行政事业单位内控自评报告

行政事业单位内控自评报告

内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施

的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，

促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和

社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政

策和程序。欢迎阅读本文，更多优质内容，欢迎关注网。

行政事业单位内控自评报告一、组织机构控制方面执行情况

在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构

控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职

责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时

办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职

工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既

熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作

带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。

二、业务运行控制情况

在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保

险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。

三、基金财务控制情况

在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。

四、信息系统控制情况

医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建设，建立了相应的规章制度，对医疗保险网络信息系统操、管理

和操作人员的权限进行了具体规范，确保专人负责具体业务，落实了包括权限管理、密码保密等信息安全的保障措施。

五、内部控制的管理与监督

我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。深入查找问题，检查医保基金监管政策法规执行情况，内控制度是否健全，管理是否规范，有无违规操作甚至侵害基金等各方面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维护基金安全的自觉性，从源头上防范风险。

六、存在的问题

(一)对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。

(二)内控制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范管理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部控制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而及时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。

七、下步工作打算

我们将继续按照《通知》的要求和步骤，以这次检查为

契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，在认真

做好整改工作的同时，做好以下几个方面的工作，把工作抓

出成效，确保我县医疗保险事业的健康平稳运行。

(一)优化队伍结构，推进机关效能建设。加强干部培养、考核和监督，加大轮岗交流和竞争上岗力度。加强思想政治

建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍

的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。

(二)进一步认识内控机制建设的重要性。在医疗保险事

业不断改革的形势下，既要重视业务发展，又要重视依法行

政，既要重视规范管理，又要重视责任追究，认真推行医疗

保险经办机构的内控机制。

(三)进一步规范网络管理工作制度。执行“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的管理原则，对上网计

算机严格把关，

(四)实地稽核与专项稽核相结合，确保医疗保险工作的

平稳运行，防止基金流失。同时建立和完善内控制度，确保

对各项业务、各个环节的全程监控。

(五)严格医保定点医院、定点药店的医疗行为规范管理，

完善结算办法，不断加大医疗核查力度，采取不定期、不定

时方式对各定点医院、定点药店实施监控，对有违反医保政

策规定的定点单位，严格按协议规定处理。

(六)不断加强医保经办机构内控体系建设，建立内控督

查部门，对内控制度执行情况进行定期或不定期监督检查。

通过优化业务流程，依靠流程之间的相互牵制和加强内部稽

核等，对各项业务、各个环节进行全过程监督，做到事前有

防范、事中有控制、事后有监督，进而完善制度体系，达到

在制度上确保经办业务的真实性和医保基金支付的安全性。

行政事业单位内控自评报告根据市社保局《关于转发省

社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的

通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就

自查有关情况汇报如下：

一、自查情况

加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险

基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自

动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段，为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有

效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保

基金事前、事中、事后全过程的监督机制。

1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制

根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，

设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部

再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门

要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部

门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任

明确，相互制约的内部制衡机制，突出加强对资金结算过程

的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资

金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财

务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况

要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全

年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际

收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、

年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年

度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取

定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，

提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成

了对社保基金全方位、全过程的监督。

2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强

的工作流程和业务规范

按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保

基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门

的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，

最终达到一个人不能办理社保业务的要求。

参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整

等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门

稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业

务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后

转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付

社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人

对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽

核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。

3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实

有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流

程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社

保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导

汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部

门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。

事业单位内部控制评价工作方案

事业单位内部控制评价工作方案 县直各单位，各乡镇财政所、分局： 为贯彻落实省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔2016〕212号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔2016〕1031号)要求，结合我县实际，提出如下工作方案： 一、工作目标 内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位于2016年底前如期完成内部控制建立与实施工作。 二、基本原则 (一)坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。 (二)坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集

中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。 (三)坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。 (四)坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。 三、主要任务 (一)组织动员。各行政事业单位应当于2016年8月中旬，全面启动本单位内部控制基础性评价工作，研究制订具体实施方案，精心组织本单位积极开展内部控制基础性评价工作。 (二)开展评价。各行政事业单位应当于2016年9月底前，按照本实施办法的要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔20xx〕21号)为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明(见附件2和附件3)，组织开展内部控制基础性评价工作。 (三)评价报告及其使用。各单位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报

行政事业单位内部控制报告

2016年度行政事业单位内部控制报告 单位公章 单位名称：甘谷县六峰学区 单位负责人：牛维录(签章) 牵头部门负责人: 牛维录(签章) 填表人: 黄明敏(签章) 电话号码: 单位地址: 甘谷县六峰镇苍耳王小学 邮政编码: 741200 填写说明 1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。 2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。

4.“上年度支出总额”应与当年决算数一致，金额单位为元。 5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。 6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。 7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。 8.“建立健全内部控制制度情况”栏中“制定制度的政策依据”应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。 9.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。 10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。 11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要包括单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。

保险公司内控自评报告

保险公司内控自评报告 县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下： 我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。 (一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假

人员为2人。 (二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。 (三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。 根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查

内部控制考核评价报告68945

内部控制考核评价报告 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》的有关规定，我们对本单位的内部控制情况进行了考核评价，报告如下： 一、内部控制制度建立健全并有效实施 （一）内部环境。 1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。目前，园区的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。园区制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确园区职工的权利和义务；园区管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体职工的工作热情，使园区继续保持着高速度发展步伐。 2、人力资源政策 园区不断的培训促进了职工专业技能的发展；员工的考核、晋升与奖惩，使得职工在公平、公开、公正的环境中发展，园区注重个人的品德、能力和发展前景。园区对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了园区的管理意识，确实保障了园区的发展。

3、内部审计机制 园区重视内部审计工作的开展，有效的防范了园区经济活动中存在的风险。 （二）风险防范 园区根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保园区经费使用安全。对已知风险点，定期进行评估、提示及完善。通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将经济活动风险控制在可承受的范围内。存在经济风险的业务，也积极分析，充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。 （三）控制措施。 园区根据业务的性质和工作要求，实施了不同的控制方法，保证日常运转正常有序，这些方法包括职责分工控制、授权控制、会计系统控制等。 1、职责分工控制 具体工作中，中心园区校长负责全面工作，副校长分别分管不同职能领域的工作，具体分校(职能部门)各负其责，通过分工明确了各自的权利和义务，通过协调配和共同完成工作。 2、授权控制

事业单位内部控制自我评价报告 新

事业内部控制建设自我评价报告 为规范学校管理，控制风险，保证经济活动的正常开展，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《内部会计控制规范》等法律法规的规定，结合我单位的所处行业、资产结构以及自身特点和发展需要，制定了一整套贯穿于学校财务管理各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时补充、修改和完善，并在实际工作中严格遵循。现对内部控制制度的建立和实施情况自我评价如下： 一、内部控制制度建立健全并有效实施 （一）内部环境。 控制环境提供学校纪律与架构，并影响教职工的控制意识，是所有其它内部控制组成要素的基础。学校近年来不断改善控制环境，主要表现在: 1、健全的治理结构、科学的内部机构设置和权责分配制度。目前，学校的治理结构健全，内部机构设置科学，权责分配合理。学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确学校教职工的权利和义务；学校管理层在开展具体经济业务时，能够根据不同环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，出台新的措施，激发全体教职工的工作热情，使我校教育教学质量继续保持着高速度发展步伐。 2、学校文化建设 学校文化是学校生命力的表现，我校在发展过程中重视校园文化的建设和发展，学校每年都组织专门的校园文化建设和弘扬师德师风专题活动，教职工加深了对校园文化的理解，做小事、做细事、做具体事的工作作风深入人心，增强了教职工的凝聚力，教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。

3、人力资源政策 我校不断的培训促进了教职工专业技能的发展；员工的考核、晋升与奖惩使得教职工在公平、公开、公正的环境中发展，我校注重个人的品德、能力和发展前景。学校对财会等关键岗位员工的轮岗制衡要求强化了学校的管理意识，确实保障了学校的发展。 4、内部审计机制 我校重视内部审计工作的开展，有效的防范了学校经济活动中存在的风险。 （二）风险防范 我校根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的可知、可防与可控，确保我校经费使用安全。对已知风险点，定期进行评估、提示及完善。通过风险防范、风险转移及风险排除等方法，将经济活动风险控制在可承受的范围内。存在经济风险的业务，也积极分析，充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。 （三）控制措施。 学校根据业务的性质和工作要求，实施了不同的控制方法，保证日常运转正常有序，这些方法包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、会计系统控制、内部报告控制、绩效考评控制等。 1、职责分工控制 具体工作中，中心学校校长负责全面工作，副校长分别分管不同职能领域的工作，具体分校(职能部门)各负其责，通过分工明确了各自的权利和义务，通过协调配和共同完成工作。

行政事业单位内部控制风险评估报告

控制建设风险评估报告 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制。本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施的。领导小组下设办公室（内控办）专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面： 组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险； 经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险； 人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 （三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序。风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由直属单位及各科室的负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求直属单位及各科室先进行自查，查找风险点，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据直属单位及各科室的自查情况，选择关键单位（科室）和自查风险点少的单位（科室）

进行重点检查，对其他单位（科室）也进行了快速检查；最后，根据直属单位和各科室的自查情况、现场检查的工作底稿及收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法。本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。 二、风险评估活动发现的风险因素 （一）单位层面风险因素。单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗。 （二）业务层面风险因素 1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够； 2、单位未按规定建立票据台帐，不符合财务管理要求； 3、单位支出事项未严格按照审批权限执行，不符合收支业务管理制度要求； 4、单位在部分资产采购时未严格按规定填写政府采购计划申请表，仅用供货方清单代替，不符合政府采购业务管理制度； 5、单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点，不符合资产业务管理制度。 三、风险分析 1、单位总体风险水平。根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价，单位总体风险水平为25.98（风险最高100分），属于偏低水平。

内部控制自评报告.doc

企业内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的要求，公司对年度内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是：合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会下设财务审计委员会，负责公司内外部审计的沟通、检查及监督工作；公司内部审计部门负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价；内部控制评价小组负责具体的内部控制的组织评价工作，对公司董事会负责。为进一步加强和规范公司内部控制，确保公司各项工作规范、有序运行，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，贯彻落实《企业内部控制基本规范》

及相关配套指引的相关要求，公司梳理了生产、经营管理领域的核心内控流程并编制了《集团公司制度汇编》，为公司的内控管理实施、监督和评价建立了制度保障。内控评价小组依据《青海省能源发展（集团）有限责任公司****年内部控制评价方案》对纳入评价范围的各部门及分子公司的内部控制的设计合理性及运行有效性进行评价并汇总，编制内部控制评价工作底稿，撰写内部控制评价报告并向董事会汇报。公司内部控制评价报告经董事会会议审议通过后对外披露。 公司****年度聘请****管理咨询有限公司为公司提供内部控制咨询服务。公司第*届董事会第*次会议审议通过了****年聘请**会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制的有效性进行审计的事项。 三、内部控制评价的依据 本评价报告根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》(以下简称“基本规范”)、《企业内部控制应用指引》(以下简称“应用指引”)、《企业内部控制评价指引》(以下简称“评价指引”)的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至****年12月 31日内部控制的设计合理性与运行有效性进行评价。 四、内部控制评价程序和方法 （一）评价程序

行政事业单位内控报告

行政事业单位内控报告 审核提要 各地区、各部门在对所属单位报送的内部控制报告汇总前，应重点对以下填报内容进行审核： 一、电子数据 1.树形结构检查 一个部门（地区）汇总后的电子数据中，各级单位应形成一棵完整的树形结构，不应存在甩在树形外的单位节点。 2.枚举字典检查 报告中存在大量下拉选择项，必须保证单位填录内容在下拉选项的枚举范围内。强制装入、接口导入等可能会造成填报内容不在枚举范围内，因此需要进行枚举字典检查。 汇总单位接收下级电子数据后，应执行批量的枚举字典检查，确保没有错误。 3.数据汇总检查 汇总单位封面代码中除了“所属单位总数”和“汇总报送决算报表的单位数”需要汇总单位填写外，其余数值型指标均为下级单位汇总数，必须与下级单位报送数据的加总数相同。 当下级单位新报或数据有变化时，须执行汇总功能对数据进行汇总。管理部门审核下级单位数据时，也应使用“节点汇总检查”等功能，对汇总的正确性进行检查。

4.公式审核 软件中内置了大量审核公式，单户单位填报完成后，应点击“全审”对全部勾稽关系进行审核，除了“核实性”错误外，不允许存在审核报错。 汇总单位接收下级电子数据后，也应逐户执行全审操作，或对全部单位执行批量审核操作，确保下级单位无审核错误。 5.内容审核 （1）单位隶属关系和所在地区应与主管部门或同级财政部门登记信息保持一致； （2）单位预算管理级次应与单位主管部门预算管理级次一致； （3）单位实有人数应小于编制人数； （4）单位2019年度支出总额应与决算报告一致； （5）单位绩效目标设定应与主管部门或同级财政部门预算绩效管理情况一致； （6）单位非税收入应与同级财政部门实收金额保持一致； （7）单位采购金额应与主管部门或同级财政部门政府采购管理情况一致； （8）单位资产存量和处置数量应与主管部门或同级财政部门国有资产管理情况一致； （9）单位内部控制制度执行的量化指标不存在超过100%且无法合理解释的情况。

部门内控自我评价报告

部门内控自我评价报告 【篇一：xx公司2010年内控自我评价报告】 安徽泰尔重工股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 安徽泰尔重工股份有限公司（以下简称“公司”），是一家专业设计、制造、销售动力 传动机械的生产企业，主要从事十字轴式万向联轴器、鼓形齿式联 轴器、剪刃等三大系列产品的生产经营。公司于2010年1月28日 在深圳证券交易所正式挂牌上市。 报告期内，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部 控制基本规范》和 深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业版上市公 司内部审计工作指引》等有关规定，对本公司内部控制情况进行了 全面的检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关单位和部门 在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。现将公司 2010年度内 部控制的建立健全与实施情况报告如下： 一、公司内部控制的基本情况 股份公司成立以来，公司董事会及管理层十分重视内部控制体系的 建立健全工作，通 过公司治理的完善，内部组织架构的健全，内控制度的修订，已初 步建立了一个科学合理的内部控制体系，2010年，公司根据管理需 求的提高及内控环境的变化，适时地对内控制度进行了修订和完善。（一）内部控制环境 1、公司的治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，建立了 较为完善的法人治理 结构。 股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督；董事会是公司的 常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问 题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议；监事会是公司的监 督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。董事 由股东会选举产生，董事长由董事会选举产生，公司总经理由董事

公司内部控制自我评价报告

公司内部控制自我评价报告 欧普康视科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合欧普康视科技股份有限公司（以下简称“公司”或“欧普康视”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司20×× 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业战略目标的实现。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

内部控制基础性评价报告(通用)

内部控制基础性评价报告 内部控制基础性评价报告 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定，我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。 一、内部控制基础性评价结果 根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，本单位(部门)单位层面内部控制基础性评价得分为分，业务层面内部控制基础性评价得分为分，共计分。因存在不适用指标，换算后的得分为分。 本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计家。(本段仅适用于各中央部门) 本单位(部门)各指标具体得分情况如下表： 类别 评价指标 评价得分 单位 层面 （60分） 1.内部控制建设启动情况（14分） 2.单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况（6分） 3.对权力运行的制约情况（8分） 4.内部控制制度完备情况（16分） 5.不相容岗位与职责分离控制情况（6分） 6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况（10分）

业务 层面 （40分） 7.预算业务管理控制情况（7分） 8.收支业务管理控制情况（6分） 9.政府采购业务管理控制情况（7分） 10.资产管理控制情况（6分） 11.建设项目管理控制情况（8分） 12.合同管理控制情况（6分） （100分） 评价总分 在本单位(部门)内部控制基础性评价过程中，存在扣分情况的指标汇总如下：〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分原因〕 二、特别说明项 (一)特别说明情况 本单位(部门/部门所属单位)内部控制出现问题，导致单位在经济活动中〔发生重大经济损失/引起社会重大反响/出现经济的犯罪〕，特将相关情况说明如下：〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕 〔如本单位(部门)未发生相关事件，填写“未发生相关情况”〕 (二)补充评价指标及其评价结果 本单位(部门/部门所属单位)根据自身评价需求，自愿将〔填写补充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如下： 〔具体描述各个补充评价指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容〕 三、内部控制基础性评价下一步工作 基于以上评价结果，本单位(部门)将〔描述与存在扣分情况的评价指标及评价要点相关的管理领域〕等管理领域作为2016年内部控制建立与实施的重点工作和改

2017年内控自我评价报告

2017 年度内部控制自我评价报告 一、内部控制评价工作的总体情况 2017 年，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，在公司总部和下属门店开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属门店及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属门店、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。在内控评价工作开展过程中，全面梳理了内部控制制度和程序，针对重要职能部门和重点业务流程开展了访谈和穿行测试。 1、控制环境 公司为保证日常业务的有序进行和持续发展，结合行业特性、自身特点和实际运营管理经验，建立了较为健全有效的内部管理及控制制度体系。公司制订的内部管理及控制制

度以公司的基本控制制度为基础，涵盖了公司人力资源管理、财务管理、物资采购、商品销售、行政管理等整个生产经营过程和各个具体环节，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。 公司所有员工都有责任遵循内部控制的各项流程和标准，接受公司组织的文化及专业培训，以具备履行岗位职责所需要的知识和能力。 2、会计系统 公司设置了独立的会计机构, 在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应的人员以保证财务会计工作的顺利进行。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位能够起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分开。 公司已按照《公司法》、《会计法》以及新的企业会计准则及其应用指南等法律法规的要求，制定了适合公司的会计制度和财务管理制度，并制定了较为明确的会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，对规范公司会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确、防止错弊提供了有力保障。 3、控制程序 公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的交易授权。对于经常发生的销售业务、采购业务、正常业务的费用报销、授权范

事业单位内控自我评价报告[范本]

事业单位内控自我评价报告 事业单位内部控制建设，是指单位为合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整等目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控,有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。下面是xx为大家收集提供到的有关范文。欢迎阅读 县直各单位，各乡镇财政所、分局： 为贯彻落实省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔20XX〕212号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔20XX〕1031号)要求，结合我县实际，提出如下工作方案： 一、工作目标 内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单

位于20XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作。 二、基本原则 (一)坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。 (二)坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。 (三)坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。 (四)坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。 三、主要任务 (一)组织动员。各行政事业单位应当于20XX年8月中旬，全面启动本单位内部控制基础性评价工作，研究制订具体实施方案，精心组织本单位积极开展内部控制基础性评价

关于内部控制建设情况自查报告【最新版】

关于内部控制建设情况自查报告 财政局： 根据财政局《关于转发〈省财政厅关于开展行政事业单位XX年度内部控制报告监督检查工作的通知〉的通知》要求，我局高度重视，立即组织相关科室对我局内部控制建设情况认真开展自查评估，现将有关情况报告如下。 一、自查情况 加强内部控制工作，是合理保证本单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。为切实做好这项工作，我局从工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的内控制度和业务流程，建立健全事前、事中、事后全过程的监督机制。 （一）合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制。根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等科室，在其内部再进行岗位细分，比如财务部门会计、出纳分设等，并建立岗位责任制度，形成责任明确、相互制约的内部制衡机制。 （二）加强内部检查，确保各项规范和流程得到贯彻落实。为认真贯彻落实好各项规范和流程，根据相关财经法规制度要求，对照《行政事业单位内部控制规范（试行）》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对局各科（室）、直属事业单位执行财经纪律和工作流程等情况进行检查，形成专题报告，提出改进意见，最终达到提升内部

治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉洁建设的要求，不断提高我局的财务管理水平。 （三）加强队伍建设，提高财务人员的管理能力。结合我局工作实际，定期组织人员参加省厅和财政、审计部门组织的各种培训，熟练掌握财经法律法规运用、财务制度规则和经济业务流程，不断提高财务人员的管理能力和业务素质。 二、内部控制工作的经验、做法及取得的成效 （一）研究制定工作方案。XX年5月19日、6月13日、8月16日分别召开专题会议对局内部控制制度建设工作进行安排、部署，落实了牵头和监督科室，研究并制定下发了《水务局内部控制制度建设工作方案》。 （二）建立健全了操作性较强的工作流程和业务规范，进一步促进了我局内部控制工作的程序化、规范化。 （三）调整了内部控制领导小组成员，印发了《水务局关于调整内部控制委员会成员的通知》，进一步加强了内部控制制度建设工作的组织领导。 （四）加强宣传，提高干部职工的内部控制风险防范意识，组织开展内部控制工作业务培训，不断提高相关人员的能力和水平。 （五）制定了《水务局内部控制制度（试行）》，对主要经济业务流程、风险点进行了梳理，并有针对性地制定了相应的控制措施。建立健全了预算业务、收支业务、政府采购、资产管理、建设项目管理、合同管理等一系列制度、措施，从源头上规范了我局经济业务的各个层面。

内部控制自我评价报告完整版

内部控制自我评价报告完整版 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。 一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。 （一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 （三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机 构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内 部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施， 将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制 相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查， 评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 二、内部控制建设情况的认定

行政事业单位内控报告主要内容与建议

行政事业单位内控报告主要内容与建议 摘要：内部控制报告是提高内部控制质量水平、增强内部控制透明度的重要手段。行政事业单位组织结构具有层级化, 其报告重点应集中体现在单位层级以及业务活动层级的重点领域和关键岗位, 其报告质量水平的影响因素主要包含内部控制制度健全程度、内部控制重视程度、内部控制执行情况和内部控制报告编制水平等, 行政事业单位需要落实内控责任主体、优化内控队伍、规范编制内控报告、强化内控意识, 以提高内部控制报告质量。 关键词：行政事业单位; 内部控制; 内部控制报告; 近年来, 《企业内部控制基本规范》的发布使我国企业相关管理制度日趋完善, 内部控制水平不断提高。但是, 我国行政事业单位内部控制还处于发展阶段, 自党的十八大召开以来, 我国行政事业单位内部控制问题日益显现, 政府部门等单位违法违纪问题已成为社会关注的焦点[1]。继2015年12月印发《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》之后, 我国财政部于2017年3月1日开始执行《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行) 》[2]。不难看出, 我国行政事业单位内部控制报告越来越得到重视, 规范内部报告的使用、完善内控体系建设已成为我国不可或缺的内容。 内部控制报告是行政事业单位对社会公众负责任的表现, 是对权力运行的制约与监督有效机制, 是证明行政事业单位内部公正廉明运行机制的合法依据[3], 能及时、有效、准确地反映行政事业单位内部控制的真实情况, 以便社会公众及利益相关者更深入的了解行政事业单位内部控制的运行机制, 实现有效的

监督。因此, 文章基于《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行) 》对内部控制报告的相关问题进行分析, 为《行政事业单位内部控制报告管理制度》的有效执行及后续研究提供一定的理论支撑。 一、行政事业单位内部控制报告主要内容 (一) 本单位内部控制状况 一是关于单位层面内部控制情况。这一层面主要是对单位负责人、领导机构、职员、岗位和信息系统几个方面来进行报告。具体来说就是, 内部控制建立与实施责任情况是由单位主要负责人来担当的;内部控制领导机构是否存在于单位内部;单位职工是否在单位内部控制领导机构担任重要职位;岗位设置是否具有合理性, 是否建立权力制衡机制;是否将内部控制要素及建设要求形成一个整体的系统[4]。 二是关于业务层面内部控制情况。对于业务层面内部控制报告的内容主要涉及预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产业务管理、建设项目管理、合同管理以及其他与资金管理活动有关的过程[5]。 (1) 预算业务管理的内容主要涉及预算管理编制过程中是否具有充分性、合理性, 是否与单位资产配置情况相结合, 是否与单位具体管理活动相适应, 是否按照制度规定进行预算, 执行进度是否合理, 执行过程中是否在合理的预算范围内执行, 预算结果是否合理、可靠等等。

企业部门内控自评报告范文

企业部门内控自评报告范文 企业机关单位年度内控自评报告范文 以下内容由xx收录，希望能为大家提供帮助。 一、2017年度设研所内部控制体系建设 本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。 内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。 内部控制体系建设包括以下几个方面： 进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作氛围。 研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。 技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、

工程记录分为项目管理、技术开发管理、 流程管理、市场管理。 研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。二、本部门内部控制评价的依据本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2017年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容 本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2017年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 内部控制评价包括以下工作程序： 成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业

公司内部控制评价报告

公司内部控制评价报告 TPMK standardization office【 TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】

XX股份有限公司20XX年度内部控制评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 XX股份有限公司全体股东： XX公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在XXXX年XX月XX日（基准日）有效[或在以下方面存在重大缺陷：对重大缺陷的说明。公司已对该缺陷采取（或拟对该缺陷采取）如下整改措施： 整改措施]。 我公司聘请的[会计师事务所名称]已对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计，出具了[审计意见]。 我公司在内部控制自我评价过程中关注到的与非财务报告相关的内部控制缺陷情况包括[具体缺陷情况]。

董事长：（签名） XX股份有限公司 [日期] 上市公司董事关于《董事会关于公司内部控制的自我评估 报告》审议的工作底稿 一、董事对公司内部控制的自我评估应完成工作底稿，形成评估依据。 二、公司董事会秘书至少应于董事会审议公司年度报告会议通知发出时，将本底稿交给各董事。 三、该底稿应由董事亲笔填写。 四、公司应为董事填写工作底稿有关内容提供便利。 五、董事在审议内部控制自我评估报告之前，应至少关注以

下内容并形成工作底稿： 1.公司是否已经建立内部控制制度并形成书面文件？ 是□否□ 2.检查监督部门设置情况 （1）公司是否已确定一个或多个专门职能部门（以下简称“检查监督部门”）负责内部控制的日常检查监督工 作？ 是□否□ 如是，请说明该部门名称。 （2）如已确定检查监督部门，公司是否根据相关规定以及公司情况配备专门的内部控制检查监督人员？ 是□否□ 如是，请说明配备人数。 （3）检查监督部门负责人的任免由谁决定？ 3.检查监督部门报告情况 （1）检查监督部门是否定期直接向董事会或其下设审计委员会等专业委员会报告内部控制检查监督工作情况。 是□否□ 如是，请说明本年度报告次数。 （2）本年度检查监督部门发现的问题都有哪些？ （3）检查监督部门对发现的问题是否提出过解决建议？

行政事业单位内控建设自查报告(20200422125228)

行政事业单位内控建设自查报告 多数单位能够在学习内部控制原则和方法、单位层面和 业务层面控制要求的基础上，认真梳理本单位的经济业务流 程，分析经济活动风险，选择风险应对策略，下面是行政事 业单位内控建设自查报告，欢迎阅读参考。 行政事业单位内控建设自查报告为切实推进依法理财、依法行政，提高行政事业单位内部风险防控，严肃财 经纪律，规范财经秩序，确保财政资金安全规范高效运行， 根据《财政部关于开展20PC年行政事业单位内部控制报告 编报工作的通知》和西峰区财政局转发《甘肃省财政厅关于 健全防治“小金库”长效机制的通知》要求，近期，由区财 政局组织，在全区范围内开展行政事业单位内部控制报告信 息质量及防治“小金库”专项治理工作。 一是在内控制度贯彻实施中，全区基本完成了《财政部 关于全面建设行政事业单位内部控制建设的指导意见》、《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会计〔XX〕1号)有关要求，已全部建立并实施了内部控制制度。 二是根据要求，全区行政事业单位重点围绕预算管理、 资产管理、采购管理、票据管理、现金管理、账户管理、财 务管理等方面涉及“小金库”的财务行为和管理活动开展全 面自查，对相关的实物、账薄、凭证等进行了认真的清查、 核对，并报送了自查报告和“小金库”治理工作承诺书;

三是成立“小金库”专项检查组，采取查阅会计账薄、 会计凭证、审核原始凭证、核对银行存款、调阅会议记录、 座谈等相结合的方式，对全区行政事业单位内部控制报告信 息质量、财政资金及财务管理、会计信息质量和决算的真实 性及防治“小金库”专项治理等四个方面进行了重点检查。 行政事业单位内控建设自查报告按照吉林省财政 厅工作部署，3月9日上午，东丰县财政局组织召开全县行 政事业单位内部控制报告编制培训暨内部控制建设情况监 督检查工作部署会议。 会议的主要任务有两个：一是对全县20PC年度行政事业单位内部控制报告编制进行培训;二是部署安排XX年全县行政事业单位内部控制建设情况监督检查工作。全县各系统 主管部门和一级预算单位的财会科长参加了会议。会议传达 了财政部《关于印发〈行政事业单位内部控制报告管理制度 (试行)〉的通知》(财会1号)，印发了东丰县财政局《关于 开展20PC年度行政事业单位内部控制报告编制工作的通知》 (东财会66号)和《关于开展全县行政事业单位内部控制监 督检查工作的通知》(东财会67号);印发并解读了行政事业 单位内部控制报告编制模板。 县财政局党组成员、副局长孙政怀到会讲话。他要求全 县行政事业单位积极行动起来，保证质量，按时完成20PC 年度内部控制报告编制工作。各部门、各单位要进一步提高