C15073课后测验100分

一、单项选择题

1. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）账户。

A. 一级

B. 二级

C. 三级

D. 四级

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，并向市场公布。

A. 25%

B. 30%

C. 35%

D. 40%

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 在信托财产关系中，客户信用账户内所有资金和证券总体作为客户（）的担保物。

A. 融资融券债务

B. 资产管理业务

C. 投资咨询业务

D. 约定回购业务

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

4. 下列属于证券公司提供的查询方式的有（）。

A. 信用账户资产情况

B. 负债情况

C. 交易记录

D. 资金明细

描述：客户疑问

您的答案：C,D,B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 下列属于融资交易了结方式的有（）。

A. 卖券还款

B. 卖券还券

C. 直接还券

D. 直接还款

描述：交易规则

您的答案：D,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 对有（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A. 未按要求提供有关情况

B. 在本公司从事证券交易不足半年

C. 交易结算资金未纳入第三方存管

D. 有重大违约记录

描述：客户选择与授信

您的答案：B,C,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

7. 可冲抵保证金证券的折算率是指担保证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。（）

描述：保证金

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

8. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。（）

描述：保证金可用余额

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。（）

描述：授信额度

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 客户维持担保比例低于130%，客户仍可正常进行融资交易。（）

描述：交易规则

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

C16074课后测验100分

一、单项选择题 1. 对于线性资产组合来说，时间平方根法则成立的假设不包括（）。 A. 风险因子在时间上的分布独立 B. 风险因子在时间上的分布相同 C. 风险因子在时间上的分布为正态分布 D. 组合只有一个风险因子 描述：P47，时间平方根法则 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 历史模拟法与monte carlo模拟法计算VaR方法的主要区别是（）。 A. monte carlo模拟法不需要历史数据 B. 历史模拟法可以根据专家经验调整参数 C. monte carlo模拟需要对模型进行假设 D. monte carlo模拟计算速度快 描述：P29，Monte carlo模拟法 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 反映了投资规模增加后，组合VaR值变化的指标是（）。 A. VaR B. 边际VaR C. 成分VaR D. 下标准差 描述：P38，边际与成分Var计算 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列敏感度指标中，能够把利率变动对债券未来现金流影响的纳入考虑的指标是（）。 A. 凸性 B. 修正久期 C. 有效久期 D. 麦考利久期 描述：P11，敏感度指标 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 对于场内期权产品，下列（）因素应该作为风险因子集合之内。 A. 执行价格 B. 期权收盘价 C. 标的物价格

D. 波动率曲面 E. 利率 描述：P16，识别和选择风险因子 您的答案：E,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 在因素推动方法实施过程中，通过调整组合的参数k，可以将因子之间变动的相关性考虑进去。（） 描述：P60，压力情景产生方法 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 指数权重的历史模拟法对近期市场的变动比普通的历史模拟法敏感。（） 描述：P26，历史模拟法 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 对于欧式看涨期权多头，Delta近似方法计算出的VaR比Delta-Gamma近似方法计算出的VaR值要 大。（） 描述：P36，风险价值计算 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 敞口指投资规模大小，因此可以使用保证金占用的数量作为敞口计量的指标。（） 描述：P9，敞口指标 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 投资组合的最大损失不可能超过组合的风险价值。（） 描述：P15，风险价值 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0

证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)

C14077课后测验答案（100） 一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收， 境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交 收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单 边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持 有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降 至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券 交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。

C16064课后测验答案100分

C16064课后测验答案100分 试题 一、单项选择题 1. 以下说法错误的是: A. 巴塞尔协会对采用标准法计量操作风险的银行在风险管理方面并未提出具体要求 B. 操作风险自我评估过程中应同时考虑固有风和剩余风险，区分典型性风险和极端风险，同时考虑 对公司的直接财务影响和间接影响，以此作为操作风险管理持续改进的基础工作和关键环节 C. 操作风险因素（因子）包括流程、人员、环境、外部恶意活动 D. 操作风险组织架构以三道防线为基础 描述：第17页操作风险计量、风险与控制自我评估的定义、操作风险事件原因、操作风险管理的三道防线您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 以下说法正确的有几个? 1 泊松分布可用来估算操作风险事件损失频率，泊松分布代表一年发生某个次数操作风险事件的概率 2 根据监管规定，操作风险计量高级法损失分布法下置信区间为95% 3 操作风险损失数据多面临肥尾现象 4 在进行高级法计量时，无需考虑相关性问题 A. 0个 B. 1个 C. 2个 D. 3个 描述：第24页操作风险计量的高级法 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 某金融机构过去三年财务数据如下表所示，如果采用基本法，求操作风险资本要求。 年1 年2 年3 年总收入（亿元）20 15 -5 A. 2.1 B. 1.5 C. 1.75 D. 2.63 描述：第20页操作风险计量的基本法 您的答案：D

题目分数：10 此题得分：10.0 4. 风险控制自我评估的作用不包括： A. 健全内控管理体系 B. 为高级法积累数据 C. 监控预警关键操作风险 D. 实现操作风险管理的前瞻性 描述：第14页风险与控制自我评估的作用 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 以下哪项含不属于关键风险指标管理的步骤: A. 识别关键风险因素、行动计划 B. 风险报告、账务处理 C. 选取关键风险指标、重检 D. 设定阈值、监控 描述：第13页关键风险指标管理 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 对操作风险管理意义的表述正确的有几个？ 1 实现对操作风险及时、全面、统一、有效的识别、计量、监控、报告 2 形成前瞻性视角，对操作风险深入认识并确保风险在可控范围之内 3 管理科学的运用，制度规范与量化管理 A. 0个 B. 1 个 C. 2 个 D. 3 个 描述：第5页操作风险管理的意义 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 2001年5月，某证券公司伦敦分公司的一名交易员在接近收盘时忙中出错，将一笔300万英镑的交易打成了3亿英镑，金额放大了100倍，结果英国金融时报指数瞬间暴跌120点，百家蓝筹股的300亿英镑市值化为乌有。为了回购原本不该卖出的股票，该公司损失了500万至1000万英镑。该案例中的操作风险事件类型属于以下哪个分类? A. 客户、产品及业务活动 B. 信息技术系统 C. 执行、交割和流程管理 D. 外部欺诈

C15066课后测验答案90分

试题 一、单项选择题 1. 当投资者对后市的看涨感觉不是太强烈，但又认为不会跌应选择的策略是（）。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权 C. 买进认沽期权 D. 卖出认购期权 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：0.0 2. 当投资者认为后市不会跌，但又怕看错，应选择的策略是（）。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权和买进认沽期权组合 C. 卖出认购期权和买入认购期权组合 D. 卖出认沽期权 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 当投资者认为后市不会涨，但又怕看错，可选择的策略是（）。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权和买进认沽期权组合 C. 卖出认购期权和买入认购期权组合 D. 卖出认沽期权 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 当投资者对后市有较强的看多预期，并认为会随之大幅震荡可选择的策略组合是（）。 A. 买进多一点的认购期权 B. 卖出少一点的认购期权 C. 买进认沽期权 D. 卖出认沽期权 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 当投资者觉得后市会涨，但又害怕看错时，可选择的策略组合式是（）。 A. 买进一个低行权价的认购期权 B. 买进认沽期权 C. 卖出一个高行权价的认购期权 D. 卖出认沽期权

您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 下面选项中，投资者主要用来做风险控制的有( )。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权 C. 买进认沽期权 D. 卖出认购期权 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 当标的资产价格低于执行价格时，看涨期权的卖方属于盈利状态。期权的买方会放弃行权，卖方盈利为权利金。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 如果预期标的资产价格窄幅整理或下跌，可通过卖出看涨期权获利。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 投资者卖出认沽期权和认购期权主要是用来做成本的降低。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 标的物的市场价格越高，对看跌期权的买方越有利。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：90.0

固定收益产品知识介绍-后续培训答案100分

固定收益产品知识介绍（100分） 单选题（共3题，每题10分） 1 . 依照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43号）等有关规定，非公开发行公 司债的主体不包括（）。 ? A.上市公司 ? B.平台名单内的地方融资平台公司 ? C.房地产公司 ? D.中国证券业协会会员的担保公司 我的答案：B 2 . 信贷资产证券化的特殊目的载体为（）。 ? A.证券公司 ? B.信托公司 ? C.商业银行 ? D.投资银行 我的答案：B 3 . 根据《公司法》，公开发行公司债券的累计债券余额应不超过发行人净资产的（）。 ? A.20% ? B.30% ? C.40% ? D.50% 我的答案：C 多选题（共4题，每题10分） 1 . 可交换公司债券的发行主体包括（）。 ? A.上市公司的股东 ? B.上市公司 ? C.非上市公众公司股东 ? D.非上市公众公司 我的答案：AC 2 . 金融债券的发行主体包括（）等。 ? A.政策性银行 ? B.金融资产管理公司 ? C.保险公司

? D.融资租赁公司 我的答案：ABC 3 . 从发行方式的角度划分，公司债券分为（）。 ? A.面向公众投资者公开发行公司债券 ? B.面向合格投资者公开发行公司债券 ? C.面向合格机构投资者公开发行公司债券 ? D.非公开发行公司债券 我的答案：ABD 4 . 以下属于专项企业债券的有（）。 ? A.城市地下综合管廊建设专项债券 ? B.城市停车场建设专项债券 ? C.养老产业专项债券 ? D.战略性新兴产业专项债券 ? E.原始权益人差额支付 我的答案：ABCD 判断题（共3题，每题10分） 1 . 公开发行公司债券的，应在发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。（） 对错 我的答案：错 2 . 企业资产证券化的发起人同时也是原始权益人，将基础资产出售获得发行收入，并与基础资产实现隔离。 （） 对错 我的答案：对 3 . 企业应收账款及高速公路收费权可以打包进行资产证券化。（） 对错 我的答案：错

C16055 课后测验90分

一、单项选择题 1. 在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用 自贸区的一站式审批规定的企业应向下列哪一个部门申报？ A. 上海市发展和改革委员会 B. 上海市工商行政管理局 C. 上海市商务委员会 D. 中国（上海）自由贸易试验区管理委员会 描述：上海自贸区一站式审批的适用 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 2. 中国企业在进行海外并购时，需要经有权部门出具“小路条”后方能进行 有法律约束力的并购交易行为。“小路条”指的是： A. 项目信息报告收悉函 B. 项目信息报告确认函 C. 境外并购事项前期报告表 D. 境外直接投资外汇登记申请表 描述：“小路条”的概念 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 外国公司在美国实施并购行为时，可能受到CFIUS的相关监管行为。 CFIUS指的是？ A. 联邦咨询委员会 B. 美国国际贸易委员会 C. 美国外国投资委员会 D. 美国联邦贸易委员会 描述：美国对于外国企业并购行为的政府监管 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用 自贸区的一站式审批规定的企业向监管部门申报的，监管部门审查期间为？ A. 15日内 B. 10日内 C. 5日内 D. 3日内

描述：上海自贸区一站式审批的适用 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 可能触发反垄断审查包括下列哪些情形？ A. 买方直接或间接与目标公司存在竞争关系 B. 买方在与目标公司有竞争关系的企业中持有股权或股份 C. 买方与目标公司的上游企业存在竞争关系 D. 买方与目标公司的下游企业存在竞争关系 描述：反垄断审查 您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 除敏感行业、敏感国家或地区的，中华人民共和国商务部仅对中国企业 海外并购采用备案制的监管方式 描述：海外并购监管方式 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 如果外国企业在美国实施并购被CFIUS审查且认定不符合条件的，该项 并购行为将被认定为无效，已经生效的可以被撤销 描述：美国对于外国企业并购行为的政府监管 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 在选择中介机构时，委托方应当考虑中介机构是否就该拟议事项存在利 益冲突的情形 描述：中介机构的选择 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 与海外目标公司相关人员谈判时，中方任何情况下均应当依照或接受交 易惯例的规定

C16038课后测验90分

C16038课后测验90分 试题 一、单项选择题 1. 下列资产避险属性最强的是（）。 A. 新兴市场国家股票 B. 美国国债 C. 美国股票 D. 大宗商品（黄金除外） 描述：现阶段大类资产的“倒金字塔” 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 2. 以下选项属于商品量化风险模型构建时需要考虑对冲的风险有（）。 A. 成本风险 B. 交易价格风险 C. 企业经营风险 D. 价值链风险 描述：商品量化风险模型 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 以下（）是大宗商品价格波动的外部因素？ A. 期货定价权 B. 汇率 C. 供需 D. 成本 描述：大宗商品波动率影响 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 资源型生产企业的哪些风险可以被部分对冲？（） A. 商品价格风险 B. 商业经营风险 C. 汇率风险

D. 利率风险 描述：资源生产型企业风险来源 您的答案：A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 生产企业运用套期保值主要想要规避的风险包括（）等。 A. 汇率风险 B. 商品价格风险 C. 利率风险 D. 信用风险 描述：资源生产型企业风险来源 您的答案：B,D,C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 6. 以下（）有可能是导致大宗商品价格风险的内部因素？ A. 固定资产 B. 股权 C. 合约资产 D. 经营权 描述：大宗商品价格风险 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 德国国债的避险属性强于新兴市场国家的国债。（） 描述：现阶段大类资产的“倒金字塔” 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 美元汇率是影响大宗商品期货价格的因素之一，二者通常呈正相关关系。（） 描述：美元汇率风险 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

C16039课后测验 100分

一、单项选择题 1. 以下关于资产轮动的说法不正确的是（）。 A. 资产的轮动仅表现在不同类别资产之间 B. 人们从追求收益的角度总是买入相对低估的资产，卖 出相对高估的资产，这就形成了资产轮动 C. 资产轮动不仅表现在不同资产之间，也表现在同一类 资产之间 D. 不同的股票板块、不同的商品期货品种、不同的债券、 不同的房产、不同的货币之间均出现过资产轮动 描述：资产轮动 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 以下关于对冲交易的特点，说法不正确的是（）。 A. 收益稳定 B. 风险相对较小 C. 无风险 D. 具有较高的交易专业性 描述：产业机构风险回避 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 常用的套利投资策略有（）等。 A. 期现套利 B. 可转换套利 C. 信贷质量差异套利 D. 定息证券现货市场价格套利 描述：常用的投资/对冲策略 您的答案：A,D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 在设计交叉套保方案时，可设置不同的保值类型，如（）。

A. 基础保值 B. 浮动保值 C. 风险保值 描述：交叉套保 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 期货资产头寸管理和风险评估常用模型有（）。 A. 等值单位模型 B. 百分比风险模型 C. 百分比波动幅度模型 描述：风险评估模型 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 产业客户运用期货工具进行风险对冲时需配备完善的风险管理 制度，风险管理包含以下（）过程。 A. 风险识别 B. 风险评估 C. 风险管理 D. 风险监控 描述：产业客户对冲风险预先估算 您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 产业客户参与期货市场的主要目的是锁定风险、锁定利润。（） 描述：产业客户对冲风险预先估算 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的商品进行套 期保值时，若无相对应的该种商品的期货合约可用，则无法进行套

C16079证券业从业人员执业行为准则课后测验-90分

一、单项选择题 1. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其 他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。 A. 诚实守信 B. 勤勉尽责 C. 维护个人形象 D. 维护行业声誉 描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当 保守的有（）。 A. 国家秘密 B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私 描述：证券从业人员的保密义务 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（）。 A. 败坏社会风气 B. 扭曲市场竞争 C. 损害投资者利益 D. 阻碍证券市场健康发展 描述：行贿及受贿的负面影响 您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。 A. 从业人员 B. 会员单位 C. 监管机构 D. 政府

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准 则的最终目标是（）。 A. 促进证券行业健康持续发展 B. 规范证券业从业人员执业行为 C. 保护投资者利益 D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉 E. 提高从业人员的专业服务水平 描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标 您的答案：B,A,C,D,E 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能 发生冲突时，应该怎样处理？（） A. 应该牺牲个人利益 B. 应及时向所在机构报告 C. 当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待 D. 应该保证自身利益最大化 描述：利益冲突时的处理方法 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、 回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。 下列选项中属于利益相关方的是（）。 A. 竞争对手的代理人 B. 竞争对手的雇员 C. 机构客户的负责人 D. 机构客户的员工 描述：利益相关方 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段

C16079《证券业从业人员执业行为准则》(4套100分)附随堂练习答案

C16079《证券业从业人员执业行为准则》 随堂练习 一、考考你 1、请选出《执业行为准则》的最终目标（BD） A.树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉 B.促进证券业健康持续发展 C.提高从业人员专业服务水平 D.保护投资者利益 E.规范证券业从业人员执业行为 2、关于证券业从业人员的专业知识和技能，说法正确的是（ABC） A.具有较高专业知识和业务能力，是提供证券服务的基本前提 B.通过注册取得执业证书的人才能从业相关业务 C.应当按照要求参加证券业协会组织的后续职业培训 D.取得资格证书后无需学习 3、不正当竞争行为包括（ABCD） A.捏造、散布虚假事实 B.不正当比价 C.商业贿赂 D.损害竞争对手商业信誉 二、小试身手 1、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，应当遵守（）三个原则。 A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.维护行业声誉 D.遵纪守法 2、《执业行为准则》的规范主体是（C）。

A.从业人员 B.证券投资者 C.从业人员和会员单位 D.会员单位 3、《执业行为准则》的目标包括（ABCDE）。 A. 促进证券业健康持续发展 B. 树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉 C. 规范证券业从业人员执业行为 D.提高从业人员专业服务水平 E. 保护投资者利益 4、从业人员不得从事的活动包括（ABCD）。 A.编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 B.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 C.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 5.遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，从业人员应当（ACD）。 A.及时向所在机构报告 B.确保所在机构利益不受损害 C.确保客户的利益得到公平的对待 D.避免利益冲突，寻内部专业支持 课后测试（2016.10.19）100分 一、单项选择题 1. 证券市场运行的基本原则是（A）。 A. 三公原则 B. 诚信原则 C. 透明原则 D. 自愿原则 二、多项选择题

C15106课后测验90分

一、单项选择题 1. 驱动股票市场的最主要因素是（）。 A. 经济增速 B. 上市公司盈利能力 C. 大众对公司盈利增长率变化趋势的预期 D. 股票分析师的评级 描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 股价表现最好的阶段往往是在（）。 A. 市场预期上升，公司业绩不变 B. 市场预期与公司业绩同时提升 C. 市场预期下降，公司业绩继续提升 D. 市场预期下降，公司业绩继续提升 描述：股票研究思路，详见ppt第11页内容。 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 可以作为供需分析先导指标的是（）。 A. 营业收入 B. 库存 C. 毛利率 D. 净利润 描述：价值和价值评估，详见ppt第11页内容。 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 行业研究的主要目的是（）。 A. 帮助公司研究形成对未来的预期：量、价、利的假设前提 B. 帮助公司研究寻找适用的股票估值方法以及参照系

C. 行业比较，帮助制定投资组合的策略 D. 提升对宏观经济形势的理解以及对宏观经济结构的评价 描述：行业研究思路，详见ppt第20页 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 行业研究的主要任务有（）。 A. 确定行业的盈利模式 B. 确定行业需求的核心驱动力 C. 确定供给阶梯性增长阶段 D. 确定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构 描述：行业研究思路，详见ppt第23页内容。 您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 通过行业供需分析希望找到（）。 A. 供不应求的成长性行业性投资机会 B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会 C. 供给大于需求的成长性行业投资机会 D. 供需平衡或供大于求行业的优势企业投资资机会 描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 三、判断题 7. 行业组织结构的分析实际上是关注优势企业能否在产品价格具 有一定议价能力。（） 描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 股票估值方法给我们带来的不仅是一套套的计算公式，而是思 考证券市场许多问题的逻辑方法。（）

C17006课后测验100分

一、单项选择题 1. 以下关于多空策略的说法不正确的是（）。 A. 对风险敞口的控制较严格，通常在正负10%以内 B. 理论上在牛熊市均有获利机会 C. 降低系统性风险的同时也丢失了系统性风险带来的收益机会 D. 以股票市场投资为主导，多空预判在股票多空策略中尤为重要 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列属于HFR对冲基金策略分类中宏观策略子策略的是（）。 A. 固定收益 B. 大宗商品 C. 行业 D. 基本价值 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题

3. 一二级市场间套利策略常见类型有（）。 A. 延时套利 B. 分级基金折溢价套利 C. 货币基金折溢价套利 D. ETF折溢价套利 您的答案：D,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 下列关于股票市场中性策略的说法正确的有（）。 A. 策略从达到市场中性的诉求出发，通过同时构建多头和空头对冲市场风险暴露，获取超额收益 B. 股票市场中性策略对风险敞口控制较严格，通常在正负10%以内 C. 策略规避了系统性风险，对市场波动不敏感 D. 该策略在上升市中比在下跌市中更有吸引力 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 以下子策略中属于HFR股票对冲策略的有（）。

A. 危机/重组 B. 股市中性 C. 活跃交易 D. 基本增长 您的答案：B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 组合基金（FOF/MOM）是目前国内证券私募基金常见的策略之一，具有如下（）特点。 A. 降低了稀缺产品的投资门槛 B. 包含母基金和子基金两个层面的策略 C. 双重收费 D. 调仓相对不灵活 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. HFR定义的事件驱动策略的核心是预判重大事件对公司相关证券的影响，预期的实现是获利的关键，不达预期会造成损失。（）

C16090课后测验90分

一、单项选择题 1. 亲和度和专业度双高，则易与客户建立（）。 A. 专家关系 B. 路人关系 C. 合作关系 D. 伙伴关系 描述：客户关系建立 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在处理投诉时，首先要（）。 A. 探讨解决方法 B. 表达遗憾和适度歉意 C. 倾听，让客户发泄不满 D. 询问客户缘由 描述：投诉处理 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 优质的客户服务由以下（）要素组成。 A. 可信 B. 可靠 C. 反应力 D. 同理心 E. 有形化 描述：优质服务认知 您的答案：D,E,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 可以通过如下（）方式塑造自身专业度。 A. 关系润滑 B. 专业观点

C. 挖掘需求 D. 价值呈现 描述：塑造专业度 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：0.0 5. 在与对方沟通过程中，较忌讳（）。 A. 纠正对方 B. 质疑对方 C. 打断对方 D. 补充对方 E. 赞美对方 描述：语言的运用 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 优质的客户服务考验服务人员的反应力和理解他人的能力。（） 描述：优质服务认知 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 非语言信息不能帮助我们了解客户的心理。（） 描述：非语言的重要性 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 当客户提出特殊需求时，要无条件接受。（） 描述：特殊需求应对 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案

2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案 一、单项选择题 1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动 率，反映了（）。 A. 以往数据的变化情况 B. 市场对未来的预期 C. 波动率变化对期权价格的影响 D. 标的资产真实的波动情况 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产 价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入 另一个希腊字母（）。 A. Vega B. Vomma C. Gamma D. Theta 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品？（） A. 远期 B. 期货 C. 掉期 D. 期权 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。 A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两 种资产就能降低风险

B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组 合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险 C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组 合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险 D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 以下哪些因素会影响利率的变动？（） A. 通货膨胀预期 B. 货币政策预期 C. 经济周期 D. 国际利率水平 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和 重要影响因素。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的 某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

C09081 《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案

一、单项选择题 1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖 出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。 A. 证券经纪业务 B. 证券自营业务 C. 融资融券业务 D. 证券资产管理业务 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供 有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。 A. 监事长 B. 董事长 C. 独立董事 D. 董事会秘书 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 3. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对 证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A. 监事长 B. 董事长 C. 合规负责人 D. 董事会秘书 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 4. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融 券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。 A. 商业银行 B. 其他证券公司 C. 证券金融公司 D. 银行间市场拆借

您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（）， 用于弥补经营亏损。 A. 留存收益 B. 法定公积金 C. 资本公积金 D. 一般风险准备金 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经 纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。 A. 登记结算公司 B. 指定商业银行 C. 证券金融公司 D. 证券公司自有帐户 您的答案：B 题目分数：5 此题得分：5.0 二、多项选择题 7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责 人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 事前审查 B. 事中监督 C. 事后督察 D. 事后检查 您的答案：D,A,B 题目分数：5 此题得分：5.0

C14046课后测验100分

试题 一、单项选择题 1. 以下关于买入看涨期权说法错误的是（）。 A. 买入看涨期权相比买入现货具有更高的杠杆性 B. 买入看涨期权相比买入股指期货具有更大的控制亏损的优势 C. 当投资者对股指强烈看涨时，可以使用实值看涨期权，因为权利金成本较小 D. 当投资者的风险厌恶度较高时，可以使用实值看涨期权，虽然权利金很高，但风险降低了 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 如果投资者认为合约标的价格将发生大幅波动，但不确定向上还是向下波动，可以通过（）组合策略 来获利。 A. 蝶式价差策略 B. 看多价差策略 C. 跨期价差策略 D. 跨式组合策略 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下关于股指期权的内在价值与时间价值说法错误的是（）。 A. 股指期权的内在价值是指买方行使期权时可以获得的收益的现值 B. 看涨期权的内在价值=MAX(0, 标的指数点位- 行权价) C. 时间价值=期权价格 - 内在价值 D. 内在价值的计算可以假设期权立即履约（即假定是一种欧式期权）时的价值 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 投资者持有一个指数ETF或与指数走势高度相关的股票投资组合，该投资组合的价格前期已有一定升幅，若短期内投资者看淡股价走势，但长期仍然看好。投资者可以考虑选择（）策略。

A. 卖出短期虚值看涨股指期权 B. 买入短期虚值看涨股指期权 C. 买入长期虚值看跌股指期权 D. 卖出短期实值看跌股指期权 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 在运用股指期权进行投资时，以下说法正确的有（）。 A. 在决定股指期权价格的诸多因素中，合约标的的波动率是不确定的因素 B. 波动率反映了市场的预期，也反映了市场的情绪 C. 期权价格隐含的波动率等同于股价的波动幅度 D. 波动率并不是一成不变的，历史波动率也并不能代表未来的波动率 您的答案：D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 相较于买入现货以及买入现货止损单，买入看涨期权的优势是（）。 A. 买入看涨期权相比买入现货具有杠杆高，最大亏损可控的优势 B. 买入看涨期权相比买入现货具有杠杆低，最大亏损不可控的劣势 C. 买入看涨期权的投资者能够明确最大亏损，也不会有止损后指数上涨带来的负面情绪 D. 现货止损单的投资者能够明确最大亏损，也不会有止损后指数上涨带来的负面情绪 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 以下关于蝶式价差策略说法错误的有（）。 A. 蝶式价差策略适用于合约标的价格预计将在一定范围内小幅波动的情形 B. 蝶式价差策略适用于合约标的价格预计将大幅波动的情形 C. 看涨期权的蝶式价差组合指的是买入一份行权价较低的看涨期权，同时买入一份行权价较高的看涨期权，再卖出两份行权价介于两者之间的看涨期权 D. 蝶式价差期权策略的收益曲线是完全的线性走势 您的答案：D,B 题目分数：10 此题得分：10.0

最新版C16092课后测验满分

一、单项选择题 1. 交易策略的开平仓信号是主要根据（）而生成的。 A. 预期收益 B. 行情变动 C. 持仓情况 描述：策略交易系统的搭建与部署 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 交易委托的执行速度与（）是量化交易执行的关键。 A. 发送频率 B. 回报性能 C. 执行界面 D. 快捷键设置 描述：委托交易的执行与回报查询 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下哪种通讯模式具有最高效的通讯性能？（） A. 互联网 B. VPN C. 托管服务器 D. 专线 描述：信息通讯建设 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 量化交易可实现的通讯方式有（）。 A. 互联网 B. VPN C. 托管服务器 D. 专线

描述：信息通讯建设 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 量化策略交易系统的主要功能特点有（）。 A. 组合委托 B. 算法交易 C. 快捷委托 D. 对冲交易 描述：策略交易系统的搭建与部署 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 完整的量化交易策略一般包含（）。 A. 交易开平仓信号 B. 执行交易策略 C. 异常情况应对 D. 高速行情 描述：策略交易系统的搭建与部署/行情与资讯数据的获取您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 以下哪些交易所已提供可供量化交易接入使用的实时行情？ （） A. 上海证券交易所 B. 深圳证券交易所 C. 中国金融期货交易所 D. 上海期货交易所 描述：行情与资讯数据的获取 您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题

证券公司人才招聘与选拔课后测验(100分)

证券公司人才招聘与选拔(１００分) 返回上一级 单选题（共3题，每题１０分) 1 、面试结束时，我们应该( ）。 Ａ、向候选人说明下一步得程序与大概时间 B、迫不及待得告诉候选人面试结果 C、请候选人迅速离开，以免影响后续工作 D、直接向候选人表达强烈得不满或者认可 我得答案： A 2 、如果招聘证券公司总经理,下列素质更应该就是我们考察得重点（）. A、家庭情况 B、学历背景 C、财务知识 Ｄ、个性特质及价值观 我得答案： D ３、行为面试法,一定要求候选人说出（ ). A、完整真实得案例 Ｂ、简历信息 C、学历信息 D、候选人得优缺点 我得答案：Ａ －—-－—-—－-—-—－-－—-－--－-----———－--—---———-———-—--－－——－——－－－---—-—－—-—--—－——--—－－—— 多选题(共6题,每题１0分） １、面试高端岗位时,ＬＩFＥＭＡPPINＧ帮助我们从哪些方面更好地了解候选人？( ) A、了解心智模式 B、判断价值取向 Ｃ、观察就业动机 D、总结归因模式 我得答案：ＡＢCＤ 2 、下列候选人得回答,需要继续追问有( ）。 A、上次与客户谈合同得时候，我们让利到最低价位了,但客户还要继续打折，气氛很紧张了,双方各不让步，不过最终我们还就是胜利了,没有降价就签订了合同。 Ｂ、我刚到那个岗位得时候，面对很多事情,公司都没有一套正确得处理流程,经常发生责任不清得事情,后来我根据现有流程设计了一套程序. C、她们提前了工作期限，对整个部门造成很大得压力。但我们群策群力，分工合作，终于如期完成了工作。 Ｄ、我觉得要成为一位好得经理，关键就是一定要细心了解员工得需要,还要体恤员工得感受。 我得答案：AＢＣD 3 、冰山模型中提到,提到得个体素质包括：( ）。

C17007课后测试100分

、单项选择题 1. 某投资者期初买入私募证券基金产品时单位净值为1.20元，买 入100万份，1年半以后净值为1.40元，期间未追加或赎回份额，则几何年化收益率为（）。 A. 20% B. -0.96% C. -2.83% D. 10.82% 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 某私募证券基金产品存续期6个月，期初单位净值为1元，每 月单位净值数据为（无分红和业绩报酬）1.02、1.01、1.04、1.06、 1.03、1.05（元），则其最大回撤率为（）。 A. -0.98% B. -0.96% C. -2.83% D. -3.85% 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下（）风险指标将亏损视为风险。 A. 下行风险 B. 最大回撤率 C. 波动率 D. 收益率方差 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 以下关于几个经典的风险调整收益指标的表述正确的有（）。 A. 特雷诺指数定义波动性风险为风险 B. 投资者往往是风险厌恶型的，偏好更高的收益和更低

的风险，因此夏普比率越大越好 C. 詹森指数如果大于0，表明基金管理人主动管理跑赢了同等风险水平的消极组合，主动管理是有意义和成效的 D. 与特雷诺指数相比，夏普比率分母包含的风险内涵更广 您的答案：D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 与公募基金相比，私募证券投资基金存在以下（）等方面不同。 A. 私募基金的信息披露程度与公募基金存在较大差距 B. 私募基金相较于公募基金策略灵活程度高、策略体系更丰富 C. 公募基金的数据基本是日频的、规范易取得，而私募基金不同产品在数据公布频率和日期上差异很大，在进行私募产品横向比较时需要将日期调整到统一维度 D. 公募基金的业绩表现主要由基金公司提供的投研平台决定、受基金经理更迭影响较小，而私募基金的业绩表现主要与基金经理的个人能力挂钩 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 在对私募证券投资基金进行业绩分析时，常用的收益类指标有（）。 A. 年化收益率 B. 超额收益率 C. 上行捕获率 D. 下行捕获率 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 私募证券投资基金的业绩风险至少包含以下（）维度。 A. 波动性 B. 亏损 C. 对目标收益率的向下偏移 D. 对市场行情敏感