从而也使该理论陷入困境,同时催生了新古典宏观经济学派和复活了包括均衡周期理论的古典理论。它集中表现在卢卡斯(1972,1975)提出和扩展的货币经济周期模型上。卢卡斯认为,货币冲击是造成经济波动的根源,波动的传导机制是由市场分割造成的信息障碍。但是,卢卡斯的解释明显缺乏说服力,而且也与理性预期假设相悖。货币经济周期理论便逐渐失去了支持者。80年代,一批自称第二代新古典宏观经济学代表的学者向货币经济周期理论发起了挑战,开始由名义(货币)因素转向实际因素,试图用实际因素来解释经济波动的根源。这就是所谓的。实际经济周期(real business cycles，RBC)理论。。实际经济周期理论也是一种外生经济周期理论。

一般认为,实际经济周期的思想最早由巴罗(1980)提出。而基德兰德和普雷斯科特在合作发表的。置备新资本的时间和总量波动。(1982)论文中所构造的模型最具影响力,也是对卢卡斯批评的首次真正反应。他们认为,经济周期的主要特征在于,消费、投资、就业乃至产出的波动都是行为人对于真实冲击的最优反应,这也是实际经济周期理论的核心命题。这个命题可以说是在新古典研究范式基础上对传统宏观经济学的一次彻底革命,用普洛瑟(Plosser,1989)的话来说,。已经改变了评判宏观经济理论的标准,并且也为理解经济周期奠定了基础,这个基础是建立在强大的选择理论分析这一经济学推演的核心基础上的。。

基德兰德和普雷斯科特提出了这样一个问题：能否找到一个具体描述偏好和技术的参数,使得模型中那些由外生冲击引起的产出、消费、就业和其他经济变量与战后观察到的美国经济变量时间序列拟合?为了回答这个问题,K-P模型假设了一个高度简化的完全竞争经济体系,该体系只存在一种产品,它由资本K和劳动L生产出来,生产函数规模报酬不变。经济体系受

到的惟一的外生冲击是外生的生产技术随机波动。可见,基德兰德和普雷斯科特把增长理论和经济周期理论结合在一起：与标准的增长理论一样,K-P模型假设所有消费者无限期存活而且同质,由一个典型的消费者家庭代表；由于就业波动是经济周期的核心,K-P模型又假设该家庭的效用取决于消费和闲暇。但是,他们对标准的增长理论进行了非常重要的修改：置备新的资本需要多个时期,而只有已经完工的资本才对生产起作用。这个假设对解释总量波动是很关键的,这也正是基德兰德和普雷斯科特模型的一个主题。该模型讨论了在总量投资行为的实证研究中采取的两种基本的投资技术：一种是传统的总量投资技术,假设规模报酬不变的新古典生产函数F,其投入是劳动L和资本K;另一种是单一资本品调整成本技术。在他们看来,这两种技术都是不充分的,因为新古典技术与资本影子价格和投资活动正相关的事实不符,而调整成本技术虽与这个事实相符,但是又与跨部门数据和投资跟当前和滞后的资本影子价格的联系不一致。K-P模型有其特有的理论贡献。第一,它表明外生的技术(实际)冲击而非货币(名义)冲击是经济波动的主要根源。基德兰德和普雷斯科特认为,没有证据表明货币基础或者M1引起了周期波动,尽管有些经济学家仍然相信这种货币神话。并且,他们把。索洛余值。作为技术进步的衡量指标,并在一项研究中发现战后美国GDP方差大约有7。%可以用。索洛余值。的方差来解释(1991)。第二,就波动的传导机制而言,他们认识到资本积累存在时滞和设法扩大消费的跨期替代弹性的重要性,由技术冲击引起的经济波动的核心传导机制是劳动供给的跨期替代。第三,在政府经济政策方面,K-P模型认为,经济波动是由人们对外生冲击作出适当反应所引起的,经济周期在很大程度上表现为经济基本趋势本身的波动,而不是经济围绕基本趋势的波动,因而是帕累托有效的,不存在市场失灵,政府没有干预经济的必要。第四,K-P模型引入了对消费者最优化分析等微观经济学方法,很好地保持了微观经济学与宏观经济学的一致性,使宏观经济学建立在坚实的微观经济学基础之上。也正是在这一点上,该模型动摇了凯恩斯主义的统治地位,并开拓了西方学者研究宏观经济学的新思路。第五,更重要的是,导致K-P模型被广泛引用的主要原因是他们提出了一套进行随机动态一般均衡分析的完整办法。总之,基德兰德和普雷斯科特模型把可操作性和实证性融入到易于理解的一般均衡理论中,将宏观经济学模型引入了一个新的领域。

阿罗

阿罗悖论大致的结论是:社会选择中如果要求满足各种备选方案的广泛性、一致性、独立性和非独裁性,就无法形成一种社会选择方案。换句话说,合情合理的常识中认为理应具备的选择条件事实上是苛刻得无法满足的。因此,它被称为。不可能定理。,更为普遍地被称为。独裁定理。。

一、阿罗悖论的历史起源

经济学中,经常提出一些目标体系。按照实际经济运行是贴近于它及贴近程度,还是背离了它及背离幅度,来判断经济运行的好坏。

最一般地,人们提出一个经济体制应该具备两大社会目标：

1.最大的选择自由。选择自由主要是指：个人有权自由选择职业,自由提供生产要素,自由经营企业,自由买卖产品,自由安排工作和休闲时间等等。

2.最高的经济效率。在既定的生产资源、生产技术等,通过资源的最优配置和利用,达到最高的产品生产效率;然后通过各种途径,即:自愿交换或者收入转移,让既得产品于消费时,提供给人以尽可能多的效用满足,从而获得最高的产品消费效率。

阿罗悖论的起源,应该包含两个方面：一个是历史的起源,另一个是机制的起源。

谈及阿罗悖论的历史起源,则应该从福利经济学说起。

福利经济学从提出至今,大致走过了三个里程碑：

第一个里程碑是庇古的经济福利学,称为旧福利经济学。它包含着两个基本命题:第一,国民生产纯产值越大,社会经济福利就越大;第二,国民收入分配越是平等,社会经济福利就越大。

第二个里程碑是以帕累托最优状态命名的新福利经济学。他们提出的福利最大状态实质是效率最大状态,表述如下:在经济运行时,如对现状进行的改变,使得至少有一个人的福利增进了,这种改变就有利;如果使得至少一个人的福利减少了,这种改变就不利;但是,如果使得一个人的福利增进的同时,而使得另一个人的福利减少,就不能说这种改变一定有利或者不利。然而就是在此时,却达到了帕累托最优状态。

经济学们通过严格的推理证明:在完全竞争的条件下,如果消费者追求最大效用满足,生产者追求最多利润获得,生产要素所有者追求最大收入,加上没有经济外部效应,就一定能够达到社会福利最大的帕累托最优状态。

第三个里程碑,是以伯格森、萨缪尔森为代表的社会福利函数派。社会福利函数派认为,因为不同的收入分配会对消费和生产发生不同的影响,因此福利经济学不应该排除收入分配问题。帕累托的最优状态只解决了经济效率问题,没有解决合理分配问题。如果一个人独霸全世界的山河土地,仍会存在着相应的一个帕累托最优状态。他们认为,经济效率仅是社会福利最大的必要条件,而合理分配产品收入是社会福利最大的充分条件,只有同时解决效率和公平的问题,才能达到社会福利的唯一最优状态。

为此,他们殚尽心力地寻找社会福利函数。他们以政治投票与货币投票具有相似特征出发,提出用政治投票的方式构建社会福利函数。

但是,遗憾的是,阿罗却以严格的数理逻辑推导出了投票悖论,以形式化的方式证明了无法以投票的方式产生人人都能接受的唯一社会福利函数。这使得社会福利函数派的公平设想归于毁灭。

然而,阿罗悖论所说的投票悖论引发的更是一场深刻的经济理论危机。阿罗悖论从最深邃的意义上可以被理解成：个人私自利益与社会整体利益无论如何必然存在矛盾,不能在满足所有个人私有利益的前提下,逻辑地导出社会整体利益同时也被满足的结论。

阿罗悖论使多年来福利经济学的成果毁于一旦。同时,我们还要进一步看到悖论揭示的深刻性。因为,从亚当·斯密开始的。看不见的手。论述,即整个西方经济学关于市场经济导致资源配置最优化的概念,是从个人利益被满足的同时,会自动地导向全社会资源配置的总体优化为前提的。设想,当将政治投票形式换成货币投票形式,则问题的严重性就凸显出来。因为,阿罗悖论已经脱离了具体内容,用公理化的形式,证明了从上述的前提到结论是绝对不可能的。这样一来,西方经济学的整个大厦基础都将被倾覆,市场经济的所有现成结论都被推翻。

推理很深奥,思想很深刻,挑战很严厉,事态很严重。然而问题究竟出在何处?

问题是,当理论家下意识地理解阿罗悖论时,都把人们的政治投票选择行为等同于人们的货币投票选择行为。这也包括阿罗本人。他写道：。投票和市场的方法,是汇集许多不同的个人趣味来做出社会选择的方式。。。同样地,市场机制也不能产生一合理的社会选择。。。任一社会福利函数必定要么是强加的,要么就是独裁性的。。

二、阿罗悖论的机制起源

一个经济社会总存在着它拥有的生产资源,比如土地、资本、劳动等等。拥有这些生产资源,如何进行要素的配置,以使得它们能够以帕累托描述的方法进行最有效率的生产呢?而对生产获得到的产品进行消费,又如何能够达到帕累托最有效率状态呢?

如果依据市场经济的。自然。运行,经济也会有它的。自然。解。而经济体系的。自然。解,却是由自然产生的对人作用与约束的结果。因为,来源于生产函数,从而派生导出分配函数,可依据各种生产要素的边际生产率作为分配砝码进行产品的分配。依此,各人提供的生产要素数量,按生产要素在生产中的作用大小,即可进行最终产品的分配。

这样的解具有唯一性吗?

具有唯一性。因为按分配函数,劳动、资本等等具有边际递减倾向的生产要素分配份额,由它们的边际生产率决定。而如技术进步、风险、垄断等引起的分配,是由生产出来的产品,除去上述的劳动、资本等要素分配后才决定的。在一组方程式中,由以上各项决定的分配是不可变更的,具有唯一性。

但市场经济的。自然。运行解,带有一个最令人们伤透脑筋的副作用,即。马太。效应。。自然。运行解具有正反馈的过程和结局,它使得人与人之间相比,不但收入,而且生产资料都越来越不平均,产生富者愈富、贫者愈贫的两极分化结果。

人们对此进行了反思与质问。因为,自然提供给人的生产要素,应该看成是提供给人类的全体,而并非提供给人类的某些人或某部分人。从这点出发,任何个人或部分人利用或者。霸占。自然提供的生产要素,在分配中占有不恰当的一份,都是不能令人满意和接受的。

这就是福利经济学所看到的问题,并且他们还从中提炼出解决问题的方式：为什么不能在保持。自然。分配的前提下,再追加另外方式,而不全然用自然强加的。自然。性的边际生产率方式,来进行产品的分配呢?或者通俗地说,用二次分配的方式来进行社会产品的再分配。

从这点出发,他们引出了用投票的方式来决定产品在人们之间的分配。

投票方式,从最根本上着眼,是人类社会内部成员选择和决定人类社会内部事务的方法。而正是采用这种形式进行的选择和决策,却可忽略了人类生存的必要前提：即人类社会的整个存在,不仅仅决定于内部成员的主观意愿,还决定于人类社会生存于斯的自然界。

福利函数的投票决定,在某种意义上看,就是人们希望摆脱自然通过生产函数和派生的分配函数对于人们的强制分配作用,纯粹由人们之间协商与协调,对人们的收入进行内部分配。但是,这样决策却很可能是无约束的决策,或者准确地说是自由度过多的决策。仁者见仁,智者见智,得不到唯一结果就不难理解。正像没有分配函数作用时的帕累托最优状态无法获得唯一解一样,人们看到了同样的问题出现在它的反面:在投票选择中,人们也无法获得公平分配的唯一解,即没有全体人们同时满意的公平解。

阿罗投票悖论的出现,其最根本的深层原因就在于:由于没有充分的约束,即当自然约束缺位时,就无法就人类事务达成唯一解。

这就是阿罗悖论的深层机制起源。

三、公平与效率相悖是阿罗悖论的一个应用侧面

有了对阿罗悖论的这样理解,回过头来再分析公平与效率的相悖性,问题豁然开朗。从古代臆想中的。大同。社会,延至近代观念的。乌托邦。社会,直到现代的实际性的社会主义社会,检验社会经济状况好坏标准,始终贯穿着一条主线,就是。公平。。但是,。公平。这一尺度来自何处,在福利经济学通过效率转而对它进行认真研究之前,一直为人们所漠视。

实际上,在空想共产主义中,。公平。尺度来源于人们的伦理思索。而在科学共产主义理论建立时,由于《资本论》理论体系本身,仅着眼于社会成员内部的由生产资料占有不平等导致财富分配的不平等,所以,它导出的。公平。尺度,也是人类社会内部制定的尺度。而对于这样的。公平。尺度,阿罗悖论总是存在的。换句话说,个人私有利益与社会整体利益的冲突总不可避免,总无法得到一个全体人们同时同意的。公平。尺度。

但与此同时,当人们在追求美好生活过程中,又总是发现仅仅用。公平。尺度来衡量远远不够, 必须导入。效率。尺度与之互补。而。效率。尺度衡量的东西就不再完全是人类社会内部事务,它还必然牵涉到人与自然的索取与利益的关系。

“公平”尺度的对偶物。效率。尺度,自帕累托始开始准确引入,为西方经济学者一直坚持并用之检验社会经济状况好坏的标准。然而,由福利经济学发展结果来看,。效率。尺度决不能囊括全部,它的实施,还必须引入。公平。尺度与之互补。

学术史实还表明,当用投票或者其它方式决定公平分配方式的同时,却又引进了巨大的弊病。由于生产过程同时就是再生产过程,人们还必须在现时的消费与将来的消费之间进行决策。已经发现,用人们内部协商或者投票等方式决定的分配,在改变了现时消费于人们之间分配的同时,也会改变生产要素的报酬比例,即。自然。机制决定的现时消费与将来消费之间的适当关系。因为,人类的生存环境,已不再是纯粹的自然,而是人造的自然。这种人造的自然,必须以

人们不断地维护和改进才能保持。而维护和改进与生产要素的回报有着直接的关系。投票选择分配的结果肯定会改变生产要素的回报。而真正要命的是,这样的改变,总是使得下一回合的再生产,偏离帕累托最优状态。这意味着在公平地切割已生产蛋糕的同时,却将使得再生产出来的蛋糕变小。

那么,是否可由经济体系运行内部,得出同时兼顾。效率。与。公平。尺度的结论呢?因为,我们已经看到,光考虑。效率。,并无法得到经济运行的唯一解,光考虑。公平。,也无法得到经济运行唯一解,综合考虑两者,是否存在着一组解,能够同时获得满足。效率。与。公平。尺度,即是：在效率最大的同时,达到公平最佳。

可以、因为我们已经看到,一旦加入自然界对人类社会存在的约束后,则由于新的约束进入得到唯一结果就有其存在的必然。在那里,会给出一个时时刻刻保持自然的约束下,得到效率最大同时公平最佳的结论。这就使得当我们评价任何一个真实经济体系运行时,可以有一个“效率”与“公平”兼顾的坐标系,以便让人们判断衡量实际经济运行偏离这两把理想尺度的尺寸偏差。

诺贝尔经济学奖获得者理论简介（三）

埃德蒙·费尔普斯

费尔普斯作为当代宏观经济学的重要缔造者、新凯恩斯主义奠基者之一,成为2006年诺贝尔经济学奖得主可谓名至实归。他为宏观经济理论的深入研究打开了广阔视角。他的理论研究主要集中在经济增长理论、通货膨胀和失业率理论以及自然率的结构主义理论等领域,这些理论为宏观经济学理论和宏观经济决策做出了巨大贡献。

一、通货膨胀和失业率理论及对菲利普斯曲线的修正

费尔普斯认为,菲利普斯应明确描述为这样一种关系:价格、工资的实际水平与预期水平的差别,如何影响实际的就业(或产出)。他给出了这样一个预期增强的准菲利普斯曲线：

P)P-1=U(u)+Pe-P-1(1)

或: P=U(u)+Pe(2)

在上式中,P代表货币价格水平集合,Pe代表预期价格水平集合,u代表失业率。虽然他后来指出,该模型存在一些缺陷：没有一个关于函数U(u)的任何微观经济学的说明,而且货币工资水平在这里被隐含为被动的价格水平的伴随者,但把价格调整的预期因素加到菲利普斯曲线中,却是使菲利普斯曲线得到了良好的初步发展。

在费尔普斯后来的研究中,为弥补这些缺陷,他又对菲利普斯曲线进一步重构,导出了另一个宏观经济学的巨大理论贡献,就是纯粹名义扰动(如货币政策变动)在短期内存在着真实效应,但只是暂时性的。因为工资和价格水平在现实中不能即时、迅速做出调整,所以名义数量的

变化可以影响真实变量。但随着在长期内这种名义变动被各市场理性主体预期到,工资和价格水平就会得到调整,这时真实效应就会消失。所以,总体说来,名义扰动的真实效应纯粹是暂时性的。这在费尔普斯197。年提出的。孤岛模型。中有介绍：假如在那里商品生产都是在一个个分隔开来的孤岛上进行，每个岛屿都有自己的劳动力市场,每个岛屿上的工资和就业决策都必须在无法观察到其他岛屿如何做出反应的条件下做出。在这种情况下,由放松货币政策所导致的名义支出在所有岛屿上的同时增加,并不必然被每个岛屿立即认识到,因此也没有理由认为,工资和价格水平会立即调整到不对真实生产和消费数量产生任何影响的水平上。在该模型中,费尔普斯指出,厂商的个别工资、价格制定决策、产出和就业水平,是由其对平均工资和价格水平的预期决定的。在短期内,各孤岛上的厂商由于信息的不完全,并没有即时、迅速预期到名义支出在每个岛屿上的同时增加,因而此时工资和价格水平并不会得到即时、迅速调整。但在长期内,各市场理性主体会最终预期到这种名义变动,这时名义变动的真实效应就会消失。

费尔普斯明确指出菲利普斯曲线在短期内有一定指导意义,但在长期内,主体关于市场的预期不可能持久偏离其实际水平,因而真实活动和就业水平会在较短的时间内回归到仅仅有真实因素决定的。自然。水平上。也就是通过货币政策进行的总需求管理并不能在可容许的、合理的范围内任意选择失业率水平,凯恩斯主义的力量只能产生。自然。水平的暂时偏离。

费尔普斯对菲利普斯曲线的修正和发展不仅从理论上完善了通货膨胀和失业率这一对重要的宏观经济变量之间的关系,更是在宏观经济政策上有着巨大的理论指导作用。

二、有关自然失业率的结构主义理论

自然失业率假说虽然由费尔普斯和弗里德曼几乎同时提出来,但两位经济学大师对这个概念赋予的涵义却不完全相同,其最基本的一个区别在于:费尔普斯的。自然率。概念既没有跨时稳定的含义,也没有其应被看作最优目标的意思,它只是隐含了对货币扰动在调控失业率方面预期效果的重要限制。同时,还有助于把人们的注意力转移到均衡失业率的真实决定因素上来。

在传统均衡失业模型中,均衡失业率被证明(若不跳跃则逐渐地)收敛于所谓的自然失业率,但自然失业率则被视为一个常数或一个随时间外生变动的参数。费尔普斯深入思考2。世纪7。、8。年代欧洲国家大范围出现失业率持续上升现象,加上之前他对自然率动态因素所做的最初探索,他逐渐相信,这不仅是一个失业率偏离自然水平的扰动问题,而是一个推动自然率自身发生上移的结构转换问题。在1994年发表的。结构性萧条:失业、利息和资产的现代均衡理论。著作中,费尔普斯明确指出：失业率的均衡路径被自然失业率所驱动,这个自然失业率是系统的一个变量,而不是一个常数或时间的一个函数。内生自然失业率就成为均衡路径不停追寻的移动目标……(这种理论)或许应该被称作失业变动的结构主义理论:其研究对象是一种结构性失业。费尔普斯用战后各国的时间序列数据进行计量研究,发现数据倾向于支持自然失业率决定的结构主义理论。

费尔普斯对自然失业率的结构主义理论研究源于20世纪70年代以来一直困扰着美国和欧洲经济的长期失业问题。事实上,我国也长期存在着失业困扰,这既有深层次的体制原因,也有经济运行表层的原因。结构主义理论对中国失业问题有借鉴意义。

历届诺贝尔经济学奖得主及成就

2009年，美国经济学家埃莉诺·奥斯特罗姆和奥利弗·威廉森以经济治理研究一同摘取诺贝尔经济学奖。 2008年，美国麻省理工学院经济学教授克鲁格曼以在分析国际贸易模式和经济活动的地域等方面所作的贡献获诺贝尔经济学奖。 2007年，明尼苏达大学的赫维茨、芝加哥大学的马斯金，以及美国普林斯顿高等研究中心的罗杰·B.迈尔森为机制设计理论奠定基础而分享诺贝尔经济学奖。 2006年，美国哥伦比亚大学教授、就业与增长理论的著名代表人物埃德蒙·菲尔普斯，以在加深人们对于通货膨胀和失业预期关系的理解方面所做贡献而获奖。 2005年以色列经济学家罗伯特-奥曼和美国经济学家托马斯-斯切林，因“通过博弈论分析加强了我们对冲突和合作的理解”所作出的贡献而获奖。 2004年出生在挪威的经济学家基德兰德和美国经济学家普雷斯科特。这两位经济学家因对动态宏观经济学所作出的贡献获奖。他们的研究工作解释了经济政策和技术的变化是如何驱动商业循环的。 2003年美国经济学家罗伯特·恩格尔和英国经济学家克莱夫·格兰杰。他们发明了“处理许多经济时间序列两个关键特性的统计方法：时间变化的变更率和非平稳性。” 2002年美国普林斯顿大学的丹尼尔-卡赫内曼(拥有美国和以色列双重国籍)和美国乔治-梅森大学的弗农-史密斯。丹尼尔-卡赫内曼将源于心理学的综合洞察力应用于经济学的研究，从而为一个新的研究领域奠定了基础。维农-史密斯为实验经济学奠定了基础，他发展了一整套实验研究方法，并设定了经济学研究实验的可靠标准 2001年三位美国学者乔治-阿克尔洛夫、迈克尔-斯彭斯和约瑟夫-斯蒂格利茨。他们在“对充满不对称信息市场进行分析”领域做出了重要贡献。 2000年美国芝加哥大学的詹姆斯-J-赫克曼和加州大学伯克利分校的丹尼尔-L-麦克法登。他们在微观计量经济学领域作出了贡献。詹姆斯-赫克曼对分析选择性抽样的原理和方法所做出的发展和贡献，丹尼尔-麦克法登对分析离散选择的原理和方法所做出的发展和贡献。”

《首届诺贝尔奖颁发》教学设计

《首届诺贝尔奖颁发》教学设计《首届诺贝尔奖颁发》教学设计一 一、教学目标 1、准确把握新闻的六要素，进一步掌握消息文体特点。 2、培养学生朗读技巧，体会新闻语言的真实性、准确性。 3、了解伦琴等人所作出巨大贡献，体会诺贝尔宽广胸怀。 重点难点 重点：把握新闻六要素，掌握新闻文体特点。 难点：提高朗读技巧。 二、教学过程 1、导入新课。 2012年，中国文学家莫言获得诺贝尔文学奖；2015年，

中国医学家屠呦呦获得诺贝尔医学奖，成为第二个获得诺贝尔奖的中国人。那些人才可以获得诺贝尔奖呢？这节课，让我们一起学习《首届诺贝尔奖颁发》这则消息。 2、文学常识。 诺贝尔奖，是以瑞典著名的化学家、硝化甘油炸药的发明人阿尔弗雷德·贝恩哈德·诺贝尔的部分遗产(3100万瑞典克朗)作为基金在1900年创立的，于1901年首次颁发。诺贝尔奖分设物理学、化学、生理学或医学、文学及和平五个奖项，以基金每年的利息或投资收益授予世界上在这些领域对人类做出重大贡献的人，于1901年首次颁发。在诺贝尔奖颁发史上，发生了一些有趣的事，让我们看看课外阅读材料。 补充材料一：▲错过诺贝尔文学奖的中国作家 2001年，老舍先生的儿子、中国现代文学馆副馆长舒乙向外界披露了“1968年诺贝尔文学奖几乎被老舍得到”的内幕。舒乙透露，在入围者到了最后5名时还有老舍，最终，秘密投票结果的第一名就是老舍。那年，瑞典方面通过调查得知老舍已经去世，于是日本的川端康成获奖。

1987、1988年诺贝尔文学奖终审名单之中，沈从文均入选，而且沈从文是1988年中最有机会获奖的候选人。当时学院中有强大力量支持沈从文的候选人资格。但可惜的是，沈从文于1988年5月10日去世，因此与诺贝尔文学奖失之交臂。 补充材料二：▲最“省事儿”的诺奖得主 1901年，X射线发明人德国科学家伦琴收到一封来信，信中邀请他前往斯德哥尔摩领取诺贝尔物理学奖。而这位教授随即回复了一封出人意料的回信，信上说：斯德哥尔摩路途遥远，需向校长请假才行，麻烦得很，将奖牌与奖金寄过来行不行？瑞典的答复是：奖牌不能寄，还是跑一趟吧。伦琴无奈地来到了斯德哥尔摩，但他领到奖金与奖牌后就即刻打道回府，连获奖后例行的讲座也取消了。 补充材料三：▲最“奇葩”的诺奖得主 2013年度诺贝尔物理学奖获得者彼得·希格斯教授就是这样一个奇葩人物，他至今都不用手机，以至于他未能在第一时间获悉自己获奖的消息，而是从邻居的祝贺中得知自己

2012年诺贝尔经济学奖获得者主要理论及贡献

2012年诺贝尔经济学奖获得者主要理论及贡献 瑞典皇家科学院１５日宣布，将２０１２年诺贝尔经济学奖授予美国经济学家阿尔文·罗思和劳埃德·沙普利，以表彰他们在“稳定匹配理论和市场设计实践”上所作的贡献。 瑞典皇家科学院常任秘书诺尔马克当天在皇家科学院会议厅用瑞典语和英语宣读了获奖者名单。颁奖声明说，尽管两位获奖者独立地进行了各自的研究，但沙普利的基本理论与罗思的实证实验相结合，产生了一个研究和改善众多市场功能的领域。今年的经济学奖实际上授予的是一个杰出的经济工程范例。 随后，诺贝尔经济学奖评选委员会主席佩尔·克鲁塞尔和其他评委介绍了获奖者的研究成果。他们表示，两位获奖者在不同经济主体如何匹配以及匹配形式的各种可能性方面进行了深入研究。 诺贝尔经济学奖评选委员会在声明中说，沙普利采用了所谓的合作博弈理论并比较了不同的匹配方法。其研究重点是如何使双方不愿打破当前的匹配状态，以保持匹配的稳定性。沙普利分析出一种被称为“盖尔－沙普利法则”的特定方法，以保证总能获得稳定的匹配，这一机制还可对相关各方试图操纵匹配过程加以限制。他的研究还揭示了如何通过机制设计对市场的某方产生系统性收益。罗思的贡献在于，他发现沙普利的理论能够阐明一些重要市场是如何在实践中运作的。通过一系列研究，他发现“稳定”是理解特定市场机制成功的关键因素。之后，他将这些研究成果运用于实验，并帮助重新设计了现有的诸多匹配机制。在沙普利理论的基础上，罗思还加入了对道德约束或其他特定条件的考量。 据了解，在诸如器官捐献者与接受移植病人之间如何匹配器官资源，在学生与大学之间如何配置教育资源，或者在网络搜索引擎提供的广告位与广告商之间如何进行有效匹配，如何高效完成匹配等广泛领域，这些理论和实践都有应用。

历届诺贝尔经济学奖得主(1969—2014)

历届诺贝尔经济学奖得主（1969—2014） 获奖时 年份获得者（国家）得奖原因所在机构领域Affiliation at the time of the Field award 1969 朗纳·弗里施 Ragnar Frisch[2]他们建立了动态模型来分析经挪威奥斯陆大学计量经济学（挪威）济过程，前者是现代经济学的 简·丁伯根 Jan Tinbergen[3] （荷兰） 奠基人之一，后者是全综合性 宏观经济模型的首创者。 荷兰经济学院(The Netherlands School of Economics) 计量经济学 1970 1971 1972 1973 1974 保罗·萨缪尔森他发展了数理和动态经 济理 Paul A. 论，将经济科学提高到新的水美国麻省理工学院 Samuelson[4]平，他的研究涉及经济学的全（MIT） （美国）部领域 西蒙·库兹涅茨在研究人口发展趋势及人口结 Simon Kuznets[5]构对经济增长和收入分配关系美国哈佛大学（美 国）方面做出了巨大贡献 约翰·希克斯 John R. Hicks [6] （英国） 万灵学院（牛 津大学） 肯尼斯·约瑟他们深入研究了经济均衡理论 夫·阿罗和福利经济理论 Kenneth J. 美国哈佛大学 Arrow[7] 美国） 华西里·列昂惕 夫发展了投入产出方法，该方法 Wassily 在许多重要的经济问题中得到美国哈佛大学 Leontief[8]运用 （美国） 纲纳·缪达尔 Gunnar Myrdal[9] （瑞典）弗里德里希·奥他们深入研究了货币理论和经古斯 特·冯·哈耶济波动，并深入分析了经济、数据暂无克社会和制 度现象的互相依赖 Friedrich August von Hayek [10] (英 国) 一般均衡理论， 局部均衡理论 经济增长， 经济史 一般均衡理论， 福利经济理论 投入产出分析 宏观经济学 制度经济学

历届诺贝尔经济学奖得主及其主要贡献

历届诺贝尔经济学奖得主及其主要贡献（1969—2015） 诺贝尔经济学奖的由来 诺贝尔经济学奖(The Prize in Economic Sciences)，是由瑞典银行在1968年，为纪念诺贝尔而增设的并非诺贝尔遗嘱中提到的五大奖励领域之一，全称为“纪念阿尔弗雷德-诺贝尔瑞典银行经济学奖(The Bank of Sweden Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel)”，通常称为诺贝尔经济学奖(Nobel economics prize)，也称瑞典银行经济学奖。 1969年(瑞典银行的300周年庆典)第一次颁奖，由挪威人弗里希和荷兰人扬-廷贝亨共同获得，美国经济学家萨缪尔森、弗里德曼等人均获得过此奖。 2015年诺贝尔经济学奖将于斯德哥尔摩时间10月12日13时(北京时间12日19时)举行。 经济学奖并非根据阿尔弗雷德-诺贝尔的遗嘱所设立的，但在评选步骤、授奖仪式方面，与诺贝尔奖相似。奖项由瑞典皇家科学院每年颁发一次，遵循对人类利益做出最大贡献的原则给奖。 诺贝尔经济学奖可以颁发给单个人，也可以最多由三人分享，其主要目的是表彰获奖者在宏观经济学、微观经济学、新的经济分析方法等领域所作的贡献。今年的诺贝尔经济学奖奖金仍为1000万瑞典克朗(约合140万美元)。 “诺贝尔经济学奖”历届获奖者名单 从1969年至2015年诺贝尔经济学奖已经颁发了47次，获奖者人数达76人，其中包括美国著名的经济学家萨缪尔森、弗里德曼。 1969年 拉格纳·弗里希(RAGNAR FRISCH)挪威人 简·丁伯根(JAN TINBERGEN)荷兰人 主要贡献：他们发展了动态模型来分析经济进程。前者是经济计量学的奠基人，后者经济计量学模式建造者之父。 1970年 保罗·安·萨默尔森(PAUL A SAMUELSON )美国人 主要贡献：他发展了数理和动态经济理论，将经济科学提高到新的水平。他的研究涉及经济学的全部领域。 1971年 西蒙·库兹列茨(SIMON KUZNETS )美国人 主要贡献：在研究人口发展趋势及人口结构对经济增长和收入分配关系方面做出了巨大贡献。 1972年 约翰·希克斯(JOHN R. HICKS)英国人 肯尼斯·约瑟夫·阿罗(KENNETH J. ARROW)美国人 主要贡献：他们深入研究了经济均衡理论和福利理论。 1973年 华西里·列昂惕夫(W ASSIL Y LEONTIEF)苏联人 主要贡献：发展了投入产出方法，该方法在许多重要的经济问题中得到运用。 1974年 弗·冯·哈耶克(FRIEDRICH AUGUST VON HAYEK)澳大利亚人

诺贝尔经济学奖

诺贝尔经济学奖

2008年诺贝尔经济学奖北京时间13日在瑞典斯德哥尔摩揭晓。保罗·克鲁格曼获得诺贝尔经济学奖。诺贝尔奖委员会授予他的颁奖词是，因为其在贸易模式上所做的分析工作和对经济活动的区位理论的贡献，使他能够获此殊荣。 ２００７年诺贝尔经济学奖授予莱昂尼德·赫维奇、埃里克·马斯金和罗杰·迈尔森３名美国经济学家，以表彰他们在创立和发展“机制设计理论”方面所作的贡献。 2006瑞典皇家科学院9日宣布，将2006年诺贝尔经济学奖授予美国经济学家埃德蒙·费尔普斯(EdmundS.Phelps)，以表彰他在加深人们对于通货膨胀和失业预期关系的理解方面所做的贡献。诺贝尔经济学奖评委会指出，费尔普斯的研究对于经济学理论的发展和国家经济政策的制定起着决定性的影响。 [2005]年度诺贝尔经济学奖揭晓，以色列耶路撒冷希伯来大学数学研究院教授罗伯特-奥曼(Robert J. Aumann)和美国马里兰大学公共政策学院教授托马斯-谢林(Thomas C. Schelling)因在博弈论方面的贡献共同分享了这一殊荣。 瑞典诺贝尔基金会官方网站透露了近20年诺贝尔经济学奖得主名单及其主要贡献(即获奖理由)： [2004年] 挪威经济学家芬恩-基德兰德(Finn E. Kydland)和美国经济学家爱德华-普雷斯科特(Edward C. Prescott) 获奖理由：在动态宏观经济学方面做出了巨大贡献。 [2003]罗伯特·恩格尔(Robert F. Engle)和克莱夫·格兰杰(Briton Clive WJ Granger)

发明了处理许多经济时间序列两个关键特性的统计方法：时间变化的变更率和非平稳性。 [2002]丹尼尔-卡恩曼(Daniel Kahneman)和弗农-史密斯(Vernon L. Smith)。 丹尼尔-卡恩曼“将来自心理研究领域的综合洞察力应用在了经济学当中，尤其是在不确定情况下的人为判断和决策方面作出了突出贡献。”弗农-史密斯“建立了实验室实验，并将其作为一种工具应用于经验经济分析中，尤其是在选择性市场机制的研究中获得了突出成就。” [2001]乔治·阿克尔洛夫（GeorgeA.Akerlof）、迈克尔·斯彭斯（A.MichaelSpence）和约瑟夫·斯蒂格利茨（JosephE.Stiglitz）对充满不对称信息市场进行分析领域所作出的重要贡献[2000]詹姆斯·赫克曼( JAMES J. HECKMAN) 丹尼尔·麦克法登( DANIEL L. McFADDEN) 在微观计量经济学领域的贡献。他们发展了广泛应用于个体和家庭行为实证分析的理论和方法 [1999]罗伯特·门德尔（ROBERT A. MUNDELL） 他对不同汇率体制下货币与财政政策以及最适宜的货币流通区域所做的分析使他获得这一殊荣。 [1998] 阿马蒂亚·森（AMARTYA SEN ） 对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏的研究等。

历年诺贝尔经济学奖获得者名单

历年诺贝尔经济学奖获得者名单（值得敬仰，值得珍藏）诺贝尔经济学奖也称瑞典银行经济学奖，是为了纪念阿尔弗雷德·诺贝尔先生而颁发的。诺贝尔经济学奖是授予那些在经济科学研究领域作出重大价值贡献的人。 经济学奖的评选标准与其他诺贝尔奖的奖项是相同的，获奖者由瑞典皇家科学院评选，于每年12月10日（诺贝尔逝世纪念日）举行颁奖仪式，奖品包括金质奖章、证书和奖金支票（09年约为140万美元）。以下即为历年获奖情况： #1969年（第六十九届诺贝尔经济学奖） 获奖者：拉格纳·福李希（挪威）、简·丁伯根（荷兰） #1970年（第七十届诺贝尔经济学奖） 获奖者：保罗·萨缪尔森（美国） #1971年（第七十一届诺贝尔经济学奖） 获奖者：西蒙·库兹涅茨（美籍俄国人） #1972年（第七十二届诺贝尔经济学奖） 获奖者：约翰·希克斯（英国）、肯尼斯·阿罗（美国） #1973年（第七十三届诺贝尔经济学奖） 获奖者：华西里列昂惕夫（美籍俄国人） #1974年（第七十四届诺贝尔经济学奖） 获奖者：弗里德里希·哈耶克（奥地利）、刚纳·缪达尔（瑞典） #1975年（第七十五届诺贝尔经济学奖） 获奖者：列奥尼德·康托罗维奇（前苏联）、加林·库普曼斯（美国） #1976年（第七十六届诺贝尔经济学奖） 获奖者：弥尔顿·弗里德曼（美国） #1977年（第七十七届诺贝尔经济学奖） 获奖者：哥特哈德·俄林（瑞典）、詹姆斯·米德（英国） #1978年（第七十八届诺贝尔经济学奖） 获奖者：赫伯特·西蒙（美国） #1979年（第七十九届诺贝尔经济学奖） 获奖者：威廉·刘易斯（美籍英国人）、西奥多·舒尔茨（美国） #1980年（第八十届诺贝尔经济学奖） 获奖者：劳伦斯·克莱因（美国） #1981年（第八十一届诺贝尔经济学奖） 获奖者：詹姆斯·托宾（美国） #1982年（第八十二届诺贝尔经济学奖） 获奖者：乔治·斯蒂格勒（美国） #1983年（第八十三届诺贝尔经济学奖） 获奖者：罗拉尔·得布鲁（美国） #1984年（第八十四届诺贝尔经济学奖） 获奖者：理查德·斯通（英国） #1985年（第八十五届诺贝尔经济学奖） 获奖者：弗兰克·莫迪利安尼（意大利） #1986年（第八十六届诺贝尔经济学奖） 获奖者：詹姆斯·布坎南（美国） #1987年（第八十七届诺贝尔经济学奖） 获奖者：罗伯特·索罗（美国）

1996年诺贝尔经济学奖获得者简介及贡献

1996年诺贝尔经济学奖获得者（上） 维克里（1914～1996） 生平简介 威廉·维克里（william vickrey），美国人，1914年6月21日出生于加拿大不列颠哥伦比亚省。1937年获得哥伦比亚大学文科硕士学位，1947年获得哥伦比亚大学哲学博士学位。从1945年起执教于哥伦比亚大学，1964～1967年任该校经济系系主任。并于1973～1977年任国家经济研究局局长。1982年从哥伦比亚大学退休。1992年任美国经济学会会长。维克里作为一名经济学家，却从不关心货币的价值，他甚至不知道自己的薪水是多少，他曾建议克林顿政府不要去管高达5亿美元的国债。 维克里学识渊博，善于思考，以理论的实践性闻名于世界经济学界。他的主要论著有：《以对风险的反映来测度边际效用》、《累进问题》、《反投机、拍卖和竞争性密封投标》。1996年，威廉·维克里因“在不对称信息下激励经济理论作出的奠基性贡献”而被授予诺贝尔经济学奖。维克里以82岁高龄获得诺贝尔经济学奖这一崇高荣誉，是自诺贝尔经济学奖颁发以来获奖年龄最大的经济学家。由于他年事已高，经不起新闻媒体和亲朋好友等各种应酬的折腾和过分激动，在获奖三天后去开会的途中去世，从而也成为自诺贝尔经济学奖颁奖以来唯一无法出席颁奖典礼的经济学家。 主要学术思想 维克里第一个最富于创造性的成果，是他对税制结构方面的研究。维克里研究税制结构的最终目的，是要设计一种最优的税收体系。在这个体系里，要能够对多少年来难以平衡处理的竞争性目标———公平与效率予以最优处理。他认为如果只考虑公平而不同时考虑调动积极性，收税人员就会从富人那里收取税金，将其中一部分再分配给穷人，一直到将富人的税收提高到他们认为公平的水平，最后使人们的税后收入大体相等。在这样一种税收体制下，显然不能激励人们发挥自己潜在的劳动生产能力，而是促使人们隐瞒他们的实际能力。因为具有更高的生产率的工人能够挣得更多的收入，但他们各自努力所获得的更高收入会被更高的税率所征收。所以，在这样一个纯粹是追求公平的税收体系下，最具有生产效率的工人将不会十分卖力地工作。在此分析的基础上，维克里提出了21条改革美国所得税体系的建议。他发明了“累积平均制”、“遗产权继承税制”，维克里还对消费税、公司税、政府债券的税收减免、土地价值税等方面有许多研究。 维克里的第二个理论贡献就是拍卖理论。投标或喊价有着悠久的历史。传统观点认为，如果交易者双方所掌握的信息是不对称的，那么，市场上产生的均衡结果将是一种无效率的状态。在1961年发表的著名论文《反投机、拍卖和竞争性密封投标》中，维克里却证明并非必定如此。拍卖是一种具有重大实践意义的市场制度，它有一系列以市场参与者的出价为基础来决定资源配置和出清价格的

历届诺贝尔经济学奖获得者及主要成就

(The Nobel Economics Prize),全称是纪念阿尔弗雷德·诺贝尔瑞典银行经济学奖(The Bank of Sweden Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel)，通常称为诺贝尔经济学奖，也称瑞典银行经济学奖。 诺贝尔经济学奖不属于诺贝尔遗嘱中所提到的五大奖励领域之一，而是由瑞典银行在1968年为纪念诺贝尔而增设的，其评选标准与其它奖项是相同的，获奖者由瑞典皇家科学院评选，1969年（该银行的300周年庆典）第一次颁奖，由挪威人弗里希和荷兰人丁伯根共同获得。 历年获奖人员列表 1960s 1969年 拉格纳·弗里希（Ragnar Frisch）挪威人 (1895-1973) 简·丁伯根（Jan Tinbergen）荷兰人 (1903-1994) 他们发展了动态模型来分析经济进程。前者是经济计量学的奠基人，后者经济计量学模式建造者之父。 1970s 1970年 保罗·萨缪尔森（Paul A. Samuelson ）美国人 (1915- ) 他发展了数理和动态经济理论，将经济科学提高到新的水平。他的研究涉及经济学的全部领域。 1971年 西蒙·库兹涅茨（Simon Kuznets ）乌克兰人，后入美国籍 (1901-1985) 在研究人口发展趋势及人口结构对经济增长和收入分配关系方面做出了巨大贡献。 1972年 约翰·希克斯（John R. Hicks）英国人 (1904-1989) 肯尼斯·约瑟夫·阿罗（Kenneth J. Arrow）美国人 (1921- ) 他们深入研究了经济均衡理论和福利理论。 1973年 华西里·列昂惕夫（Wassily Leontief）苏联人 (1906-1999) 发展了投入产出方法，该方法在许多重要的经济问题中得到运用。 1974年 弗里德里克·哈耶克（Friedrich August von Hayek）奥地利人 (1899-1992) 纲纳·缪达尔（Gunnar Myrdal）瑞典人 (1898-1987)

2017诺贝尔经济学奖

2017诺贝尔经济学 美国经济学家理查德?泰勒因对行为经济学的贡献而获奖。泰勒把心理学的现实假设融入经济学的决定分析。他研究和探索有限的理性、社会偏好及缺乏控制力的后果，并展示出这些人类特质是如何影响个人决定，以致影响市场效果。 两句话读懂2017年诺贝尔经济学奖一、当经济学遇上心理学 亚当·斯密时代的经济学对人的假设还比较复杂，人除了专注专业化提高技能的“理性人”面相外，还有关心公平和正义的道德面相。经过马歇尔到萨缪尔森再到阿罗-德布鲁一般均衡，经济学建立了一个抽象的理论体系，对人的假设也被简化成追求利润最大化或效用最大化的“经济人”。在此基础上的传统经济学日益完善，但也有越来越多的经济学家注意到人类行为的复杂性，尤其是那些系统性偏离了传统理性人假设所能预测的人类行为，成了经济学要进一步发展，就不得不解释的问题。 2017年的诺贝尔经济学奖颁给了理查德·塞勒（Richard Thaler），正是基于塞勒对违反或背离“理性人假设”的人类行为的研究。国内之前将Thaler翻译成泰勒，不过我听了一下诺奖官方网站在宣布获奖者的时候，读音还是更接近“塞勒”，所以这里采用“塞勒”。塞勒是个好媒婆，一手促成了经济学和心理学的联姻，发扬壮大成了现在炙手可热的行为经济学。 塞勒当然不是一个人。为经济学找回心理学基础，至少有1978年的诺奖得主赫伯特·西蒙、2002年的诺奖得主弗农·史密斯和卡尼曼，以及卡尼曼的长期合作者特沃斯基。这些心理学家侵入经济学领地，最后迫使经济学作出改变，无非是因为他们都对“理性人”假设不满。 在理性人假设下，人人都是小说中的诸葛亮，知局限但能取最优，难怪鲁迅会感叹说“状诸葛之多智而近似妖”。也就是说啊，“理性人”假设下的人，不太像真实世界里的人。真实的

【历届诺贝尔奖得主(六)】1971年经济学奖得主

经济学奖 美国经济学家库兹涅茨因对国民生产总值和经济增长的开创性研究获诺贝尔经济学奖。 西蒙·史密斯·库兹涅茨（1901年4月30日—1985年7月8日），俄裔美国著名经济学家，“美国的G.N.P.之父”、1971年诺贝尔经济学奖金获得者。他在经济周期研究中所提出的为期20年的经济周期，被西方经济学界称为“库兹涅茨周期”。他在国民收入核算研究中提出了国民收入及其组成部分的定义和计算方法，被经济学家们誉为“美国的G.N.P.之父”。他对经济增长的分析，被西方经济学界认为揭示了各发达国家一个多世纪的经济增长过程，并提出了许多深刻的见解。历任纽约国民经济研究所研究员、宾夕法尼亚大学教授、约翰·霍布金斯大学教授。 介绍 第三届获奖者西蒙·史密斯·库兹涅茨（SimonSmithKuznets），——GNP（国民生产总值）之父 一个国家的经济增长，可以定义为这个国家向她的人民提供经济商品的能力的长期提升，这个增长中的能力，基于改进技术以及它要求的制度和意识形态的调整。 ——西蒙·库兹涅茨 蒙·史密斯·库兹涅茨（SimonSmithKuznets）， 经历 1901年4月30日，出生在沙皇统治下的俄罗斯国土上。小库兹涅茨在父母的精心照料下，在出生地哈尔科夫 市度过了幼年时代。十月革命之后，他进入了列宁格勒大学攻读政治经济学。 1920年，库兹涅茨告别故土，只身前往异邦，考入美国哥伦比亚大学经济学院插班学习。 库兹涅茨在学习经济之余，对数学也有浓厚的兴趣。1923年毕业时，他获得了经济学和数学两个专业的学士学位。但库兹涅茨并不满足已取得的成绩，随后又考入哥伦比亚大学的研究生院进一步学习经济学。 1924年，库兹茨涅仅用一年时间就取得了硕士学位，受到学界前辈的重视。美国制度经济学派创始人米切尔教授，对他很赏识，把库兹涅茨招到自己的门下，亲自担任他的指导老师。从此，他开始了对制度经济学的研究。 制度学派创始人之一米切尔教授的学术思想，着重从社会制度的角度论述制度与经济发展的关系。他强调制度诸因素对经济生活有着相当重要的作用。库兹涅茨继承了他的学术思想，于1925年发表了《美国零售和批发贸易的周期波动》的长篇博士论文，这集中地表达了制度学派和米切尔思想的精髓。从此，库兹涅茨正式登上学术论坛。同时，他加入了美国国籍。 1926年，经米切尔推荐，库兹涅茨来到美国社会科学研究理事会任职。在这里，他整天忙于处理繁杂的事务，加之制度经济学超出了传统经济学规定的研究范围，容易使人失去明确的研究对象，因此，他辞掉理事会的工作，并逐渐远离制度学派，库兹涅茨的这一决定，是他学术生涯中的转折点。此后，他利用自己已经掌握的制度学派研究方法，结合自己的特点，形成了新的思想体系，创立了经验统计学。 库兹涅茨认为，具体而真实的数据最能反映问题的实质，最富有说服力，所以，他利用工作之便，花了一年多的时间，访问了许多总经理、总会计师和经济法庭的律师，同时查阅了大量的资料，如各个国家的国民生产总值、工农业生产与销售状况，从而获得几十万个真实的数据，并做了几万张卡片，为他的研究创造了好的条件。 1927年，库兹涅茨到设在纽约的全国经济研究所任助理研究员，他的才华得到充分的

历届诺贝尔经济学奖得主及成就

历届诺贝尔经济学奖得主及成就 2013年尤金·法马（美国）、拉尔斯·皮特·汉森（美国）、罗伯特·希勒（美国）贡献：表彰他们对资产价格的经验分析。（完） 13年诺贝尔经济学奖获奖理由 诺贝尔经济学奖评选委员会的评委们表示，“可预期性”是今年获奖成就的核心。人们无法预测股票和债券在三五天内的价格，却可以预测更长期例如在未来三年至五年内的走势，这些看似矛盾却又令人惊讶的发现，正是基于三位教授的研究贡献。 评选委员会在当天发表的声明中说，20世纪60年代起，法马与几位合作者证明了股票价格在短期内极难预测，新的信息总是快速影响股价。这一发现不仅对以后的研究产生重要影响，也改变了市场惯例，世界各地涌现出的指数基金便是一个突出的例子。席勒随后发现，股价短期内虽然很难预测，长期走势却可以预测。而汉森则研究出一种统计方法，能够适用于检测资产定价的合理性。声明说，获奖者的研究成果奠定了人们目前对资产价格认知的基础。[1] 尤金·法玛(Eugene Fama，1939年2月14日－) 1939年出生于美国马萨诸塞州的波士顿。1960年获塔夫茨大学学士学位，1964年获芝加哥大学博士学位。现任芝加哥大学布斯商学院教授。法马被认为是“现代金融之父”，主要研究领域是投资组合管理和资产定价。其研究理论享誉经济学界和投资学界。法马著有两本专著，并发表过100多篇学术文章，包括《有效市场假说》、《证券溢价》、《盈利、投资和平均回报》等。金融市场著名的“有效市场假说”就由法马在1970年首次提出。1992年，法马与肯尼思·弗伦奇共同提出“法马-弗伦奇三因子模型”，对资本资产定价模型进行改进。模型基于对美国股市历史回报率的实证研究，解释了股票市场的平均回报率受哪些风险溢价因素影响。 彼得·汉森(Peter Hansen，1952年出生-) 1952年出生于美国伊利诺伊州，芝加哥大学经济学教授。他1974年在犹他州立大学获学士学位，1978年获明尼苏达大学经济学博士学位，1981年起在芝加哥大学任教。汉森的主要贡献是研究出一种统计方法，它适用于检测资产定价的合理性。除了在专业的计量经济学方面享有盛名外，他也是一位卓越的宏观经济学家，他的重点研究课题是金融和实体经济的关系。在2008年全球金融危机爆发之后，他逐渐将学术兴趣转向对“系统性风险”评估及其在金融危机中作用的研究。 罗伯特·席勒(Robert J. Shiller，1946年3月26日-) 1946年出生于美国底特律市，耶鲁大学经济学教授。他除了是一名专业素养深厚的经济学家外，还是著名的畅销书作家。他的畅销书《非理性繁荣》经由中国人民大学出版社出版后曾在国内风靡一时。席勒于1967年获密歇根大学学士学位，并于1972年获麻省理工学院经济学博士学位。他的研究领域包括金融市场、行为经济学、房地产、公共选择等多个方面。席勒最为人所称道的是两次准确预言金融泡沫破裂。在2000年出版的《非理性繁荣》中，他准确预言了股市泡沫。几乎在这本书开卖的同时，纽约股市出现暴跌。另外，从2003年开始他就预言美国房地产市场存在泡沫。在雷曼兄弟公司破产前一年的2007年9月，他撰文称，美国即将出现房地产崩盘并将带来严重金融恐慌。 2012年美国经济学家埃尔文·罗斯（美国）与罗伊德·沙普利（美国）贡献：创建“稳定分配”理论，并进行“市场设计”的实践。 瑞典皇家科学院１５日宣布，将２０１２年诺贝尔经济学奖授予美国经济学家阿尔文·罗思和劳埃德·沙普利，以表彰他们在“稳定匹配理论和市场设计实践”上所作的贡献。瑞典皇家科学院常任秘书诺尔马克当天在皇家科学院会议厅用瑞典语和英语宣读了获奖者名单。颁 奖声明说，尽管两位获奖者独立地进行了各自的研究，但沙普利的基本理论与罗思的实证实验相结合，产生了一个研究和改善众多市场功能的领域。今年的经济学奖实际上授予的是一个杰出的经济工程范例。随后，诺贝尔经济学奖评选委员会主席佩尔·克鲁塞尔和其他评委介绍了获奖者的研究成果。他们表示，两位获奖者在不同经济主体如何匹配以及匹配形式的各种可能性方面进行了深入研究。

《首届诺贝尔奖颁发》教案

2首届诺贝尔奖颁发 教学目标 知识与能力 1．巩固上一课所学的消息的知识，继续培养学生阅读消息的能力。 2．学习理清本课这则消息的层次，品味文章的语言特色。 过程与方法 1．让学生在阅读中培养快速阅读能力，运用所学的消息知识阅读本课文章。 2．引导学生结合课文旁批，了解这则消息的结构和内容。 情感态度与价值观 1．体会诺贝尔奖在促进世界科学发展中的巨大作用，培养科学精神。 2．感受人类精英对人类历史发展所做出的巨大贡献，激发民族自信心和对民族文化的热爱之情。 教学重难点 教学重点 分析这则消息的结构，理解其内容，提高学生阅读消息的能力。 教学难点 品味消息准确精练的语言，学习写作消息。 课时安排 1课时 教学过程 一、新课导入 2012年12月10日，在瑞典首都斯德哥尔摩音乐厅举行的诺贝尔奖颁奖仪式上，中国作家莫言从瑞典国王卡尔十六世·古斯塔夫手中领取了诺贝尔文学奖。2015年，中国药学家屠呦呦再次荣获诺贝尔生理学或医学奖。在世界科学史上，有这样一位伟大的科学家——他不仅把自己的毕生精力全部贡献给了科学事业，而且在身后留下遗嘱，把自己的遗产全部捐献给科学事业，用以奖励后人勇攀科学高峰。他就是诺贝尔。今天，以他的名字命名的科学

奖，已成为举世瞩目的最高荣誉奖。想知道首届诺贝尔奖得主都有谁吗？这节课，让我们一起学习《首届诺贝尔奖颁发》这则消息。 二、自主预习 1．背景资料 阿尔弗雷德·贝恩哈德·诺贝尔(1833—1896)，瑞典化学家、工程师、发明家、军工装备制造商和炸药的发明者。诺贝尔一生拥有355项专利发明，并在欧美等五大洲20个国家开设了约100家公司和工厂，积累了巨额财富。 1895年，诺贝尔立嘱将其遗产的大部分(约920万美元)作为基金，将每年所得利息分为5份，设立诺贝尔奖，分为物理学奖、化学奖、生理学或医学奖、文学奖及和平奖5种奖金(1969年瑞典银行增设经济学奖)，授予世界各国在这些领域对人类做出重大贡献的人。为了纪念诺贝尔做出的贡献，人造元素锘(Nobelium)以诺贝尔命名。 2．检查预习 (1)订正字音 颁．发(bān) 仲．裁(zhòng) 遗嘱．(zhǔ) 渗．透(shèn) 联盟．(méng) 巨额．(é) 卓．有成效(zhuó) (2)词语释义 颁发：授予(勋章、奖状、证书等)。 遗嘱：指遗嘱人生前在法律允许的范围内，按照法律规定的方式对其遗产或其他事务所作的个人处分，并于遗嘱人死亡时发生效力的法律行为。 建树：成就；功绩。 联盟：指个人、集体或阶级的联合体。 仲裁：公认的第三者在争端两方间进行裁定公断。 巨额：数量很大的(钱财)。 (3)词语辨析 “颁发”和“颁布”两个词都有“公布”的意思。“颁发”另外还有授予(勋章、奖状、证书等)的意思。“颁布”着重指向下颁发，颁布者一般是高级领导机关或成员，内容常常是法令等。 三、合作探究 (一)初读课文，整体感知

1996年诺贝尔经济学奖获得者

1996年诺贝尔经济学奖获得者 一、简介 二、詹姆斯?莫里斯 詹姆斯?莫里斯，1936年生于苏格兰的明尼加夫，与亚当?斯密是同乡，激励理论的奠基者，在信息经济学理论领域做出了重大贡献，因为在信息不对称的诱因理论研究上有举足轻重的贡献，获颁1996年诺贝尔经济学奖。 1957年在爱丁堡大学获得数学硕士学位，1963年取得英国剑桥大学哲学博士学位。此后曾任教剑桥大学，也曾到MIT任客座教授。1969年，年仅33岁就被正式聘为牛津大学的教授，从1969年起到1995年一直从教于牛津，任该校埃奇沃思讲座经济学教授，Nuffield 学院院士，他还曾担任过国际计量经济学会会长、英国皇家经济学会会长等职，是英国科学院院士、美国艺术与科学院院士。 [2] 现为香港中文大学博文讲座教授兼晨兴书院院长。[1] 莫理斯的研究指出，雇员会因应缴交税款的金额而厘订自己应付出多少劳动力，但政府却无从得知个别市民的生产力，在这种情况之下，政府如何计算出最适当的入息税率。他认为，此时若推行高税率会打击雇员勤奋工作的意欲，反之低税率就会导致政府出现财赤。莫理斯爵士开创了著名的最适当入息税理论，订出一个既考虑到政府只掌握有限资料的限制，同时又能平衡效率及公平原则的理论。

莫理斯另一项杰出的贡献是有关「道德风险」的研究。举例来说，全面的保险会令投保者降低保护自己预防风险的意欲，因而降低保险公司的利润。莫理斯爵士提出了一个机制，能诱使客户诚实地披露私人资料。在其设计的机制下，保险公司能设计出相应的合约条款，鼓励其保险经纪配合公司要赚取最大利润的方针。 莫理斯的研究，为近代有关复杂信息与诱因问题的分析奠下基础，其理论亦可应用于很多其它相类问题上。 三、威廉?维克里 主要学术贡献：经济理论研究；赋税研究；拍卖问题的研究 维克里教授获得诺贝尔奖，主要因为他的两项研究奠定了资讯经济学的基础。一是他在二十世纪四十年代中期对所得税的研究，另一则是他在二十世纪六十年代初期对投标与喊价的研究。而对于投标与喊价的研究可以说是维克里最重要的学术贡献。 维克里对于投标的研究，其意义不只局限于投标方面，因为投标方法解决的是如何在资讯不完整或其分配不对称下最有效率地配置资源的问题，这开创了资讯经济学研究的先河。在资讯不完整或其分配不对称下，掌握较多资讯者可以策略性地运用其资讯以博取利益，而资讯经济学所要探讨的，就是要如何设计契约或机制来处理各种刺激与管制的问题。维克里对投标与喊价的研究，带来了许多相关的研究，让我们更了解诸如保险市场、信用市场、厂商的内部组织、工资结构、租税制度、社会保险、政治机构等等问题。

《诺贝尔经济学奖获得者丛书》

理性与自由 作者：阿马蒂亚·森 以自由看待发展 作者：阿马蒂亚·森 正义的理念 作者：阿马蒂亚·森 身份与暴力 作者：阿马蒂亚·森 克鲁格曼经济学原理 作者：保罗·克鲁格曼 罗宾·韦尔斯等 国际经济学：理论与政策(第八版)(上、下册) 作者：保罗·克鲁格曼等 空间经济学 ——城市、区域与国际贸易 作者：藤田昌久保罗·克鲁格曼等 微观动机与宏观行为 作者：托马斯·C·谢林 金融学（第二版） 作者：兹维·博迪、罗伯特·C·默顿等 共同合作 ——集体行为、公共资源与实践中的多元方法 作者：艾米·R·波蒂特、马可·A·詹森、埃莉诺·奥斯特罗姆行为经济学及其应用 作者：彼得·戴蒙德、汉努·瓦蒂艾宁 金融、研究、教育与增长 作者：路易吉·帕加内托、埃德蒙德·菲尔普斯 博弈论经典 作者：哈罗德·W·库恩 理解经济变迁过程 作者：道格拉斯·诺思 交易费用政治学 作者：道格拉斯·诺思等 三万亿美元的战争 ——伊拉克战争的真实成本 作者：约瑟夫·E·斯蒂格利茨 私有化：成功与失败 作者：约瑟夫·E·斯蒂格利茨 热拉尔·罗兰等 公共部门经济学（第三版） 作者：约瑟夫·E·斯蒂格利茨等 经济学（第四版）上下册 作者：约瑟夫·E·斯蒂格利茨等 东亚奇迹的反思

作者：约瑟夫·E·斯蒂格利茨等 连续时间金融（修订版） 作者：罗伯特·C·默顿 经济学中的实验室实验 ——六种观点 作者：阿尔文·E·罗思 养老金改革反思 作者：弗兰科·莫迪利亚尼 经济学中的经验建模——设定与评价作者：克莱夫·W·J·格兰杰 不确定状况下的判断：启发式和偏差作者：丹尼尔·卡尼曼等 经济周期模型 作者：小罗伯特·E·卢卡斯 通向富有的屏障 作者：斯蒂芬·L·帕伦 爱德华·C·普雷斯科特 福利、政府激励与税收 作者：詹姆斯·A·莫里斯

诺贝尔文学奖名人名言_名言大全

诺贝尔文学奖名人名言_名言大全 1、你活着就谈不上不幸。——苏利，普吕多姆（法国著名诗人、散文家，1901年诺贝尔文学奖得主。首届诺奖。） 2、最狡猾的谎言会在最单纯的事实前无地自容。——特奥多尔·蒙森（德国历史学家、文学家，1902年诺贝尔文學奖得主） 3、当音乐抚慰着我的灵魂的时刻，我觉得自己像是摇篮中的一个婴儿那么善良。——亨里克·显克微支（波兰作家，1905年诺贝尔文学奖得主） 4、生活要有意义，自由便是必不可少的。必须能给我们的活动一种个人的特征，并推进到一种自主的生活。——鲁道夫·奥伊肯（德国哲学家、作家，1908年诺贝尔文学奖得主） 5、有了陰影，光明才更加耀眼。——保尔·海泽（德国作家，1910年诺贝尔文学奖得主） 6、我不能选择那最好的，是那最好的选择我。——泰戈尔（印度著名诗人、作家、艺术家和社会活动家，1913年诺贝尔文学奖得主） 7、扼杀思想的人，是最大的谋杀犯。——罗曼·罗兰（法国著名现实主义作家，1915年诺贝尔文学奖得主） 8、一切假知识比无知更危险。——萧伯纳（英国剧作家，1925年诺贝尔文学奖得主） 9、要作为思想家去行动，还要作为实践家去思想。——亨利·柏格森（法国哲学家，1927年诺贝尔文学奖得主） 10、人生中最美好的东西应该是希望，而不是现实。尽管希望是那么虚幻，至少它能领导我们从一条愉快的道路走完人生的旅途。——托马斯·曼（德

国作家，1929年诺贝尔文学奖得主） 11、宁可慢些，不要太急而错误；宁可笨些，不要太巧而败事。——约翰·高尔斯华绥（英国作家，1932年诺贝尔文学奖得主） 12、教育的意旨并非知识的累积，而是心智上能力的发育。——赛珍珠（美国女作家，1938年诺贝尔文学奖得主） 13、当我们不幸的时候，不能再好生忍受生活的时候，一棵会对我们说，平静，平静，瞧着我！——赫尔曼·黑塞（瑞士籍德裔作家，1946年诺贝尔文学奖得主） 14、如果我们想要更多的玫瑰花，就必须种植更多的玫瑰树。——托马斯·斯特恩斯·艾略特（英美诗人、剧作家和批评家，1948年诺贝尔文学奖得主）15、有三种简单然而无比强烈的激情左右了我的一生：对爱的渴望，对知识的探索和对人类苦难的难以忍受的怜悯。——罗素（英国数学家、逻辑学家，1950年诺贝尔文学奖得主）

历届诺贝尔经济学奖得主

历届诺贝尔经济学奖得主 诺贝尔经济学奖（The Nobel Economics Prize）并非诺贝尔遗嘱中提到的五大奖励领域之一，是由瑞典银行在1968年为纪念诺贝尔而增设的，全称应为“纪念阿尔弗雷德·诺贝尔瑞典银行经济学奖（The Bank of Sweden Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel）”，通常称为诺贝尔经济学奖，也称瑞典银行经济学奖。 其评选标准与其它奖项是相同的，获奖者由瑞典皇家科学院评选，1969年（该银行的300周年庆典）第一次颁奖，由挪威人弗里希和荷兰人丁伯根共同获得，美国经济学家萨缪尔森、弗里德曼等人均获得过此奖。近10年诺贝尔经济学奖得主一览： 2011年诺贝尔经济学奖授予普林斯顿大学的西姆斯及纽约大学的萨金特。 普林斯顿大学的克里斯托弗·西姆斯教授（Christopher Sims）在时间序列计量经济学和应用宏观经济学领域中是一位非常有影响的经济学家。他在时间序列统计理论和经验宏观经济学方面做出了重要贡献。 纽约大学托马斯·萨金特（Thomas J.Sargent）一直是理性预期学派的领袖人物，为新古典宏观经济学体系的建立和发展作出了杰出贡献，对宏观经济模型中预期的作用、动态经济理论与时间序列分析的关系等方面做出了开创性的工作。 2010年诺贝尔经济学奖得主：彼得·戴蒙德、戴尔·莫滕森、克里斯托弗·皮萨里德斯2009年诺贝尔经济学奖得主：奥利弗·威廉森和埃莉诺·奥斯特罗姆 2008年诺贝尔经济学奖得主：保罗·克鲁格曼 2007年诺贝尔经济学奖得主：赫维茨、罗杰·B.迈尔森和马斯金 2006年诺贝尔经济学奖得主：埃德蒙·费尔普斯 2005年诺贝尔经济学奖得主：罗伯特·奥曼和托马斯·谢林 2004年诺贝尔经济学奖得主：芬恩·基德兰德和爱德华·普雷斯科特 2003年诺贝尔经济学奖得主：罗伯特·恩格尔和克莱夫·格兰杰 2002年诺贝尔经济学奖得主：丹尼尔·卡尼曼和弗农·史密斯 2001年诺贝尔经济学奖得主：乔治·阿克尔洛夫、迈克尔·史宾斯、约瑟夫·斯蒂格利茨2000年诺贝尔经济学奖得主：詹姆斯·赫克曼和丹尼尔·麦克法登 21世纪 2000年 詹姆斯·赫克曼（James J. Heckman）1944 年生于美国芝加哥，曾就读于科罗拉多学院。1971年获普林斯顿大学经济系博士学位。现为芝加哥大学的教授。 丹尼尔·麦克法登（Daniel L. McFadden）1937 年生于美国北卡罗来那州的瑞雷，曾就读于明尼苏达大学。1962年获得明尼苏达大学博士学位。现为加州大学伯克莱分校教授。 在微观计量经济学领域，他们发展了广泛应用于个体和家庭行为实证分析的理论和方法2001年 乔治·阿克尔洛夫（George A. Akerlof ）生于1940年，美国加州大学伯克莱分校教授 迈克尔·斯宾塞（A. Michael Spence ）生于1943年，美国加州斯坦福大学教授 约瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph E. Stiglitz）生于1943年，美国纽约哥伦比亚大学教授