私募股权投资基金管理公司机构内部交易记录细则

公司

机构内部交易记录管理细则

第一条为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份材料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，特制定本细则。

第二条公司交易遵循如下原则：

(一)实行集中交易制度，公司交易应当按照公司内部制度严格履行审批程序；

(二)投资指令应当按照公司内部制度进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，员工发现投资指令违法违规或者其他异常情况，应当及时向合规部及合规总监报告；

(三)实行公平交易制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；

(四)确保有效、及时记录每一交易，并及时核对存档保管；

(五)建立科学的交易绩效评价体系。

第三条公司应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项：

(一)总经理、投资经理签署的投资交易指令（包括具体交易时间、交易种类、交易数量、交易方向）

(二)合规总监或合规部的审核确认函；

(三)投资部交易员工执行指令产生的每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。

第四条交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。

投资部交易员工应当同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。纸质版交易记录制作完毕后，应当放置在专门的档案袋中归档保存。

投资部交易员工应当设置专门文件夹予以保存电子版交易记录。每一交易指令应对应一文件夹。

电子交易记录应按期刻录成光盘或者上传公司专门服务器进行备份，防止系统损害情况发生时，交易记录灭失。

第五条交易记录档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。交易概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。

第六条投资部应当做好交易记录文件的日常整理工作，于不同项目结束后的五日内将交易记录档案移交行政人事部归档。

第七条公司按照下列期限保存交易记录：

投资交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年。

同一介质上有不同保管期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保管。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当有一种介质的客户身份资料或交易记录符合保管期限的要求。

法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，适用其规定。

第八条本细则的内容如与相关法律法规、自律规则及公司章程有冲突的或本细则未尽事宜，按相关法律法规、自律规则及公司章程的规定执行。

第九条本细则由执行董事制定、解释和修改。

第十条本细则经执行董事批准后生效。

公司

年月日

内部交易结算管理办法

四川XXXXXXXX股份有限公司 内部交易结算管理办法（试行） 第一章总则 第一条为了加强四川XXXXXXXX股份有限公司（以下简称公司）的内部交易结算管理，规范交易行为，提高会计信息质量，特制定本办法。 第二条本办法所称内部交易结算，是指：母子公司之间、各子公司之间发生转移资源（含资金）的结算，包括购买（销售）商品、提供（接受）劳务、租赁业务、资产处置、资金调拨等往来结算。 第三条内部交易结算涉及的价格、资金等方面的管理，按公司有关规定执行。 第四条公司财务中心是内部交易结算的管理部门，负责组织制定、修订交易结算的有关管理制度。对各单位执行交易结算制度的情况进行指导、检查和考核，对公司交易结算中出现的重大问题提出意见和处理建议。对内部交易、公司内部关联交易中出现的异议提出处理建议并报公司仲裁委员会进行仲裁。对内部交易、公司内部关联交易无理拒付（收）的业务负责办理强制转账。 第二章内部交易结算的原则 第五条办理交易结算应遵循下列原则：

一、办理交易结算，应明确交易的结算主体，严格执行交易程序，做到结算依据合法、合规，结算内容真实、有效。 二、各单位在办理交易结算时，必须遵守公司关于物资、设备、采购管理的有关规定，必须遵守公司在产品、产成品流转的有关规定。 三、必须依据《中华人民共和国合同法》和公司的有关规定签订交易合同（协议）、实物流转凭证（入库单、出库单等）以及相关职能管理部门的审批文件、发票等相关原始凭证，才能办理相关结算手续。 四、内部交易当期的收支应在当期进行结算，双方同时（即以收款方入账时间）办理交易的内部结算，无特殊情况不得拖延结算时间，不得跨月、跨年。对交易手续齐备、程序规范的内部交易，收、付款单位不得无理拒收、拒付。 五、除内部资金拆借外，其它内部交易实行非货币结算，且通过母公司进行款项结算。 第三章内部交易结算的要求和程序 第六条公司内部交易按以下要求和程序进行结算： 一、各单位相关业务部门应向财务部门提供办理结算所需的相关原始结算凭据，经双方财务部门认可后进行账务处理，对结算凭据的真实性负责。 结算凭据应符合国家法律法规和公司有关文件的规定，一般包括：合同(协议)或公司批准文件、结算价格依据、机

基金考试试卷..

《证券投资基金》1-10章自测试卷 单选题： 1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ A）银行储蓄。 A.大于 B.小于 C.基本接近 D.无法比较 2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（ A ）。 A.严格监管，信息保密 B.集合理财、专业管理 C.组合投资，专业管理 D.利益共享，风险共担 3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ C ）。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金 4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ B ）。 A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人 5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ A ）。 A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担 C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担 6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（ D ）。 A.为中小投资者拓宽了投资渠道 B.促进产业发展和经济增长 C.促进证券市场的稳定和健康发展 D.促进了金融行业的交易成本的降低 7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ A ）。 A.信托资产 B.债务资产 C.法人资本 D.借贷资产 8.（ C ）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金组织 D.基金份额持有人 9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（ D ）。 A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系 C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系 10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（ B ）。

农贸市场管理办法65853

清远市农贸市场管理办法 第一章总则 第一条为保障农贸市场开办者、经营者、消费者的合法权益，维护市场交易秩序，规范市场交易行为，促进农贸市场健康发展，根据《广东省商品交易市场管理条例》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。 第二条本办法所称农贸市场，是指由市场开办者提供固定的场地、设施，进行经营管理，若干经营者集中在场内独立从事农副产品交易活动的场所。 本办法所称农贸市场开办者，是指依法设立，从事市场管理，通过提供场地、设施以及服务，吸纳农副产品经营者入场经营的企业法人或其他经济组织。 本办法所称农贸市场场内经营者，是指在农贸市场内独立从事农副产品交易活动的企业法人、个体工商户及其他经济组织。 第三条农贸市场交易活动应当遵循自愿、平等、公平、诚实的原则，遵守商业道德。市场管理活动应当遵循合法、公开、公平、公正的原则。 第四条本市辖区范围内农贸市场的开办、经营管理以及相关的行政监督管理活动，适用本办法。 第二章市场开办

第五条开办农贸市场，应当符合下列规定： （一）符合农贸市场布局规划和农贸市场建设标准； （二）具备与农贸市场规模相适应的固定场地、设施、管理机构和专职管理人员； （三）具有与农贸市场规模相应的资金； （四）法律、法规规定的其他条件。 第六条开办农贸市场应当到工商行政管理部门办理市场登记注册手续，办理市场登记注册手续后方可出租、出售市场摊位、店铺。市场开办者需要办理建设、用地等其他审批手续的，应当按有关规定办理。 第七条农贸市场开办者，应当建立健全市场管理制度，做好市场的日常管理工作： （一）与经营者签订场地租赁和经营管理协议，明确双方的权利和义务；建立经营者档案，记载经营者基本情况、信用状况等。 （二）设立消费者投诉服务站，认真受理消费者投诉，消费者投诉服务站应当设有投诉电话和监督电话，并根据投诉的具体情况，协助、配合相关职能部门妥善处理消费者投诉。 （四）督促经营者配备和使用与其经营相适应的合格计量器具； （五）督促经营者对销售的农副产品实行明码标价。 （五）建立健全公示制度，在农贸市场入口处等明显位置设置宣传栏和公示栏，向消费者公示与交易有关的基本事项和重大事项，包括：经营者的证照情况、违法违章记录、市场管理制度（含农副产品

全国棉花交易市场交易商管理办法(2010年度版)

全国棉花交易市场交易商管理办法 （2010年度版） 第一章总则 第一条为加强全国棉花交易市场（以下简称“交易市场”）交易商的管理，保障交易商合法权益，规范交易商行为，维护交易秩序，根据交易市场有关规定，制订本办法。 第二条交易市场交易商是指在中华人民共和国境内依法注册登记，经交易市场审核批准，在交易市场进行棉花交易、交割、仓单质押、第三方监管等业务的企业法人。 第三条交易市场交易商经交易市场批准，取得交易商资格，视为其同意并自愿遵守本办法的规定。 本办法的规定适用于交易市场交易商及其有关人员。 第二章交易商资格 第四条申请成为交易市场交易商，应具备下列条件： （一）具有中华人民共和国境内企业法人的资格； （二）从事棉花收购加工，或从事棉花经营，或使用棉花，或具有棉花相关业务背景； （三）具有一定资金实力及良好的信誉；

（四）不存在严重违法记录； （五）同意并遵守交易市场各项规定和办法。 被交易市场终止交易商资格的交易商自终止之日起，不得再申请成为交易市场交易商。 第五条申请成为交易市场交易商，需提交下列资料： （一）经法定代表人或其授权人签字、企业加盖公章的《全国棉花交易市场交易商入市协议书》； （二）工商行政管理部门颁发的现行有效的《企业法人营业执照》副本复印件； （三）税务部门核发的现行有效的《税务登记证》； （四）企业法定代表人、授权签字人（如有）、资金调拨人的身份证复印件； （五）交易市场认为需要提供的其它材料。 申请单位须对所提交的文件资料的真实性、准确性和合法性负责。 第六条申请单位获得交易市场批准和备案，并按规定缴纳相关费用后，即可正式取得交易市场交易商资格。 第七条申请单位取得交易商资格后，须按期缴纳资格费。交易商资格费分为按年缴纳和一次性缴纳两种方式，由交易商自行选择。 按年缴纳资格费是指从企业入市之日起计算，每满一年缴纳1万元资格费。 一次性缴纳资格费是指企业入市时一次性缴纳5万元资格费，获得永久交易商资格。

山东高盛集团各公司内部交易结算管理办法

山东高盛（集团）各公司内部交易 结算管理办法 一、目的 为了规范集团内各公司内部交易行为，整合集团公司资源，发挥集团各公司协同作用，降低成本、费用支出，提高集团公司整体经济效益。明确集团各公司交易范围、定价、核算办法，保证集团各公司业绩评价及考核依据。特制定本管理办法。 二.?适用范围 山东高盛（集团）公司下属的山东高盛玻璃科技股份有限公司、山东安盛玻璃科技有限公司、山东宝路装饰有限公司、淄博托普工贸有限公司所有内部交易业务。 三.?定价原则 1、各公司之间业务往来结算原则上以成本价为依据；经双方总经理商定签字确认后转财务开票结算；内部交易的结算管理统一由集团财务中心负责，内部交易的账务处理核算由集团财务签字后转各分公司财务入帐。 2、特殊情况（重大质量问题等原因情况）下，各公司之间可以就交易价格提出调整申请，查明责任提出处理意见后经集团总经理批准后调整。 四.?业务流程 主要业务流程： 1、原材料领用流程：各公司之间的原材料原则上实现资源共享的原则，各公司之间的原材料可以相互共用，以领料单的形式到仓库领用的：具体流程：使用部门开具填写完整的领料单→经采购同意→到仓库领用→仓库月底转集团财务开票→转各分公司财务入帐。

2、产品加工流程：需方公司以书面申请或合同→各公司销售公司（必须确定价格）→销售公司下单到各公司（或外协加工）→加工完验收入库→销售发货到各公司→月底集团公司财务根据发货确认数量开票→转各分公司财务入帐。 3、工程施工流程：申请单位提出申请→由施工单位组织人员施工→工程完工验收后→出具工程结算书经申请公司总经理签字确认→转集团公司财务开票→转各公司财务入帐。 五、财务规范 各公司之间内部往来交易要求定期核对、正确、及时反应内部往来账目。各公司内部交易单位需在每月底前完成内部交易业务账务处理并相互核对应收与应付账目，做到账账相符。各公司之间的主管会计负责往来每月核对一次并出具对帐报告，由集团财务中心负责监督落实。 六、本规定的解释权归属财务中心 七.?本规定在签发之日起生效 2014年9月7日 山东高盛（集团）股份有限公司

集团公司财务管理内部交易管理办法,

内部交易实施办法 1.目的 （1）规范集团内部交易行为，整合集团资源，发挥各主体协同作用，降低不经济行为 （2）明确内部交易范围、定价、核算办法，提供业绩评价及考核依据 2．适用范围 XXXX集团全资子公司、控股子公司。 3．职责 XXXX财务管理部负责收集、核算和报告内部交易情况。 各主体根据本实施办法履行相关手续。 集团总裁确认各主体之间内部交易能否成立。 4．内容 内部交易定义 本办法所指内部交易是指发生在XXXX集团内部各核算主体之间的资源使用和被使用的经济行为，具体的交易类型见所述。 内部交易实施原则 为了促进集团内部资源的利用效率和各主体协同效应，各核算主体应优先考虑购买集团内部其他核算主体的产品或服务。 经济和竞争原则 为了促进各核算主体降低成本，提高服务质量，集团总部鼓励各核算主体之间进行内部交易但并不限制集团内各核算主体向外单位购买价廉物美的产品或优质的服务，但如果涉及金额较大（暂定为年采购额五万元或每次采购额两万元以上的交易）应由总经理室决定是否采购。 内部投诉和积极改善原则 提供产品或劳务的核算主体应该以市场的眼光对待集团内部交易，如果造成违约或其他有损另一方的行为，商品购买方或劳务接受方有权向总经理室投诉。被投诉的核算主体应积极改善，否则将应相应的处罚。 内部交易定价原则 （1）如果为货物买卖，交易价格每月由财务管理部提出，交总裁批准；

（2）如果为固定资产转售，交易价格按销售方的帐面净值； （3）如果为提供劳务，交易价格由双方协商，财务管理部审核，交总裁批准； （4）如果为房屋、设备、人才租赁的，财务管理部提出指导价格，该价格每季度调整一次。 内部交易类型及核算方法 货物购买和销售：（规范该类型内部交易能够使集团整体减少增值税支出。） 不动产或其他资产的购买和销售：

《证券投资基金》模拟试卷含答案

《证券投资基金》模拟试卷 单选题： 1.同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ A）银行储蓄。 A.大于 B.小于 C.基本接近 D.无法比较 2.以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（ A ）。 A.严格监管，信息保密 B.集合理财、专业管理 C.组合投资，专业管理 D.利益共享，风险共担 3.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ C ）。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金 4.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ B ）。 A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人 5.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ A ）。 A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担 C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担 6.以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（ D ）。 A.为中小投资者拓宽了投资渠道 B.促进产业发展和经济增长 C.促进证券市场的稳定和健康发展 D.促进了金融行业的交易成本的降低 7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（ A ）。

A.信托资产 B.债务资产 C.法人资本 D.借贷资产 8.（ C ）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金组织 D.基金份额持有人 9.证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（ D ）。 A.所有者与保管者的关系 B.持有与监督的关系 C.持有与托管的关系 D.委托人与受托人的关系 10.下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（ B ）。 A.1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70% B.1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10% C.同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的20% D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 11、开放式基金是通过投资者向( C )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 12、证券投资基金诞生于( B )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 13、2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是( A )。 A．南方积极配置基金B．国投瑞银瑞福基金 C．汇丰晋信2016基金D．华夏上证50ETF 14、根据股票( A )的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。A．性质B．所属行业C．市值的大小D．投资风格 15、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( B )。

商品交易市场登记管理暂行办法

商品交易市场登记管理暂行办法 国家工商行政管理局1993年07月16日 第一条为加强对各类商品交易市场(以下简称市场)的管理，维护正常的流通秩序，加快培育和完善社会主义市场体系，特制定本办法。 第二条本办法所称市场是指：有固定场所、设施，有若干个经营者入场实行集中、公开交易的各类生活资料、生产资料市场。 第三条开办市场应从当地资源状况、经济结构、城镇建设规划和交通条件等实际情况出发，坚持统筹规划、合理布局、有利生产、方便生活的原则，由当地人民政府统一组织。 第四条市场登记管理机关是国家工商行政管理局及地方各级工商行政管理局。各级工商行政管理机关在同级人民政府的领导下，负责对各类市场的登记注册和监督管理。 第五条企业、事业单位、机关、社会团体以及城镇的居民委员会、乡村的村民委员会均可参与开办市场。 第六条开办市场应向市场所在地工商行政管理机关申请办理市场登记注册。单独开办市场的，由开办单位申请登记注册；联合开办市场的，由联办各方共同申请或委托其中一方申请登记注册。 第七条开办市场应符合下列条件： (一)开办单位符合本办法第五条的规定和国家其它有关规定； (二)具备相应的场地、设施； (三)上市交易的商品符合国家有关规定； (四)国家规定的其它条件。 第八条开办单位申请办理市场登记注册，须提交下列文件： (一)申请报告； (二)可行性论证报告； (三)土地使用证明；

(四)当地人民政府或其授权部门批准开办的文件。 属于联合开办市场的，应同时提交联办各方共同签署的协议书。 第九条市场开办单位的主要职责： (一)应建立健全内部日常管理组织和制度，实现职责到位，责任到人，承担对市场的日常管理及交易安全责任； (二)应建立切实可行的防火、防盗、卫生、治安等措施和制度，配备专职人员及有关器材设备，确保市场安全稳定、环境优美、秩序井然； (三)应建立保证公平交易的有效制度； (四)应协助工商行政管理机关对入场经营主体资格进行审查，确保经营主体的合法性； (五)应积极配合市场登记管理机关的监督管理，自觉遵守国家有关法律、法规。 第十条开办单位申请市场登记注册，经市场登记管理机关审核后，颁发《市场登记证》。《市场登记证》由国家工商行政管理局统一印制。 市场登记注册事项包括：市场名称、市场地址、市场面积、上市商品种类、开办单位及负责人。 第十一条开办单位如在市场内设置经营服务机构，应在办理市场登记注册后，按照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》的规定，申请该经营服务机构的登记注册。对市场的管理和经营服务应严格分开。 企业法人单位单独或联合开办市场的，除办理市场登记注册外，还应按照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》的规定办理变更登记。 第十二条市场登记管理机关对开办单位提交的市场登记注册申请文件进行审查，并在受理之日起30日内作出准予登记注册或不予登记注册的决定。 第十三条市场登记管理机关依法对各类市场进行监督管理，其职责是： (一)监督市场开办单位按照本办法的规定办理市场登记注册； (二)审查市场开办单位制定的市场规章制度； (三)确认入场经营者的资格，并对其经营行为进行监督管理； (四)查处违法违章行为，维护市场秩序；

公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定

公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定 银发[]号 第一章总则 第一条为保证公开市场业务的顺利开展，维护交易双方的合法权益，推动我国货币市场的稳步发展，制定本规定。 第二条本规定所称公开市场业务，是指中国人民银行为实现货币政策目标而公开买卖债券的活动。 第三条本规定所称公开市场业务一级交易商（以下简称一级交易商），是指经中国人民银行审定的、具有直接与中国人民银行进行债券交易资格的商业银行、证券公司和信托投资公司。 第四条一级交易商资格的确定、变更或取消等事宜由中国人民银行负责审批。 第五条公开市场业务的日常工作由中国人民银行公开市场业务操作室（以下简称操作室）负责。 第二章债券交易 第六条债券交易的券种是指政策性金融债、中央银行融资券、国债以及中国人民银行指定的其他债券。 第七条债券交易种类包括买卖和回购。 第八条一级交易商与中国人民银行进行债券交易须签署有关协议。 第九条回购期限的档次分为天、天、天、天、个月、个月和个

月共种。 第十条债券交易一般采用招标方式进行，包括数量招标和利率招标（或价格招标）。具体中标原则由操作室规定。 第十一条债券交易的资金清算按中国人民银行有关部门制定的会计核算手续办理。 第十二条债券登记、托管和交割统一在中央国债登记结算有限责任公司进行，按照其制定的有关办法办理； 第三章一级交易商的条件及审定 第十三条申请成为一级交易商须具备下列条件： 一、经中国人民银行批准设立，具有独立法人资格的商业银行、证券公司和信托投资公司； 二、遵守国家有关经济、金融法律、法规和中国人民银行制定的有关资产负债比例管理的规定; 三、城市合作银行、证券公司和信托投资公司的注册资本金不低于人民币亿元（包括经折算的外汇资本金）； 四、证券公司和信托投资公司的债券交易量应占有相当的市场份额，具有较大规模的代理业务及合格的业务人员，经营资产质量较好、盈利能力较强、内部管理机制健全； 五、有能力并愿意履行本规定第四章所列的各项义务； 六、中国人民银行规定的其他条件。 第十四条取得“中华人民共和国国债一级自营商”资格的机构可优先成为一级交易商。 第十五条凡符合本规定第十三条所列条件的机构均可向中国人民银行提出成为一级交易商的申请，报送公开市场业务一级交易商资格申请表，并提交下列资料：

第二章 证券投资基金概述课后测试

第二章证券投资基金概述 单选题 1、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下说法错误的是（）。（2.5 分） A 基金管理人可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬 B 基金投资收益可以根据基金合同分配而不按份额比例分配 C 基金投资损失由基金份额持有人共同承担 ?D 基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有 正确答案:D 2、下列不属于基金合同当事人的是（）。（2.5 分） A 基金份额持有人 B 基金管理人 ?C 基金销售机构 D 基金托管人 正确答案:C 3、按证券投资基金法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。（2.5 分） A 封闭式基金和开放式基金 B 本币份额基金和外币份额基金 ?C 契约型基金和公司型基金 D 私募基金和公募基金 正确答案:C 4、依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（）。Ⅰ．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．基金自律组织（2.5 分） A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅲ ?D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:D 5、证券投资基金在投资组合管理过程中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该项工作对证券市场的意义，以下表述错误的是（）。（2.5 分） A 有利于市场合理定价 B 有利于提高市场有效性和合理配置资源 C 有利于促进信息的有效利用和传播 ?D 有利于减少内幕信息和内幕交易 正确答案:D 6、证券投资基金合同当事人不包括（）。（2.5 分） ?A 基金销售机构 B 基金管理人

C 基金投资人 D 基金托管人 正确答案:A 7、（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。（2.5 分） A 基金投资顾问机构和基金销售机构 ?B 基金管理人和基金托管人 C 基金份额登记机构和基金销售机构 D 基金投资人和基金托管人 正确答案:B 8、2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。（2.5 分） A 中国证监会基金机构监管部 B 中国证券业协会 ?C 中国证券业协会基金公司会员部 D 中国证监会各地证监局 正确答案:B 9、（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。（2.5 分） A 投资于流动性较高的证券 B 依照投资计划投资 C 依照基金合同的约定投资 ?D 过度重视基金资产的流动性 正确答案:D 10、采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）。（2.5 分） A 基金中的基金 B 指数基金 C 平衡型基金 ?D 伞型基金 正确答案:D 11、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。（2.5 分） A 基金份额的所有权 B 基金份额的处置权 C 基金份额的收益权 ?D 基金资产的管理权 正确答案:D 12、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（）。（2.5 分） ?A 具有规模优势

中国(上海)自由贸易试验区大宗商品现货市场交易管理规定

中国（上海）自由贸易试验区大宗商品现货市场交易管理规定第一条为推动中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）面向国际的大宗商品现货市场建设，规范交易活动，保护交易各方的合法权益，加快推进现代流通方式，促进大宗商品现货市场健康发展，根据《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》（国发〔2013〕38号）以及《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号），制订本规定。 第二条本规定所称大宗商品现货市场,是指由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的大宗商品现货交易活动，具有信息、物流等配套服务功能的场所或互联网交易平台。 本规定所称大宗商品现货市场经营者（以下简称“市场经营者”），是指依法设立大宗商品现货市场，制定市场相关业务规则和规章制度，并为大宗商品现货交易活动提供场所及相关配套服务的法人。 第三条上海市商务委员会（以下简称“市商务委”）负责大宗商品现货市场行业管理，指导自贸试验区大宗商品现货市场规划布局，加强物流仓储标准化制度建设与管理，促进市场建立健全交易、交收、仓储、信息发布、风险控制等业务规则与制度，加强行业监管，推动市场健康发展。 上海市金融服务办公室（以下简称“市金融办”）负责加强与国家金融管理部门沟通协调，指导做好大宗商品现货市场资金存管、清算和结算等相关工作，规范市场交易品种和交易方式，防范系统性金融风险,推动现货市场与期货市场联动发展。 中国（上海）自由贸易试验区管委会（以下简称“自贸试验区管委会”）负责制定自贸试验区大宗商品现货市场规划布局，加强市场设立及运行中的政策协调，建立健全自贸试验区大宗商品现货市场信息和统计监测机制，加强市场规范监管。 第四条申请在自贸试验区设立的大宗商品现货市场应符合下列要求：

大宗商品交易管理办法

大宗商品中远期交易市场管理办法（草案） 时间:2013-02-22 21:29 来源:未知 第一条为促进流通现代化，规范商品市场交易秩序，制定本办法。第二条本办法所称大宗商品中远期交易，是指具备以下特征的商品交易： （一）买卖双方以交纳保证金为入市条件： （二）采用电子化集中撮合方式进行交易： （三）采用标准化合约： （四）在合约有效期内根据浮动盈亏实行当日无负债结算： 本办法所称大宗商品中远期交易市场（以下简称大宗商品交易市场），是指开设上述交易的现货市场。 本办法所称的交易商是指进入大宗交易市场参与交易的买方和卖方。 第三条在中华人民共和国境内从事大宗商品交易市场的建设、经营与管理，以及在市场内从事大宗商品交易活动，应遵守本办法。 第四条商务部负责全国大宗商品交易市场总体规划、宏观指导与监督管理工作。 省级人民政府商务主管部门负责辖区内大宗商品交易市场的监督管理与业务指导工作，并可根据本地实际委托地市级人民政府商务主

管部门代行监督管理职责。 第五条大宗商品交易市场应当根据大宗商品特性，配置相应的交易、仓储、物流、金融，信息等经营设施和配套服务设施。 第六条大宗商品交易市场应当建立交易商经营主体资格审查制度。交易商应当是在中华人民共和国境内依法注册的，具备相关行业背景的法人或其他经济组织、但自然人进入蔬菜交易市场的除外。 经营成品油、粮食等依法须取得行政许可方可经营的特殊交易品种，交易商应出具行政许可文件或者经营批准证书。 第七条大宗商品交易市场实行交易商注册制度，并根据大宗商品交易市场的规定办理注册手续。 第八条大宗商品交易市场不得入市或者变相入市交易。 大宗商品交易市场的出资人可作为交易商入市交易。 第九条大宗商品交易市场应当制定、发布并组织执行市场交易规则，明确交易品种、最低数量要求、交易时间、申报方式、申报内容、费率保准等。 第十条大宗商品交易市场应当在绝对值不超过上一交易日收盘结算价格10%的范围内设定日涨跌幅限制，超出当日涨跌幅限制的报价无效。 第十一条大宗商品交易市场对单个交易品种开设的交易合约期限不

证券投资基金考试题目

证券投资基金考试题目 第一章证券投资基金的概述 1、简述证券投资基金的概念？证券投资基金的特点？ 证券投资基金（简称“基金”）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 （一）集合理财、专业管理（二）组合投资、分散风险（三）利益共享、风险共担（四）严格监管、信息透明（五）独立托管、保障安全 2、什么叫封闭式基金与开放式基金？两者有什么不同？（不做重点，看看即可） 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。 1.期限不同。封闭式基金一般有一个固定的存续期；而开放式基金一般是无期限的。 2.份额限制不同。封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金规模不固定。 3.交易场所不同。封闭式基金份额可以在证券交易所上市交易。开放式基金份额不可以在证券交易所上市交易。 4.价格形成方式不同。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 5.激励约束机制与投资策略不同。基金经理不会在经营与流动性管理上面临直接的压力。开放式基金则面临来自投资者要求赎回投资的压力。一般开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。 第二章证券投资基金的类型 1、简述基金分类？ 依据不同的标准对基金进行分类： （一）根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金 （二）根据法律形式的不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金等 （三）依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等 （四）根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

交易所交易仓单管理制度

XXX交易所交易仓单管理制度（样稿） 第一章总则 第一条为加强XXX交易所《仓单》管理，保证商品交收和仓单质押业务的顺利进行，根据XXX交易所《交易规则》、《交收管理制度》制订本制度。 第二条交易市场仓单的生成、流通和注销等业务按本办法执行。 第三条交易市场、交易商及指定交收仓库办理与仓单有关的各项业务必须遵守本办法。 第二章仓单 第四条《仓单》是卖方交易商在XXX交易所（以下简称交易市场）开展有关业务时，将商品运送到交易市场指定交收仓库（以下简称指定交收仓库）存放后，由指定交收仓库依据质量检验单位质检结果出具的、能代表每一批商品数量和质量的有效凭证。 第五条仓单应包括下列事项： （一）存货人的名称或者姓名和住所； （二）仓储物的品种、数量、质量、包装； （三）仓储物的损耗标准； （四）储存场所； （五）储存期间； （六）仓储物已经办理保险的，其保险金额、期间以及保险人的名称；

（七）填发人、填发日期和填发地。 第六条仓单采用记名方式，仓单合法持有人应妥善保管仓单。 第七条仓单被盗、遗失或者毁损，其合法持有人应及时向交易市场和签发仓单的指定交收仓库挂失。挂失人必须在交易市场指定的专业媒体上公告，自公告之日起30 日内若无他人提出异议，挂失人可向原签发仓单的指定交收仓库重新申请。指定交收仓库按本办法重新签发仓单，新签发的仓单上应载明原仓单号。 第八条仓单可用于交收、转让、提货和质押等。 第三章仓单的生成 第九条仓单生成包括商品入库、质量检验、指定交收仓库签发及交易市场注册等环节。 第十条发运商品入库换取仓单，须事前向交易市场申报商品入库计划，内容包括品种、等级（型号）、商标、数量、发货单位及拟入指定交收仓库名称等，并提供各项单证。交易市场在库容允许情况下，在3 个交易日内开出《入库通知单》。货主须按《入库通知单》确定的指定交收仓库发货，无《入库通知单》的商品不能用于入库。 第十一条《入库通知单》自开出之日起15 日内有效。 第十二条指定交收仓库必须按交易市场有关规定对商品的种类、型号、质量、包装及相关凭证等协调指定质检机构进行验收，验收合格后，填制XXX交易所《指定交收仓库交收商品入库质量检验证书》（一式三份：由货主、指定交收仓库和交易市场各执一份），并签发仓单。 第十三条入库商品的数量、质量以指定交收仓库实际验收结果为准。货主应到库监

商品交易市场管理办法

精心整理 无忧商务网共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理 商品交易市场管理办法 一.总则? 为有效规范市场秩序，对市场进行科学化、正规化管理，依照《?市场章程》，特制定本管理办法。? ? 二. 根据总经理提名，在总经理下设副总经理?名，总经理助理?名，协助总经理分管各方面的工作。? 市场下设行政部、综合部、交易部、结算部、物业管理部、法律部、安保部等职能机构，市场合理划分其职责范围，各司其职。? 根据市场发展状况，可对职能机构进行产减调整。? 市场合理划分各职能机构岗位和职责体系，招募和培训优秀员工。?

市场通过控股、参股、契约形成市场主体的配套、关联服务体系。? 市场通过控股、参股、契约形成市场主体的配套、关联服务体系。? 三.市场交易商管理 ????1.市场实行入场主体资格审查制。依照国家法律、法规和市场要求制定入市条件。对交易商主要审查： ??2). ??3). ? 市场制定专门会员管理办法。? 交易商在其交易席位须悬挂（张贴）表明其资质（营业）的执照。? 四.市场交易商品管理 无忧商务网共享和传播管理资源，引导管理人实现卓越管理

???市场实行入场商品资格审查制，依照国家法律、法规和市场经营范围，决定市场交易的商品种类，对商品主要审查：? 凡国家和地方政府允许上市交易的商品才具备入市资格；? 凡国家认定的计划性、重要生资、生产要素须在特定市场交易；? 凡国家禁止的，以及假冒伪劣商品不得经营。? ????? 五. ???? ???1. ???1).所有市场交易须在场内进行，场内交易受市场规章保护。 ???2).严禁场外私下交易。? 市场交易管理。?

内部交易结算管理规定

内部交易结算管理规定 Prepared on 22 November 2020

四川XXXXXXXX股份有限公司 内部交易结算管理办法（试行） 第一章总则 第一条为了加强四川XXXXXXXX股份有限公司（以下简称公司）的内部交易结算管理，规范交易行为，提高会计信息质量，特制定本办法。 第二条本办法所称内部交易结算，是指：母子公司之间、各子公司之间发生转移资源（含资金）的结算，包括购买（销售）商品、提供（接受）劳务、租赁业务、资产处置、资金调拨等往来结算。 第三条内部交易结算涉及的价格、资金等方面的管理，按公司有关规定执行。 第四条公司财务中心是内部交易结算的管理部门，负责组织制定、修订交易结算的有关管理制度。对各单位执行交易结算制度的情况进行指导、检查和考核，对公司交易结算中出现的重大问题提出意见和处理建议。对内部交易、公司内部关联交易中出现的异议提出处理建议并报公司仲裁委员会进行仲裁。对内部交易、公司内部关联交易无理拒付（收）的业务负责办理强制转账。 第二章内部交易结算的原则 第五条办理交易结算应遵循下列原则：

一、办理交易结算，应明确交易的结算主体，严格执行交易程序，做到结算依据合法、合规，结算内容真实、有效。 二、各单位在办理交易结算时，必须遵守公司关于物资、设备、采购管理的有关规定，必须遵守公司在产品、产成品流转的有关规定。 三、必须依据《中华人民共和国合同法》和公司的有关规定签订交易合同（协议）、实物流转凭证（入库单、出库单等）以及相关职能管理部门的审批文件、发票等相关原始凭证，才能办理相关结算手续。 四、内部交易当期的收支应在当期进行结算，双方同时（即以收款方入账时间）办理交易的内部结算，无特殊情况不得拖延结算时间，不得跨月、跨年。对交易手续齐备、程序规范的内部交易，收、付款单位不得无理拒收、拒付。 五、除内部资金拆借外，其它内部交易实行非货币结算，且通过母公司进行款项结算。 第三章内部交易结算的要求和程序 第六条公司内部交易按以下要求和程序进行结算： 一、各单位相关业务部门应向财务部门提供办理结算所需的相关原始结算凭据，经双方财务部门认可后进行账务处理，对结算凭据的真实性负责。

商品现货市场交易管理办法 试行

商品现货市场交易管理办法（试行） （征求意见稿） 第一章总则 第一条为规范商品现货市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护交易各方的合法权益，促进商品现货市场健康发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[20XX]38号）以及国家有关法律法规，制定本办法。 第二条中华人民共和国境内的商品现货市场交易活动，应当遵守本办法。法律法规规章有特别规定的，依照其规定。 第三条本办法所称商品现货市场，是指经依法设立或者经工商登记注册的，由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的商品现货交易活动，具有信息、物流等配套服务功能的场 所或互联网交易平台。 第四条从事商品现货市场交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 第五条商品现货市场行业自律性组织应当接受国务院商务主管部门的业务指导，制定行业自律规则，加强业务培训，建立高管诚信档案，调解投诉和纠纷等。 第二章商品现货市场 第六条商品现货市场应当坚持为实体经济服务、为商品流通服务的宗旨。 第七条商品现货市场应当履行下列职责： （一）提供交易的场所、设施及相关服务； （二）建立健全交易规则、市场管理、信息服务、风险控制等各项规章制度； （三）法律法规规定的其他职责。 第八条商品现货市场应当遵守《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》中的有关规定。 第九条商品现货市场应当公开交易规则和其他管理制度。制定、修改和变更交易规则和管理制度，应当提前公示。 第十条商品现货市场应当建立完善信息管理制度，公布交易商品的名称、数量、质量、规格、产地等相关信息，保证信息的真实、准确，不得发布虚假信息。弹贸摄尔霁毙揽砖卤庑。弹贸摄尔霁毙揽砖卤庑诒。 第十一条商品现货市场根据法律法规的规定制定收费项目、收费标准，并予以公示。 第十二条商品现货市场不得开展法律法规禁止的交易活动，不得限制交易者正当经营活动，不得阻碍和限制公平竞争。 第十三条商品现货市场应当制定应急预案。出现异常情况时，应当及时采取有效措施，防止出现市场风险。 第十四条商品现货市场应当采取合同约束、系统控制、强化内部管理等措施，加强资金管理力度。商品现货市场禁止以任何形式侵占或挪用客户资金。

湖南久丰交易商管理办法

湖南久丰金属现货交易所交易商（服务商）管理办法 第一条交易商是指经交易所审核批准，获得交易所交易商资格，并租用交易所交易商位的企业法人、其他经济组织或合格的自然人。此管理办法中交易商包含服务商，服务商同样适用本管理办法。 第二条交易商须具备下列条件： （一）在工商行政管理部门注册登记，具有法人资格的企业或其它经济组织，注册资金不少于50万，并具有税务登记证（国税，地税）、组织机构代码证、法人代表身份证。 （二）具有固定的经营场所、必要的组织机构、专职工作人员和完善的规章制度； （三）具有行业背景及良好的资信和商誉； （四）承认并遵守交易所的业务规则及规章制度； （五）交易所要求具备的其它条件。 第三条交易商的权利： （一）参与交易所的电子交易； （二）使用交易所提供的有关设施，享有交易所提供的交易、结算、交收和信息等服务； （三）参加交易所举办的交易业务培训； （四）经交易所批准后将席位转让； （五）对交易所工作进行监督、提出批评或建议； （六）交易所规定可享有的其它权利。 第四条交易商的义务： （一）遵守本规则及交易所其它业务规则、规章制度和相关规定，接受交易所的监督，配合交易所的工作； （二）保护好自己的席位代码、交易员代码和交易密码，并对因其交易席位使用所产生的后果负责； （三）按规定缴纳各项费用； （四）严格履行合同，并对其在交易所成交的合同承担风险责任； （五）主动了解交易所发布的业务信息、公告和各项制度； （六）保证所提供材料的真实性、准确性、合法性，并承担相应的法律责任； （七）爱护交易所设施，维护交易所声誉； （八）按交易所规定的标准配备有关网络设施； （九）交易所规定应履行的其它义务。 第五条交易商如有下列情况之一者，须于该事件发生之日起10个交易日内书面报告交易所： （一）企业法定代表人发生变更； （二）企业注册资本金额发生变动； （三）企业名称和营业场所及联系方式发生变更； （四）经营范围及其它事项发生变更； （五）授权委托人发生变更；

员工内部交易制度

《员工个人交易制度》 第一章总则 第一条为规范上海XX资产管理有限公司（以下简称“公司”）防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。 第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。 第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。 第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： 1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； 2、证券投资基金投资； 3、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资； 4、资产管理。 第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。 第二章交易行为准则 第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。 第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。 第八条员工进行股权投资、资产管理应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。 第三章交易限制 第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基

C15034 对冲基金投资课后测试满分答案

一、单项选择题 1. 定量分析 A. 一般只是初步筛选流程 B. 是法律规定 C. 是流程的最后一步 D. 只是记录最近的历史业绩 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. “过去的业绩不保证未来的回报”是： A. 对冲基金业最主要的箴言 B. 美联储要求所有对冲基金在文件中标注的免责条款 C. 应该记住的 D. )很明显的，因此人人都能理解 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 基金的基金为投资者提供与共同基金类似的优势，例如： A. 多样化与专业化管理 B. 基金的基金中所有基金均透明 C. 无风险回报 D. 循环周期短 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 对冲基金吸引投资者时应该展现的三个特点是： A. 头寸、拥有与业绩 B. 历史背景、业绩与血统 C. 激进、能力与分析技巧 D. 监测、相对价值与风险规避 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

5. 投资者构建对冲基金投资组合的基本原则： A. 与投资组合原则不同 B. 是风险、回报与相关度 C. 对于个人与机构不同 D. 对冲基金不同，原则也不同 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 有的投资者将基金业绩与各类对冲基金指数进行比较。但这种比较仅适用于下列情况： A. 牛市 B. 熊市 C. 同业风格与投资参数相似 D. 同业在同一投资组合中 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 定性尽职调查核对项目包括： A. 理解策略、回报来源、交易对手风险 B. 理解策略、统计排名vs同行排名、交易对手风险 C. 回报来源、业务风险、市场需求 D. 风格变化、财富效应、资产确认 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 顾问可以为投资者进行： A. 投资组合建构 B. 尽职调查 C. 投资组合监测 D. 以上都是 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0