基础押题卷4(题目)

基础押题卷四（题目）

单选题

1/100投资风险的主要因素不包括（）。

A借款方还债的能力和意愿

B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

C市场价格变化

D内部欺诈

2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。

A交易所上市的权证以当日市价估值

B交易所上市的股指期货以当日结算价估值

C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值

D交易所上市的私募债按成本估值

3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。

A卖的比买的精

B不要为洒掉的牛奶哭泣

C谷贱伤农

D早收晚付

4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。

A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算

B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日

C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算

D基金会计核算主体为证券投资基金

5/100估值表中不属于基金资产的是（）。

A债券

B银行存款

C股票

D应付赎回款

6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

A不小于

B小于

C不大于

D大于

7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。

A股份拆分

BIPO

C增发

D股份回购

8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。

A利率风险

B复制指数风险

C信用风险

D提前赎回风险

9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。

A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值

B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值

C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性

D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值

10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。

A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

C通过审核的投资指令才能被分发给交易员

D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。

A基金托管人

B注册登记机构

C基金管理人

D基金销售机构

12/100投资政策说明书的内容不包括（）。

A投资决策流程

B业绩比较基准

C确定收益

D投资回报率目标

13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。

A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大

B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果

C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险

D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比

14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。

A利润总额

B股本

C盈余公积

D资本公积

15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。

A最多；最高

B最多；最低

C最少；最啊哦

D最少；最低

16/100下列关于权证的说法错误的是（）。

A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证

B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证

C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证

D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证

17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。

A必须采用已实现的回报加上费用

B必须使用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入

C必须采用已实现的回报减去损失

D必须采用已实现的回报

18/100根据银行间结算指令的处理方式不同，债券结算可划分为（）和（）。

A实时处理交收、批量处理交收

B双边净额结算、多边净额结算

C全额结算、净额结算

D托管人结算、券商结算

19/100现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，（）是衡量企业最大化股东财富能力的比率。

A净资产收益率

B内含报酬率

C销售利润率

D总资产收益率

20/100关于投资决策委员会，以下表述错误的是（）。

A投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理

B投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

C投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程

D投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

21/100基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。

A交易部

B风险管理部

C投资部

D研究部

22/100（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

A中位数

B分位数

C均值

D方差

23/100投资组合理论最早由美国经济学家（）于1952年开创。

A马可维茨

B詹森

C夏普

D特雷诺

24/100下列选项中，哪一项是另类投资的优点（）。

A收益率高于传统投资

B流动性强

C将另类投资纳入投资组合，可以实现投资组合多元化

D信息透明度高

25/100以下不属于目前最常用的风险价值估算方法的是（）。

A历史模拟法

B参数法

C最小二乘法

D蒙特卡洛模拟法

26/100根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。

A营业税

B增值税

C所得税

D印花税

27/100互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。

A现金流

B资产

C负债

D证券

28/100关于市场冲击成本，以下表述错误的是（）。

A延长交易时间可以降低机会成本

B市场冲击是交易行为对价格产生的影响

C延长交易时间可以减小市场冲击

D交易量越大，对市场价格的冲击越明显

29/100关于权益类证券投资风险收益，以下表述错误的是（）。

A风险资产期望收益率=风险资产收益率+风险溢价

B风险较高的公司对应较高的风险溢价，其期望收益率一般也较高

C无论是系统风险还是非系统风险，都要求相应的风险溢价

D在其他条件都相同的情况下，股票投资者对风险更高的公司出价更低，要求的期望收益率更高

30/100目前银行间债券市场债券结算主要采用（）的方式。

A纯券过户

B见券付款

C见款付券

D券款对付

31/100债券的久期是指（）。

A债券的票面到期时间

B债券的信用等级

C债券的加权平均到期时间

D债券的价格波动

32/100以下关于流动性风险和信用风险说法错误的是（）。

A流动性风险管理的主要措施包括流动性预警机制、流动性压力测试

B信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险

C基金投资组合建仓或者应付投资者赎回减仓时会因流动性风险影响组合价值

D债券信用风险必然发生在企业经营良好或经济扩张等情况下

33/100关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。

A我国封闭式基金每个交易日股指，每周披露一次份额净值

B海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次

C交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值

D交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值

34/100中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）。

A二级ADR

B三级ADR

C无担保ADR

D一级ADR

35/100以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是（）。

A均值

B相关系数

C方差

D中位数

36/100以下关于货币市场基金投资风险的说法错误的是（）。

A投资组合平均剩余期限影响货币基金的风险

B财务杠杆运用程度影响货币基金的投资风险

C浮动利率债券投资不影响货币基金的风险和预期收益率

D货币基金投资组合平均剩余期限受法律法规约束

37/100股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A市盈率

B市净率

C现值

D利率

38/100我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。

A交易所市场

B银行间市场

C商业银行柜台市场

D同业拆借市场

39/100夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。

A三种指数均以CAPM模型为基础

B詹森指数不以CAPM为基础

C夏普指数不以CAPM为基础

D特雷诺指数不以CAPM为基础

40/100关于期货市场的租用，以下表述错误的是（）。

A期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势

B提供分散、转移价格风险的工具有助于稳定国民经济

C期货交易需要对大量信息进行价格，故期货交易形成的未来价格信号具有滞后性

D农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响

41/100（）又称款券两讫或钱货两清原则。

A分级结算原则

B共同对手方制度

C货银对付原则

D净额清算原则

42/100利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的计息计算方式分期向对方支付（）所确定的利息。

A由币种不同的名义本金额

B由币种相同的实际本金额

C由币种不同的实际本金额

D由币种相同的实际本金额

43/100标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。

A集中；强

B集中；弱

C分散；强

D分散；弱

44/100货币市场工具具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债和（）。

A中央银行票据

B买入返售金融资产

C债券回购

D利率互换

45/100关于大宗交易，以下表述正确的是（）。

A大宗交易有最低数额要求

B大宗交易申报只能在交易所交易时间内进行

C停牌股票可以通过大宗交易进行

D债券交易不能通过大宗交易

46/100根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（）。

A位于证券市场线下方

B位于证券市场线上方

C位于证券市场线上

D位于资本市场线上

47/100关于普通股和优先股，以下表述错误的是（）。

A普通股股东具有较高的潜在收益率

B普通股具有较高风险的特征

C优先股承担风险较低，公司盈利多时，优先股获利更多

D优先股在分配股利和清算时剩余财产索取权优先于普通股

48/100以下关于金融债券的说法错误的是（）。

A我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券

B非银行金融机构不可以发行金融债券

C商业银行可以发行金融债券

D证券公司短期融资券也属于金融债券

49/100某资产组合由ABCD四项资产构成，这四项资产的β系数分别为0.2、0.5、0.8、1.2。在等额投资的情况下，该资产组合的β系数是（）。

A0.675

B0.6

C1.375

D1.35

50/100每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。

A有时单利有时复利

B单利

C可能单利也可能复利

D复利

51/100关于基金评价的意义，以下表述错误的是（）。

A基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气

B基金评价可以为基金管理人提供投资管理能力提供参考

C基金评价就是对基金投资回报率的简单排序

D基金评价可以帮助投资者更好的了解基金获取超过市场收益的情况

52/100关于机构投资者的表述，正确的是（）。

A证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户

B合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

C机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金

D企业年金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内

53/100中外合资基金管理公司或者拥有权益的比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。目前，外资持股比例上限为不超过（）。

A30%

B49%

C50%

D94%

54/100债券市场价格越（）债券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率。A偏离；短

B接近；长

C偏离；长

D接近；短

55/100关于风险和收益关系的说法，错误的是（）。

A企业债收益率高于同期限、同息票率的国债

B企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价

C企业债的风险高预期收益低

D企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债

56/100看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量基础金融工具的权利。

A市场价格

B协定价格

C期权费加买入价格

D期权价格

57/100下列关于基金资产估值责任的表述，正确的是（）。

A我国基金资产估值的责任人是基金管理人

B我国QDII基金资产估值的责任人为境外托管人

C会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任

D中国结算公司对基金管理人的估值结果负有复核责任

58/100基金管理费率通常与基金投资风险（）。

A成正比

B成反比

C无关

D无法判断

59/100关于投资品种的估值，以下说法错误的是（）。

A交易所上市的股指期货以当日结算价估值

B交易所上市的权证以成本估值

C交易所上市的私募债按成本估值

D交易所上市的可转债以当日收盘价作为估值全价

60/100封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（），

A60%

B10%

C90%

D30%

61/1002005年3月25日，中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个（）起享有基金的分配权益。

A工作日

B交易日

C自然日

D分红日

62/100债券投资面临的主要风险包括（）。I.信用风险II.利率风险III.通胀风险IV.再投资风险

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、II、III

DII、III、IV

63/100在组合投资理论中，有效投资组合是指（）。

A在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合

B可行投资组合集内任意可行组合

C可行投资组合集左边界上的任意可行组合

D可行投资组合集右边界上的任意可行组合

64/100基金因持有股票而带来的投资收益不包括（）。

A股票股利

B存款利息收入

C现金股利

D股票价差收入

65/100某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的说法错误的是（）。A组合构建需要考虑流动性和杠杆率

B债券投资比例不受约束

C属于债券型基金

D组合构建需要考虑信用结构、期限结构、组合久期

66/100已知某基金近两年来累计收益率为21%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）。

A21.00%

B10.00%

C10.50%

D15.00%

67/100关于信用衍生工具，下列说法错误的是（）。

A信用衍生工具以基础产品的信用风险或违约风险作为合约标的资产

B可用于转移或防范信用风险

COTC交易的信用衍生工具等交易金额已经超过交易所交易的交易额

D主要品种包括信用互换、信用联结票据、商品期货等

68/100下列证券具有到期日的是（）。

A优先股

B债券

C存托凭证

D普通股

69/100关于衍生工具，以下表述正确的是（）。

A衍生工具都要求实物交割

B衍生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价格的波动程度

C并非所有的衍生工具都规定一个合约到期日

D所有的衍生品合约追根溯源都是以标的资产作为基础的

70/100目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例（）计提，（）支付。

A每日；每月

B每月；每年

C每日；每周

D每月；每季

71/100中期债券的偿还期限一般在（）。

A1年以上10年以下

B1年以上

C1年以上5年以下

D10年以内

72/100下列说法错误的是（）。

A远期合约的两个合约即使方向相反也不能自动抵消

B远期合约实物交割比例较高

C期权合约和利率互换合约均可被称为单边合约

D期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性

73/100从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。

A固定比例制度

B最低下限向上浮动制度

C无区间浮动制度

D最高上限向下浮动制度

74/100根据中国结算公司的相关规定，A股的最终交收时点为（）。

AT日16:00

BT+1日16:00

CT日15:00

DT+1日15:00

75/100关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。

A根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法

B指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法

C完全复制、抽样复制和优化复制指数所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减D被动投资复制指数会产生复制成本

76/100结算代理制度是指经（）批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

A中国人民银行

B国务院

C中国证监会

D中国银监会

77/100（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。

A中位数

B方差

C分位数

D均值

78/100下列关于经纪人的表述中，错误的是（）。

A经纪人的作用是寻觅买家/卖家，并促成交易

B指令驱动市场中，经纪人为投资者执行指令

C经纪人的主要收入来源是买卖差价

D经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人

79/100某基金的投资目标是透过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具间的投资机会，灵活配置资产，并充分基金资产的使用效率，在实现基金资产保值基础上获取更高的投资收益，则该基金属于（）。

A主动投资基金

B股票型基金

C指数投资基金

D被动投资基金

80/100下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。

A股利贴现模型

B经济附加值模型

C自由现金流贴现模型

D企业价值倍数

81/100买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）。

A5元

B10元

C0元

D0.75元

82/100证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度II.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范III.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系IV.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

AI、II、III、IV

BI、II

CI、III

DI、II、III

83/100在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股权的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

A证券投资基金

B企业

C非银行金融机构

D基金管理公司

84/100下列哪些因素变动不会影响债券到期收益率（）。

A债券市场价格

B市场利率

C计息方式

D票面利率

85/100国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）个月；其他合格投资者的投资本金锁定期为（）个月。

A3；6

B3；12

C6；3

D6；12

86/100按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。

A国债现货

BA股

C企业债现货

D可转化债券

87/100申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A5；3；50

B10；5；50

C10；3；50

D10；3；20

88/100境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资。关于投资顾问的条件不包括（）。

A经营投资管理业务达5年以上

B最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

C高级管理人员有5年以上的境外投资管理经验

D最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

89/100我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。

A1

B8

C6

D12

90/100证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表

AI、II

BI、II、III

CII、III、IV

DII、IV

91/100（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

A风险性

B收益性

C流动性

D参与性

92/100QDII基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。

A1

B10

C100

D1000

93/100通过对（）和（）的比较分析，了解投资者对该基金的认可程度。

A基金份额变动情况、基金盈利能力

B基金盈利能力、持有人结构

C基金分红能力、持有人结构

D基金份额变动情况、持有人结构

94/100目前，我国（）交易需缴纳过户费。

A深交所A股

BLOF基金

C上交所A股

DETF基金

95/100除中国证监会另有规定外，QDII基金只能投资于（）。

A购买实物商品

B从事证券营销业务

C购买不动产

D投资政府债券

96/100已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（）。

A1.85

B0.88

C0.96

D0.926

97/100关于被动投资以下说法正确的是（）。

A被动投资策略通常有更高的管理费用

B被动投资利用技术分析或者数量方法预测市场的总体趋势，择机调整股票组合

C被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报

D被动投资利用基本面分析找出被低估或者被高估的股票

98/100基金资产的利息核算不包括（）。

A清算备付金利息

B回购利息

C债券利息

D股息

99/100关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。

A事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引

B基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益

C基金业绩比较基准的选取是随机的

D事后业绩评估时可以为比较基金的收益与比较基准之间的差异100/100（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。

A浮动利率

B名义利率

C固定利率

D实际利率

基金押题卷三(解析)

基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。

基础押题卷八题目

基础押题卷八(题目）

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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题13(新版教材)

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材) 61[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有() Ⅰ、可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失 Ⅱ、可转债在转股时债券不消失,分离债在转股时债券消失 Ⅲ、可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同 Ⅳ、可转债转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第7章>第1节>我国衍生工具市场的发展状况(了解) 材料页码：P402-407 参考解析：可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失。可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同。可转换债券是一种附有转股权的债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。 可分离债券又被称为附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。 62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。 Ⅰ、行业或产业竞争结构 Ⅱ、抗外部冲击的能力 Ⅲ、经济周期循环 Ⅳ、行业估值水平

A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 知识点：第4章>第4节>影响股票价格变动的相关因素(了解) 材料页码：P235-241 参考解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：第一，行业或产业竞争结构。第二，行业可持续性。第三，抗外部冲击的能力。第四，监管及税收待遇——政府关系。第五，劳资关系。第六，财务与融资问题。第七，行业估值水平。 63[单选题]下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有() Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制 Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成 Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制 Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第5章>第3节>银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式(熟悉)材料页码：P337-340

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题022

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.

4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.

帮考网基础押题卷一附答案及详细解析

基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

证券从业 基础押题试卷二

试卷二 1、货币证券是有价证券的主要形式。（） A正确B错误 2封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让（） A正确B错误 3、由于中央政府拥有税收、货币发行等权利，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为（） A低风险证券B无风险证券C风险证券D高风险证券 4、证券的流动性可通过（）实现 A兑付B承兑C贴现D转让 5、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理 A中国证监会B证券交易所C国务院D中国人民银行 6、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A全国人大B国务院C全国人大常委会D中国人民银行 7、经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。（） A正确B错误 8、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证券特别会员的申请可由__________受理。 A证券交易所所在地的证监会派出机构B中国证券监督管理委员会 C中国财政部D证券交易所 9、我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。（）A正确B错误 10、广义的有价证券包括货币证券，资本证券和__________. A凭证证券B权益证券C商品证券D债务证券 11、下面属于证券业协会的职责是________ A维护会员合法权益B保护投资者的权益 C为会员提供信息服务D负责行业性法规的起草 12、参与证券投资的金融机构包括（） A证券经营机构B银行业金融机构 C保险公司及保险资产管理公司D主权财富基金

基础押题卷三(题目)讲述

基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期

证券从业资格考试帮考网考前押题1基础改

一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。

A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司

B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

证券法规押题卷三(解析)

证券法规押题卷三（解析） 一、单选题 1.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 2.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 3.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 4.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 5.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。 6.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。 7.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 8.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。 9.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。 10.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。 11.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 12.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市

证券从业2020年押题.docx

1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。 A.政府证券 B.金融证券 C.政府机构证券 D.公司证券 正确答案： A, C, D 2、防范股票承销风险的方式有（）。 A.确定合理的发行价格 B.确定适当的承销方式 C.选择适当的发行时机 D.组织承销团分散风险 正确答案： A, B, C, D 3、非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。 A.原前 10 名股东 B.原前 15 名股东 C.原前 20 名股东 D.原前 50 名股东 正确答案： A 4、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重 新提请（）表决。 A.1 ，股东大会 B.2 ，股东大会 C.1 ，董事会 D.2 ，董事会 正确答案： A 5、分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。（） 正确答案：错误 6、以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有（）。 A.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售， 可以参与网上发行 B.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 C.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和 网上发行 D.主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 正确答案： A, D B 项，主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行； C 项，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。 7、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（） 正确答案：错误 目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。 8、（）于 2004 年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出 纲领性意见。

基金押题卷八(题目)汇总

基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性

C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2

基础押题卷一(题目)

基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对

(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。

证券金融基础知识押题卷一(题目)

证券金融基础知识押题卷一 一、单选题 1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。 A不确定B无关C越强D越弱 2.拉斯贝尔加权指数是指（）。 A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数 3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。 A份额B固定股息C面值D市值 4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。 A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司 5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 AETF BLOF CQDII DQFII 6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构 7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。 A港币B美元C欧元D人民币 8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。 A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动 9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资 10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。 A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数 B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数 C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数 11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。 A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托 C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托 D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托 12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。 A募集的对象通常是不固定的B一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多 13.累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。 A当年B历年C上一年D下一年 14.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押题16(乐考网)

三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押 题 资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练系列。希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网https://www.sodocs.net/doc/2d17110982.html, 76[单选题]LOF与ETF的不同之处在于，LOF()。 Ⅰ、不一定采用指数基金模式； Ⅱ、用现金进行申购和赎回； Ⅲ、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象； Ⅳ、不是主动管理型基金。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：

与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。 77[单选题]证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有()。 Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效； Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员； Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：

根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 78[单选题]混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的()性质。 Ⅰ、股本； Ⅱ、债务； Ⅲ、期权； Ⅳ、期货。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析：

2019年证券从业资格考试押题卷3

---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 2019年证券从业资格考试押题卷3 . 5 2019 年证券从业资格考试押题卷 3 3 一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。 每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。 多选、错选、不选均不得分) 1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。 A.股票和基金证券 B.债券和金融期货 C.股票和债券 D.基金证券和金融期货 2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。 A.金融债券或公司债券 B.公司债券或政府机构债券 C.政府债券或政府机构债券 D.政府债券或金融债券 3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。 A.主要由两部分组成： 一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债 D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% 4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.证 1 / 18

券交易所 5.1602 年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 6.1918 年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.北平证券交易所 . B.青岛市物品证券交易所 C.天津市企业交易所 D.上海华商证券交易所 7.截至 2008 年年底，分别有 l2 家内地证券公司、( )家内地基金公司获准在香港设立分支机构。 A.3 B.4 C.5 D.11 8.下列关于股票的性质描述错误的是( )。 A.股票是综合权利证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是有价证券 D.股票是非要式证券 9.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。 A.记名股票和无记名股票 B.有面额股票和无面额股票 C.普通股票和优先股票 D.份额股票和比例股票 10.下列关于股份回购叙述错误的是( )。 A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购 B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外 C.各国监管法规对股份回购有不同的态度 D.通常股份回购会导致公司股价暴跌 11.下列属于财政政策手段的是( )。

证券从业资格考试模拟题基础知识押题二(含答案)

基础知识押题二 一、单选题（共60题，每题0.5分） 1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。 A. NASDAQ100指数 B. NASDAQ全国市场综合指数 C. NASDAQ综合指数 D. NASDAQ全国市场工业指数 2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。 A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反 B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同 C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同 D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反 3、下列不属证券市场中介机构的有（） A. 证券公司 B. 证券业协会 C. 证券投资咨询公司 D. 证券资信评级机构 4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。 A. 待摊 B. 预提或待摊 C. 预提 D. 直接计入 5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。 A. 发行新债 B. 发放股票股利 C. 增发新股 D. 拆股 6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。 A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易 B. 证券公司中间介绍业务起源于英国 C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务 D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户 7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的， A.深圳证券交易所 B.上海期货交易所 C.上海证券交易所 D.中国金融期货交易所

8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A. 股东 B. 管理人 C. 委托人 D. 债权人 9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。 A. 按照规模不同 B. 分为综合类和经纪类 C. 分为创新类和规范类 D. 按照业务类型 10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（） A. 信用公司债券 B. 可转换公司债券 C. 收益公司债券 D. 保证公司债券 11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（） A. 经济手段 B. 自律手段 C. 行政手段 D. 法律手段 12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（） A. 赤字国债 B. 重点建设债券 C. 特别债券 D. 国家建设债券 13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。 A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 4个月 14、有关证券发行核准制的表述正确的是（） A. 核准制以美国为代表 B. 核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 C. 核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度 D. 核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件 15、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 A. 外资股 B. 国有股