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内部审计通知书

内部审计通知书

附件:内部审计通知书

内部审计通知书

内审[ ]字

签发:______部/项目部:

根据公司总经理批准,公司审计监察部将于近期派员内对你部门进行内部审计工作,请在接到审计监察部通知的工作日后,尽快完成相关资料准备工作。

请各有关部门对审计工作予以协助。

审计监察部

年月日

内审通知书模板

索引:S0-01 XX有限公司 审字〔2018年〕00X号签发人: 内部审计通知书 XX有限公司: 根据公司下发的年度审计计划,审计部计划于2018年XX月XX日-2018年XX月XX日,对你公司进行常规审计,请给予协助配合(落实专人负责)并在2018年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。 现将审计事项通知如下: 一、审计范围: 2014年06月18日-2017年12月31日货币资金审计;成本费用审计;销售收入及应收款审计;费用及其他收支审计;采购、销售及合同流程审计;各项管理制度及业务流程审计;公司各经营指标执行效果审计等。 二、审计时间预计: 2018年04月23日-2018年04月27日 三、需提供的资料清单和其他必要的协助: 1、审计小组自发出通知书之日至审计部进行审计外勤工作前,请提供必要的工作条件,如办公地点、电源、网络等必要办公所需环境。

2、请安排一个内审启动会,在审计项目组到达后进行审计启动沟通,参加人为XX总、XX总、审计小组成员、你公司领导、财务经理、各业务部门负责人。(初步安排4月23日上午9:30) 3、请做好有关资料的准备工作,在收到此通知书之日至审计部进行审计外勤工作前按照附件《需准备资料清单》,并签署《声明书》于审计组进场后交于审计组。 4、审计期间,审计涉及的部门及有关人员原则上不安排出差。如需加班时,请安排相关人员配合。 5、ERP系统所有数据的查询权。 四、审计项目组名单: 项目组负责人:XX 项目组成员:XX、XX、XX 附件1:需准备资料清单 附件2:申明书 收件单位负责人(签字): XXX投资管理有限公司 审计部 二零一八年四月十二日关键词:审计通知

财务审计通知书

财务审计通知书 【篇一:审计通知书】 集团 审计通知书 内审通字[]第号批准: xx公司: 根据集团董事会批准的年度审计计划;集团审计科内部审计有关规 定和本月 的审计计划,报经公司领导批准,审计科派出审计项目组于xx年 xx月xx日—xx月xx日对分公司xx年1月1日至xx月xx日的财 务收支情况进行审计,请xx分部给予协助配合(落实专人负责)并 在xx年xx月xx日前备齐审计所需相关资料。 现将审计事项通知如下: 一、审计目的: 1、对财务收支执行情况进行确认。 2、对费用预算执行情况进行确认。 3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。 4、对内部控制制度执行情况进行评价。 5、对资产管理情况进行评价。 6、其他需要评价的事项。 二、审计范围: xx公司xx分部xx年1月1日至xx年xx月xx日的财务收支情况,费用预算执行情况,资产管理、使用情况,内部控制制度执行情况,财务制度财经纪律执行情况。如有例外情况将追查到以前年度。 三、审计时间预计: 从xx年xx月xx日起,预计到xx年xx月xx日。 四、需提供的资料清单和其他必要的协助: 1、审计小组自发出通知书之日起xx日内进入xx分部进行审计外 勤工作,请提供必要的工作条件。 2、请安排一个简短的见面会,在审计项目组到达后进行审计通知书 的宣读和审计工作安排及沟通,参加人为分公司领导、各部门负责人。 3、请做好有关资料的准备工作,在收到此通知书之日起xx日内按 照附表的

清单向审计项目组提供资料(资料清单另附)。 4、审计期间,审计涉及的部门及有关人员请勿安排外出。需加班时,请安排相关人员配合。 5、xx系统数据的查询权。 6、需协助部门:集团公司、xx公司、xx分部财务部门、人力资源 部及涉及相关部门 五、审计项目组名单: 项目组负责人: 项目组成员: 签发人: 集团 审计科 xx年月日 收件单位负责人(签字): 协助配合责任人(签字): 本通知一式叁份:被审计单位留存一份、财务部留存一份、审计科留存一份 【篇二:审计通知书(范本)】 ****关于对**公司进行审计的通知 **公司: 根据年度工作安排,****决定派出审计组,自20**年**月**日起,对 你公司20**—20**年度财务收支合法性、合规性进行审计,必要时 将追溯以前年度或延伸审计有关单位。请予以配合,并提供有关资 料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。 审计组组长: 成员: 附件:1、审计承诺书 2、审前准备事项 二○年月日 审计承诺书 **单位: 为配合实施对本企业的内部审计工作,我们谨对所提供的资料作出 如下承诺: 1、本企业所提供的资料是完整、真实、准确的。

审计通知书(范本)

****关于对**公司进行审计的通知 **公司: 根据年度工作安排,****决定派出审计组,自20**年**月**日起,对你公司20**—20**年度财务收支合法性、合规性进行审计,必要时将追溯以前年度或延伸审计有关单位。请予以配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。 审计组组长: 成员: 附件:1、审计承诺书 2、审前准备事项 二○年月日

审计承诺书 **单位: 为配合实施对本企业的内部审计工作,我们谨对所提供的资料作出如下承诺: 1、本企业所提供的资料是完整、真实、准确的。 2、根据《公司法》及《会计法》的规定,我们对会计报表所表达财务状况及经营成果与财务状况的变动的真实性、合法性和完整性负责,所执行的会计政策符合国家有关规定。 3、我们已提供了所有的会计记录、资料及其他法定文件。 4、所有报表日存在的已知资产和负债均已入账,且没有高估或低估的情况存在。 5、所有年度内发生的收入和损失(费用)均已体现在财务报表中。 6、报表日不存在重大的或有负债或承担,也没有其他未决诉讼或对公司有潜在威胁的事件存在。 企业负责人(签章): 财务负责人(签章):

企业: 年月日 审前准备事项 1、企业领导汇报企业总体情况(形成书面材料,审计进点时汇报),包括: (1)企业概况、机构设置; (2)经营范围、规模、模式; (3)会计核算情况; (4)年度经营情况; (5)其他需说明的情况。 2、近两个年度财务资料,包括财务报表、会计账册、凭证; 3、市国资委下达的业绩考核指标及考核情况; 4、近两个年度工作总结; 5、企业重大议事规则及重大经济决策事项的会议纪要、经济合同、经济诉讼、对外担保等资料; 6、近期资产盘点资料、债权债务情况说明; 7、有关部门对单位的检查报告及下达的处理意见; 8、内部控制制度及其他需要提供的资料。

审计通知书

集团 审计通知书 内审通字[ ]第号批准: XX公司: 根据集团董事会批准的年度审计计划;集团审计科内部审计有关规定和本月的审计计划,报经公司领导批准,审计科派出审计项目组于XX年XX月XX日—XX月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX日的财务收支情况进行审计,请XX分部给予协助配合(落实专人负责)并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。 现将审计事项通知如下: 一、审计目的: 1、对财务收支执行情况进行确认。 2、对费用预算执行情况进行确认。 3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。 4、对内部控制制度执行情况进行评价。 5、对资产管理情况进行评价。 6、其他需要评价的事项。 二、审计范围: XX公司 XX分部XX年1月1日至XX年XX月XX日的财务收支情况,费用预算执行情况,资产管理、使用情况,内部控制制度执行情况,财务制度财经纪律执行情况。如有例外情况将追查到以前年度。 三、审计时间预计: 从XX年XX月XX日起,预计到XX年XX月XX日。 四、需提供的资料清单和其他必要的协助: 1、审计小组自发出通知书之日起XX日内进入XX分部进行审计外勤工作,请提供必要的工作条件。 2、请安排一个简短的见面会,在审计项目组到达后进行审计通知书的宣读和审计工作安排及沟通,参加人为分公司领导、各部门负责人。 3、请做好有关资料的准备工作,在收到此通知书之日起XX日内按照附表的清单向审计项目组提供资料(资料清单另附)。

4、审计期间,审计涉及的部门及有关人员请勿安排外出。需加班时,请安排相关人员配合。 5、XX系统数据的查询权。 6、需协助部门:集团公司、XX公司、XX分部财务部门、人力资源部及涉及相关部门 五、审计项目组名单: 项目组负责人: 项目组成员: 签发人: 集团 审计科 XX年月日 收件单位负责人(签字): 协助配合责任人(签字): 本通知一式叁份:被审计单位留存一份、财务部留存一份、审计科留存一份

审计通知书模板

xxxxx集团 审计通知书 审通[201x]00x号 关于对xxx进行离任经济责任审计的通知 xxx公司: 根据《xxx各单位负责人员任期经济责任审计实施管理办法》的要求,受人力资源部委托,经集团公司领导批准,由法律审计监察部组成审计组,计划于20xx年xx月xx日起对xxx同志进行离任经济责任审计,请你公司安排专人负责对接,在审计组进点之前备齐本次审计所需相关资料。现将本次审计事项具体通知如下: 一、审计范围及期间 本次离任经济责任审计主要对xx同志2014年12月至2017年1月任xxxx总经理期间的资产、负债、损益真实性、合法性和效益性进行审计。审计期间涉及被审计人在任职期间所有年度的业务情况。 二、审计方式 本次审计为就地审计。 三、审计时间

从20xx年x月xx日开始,预计20xx年xx月xx日结束。 四、审计需要提供的资料 1、被审计负责人员述职报告。述职报告内容一般应包括:在任职期间的职责范围;各项任务完成情况,重点年度目标责任完成情况;单位资产、负债、损益的增减变化情况分析;内控制度建设及执行效果;个人落实党风廉政责任制情况等。 2、被审计单位基本情况介绍。主要内容包括被审计单位概况、管理制度、组织机构和管理人员结构、人员编制情况;会计基础工作情况、财务会计机构和工作岗位设置情况等;各年度的年终(中)汇报、工作总结。 3、被审计单位制定的内部管理控制制度和重要文件。如重要的经济合同、协议及重大的会议纪要(记录),上级管理部门对被审计单位的检查报告、处理意见及纠正情况;被审计单位财务会计资料、如财务核算制度、业务操作流程、授权和权限制度、费用开支审批办法等;统计资料及经济活动分析资料。 4、被审计单位项目的立项(批准)报告、工程概(预)算书、与工程结算相关的建设单位款项支付情况、招投标文件。 5、被审计单位与上级单位签订的年度目标责任书;被审计单位党风廉政责任制落实情况。

审计通知书模板

xxxxxx公司 xxxx【201x】通(内审)字第xxx号 内控审计通知书 xx部门: 根据公司经营管理目标和内审部工作安排,经公司领导批准,决定对贵部门进行审计。现将审计有关事宜通知如下:审计时间范围:201x年x月x日至201x年x月x日 审计内容:xxx。 审计时间:从201x年x月x日开始,预计x天。 审计组组长:xxx 审计项目组员:xxx 请予以积极配合,提供审计所需资料(含电子资料)和必要的工作条件。 xxxxxx内审部 201x年x月x日

审计要求 1.被审计对象接到审计通知书后,应做好接受审计的各项准备工作。包括为内部审计人员提供必要的工作条件、提供审计所需的资料等; 2.被审计对象对本部门、本人提供的会计凭证、账簿、报表、函件、计算机信息等资料以及资产的真实性和完整性负责; 3.被审计对象要及时、全面提供审计所需的财务会计、业务和管理等资料,不得制定限制向内审部提供资料和开放计算机信息系统查询权限的规定或明示、暗示限制向内审部提供资料和开放计算机信息系统查询权限; 4.被审计对象应当支持、协助内审部工作,及时、如实向内审部反映情况并提供有关证明材料,必要时应协助内审部进行调查并签字确认,不得拒绝、拖延、谎报提供审计的资料、资产; 5.内审部有权检查、复印、拷贝、拍摄被审计部门和个人的会计凭证、账簿、报表、计算机信息及相关IT系统、和经营管理相关资料及现场勘察相关资产,有权查阅、复印、拷贝、拍摄有关制度、文件、合同、表单、工作记录、会议记录等资料,被审计部门和个人应当积极配合; 6.对正在进行的严重违法违规和严重损失浪费行为,内审部有权做出临时制止决定,并及时向董事会或公司主要负责人报告,被审计部门和个人应当立即停止违法违规和损失浪费行为。

内部审计工作流程

内部审计工作流程一、一般项目审计工作流程图

二、结算/部门审计工作流程图

三、工作要点说明 (一)审计立项 审计立项是指确定具体的内部审计项目,即审计对象。审计对象包括公司下属的各分子公司,各职能部门、各项经营活动或项目、系统等。审计立项需报分管领导审批通过后方可实施,立项依据包括但不限于以下三个方面: 1、审计部通过对公司的经营活动进行系统地分析风险来制定年度内部审计工作计划表,经批准后逐项实施; 2、由公司董事长、董事会(审计委员会)下达的计划外的专项审计任务; 3、由被审计单位提出审计要求,经批准实施审计业务。 (二)审计准备 1、确定具体项目审计工作目标与范围。审计的范围、内容包括但不限于: (1)公司内部控制系统的恰当性、有效性,通常涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节,包括但不限于:销售及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等 (2)财务会计信息、资料的准确性、完整性、可靠性,具体内容包括货币资金审计、债权债务审计、成本费用审计、个人借款专项审计、固定资产审计、存货审计、财务报表审计等 (3)经营活动的效率和效果 (4)对经营过程中遵守相关法规、政策、流程、计划、预算、决算、程序、合同协议等遵循、执行情况 (5)专项审计

2、收集、研究审计对象的背景资料 (1)被审计单位的性质、规模、经营范围、股权结构和资产负债等基本概况(2)组织架构、人员编制、业务构成等资料 (3)财务报表、预算资料、银行账户及其他有关的财务资料 (4)与审计事项有关的内部控制制度、业务流程和职责分工 (5)公司章程、重要经济合同、协议、会议纪要等日常运营资料和有关的政策法规等 (6)以前接受审计情况 (7)当审计对象为某一项目、系统时,背景资料主要指其立项资料、预算资料、合同及相关责任人资料等 3、确定项目审计人员 不同的审计项目要求审计人员具备不同的知识和技能,应根据实际业务的需要,安排适当的审计人员,成立审计小组,指定审计项目负责人,初步确定审计时间,并对审计工作进行具体的安排。 (三)编写审计方案 审计项目实施前,一般应编制审计方案。审计组应根据审计项目的要求和被审计单位具体情况,确定审计目标和审计重点,编制审计方案。在被审计单位背景资料不全或实施突击性检查等情况下,审计人员也可以在审计过程中制订和完善审计方案。特殊情况,可直接开展审计工作。 审计方案是对从审前调查、组成审计组到出具审计报告整个过程中基本工作内容的综合规划,在发出审计通知书之前召开审计小组会议讨论通过审计方案,并应由审计部负责人审核批准;实施联合审计的,各模块的审计内容由相应的协

内部审计通知书通知.doc

内部审计通知书通知 根据年度工作安排,****决定派出审计组,自20**年**月**日起,对你公司20**20**年度财务收支合法性、合规性进行审计,必要时将追溯以前年度或延伸审计有关单位。请予以配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。 审计组组长:成员: 附件:1、审计承诺书2、审前准备事项 二○年月日 内部审计通知书范文二*****(被审计单位全称): 根据《审计署关于内部审计工作的规定》及***(领导的决定、批示或者意见,年度审计计划,**单位审计委托书等),***(内部审计机构名称)决定派出审计组,自*年*月*日起,对你单位(**被审计人)**年度**(项目)进行审计,必要时将追溯其他年度或延伸审计有关单位。请予以积极配合和提供必要的工作条件。接此通知后,请准备好附件所列有关资料,并对所提供的资料进行承诺。 附件:承诺书需提供资料清单 审计组长:主审:审计组成员: ****(内部审计机构全称印章) *年*月*日 内部审计通知书范文三XX集团(审计部)

审计通知书 内审通字[20xx]第000号批准: XX公司XX分部: 根据XX集团董事会批准的年度审计计划;集团审计部内部审计有关规定和本月的审计计划,报经公司领导批准,审计部派出审计项目组于XX年XX月XX日XX月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX 日的财务收支情况进行审计,请XX公司XX分部给予协助配合(落实专人负责)并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。 现将审计事项通知如下: 一、审计目的: 1、对财务收支执行情况进行确认。 2、对费用预算执行情况进行确认。 3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。 4、对内部控制制度执行情况进行评价。 5、对资产管理情况进行评价。 6、其他需要评价的事项。 二、审计范围: XX公司XX分部XX年1月1日至XX年XX月XX日的财务收支情况,费用预算执行情况,资产管理、使用情况,内部控制制度执行情况,财务制度财经纪律执行情况。如有例外情况将追查到以前年度。

审计通知书格式模板6篇

审计通知书格式模板6篇 Template of audit notice format 编订:JinTai College

审计通知书格式模板6篇 前言:通知是运用广泛的知照性公文,用来发布法规、规章,转发上级机关、同级机关和不相隶属机关的公文,批转下级机关的公文,要求下级机关办理某项事务等。本文档根据通知内容要求和特点展开说明,具有实践指导意义,便于学习和使用,本文下载后内容可随意调整修改及打印。 本文简要目录如下:【下载该文档后使用Word打开,按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1:审计通知书范文 2、篇章2:审计通知书范文 3、篇章3:审计通知书范文 4、篇章4:审计通知书范文 5、篇章5:审计通知书范文 6、篇章6:审计通知书范文 审计是指由专设机关依照法律对国家各级政府及金融机构、企业事业组织的重大项目和财务收支进行事前和事后的审查的独立性经济监督活动。下面小泰给大家带来审计通知书范文,供大家参考!

篇章1:审计通知书范文 **: 根据《中华人民共和国审计法》第*条,我局决定派出审计组对你单位*年度……进行审计,现将有关事项通知如下: 一、审计时间:…… 二、审计方式:…… 三、审计内容: 1、…… 2、…… 3、…… 四、审计组成员: 审计组组长: 审计组成员: 五、审计要求: 1、请按要求和单位实际情况认真填写下列所附自查表。

2、届时请积极配合,按要求提供有关资料和必要的工作条件,并对所提供和填列的所有资料的真实性和完整性作出承诺。 附:1、承诺书; 2、…… 3、…… **市审计局 年月日 篇章2:审计通知书范文【按住Ctrl键点此返回目录】 ×××××公司: 根据我局本年度工作计划,兹订于20××年×月×日起,对你单位×××部门19××年全年的财务收支情况进行就地审计,预计审计1 5天。请做好有关资料的准备工作,对审计组的工作予以积极配合。 审计组长:××× 职务(职称)××× 审计组员×××、×××、××× 特此通知。

企业内部审计制度范本

企业内部审计制度范本 第一章总则 第一条为加强公司内部管理和审计监督,有效控制风险,规范公司内部审计工作,充分发挥内部审计在完善公司治理、促进公司内部控制有效运行、改善公司风险管理方面的作用,根据国家《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其它有关法律法规,法规和《公司章程》,结合本公司实际,制定本制度。 第二条内部审计是企业实施的内部经济监督,是指公司内部审计机构根据国家法律法规和公司制度的规定,对公司经营活动及所属部门内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性、经营活动的效率和效果、管理人员责任评价、合同复查等有效地进行监督和评价的一种活动 第三条公司设立内部审计部,作为公司董事会审计工作的执行机构,负责组织实施公司内部审计制度,指导、监督公司系统内部审计工作,公司内部审计制度和审计人员的职责,经董事会批准后实施。内部审计人员依照国家法律、法规和政策以及本公司的规章制度,对本公司及所属控股、参股公司的经营管理活动独立进行审计监督,审计负责人向董事会负责并定期报告工作 第四条公司内部审计遵循“依法、独立、客观、公正”的原则,公司应保证其工作合理、合法、有效,达到完善公司内部约束机制。内部审计的目标是促进公司内部程序的合理性和资源利用的有效性,保护资产的安全和完整,防止错误和舞弊的发生,确保公司各项规章制度与有关决议能够有效实施执行。通过系统化、规范化的方法,评价、改进公司及所属单位等组织机构、人员及其经营管理行为在风险管理、内部控制和公司治理过程中的效果,促进公司经营目标的实现。 第五条本制度是公司内部审计工作的基本管理制度。公司授权监察审计部根据本制度制订和完善有关的操作规程和工作指引,实现审计工作的制度化、规范化。 第六条公司各部门、各分公司及所属部门和员工均依照本制度接受内部审计监督。 第二章内部审计机构和人员 第七条监察审计部是公司的内部审计机构,并对董事会负责,独立于公司业务部门,不受其他部门和个人的干扰。 第八条公司内部审计负责人向董事会定期报告工作并接受董事会及其下设的审计委员会的指导、检查和监督,监察审计部负责人具体组织和实施内部审计工作。

内部审计通知书

内部审计通知书 审计是指由专设机关依照法律对国家各级政府及金融机构、企业事业组织的重大项目和财务收支进行事前和事后的审查的独立性经济监督活动。下面给大家带来内部审计通知书范文,供大家参考! 内部审计通知书范文一 **公司: 根据年度工作安排,****决定派出审计组,自20**年**月**日起,对你公司20**—20**年度财务收支合法性、合规性进行审计,必要时将追溯以前年度或延伸审计有关单位。请予以配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。 审计组组长:成员: 附件:1、审计承诺书2、审前准备事项 二○年月日 内部审计通知书范文二 *****(被审计单位全称): 根据《审计署关于内部审计工作的规定》及***(领导的决定、批示或者意见,年度审计计划,**单位审计委托书等),***(内部审计机构名称)决定派出审计组,自*年*月*日起,对你单位(**被审计人)**年度**(项目)进行审计,必要时将追溯其他年度或延伸审计有关单位。请予以积极配合和提供必要的工作条件。接此通知后,请准备好附件所列有关资料,并对所提供的资料进行承诺。 附件:承诺书需提供资料清单

审计组长:主审:审计组成员: ****(内部审计机构全称印章) *年*月*日 内部审计通知书范文三 XX集团(审计部) 审计通知书 内审通字[20xx]第000号批准: XX公司XX分部: 根据XX集团董事会批准的年度审计计划;集团审计部内部审计有关规定和本月的审计计划,报经公司领导批准,审计部派出审计项目组于XX年XX月XX日—XX月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX日的财务收支情况进行审计,请XX公司XX分部给予协助配合(落实专人负责)并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。 现将审计事项通知如下: 一、审计目的: 1、对财务收支执行情况进行确认。 2、对费用预算执行情况进行确认。 3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。 4、对内部控制制度执行情况进行评价。 5、对资产管理情况进行评价。 6、其他需要评价的事项。 二、审计范围:

内部审计通知书格式

内部审计通知书格式 【篇一:审计通知书参考格式】 福建省第五建筑工程公司审计监察室 审计通知书 审通〔〕号 福建省第五建筑工程公司审计监察室对进行审 计的通知 根据《审计署关于内部审计工作的规定》第九条第款的规定以及,我决定派出审计组,自20 年月日起,对你单位进行审计(专项审计调查),必要时将追溯到相关年度或者延伸审计(调查)有关单位。请予以配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。 审计组组长: 审计组副组长: 审计组成员:(主审) 附件: (审计机构印章) 年 [ 说明: 1.审计通知书及其他审计文书参考格式正文中用斜体字标注的内容为说明性或者选择性内容。 2.审计通知书的主送单位为被审计(调查)单位,抄送单位根据情况可填写与被审计(调查)事项相关的其他部门。 3.审计起始日期无法确定到日的,至少应明确到某月的上、中、下旬。 4.审计组副组长和主审为可选项,根据实际情况填写;审计组成员人数较多或者可能有调整时,可仅列出部分成员并以“等”字结尾。 5. 一般情况下,审计通知书应当在附件中列明审计组的审计纪律要求;根据需要,审计通知书还可在附件中列明被审计(调查)单位需要提供的文件资料目录、需要填制的调查表格等。 6.经济责任审计、跟踪审计对审计通知书有特殊要求的,按照相关要求办理。

7.审计通知书(其他文书也照此办理)发文字号中应包括单位代字,序号采取全年统一编号,具体可参照国家审计的发文号编写,如泉 州市审计局的审计通知书发文编号:泉审财通?2013?1号 【篇二:审计通知书(范本)】 ****关于对**公司进行审计的通知 **公司: 根据年度工作安排,****决定派出审计组,自20**年**月**日起,对 你公司20**—20**年度财务收支合法性、合规性进行审计,必要时 将追溯以前年度或延伸审计有关单位。请予以配合,并提供有关资 料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。 审计组组长: 成员: 附件:1、审计承诺书 2、审前准备事项 二○年月日 审计承诺书 **单位: 为配合实施对本企业的内部审计工作,我们谨对所提供的资料作出 如下承诺: 1、本企业所提供的资料是完整、真实、准确的。 2、根据《公司法》及《会计法》的规定,我们对会计报表所表达财务状况及经营成果与财务状况的变动的真实性、合法性和完整性负责,所执行的会计政策符合国家有关规定。 3、我们已提供了所有的会计记录、资料及其他法定文件。 4、所有报表日存在的已知资产和负债均已入账,且没有高估或低估的情况存在。 5、所有年度内发生的收入和损失(费用)均已体现在财务报表中。 6、报表日不存在重大的或有负债或承担,也没有其他未决诉讼或对公司有潜在威胁的事件存在。 企业负责人(签章): 财务负责人(签章): 企业: 年月日 审前准备事项

内部审计流程简易模版

内部审计模版目录审计实施方案 内部审计通知书 内部审计承诺书 内部审计工作底稿内部审计意见交换书内部审计报告

审计实施方案(回目录) ****股份有限公司 内部审计实施方案 20xx审字第号 关于对**(公司、部门)**(项目)实施方案 根据20xx年审计工作计划(董事会审计委员会工作安排),审计监察部结合本次审计任务实际情况制定“xx内部审计实施方案”如下: 审计项目: 被审计单位名称: 审计范围: 审计方式: 审计目的: 审计步骤: 审计分工: ****股份有限公司审计监察部(盖章) 年月日

内部审计通知书(回目录) ****股份有限公司 内部审计通知书 20xx审字第号 关于对**(公司、部门)**(项目)实施审计的通知 **(公司、部门): 根据审计监察部年度审计计划(董事会审计委员会工作安排),审计监察部决定派出**(项目)审计组,自20xx年xx月xx日起对你公司、部门**年度**(项目)进行审计,必要时将追溯其他年度或延伸审计其他单位。请予积极配合,并提供有关资料和必要的工作条件。 特此通知 组长:*** 成员:*** ****股份有限公司审计监察部(盖章) 年月日

内部审计承诺书(回目录) ****股份有限公司 内部审计承诺书 20xx审字第号 关于对**(公司、部门)**(项目)审计承诺书 审计监察部: 为配合贵部实施对本单位的**审计工作,我们谨对所提供的资料作出如下承诺: 1、我公司所提供的资料是完整、真实、准确的。 2、…….. 被审计单位负责人(签字): 被审计单位接待负责人(签字): **公司(部门)(公章) 年月日

审计协查通知书

机密 协查通知书 序号:2012【】号 机密 协查通知书 序号:2012【】号 篇二:审计通知书(范本) ****关于对**公司进行审计的通知 **公司: 根据年度工作安排,****决定派出审计组,自20**年**月**日起,对你公司20**—20** 年度财务收支合法性、合规性进行审计,必要时将追溯以前年度或延伸审计有关单位。请予 以配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。 审计组组长: 成员: 附件:1、审计承诺书 2、审前准备事项 二○年月日 审计承诺书 **单位: 为配合实施对本企业的内部审计工作,我们谨对所提供的资料作出如下承诺: 1、本企业所提供的资料是完整、真实、准确的。 2、根据《公司法》及《会计法》的规定,我们对会计报表所表达财务状况及经营成果与 财务状况的变动的真实性、合法性和完整性负责,所执行的会计政策符合国家有关规定。 3、我们已提供了所有的会计记录、资料及其他法定文件。 4、所有报表日存在的已知资产和负债均已入账,且没有高估或低估的情况存在。 5、所有年度内发生的收入和损失(费用)均已体现在财务报表中。 6、报表日不存在重大的或有负债或承担,也没有其他未决诉讼或对公司有潜在威胁的事 件存在。 企业负责人(签章): 财务负责人(签章): 企业: 年月日 审前准备事项 1、企业领导汇报企业总体情况(形成书面材料,审计进点时汇报),包括: (1)企业概况、机构设置; (2)经营范围、规模、模式; (3)会计核算情况; (4)年度经营情况; (5)其他需说明的情况。 2、近两个年度财务资料,包括财务报表、会计账册、凭证; 3、市国资委下达的业绩考核指标及考核情况; 4、近两个年度工作总结; 5、企业重大议事规则及重大经济决策事项的会议纪要、经济合同、经济诉讼、对外担保 等资料;

审计通知书范本

审计通知书范本 篇一:审计通知书格式 ****(审计机关全称) 审计通知书 *审**通?20**?**号 ****(审计机关名称)对****(项目名称)进 行审计(专项审计调查)的通知 (项目名称)情况的通知 ****(主送单位全称或者规范简称): 根据《中华人民共和国审计法》第****条的规定和****(现实依据),我署(厅、局、办)决定派出审计组,自20**年**月**日起,对你单位****进行审计(专项审计调查),必要时将追溯到相关年度或者延伸审计(调查)有关单位。请予以配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。 审计组组长:*** 审计组副组长:*** 审计组成员:***(主审)********* 附件:(省厅目前有3个附件,如) 1.审计纪律“八不准”规定 2.审计人员

保密守则 3.审计组执行审计纪律情况反馈表 (审计机关印章)****年**月**日 [说明: 1.审计通知书及其他审计文书参考格式正文中用斜体字标注的内容为说明性或者选择性内容。 2.审计通知书的主送单位为被审计(调查)单位,抄送单位根据情况可填写与被审计(调查)事项相关的其他部门。 3.根据情况,审计依据也可引用《中华人民共和国审计实施条例》第****条,上级审计机关授权项目还应在审计依据中注明根据***的授权。省厅的做法:审计依据包括法规依据和现实依据(如,预算执行审计,现实依据:省政府批准的20XX年度审计工作计划;经责审计的现实依据:省委组织部《******的通知》(***)。 4.审计通知书及其他审计文书中所称“我署(厅、局、办)”是指审计署、审计厅、审计局或者审计署驻地方特派员办事处。 5.审计起始日期无法确定到日的,至少应明确到某月的上、中、下旬。 6.审计组副组长和主审为可选项,根据实际情况填写;审计组成员人数较多或者可能有调整时,可仅列出部分成员并以“等”字结尾。 7.一般情况下,审计通知书应当在附件中列明审计组的审计纪律要求;根据需要,审计通知书还可在附件中列明被审计(调查)单位需要提供的文件资料目录、需要填制的调查表格等。 8.经济责任审计、跟踪审计对审计通知书有特殊要求的,按照相关要

审计通知书

审计通知书 同志: 根据学校党委组织部《关于干部经济责任审计的通知》和淮北师范大学《处级领导干部任期经济责任审计实施办法》,自2018年3月15日起成立审计组,对同志任职期间履行经济责任情况进行审计,请予以积极配合,提供审计所需的各种资料,同时对提供资料的真实性、完整性进行承诺。 请填写《处级领导干部经济责任审计报告表》并于3 月23 日前报审计处综合审计科。联系电话:3803248 附件1:淮北师范大学处级干部经济责任审计报告表 附件2:承诺书 附件3:需提供相关资料清单 审计处 2018年3月12日

附件1: 淮北师范大学处级干部经济责任审计报告表

承诺书 审计处: 本人郑重承诺,我向审计组提供的相关资料是完整、真实的。我将随时提供审计工作需要的其他有关资料,以供审计组查阅。 本人愿意承担因提供不实资料以及不如实提供相关资料而产生的一切后果。 承诺人(签字) 年月日

需提供的相关资料 一、被审计人经济责任审计报告表一式一份:其中述职报告主要内容包括,经费的使用和管理情况;任期内履行经济管理职责情况(如:是否按学校有关财务制度规定的开支范围和标准,合理有效地安排、审核各项支出,有无损失浪费情况);任期内制定的各项管理制度及执行情况;固定资产及设备的清点盘存情况(管理的各类资产是否安全、完整,有无丢失、挪用、损坏、擅自处理等问题,有无无偿占用学校有形和无形资产的现象,与前任领导是否办理资产交接手续);个人使用的列入原所在部门的国有资产是否移交;本单位是否有创收,创收的主要渠道及收入、支出和结余情况;各项收入是否纳入学校财务统一管理,有无乱收费及使用不合法收据,有无截留、隐瞒收入等问题;本单位(部门)债权、债务是否清楚,有无纠纷和遗留问题;任期内廉洁自律情况,有无违纪违规情况等。 二、被审计人所在单位规章制度汇编、党政联席会议记录等原件(由审计组调阅) 三、会计资料:由审计处统一从校财务调取,包括项目名称、项目代码(由学校财务统一提供各单位项目帐及项目帐以外的自筹经费、专项经费等单位财务资料)

审计通知书(样本)

附件:审计通知书(样本) 审计通知书 *审通〔20**〕**号 ****(审计部门名称)对****(项目名称) 进行审计的通知 ***单位: 根据***(***文件规定,***年度工作安排,***领导的决定、批示或意见),****(审计部门名称)决定派出审计组,自20**年**月**日起,对你单位20**—20**年度***(项目)进行**审计(审计方式),必要时将追溯以前年度或延伸审计有关单位。请予以配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件,并对所提供的资料进行承诺。 审计组组长: 审计组成员: 附件: 1.审计承诺书 2.审前准备事项 单位名称(盖章) 20**年*月*日 - 1 -

附件1-1 审计承诺书 ***(审计部门名称): 为配合实施对本单位的内部审计工作,我们谨对所提供的资料作出如下承诺: 1、本单位所提供的资料是完整、真实、准确的。 2、根据《公司法》及《会计法》的规定,我们对会计报表所表达财务状况及经营成果与财务状况的变动的真实性、合法性和完整性负责,所执行的会计政策符合国家有关规定。 3、我们已提供了所有的会计记录、资料及其他法定文件。 4、所有报表日存在的已知资产和负债均已入账,且没有高估或低估的情况存在。 5、所有年度内发生的收入和支出(费用)均已体现在财务报表中。 6、报表日不存在重大的或有负债或承担,也没有其他未决诉讼或对单位有潜在威胁的事件存在。 法定代表人(签章): 财务负责人(签章): ***(被审计单位) 20**年*月*日

附件1-2 审前准备事项 1、单位领导汇报单位总体情况(形成书面材料,审计进点时汇报),包括: (1)单位概况、机构设置; (2)经营范围、规模、模式; (3)会计核算情况; (4)年度经营情况; (5)其他需说明的情况。 2、近**年度财务资料,包括财务报表、会计账册、凭证、电子数据资料; 3、***(上级主管单位)下达的业绩考核指标及考核情况; 4、近***年度工作总结; 5、单位重大议事规则及重大经济决策事项的会议纪要、经济合同、经济诉讼、对外担保等资料; 6、近期资产盘点资料、债权债务情况说明; 7、有关部门对单位的检查报告及下达的处理意见; 8、内部控制制度及其他需要提供的资料。 - 3 -

内部审核通知书

内部审核通知书 篇一:内部审核通知书 内部审核通知书 篇二:内部审核通知单文档 UcdPc/cHX11-03 办公室: 依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员谢晋、杨浩峰、沈园、郭亚东到你部对4.1组织;4.2管理体系;4.3文件控制;4.6服务和供应品的采购;5.2人员;5.4检测方法确认;5.5设备;5.6测量溯源等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核,请协助。 内审日期年月日 质量负责人:日期:年月日 技术负责人:日期:年月日 UcdPc/cHX11-03 病媒科: 依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制;4.13记录的控制4.6服务和供应品的采

购;4.7服务客户;4.8投诉;4.9不符合的检测工作的控制;4.10改进;4.11纠正措施;5.2人员;5.5设备;5.6测量溯源性;5.7抽样; 5.9检测结果的质量保证;5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核,请协助。 内审日期年月日。 质量负责人:日期:年月日 技术负责人:日期:年月日 UcdPc/cHX11-03 公卫2科: 依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢伯频到你部对4.3文件控制;4.13记录的控制;5.2人员; 5.5设备;5.6测量溯源性;5.7抽样;5.9检测结果的质量保证;5.10结果报告等内容及本中心质量管理体系文件中的相关部分和管理体系的运作情况进行审核,请协助。 内审日期年月日。 质量负责人:日期:年月日 技术负责人:日期:年月日 UcdPc/cHX11-03 公卫1科: 依据cnaS/cL01:20XX“检测和校准实验室认可准则”和“实验室资质认定评审准则”、《质量手册》现委派内审员严蕾、王正军、路宝利、谢

内部审计通知书【最新版】

内部审计通知书 内部审计通知书范文一 **公司: 根据年度工作安排,****决定派出审计组,自20**年**月**日起,对你公司20**—20**年度财务收支合法性、合规性进行审计,必要时将追溯以前年度或延伸审计有关单位。请予以配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。 审计组组长:成员: 附件:1、审计承诺书2、审前准备事项 二○年月日 内部审计通知书范文二 *****(被审计单位全称): 根据《审计署关于内部审计工作的规定》及***(领导的决定、批示或者意见,年度审计计划,**单位审计委托书等),***(内部审计机构名称)决定派出审计组,自*年*月*日起,对你单位(**被审计人)**

年度**(项目)进行审计,必要时将追溯其他年度或延伸审计有关单位。请予以积极配合和提供必要的工作条件。接此通知后,请准备好附件所列有关资料,并对所提供的资料进行承诺。 附件:承诺书需提供资料清单 审计组长:主审:审计组成员: ****(内部审计机构全称印章) *年*月*日 内部审计通知书范文三 XX集团(审计部) 审计通知书 内审通字[2011]第000号批准: XX公司XX分部: 根据XX集团董事会批准的年度审计计划;集团审计部内部审计有

关规定和本月的审计计划,报经公司领导批准,审计部派出审计项目组于XX年XX月XX日—XX月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX日的财务收支情况进行审计,请XX公司XX分部给予协助配合(落实专人负责)并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。 现将审计事项通知如下: 一、审计目的: 1、对财务收支执行情况进行确认。 2、对费用预算执行情况进行确认。 3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。 4、对内部控制制度执行情况进行评价。 5、对资产管理情况进行评价。 6、其他需要评价的事项。 二、审计范围:

经济责任审计通知书范本

XX市审计局 审计通知书 X审*通(〔2***〕**号) XX市审计局对 ****(单位)**(职务名称)***同志 任职期间经济责任履行情况进行审计的通知 ****(单位)并***同志: 根据《中华人民共和国审计法》第二十五条规定、《党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》(中办发〔2010〕32号)第二条(或第三条)的规定和中共XX市委组织部《关于委托市审计局对有关领导干部进行经济责任审计的函》 — 1 —

(X组函〔20**〕**)的委托,我局派出审计组,自****年**月**日起,对***同志****年**月至****年**月任***(单位简称)***(职务名称)期间的经济责任履行情况(及20**年度预算执行情况)进行审计。必要时将追溯到相关年度或者延伸审计有关单位。请予以配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件(或并于****年**月**日前,将有关资料送达XX 市审计局****科)。 审计组组长:*** 审计组副组长:*** 审计组成员:*** *** *** *** *** *** *** *** *** *** 附件:1.***(单位)应提供的资料清单 2.XX市审计局审计纪律八项规定 XX市审计局 ****年**月**日— 2 —

附件1 **(单位)应提供的资料清单 一、内部机构设置和职责分工、所属机构情况。 二、财政收支、财务收支相关资料。 三、单位每年度与市政府签订责任目标、工作计划、工作总结、规章制度、会议纪要、会议记录、经济合同、考核检查结果、业务档案等资料。 四、接受有关检查、审计的资料和整改情况。 五、被审计领导干部履行经济责任情况的述职报告。包括;***同志的基本情况及职责分工;贯彻执行党和国家经济方针政策和决策部署情况、遵守有关法律法规和财经纪律情况;推动事业科学发展和有关目标责任制完成情况;重大经济决策情况;预算执行和财政收支、财务收支情况;国有资产的采购、管理、使用和处置情况;重要项目的投资、建设和管理情况;内部管理制度的制定和执行情况;机构设置、编制使用以及有关规定的执行情况;**同志履行有关党风廉政建设第一责任人职责情况以及遵守廉政规定的情况;以往审计中发现问题的整改情况;管理中存在的主要问题等等。 六、与被审计领导干部履行任期经济责任有关的其他资料。 — 3 —

内部审计通知、建议、整改、处罚、询证函格式

XX集团(审计部) 审计通知书 批准: XX公司XX分部: 根据XX集团董事会批准的年度审计计划;集团审计部内部审计有关规定和本月的审计计划,报经公司领导批准,审计部派出审计项目组于XX年XX月XX日—XX 月XX日对分公司XX年1月1日至XX月XX日的财务收支情况进行审计,请XX公司XX分部给予协助配合(落实专人负责)并在XX年XX月XX日前备齐审计所需相关资料。 现将审计事项通知如下: 一、审计目的: 1、对财务收支执行情况进行确认。 2、对费用预算执行情况进行确认。 3、对财务制度、财经纪律执行情况进行评价。 4、对内部控制制度执行情况进行评价。 5、对资产管理情况进行评价。 6、其他需要评价的事项。 二、审计范围: XX公司 XX分部XX年1月1日至XX年XX月XX日的财务收支情况,费用预算执行情况,资产管理、使用情况,内部控制制度执行情况,财务制度财经纪律执行情况。如有例外情况将追查到以前年度。 三、审计时间预计: 从XX年XX月XX日起,预计到XX年XX月XX日。 四、需提供的资料清单和其他必要的协助:

1、审计小组自发出通知书之日起XX日内进入XX分部进行审计外勤工作,请提供必要的工作条件。 2、请安排一个简短的见面会,在审计项目组到达后进行审计通知书的宣读和审计工作安排及沟通,参加人为分公司领导、各部门负责人。 3、请做好有关资料的准备工作,在收到此通知书之日起XX日内按照附表的清单向审计项目组提供资料(资料清单另附)。 4、审计期间,审计涉及的部门及有关人员请勿安排外出。需加班时,请安排相关人员 配合。 5、XX系统数据的查询权。 、需协助部门:集团公司、XX公司、XX分部财务部门、人力资源部及涉及 6 相关部门 五、审计项目组名单: 项目组负责人: 项目组成员: 签发人: XX集团 部审计 XX年月日 收件单位负责人(签字): 协助配合责任人(签字): 本通知一式叁份:被审计单位留存一份、财务部留存一份、审计部留存一份管理建议书 XX建字[2012]第01001号

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