A类优先股融资投资条款清单-合同协议

A类优先股融资投资条款清单-合同协议

与 A类优先股融资投资条款清单本投资条款清单仅供谈判之用，不构成投资机构与公司之间具有法律约束力的协议，但“保密条款”、“排他性条款”和“管理费用”具有法律约束力。在投资人完成尽职调查并获得投资委员会的批准并以书面（包括电子邮件）通知公司后，本协议便对协议各方具有法律约束力，协议各方应尽最大努力根据本协议的规定达成、签署和报批投资合同。

排他性条款公司同意，在签订本框架协议后的肆拾伍（45）天内，公司及其股东、董事会成员、员工、亲属、关联公司和附属公司在未获得投资人书面同意的情况下，不得通过直接或间接方式向任何

第三方寻求股权/债务融资或接受第三方提供的要约；

不得向第三方提供任何有关股权/债务融资的信息或者参与有关股权/债务融资的谈判和讨论；且不得与第三方达成任何有关股权/债务融资的协议或安排。如公司为满足本框架协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，本排他性条款有效期限自动延展。尽管有上述规定，若公司或投资人均未在排他性条款有效期截止日五天之前发出希望终止谈判的书面通知，则公司应继续与投资人进行排他性谈判直至公司或投资人发出书面终止谈判通知。

保密条款有关投资的条款和细则（包括所有条款约定甚至本框架协议的存在以及任何相关的投资文件）均属保密信息而不得向任何

第三方透露，除非另有规定。若根据法律必须透露信息，则需要透露信息的一方应在透露或提交信息之前的合理时间内征求另一方有关信息披露和提交的意见。且如另一方要求，需要透露信息一方应尽可能为所披露或提交的信息争取保密待遇。

尽管有上述说明，但在成交之后，公司有权将投资的存在、投资人对公司的投资事项披露给公司投资者、投资银行、贷款人、会计师、法律顾问、业务伙伴和诚信的潜在投资者、员工、贷款人和业务伙伴，但前提是，获知信息的个人或者机构已经同意承担保密信息的义务。

在未获投资人书面同意情况下，公司不得将投资人的投资事项在新闻发布会、行业或专业媒体、市场营销材料以及其他方式中透露给公众。

投资人有权向第三方或公众透露其对公司的投资。

释义：“ESOP“指雇员和董事期权；

要约条款交割日:______

本框架协议签订后90天（“交割日”）。交割日为公司完成必要工商登记，投资者成为公司股东之日。

投金额:______

人民币万元，获得交割后公司股权（“初始股权比例”），以全面稀释（包括预留的ESOP）计算。

以上人民币与美元的汇率以付款当日中国人民银行公布的汇率的中间价作准。下同。

证券类别:______

投资者获得的投资权益称为“ 股权”，具有本框架协议规定的各项权利和利益。如法律法规的限制，本框架协议规定的权利和利益无法充分实现，投资者和公司将采用其他法律允许的其他方法，在最大范围内实现本框架协议规定的投资者的权利和利益。

购买价和初始估值:______

购买价代表投资前全面稀释公司估值人民币万元、投资后全面稀释公司估值人民币万元，估值的依据为公司提供的盈利预测。交割完成后公司的股权结构表附后。

按照业绩调整条款（见下文），初始估值可以向下调整。

业绩调整条款和实际估值:______

如果公司经营年度税后净盈利达到人民币万元或更多，公司全面稀释投资后估值保持人民币万元不变。如果公司没有达到该税后净盈利目标，则公司全面稀释的投资后估值应根据以下公式调整。

全面稀释的投资后估值 = x 公司经营年度税后净盈利如果启动以上业绩调整条款，公司现有股东及ESOP的部分权益应立即

无偿（或以象征性价格）转让给投资者（或以法律允许的投资者成本最低的其他方式），使投资者所占的股权比例反映公司的调整后全面稀释投资后估值。其中现有股东及ESOP各自转让给投资者的权益根据现有股东及ESOP在转让前的比例进行划分。

在计算业绩调整时，通过收购兼并或其他非常规或不可重复方法取得的盈利不应计入公司的实际盈利（投资者书面同意的收购兼并除外）。

实际盈利应四舍五入至人民币10万元。

经营业绩应依据中国GAAP计算，并应由“四大”国际会计师事务所之一或投资者书面同意的知名会计师事务所审计确认无误。公司应在xx经营年度截止后三个月内提供经审计的财务报告。

增资权:______

公司应向投资者发行一个增资权，授权投资者再行以人民币万元追加投资获得 %股权，行使价格为本轮新股购买价格的 %（享有【A类优先股】

股权的各项权利，这些股份的购买价应根据股权的业绩调整条款和反稀释条款进行调整）。增资权的行使不应附带任何实质性条件，可以在交割后的任何时间行使，直至（i）交割后的5年，或（ii）合格IPO（定义如下），以较早者为准。

所得款项用途:______

公司应根据经批准的公司预算和营业计划将从投资中获得的款项用做业务扩张、流动资金和其他投资者认可的用途。

【A类优先股】

股权权利和利益股息权:______

除非得到投资人的书面批准，公司在可以向股东分配相当于投资人投资总额 %的年股息之前不进行利润分配。

清算权:______

若发生清算事件（详见下文定义），【A类优先股】

股权持有人可优先于其它股权的持有人获得相当于投资金额倍的金额加上任何宣布而未派发红利（“优先额”）。在优先额得到全面偿付之后，公司的全部剩余资产或公司或其股东所获的款项按照股权比例派发给全体股权持有人。

“清算事件”应包括公司进入清算程序、终止经营或解散；

或如投资者的选择，公司发生合并、收购或转让投票控制权而导致原有股东在续存的实体中不再拥有大多数表决权、将公司全部或者大部份资产售卖或者将公司全部或大部份知识产权进行排他性转让。

赎回权:______

从交割日起的

第年始，持有公司多数【A类优先股】

股权的股东可要求公司按照投资金额的 %的价格加上应付但未付的股息（“赎回价格”）赎回【A类优先股】

股权，该赎回价格根据股票分拆、红利股、资本重组和类似交易按比例调整。

若在赎回当日，公司届时可依法赎回的【A类优先股】

股权数量小于被要求赎回的【A类优先股】

股权数量，则任何未赎回的【A类优先股】

股权均应在未来公司依法可以履行赎回义务之时尽快被赎回。

放弃【A类优先股】

股权的特别权利：任一【A类优先股】

股权的持有人都有权利按自己判断在交割之后的任何时候放弃其所持有的全部或部分特别权利和利益。

若公司申请普通股在投资者同意的证券交易市场公开上市且与承销机构达成确定的包销协议，且上市前公司估值至少在人民币亿元，且上市融资规模至少在人民币亿元（“合格首次公开发行股票”或“合格IPO”）或任何等同上述情况，则【A类优先股】

股权自动放弃除信息权、上市注册权之外的其他权利。

反稀释条款:______

若公司增发股权类证券且增发时公司的估值低于【A类优先股】

股权对应的公司估值，则有权从公司或创建人股东无偿（或以象征性价格）取得额外股权，或以法律不禁止的任何其他方式

调整其股权比例，以反映公司的新估值。在该调整完成前，公司不得增发新的股权类证券。除非股权增发属于（i）ESOP股票；

（ii）行使既有期权或增资权；（iii）公司注册包销公开发行股票；或者（iv）与股票分拆、红利股、资本重组和类似交易相关的按比例做出的调整。

新股优先认购权:______

【A类优先股】

股权持有人有认购最多与其持股比例相当的公司任何新发证券的优先认购权，且购买的价格、条款和条件应与其他潜在投资人的购买相同，如果有【A类优先股】

股权持有人放弃购买其优先认购权，则其他【A类优先股】股权持有人有权认购其放弃部分。

最优惠条款：若公司在未来融资或既有的股东或融资中存在比本投资交易更加优惠的条款（更优惠条款），则投资人有权享受更优惠条款并将更优惠条款适用于【A类优先股】

股权。

保护性条款:______

除另有规定外，【A类优先股】

股权的投票表决权与其他股权持有人相同。

任何下列可影响公司及其附属公司的公司行为和交易（无论是否通过修改公司章程还是其他方式，无论是单一交易还是多笔相关交易）均需要获得三分之二以上的【A类优先股】

股权持有人或【基金名称】

委派的董事的同意方可批准和生效： (i)

修订或改变【A类优先股】

股权的权利和利益，或者给予某些投资者任何新的权利、优先权和特别权利高于或者等同于【A类优先股】

股权；

(ii)

出售或者发行任何股权或者债券凭证或增资权、期权和其他可购买股权或债券凭证的权利（除非属于经【A类优先股】批准过的ESOP股票或者认股权证的转换） (iii)

宣布或支付任何股息、分配利润，或其他任何可导致赎回或回购股权凭证的行为；

(iv)

任何（或者导致）收购、重大资产或控制权售卖、兼并、合并、重组、设立合资企业或合伙企业、或成立子公司、或与减少股本、解散和清算的动议；

(v)

进行公司资本重组、重新分类、分立、分拆、破产、资产重组或业务重组的事项；

(vi)

（i）超出普通业务来往范围或(ii)在12个月中交易总额超过100,000美元的资产售卖、抵押、质押、租赁、典当、转移或其他处置；

(vii)

批准或修改任何季度和年度预算、决算、营业计划、经营方针、中长期发展规划、投资计划（包括任何资本开支预算、经营预算、决算和财务计划）；

此类审核应在公司每个季度开始正式运营之前做出； (viii) 参与任何与现有营业计划有重大不同的行业领域、变更公司名称或者终止任何公司的业务；

(ix)

发生任何债务、承担任何金融义务或者发行、承担、担保或设立在任何时候余额总和超过100,000美元的借款，按照公司营业计划进行的除外；

(x)

在12个月内交易总额超过100,000美元的任何开支或者购买任何有形或者无形资产（包括对任何公司进行股权投资），除非营业计划中早有说明； (xi)

与任何

第三方或者关联的集团内企业达成重要协议，公司对协议对方所承诺、保证或承担的义务价值没有限制或在12个月内或总价值可能超过100,000美元；

(xii)

通过购买、租赁和租借等方式获得任何价值超过30,000美元

的汽车或者任何房产（除公司的自用办公场所除外），无论其开

支是否纳入资本开支项目；

(xiii)

与公司的关联企业、股东、创建人、董事、经理或者其他关

联方约定或达成任何交易和协议；

(xiv)

增加或者减少董事会、监事会或任何董事会委员会中的席位数；

(xv)

董事长、首席执行官、总经理、首席运营官、首席财务官、

和首席技术官以及其他高级管理人员（副总裁级及以上的任免和

薪酬待遇；

(xvi)

将公司中薪酬待遇最高的5个人的薪酬水平在12个月内提高15%以上，除非这种薪酬提升已经包括在预算和营业计划中，并经

董事会（含董事）批准； (xvii)

批准、修改和管理ESOP方案或其他员工持股计划；

(xviii)

对会计制度和政策做出重大变更，聘请或变更审计师； (xix)

修改或放弃公司章程中的任何规定和其他重要规章制度；(xx)

选择首次公开发行股票的承销商和上市交易所，或批准首次公开发行股票的估值、条款和条件。

如果在交割以前发生以上事项，公司应事先书面通知。

投资协议陈述和交割条件:______

【A类优先股】

股权投资应根据公司和投资者都能接受的投资协议进行。投资协议应包括由公司和创建人做出的适当和通用的陈述、保证和承诺及其他内容。

除其他适当和通常的条件外，交割条件还应包括，

1、向提交一份交割后12个月公司详尽的营业计划和预算，并为所接受；

2、顺利完成业务、法律和财务的尽职调查，并为所满意；

3、顺利完成所有法律文件的签署，包括公司的中国律师出具的为所接受的法律意见书；

4、将由选择的“四大”国际会计师事务所或认可的其他知名会计师事务所出具的公司审计报告，详细财务和会计报告，和财务尽职调查报告提交给，且应由公司自行承担相应费用。

5、投资委员会的批准。

6、所有的政府批准、登记以及公司现有股东的批准。

管理费:______

公司应支付实际发生的管理费，包括但不限于发生的与本次投资相关的尽职调查及准备、谈判、翻译和制作所有文件的费用，包括聘请外部律师、会计师和其他专业顾问的费用以及因中国政府审批需要的翻译、公证和认证费用，不论投资是否完成。公司还应向【基金名称】

支付在交割完成后，【基金名称】

所发生的与持有和处置本投资相关的合理的外部律师费用，包括但不限于与文件审阅、通知、放弃或修订投资者权利的费用。除非获得投资者书面同意，公司没有因为本框架协议及其描述的投资承担支付顾问费、咨询费、中介费、代理费、佣金或其他费用的责任。

股东权益信息权:______

只要投资人尚持有【A类优先股】

股权，则公司应将下列公司以及附属公司信息以投资人可接受的形式提供给投资人： ______（i）在会计年度结束之后的90天内提供经“四大”会计师事务所或投资者认可的知名会计师事务所审计之后的合并财务报告和经营报告；

（ii）每财务季度结束之后的45天之内提供未审计的季度财务报告和经营报告；（iii）在每月结束的15天内提供未审计的月度财务报告和经营月度报告；（iv）所有提供给股东的文件或者信息的副本；（v）在下一财务季度开始前的15天内

提供下季度预算报告；（vi）在下一财务年度开始前的30天内提供下年度预算报告。

所有财务报告均需按照中国通用会计准则PRCGAAP准备。所有经营报告均需包括财务数据与对应季度或年度预算目标的对比；授权投资人检查公司和附属公司的设施、账目和记录，并允许投资人与相关的董事、管理人员、员工、会计师、法律顾问和投资银行家讨论公司和附属公司的业务、经营和情况。在公司应按证券法律或证券交易所的要求进行注册后三年内，只要投资者持有【A类优先股】

股权，公司应向投资者提供公司向证券监管部门、任何证券交易所、管理机关或政府部门提交的季度、年度、特别或其他报告，及向任何股东提供的年度报告或其他资料。

首次公开发行股票（IPO）:______

公司股东和公司必须在交割日之后的年内尽全部努力实现合格的首次公开发行股票。公司和其他股东应根据法律采取措施以尽量缩短【A类优先股】

股权在上市之后的锁定期。

注册权:______

1、如果公司在美国上市，投资者应具有优先股股东通常的要求注册权（Demand Registration）、F-3（或同等）注册权（F-3 Registration or equivalent）和跟随注册权（Piggyback Registration）；

如果公司在其他证券市场上市，投资者拟通过公开市场或其他方式转让股票，需要获得证券监管部门或证券交易所的批准、同意、备案或其他手续（“注册”），公司应在投资者提出要求后尽快予以办理。如公司或其他股东出售股票，需要办理上述手续，投资者有权跟随。如当地证券市场有其他方便投资者出售股权的制度或规定，公司应尽最大努力使投资者可以享受到这种方便。

2、费用：公司应承担所有上述的注册费用（不包括承销折让和佣金，但包括与注册或同等交易有关的费用），包括【A类优先股】

股权持有人为行使注册权聘请一名律师的合理费用。

3、如果由于法律法规要求或因证券市场、股票价格等因素的限制，不能允许投资者和其他股东在同一期间转让股票，公司其他股东同意，在投资者要求的各个期间内，公司其他股东应当应投资者要求少出售或不出售其持有的股份，以保证投资者的优先退出。

4、转让权：前述注册权利可以转让给任何【A类优先股】

股权受让人。

5、注册/发行权应在下述时间终止，（i）合格IPO的四年后，或（ii）交割日的八年后；

两者以较晚者为准。

6、在得到持有多数【A类优先股】

股权的股东批准之前，公司不得授予任何其他人优于或相等于【A类优先股】

股权注册权的注册权利。

7、如果公司因上市重组需要【A类优先股】

股权放弃其专有的权利或利益，【A类优先股】

股权持有人可以在重组生效时放弃，但是如果在重组结束后的12个月内，公司没有实现合格的IPO，则【A类优先股】有权通过股东约定和其他途经要求恢复其各项权利和利益。

主要管理人员的承诺书和非竞争承诺：从今日至成交日期间但在成交日前，公司高层管理人员（副总裁级别以上）应签署承诺书以保证 (i)

将为公司业务发展贡献全部个人工作时间和精力，并应用个人全部努力来为公司谋利直至公司实现合格首次公开发行股票一年之后，除非个人的离职申请已获投资人批准或投资人做出另外安排；

(ii)

从成交日开始至离开公司的年之内不参与任何与公司有竞争性的业务。

员工知识产权协议:______

投资协议应要求公司在成交日之前与每个管理人员和研发人员签订为投资人所接受的保密和发明转让协议。

雇员和董事期权（ESOP）:______

公司应建立雇员和董事期权持股计划，预留 %的期权分配予员工及相关机构，期权行使价不低于投资者的投资价格并分四年逐步确权(投资者书面同意的情况除外)。期权计划在获得公司董事会批准（包括投资者任命的董事批准）后实行。

在交割日时，投资者董事将获得一项购买权，该购买权授权投资者董事于交割日后以人民币万元（即以本次投资后全面稀释公司估值为基础，该估值可根据业绩调整条款调整）向公司现股东购买公司1%股权（包括在以上 %ESOP内，但根据业绩调整将现有股东及ESOP权益转让给投资者时该1%的额度不受影响）。投资者董事购买期权后立即确权。

关键人物保险:______

公司应为和公司共同决定之高级管理人员每人购买保险金额为1,000,000美元的关键人物保险，以公司为受益人。

股权结构:______

见附件首选拒绝权和共同出售权首先拒绝权和共同出售权:______

若其它股东计划向任何

第三方出售其全部或部分持有股份，则必须首先通知【A类优先股】

股权持有人且应赋予【A类优先股】

股权持有人如下权利： (i)

以计划出售的同样条款购买股票的首先拒绝权 (ii)

以拟受让人提出的同样条款共同售卖股票的共同出售权。

这些权利在公司实现合格的首次公开发行股票之后将失效。

除法律有禁止性或限制性规定外，【A类优先股】

股权的转让不受限制。如果法律有规定，要求【A类优先股】股权的转让受其他股东的优先受让权限制或其他限制，其它股东同意预先给予【A类优先股】

股权的转让法律所要求的同意或豁免优先受让权及其他任何限制。

锁定:______

公司现有股东和持股管理人员同意在首次公开发行股票之前不以直接或者间接方式转让公司的权益，而不论交易之时个人与公司的雇佣状态如何，除非该个人已提前获得投资人的书面许可。

投票权董事会:______

公司章程中规定董事会中设个董事席位。在成交之后，各方将根据下列说明选择各自代表董事：

1、只要尚持有公司的股权，即有权指定名有投票权董事，初定为。

2、其他股东有权任命名有投票权的董事，初定为。

监事会的监事参照相同原则任命。

董事会会议应至少每季度召开一次。董事会会议的最低出席人数应为人，其中至少应包括一名由任命的董事。

对于投资人因董事会活动而产生的一切费用，包括但不限于投资人的董事或观察员参加董事会会议的费用，公司应全部承担。同时公司应提供惯常的董事保险，为董事提供最大限度的补偿。

领售协议:______

如果 %【A类优先股】

股权持有人和多数其他股权持有人决定出售公司，其余的股权持有人应同意该出售并不得提出异议。

以下无正文公司签名:______

姓名:______

职务:______

投资者签名:______

姓名:______

职务:______

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金融投资合同模板

金融投资合同 The obligee in the con tract can accomplish the goal in a certa in period by discussing the agreed rights and responsibilities. 甲方：________________________ 乙方：________________________ 时间：________________________ 编号：FS-DY-41327 金融投资合同 使用备注：该资料可用于合同内的权利人通过商量，得出需要共同认可的权利和职 责，并且约定在一定周期里完成商定的目标。文档可直接下载或修改，使用时请详 I 细阅读内容。 甲方： 乙方： 甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》等法律法规，本着互利互惠、共同发展的原则，经充分协商，就乙方在甲方境内建设项目事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

一、项目经营范围为，总投资万元，分期投入，首期投资不低于万元，年产值约元人民币。 二、甲方通过协议方式向乙方出让位于中国一东盟经济园区工业园内的工业用地亩，出让价格万元/亩，具体位置见项目用地红线图和土地出让合同书。 三、本合同签订后，乙方必须于年月日前支付土地款的% 即万元人民币；余额万元人民币分期支付，第一期于投产后半年内支付％即万元人民币，第二期土地款即万元人民币于投产后年内付清 四、按照甲方经济发展的要求和乙方项目隹进的可能性， 本项目应于 _____ 年月前竣工投产。 五、甲方保证建设用地符合甲方的总体规划，并保证周边没有土地纠纷，有良好的社会治安环境，并积极为乙方提供项目建设的一切便利条件。 六、甲方将本项目作为对外招商引资项目看待，项目报批及建设所需要的手续由甲方指派管委会的相关部门和专人办理，乙方负责提供所需的资料文件及费用。 七、甲方承诺乙方享受国家规定的沿海开放城市和西部大开发的

银企融资合作协议模板(完整)

银企融资合作协议 甲方： 地址： 法定代表： 联系人： 电话： 乙方： 地址： 负责人： 联系人： 电话： 为全面建立和发展现代新型银企合作关系，更好地促进甲方原材料采购、产品生产和销售，提升甲方产业链价值，同时扩大乙方的服务领域，全面建立和发展现代新型银企合作关系。甲乙双方本着优势互补、利益共享的原则，决定开展产业链金融合作，现依据有关法律、法规，达成如下协议： 第一条、产业链金融网络涉及以下成员： 核心企业： 链属企业：

主办行： 协办行： 第二条、乙方根据甲方及甲方上下游客户的不同需求度身定做全方位和个性化的金融产品，提供全程金融服务。 第三条、甲乙双方同意建立定期例会制度，及时沟通本协议的实施情况，并根据市场变化及时商定业务合作的重大方针、政策。 第四条、甲乙双方同意充分利用现代化手段，积极开展产品和服务创新，完善扩大产业链金融服务功能，提高技术含量。 第五条、本协议是甲乙双方进行产业链金融合作的意向性协议。在签订本协议后若涉及到具体业务，则双方需另行签订具体业务合同。若在签订本协议后暂不涉及具体业务即没有开展实质性合作项目，则本协议对双方不产生法律上的约束力。 第六条、甲乙双方决定在上下游结算、产业链融资等领域开展产业链金融业务合作。 第七条、上下游结算业务合作 若甲方与乙方在本协议指导下开展具体合作业务，则甲方在乙方网点开立结算账户，并积极协助乙方为甲方供应商和采购商开立结算账户。 甲方应积极通过乙方与其上游供应商及下游采购商办理购销资金划转、回笼、存放等业务。 乙方充分运用自身网络和网上银行等优势，为甲方及其上游供应商及下游采购商提供人民币转帐、银票、支票、银行本票、托收承付、委

融资合作协议书(示范协议)

STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YB-HT-023943 融资合作协议书(示范协议)

融资合作协议书(示范协议) 融资（借款）合作协议书 甲方（债权代表方）： 乙方（债务承担方）： 甲乙双方同意按照国际惯例建立民间融资合作借贷关系。这种非国家金融机构、金融组织的民间借债不需要中国政府、银行担保，完全由中外双方企业自己承担一切风险。中国是加入WTO的市场经济国家，这种民间借债形式，符合WTO 精神，是最基本的国际接轨方式。甲乙双方经友好协商，本着互惠互利的原则，自愿订立下述融资（借款）合作协议书。 一、借款用途：专案专用款。 二、借款总额： 投资有限公司使用特别调剂资金借给乙方万港币，约合万元人民币。进款以到位之日牌价为准，还款以人民币为结算币种。 三、结算银行： 乙方在专案所在地自主选择银行支行作为开户结算银行。 四、借款期限：年 五、借款利率：

乙方按照借款总额的%每年给甲方支付回报/利息，从借款到位之日起计算，不到位资金不计。付息起始时间，从款到12个月后第一天付第一年利息，期满日一次性全额返还本金及当年利息。 六、合作方式： 甲乙双方采取乙方专案资产抵押或其他双方认可的方式融资借款或以投代贷。第一期专案资金万港币，约合万元人民币，在合同生效后个工作日内到位；第二期专案资金万港币，约合万元人民币，在合同生效后个工作日内到位。 七、操作程式： 1、甲方根据乙方提供的专案资料办理立项、审批、洽谈、签订合作协议书； 2、乙方委托双方确认的权威法律机构进行专案法律认定，并出具法律认定书，以此作为专案合作融资贷款的法律依据； 3、乙方提供融资借款合作的全部必备档和资料后，双方确认合法有效，在五个工作日内依据中国政府外资、外债的有关规定签订正式合同。 4、双方依据上述档，作为融资借款合作的法律文本，开展各自负责的各项工作，并承担相应的法律责任。 八、责任条款： 1、甲方委派兼职的财务总监定期到乙方专案所在地对专案资金，进行使用监督和检查（合理差旅费由乙方承担，工资由甲方承担）。 2、乙方确认自己有能力履约，在双方签约15个工作日内向甲方提供借款申请书、借款资金使用计画书、借款资金还款计画书和相关的法律档（法律认定书），承诺安全合法付息还本结汇，决不变相将借款进入赌场或地下钱庄帐户。债权债务双方共同主张资金合理用於政府批准的专案建设上，债务方提供政府对专案的

投资条款清单termsheet

TERM SHEET FOR PURCHASE OF EQUITY IN [ ] [ ]股权投资条款清单 This Term Sheet summarizes the principal terms with respect to anticipated investments by the Investors (as defined hereunder) in [ ] (the “Company”) and is qualified in its entirety by the more detailed provisions to be set forth in the Definitive Agreements (as defined hereunder) which may be entered into by and between the Company, the Investors and the Actual Controller (as defined hereunder). The parties understand and acknowledge that, except for the sections captioned “Confidentiality”, “No Shop”, “Expenses”, and “Governing Law”, this Term Sheet is not legally binding and that failure to execute and deliver the Definitive Agreements shall impose no liability on the parties. This Term Sheet does not constitute either an offer to sell or an offer to purchase shares of the Company. THIS PREAMBLE IS AN INTEGRAL PART OF THIS TERM SHEET. This Term Sheet is executed by all parties as of the date of [ ]. 本投资条款清单概述了投资人（如下文定义）拟[ ]（简称“公司”）的主要条款。本条款完整及其详尽地说明将于公司、投资人及实际控制人（如下文定义）将要拟定的最终协议（如下文定义）

天使轮投资协议

投资项目:×××××有限公司 投资方: 合作期限:由××××年××月××日到××××年××月××日 项目地址:×××××××××× 一、合作条款 双方本着互利互惠与共同发展的原则,经各方充分协商,决定由×××发起,由***作为本项目的天使投资人,联合投资以下创业项目,特订立本投资合作协议。 1、投资计划 创业型企业:×××××有限公司,是以××××为主营业务,预计初期(头××个月)投资额约为××万元。 2、股权投资及股东分工 本项目目前由×位股东组成,××××年前的投资预算为××万元。 一、由×××x作为天使投资人,出资××万元占该项××%股份。出任企业战略及投融资顾问,主要负责项目的整体战略规划和对外融资。其只参与运营过程监管,不直接参与日常管理运营。无薪酬。享有×个董事投票席位。协议期内,其将授权委托×××代为行使本项目的股东权利和义务,出任监事职务,负责企业的运营、财务、采购和行政等方面监管事务,不直接参与项目的日常管理运营,无薪酬。 二、由×××出资××万元占该项目××%股份。出任执行总监(CEO)兼企业法人代表,全盘负责项目的统筹运营和行政管理事务,无薪酬。享有×个董事投票席位。 三、由×××出资××万元占该项目××%股份。出任运营总监(COO),主要负责××××××事务,无薪酬。享有×个董事投票席位。 四、由×××出资××万元占该项目××%股份。出任技术总监(CTO),主要负责××××××等事务,无薪酬。享有一个董事投票席位。 3、利润分配和风险承担 利润分配 利润-纳税-提留基金(发展基金30%+员工与管理层奖金5%)=红利(按股份比例分配)。风险承担 各股东对企业债务的承担,是以其当期在本企业拥有的股份比例为限。 二、特别约定条款 1、保护条款 以下事项须经董事会讨论通过且须获得天使投资方的赞同票方能通过: (1)导致公司债务超过×万元的事由; 超过×万元的一次性资本支出; (2)公司购并、重组、控股权变化和出售公司部分或全部资产; (3)公司管理层任免、工资福利的实施计划; (4)新的员工股票期权计划; (5)公司购入与主营业务无关的资产或进入非主营业务经营领域;进入任何投机性、套利性业务领域; (6)公司给第三方的任何技术或知识产权的转让或许可; (7)公司给管理者或员工的任何借款;任何与公司发起人或员工有关的关联方交易; (8)××位创始人股东必须承诺全职担任上述职务最少×年。如属其个人原因在×年任职期间退出有关职务的,除属股东会决议的正常职务调动或不可抗力事项,否则,其应向公司无偿移交其持有股份的50%,并支付其退出时该职务所需的工资福利,作为聘请新的职务替代者,直至支付至余下的任职期。退出职务的股东,可保留董事席位,但要取消董事投票权。 (9)如项目在三个月内结束运营而解散的,在处分公司清算后的剩余资产时,天使投资方

合作融资协议书范本(通用3篇)

合作融资协议书范本（通用3篇） 合作融资协议书范本 在生活中，越来越多人会去使用协议，签订协议能够较为有效的约束违约行为。那么协议怎么写才能发挥它最大的作用呢？下面是精心整理的合作融资协议书范本，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。 合作融资协议书1 甲方： 乙方： 经甲、乙双方充分协商，决定发挥各自的优势，在互相支持，平等、互利的原则下，共同引进资金，开发甲方的有限公司项目，特制定以下合同，共同遵守。 一、引进资金数量： 二、工作分工： 甲方责任： 1、负责联系落实好接收款银行，要求分行级并要正行长负责。 2、负责联系银行工作中的一切经费开支。 3、负责让接款银行确认，联办委托贷款合同。 4、负责开出由双方认可的企业违约担保书，包括中介劳务费承诺。 5、负责按到帐实收款的%计中介劳务费税后，由乙方转交中介劳务公司。

6、负责按每亿元人民币每天元的企业违约金，存入甲方自己企业帐户，如企业违约由银行从此款中支付给银主。 7、负责把本公司企业的有关资料，提供给乙方确认。 乙方责任： 1、负责联系落实银主，落实资金按规定的时间到接款行。 2、负责资金到位前一切经费开支。 3、乙方自费去接款单位和银行，确认还本付息担保书，代收代付委托书。企业情况和企业违约金到位情况。 4、负责银主在最后一批款划拨后，计算第一年%利息时间。 5、如有违约，按国家有关法律受罚，并赔偿甲方已有损失。 三、共同责任 1、双方本着友好、协商的精神，共同努力做好引资前的各项工作，确保中小企业融资合同顺利操作。 2、甲方不得以任何理由阻碍乙方所得的资金拨款，如有违约，必须以法律责任赔偿乙方造成的一切损失。 3、如果乙方引进资金不实，所造成的甲方的损失，乙方负责赔偿。 4、双方严格和以法律的原则执行还本付息担保书，代收代付委托书。 5、本合同一式两份，自签字即日起，具有法律效力，共同遵守，切实落实，如有违约，双方不能自身解决的问题报人民法院促裁。 甲方：乙方：

投资条款清单简介

投资条款清单简介 投资条款清单的英文全称是“Term Sheet of Equity Investment"。它随着上世纪末本世纪初外资风险投资公司进入中国而自美国硅谷引进。故投资条款清单的内容设置有着非常深的硅谷烙印。 如果要给投资条款清单一个更为中国化的名字的话，我想我们可以叫它“投资意向书”。它的主要作用是为投资公司与创业公司就拟进行交易的主要条款达成一致，其主要特点是： 框架性。主要目的是为拟进行交易的主要条款达成一致。在后续的投资流程中，投资者的律师会依据双方签署的投资条款清单作为纲要起草正式的投资合同。 签署投资条款清单可以在很大程度上节约交易双方的时间和成本，避免或者降低交易双方后期因对一些重要条款的分歧而导致交易失败的可能。 对投资者的非约束性。投资条款清单对于投资者是没有约束力的。说白一点，也就是说即使签署了投资条款清单，投资者也没有法律上的义务对创业公司进行投资。相反的，投资条款清单要求创业公司给予投资者一个排他期，在这个排他期内创业公司不能就本次交易和其他的投资者接触并签订新的投资条款清单或投资协议。 虽然投资条款清单对投资者并没有法律上的约束力，但是大部分知名投资者从自身的品牌考虑都会非常审慎的签发投资条款清单。对于创业公司来说，签署投资条款清单是融资过程中非常重要的里程碑，除非投资者在后续尽职调查中发现创业公司存在比较重大的问题不符合其投资要求和标准，创业公司在获得投资条款清单后，将有比较大的机会获得最终的投资。投资条款清单的主要内容 典型的投资条款清单一般包含以下五个方面的内容： 交易框架。投资金额、投资估值以、证券类型以及交割的先决条件。 公司治理。董事会的构成以及任命，投资者保护性条款（Protective Provisions)。 投资者的相关优先权。包括但不限于优先先购买权、跟售权、领售权、投资者知情权、优先清算权、优先股利、反稀释、表决权（投资者的一票否决权）和回购等权利。 对创始公司和创始人的限制。包括但不限于转让限制、员工期权、股权兑现以及排他期。 其他一般性条款。包括但不限于费用承担、保密以及约束力。 投资条款清单的主要条款解析 交割先决条件 交割的先决条件设定了在满足何等条件下投资者才有义务向创业公司进行投资。一般会包含以下条款： 投资者对公司进行的业务、法律和财务尽职调查感到满意。

通用版金融投资合同范文3篇

通用版金融投资合同范文3篇 资金投资是关系到国计民生的大事。资金投资合同又是怎么一回事呢?以下是小编为大家整理的资金投资合同范文，感谢您的阅读。 通用版金融投资合同范文1 甲方： 乙方： 经甲、乙双方充分协商，决定发挥各自的优势，在互相支持，平等、互利的原则下，共同引进资金，开发甲方的有限公司项目，特制定以下合同，共同遵守。 一、引进资金数量： 二、工作分工： 甲方责任： 1、负责联系落实好接收款银行，要求分行级并要正行长负责(可分行接款，支行操作)。 2、负责联系银行工作中的一切经费开支。 3、负责让接款银行确认，联办委托贷款合同。

4、负责开出由双方认可的企业违约担保书，包括中介劳务费承诺。 5、负责按到帐实收款的%计中介劳务费税后，由乙方转交中介劳务公司。 6、负责按每亿元人民币每天移动费1570元的企业违约金，存入甲方自己企业帐户，如企业违约由银行从此款中支付给银主。 7、负责把本公司企业的有关资料，提供给乙方确认。 乙方责任： 1、负责联系落实银主，落实资金按规定的时间到接款行。 2、负责资金到位前一切经费开支。 3、乙方自费去接款单位和银行，确认还本付息担保书(保函)，代收代付委托书。企业情况和企业违约金到位情况。 4、负责银主在最后一批款划拨后，计算第一年6%利息时间。 5、如有违约，按国家有关法律受罚，并赔偿甲方已有损失。 三、共同责任 1、双方本着友好、协商的精神，共同努力做好引资前的各项工作，确保融资合同顺利操作。

2、甲方不得以任何理由阻碍乙方所得的资金拨款，如有违约，必须以法律责任赔偿乙方造成的一切损失。 3、如果乙方引进资金不实，所造成的甲方的损失，乙方负责赔偿。 4、双方严格和以法律的原则执行还本付息担保书(保函)，代收代付委托书。 5、本合同一式两份，自签即日起，具有法律效力，共同遵守，切实落实，如有违约，双方不能自身解决的问题报人民法院促裁。 甲方：乙方： 法人：法人： 二零年月日 通用版金融投资合同范文2 投资人：(以下简称甲方) 投资管理人：(以下简称乙方) 本合同由(投资人)与河南新领域投资有限公司(投资管理人)于20_ 年月日签署于中国郑州市管城回族区。第一条前言和释义

投资条款清单Term Sheet-中文新版

本条款清单概述了潜在投资者（“投资人”）投资于xxxx有限公司（“公司”）的拟议的主要条款。本清单旨在概述投资协议中的主要意向性条款，并不构成有约束力的协议。 “公司”：xxxx有限公司，成立于中华人民共和国的有限责任公司 “投资人”深圳市xxxx创业投资有限公司及其他一致行动人所管理的资金（以下简 称“xx创投”） “投资金额”：￥xxxxxxxx元人民币 其中，“xx创投” 投资￥xxxxxxxx元人民币 “预计上市”：预期“公司”股份最晚将于201x年12月31日以前于中国国内证券交易所 (“证交所”)上市（首次公开发行） “投资股份”：相当于完全摊薄后“公司”总股本的x% “目前投资估值”：完全摊薄及包含“投资人”投入资金之估值为￥xxxxxxxxxx元人民币 “可转让性”：“投资人”可在“公司”上市后根据中国“证交所”上市规则的要求在禁售期 后出售全部或部分股份 “投资人的权利”：“投资人”将享有所有的监察权，包括收到提供予公司管理层之所有信息 的权利 “陈述与保证”：于重要的事项上，如组织及资格、财务报表、授权、执行和交割、协议 有效性和可执行性、股票发行、相关监管机构所要求报告、未决诉讼、 符合法律及环保规定、政府同意、税项、保险充足性、与协议及章程条 款无冲突性、资本化、没有重大的不利改变等事情上，由“公司”所作出 的惯例性的陈述与保证； “投资人”及公司免于对投资前的财务报表中未反映的税收和负债承担责 任，公司现有股东同意承担由此所引起的全部责任； 除非经“投资人”同意，公司现有股东不得将其在“公司”及子公司的股份 质押或抵押给第三方 “保密”：除当法律上要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披 露要求外，在此的任何一方同意就本清单所包含的信息保守秘密 “排他性”：于预期的结束日期200x年x月xx日之前，被投资方现有股东及其任何 职员、董事、雇员、财务顾问、经纪人、股东或者代表公司行事的人士 不得寻求对于企业有关资产或股权的收购融资计划，以及就此与投资方 以外的任何其他方进行谈判。作为对应，投资方如果在投资协议签署日 之前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知被投资方股东代表 “成本和费用”：投资完成后由融资方支付此轮融资的所有费用(财务审计或调查、法律调 查及其他必要费用)，但不高于人民币xx万元。如果此轮融资最终未实 现，由“公司”和“投资人”承担其各自相应的费用 “董事会席位”：投资人有权任命一名董事（“投资人提名董事”）在“公司”董事会（“董事

最新金融投资行业合作协议书范本

最新金融投资行业合作协议书范本 投资合作协议书 服务单位： (“甲方” ) 法定代表人：职 务 地 址： 电 话： 传 真： 客 户： (“乙方”) 身份证号码： 住 址： 电话(手机)： FAX/E-mail： 鉴于乙方与甲方合作中国大陆A、股股票投资的服务，且甲方已向乙方表明其拥有提供该项服务所要求的专业技术人员和技术资源，并同意提供服务，甲、乙双方依据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规，本着平等协商，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供中国大陆A股股票投资合作服务所涉事宜，签订本协议。 1.定义 除非合同中另有说明，本合同的下列术语具有以下含义：

a)“适用法律”指在中华人民共和国内具有法律效力的法律、法规及其它规范性文件; b)“合同”指本协议当事人于 年 月 日以 方式签订的《投资合作服务协议书》; c)“服务”指甲方根据本协议条款为完成协议所涉之项目而进行的工作; d)“A、股股票”指在中国上海证券交易所、深圳证券交易所两地挂牌交易的中国上市公司的流通股票。 2. 服务种类：甲方独立操做。 2.1 乙方出资 万元人民币委托甲方在北京(资金小于五千万)就中国大陆A股股票投资提供投资价值分析及操作; 2.2 甲方接受乙方委托，向乙方提供中国大陆A股股票投资价值分析及操作。 3.利润分配、交付时间及方式 就本协议约定的服务，甲方确保乙方的年收益30%(记：投资一万元还一万三千元。如出现亏损全部又甲方承担)。期满后十日内以银行转帐形式向乙方退还本金加30%的收益，其余的收益全部属于甲方所有。 4. 责任及义务 4.1 甲方的义务 a)甲方应尽一切努力，高效和经济地按专业机构公认的标准和惯例履行服务和义务。

共同合作融资协议书

共同合作融资协议书 甲方：_________ 地址：_________ 法定代表人：___ 乙方：_________ 地址：_________ 法定代表人：___ 甲乙双方本着诚实信用、互利互惠、公平自愿的原则，经友好协商，现签署本建立长期友好合作关系协议书，以资双方共同遵守。 第一条合作领域 1．1 共同合作出任拟到海外上市的公司的投融资、财务、上市和资本运作顾问。凡是乙方在境内外承揽到的拟进行股份制改造、到海外上市的企业或其它资本运作项目，在同等条件下，优先与甲方合作，共同担任该等企业或项目的投融资、财务、上市和资本运作顾问，为企业提供包括股份制改造、资金融通、资产重组、上市策划、创业投资、协助股票承销等业务在内的一条龙服务。 1．2 共同开拓境内外资本市场的其它业务。乙方同意为甲方提供与国内各级政府部门、大型券商、中介机构、优秀民营企业接触和合作的机会，甲方同意为乙方提供与境外大型券商、外商投资机构、中介机构接触和合作的机会，共同开拓境内外资本市场，接受外资的委托投资国内的证券市场或接受国内资金的委托投资海外的证券市场；组织境内外资本参与国内优秀企业或项目的资产重组、收购兼并或风险投资等等。 1．3 在内地或海外共同举办项目融资交流会。 第二条乙方责任 2．1 向甲方推介中国境内的拟海外上市项目，对项目进行筛选并就选中的项目及时、完整、准确地向甲方提供项目推介数据。 2．2 与境内拟海外上市的有关公司进行接洽与前期谈判。 2．3 安排甲方及其相关其它合作机构与拟上市公司进行正式谈判。 2．4 向甲方提供国内相关的公关服务或咨询。 第三条甲方责任 3．1 甲方承诺，与乙方在中国境内建立战略合作关系，并提供乙方为开展相关业务所需的文件。 3．2 甲方向乙方推荐的项目进行协助，制定计划，安排承销商及其它专业团体，跟进法律相关文件。 3．3 甲方承诺及时为乙方提供海外资本市场的相关信息，以及甲方希望乙方提供的材

融资合作协议合同范本

融资合作协议合同范本 融资合作协议合同范本1 合同编号：_________ 甲方：_________ 乙方：_________ 鉴于甲方正在就_________项目（以下简称“目标项目”）进行（股权／债权）融资，经双方友好协商，达成如下全程融资合作协议： 第一条合作事项：甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。 第二条甲方对项目融资的最低要求和承诺： 1．融资额度：_________万元。 2．融资期限：_________年 3．投资方可控股（是／否），可占股权比例_________%。 4．若是固定回报（或贷款）融资方式，甲方愿意支付的年回报利率最高_________％。 5．甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。 （1）_________。 （2）_________。 （3）_________。 6．按照甲方公司章程的规定，甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议，并给予现法人代表以相应授权，股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或董事会应在正式投资（融资或合作）协议签订后三日内批准该项协议。若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜，请公司给有关人员授权，明确授权范围，发给授权委托书，以方便该人士的谈判和有关活动。该授权书正本给予乙方一份留存。 第三条乙方的权利与义务 1．乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判； 2．乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬；

3．原则上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融资过程中，投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项，则乙方不能擅作主张，应书面征求甲方意见，待甲方正式回复（传真或正式文本）后，乙方再向投资方作出相应答复。 4．乙方的主要工作： （1）成立项目专项融资小组，指派小组负责人，以全程负责该项目的融资； （2）到项目方实地考察，并进行审慎调查； （3）根据审慎调查情况，制定该项目的融资策略与融资实施进度计划； （4）制作项目商业计划书； （5）精心挑选切合的投资商； （6）与投资商进行初步沟通和答疑； （7）组织重点投资商到项目方实地考察； （8）协助甲方与投资商等的谈判； （9）负责起草相关的投资协议（草案），公司章程（草案），股东会决议（草案），董事会决议（草案）。 （10）协助甲方安排签约仪式。 （11）对新公司的组织安排提供建议。 5．乙方应每周就目标项目融资进展书面向甲方进行汇报。 第四条甲方的权利与义务 （1）甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务； （2）甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展，乙方应如实详细回答。 （3）甲方应如实向乙方告知本协议附件事项，不得隐瞒或虚报； （4）甲方应按乙方要求熟练准备有关针对投资者的提问，不得有误； （5）甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在2日内作出书面正式回复； （6）甲方应配合乙方与投资者的谈判，不得无故推迟或拒绝； （7）甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，可按乙方的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜。甲方应承担相应的正当考察费用（包括乙方陪同投资商的差旅费，若投资商要求承担其来回的正当交通费，甲方也不应拒绝）。 （8）甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。

投资条款清单(专业详细)

投资条款清单 甲方： 乙方： 本条款清单概述了潜在投资者（“投资人”）投资于有限公司（“公司”）的拟议的主要条款。本清单旨在概述投资协议中的主要意向性条款，并不构成有约束力的协议。 一、公司 有限公司，成立于中华人民共和国的有限责任公司。 二、投资人 创业投资有限公司及其他一致行动人所管理的资金（以下简称“”）。 三、投资金额 ￥ 元人民币。 其中，创投投资￥ 元人民币。 四、预计上市 预期公司股份最晚将于年月日以前于中国国内证券交易所（“证交所”）上市（首次公开发行）。 五、投资股份 相当于完全摊薄后公司总股本的 %。 六、目前投资估值

完全摊薄及包含投资人投入资金之估值为￥ 元人民币。 七、可转让性 投资人可在公司上市后根据中国证交所上市规则的要求在禁售期后出售全部或部分股份。 八、投资人的权利 投资人将享有所有涉及公司运营有关信息的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利。 九、陈述与保证 于重要的事项上，如组织及资格、财务报表、授权、执行和交割、协议有效性和可执行性、股票发行、相关监管机构所要求报告、未决诉讼、符合法律及环保规定、政府同意、税项、保险充足性、与协议及章程条款无冲突性、资本化、没有重大的不利改变等事情，由公司所作出的惯例性的陈述与保证。 投资人及公司免于对投资前的财务报表中未反映的税收和负债承担责任，公司现有股东同意承担由此所引起的全部责任。 除非经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方。 十、保密 除当法律上要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，在此的任何一方同意就本清单所包含的信息保守秘密。 十一、排他性 于预期的结束日期年月日之前，被投资方现有股东

金融合作协议书示范文本_1

金融合作协议书示范文本 In order to solve or prevent disputes, through establishing certain legal relations and realizing some common interests and wishes, all parties to the cooperation reach an agreement after consultation, and all parties signing the agreement have legal effect and are bound. 某某管理中心 XX年XX月

金融合作协议书示范文本 使用指引：此协议资料应用在解决或防止纠纷，通过建立一定的法律关系并实现某些共同的利益和愿望，合作的所有方经协商后达成协议，签字的所有方具有法律效力并受约束。，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 甲方：代表人：乙方：代表人：鉴于： 甲方系一家经上海市自由贸易试验区工商局核准注 册，主营业务为资产管理、项目投资、投资管理、投资咨 询，票据代理业务，贸易，互联网金融产品等合法公司， 秉承“诚信、共赢、联合、创新”的理念，依托公司管理 团队拥有的丰富社会资源和专业投资优势，开拓广泛的投 资渠道，构建社会资本与产业结合的直接高效投资平台。 公司具有强大的专业资产管理和业务创新能力，与银行、 信托公司、租赁公司、证券公司、基金公司等金融机构金 融机构合作密切，联合发行与管理众多金融产品。乙方系 一家地方金融办公室，属于地方金融职能部门，负责本地 区金融法规及产品宣传、引导、协调、执行等工作的政府

项目融资合作协议书

项目融资合作协议书 以下是关于《项目融资合作协议书》，供大家学习参考！ 甲方： 乙方： 甲乙双方在平等、互利的原则基础上，就忻阜高速公路项目建设引进呆帐款达成如下协议： 一、甲方负责为乙方就忻阜高速公路项目建设引进呆帐款壹拾贰亿元人民币。 进款行：中国银行太原西山支行 二、甲方保证资金的真实性和合法性。 三、甲方按照和乙方订立的操作程序，保证资金按时、足额到位。。 四、乙方积极配合甲方进款事宜，并按甲方要求支付差旅费和资金移动费用。 五、成功融资后，乙方即刻解决甲方资金贴息，即过款总额的10%，如甲方不能在约定时间内引进该笔资金，则由甲方承担所产生的一切费用， 以上协议自双方签订之日起生效，由甲乙双方共同遵守并严格按照协议条款执行。 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。 甲方：乙方：

XX年X月X日 ------ 甲方：北京高等秘书研修学院 乙方： ____________________ 经甲、乙双方共同协商，本着互惠互利、共同发展，使中国秘书尽早走向职业化，达成如下合作协议： 一、甲方授权乙方为省市 县“北京高等秘书学院合作基地”。同时为了维护双方的合法权益，乙方一次性向甲方交纳履约保证金 元。 二、甲方职责： 1、向乙方提供合作范围内的《授权书》； 2、向乙方颁发“北京高等秘书学院合作基地”的铜牌； 3、负责协助乙方办理“教育部中国高教秘书学会会员证书”； 4、向乙方提供甲方的办学许可证、收费许可证复印件等有关证明文件； 5、负责学生入学资格的审核、面试及录取工作； 6、负责乙方教学大纲的制定及教学质量的监督和检查； 7、学生在甲方学习期满成绩合格者，由甲方负责毕业证书的发放；

项目融资合作协议(范本)

互联网项目融资合作协议 甲方：*************** 证件类型：中华人民共和国居民身份证 号码：*************** 联系方式：*************** 地址：*************** 乙方： 证件类型： 号码： 联系方式： 地址： 甲方拟于近期启动一网络项目（***************）并设立对应网络公司（下称：项目公司），现为补充项目公司资金，确保项目顺利发起并正常运营，特进行本次融资，具体协议如下： 一、项目简介：项目归属互联网电子商务大类，项目运行模式由甲方自行研制，项目平台能够提供出诚信、透明、稳定、互惠、速易等特点的服务，同步支持中国区厂家与厂家、厂家与个人、个人与个人之间的网络在线交易交流，并在此基础上取得合法收益。 二、本次融资额：******万元人民币，占******项目公司普通股份（所募资金甲方承诺全部作为项目公司运营发展经费；预计项目公司设立并正常运营******个月内，乙方可全部回收本次投入本金）。 三、乙方授权甲方全权负责项目公司整体运营，乙方不参与日常运营；项目公司日常运营中若产生法律纠纷或法律责任，全部由甲方负责解决和承担，乙方不承担任何法律责任。 四、甲方义务定期向乙方通报项目公司运营情况；乙方有权向甲方发起帐目查阅等，行使股东正当权利，但乙方不得以此干涉项目公司日常运营。 五、预定在项目公司设立并运营满******个月起，每季度会计结算后******日内完成股东分红，每次可用股东分红资金的******优先用于乙方回收本次投入本金，直至全部回收为止；具体分红方案以实际为准。 六、因甲方运营策略失败造成项目公司破产倒闭时，乙方仍未全部回收本次投入本金，则项目公司破产清算结余优先用于乙方回收本次投入资金，差额部分（不计利息）自动转为甲方对乙方的直接债务，按******年期限每月返还，直至补足差额为止；因自然灾害等不可抗拒原因造成项目公司破产倒闭，项目公司损失由甲、乙双方共同承担。 七、甲、乙方不得在未经双方达成一致意见时，单方向项目公司引入其他股东；乙方在项目公司运营过程中不得单方撤资；甲、乙方如要解除或减持项目公司股权仅限在项目公司设立满******周年后以股权转让等退出方式进行；甲、乙方拥有项目公司股权优先受让权、追投权。 八、自本协议正式生效日起3日内，乙方须将投资款12万元人民币一次性汇入甲方指定银行帐户，甲方确认收到该款起60日内完成公司注册事宜。 九、甲方指定银行帐户〃开户银行：****** 户名：****** 帐号：******。 十、甲、乙双方知悉本协议各条款无异意下签订，本协议各条款约定均由违约方承担违约造成的一切负面后果。 十一、本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，复印件、传真件均有效，内容涂改无效；其他未尽事宜，甲、乙双方另行商议。 甲方（代表）：乙方（代表）： 年月日年月日

投资协议条款清单(TS)termsheet模板

绝密 【XX有限公司】与XX有限公司投资意向书（草案） 项目条款 1.被投资方XX有限公司及其直接或间接拥有或控制的任何子公司、分公司或关联公司 （以下简称“目标公司”） 2.投资方【XX】 3.投资方式与金额目标公司现有股东拟对外转让其持有的部分股权，共计【】股，每股定价为 【】元，合计【】元（以下简称“老股转让安排”），其中【XX】同意认购 【】股，合计【】元人民币； 具体交易结构以最终投资协议为准。 4.估值本次交易完成之日，目标公司的投前估值为人民币x亿元。 5.老股出让资金用途本次融资用于清理三类账户，便于公司申报IPO。 6.首次公开发行 7.业绩承诺及估值调 整目标公司xx年、xx年、xx年三年经审计税后净利润合计不低于人民币xx亿元(其中xx年x亿元，xx年x亿元，xx年x亿元)（以下简称“承诺净利润”），如果目标公司未实现承诺净利润的x%，则目标公司对投资人进行现 金或者股份补偿，补偿方式另行约定。

若目标公司向证监会申报上市材料的，则相关条款解除。但若目标公司的上 市申报被不予受理、被否决、被劝退或者主动撤回的，且发生在业绩承诺期 内，即xx年xx月xx日前，则估值调整条款自动恢复，并视为自始有效。若 被不予受理、被否决、被劝退或主动撤回发生在业绩承诺期外，则估值调整 条款不再恢复。注：估值调整条款另行商定。 8.优先认购权目标公司新增注册资本或者发行股份时，投资者有权按照其股权比例享有优 先认购权。 9.反稀释权如果目标公司进行再次增资，则该等增资对目标公司的投前估值不应低于本 次投资完成后的目标公司估值。 10.违约条款被投资公司及现有股东中任何一方出现违约，则投资人有权选择： （1）由现有股东对被投资公司进行赔偿，在此种情况下，现有股东应赔偿被 投资公司因该等损害所发生的任何损失、损害、责任、成本或支出，包括但 不限于合理的诉讼/仲裁费用和律师费； （2）由被投资公司及现有股东以连带责任对投资人作出赔偿，在此种情况 下，被投资公司及现有股东应共同及连带的赔偿投资人因该等损害所发生的 任何损失、损害、责任、成本或支出，包括但不限于合理的诉讼/仲裁费用和 律师费，使投资人的权益恢复至违约事件未发生时的状态。 11.一票否决权 12.回购条款股东及被投资公司特此同意并承诺，若被投资公司未按照本协议约定时间完 成合格上市申报或合格上市，现有股东及被投资公司严重违反交易文件项下 的有关约定或交易文件项下的承诺、陈述及/或保证，则投资人有权（但无义 务）要求现有股东及/或被投资公司回购其届时持有的被投资公司全部或部分 股份。 投资人行使上述的回购权，现有股东及/或被投资公司应在约定时日内自行回 购或指定第三方购买投资人要求出售的被投资公司股份并足额支付回购价款 ／股份转让价款（各现有股东对回购价款／股份转让价款的足额支付承担连 带责任）。 各方同意，在任何情况下，前述相关回购约定的回购价款/股份转让价款（以 下简称“回购价款”）应为投资人届时要求回购的股份所对应的原始投资金 额加上年化12%的收益率计算后所得的最终金额，具体计算公式如下： 回购价款=被回购的股份所对应的原始投资金额ⅹ（1+12%）ⅹN 其中，N为计息期间，即自相应原始投资金额支付被投资公司的公司账户之 日（含）至投资人根据本条款约定收到全部回购价款之日/365。 13.陈述和保证在交易协议中将就投资和目标公司法律、财务及运营事宜做出惯例的陈述与 保证，包括但不限于目标公司截至交割日的财务和运营条件、知识产权、重 大合同与承诺及监管合规性等。 14.交割条件和程序交割完成前按惯例至少需要完成以下事项，包括但不限于：相关方签署增资 协议、股东协议、修订后的目标公司章程及其他交易性文件（以下简称“交 易协议”）生效，本次投资及交易协议获得所有相关的目标公司内部的、交 易协议中所要求的有关方和/或相关监管机关的批准与同意，及交易协议约定 的其他交割条件。

金融渠道合作协议

金融渠道合作协议 甲方：石家庄鸿诚投资咨询有限公司 乙方： 甲、乙双方本着互利共赢、平等信任、自愿的原则，经友好协商达成共识，订立如下合同条款，以期共同恪守履行。 第一条：合作项目 1、甲方为拓展业务。提升公司知名度，将部分金融产品外包授权。 2、乙方客户因向银行贷款事务寻求甲方专业支持，获知甲方有为银行推荐客户贷款的资质，故与甲方合作为客户提供银行贷款相关服务。 第二条：甲方在合作中的权利义务 1：甲方委派专人负责乙方客户的资料审查、风险控制、银行面签。2：甲方按照约定时间、约定方式给乙方计付返还服务费。 3：甲方不得挖取乙方客户。 4：涉及风险客户或逾期、坏账，房贷银行及其委托的清欠公司以及

各种方式催 讨贷款所产生的费用，甲方承担50%。 5：甲方与乙方有义务共同帮助放贷银行收取、追缴坏账。 1 / 5

第三条：乙方在合作中的权利义务 1：乙方严格按照真实性、防范欺诈的原则推荐客户，并提供真实信息包括：银行流水、个人征信、房屋权属等。 2：乙方不得超出本合同约定收取客户服务费。 3：乙方不得利用返点或变相返利方式挖取其他渠道及甲方授权的其他合作伙伴的业务。 4：其他渠道及甲方授权的其他合作伙伴提供的客户被银行拒签的，乙方不得重新包装推荐给甲方。 5：涉及风险客户或逾期、坏账，放贷银行及其委托的清债公司以及各种方式催讨贷款所产生的费用，乙方承担50%。 6：乙方与甲方有义务共同帮助银行收取追缴坏账。 7：乙方不得同时与其他拥有壹信贷产品的贷款机构合作。 8：乙方不得向其他机构泄露双方合作内容及客户信息。 乙方违反本条任何一款约定的，须向甲方支付违约金约两万元。甲方有权解除合同。 第四条：服务费 1、收取客户服务费 乙方客户通过甲方的推荐获得银行发放贷款的，甲方按照银行实际放放贷款

共同合作融资协议书(完整版)

共同合作融资协议书 共同合作融资协议书 乙方： ： 以上各方投资人经友好协商，根据中华人民国法律、法规的规定，就各方共同出资并由甲方以其名义承包_分公司__，并作为负责人参与分公司设立事宜，达成如下协议，以资共同遵守。 第二条共同投资人的投资额和投资方式 共同出资人的出资总额（以下简称“出资总额”）为人民币1000000 元，其中，各方出资分别： 甲方出资 600000 元，占出资总额的 60 ％；乙方出资 400000 元，占出资总额的40％； 第三条利润分享和亏损分担 共同投资人按其出资额占出资总额的比例分享共同投资的利润，分担共同投资的亏损。共同投资人各自以其出资额为限对共同投资承担责任，共同投资人以其出资总额为限对分公司承担责任。 共同投资人的出资形成的股份及其孳生物为共同投资人的共有财产，由共同投资人按其出资比例共有。 共同投资于分公司的股份转让后，各共同投资人有权按其出资比例取得财产。 若有投资人其中一方承接的业务，按业务收入的30%扣除业务费用给业务承接方。 第四条事务执行

1．投资人委托甲方代表全体投资人执行共同投资的日常事务； 2．其他投资人有权检查日常事务的执行情况，甲方有义务向其他投资人报告共同投资的经营状况和财务状况； 3．甲方执行共同投资事务所产生的收益归全体共同投资人，所产生的亏损或者民事责任，由共同投资人承担； 4．乙方在执行事务时必须严格依照《分支机构管理办法》的规定，开展经营活动，规管理行为，如因其过失或不遵守本协议而造成其他共同投资人损失时，应承担赔偿责任。 5．共同投资的下列事务必须经全体共同投资人同意： （1）转让共同投资于分公司的股份； （2）以上述股份对外出质； 6.乙方负责日常分公司日常事宜，按每月4000元计。 第五条其他权利和义务 1．乙方投资人不得私自转让或者处分共同投资的股份； 2．共同投资人在分公司登记之日起三年，不得转让其持有的股份及出资额； 3．分公司成立后，任一共同投资人不得从共同投资中抽回出资额； 4．分公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用按各共同投资人的出资比例分担。 第七条违约责任 若发现乙方在执行事务的过程中存在重大的无法消除的隐患，有可能对公司造成不良记录或重大影响及经济损失的，甲方有权单方面终止协议，收回乙方的执行权，同时追究经济和法律责任。