隐患排查治理体系

编号：HTYH-2020 安全隐患排查治理体系建设

编制人：隐患排查体系工作组

审定人：****

**********有限公司

二0二0年六月

一、目的

对生产过程及安全管理中可能存在的人的不安全行为、物的不安全状态或管理缺陷等进行辨识，以确定隐患、危险、有害因素或缺陷的存在状态，以及它们转化为事故的条件，以便制定整改措施，消除或控制隐患和危险、有害因素，保证企业生产安全。

二、范围

企业生产装置的事故隐患排查治理工作。

三、体系建设过程

根据山东省人民政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》鲁政办字[2016]36号，公司召开了两次专题会议，制定了风险管控体系与隐患排查治理体系建设计划，成立了安全风险分级管控与隐患排查治理体系推动工作领导小组、创建工作小组。并且严格按照《化工企业隐患排查治理体系建设实施指南》的要求，完善安全隐患排查治理制度建设，严格排查安全隐患，并对安全隐患进行评级评定，制定安全整改措施，严格整治规程，对整改后的安全隐患，组织复查组进行复检。

体系建设推进会议各部门收集信息、领导决策组织机构建立完善隐患排查治理制度全员培训实施全面排查建立检查台账排查结果分析建档制定整治措施责任到人落实整治方案验收建立台账

完善体系建设

四、创建隐患排查治理体系工作小组

组长： ***

副组长：王建海

成员：于雷王均伟夏清张荣

工作职责：

1、督查、督促双体系的建设工作

2、积极配合创建工作

3、负责传达上级最新的文件精神

4、为创建提供优良的创建环境

五、基本概念

（一）安全生产事故隐患

安全生产事故隐患（以下简称隐患、事故隐患或安全隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。在事故隐患的三种表现中，物的危险状态是指生产过程或生产区域内的物质条件(如材料、工具、设备、设施、成品、半成品)处于危险状态，人的不安全行为是指人在工作过程中的操作、指示或其他具体行为不符合安全规定，管理上的缺陷是指在开展各种生产活动中所必须的各种组织、协调等行动存在缺陷。

（二）隐患分级

隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是

指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

（三）隐患排查

隐患排查是指生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。

（四）隐患治理

隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。对于一般事故隐患，由于其危害和整改难度较小，发现后应当由生产经营单位（车间、分厂、区队等）负责人或者有关人员立即组织整改。对于重大事故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。

六、隐患治理

对隐患排查所发现的各种隐患进行治理，才能真正解决企业生产经营过程中的问题，降低风险，提高安全管理水平。

（一）一般隐患治理

1．一般隐患分级

一般隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。为更好地有针对性的治理在企业生产和管理工作中存在的一般

隐患，要对一般隐患进行进一步的细化分级。

事故隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的。根据这个分级标准，通常将隐患分为班组级、车间级、分厂级直至厂（公司）级，其含义是在相应级别的组织（单位）中能够整改、治理和排除。其中的厂（公司）级隐患中的某些隐患如果属于应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患应当列为重大事故隐患。

2．现场立即整改

有些隐患如明显的违反操作规程和劳动纪律的行为，这属于人的不安全行为式的一般隐患，排查人员一旦发现，应当要求立即整改，并如实记录，以备对此类行为统计分析，确定是否为习惯性或群体性隐患。有些设备设施方面的简单的不安全状态如安全装置没有启用、现场混乱等物的不安全状态等一般隐患，也可以要求现场立即整改。 3．限期整改

有些隐患难以做到立即整改的，但也属于一般隐患，则应限期整改。限期整改通常由排查人员或排查主管部门对隐患所属单位发出“隐患整改通知”，内容中需要明确列出如隐患情况的排查发现时间和地点、隐患情况的详细描述、隐患发生原因的分析、隐患整改责任的认定、隐患整改负责人、隐患整改的方法和要求、隐患整改完毕的时间要求等。限期整改需要全过程监督管理，除对整改结果进行“闭环”确认外，也要在整改工作实施期间进行监督，以发现和解决可能

临时出现的问题，防止拖延。

（二）重大隐患治理

针对重大隐患，就需要“量身定做”，为每个重大隐患制定专门的治理方案。由于重大隐患治理的复杂性和较长的周期性，在没有完成治理前，还要有临时性的措施和应急预案。治理完成后还有书面申请以及接受审查等工作。

1．制定《重大事故隐患治理方案》

重大事故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案”。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：

（1）治理的目标和任务；

（2）采取的方法和措施；

（3）经费和物资的落实；

（4）负责治理的机构和人员；

（5）治理的时限和要求；

（6）安全措施和应急预案”。

2.编制《重大事故隐患评估报告书》内容应包括：

（1）隐患的现状及其产生原因；

（2）隐患的类别、等级；

（3）隐患的危险程度和整改难易程度分析；

（4）隐患的治理方案。

3.事故隐患治理方案、整改完成情况、验收报告等应及时归入事故隐患档案。隐患档案应包括以下信息：隐患名称、隐患内容、隐患

编号、隐患所在单位、专业分类、归属职能部门、评估等级、整改期限、治理方案、整改完成情况、会议纪要、正式文件等，也应归入事故隐患档案。

（三）隐患治理措施

隐患治理及其方案的核心都是通过具体的治理措施来实现的，这些措施大体上分为工程技术措施和管理措施，再加上对重大隐患需要做的临时性防护和应急措施。

1．治理措施的基本要求

(1)能消除或减弱生产过程中产生的危险、有害因素；

(2)处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内；

(3)预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、有害因素；

(4)能有效地预防重大事故和职业危害的发生；

(5)发生意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。

隐患治理的方式方法是多种多样的，因为企业必须考虑成本投入，需要最小代价取得最适当（不一定是最好）的结果。有时候隐患治理很难彻底消除隐患，这就必须在遵守法律法规和标准规范的前提下，将其风险降低到企业可以接受的程度。可以这样说：“最好”的方法不一定是最适当的，而最适当的方法一定是“最好”的。

例如，员工未正确佩戴安全帽是一个典型的低级别的隐患，其治理方式在企业中主要是排查（检查）人员对其批评，责令其马上纠正，通常是不需要制定治理方案的。但如果经过统计分析，发现这种现象普遍存在，成为一种习惯性和群体性违章，那么要将其隐患级别上升，

并制定治理方案，采取多种措施和手段进行治理。

2. 工程技术措施

工程技术措施的实施等级顺序是直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施等；根据等级顺序的要求应遵循的具体原则应按消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告的等级顺序选择安全技术措施；应具有针对性、可操作性和经济合理性并符合国家有关法规、标准和设计规范的规定。

根据安全技术措施等级顺序的要求，应遵循以下具体原则：

①消除：尽可能从根本上消除危险、有害因素；如采用无害化工艺技术，生产中以无害物质代替有害物质、实现自动化作业、遥控技术等；

②预防：当消除危险、有害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生；如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。

③减弱：在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施；如局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等；

④隔离：在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开；如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防护服、各类防毒面具）等；

⑤连锁：当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生；

⑥警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要时设置声、光或声光组合报警装置。

3．安全管理措施

安全管理措施往往在隐患治理工作受到忽视，即使有也是老生常谈式的提高安全意识、加强培训教育和加强安全检查等几种。其实管理措施往往能系统性地解决很多普遍和长期存在的隐患，这就需要在实施隐患治理时，主动地和有意识地研究分析隐患产生原因中的管理因素，发现和掌握其管理规律，通过修订有关规章制度和操作规程并贯彻执行来从根本上解决问题。

七、事故隐患的报告和统计分析

1.公司各车间和个人发现事故隐患，均有权向各级安全管理部门和相关部门报告。各级安全管理部门接到事故隐患报告后，应当按照职责分工立即组织核实并予以查处；发现所报告事故隐患应当由其他有关部门处理的，应当立即移送有关部门并记录备查。

2.企业安全管理部门或有相应职能的部门，负责受理各类安全问题的举报，接到举报后立即核实并予以查处，或移交其他相关部门处理，并做好记录备查。

3.对从业人员、群众举报的各类生产安全事故隐患进行核查、处理的结果，举报人要求答复的，有关部门应在10日内给予答复。

4.公司应当每月对本装置内事故隐患排查治理情况进行评审、分级和统计分析，并于每月5日前逐级报企业安全管理部门报送书

面统计分析情况、《事故隐患等级评审记录》和《事故隐患整改台账》。统计分析情况应当由各单位主要负责人签字或盖章。

5.各生产装置责任车间发现重大事故隐患应填写《重大事故隐患整改台账》，并及时上报。上报时间自发现时起不超过24小时，如不能立即消除隐患，须自发现重大事故隐患之日起10日内，将《重大事故隐患评估报告书》和《重大事故隐患治理方案》书面报安全管理部门。

6.企业应当自发现重大事故隐患之日起15日内，将《重大事故隐患评估报告书》和《重大事故隐患治理方案》报当地县（市、区）人民政府及其安全生产监督管理部门和其他有关部门。

7.企业每季度、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下一季度15日前和下一年1月31日前向安全生产监督管理门和有关部门报送书面统计分析情况。统计分析情况应当由企业主要负责人签字。

八、隐患排查制度

隐患排查治理和监控制度

第一章:总则

第一条：为建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，防止和减少事故，保障从业人员生命财产安全，特制定本制度。

第二条：本制度依据《中华人民共和国安全生产法》、《山东省人民政府关于贯彻落实国发〔2010〕23号文件进一步加强企业安全生产工作的意见》（鲁政发 [2010]77号）及《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》、《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局2007第16号令）有关条款制定。

第三条：本制度所称事故隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因

其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。其按检查内容分为：工艺、设备、电气、仪表、标识、建构筑物、储运、劳动保护用品、文件记录、安全消防设施（含应急装备）、其他现场问题及管理缺陷11类。

事故隐患分为一般问题、一般事故隐患和重大事故隐患。

一般问题，是指危害和整改难度极小，发现后能够立即整改排除的隐患。

一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即或短期内整改排除的隐患。

重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

第二章：职责

第四条：任何单位和个人发现事故隐患，均有权向公司及安全监管监察部门和有关部门报告。

第五条：公司和车间是事故隐患排查、治理和防控的责任主体，其主要负责人对各自管辖范围内的事故隐患排查治理工作全面负责：公司主要负责人负责组织制定并实施重大事故隐患治理方案；

技术负责人负责组织排查、制定并落实重大事故隐患安全防范措施；

生产负责人负责隐患的整改治理。

安监部门负责人负责隐患排查治理的跟踪。

第六条：公司安委会负责建立健全事故隐患排查治理和监控制度，建立从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制；

各部门均应认真贯彻落实从业人员隐患排查治理和监控责任制。

第七条：公司应保证事故隐患排查治理所需的资金，计财部应严格执行《安全生产费用投入制度》第十七条的规定，将安全生产费用优先用于落实安全生产事故隐患整改措施所需支出。

第八条：公司负有统一协调和监督管理生产经营项目（场所、设备）承包（租）单位事故隐患排查治理的职责；

安监部应与其签订安全生产管理协议，明确各方对事故隐患排查、治理和防控的管理职责。

第九条：任何部门和个人均应积极配合并不得拒绝和阻挠安全监管监察部门和有关部门的监督检查人员依法履行事故隐患监督检查职责。

第十条：公司安监部应会同生产部对事故隐患整改情况进行验收、评估。

第三章：排查与整改

第十一条：事故隐患排查可与日常检查和专业隐患排查相结合的方式进行。

日常安全检查按公司《安全检查制度》执行。

专业隐患排查每月有公司技术负责人组织各专业对公司进行全面诊断，对排查出的事故隐患，及时组织评审，确定隐患级别和隐患类别，对于各级隐患进行登记并分别按相应程序处理。

第十二条：公司安监部应对安全监管监察部门（包括安监、质监、消防、环保、职业卫生等部门，下同）、中介机构及公司所排查出的隐患项目向责任人下达《隐患整改治理通知书》限期治理。

一般问题应定治理措施、定负责人、定治理期限；

一般事故隐患应定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限；

重大隐患项目应及时进行评估，编制《重大事故隐患评估报告书》，制定《重大事故隐患治理方案》。应做到“五到位”，即：定整改措施、定负责人、定资金来源、定治理期限、定预案。

第十三条：安监部应对安全监管监察部门、中介机构及公司排查出的事故隐患建立《事故隐患整改治理台账》，各车间立即组织整改；属于重大事故隐患的，应建立《重大事故隐患档案》。

第十四条：凡下达隐患整改通知单的隐患，有安监部组织定期复查。

第十五条：事故隐患治理过程中，各车间应采取相应的安全防范措施，防止事故发生；

事故隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用；

暂时难以停产或停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应加强维护和保养，防止事故发生。

第十六条：当发生一下情况时，应及时组织进行隐患排查。

颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用的法律法规、标准规范重新修订的。

组织机构和人员发生重大调整的；

装置工艺、设备、电气仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的，应按变更管理要求进行风险评估；

外部安全生产环境发生重大变化；

发生事故或对事故、事件有新的认识；

气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。

第十七条：公司应于每季度15日前和每年1月31日前对前一季（年）度事故隐患排查治理情况进行统计分析，并向安全监管监察部门和有关部门报送书面统计分析表。

第四章：重大事故隐患

第十八条：公司应对确定的重大隐患项目建立档案，载明隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容，主要包括：

1、评价报告与技术结论；

2、评审意见；

3、隐患治理方案，包括资金概预算情况等；

4、治理时间表和责任人；

5、竣工验收报告；

6、备案文件。

第十九条：公司主要负责人应组织制定并实施重大事故隐患治理方案，方案应包括以下内容：

1、治理的目标和任务；

2、采取的方法和措施；

3、经费和物资的落实；

4、负责治理的机构和人员；

5、治理的时限和要求；

6、安全措施和应急预案。

第二十条：公司暂时无力解决或不具备整改条件的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施，并纳入隐患整改计划，限期解决或停产。

第二十一条：被当地政府、安全监管部门及有关部门挂牌督办并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，治理工作结束后，应组织公司技术人员和专家或委托具备相应资质的安全评价机构对治理情况进行评估。

经治理后符合安全生产条件的，应向安全监管部门和有关部门提出恢复生产的书面申请，并经审查同意后方可恢复生产经营。申请报告应包括治理方案的内容、项目和安全评价机构出具的评价报告等。

第二十二条：公司应及时书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告重大事故隐患，报告内容应包括：

1、隐患的现状及其产生原因；

2、隐患的危害程度和整改难易程度分析；

3、隐患的治理方案。

暂时无力解决或不具备整改条件的重大事故隐患，要说明无力解决或不具备整改条件的原因、整改计划和采取的防范措施。

第五章：事故隐患的处理、验收及倒查

第二十三条：处理原则：现场能够立即整改的立即整改，不能立即整改的下发《安全隐患整改通知单》由责任人签字确认后，按“五定”原则限期整改。

对于重大事故隐患，现场应立即采取有效的安全措施，防止事故发生。，在隐患未彻底排除前或排除过程中无法保证安全的，本单位负责人应当从危险区域内撤出作业人员，设置警示标志，暂时停产停业或使用，对于难于暂停的加强维护保养，防止事故发生。

企业主要负责人须及时组织制定并实施事故隐患治理方案，落实相应的安全防范措施，防止事故发生。并按要求上报。

第二十四条：隐患验收：一般事故隐患有安监部组织验收。重大事故隐患又公司技术负责人组织各专业部门负责人共同验收。对于验收合格的隐患治理项目，企业应制定相应的规程，并转入正常的维护管理。第二十五条：事故隐患倒查：凡是检查发现的事故隐患，都必须从隐患产生的内部条件、外部因素实行倒查，查明原因，积极整改的同时，制订出相应的防范措施，从源头上进行治理，防范同类隐患再次发生。

事故倒查要从下而上，按工段班组、车间和公司三级管理权限，逐级进行倒查。

第六章奖惩

第二十六条：公司根据《安全生产责任考核制度》第十一条有关规定，鼓励、发动员工发现、举报和排除事故隐患，对发现、举报和排除事故隐患的有功人员给予物质奖励和表彰。

第二十七条：公司及其主要负责人未履行事故隐患排查治理职责，导致发生生产安全事故的，或事故隐患排查治理过程中违反有关安全生产法律、法规、规章、标准和规程规定的，或有下列行为之一的，由安全监管监察部门依照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局2007第16号令）有关条款进行处罚：

1、未建立安全生产事故隐患排查治理等各项制度的；

2、未按规定上报事故隐患排查治理统计分析表的；

3、未制定事故隐患治理方案的；

4、重大事故隐患不报或者未及时报告的；

5、未对事故隐患进行排查治理擅自生产经营的；

6、整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经营的。

第二十八条：因发生本制度第二十四条所列条款致公司受到安全监管监察部门处罚的，按照处罚额的5%-20%对相关责任部门或责任人进行处罚。

第二十九六条：有下列行为之一的，处罚相关责任部门100元：

1、未建立事故隐患排查治理和监控制度，或未建立隐患排查治理和监控责任制的；

2、《隐患整改治理通知书》不符合要求的，或未建立《事故隐患整改治理台账》的，或未建立《重大事故隐患档案》的；

3、未每周将日常安全检查发现的问题及其整改情况上报安监部，或未及时报送《隐患整改治理反馈单》，或《隐患整改治理反馈单》未经单位主要负责人签字的；

4、未及时书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告重大事故隐患的，或未按规定时限向安全监管监察部门报送隐患排查治理统计分析表的；

5、未对因自然灾害可能导致事故灾难的隐患进行排查治理，制定可靠的预防措施和应急预案的；

第三十条：有下列行为之一的，处罚相关责任部门200元：

1、未保证事故隐患排查治理所需的资金，将安全生产费用优先用于落实安全生产事故隐患整改措施所需支出的；

2、未按照《安全检查管理制度》的要求开展日常安全检查、月度安全检查的；

3、未按期完成隐患治理，或事故隐患治理过程中未采取相应的安全防范措施及导致事故发生的；

4、未组织制定重大事故隐患治理方案、防范措施，或未纳入隐患整改计划的，或未对重大事故隐患整改情况进行验收、评估的；

6、重大事故隐患整改不合格或未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经营的；

7、在接到有关自然灾害预报时，未及时向下属单位发出预警的；或自然灾害可能危及人员安全时，未采取停止作业、撤离人员等安全措施的；

8、未与生产经营项目（场所、设备）承包（租）单位签订安全生产管理协议，明确各方对事故隐患排查、治理和防控的管理职责的；

9、未积极配合，或拒绝和阻挠安全监管监察部门和有关部门的监督检查人员依法履行事故隐患监督检查职责并造成恶劣影响的。

第三十一条：有下列行为之一的，处罚相关责任人员50-200元：

1、不了解本岗位隐患排查治理和监控责任制的；

2、编制虚假隐患排查资料的；

3、提报虚假隐患整改治理信息的。

附件

事故隐患整改通知单

（受控记录号）年月日№：

事故隐患等级评审/评价记录表

受控记录№：

谈全面风险管理体系建设

谈全面风险管理体系建设 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

谈全面风险管理体系建设 【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 已持续三年多的全球金融危机近期因希腊等欧盟国家的债务问题再起波澜，整个欧元区正面临着成立11年来的最严峻考验，全球经济真正走出低谷依然是任重道远。为何一些全球顶级的金融巨头甚至经济高度发达的国家在这场危机面前如此不堪一击纵观这场危机的演变过程，就监管而言，主要问题是对风险集中发生所导致的系统性风险估计不足，应对不力，同时也暴露出相关国家监管当局之间缺乏必要的沟通和协调。而从操作层面来说，出问题的金融机构，不论是诸如美国雷曼兄弟公司、美林证券、日本的大和生命保险公司等大型金融机构还是其他各类中小金融企业，都在信用风险、市场风险、操作风险、资产集中风险和整个风险管理体系等方面存在严重缺失，对过度授信所导致的信用风险、过度授权所导致的市场风险、内控失效所导致的操作风险等长期重视不够，处置不当，缺乏严密可行的全面处理预案，并人为地割裂了市场风险和信用风险之间的关联风险，致使一家银行或多家银行破产带来的“多米诺”效应就给整个国际银行体系造成巨大的破坏。时至今日，以英美两国为代表的欧美国家除了积极进行“亡羊补牢”外，在金融改革方案中重申对监管重点应放在全面风险管理和系统风险调控方面。国际各大商业银行也加快了实施巴塞尔新资本协议，并以此为契机，积极推进实施全面风险管理，全球银行业的经营管理模式将迎来新的时期。 “前车之鉴，后事之师。”中国银行业的监管当局在深刻剖析危机发生的原因、积极应对负面影响的同时，对中国银行业机构健全风险管理体系、防范化解经营风险提出了更为严格的监管要求。中国人民银行在年初召开的年度工作会议上将防范信贷风险和系统性金融风险作为今年四大工作重点之一。针对风险管理能力较为薄弱的农村中小金融机构，中国银监会于2009年12月专门颁布《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》及配套

生产安全事故隐患排查治理体系通则

ICS 03 A 00 DB37 山东省地方标准 DB37/T 2883—2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 General rules for the system of screening for and elimination of hidden risks of work safety accidents 2016-12-07 发布2017-01-08 实施 山东省质量技术监督局发布 DB37/T 2883—2016 I 目次 前言............................................................................................................................................................. ...... III 引言............................................................................................................................................................. ........ IV 1 范围............................................................................................................................................................. . (1) 2 规范性引用文件 (1) 3 术语和定义 (1) 4 基本要求 (1) 5 总体结构 (2) 5.1 标准层级 (2) 5.2 生产安全事故隐患排查治理体系通则 (2) 5.3 生产安全事故隐患排查治理体系细则 (2) 5.4 生产安全事故隐患排查治理体系实施指南 (2) 6 隐患分级与分类 (2) 6.1 分级 (2) 6.1.1 基本要求 (2)

隐患排查治理体系建设制度

隐患排查治理体系建设制度 1 编制依据 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 《中华人民共和国安全生产法》 (2014年修订) 《中华人民共和国职业病防治法》（2016年7月2日） 《中华人民共和国消防法》（2009年5月1日） 《中华人民共和国特种设备安全法》（国家主席令（2014）4号） 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》 （2016版安监总管四〔2016〕31号） 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（安监总局令第16号） 《国务院安委会办公室关于建立安全隐患排查治理体系的通知》（安委办〔2012〕1号） 《国务院安委会办公室关于印发工贸行业企业安全生产标准化建设和安全生产事故隐患排查治理体系建设实施指南的通知》（安委办〔2012〕28号） 《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔2016〕68号） 《重大火灾事故判定标准》GB35181-2017 《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准》（2017版） 《山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法》（山东省人民政府令第298号） 《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016） 《生产安全事故隐患排查治理体系通则》

（DB37/T2883-2016） 《生产安全事故隐患排查治理体系细则》（DB37/T3001-2017） 2 术语和定义 2.1 事故隐患 企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 2.2 隐患排查 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。 2.3 隐患治理 消除或控制隐患的活动或过程。 2.4 隐患信息 包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。 2.5 隐患治理 隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。 2.6 隐患信息 隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等

2016年度XX公司全面风险管理报告

2016年度*****公司 全面风险管理报告 一、2015年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作完成情况 1.简要说明公司2015年度全面风险管理工作计划执行情况 序号工作计划 实际完 成情况未完成原因及整改措施 1 编制2015年度全面风险 管理报告 完成2 深入推进全面风险管理 与内部控制体系建设 完成 3 完善风险管理制度，加强 建立风险标准化管理机 制 完成 4 建立全面风险管理组织 领导框架 完成 2.企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。 2015年度****在公司董事会的正确领导下，认真贯彻

落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，根据公司战略发展需要，立足公司风险管控现状，通过不断的摸索与实践，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制。 3.企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。 （1）决策层对公司年度全面风险管理工作的评价 ****决策层对于公司全面风险管理体系建设工作给予充分的重视，组织开展专项的全面风险管理制体系建设工作，制定全面风险管理体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理的教育与培训等活动，全面风险管理体系建设进展较快，成效显著。 （2）全面风险管理工作取得的主要成效 a.推进公司体制、机制改革，管控体系初步搭建； b.建立健全公司全面风险管理组织体系； c.建立健全全面风险管理制度体系； d.积极推进下属公司风险管理工作。 （二）重大风险管理情况 1．按照2015年度评估出的重大风险，逐一简要说明2015年度公司重大风险的管理情况。

隐患排查治理体系

精纺公司隐患排查治理体系建设实施指南 目录 1.适用范围 (3) 2.编制依据 (3) 3.总体要求、目标 (3) 4.职责分工 (3) 5.事故隐患排查方法 (3) 6.事故隐患排查标准 (3) 6.1按照专业划分 (3) 6.2按照层级划分 (3) 6.3按照时间划分 (3) 7.事故隐患治理原则与程序 (4) 8.事故隐患等级划分 (4) 9.事故隐患治理措施 (5) 9.1企业层面治理措施 (5) 9.2政府层面治理措施 (5) 10.事故隐患治理效果验证 (5) 11.事故隐患排查治理体系运行记录 (5) 附件1.隐患排查治理清单样表 (7) 附件2.隐患排查治理记录样表 (8) 附件3.隐患排查治理公示样表 (8)

附件4.隐患排查治理通知单样表 (8) 附件5.一般隐患登记及整改销号审批样表 (9) 附件6.重大隐患登记及整改销号审批样表 (10) 附件7.隐患分类汇总样表 (12) 附件8.隐患排查治理体系（示范）企业成果清单 (13) 附件9.事故隐患排查治理程序框图 (14)

精纺公司隐患排查治理体系建设实施指南 1.适用范围 本实施指南适用于精纺公司及下属各单位的事故隐患排查治理工作。 2.编制依据 《中华人民共和国安全生产法》 《生产经营单位安全生产主体责任规定》 《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制 的通知》鲁安办发〔2016〕10号 《烟台市关于印发安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方 案的通知》烟安办〔2016〕15号 及相关政策要求，并充分结合公司安全管理实际。 3.总体要求、目标 根据上级政府主管部门的指示要求，结合公司实际，经公司安委会同意，公司着手建立隐患排查治理体系建设。 3.1总体要求。按照”谁主管谁负责，管生产必须管安全“的原则进行安全隐患排查治理体系建设。各单位在安环部的组织下按照《隐患排查治理体系实施指南》建议编制大纲要求，结合各单位实际情况，严格落实，实现作业现场事故隐患的动态管理，按照责任制要求，确保事故隐患能够及时发现、及时治理，最大限度防止各类事故发生。 3.2总体目标：自本指南发布之日起，至2016年月份完成公司隐患排查治理体系建设工作，实现作业现场隐患排查治理的“全覆盖、无死角、无空档”；实现“零隐患、零伤害”目标。

安全生产隐患排查治理体系

嵩基煤业安全生产隐患排查治理体系建设工作方案 根据郑政文…2012?33号文件要求为我矿安全生产事关人民群众生命财产安全，为强化煤矿安全隐患排查治理的监督管理，结合我矿实际情况，特制定煤矿安全隐患排查治理体系建设方案。一、指导思想 深入贯彻科学发展观，坚持以人为本、安全发展的理念，按照“总体规划、试点先行、分步实施、稳定推进”的原则，以煤矿分级分类管理系统为基础，以安全隐患自查自报系统为核心，以完善安全监管责任机制和考核机制为抓手，以安全质量标准化为支撑，以广泛开展安全教育培训为保障，强化和落实煤矿企业安全生产主体责任，切实保障劳动者生命安全和身体健康权益，促进全市煤矿安全生产形势持续稳定好转。 二、目标任务 力争用2年时间，我矿基本建立先进适用的安全生产隐患排查治理体系，建立健全安全生产长效机制，把握煤矿安全生产事故防范和职业病危害预防工作的主动权。 三、工作内容 煤矿企业按照全市统一部署和要求，结合实际，以《煤矿安全规程》等一系列法规、规范为煤矿安全隐患排查治理的标准，认真组织摸底调查掌握辖区和本矿基本情况，细化并完善安全生产隐患排查标准。通过建立全市统一的具有隐患排查治理自查自报、整改销号、统计分析功能的信息系统，进一步完善煤矿安全生产隐患排查治理责任制度，建立“按类分级、依级监管”的监管方式和动态

化的考核机制。建立健全煤矿安全生产隐患排查治理体系，督促煤矿企业进一步落实安全生产责任，规范安全生产行为，使生产各环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的规定。 四、工作步骤 煤矿安全生产隐患排查治理体系建设，主要分为先进亮点、全面推广、巩固提高三个阶段。 （一）先行亮点阶段 1、全面动员部署，广泛宣传发动 安全生产隐患排查治理体系建设是推进煤矿安全质量标准化建设、落实企业主体责任的重要抓手。建立煤矿安全生产隐患排查治理体系，是安全生产管理理念、监管机制、监管手段的创新和发展，结合本地、本矿实际，制定工作实施方案，确定阶段任务和工作措施。大力宣传建立煤矿安全生产隐患排查治理体系的目的，引导煤矿企业全体员工深刻认识深化安全生产隐患排查治理工作的重要性和自觉性，树立“隐患险于明火、防范胜于救灾、责任重于泰山”的科学理念，营造“突出预防，消除隐患”的社会舆论氛围。 2、开展调查摸底， 按照统一部署，我矿全面开展调查摸底，根据嵩基煤业安全生产条件、安全管理水平和危险有害因素等实际情况，进行分类分级，明确各级监管范围。为使全我矿安全生产隐患排查治理体系建设取得实效，煤矿务必合理安排，在规定期限内建设到位，并将安全生产隐患排查治理体系建设情况逐级上报。 3、完善排查标准，建立信息系统

全面风险管理体系建设方案

全面风险管理体系建设 方案 内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。 全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标： ·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略 ·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面 ·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据 ·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现 ·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求 ·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制 · 风险评估 系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。 ·统一的风险语言 ·确定风险列表和坐标图

·确定企业风险管理的重点 ·明确风险的价值 · 风险管理诊断 评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。 ·评估核心风险的管理状况 ·满足合规的要求 ·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距 · 风险战略设计 根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。 ·确定风险管理指导方针 ·确定风险偏好及风险承受度 ·确定企业整体风险模型 ·确定风险预警体系 · 风险文化建设 统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。 ·普及风险管理知识 ·强化全员风险意识

隐患排查治理体系建设

隐患排查治理体系建设 一、什么是事故隐患？ 违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 （1）作业场所、设备设施、人的行为及安全管理等方面存在的不符合国家安全生产法律法规、标准规范和相关规章制度规定的情况。 （2）法律法规、标准规范及相关制度未作明确规定，企业危害识别过程中识别出作业场所、设备设施、人的行为及安全管理等方面存在的缺陷等。 1.1作业活动类隐患——人的不安全行为： ①麻痹侥幸心理，工作蛮干，在“不可能意识”的行为中，发生了安全事故。 ②不正确佩戴或使用安全防护用品。 ③机器在运转时进行检修、调整，清扫等作业。 ④在有可能发生坠落物、吊装物的地方下冒险通过、停留。 ⑤操作和作业，违反安全规章制度和安全操作规程、未制定相应的安全防护措施，如动用明火进入有限空间、上锁挂牌、化学品使用等。 ⑥违规使用非专用工具、设备或用手代替工具作业。 ⑦精神疲惫、酒后上班、睡岗、擅自离岗、干与本质工作无关的事，以及工作时注意力不集中，思想麻痹。 ⑧管理者思想上安全意识淡薄，安全法律责任观念不强；在行动上不学习、不贯彻落实公司各种安全规章制度，尤其是安全检查、安全教育制度，这是最大的不安全行为。 1.2设备设施类安全隐患——物的不安全状态： ①机械、电气设备带“病”作业。 ②机械、电气等设备在设计上不科学，形成安全隐患。 ③防护、保险、警示等装置缺乏或有缺陷。 ④物体的固有性质和建造设计使其存在不安全状态。 1.3环境的不安全因素

①过强的噪声、过量的振动、过强或过弱的光线。 ②污浊的空气、杂乱的作业环境是影响安全生产的潜在杀手。 ③温度影响是影响安全生产的重要因素。 ④人暴露在噪音、有毒有害的原料、生产过程中产生的有毒有害物质的环境中等。 二、隐患排查 公司组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业安全生产管理制度，制定计划并采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。隐患排查也称安全排查。 2.1 隐患分级 根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围为标准而进行的级别划分。一般分为一般事故隐患和重大事故隐患。 一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 重大事故隐患，指危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 2.2 重大事故隐患应包括以下情形： 1.违反法律、法规有关规定的； 2.涉及重大危险源的； 3.具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，长期滞留人员在10人以上的； 4.危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的； 5.因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的； 6.市级以上负有安全监管职责的部门认定的。 三、隐患治理 3.1 重大事故隐患的判定，要把握“危害较大”和“整改难度较大” 两个要点。 化工企业的现场有下列情形之一的，可按重大事故隐患进行治理： （1）使用国家明令淘汰、禁止使用的严重危及生产安全的工艺、设备的；

生产安全事故隐患排查治理体系通则

ICS03 A 00 DB37 山东省地方标准 DB37/T 2883—2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 General rules for the system of screening for and elimination of hidden risks of work safety accidents 2016-12-07发布2017-01-08实施

目次 前言 ............................................................................... III 引言 ................................................................................ IV 1 范围 (1) 2 规范性引用文件 (1) 3 术语和定义 (1) 4 基本要求 (1) 5 总体结构 (2) 5.1 标准层级 (2) 5.2 生产安全事故隐患排查治理体系通则 (2) 5.3 生产安全事故隐患排查治理体系细则 (2) 5.4 生产安全事故隐患排查治理体系实施指南 (2) 6 隐患分级与分类 (2) 6.1 分级 (2) 6.1.1 基本要求 (2) 6.1.2 一般事故隐患 (3) 6.1.3 重大事故隐患 (3) 6.2 分类 (3) 6.2.1 基本要求 (3) 6.2.2 生产现场类隐患 (3) 6.2.3 基础管理类隐患 (3) 7 工作程序和内容 (4) 7.1 编制排查项目清单 (4) 7.1.1 基本要求 (4) 7.1.2 生产现场类隐患排查清单 (4) 7.1.3 基础管理类隐患排查清单 (4) 7.2 确定排查项目 (4) 7.3 组织实施 (4) 7.3.1 排查类型 (4) 7.3.2 排查要求 (4) 7.3.3 组织级别 (4) 7.3.4 治理建议 (4) 7.4 隐患治理 (5) 7.4.1 隐患治理要求 (5) 7.4.2 事故隐患治理流程 (5) 7.4.3 一般隐患治理 (5)

基于三位一体的安全生产事故隐患排查治理体系

编订：__________________ 审核：__________________ 单位：__________________ 基于三位一体的安全生产事故隐患排查治理体系 Deploy The Objectives, Requirements And Methods To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑

文件编号：KG-AO-6280-41 基于三位一体的安全生产事故隐患 排查治理体系 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对目的、要求、方式、方法、进度等进行具体的部署，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 建立企业安全生产事故隐患排查治理体系是落实企业安全生产责任制的有效手段之一。近年来，各级政府高度重视此项工作，狠下功夫推进隐患排查治理体系建设，20xx年国家安监总局就实施了《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》，20xx年浙江省委省政府，杭州市委市政府均下文明确提出要健全隐患排查治理体系。但是，在实际工作中会遇到许多现实问题和困难，企业的安全隐患排查治理情况完全取决于企业自身，政府很难掌握真实情况，容易造成政府监管不全面、重点不突出、效果不明显等问题。之所以出现前述这种情况，主要原因有三：一是企业安全生产事故隐患月度上报缺少法规依据；二是上报渠道缺少现代网络平台，未能实现电子化、信息化和智能化；

集团公司全面风险管理规定

集团公司全面风险管理 规定 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】

A集团有限公司全面风险管理制度 二〇一三年八月

目录

第一章?总?则 第一条?为加强A省交通运输集团有限公司（以下简称“A交运集团”）风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、稳定、健康发展，根据国资委企业全面风险管理指引相关精神，结合A交运集团关于内部控制与风险管理体系建设的总体要求，特制定本制度。 第二条本制度适用于A交运集团集团公司各职能部门及各二级成员单位、三级成员单位的全面风险管理工作。 第三条本制度所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程（主要包括风险初始信息收集、风险评估、制定风险管理策略、制定风险管理解决方案、监控改进五个基本步骤），建立健全全面风险管理体系，包括培育积极进取、稳健经营的风险管理文化，搭建全方位、多层次的风险管理组织体系，建设并完善风险管理信息系统和内部控制系统，防范和化解公司内外部的重大风险及流程风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理的过程和方法。 第四条A交运集团全面风险管理工作的开展，应遵循以下原则： （一）全面性原则：全面风险管理工作应涵盖A交运集团各级单位及各部门，并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作。 （二）统一管理原则：全面风险管理工作由A交运集团集团公司统一管理，各二级成员单位及三级成员单位应按照本制度要求，开展风险管理工作。

（三）责任落实原则：A交运集团下属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人，集团总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责，确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞。 （四）循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工作，A 交运集团应逐步推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合，建立内部控制工作的长效机制，形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系。 第二章?风险管理的组织体系及职责 第五条A交运集团全面风险管理工作实行分级管理，集团公司的全面风险管理组织体系包括：董事会、风险管理与审计委员会、总经理、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及所属二级成员单位。所属二级成员单位可根据实际参照本制度建设本企业的风险管理组织体系。 （一）批准风险管理策略，审阅重大风险应对策略执行情况，批准集团公司重大风险应对调整方案及其他重大事项； （二）批准《全面风险管理年度报告》，包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险应对方案等； （三）批准风险管理组织机构设置及其职责方案； （四）批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果；

隐患排查治理体系实施方案

隐患排查治理体系建设工作方案 xxx有限公司 2017 年 12 月

目录 1.目的 (1) 2.适用范围 (1) 3.引用文件 (1) 4.术语与定义 (1) 5.隐患排查治理机构与职责 (2) 6隐患分级与分类 (4) 6.1隐患分级 (4) 6.2隐患分类 (4) 7工作程序和内容 (5) 7.1编制排查项目清单 (5) 7.2制定排查计划 (5) 7.3隐患排查 (5) 7.4隐患治理 (8) 8文件管理 (10) 9隐患排查治理效果 (11) 10 持续改进 (11) 附件 (13) 1现场类隐患排查项目清单 (13) 2基础管理类隐患排查清单 (14) 3现场管理类隐患排查治理台账 (15) 4基础管理类隐患排查治理台帐 (16) 5安全隐患整改 / 验收通知单 (17) 6重大隐患评估报告书 (18) 7重大隐患治理方案 (19) 8重大隐患登记及整改销号审批表 . (20)

1.目的 规范和指导 xxx 有限公司开展事故隐患排查治理工作，保证各类安全措 施有效全面的实施，最大限度地降低安全生产事故发生的可能性，保障作业人员的安全，促进企业安全发展。 2.适用范围 本标准规定规定了 xxx 有限公司隐患排查治理体系建设的术语和定义、基本要求、隐患分级和分类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查的效果、持 续改进等。 适用于本单位隐患排查治理体系的建设和完善。 3.引用文件 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字[2016]36 号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风 险管控工作的通知》（鲁安发[2016]16 号） 《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省政府令第303号） DB37/T 3010-2016 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 DB37/T 2971—2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则该行 业涉及的其他标准、规范、文件。 4.术语与定义 4.1 事故隐患：违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程 和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生 或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 4.2 隐患排查：企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以

事故隐患排查治理工作责任体系 -

事故隐患排查治理工作责任体系 煤矿安全事故隐患排查治理工作实施办法为全面排查治理 矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全隐患以及重大危险源，将隐患形成之前，把可能导致的后果限制在萌芽之内，提升安全保障能力，根据我矿实际，特制定本办法。 一、总则 事故隐患排查治理工作是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全隐患以及重大隐患，进行超前排查治理的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全隐患治理工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全隐患治理工作实施的责任主体。 “事故隐患排查治理”组织机构 （一）成立“事故隐患排查治理”工作领导组： 组长：大矿长 副组长：安全副矿长、生产副矿长、技术副矿长、机电副矿长成员：各科室负责人及各队长。 领导组下设办公室, 办公室设立在安检组,安检组长兼职办公室主任并负责日常具体工作。

领导组职责 1、大矿长是事故隐患治理第一责任人，对安全事故隐患治理全面负责。 2、安全副矿长负责对事故隐患治理实施的监督、管理、考核。 3、各副矿长及总工程师具体负责实施隐患系统范围内的安全事故隐患排查工作。 4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全隐患管理、公告警示等工作。 5、班队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全隐患治理工作 6、班组长负责本作业区域的安全事故隐患排查治理，岗位人员负责本岗位的安全隐患排查治理。 （三）办公室职责 “事故隐患排查治理”办公室设立在安检组，由安检组负责检查、督促“事故隐患排查治理”工作的实施情况，具体职责如下： 1、制定“事故隐患排查治理”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容； 2、制定事故隐患治理的程序和方法（通过对系统的隐患的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在隐患分析）；

安全隐患排查做法

安全隐患排查治理体系做法 山西黎城粉末冶金有限责任公司针对企业隐患排查治理工作开展不扎实、不到位和事故隐患防控能力不足等问题，根据事故轨迹交叉理论，人的不安全行为、物的危险状态、环境因素称为直接隐患，管理的缺陷称为间接隐患，其中环境的不安全状态在矿山井下难以消除；物的不安全状态（如：设备）可以消除；人的不安全行为可以采用制度规范、培训教育等方法消除或避免。由于事故的发生是人的不安全行为与物和环境的不安全状态交叉后酿成的，由此黎城粉末冶金有限责任公司经多方研究、实践运行、分析提炼，总结出了公司、分公司、车间、班组相互监督、相互制约的《三级事故隐患排查治理管控体系》，概括为“44541”即：在隐患管理方面建立“四个体系”；在隐患排查治理中坚持“四个报告”；在隐患治理过程中确立“五定”原则；在治理措施上落实“四项措施”；事故隐患排查治理体现“一个一”。 一、推行《三级事故隐患排查治理管控体系》的主要做法 （一）在隐患管理方面建立“四个体系”：安全管理责任体系、安全监督检查体系、安全责任追究体系、安全管理制约体系。四个体系明确了隐患排查治理的责任，建立了督促隐患排查治理的机构，形成了隐患排查治理的约束机制，确立了责任追究的依据。 1、安全管理责任体系 （1）安全管理责任体系 ①从公司部室，到分公司车间、班组，每一级都有明确的安全管理责任，由下至上逐级负责。 ②从公司领导、管理人员到每一位职工，每一个岗位都有排查治理隐患的责

任，并对本岗、本职的安全工作负责。 ③强化安全第一、生产第二，管生产必须管安全的理念，要做到管生产必须管隐患排查治理。生产现场的隐患排查治理工作首先是生产管理人员和职工的职责，安全管理部门的首要责任是监督、检查隐患排查治理工作的落实执行情况。（2）安全管理责任体系 ①单人操作岗位要对岗位安全状况进行确认，集中生产作业场所由班组长负责本班的隐患排查治理，交班后提交隐患排查治理表；班组长要对单人岗和流动作业人员进行巡查，排查“三违”等不安全因素，并提交当班的巡查记录。 ②当班排查出来的隐患问题和生产过程中的不安全因素，按治理权限，能够当班治理的必须治理解决，不能够及时治理的要上报车间，由车间负责整改解决。 ③车间每天要对所辖范围内的生产地区、设备、设施、人员的安全状况和行为进行排查治理，并向分公司安全科提交每天的隐患排查治理报告；车间无法及时整改解决的事故隐患，要按照“五定原则”，制定“四项措施”，上报到安全科。 ④安全科接到上报事故隐患，由分公司领导或部门提出整改限期，并派出专职或兼职安全员负责跟踪，安全员要提交跟踪信息；分公司无法及时治理完成的隐患，或者治理上有困难的，要上报到公司。 ⑤上报到公司的事故隐患，由公司负责联合安全及职能部门，组织相关技术人员，拿出整改方案协助分公司解决。 ⑥所有的隐患治理完成后，由分公司安全科或公司安全部进行验收，并出具验收记录。之后安全科将分公司整改完成隐患及时录入《安全隐患排查治理信息系统》并传输到公司安全部，安全部传送到市局《安全隐患排查治理信息系统》。 2、安全监督检查体系

隐患排查治理体系

编号：HTYH-2020 安全隐患排查治理体系建设 编制人：隐患排查体系工作组 审定人：**** **********有限公司 二0二0年六月

一、目的 对生产过程及安全管理中可能存在的人的不安全行为、物的不安全状态或管理缺陷等进行辨识，以确定隐患、危险、有害因素或缺陷的存在状态，以及它们转化为事故的条件，以便制定整改措施，消除或控制隐患和危险、有害因素，保证企业生产安全。 二、范围 企业生产装置的事故隐患排查治理工作。 三、体系建设过程 根据山东省人民政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》鲁政办字[2016]36号，公司召开了两次专题会议，制定了风险管控体系与隐患排查治理体系建设计划，成立了安全风险分级管控与隐患排查治理体系推动工作领导小组、创建工作小组。并且严格按照《化工企业隐患排查治理体系建设实施指南》的要求，完善安全隐患排查治理制度建设，严格排查安全隐患，并对安全隐患进行评级评定，制定安全整改措施，严格整治规程，对整改后的安全隐患，组织复查组进行复检。 体系建设推进会议各部门收集信息、领导决策组织机构建立完善隐患排查治理制度全员培训实施全面排查建立检查台账排查结果分析建档制定整治措施责任到人落实整治方案验收建立台账 完善体系建设 四、创建隐患排查治理体系工作小组

组长： *** 副组长：王建海 成员：于雷王均伟夏清张荣 工作职责： 1、督查、督促双体系的建设工作 2、积极配合创建工作 3、负责传达上级最新的文件精神 4、为创建提供优良的创建环境 五、基本概念 （一）安全生产事故隐患 安全生产事故隐患（以下简称隐患、事故隐患或安全隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。在事故隐患的三种表现中，物的危险状态是指生产过程或生产区域内的物质条件(如材料、工具、设备、设施、成品、半成品)处于危险状态，人的不安全行为是指人在工作过程中的操作、指示或其他具体行为不符合安全规定，管理上的缺陷是指在开展各种生产活动中所必须的各种组织、协调等行动存在缺陷。 （二）隐患分级 隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是

全面风险管理体系建设方案

我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。 全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标： ·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略 ·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面 ·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据 ·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现 ·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求 ·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制 · 风险评估 系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。 ·统一的风险语言 ·确定风险列表和坐标图 ·确定企业风险管理的重点 ·明确风险的价值 · 风险管理诊断 评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。 ·评估核心风险的管理状况 ·满足合规的要求 ·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距 · 风险战略设计 根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。·确定风险管理指导方针 ·确定风险偏好及风险承受度 ·确定企业整体风险模型 ·确定风险预警体系

风险文化建设 统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。 ·普及风险管理知识 ·强化全员风险意识 ·建立道德诚信准则 · 风险管理规划 帮助企业制订全面风险管理体系建设的总体规划，建立一套长效机制并协助客户将总体规划分解落实，明晰每步的工作内容和里程碑。 ·明确全面风险管理的最终目标 ·确定预期效果与评估标准 ·确定实施的步骤 ·确定组织方式 ·确定资源配置方案 · 风险流程设计 基于企业现有的内控流程，结合已评估出的风险，找出流程中的关键风险控制点，梳理并细化具体控制内容，修改制度，增加监控指标，强化业务和管理流程中的内部风险控制。·协助业务和管理流程再造 ·公司整体内部控制系统的建设和维护 ·优化重大投资决策、财务报告、衍生产品交易流程 ·建立突发事件、危机管理系统 ·制定风险管理手册 · 组织职能设计 在企业内部管理职能的基础上，融合风险管理对岗位职责的要求，设计企业不同层面的风险管理组织职能方案和相应的职责要求、人员能力框架，补充和完善关键的考核内容和激励机制，构成风险管理有效运行的保障架构。 ·协助认定董事会、管理层、风险管理部门和审计部门的风险管理职责、权限 ·明确风险管理部门的工作流程 ·明确风险管理部门与其他部门的分工协调

隐患排查管理制度

安全隐患排查管理制度 2018年月日发布 新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司

1目的 为加强对公司各类隐患的整改与监控，建立良好的安全生产环境，有效防止和减少各类事故的发生，特制定本制度。 2适用范围 本制度适用于清洁炼化公司安全生产隐患排查与治理管理。 3管理职责 3.1公司负责人，是隐患排查治理第一责任人，总体负责公司隐患排查治理工作，督促重大安全隐患的整改落实。 3.2安全环保部： 3.2.1牵头组织安全隐患的排查，组织公司安全检查。 3.2.2负责建立公司安全生产隐患台账，负责监督危及人身安全和火灾、爆炸安全隐患的排查和危及人身安全的重大安全隐患。 3.2.3监督隐患整改情况。组织制定安全隐患整改前的监控措施，确定监控管理方式。 3.2.4参与其它部门组织的安全隐患排查工作 3.3生产部负责建立生产工艺安全隐患整改的监控措施，确定监控管理方式，制定生产工艺安全隐患整改方案。及时掌握安全隐患情况，组织安全隐患整改相关的生产协调工作。组织生产工艺安全隐患排查与治理工作，参与其它部门组织的安全隐患排查工作。 3.4机动设备部负责建立设备安全隐患整改的监控措施，确定监控管理方式，制定设备安全隐患整改方案。组织设备及所管理专业的安全隐患排查与治理工作，参与其它部门组织的安全隐患排查工作。 3.5技术部负责组织新、改、扩建项目施工现场的安全隐患排查与治理工作，组织制定安全隐患的整改方案，牵头组织针对存在的安全隐患制定技术改造和技术措施的落实工作及隐患治理的相关技术管理工作。参与其它部门组织的安全隐患排查工作。 3.6财务部负责隐患整改投资项目的立项及时纳入投资计划。 3.7各相关部门、车间是识别、整改安全隐患的责任主体，对各类安全隐患分析原因，制定预防措施、整改措施，限期整改。 4要求 4.1安全隐患排查的基本要求： 4.1.1隐患排查治理是企业安全管理的基础工作，是企业安全生产标准化风险管理要素的重点内容，应按照“谁主管、谁负责”的原则，明确职责，建立健全企业隐患排查治理制度和保证制度有效执行的管理体系，努力做到及时发现、及时消除各类安全生产隐患，保证企业安全生产。 4.1.1.1公司应建立和不断完善隐患排查体制机制，主要包括： a)公司主要负责人对本单位事故隐患排查治理工作全面负责，应保证隐患治理的资金投入，及时掌握重大隐患治理情况，治理重大隐患前要督促有关部门制定有效的防范措施，并明确分管负责人。

安全隐患排查治理体系建设工作方案

编号：SM-ZD-81762 安全隐患排查治理体系建 设工作方案 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改

安全隐患排查治理体系建设工作方 案 简介：该方案资料适用于公司或组织通过合理化地制定计划，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，明确执行目标，工作内容，执行方式，执行进度，从而使整体计划目标统一，行动协调，过程有条不紊。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 为了进一步贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，促进和强化对各类安全生产事故隐患（以下简称事故隐患）的排查和整治，彻底消除事故隐患，有效防止和减少各类事故发生，建立安全生产事故隐患排查治理长效机制，强化安全生产主体责任,加强事故隐患监督管理，防止和减少事故，保障人民群众生命财产安全。我公司要求各单位认真落实《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》，强化责任突出重点，查改结合标本兼治，切实推进公司安全生产工作再上新台阶。笔者结合公司进行安全生产事故隐患排查治理过程中的问题，谈谈几点感受。 一、组建一个精干的事故隐患评估小组 事故隐患评估是一项非常细致、烦琐的工作，需要耗费大量的时间和精力来开展这项工作。因此，工作组组长最好

一 企业建立全面风险管理体系的必要性

一企业建立全面风险管理体系的必要性 (一)中国企业风险管理面临的许多问题需要我们建立健全全面风险管理体系 1缺乏正确的风险理念。风险理念是指对风险的态度和认识。风险理念应该与企业所处的内外部环境、企业的资源状况以及企业战略相适应，应该有助于企业战略目标的实现。正确的风险理念既不是对风险的刻意回避，也不是片面为高回报而刻意追求；既不是对风险 视而不见，也不是对风险过分强调。 2有待于从战略高度认识风险管理的必要性。中国企业对风险管理的认识大都停留在职能管理的层次上，风险管理缺乏必要的高度，也没有得到企业高层的必要关注。 3缺乏系统性风险管理手段。中国企业的风险管理缺乏风险分析和度量手段，缺少专门化的风险管理工具，往往按职能被切分到财务、运营、市场、法律等多个层面，缺乏全局 性的整合框架和主线。 4全面风险管理还未渗透到组织和流程的各个层面。组织的风险理念往往缺乏清晰的表达和内部贯彻，并没有为大多数员工理解和认同，也无法落实到具体的日常工作中。 (二)国内外大公司各类重大风险事件频发为我们敲响了必须建立全面风险管理体系的 警钟 如果企业未建立风险管理机制或企业的风险管理失效。将会在某种程度上毁灭股东价值甚至社会价值，将会面临丢失客户、丧失信誉、丢失合作伙伴、营业中断或直接导致破产等风险，国内外许多著名的企业已为我们敲响了警钟。 1因运营风险而破产的巴林银行。巴林银行创建于1793年，在上世纪90年代前是英国最大的银行之一。1995年2月27日，英国中央银行突然宣布：巴林银行不得继续从事交易活动并将申请资产清理。这意味着具有233年历史、在全球范围内掌管270多亿英 镑的英国巴林银行宣告破产。 1995年，当时担任巴林银行新加坡期货公司执行经理的里森，同时身兼首席交易员和清算主管两职。有一次，他手下的一个交易员因操作失误亏损了6万英镑，当里森知道后，因为害怕事情暴露影响他的前程，便决定动用88888“错误账户”。而所谓的“锚误账户”，是指银行对代理客户交易过程中可能发生的经纪业务错误进行核算的账户。以后，他一再动用“错误账户”，使银行账户上显示的均是赢利交易。随着时间的推移。备用账户使用后的恶性循环使公司的损失越来越大。此时的里森为了挽回损失，竟不惜最后一搏，在日本神户大地震中。多头建仓，最后造成损失超过10亿美元。这笔数字，是巴林银行全部资本及储备金的1.2倍，233年历史的老店就这样顷刻瓦解了。 巴林银行的破产是由于缺乏足够的职责划分和上级对下级从事业务的监控机制。公司巨 大的运营风险导致了其最后的失败。 2因战略风险而倒闭的日本八百伴公司。八百伴公司创业于1930年。八百伴起初是在静冈县热海市开办的蔬菜水果店。经过30多年的奋斗，小商店有了相当大的发展。1962年正式更改店名为八百伴百货店。从此，八百伴大举拓展海内外事业，开始增辟生产线。兼营家庭生活用品和服装。并先后在巴西、新加坡、香港、上海、英国、美国建立了一系列分号。掀起一股流通业国际化的浪潮，逐步发展成为一个拥有236亿日元资本、42家日本国 内骨干店铺、26家海外超市的连锁企业。 1997年9月18日。八百伴日本公司向公司所在地的日本静冈县地方法院提出公司更