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2016年下半年宁夏省证券从业资格考试:发行市场和交易市场考试试卷

2016年下半年宁夏省证券从业资格考试:发行市场和交易市场考试试卷
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试:发行市场和交易市场考试试卷

2016年下半年宁夏省证券从业资格考试:发行市场和交易

市场考试试卷

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经__批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

2、境内上市外资股采取()股票形式。

A.无记名

B.无面额

C.记名

D.面额

3、2005年4月27日,__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范。

A.财政部

B.国务院

C.中国人民银行

D.中国证监会

4、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外,这反映了基金托管人内部控制的__原则。

A.有效性

B.独立性

C.及时性

D.审慎性

5、根据表1计算,证券A的收益率和方差为__。表1

A.收视率(%)

B.-2

C.-1

D.1

E.

F.3

G.概率

H.0.2

I.0.3

J.0.1

K.0.4

6、下列说法正确的是__。

A.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加,使得利润减少,引起股价下降

B.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少,使得利润减少,引起股价下降

C.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加,使得利润增加,引起股价上升

D.通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少,使得利润增加,引起股价下降

7、安全性高的有价证券是__。

A.股票

B.国债

C.公司债券

D.企业债券

8、证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。A.上升

B.降低

C.不变

D.无规律变动

9、关于影响股票投资价值的因素,以下说法错误的是__。

A.从理论上讲,公司净资产增加,股价上涨;净资产减少,股价下跌

B.在一般情况下,股利水平越高,股价越高;股利水平越低,股价越低C.在一般情况下,预期公司盈利增加,股价上涨;预期公司盈利减少,股价下降

D.公司增资一定会使每股净资产下降,因而促使股价下跌

10、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A.外部控制机制

B.外部控制制度

C.内部控制机制

D.内部控制制度

11、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的,()。

A.发行人重组完成后就可以申请发行

B.保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C.发行人重组运行后三年内不得申请发行

D.发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

12、无面额股票淡化了票面价值的概念,但仍然有__,它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

A.面额价值

B.票面价值

C.内在价值

D.名义价值

13、证券交易所的会员__。

A.可以自行转让交易席位

B.转让交易席位必须由证监会审批

C.转让交易席位必须由证券交易所审批

D.不得转让交易席位

14、上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

A.每日

B.每周一次

C.每个交易日

D.每月一次

15、预期理论暗含的假定之一是()。

A.不同期限的债券是可以互相替代的

B.长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券的利率C.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

D.长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态16、证券投资咨询机构的从业人员可以__。

A.引导投资者进行理性投资

B.代理委托人从事证券投资

C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

17、上海证券交易所于()正式开业。

A.1990年12月 

B.1990年11月 

C.1991年2月 

D.1991年7月

18、外资股招股说明书中,在()项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

A.摘要

B.概要

C.绪言

D.风险因素

19、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。

A.资本资产定价模型

B.套利定价模型

C.市盈率定价模型

D.布莱克·斯科尔斯期权定价模型

20、我国的基金指数是__。

A.由上证基金指数和中证基金指数组成

B.由上证基金指数和深证基金指数组成

C.由上证指数和深证基金指数组成

D.由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成

21、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A.60%

B.30%

C.40%

D.20%

22、存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的_______;存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的_______。__

A.20%,5%

B.20%,10%

C.30%,5%

D.30%,10%

23、不属于会计报表附注披露的内容有__。

A.半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计

B.半年度报告要对人事变动的状况作出说明

C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明,不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告不需要披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,关联交易的披露期限也不同于年度报告

24、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。

A.S股

B.N股

C.H股

D.红筹股

25、下列不属于反转突破形态的是__。

A.楔形

B.头肩形态

C.喇叭形

D.三重顶(底)形态

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)1、公司因股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组,开始清算。

A.20

B.15

C.10

D.30

2、下列关于公司解散的说法,正确的是__。

A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失

B.公司解散时,不需要进行必要的清算活动

C.公司解散后,仍具有部分业务活动的能力

D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延

3、在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.基金管理人

D.证券监管机构

4、关于公司设立的子公司,下列说法正确的是__。

A.子公司具有企业法人资格

B.子公司不可以设立分公司

C.子公司不能独立承担民事责任

D.子公司民事责任由母公司承担

5、__又称价格收益比或本益比,是每殷价格与每股收益之间的比率。

A.收益率

B.市盈率

C.增长率

D.到期率

6、关于基金份额持有人大会的召集,下列说法正确的有__。

A.通常由基金管理人召集

B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集

C.通常由基金托管人召集

D.通常由基金持有人召集

7、上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

8、以下符合__条件的权证,方可申请在证券交易所上市。

A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素

B.申请上市的权证不低于3000万份

C.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人

D.发行人提供了符合规定的履约担保

9、依法持有并保管基金资产的是__。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券交易所

10、()是指基金管理公司将基金直接销售给公众,而不经过银行等中介机构进行的销售。

A.基金超市

B.直销

C.保险公司

D.网上交易

11、投资者教育的渠道不包括__。

A.客服中心

B.模拟训练

C.交易委托系统

D.设立“投资者园地”

12、经纪业务操作规范管理的一般要求有__。

A.前后台分离和岗位分离

B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理

C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

13、投资者认为市场效率较强时,可采用__。

A.指数化的投资策略

B.免疫和现金流匹配策略

C.积极的投资策略

D.债券互换

14、根据选定的参考基准和计算方法的差异,在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以__为代表。

A.简单过滤器规则

B.移动平均法

C.上涨和下跌线理论

D.相对强弱理论

15、下列对契约型基金的认识正确的是__。

A.契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构

C.契约型基金是最重要的基金品种,其优点是资本的成长潜力较大

D.契约型基金起源于美国,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

16、我国开放式基金目前的主要营销渠道包括__。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金公司直销中心

D.信托投资公司

17、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是__。

A.公司盈利

B.银行存款利率

C.各种有价证券的价格波动

D.金融市场的波动

18、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF 结合了__的运作特点。

A.契约型基金与公司型基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.股票基金与货币基金

D.成长型基金与收入型基金

19、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在__发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

A.银行间债券市场

B.交易所债券市场

C.货币市场

D.资本市场

20、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为__。A.2003年1月3日和2002年12月30日

B.2002年12月3日和2003年1月30日

C.2003年12月30日和2002年1月3日

D.2002年12月30 R和2003年1月3日

21、在股份有限公司的新设分立方式下,公司将其__分割为两个部分以上另外设立两个公司。

A.全部财产

B.全部负债

C.全部业务

D.全部债权

22、关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易,下列说法错误的是__。

A.交易价格实行涨跌幅限制

B.在计算涨跌价格的公式中,“前一交易日参考价格”为前一交易日的收盘价C.申报价格变动单位为0.001元

D.交易价格涨跌幅比例为10%

23、归纳法与演绎法的主要区别在于__。

A.归纳法是从个别出发以达到一般性,而演绎法是从一般到个别

B.归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式,并代表所有给定事件的秩序;演绎法是从逻辑或者理论上得出个别事件所遵循的预期模式,并观察检验预期模式是否确实存在

C.在演绎法中,研究的角度是用经验去检验每一个推论,从而使得推论获得经验验证;在归纳法中,研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论D.归纳可以对事件所遵循模式的原因进行解释,演绎不能对事件所遵循模式的原因进行解释

24、清算组在公司清算期间可以行使__职权。

A.清理公司财产

B.通知、公告债权人

C.清理债权、债务

D.处理公司清偿债务后的剩余财产

E.处理与清算有关的公司未了结的业务

25、证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是__。

A.应当向中国证监会申请

B.应当通过所在机构向中国证监会申请

C.应当直接向中国证券业协会申请

D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同,证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类:一是提供商品的商业信用,如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用,如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别,下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束,有助于市场竞争,资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构,为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体,既发行债券,也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2020下半年宁夏固原市西吉县人民银行招聘毕业生试题及答案解析

2020下半年宁夏固原市西吉县人民银行招聘毕业生试题及答案解析说明:本题库收集历年及近期考试真题,全方位的整理归纳备考之用。 注意事项: 1、答题前,考试务必将自己的姓名,准考证号用黑色签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置。 2、监考人员宣布考试结束时,你应立即停止作答。将题本、答题卡和草稿纸都翻过来留在桌上,待监考人员确认数量无误、允许离开后方可离开。 3、特别提醒您注意,所有题目一律在答题卡指定位置答题。未按要求作答的,不得分。 一、选择题(在下列每题四个选项中选择符合题意的,将其选出并把它的标号写在题后的括号内。错选、多选或未选均不得分。) 1、下列批办意见正确的是()。 A、阅 B、拟同意 C、请××部门办理 D、传阅 【答案】C 【解析】批办时应注明具体意见、承办部门、阅知范围等内容,不可只写“阅”、“拟同意”,应更具体。 2、货币转化为资本的决定性条件是()。 A、劳动力成为商品 B、生产资料成为资本 C、技术的垄断 D、资本家积累了大量的货币 【答案】A 【解析】劳动力转化为商品是货币转化为资本的前提。故选A。 3、在一些嘈杂的场所,经常看到一些用玻璃制作的电话亭,其隔音效果很好,这是因为()。 A、声音在玻璃中不能传播 B、电话亭内的声音传播介质——空气太少了 C、电话亭内打电话者与电话亭外人群的声音被玻璃反射了 D、电话亭内打电话者与电话亭外人群的声音被玻璃吸收了 【答案】C 【解析】由于玻璃表面光滑,不易于吸收声音,是声音的优良反射体,这样传到电话亭外面的声音较少,起到了良好的隔音效果。 4、不少农民习惯“跟风种地”,去年市场什么农产品走俏,今年就种什么,结果往往事与愿违。“跟风种地”的失败,从哲学上看,是因为他们没有()。

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。 A.挪用公司资金 B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D.与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.其它 D.被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 A.委托人的高级管理人员 B.委托人的董事 C.委托人的监事 D.委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。 A.证券账户 B.证券交易账户 C.资金账户 D.资金交易账户 7、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 A.客户基本资料

B.投资经验 C.诚信记录 D.融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。 A.公开 B.平等 C.自愿 D.诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格,应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。 A.犯罪主体是一般主体 B.犯罪主观方面是无意

2016年宁夏银行从业资格考试模拟卷(5)

2016年宁夏银行从业资格考试模仿卷(5)?本卷共分为1大题50小题,作答时刻为180分钟,总分100分,60分及格。 一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只要一个最契合题意) 1.自1984年1月1日起,我国人民银行开端专门行使中 心银行的功用,所承当的工商信贷和储蓄事务功用转交至__。A.交通银行 B.我国银行 C.工商银行 D.建设银行 参考答案:C 2.__起正式实施《银行业监督处理法》。 A.2006年10月31日 B.2003年12月27日 C.2003年4月28日 D.2004年2月1日 参考答案:D A项,2006年10月31日人大经过该法令的修正案;B项,

2003年12月27日人大经过《监管法》;C项,2003年4月28日银监会树立。 3.依据实施钱银方针和维护金融安稳的需求,一般状况下我国人民银行可以__对银行业金融组织进行查看监督。 A.经国务院同意 B.自行决定 C.主张我国银监会 D.会同我国银监会 参考答案:C 4.__是实践中最常见的利率违规行为。 A.银行以高于法定利率吸收存款的行为 B.银行以低于法定利率吸收存款的行为 C.银行以高于法定利率发放借款的行为 D.银行私行或变相以高利率发行债券的行为 参考答案:A A、B、C、D选项皆为利率违规行为,A选项是实践中最常见的利率违规行、为。 5.微观经济发展的整体方针一般包含__。

A.经济添加、充分就业、物价安稳和世界收支平衡B.经济添加、区域和谐、物价安稳和世界收支平衡 C.经济添加、充分就业、物价安稳和进出口添加 D.经济添加、区域和谐、物价安稳和进出口添加 参考答案:A 微观经济发展的整体方针一般包含四个,即经济添加、充分就业、物价安稳和世界收支平衡。区域和谐和进出口添加也是经济发展进程中需求考虑的要素,但不是微观经济发展的整体方针。 6.下列关于活期存款的说法过错的是__。 A.不规则存款期限,客户可以随时存取 B.存款的计息起点为元,元以下角、分不计利息 C.客户凭存折或银行卡及预留暗码可经过货台或经过银行自助设备存取现金 D.按季度结息,每季度末月的20日为结息日,当日付息参考答案:D 活期存款按季度计息,每季度末月的20日为结息日,次日付息。 7.在银行事务中,不存在信誉危险的事务是__。

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:https://www.sodocs.net/doc/2517099475.html,/27ilc3d (选中链接后点击“打开链接”) 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是( )。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分,以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务,又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案:C 知识点:第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码:P86-95 参考解析:创业板市场又被称为二板市场,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码:P287-288 参考解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲,故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码:P294 参考解析:在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括银行的债权资产,如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产,如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券,但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS,而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案:C 知识点:第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码:P393-395 参考解析:金融衍生工具的特征有:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

2016年下半年年银行从业资格考试《风险管理》真题及答案

2016 年下半年年银行从业资格考试《风险管理》真题及答案 风险管理-多选题:下列关于商业银行风险管理的"三道防线" 的表述,正确的有() 。 A. 审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责 B. 风险管理部门作为风险管理的第二道防线,对管理和控制其经营活动承担的风险有首要、直接的责任。 C?风险管理部门作为风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作 用 D. 前台客户,交易等业务团队是风险管理的第一道防线,负责识别、评估、缓释和监控各自 业务领域的风险。 E. " 三道防线"是根据商业银行内部职责进行的划分,同一个部门可同时承担不同防线的职能。 风险管理-多选题:下列关于商业银行内部控制的表述正确的有() A. 内部控制应当突出重点,不比渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节 B. 内部控制的监督、评价部门应当有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道 C. 内部控制应当以实现银行盈利最大化为出发点 D?商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现"内控优先”的要 求 E.任何人不得拥有不受内部控制约束的权利 单选题:某笔1000 万美元贷款的借款人在开曼群岛注册成立,经营资产和实际业务均在泰国,主要原材料来自俄罗斯,产品主要销往英国。该笔业务敞口风险主体最终所属国家为() A. 俄罗斯 B. 开曼群岛 C. 英国 D. 泰国 风险管理-多选题:下列选项中,属于《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则的有() A. 法律、行政法规

B. 银行业从业人员职业操守 C. 银行业协会的行业准则 D. 经营规则 E. 部门规章 多选题:商业银行面临的国别风险存在于() 经营活动中。 A .由境外服务提供商提供的外包服务 B. 代理行往来 C. 设立境外机构 D .对"一带一路"国家的授信 E. 国际资本市场业务 多选题:某中国公司将在 6 个月后收到一笔欧元贷款,改公司可以采取的汇率风险防范措施有() A .做信用违约互换交易 B. 做远期外汇交易卖出欧元 C .做欧元期货空头套期保值 D .买进欧元看跌期权 E. 做即期外汇交易买进欧元 多选题:商业银行的限额管理体系通常包括() A. 集团客户限额 B. 国别风险限额 C. 行业限额 D .单一客户限额 E. 区域限额 判断题:货币市场是银行流动性管理,尤其是实现盈利性和流动性之间平衡的重要基础多选题:商业银行在识别和分析集团法人客户信用风险的过程中,应当() A. 及时收集、调查核实企业集团内客户及其关联方的授信信息

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中,属于主办券商的代办业务的是( )。(1.0) A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。(1.0) A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。(1.0) A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。(1.0) A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

(1.0) A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。(1.0) A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是()。(1.0) A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场。(1.0) A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过,我花大概一个月时间,当然真正用来学习的时间还不到一半,能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的,但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家,事实不是那样,所以备 考之初,我们一定要高度重视,切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下,希望可以帮到大家。 第一、学习方法:特点:列出考点,先把教材读厚,然后再读薄。教材错误较多,而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料,先把教材上有错误的地方找出来,这部分不会考;把教材讲得不足的,寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记,把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间:特点:时间分散,充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员,上班拉单忙业绩。哎,白天完全没有时间 静下心,认真学习,只能在深夜,在电脑前借助网络寻找资料,考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班,它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用,根据老师讲的课,自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法:《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同,考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题,先把自己知道的剔除或确定,然 后再剩下的或选定的里面选,如果都不知道的,尽量选B、C中的一个,这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择,拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个,另一个 是蒙的,最好就不要蒙了,选三个可得1.5分,但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题,如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大,出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业资格考试考情说明

证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”,希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试,题型题量是怎么样的? 答:改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试,每科均为100题,每题1分。 题型为50道单选题,50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答:类似于这样的试题: 证券公司代销金融产品,不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答:(1)从题量上看,减少至100题,但考试时问仍为120分钟,答题时间更宽裕一些。

(2)从题型上看,新的组合型选择题比原来的多选题,难度要低,可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种,题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看,新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里,有多选,还有判断,与新题型不符,这资料还能用来备考吗? 答:不影响复习,但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题,是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题,组合型选择题就更没有难度啦。判断题,一直是难度最低的题型,新题型中已不再涉及,可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答:依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科,必须同时考过吗? 答:可以分开考,也可以同时考,根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过,接下来专业资格考什么? 答:专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》,证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》,证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题(100题) 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1: A:一级市场[对] 2: B:二级市场 [错] 3: C:二板市场 [错] 4: D:三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。(单项选择题) 1: A:发行市场与流通市场[对] 2: B:场外市场与交易所市场 [错] 3: C:主板市场与二板市场 [错] 4: D:二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A:商品证券[对] 2: B:凭证证券 [错] 3: C:权益证券 [错] 4: D:债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1: A:货币证券[对] 2: B:权益证券 [错] 3: C:资本证券 [错] 4: D:凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。(单项选择题) 1: A:政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B:上市证券、非上市证券 [错] 3: C:公募证券和私募证券 [错] 4: D:股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A:募集方式 [错] 2: B:收益是否固定 [错] 3: C:经济性质[对] 4: D:发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1: A:国际证券 [错] 2: B:特定证券 [错] 3: C:私募证券[对] 4: D:固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。(单项选择题) 1: A:尽职调查 [错] 2: B:上市辅导[对] 3: C:发行审核 [错] 4: D:盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A:交易记录 [错] 2: B:原始凭证[对] 3: C:结算凭证 [错] 4: D:证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A:信息披露 [错] 2: B:市场操纵[对] 3: C:内幕交易 [错] 4: D:市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求,认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A:《交易所章程》 [错] 2: B:《证券法》[对] 3: C:《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D:《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。(单项选择题) 1: A:信用风险[对] 2: B:利率风险 [错] 3: C:政策风险 [错] 4: D:通货膨胀风险 [错]

宁夏省2016年下半年农村信用社招聘:心理调节模拟试题

宁夏省2016年下半年农村信用社招聘:心理调节模拟试题 本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、企业在一些要素的数量固定的情况下,通过增加可变要素数量来获得更多产量是有限的,这就是__。 A.规模效应 B.边际效用递增 C.边际效用递减 D.规模报酬 2、网络技术是由__。 A.传感技术与计算机技术融合形成 B.通信技术构成 C.计算机技术构成 D.通信技术与计算机技术融合形成 3、立法程序化、法律化的重要意义在于__。 A.防止公民的非法行为 B.避免执法机关的违法行为 C.防止党派团体的非法行为 D.意味着有立法权的国家机关在严格遵循法定程序时才能立法,从而才能保证立法的质量 4、某中学生在上网查询资料时,发现有人正在利用国际互联网泄露国家重要的经济情报。他及时将此事报告了有关部门。这名中学生履行了__。 A.维护国家安全的义务 B.维护国家统一的义务 C.维护民族团结的义务 D.维护国家荣誉的义务 5、社会主义社会保持总供给与总需求之间大体平衡是指__。 A.消费资料的总供给与劳动者对消费资料的总需求之间的平衡 B.生产资料的总供给与生产单位对生产资料的总需求之间的平衡 C.社会总产品的价值量和实物量之间的平衡 D.社会可供购买的商品总量与社会有支付能力购买的商品总量之间的平衡 6、《中华人民共和国行政处罚法》第6条规定:“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚,享有陈述权、申辩权。”本条规定体现行政法上的哪一项原则__ A.行政法治原则

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2020年证券从业资格考试资料归纳汇总(一)

《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员,应当按照规定,取得从业资格。从业资格取得的条件包括: (1)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要,协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试,但不作为法定考试内容,由从业人员自行选择,供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素:定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有: (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素:经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用:存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款,中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算,之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票,向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后,汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让,受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

2016年下半年四川省直属事业单位考试综合知识真题及答案解析

2016年下半年四川省直属事业单位考试综合知识真题及答案解析

2016年下半年四川省直属事业单位考试《综合知识》真题答案解析 《综合知识》题本 (满分:100分,时限120分钟) 一、判断题(共 30 小题,每小题 1 分,共 30 分。下列各题中,你认为正确的选“√”,错误的选“×”;全部选“√”,或全部选“×”,均记为 0 分) 1.李某辞职后,利用保留盖有原单位甲公司公章的空白合同书和授权委托书与不知情的乙公司签订了一份合同,乙公司要求甲公司履行相关义务,甲公司不应履行。 2.甲与乙2016年12月1日约定,如果乙死亡,甲就帮乙抚养母亲,甲乙约定的是时间不是条件。 3.甲公司培育的一种可以净化空气的树木新品种不能授予发明专利。 4.单位犯罪时,单位与直接负责的主管人员、直接责任人员构成共同犯罪。 5.货车驾驶员张某在厂区仓库卸货,倒车时操作

不当,将一卸货工人压死,张某的行为构成交通肇事罪。 6.劳动能力与民事行为能力的判断标准一样,无劳动能力就无民事行为能力。 7.张某驾车上班途中与李某所开货车相撞受伤,经交警认定张某负主要责任,张某所受伤害不构成工伤。 8.李某的车因长期不洗制其车牌无法看清,李某的行为构成故意遮挡车牌,可以处以警告或者罚款。 9.十五周岁的谢某结伙斗殴,公安机关对其进行询问,可以通知其父母或其他监护人到场。10.公民道德建设要坚持尊重个人合法权益与承担社会责任相统一。 11.为人民服务不仅是对共产党员和领导干部的要求,也是对共青团员的要求。 12.我国民族工作的主题是加快民族地区经济社会文化发展。 13. 四川省矿产资源丰富,是西部乃至全国的矿物原材料生产和加工大省。

证券从业资格手机在线考试模拟题库一

证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是()。(1.0) A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。(1.0) A、提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。(1.0) A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元

D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。(1.0) A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有()。(1.0) A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是( )。(1.0) A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

7. 清算与交收最根本的区别在于( )。(1.0) A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。(1.0) A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的()。(1.0) A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场。(1.0) A、货币市场 B、资本市场

2016年下半年四川省直属事业单位考试综合知识真题及答案解析

2016年下半年四川省直属事业单位考试《综合知识》真题答案解析? 《综合知识》题本 (满分:100分,时限120分钟) 一、判断题(共?30?小题,每小题?1?分,共?30?分。下列各题中,你认为正确的选“√”,错误的选“×”;全部选“√”,或全部选“×”,均记为?0?分)? 1.李某辞职后,利用保留盖有原单位甲公司公章的空白合同书和授权委托书与不知情的乙公司签订了一份合同,乙公司要求甲公司履行相关义务,甲公司不应履行。 2.甲与乙2016年12月1日约定,如果乙死亡,甲就帮乙抚养母亲,甲乙约定的是时间不是条件。 3.甲公司培育的一种可以净化空气的树木新品种不能授予发明专利。 4.单位犯罪时,单位与直接负责的主管人员、直接责任人员构成共同犯罪。 5.货车驾驶员张某在厂区仓库卸货,倒车时操作不当,将一卸货工人压死,张某的行为构成交通肇事罪。 6.劳动能力与民事行为能力的判断标准一样,无劳动能力就无民事行为能力。 7.张某驾车上班途中与李某所开货车相撞受伤,经交警认定张某负主要责任,张某所受伤害不构成工伤。 8.李某的车因长期不洗制其车牌无法看清,李某的行为构成故意遮挡车牌,可以

处以警告或者罚款。 9.十五周岁的谢某结伙斗殴,公安机关对其进行询问,可以通知其父母或其他监护人到场。 10.公民道德建设要坚持尊重个人合法权益与承担社会责任相统一。 11.为人民服务不仅是对共产党员和领导干部的要求,也是对共青团员的要求。 12.我国民族工作的主题是加快民族地区经济社会文化发展。 13. 四川省矿产资源丰富,是西部乃至全国的矿物原材料生产和加工大省。 14.我国外交的基本目标是维护我国的独立与主权,坚持与邻为善、以邻为壑。 15.意见具有行文方向的兼容性,可以是上行文,也可以是下行文,还可以是平行文。 16.某市人社局用函回复了该市林业局就护林员工龄计算问题的询问。 17.重要公文应该标明“签发人”。 18.计划文书应该采用第一人称的写法。 19.营业执照、税务登记证、发票、身份证、驾照等遗失一般写“遗失声明”,如若向某级机构报告遗失情况,应写“遗失申明”。 20.某科研所(事业单位)可以采取直接考核的方式招聘具有高级专业技术职务的人员。 21.事业单位人员的考核应当听取服务对象的意见和评价,重点考核工作绩效。

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