2004年证券从业考试证券投资分析模拟试题和参考答案

2004证券从业考试证券投资分析模拟试题和参考答案

一、单项选择

1 ．证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A. 有价证券

B. 股票

C. 股票及债券

D. 有价证券及其衍生品

2 ．进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。

A. 决定投资目标和可投资资金的数量

B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

D. 预测证券价格涨跌的趋势

3 ．下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。

A. 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能

B. 基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题

C. 投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做

D. 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题

4 ．从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。

A. 历史资料

B. 媒体信息

C. 内部信息

D. 实地访查

5 ．在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？

A. 无效市场

B. 弱式有效市场

C. 半强式有效市场

D. 强式有效市场

6 ．随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。

A. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

B. 《证券法》

C. 《证券从业人员管理暂行条例》

D. 《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

7 ．在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁。

A. 对价格与价值间偏离的调整

B. 对市场供求均衡状态偏离的调整

C. 对市场心理平衡状态偏离的调整

D. 对价格与所反映信息内容偏离的调整

8 ．证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁。

A. 理论、信息和方法

B. 价、量、势

C. 信息、步骤、方法

D. 策略、信息、理论

9 ．不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。

A. 基本分析流派

B. 技术分析流派

C. 心理分析流派

D. 学术分析流派

10 ．基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之

上？▁▁▁▁。

A 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会

重复

B 博奕论

C 经济学、金融学、财务管理学及投资学等

D 金融资产的真实价值等于预期现金流的现值

11 ．下列说法错误的一项是：▁▁▁▁。

A. 具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利

率，其内在价值较低

B. 低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。

C. 流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在

价值

D. 信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的

内在价值就越高

12 ．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格

等于其面值，则其到期收益率▁▁其票面利率。

A. 大于

B. 小于

C. 等于

D. 不确定

13 ．“正常的”收益率曲线意味着：▁▁▁▁。

（ 1 ）预期市场收益率会下降（ 2 ）短期债券收益率比长期债券收益率低

（ 3 ）预期市场收益率会上升（ 4 ）短期债券收益率比长期债券收益率高

A. （ 1 ）和（ 2 ）

B. （ 3 ）和（ 4 ）

C. （ 1 ）和（ 4 ）

D. （ 2 ）和（ 3 ）

14 ．在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由

地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是▁▁▁▁的观点。

A. 市场分割理论

B. 市场预期理论

C. 合理分析理论

D. 流动性偏好理论

15 ．某投资者 5 年后有一笔投资收入 10 万元，投资的

年利率为 10% ，用复利的方法计算其投资现值，正确的是：▁▁▁▁。

A.6.7 万元

B.6.2 万元

C.6.3 万元

D.6.5 万元

16 ．某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股

利 2 元，相应的贴现率（必要收益率）为 10% ，该公司股价 18 元，计算该公司的净现值▁▁▁▁。

A.-2 元

B.2 元

C.18 元

D.20 元

17 ．转换贴水的计算公式是：▁▁▁▁。

A. 基准股价加转换平价

B. 基准股价减转换平价

1

C. 转换平价加基准股价

D. 转换平价减基准股价

18 ．下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？▁▁▁▁。

A. 普通股票

B. 债券

C. 封闭式基金

D. 开放式基金

19 ．确定基金价格最基本的依据是：▁▁▁▁。

A. 基金的盈利能力

B. 基金单位资产净值及其变动情况

C. 基金市场的供求关系

D. 基金单位收益和市场利率

20 ．在宏观经济分析中，总量分析法是：▁▁▁▁。

A. 动态分析

B. 静态分析

C. 主要是动态分析，也包括静态分析

D. 主要是静态分析，也包括动态分析

21 ．在计算 GDP 时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是：▁▁▁▁。

A. 居住在本国的公民

B. 居住在本国的公民和外国居民

C. 居住在本国的公民和暂居外国的本国公民

D. 居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

22 ．在计算失业率时所指的劳动力指的是：▁▁▁▁。

A. 年龄在 18 岁以上的人的全体

B. 年龄在 18 岁以上的具有劳动能力的人的全体

C. 年龄在 16 岁以上的具有劳动能力的人的全体

D. 年龄在 15 岁以上的具有劳动能力的人的全体

23 ．下列哪一项不是财政政策的手段？▁▁▁▁。

A. 国家预算

B. 税收

C. 发行国债

D. 利率

24 ．当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：▁▁▁▁。

A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升

B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬

C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨

D. 公司的资金使用成本增加，业绩下降

25 ．经济周期的变动过程是：▁▁▁▁。

A. 繁荣——衰退——萧条——复苏

B. 复苏——上升——繁荣——萧条

C. 上升——繁荣——下降——萧条

D. 繁荣——萧条——衰退——复苏

26 ．从股价波动与经济周期的联系中，我们得知：▁▁▁▁。

A. 经济总是处在周期性运动中

B. 等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场

C. 把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利

D. 景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下

跌时才开始下跌

27 ．在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动

收益证券▁▁▁▁。

A. 大得多

B. 小得多

C. 差不多

D. 小

28 ．下列属于选择性货币政策工具的是：▁▁▁▁。

A. 法定存款准备金率

B. 再贴现政策

C. 公开市场业务

D. 直接信用控制

29 ．中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行

的信用活动进行控制，属于：▁▁▁▁。

A. 再贴现政策

B. 公开市场业务

C. 直接信用控制

D. 间接信用控制

30 ．下列哪些资金不能进入我国股票市场？

A. 保险公司资金

B. 银行资金

C. 企业资金

D. 证券公司资金

31 ．按道 - 琼斯分类法，大多数股票被分为：▁▁▁

▁。

A. 制造业、建筑业、金融业三类

B. 制造业、运输业、公用事业三类

C. 工业、运输业、公用事业三类

D. 公用事业、运输业、房地产业三类

32 ．下列哪项不属于深证分类指数？▁▁▁▁。

A. 工业类指数

B. 金融类指数

C. 农业类指数

D. 综合类指数

33 ．生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属

于：▁▁▁▁。

A. 完全竞争

B. 不完全竞争

C. 寡头竞争

D. 完全垄断

34 ．耐用品制造业属于：▁▁▁▁。

A. 增长型行业

B. 周期型行业

C. 防守型行业

D. 衰退型行业

35 ．政府实施管理的主要行业应该是：▁▁▁▁。

A. 所有的行业

B. 大企业

C. 关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业

D. 初创行业

36 ．分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种

方法：▁▁▁▁。

A. 用该行业的历年统计资料来分析

B. 用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比

较

C. 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比

较

2

D. 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较37 ．反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是 : ▁▁▁▁。

A. 资产负债表

B. 损益表

C. 利润分配表

D. 现金流量表

38 ．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是：▁▁▁▁。

A. 资产负债表

B. 损益表

C. 利润表

D. 现金流量表

39 ．反映资产总额周转速度的指标是：▁▁▁▁。

A. 固定资产周转率

B. 存货周转率

C. 总资产周转率

D. 股东权益周转率

40 ．反映公司运用所有者资产效率的指标是：▁▁▁▁。

A. 固定资产周转率

B. 存货周转率

C. 总资产周转率

D. 股东权益周转率

41 ．下面哪一项不是公司资本公积金的来源▁▁▁▁。

A. 公司资产重估增值的部分

B. 股票溢价发行的溢价部分

C. 接受捐赠

D. 公司投资于其他公司所得收益

42 ．速动比率的计算公式为▁▁▁▁。

A. 流动资产 - 流动负债

B. （流动资产 - 存货） / 流动负债

C. 长期负债 / （流动资产 - 流动负债）

D. 长期资产 - 长期负债

43 ．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？▁▁▁▁。

A. 现金分红

B. 送股

C. 配股

D. 增发新股

44 ．公司分立属于：▁▁▁▁。

A. 扩张型公司重组

B. 收缩型公司重组

C. 调整型公司重组

D. 控制权变更型公司重组

45 ．关联交易属于：▁▁▁▁。

A. 单纯市场行为

B. 内幕交易

C. 中性交易

D. 欺诈行为

46 ．长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：▁▁▁▁。

A. 资本结构

B. 经营效率

C. 财务结构

D. 偿债能力

47 ．下列哪一项不是技术分析的假设：▁▁▁▁。

A. 市场行为涵盖一切信息

B. 价格沿趋势移动

C. 历史会重演

D. 价格随机波动

48 ．不适合短线买进的股票是：▁▁▁▁。

A. 买卖量都较小，股价轻度下跌

B. 遇个股利空但放量不跌

C. 无量大幅急跌

D. 分红除权后上涨

49 ．委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的

是：▁▁▁▁。

A. 委比值正值越大，买盘相对比较强劲

B. 委比值负值越大，买盘相对比较强劲

C. 委比值的绝对值大小决定买盘的强度

D. 委比值的正负决定买卖的强度

50 ． " 猴 " 市选股，不适合短线参与的是：▁▁▁▁。

A. 低价股

B. 大盘股

C. 含权股

D. 小盘超跌股

51 ．岛型反转往往在一个 ____ 缺口之后产生。

A. 普通

B. 突破

C. 逃逸

D. 竭尽

52 ．在下列四种 K 线组合的典型范式中，反映空方力

量强的是：▁▁▁▁。

53 ．红三兵走势是：▁▁▁▁。

A. 两阴夹一阳

B. 两阳夹一阴

C. 三根阳线

D. 两阳一阴

54 ．光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁。

A. 空方占优

B. 多方占优

C. 多、空平衡

D. 无法判断

55 ．若普通缺口在短时间内未被回补，则说明▁▁▁

▁。

A. 原趋势不变

B. 原趋势反转

C. 趋势盘整

D. 无法判断

56 ．波浪理论认为一个完整的周期分为▁▁▁▁。

A. 上升 5 浪，调整 3 浪

B. 上升 5 浪，调整 2 浪

C. 上升 3 浪，调整 3 浪

D. 上升 4 浪，调整 2 浪

57 ． KDJ 指标的计算公式考虑了哪些因素▁▁▁▁。

A. 开盘价，收盘价

B. 最高价，最低价

C. 开盘价，最高价，最低价

D. 收盘价，最高价，最低价

58 ．下面四个图形中，唯一只被当作中继形态的是 : ▁

▁▁▁。

A. 旗形

B. 楔形

C. 菱形

D. 直角三角型

59 ．样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，

正确的说法是▁▁▁▁。

A. 连续大量采集，变化较急 , 称为快速线

3

B. 间隔着采集，多作为中长线指标

C. 采集样本数少，称为快速线

D. 采集样本数少，称为慢速线

60 ．下面不属于波浪理论主要考虑因素的是 : ▁▁▁▁。

A. 成交量

B. 时间

C. 比例

D. 形态

61 ．用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是 : ▁▁▁▁。

A. MACD

B. RSI

C. KDJ

D. WR%

62 ．关于证券组合的分类，下列哪些分类是正确的？▁▁▁▁。

A. 保值型、增值型、平衡型等

B. 收入型、增长型、指数化型等

C. 激进型、稳妥型、平衡型等

D. 国际型、国内型、混合型等63 ．构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为：▁▁▁▁。

A. 流动性原则

B. 本金安全性原则

C. 良好市场性原则

D. 市场时机选择原则

64 ．马柯威茨均值—方差模型的假设条件之一是：▁▁▁▁。

A. 市场没有摩擦

B. 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。

C. 投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人

D. 投资者对证券的收益和风险有相同的预期

66 ．假设证券组合 P 由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在 P 中的投资比重分别为 0.48 和 0.52 。那么：▁▁▁。

A. 组合 P 的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

B. 组合 P 的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

C. 组合 P 的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

D. 组合 P 的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

67 ．反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：▁▁▁▁。

A. 证券市场线方程

B. 证券特征线方程

C. 资本市场线方程

D. 套利定价方程

68 ．不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是：▁▁▁▁。

A. 无差异曲线向左上方倾斜

B. 收益增加的速度快于风险增加的速度

C. 无差异曲线之间可能相交

D. 无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的

满意程度无关

69 ．下列说法正确的是：▁▁▁▁。

A. 分散化投资使系统风险减少

B. 分散化投资使因素风险减少

C. 分散化投资使非系统风险减少

D. 分散化投资既降低风险又提高收益

70 ．反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之

间均衡关系的模型是：▁▁▁▁。

A. 多因素模型

B. 特征线模型

C. 资本市场线模型

D. 套利定价模型

二、多项选择

1 ．确定证券投资政策包括：▁▁▁▁。

A. 确定投资者收益目标

B. 投资资金的规模

C. 投资对象

D. 采取的投资策略和措施

E. 采取的投资步骤

2 ．下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，

正确的是：▁▁▁▁。

A. 基本分析流派认为市场永远是对的

B. 技术分析流派只使用市场内的数据

C. 心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的

D. 学术分析流派所作的判断只具有肯定意义

E. 所有的分析流派都是以获得超过市场平均的收益率

为投资目的，即“战胜市场”

3 ．目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派

是：▁▁▁▁。

A. 基本分析流派

B. 技术分析流派

C. 心理分析流派

D. 学术分析流派

E. 市场分析流派

4 ．技术分析流派的主要理论假设是：▁▁▁▁。

A. 市场行为包含一切信息

B. 股票的价格围绕价值波

动

C. 市场总是对的

D. 价格沿趋势移动

E. 历史会重演

5 ．下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较

的描述中，正确的是：▁▁▁▁。

A. 基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，

技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断

B. 基本分析应用较复杂，技术分析应用较简单

C. 基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间

跨度较短，只能给出相对短期的结论。

D. 基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近

4

E. 基本分析和技术分析是相互独立的两个流派，不能混淆使用

6 ．基本分析主要适用于：▁▁▁▁。

A. 周期相对比较长的证券价格预测

B. 相对成熟的证券市场

C. 预测精确度要求不高的领域

D. 短期行情的预测

E. 获利周期较短的预测

7 ．证券投资分析中易忽略的因素包括：▁▁▁▁。

A. 潜在风险

B. 交易成本

C. 股利分配

D. 股价走势

E. 经济政策

8 ．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在如下哪些方面的特点？▁▁▁▁。

A. 市场性

B. 风险性

C. 收益性

D. 流动性

E. 时间性9 ．关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的？▁▁▁▁。

A. 票面利率 < 到期收益率债券价格 < 票面价值

B. 票面利率 < 到期收益率债券价格 > 票面价值

C. 票面利率 = 到期收益率债券价格 = 票面价值

D. 票面利率 > 到期收益率债券价格 < 票面价值

E. 票面利率 > 到期收益率债券价格 > 票面价值

10 ．利率期限结构理论是由▁▁▁组成的。

A. 随机漫步理论

B. 市场预期理论

C. 流动性偏好理论

D. 市场分割理论

E. 货币时间理论

11 ．影响股票投资价值的内部因素有：▁▁▁▁。

A. 投资者对股票价格走势的预期

B. 公司盈利水平

C. 行业因素

D. 公司股份分割

E. 公司资产重组

12 ．下列说法正确的有：▁▁▁▁。

A. 用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率（必要收益率）时，可以考虑购买这种股票

B. 用现金流贴现模型计算股票内在价值时，当计算的内部收益率（必要收益率）时，可以考虑购买这种股票

C. 零增长模型假定对某种股票永远支付固定的股利

D. 零增长模型适用于确定优先股的价值

E. 不变增长模型是零增长模型的一个特例

13 ．开放式基金的价格可以分为：▁▁▁▁。

A. 发行价格

B. 申购价格

C. 交易价格

D. 赎回价格

E. 成交价格

14 ．在统计 GDP 时，一般以“长住居民”为标准，

长住居民包括：▁▁▁▁。

A. 居住在本国的公民

B. 暂居本国的外国公民

C. 暂居外国的本国公民

D. 长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

E. 长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民

15 ．宏观经济政策有哪些？▁▁▁▁。

A. 法律手段

B. 行政手段

C. 财政政策

D. 货币政策

E. 收入政策

16 ．经济周期通常分为：▁▁▁▁。

A. 增长期

B. 繁荣期

C. 衰退期

D. 萧条期

E. 复苏期

17 ．收入政策目标包括：▁▁▁▁。

A. 收入总量目标

B. 收入均量目标

C. 收入来源目标

D. 收入结构目标

E. 收入差距目标

18 ．税收具有下列哪些特征：▁▁▁▁。

A. 灵活性

B. 强制性

C. 无偿性

D. 固定性

E. 可控性

19 ．中央银行进行直接信用控制的具体手段包括：▁

▁▁▁。

A. 规定利率限额与信用配额

B. 信用条件限制

C. 道义劝告

D. 窗口指导

E. 直接干预

20 ．国债的主要功能有：▁▁▁▁。

A. 调节国民收入初次分配形成的格局

B. 调节国民收入的使用结构和产业结构

C. 调节社会总供求结构

D. 调节国际收支平衡

E. 调节资金供求和货币流通量

21 ．收入总量调控政策通过下列哪些机制来实施？▁

▁▁▁。

A. 财政机制

B. 货币机制

C. 行政干预

D. 法律调整

E. 市场机制

22 ．税收的调节功能有：▁▁▁▁。

A. 税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平

B. 可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种

或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构

C. 通过增加税收来弥补财政支出赤字

D. 通过增加税收来增加投资

5

E. 通过关税和出口退税调节国际收支平衡23 ．在下列通货膨胀对证券市场的影响中，哪些描述是正确的？▁▁▁▁。

A. 温和的，稳定的通货膨胀对股票和债券的影响较小

B. 如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升

C. 在严重的通货膨胀期间，人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升

D. 当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀

E. 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

24 ．影响股票市场供给的制度因素主要有：▁▁▁▁。

A. 发行上市制度

B. 市场设立制度

C. 监管制度

D. 交易制度

E. 股权流通制度

25 ．下列属于机构投资者的有：▁▁▁▁。

A. 保险公司

B. 证券公司

C. 政府

D. 投资公司

E. 共同基金

26 ．下列哪些属于深证分类指数：▁▁▁▁。

A. 工业类指数

B. 农业类指数

C. 运输业类指数

D. 服务业类指数

E. 综合类指数

27 ．政府促进行业发展的手段主要有：▁▁▁▁。

A. 补贴

B. 政府投资

C. 优惠税法

D. 限制外国竞争的关税

E. 保护某一行业的附加法规

28 ．影响行业兴衰的主要因素包括：▁▁▁▁。

A. 技术进步

B. 生命周期

C. 政府政策

D. 产业组织创新

E. 社会习惯的变化

29 ．计算机制造业属于：▁▁▁▁。

A. 完全垄断型市场

B. 不完全竞争市场

C. 幼稚型行业

D. 增长型行业

E. 成熟期行业

30 ．垄断竞争型产品市场的特点包括：▁▁▁▁。

A. 生产者众多且各种生产资料可以流动

B. 技术密集程度高

C. 生产者对其产品的价格有一定的控制能力

D. 生产的产品同种但不同质

E. 垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量

31 ．在分析公司产品的竞争能力时，应注意分析：▁▁▁▁。

A. 成本优势

B. 技术优势

C. 价格优势

D. 质量优势

E. 品牌优势

32 ．在分析公司规模变动特征及扩张潜力时，可以从以

下哪些方面进行？▁▁▁▁。

A. 公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动

的

B. 纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，

把握公司的发展趋势

C. 将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行

业平均水平横向比较，了解其行业地位的变化

D. 分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市

场份额

E. 分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力

33 ．财务报表分析的原则有：▁▁▁▁。

A. 坚持全面原则

B. 坚持客观原则

C. 坚持公正原则

D. 坚持独立原则

E. 坚持考虑个性原则

34 ．在公司资本结构分析中用到的财务指标有：▁▁

▁▁。

A. 股东权益比率

B. 资产负债比率

C. 固定资产周转率

D. 资产收益率

E. 速动比率

35 ．根据现金来源的不同，现金流量表主要分为以下哪

几个部分？▁▁▁▁。

A. 经营活动的现金流量

B. 投资活动的现金流量

C. 研发活动的现金流量

D. 销售活动的现金流量

E. 筹资活动的现金流量

36 ．已知某公司今年的营业收入额、主营业务收入额、

利润总额、主营业务利润额以及所得税率。根据这些数据可以计算：▁▁▁▁。

A. 主营业务利润率

B. 股息支付率

C. 流动比率

D. 营业净利率

E. 速动比率

37 ．下列哪些行为会使上市公司的资产负债率提

高？▁▁▁▁。

A. 配股

B. 增发新股

C. 送红股

D. 发行债券

E. 派息38 ．上市公司发行债券后，下面哪些财务指标

是上升的？▁▁▁▁。

A. 负债总额

B. 总资产

C. 资产负债率

D. 资本固定化比率

E. 固定资产净值率

39 ．下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交

易？▁▁▁▁。

A. 资产租赁

B. 资产转让和置换

C. 资金占用

D. 合作投资

6

E. 相互持股

40 ．衡量公司行业竞争地位的主要指标有：▁▁▁▁。

A. 资本负债率

B. 每股盈利

C. 产品市场占有率

D. 行业综合排序

E. 净资产收益率

41 ．一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为：▁▁▁▁。

A. 认同程度小，成交量大

B. 认同程度小，成交量小

C. 价升量增，价跌量减

D. 价升量减，价跌量升

E. 以上都不对

42 ．道氏理论认为价格的波动趋势可以分为：▁▁▁▁。

A. 超级趋势

B. 重要趋势

C. 次要趋势

D. 短暂趋势

E. 细微趋势

44 ．涉及黄金分割线的数字中，股价极易在下列哪些数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力？▁▁▁▁。

A.0.618

B. 1.618

C.2.618

D.3.236

E.4.236

45 ．在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线？▁▁▁▁。

A. 趋势线

B. 黄金分割线

C. 甘氏线

D. 速度线

E. 扇形线

46 ．持续整理形态有：▁▁▁▁。

A. 菱形

B. 三角形

C. 矩形

D. 旗形

E. 楔形

47 ．下列哪些形态的出现通常预示着下跌？▁▁▁▁。

A. 三角形

B. 楔形

C. 菱形

D. 喇叭形

E. 矩形

48 ．在关于波浪理论的描述中，下列正确的有：▁▁▁▁。

A. 一个完整的周期通常由 8 个子浪形成

B.4 浪的浪底一定比 1 浪的浪尖高

C.5 浪是上升的最后一浪，所以 5 浪的浪尖是整个周期的最高点

D. 波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪

E. 完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系

49 ．下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有：▁▁▁▁。

A.ADR

B.ADL

C.OBOS

D.WMS%

E.PSY

50 ．移动平均线指标的特点有：▁▁▁▁。

A. 追踪趋势

B. 滞后性

C. 领先性

D. 灵敏性

E. 助涨助跌性

51 ．证券组合管理的主要内容有：▁▁▁▁。

A. 计划

B. 选择时机

C. 选择证券

D. 监督

E. 评价

52 ．传统的证券组合管理一般按下列哪些类型对投资进

行分类？▁▁▁▁。

A. 收入型

B. 增长型

C. 混合型

D. 国际型

E. 避税型

53 ．由股票和债券构成的收入型证券组合追求：▁▁

▁▁。

A. 股息收入

B. 资本利得

C. 资本升值

D. 债息收入

E. 资本收益

54 ．一般地讲，追求市场平均收益水平的投资者会选

择：▁▁▁▁。

A. 市场指数基金

B. 收入型证券组合

C. 平衡型证券组合

D. 增长型政权组合

E. 市场指数型证券组合

55 ．本金安全性原则是构建证券组合应遵循的基本原则

之一，其基本含义包括：▁▁▁▁。

A. 在构建证券组合时应考虑本金原值的无损性

B. 在构建证券组合时应考虑当前基本收益的稳定性

C. 在构建证券组合时应考虑所选证券的流动性

D. 在构建证券组合时应考虑本金购买力的无损性

E. 在构建证券组合时应考虑资本的增长性56 ．基本收

益稳定性原则的内容包括：▁▁▁▁。

A. 投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳

定性

B. 投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性

C. 投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性

D. 投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定

性

E. 投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性

59 ．马柯威茨模型的理论假设是：▁▁▁▁。

A. 投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体

水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性

B. 不允许卖空

C. 投资者是不知足的和风险厌恶的

D. 允许卖空

7

E. 所有投资者都具有相同的有效边界

60 ．资本资产定价模型的假设条件包括：▁▁▁▁。

A. 证券的收益率具有单因素模型所描述的生成过程

B. 不允许卖空

C. 投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

D. 投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合

E. 资本市场没有摩擦

三、判断

1 ．证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。

2 ．证券投资属于风险投资，风险和收益间呈现出一种正相关关系。

3 ．基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，“市场永远是错的”。

4 ．投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。

5 ．技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。

6 ．证券投资的目的是证券投资净效用最大化。

7 ．信息的收集、分类、整理和保存是进行证券投资分析的起点。

8 ．有效市场假设理论是由美国财务家威廉 . 夏普提出的。

9 ．基本分析无效，而基于公开资料的技术分析依然有效的市场称为弱式有效市场。

10 ．基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。

11 ．一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性越小。

12 ．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较长的债券的价格折扣或升水较小。

13 ．在评估债券基本价值前，我们假定各种债券的名义和实际支付金额都是确定的，通货膨胀的幅度可以精确的预测出来。

14 ．通过股份分割后，公司的收益会增加。

15 ．流动性偏好理论的基本观点是相信投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。

16 ．不变增长模型比零增长模型更适用于计算优先股的内在价值。

17 ．开放式基金通常不进入证券交易所流通买卖。

18 ．证券投资分析中的宏观结构分析法是指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。

19 ．一些非经济因素可以暂时改变证券市场的中长期走

势。

20 ．总量分析法和结构分析法都是宏观经济分析方法，

两者不存在谁更重要的问题。

21 ．对于发展中国家，由于其发展潜力大，所以经济发

展速度越快越好。

22 ．在统计失业率时用到的劳动力是指年龄在 16 岁以

上具有劳动能力的人的全体。

23 ．总的来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济

拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。

24 ．本币汇率下降必然导致股价下降。

25 ．所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者

两类。

26 ．政府往往不能容忍任何程度的通货膨胀存在，以保

持经济实实在在的增长。

27 ．中央银行一旦动用法定存款准备金，则说明其他的

货币政策工具都失效或效用不够。

28 ．行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济是行业

经济活动的总合。

29 ．制成品的市场类型一般属于垄断竞争市场类型。

30 ．高增长行业对经济周期性波动提供了一种财

富“套期保值”的手段，因此，投资者对其十分感兴趣。

31 ．防御型行业在经济周期处于衰退阶段不可能进一步

扩张。

32 ．在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平很高，

而风险较低。

33 ．根据行业变动与经济周期变动的关系程度，可对行

业类型进行划分。

34 ．在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性。

35 ．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素反

而越低。

36 ．衡量公司行业竞争地位的主要指标是产品的市场占

有率和行业综合排序。

37 ．公司分析分为基本分析和财务分析两大部分。

38 ．反映公司在一定时期内经营成果的报表是损益表。

39 ．利息支付倍数是企业经营业务收益与费用的比率。

40 ．总资产周转率是销售收入与平均资产总额的比值。

41 ．净利润在我国会计制度中是指税前利润。42 ．广

告费用在发生时已列作了当期费用，这种会计处理合乎会计准则。

43 ．上市公司经过送红股后，其资产负债率将降低。

44 ．公司在考虑如何将必要的资源与能力组织在一起从

而能在其选择的产品市场取得竞争优势的时候，通常有三种选择：内部开发、收购和合资。

45 ．甲公司生产的产品全部销往乙公司，则这两个公司

8

被视为为关联方。

46 ．价和量是市场行为最基本的表现。

47 ．技术分析的要素有：价、量、势。

48 ．“价是虚的，只有量才是真实的。”是说成交量是股价的先行指标。

49 ．市场的趋势方向有：上升方向、下降方向和无趋势方向。

50 ．依据三次突破原则的是甘氏线。

51 ．菱形的出现通常意味着下跌。

52 ． V 形反转是一种强势反转，在应用时可大胆使用。

53 ．可以把楔形看成为是三角形的一种变形体。

54 ． ADR 、 ADL 和 OBOS 既可以应用到个股，也可应用到综合指数。

55 ．循环周期理论的重点是时间因素，对价格和成交量考虑不多。

56 ． MA 在股市进入盘整阶段时将失去作用。

57 ．构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。

58 ．收入型组合要实现的目标是风险最小、收入稳定、股价增长较快。

59 ．收入—增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。

60 ．每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。

61 ．在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。

62 ．投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。

63 ．偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映不同投资者在风险偏好个性上的差异。

64 ．证券组合的系数等于构成该组合的各成员证券系数的算术加权平均值，其中权数等于各成员证券的投资比重。

65 ．证券的系数反映证券的市场价格被误定的程度。

66 ．评价经营效果并非仅比较一下收益率就行了，还要衡量证券组合所承担的风险。

67 ．同一投资者的偏好无差异曲线不可能相交。

68 ．某投资者卖空期望收益率为 5% 的股票 B ，并将卖空所得资金与自有资金一起用于购买期望收益率为 13% 的 A 。已知股票 A 和 B 的相关系数为 1 ，那么该投资者的投资期望收益率大于 13% 。

69 ．证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人等。

70 ．公正公平原则是指，证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。

参考答案：

单项选择：

1D 2B 3D 4B 5D 6A 7D 8C 9D 10D 11D 12C 13D 14A 15B 16B 17B 18D 19B 20C 21D 22C 23D 24D 25A 26A 27A 28D 29C 30B 31C 32C 33A 34B 35C 36D 37D 38B 39C 40D 41D 42B 43B 44C 45C 46D 47D 48A 49A 50B 51D 52A 53C 54B 55A 56A 57D 58A 59C 60A 61B 62B 63C 64B 65D 66D 67C 68B 69C 70D

多项选择：

1ABCD 2BC 3AB 4ADE 5ACD

6ABC 7ABCE 8BCDE 9ACE 10BCD

11BDE 12ACD 13BD 14ACD 15CDE

16BCDE 17AD 18BCD 19ABE 20BE

21ABCD 22ABE 23BDE 24ABE 25ABCDE

26AE 27ACDE 28ACDE 29BD 30ACD

31ABD 32ABCDE 33AE 34AB 35ABE

36AD 37DE 38ABC 39BDE 40CD

41AC 42BCD 43CDE 44ABE 45CDE

46BCDE 47CD 48ABDE 49ABC 50ABE

51ABCD 52ABC 53AD 54AE 55AD

56CE 57CE 58BCE 59AC 60CDE

判断：

1~10 ：非是是非非是是非非是

11~20 ：非非是非非非是是非非

21~30 ：非是非非是非是是是是

31~40 ：非是是是是是非是非是

41~50 ：非是非是非是非是是非

51~60 ：是非非非是是非非是非

61~70 ：非是非是是是是是是非

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2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

基金从业资格考试历年真题及答案

基金从业资格考试历年真题及答案 一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1、资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求( )。 A.较高 B.适中 C.较低 D.极高 标准答案： b 2、证券投资基金诞生于( )。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 标准答案： b 解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 3、开放式基金是通过投资者向( )申购或赎回实现流通的。 A.基金托管人 B.基金受托人 C.基金管理公司 D.证券交易市场 标准答案： c 解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。 4、时间加权收益率反映了( )在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A.分红再投资 B.1元投资 C.100元投资 D.基金份额净值投资 标准答案： b 解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收 益率的标准方法。 5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为( )。 A. 0.0001元 B.0.001元 C.0.1元 D.0.01元 标准答案： b 6、基金招募说明书的内容不包括以下( )方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式 C.基金合同摘要 D.基金持有人结构及前十名基金持有人 标准答案： d 解析：基金招募说明书应当包括下列内容：(1)基金募集申请的核准文件名称和核准日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情况;(3)基金合同和基金托管协议的内容摘要;(4) 基金份额的发售日期、价格、费用和期限;(5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;(6)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;(7)基金管理 人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;(8)风险警示内容;(9)国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

证券行业从业经验

由于本人的专业与经历与证券业有诸多渊源（具体不讲，目前我已不在证券业），又是一 年求职时，看到很多毕业生一如当年的我对证券业有很高的期望，特别、尤其是非金融类专业同学对证券业的幻想让我感到非常担忧，因此写下本文，所有本文所写，皆为真实客观的亲身经历及身边证券业各岗位资深人士所言。 1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业，慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向，这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后，在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的？凭什么开出这 么高薪水的？如果你不了解就相信，那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利？这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展，目前主要赢利来源是三块：一是全球投行业务，包括股权投资和股票上市；二是股票、期货、金融衍生品交易盈利，包括资产管理等；三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式，即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸，少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入，一旦一个公司完成了上市的过程，证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多，然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖，如果公司能上市，那么皆大欢喜，如果上不了市，那么就几乎没有收益，应该讲风险是很大的。在国内，投行业务要想有收益，就必须实现三步走。 第一步：找到有可能能上市的公司，或者能够搞定必定能上市的单子（后面具体解释）。有上市可能的公司有很多，但是投行也很多，大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子，比如农业银行上市这样的大单子，你是不可能搞的到的，需要有巨大的关系。 第二步：找到公司后的材料准备和公司重组（即辅导上市过程）。这就是多数人平庸 的地方，原因见后文分析。 第三步：一切准备就绪，还要能搞定证监会那帮爷爷，搞不定，那你就等吧，等上个几年，你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了，所有一切都白搞。 好了，在这个子行业里面，你要想想自己能干什么？ 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总，同时摆平一切竞争对手么？ 如果不能，那你能通关系到证监会，把SB垃圾公司都搞上市么？ 如果还不能，那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手，弄到保荐人证书么？ 如果还不能，那就只能当个投行民工吧，活永远最多，收入永远不涨，如果是熊市，那就只能勉强活自己。 靠谱的说，如果你处在投行民工的阶层，基本是没啥前途的，除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外，基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下，遇到熊市，收入奇低不说（一个月两三千是常事），第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂？原因简单，“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢？简单说就两字：排名。什么排名？新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚，总之目前的行情，行业排名前三的分

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

2016证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

一个从事证券行业从业的想法

1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业，慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向，这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后，在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的？凭什么开出这 么高薪水的？如果你不了解就相信，那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利？这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展，目前主要赢利来源是三块：一是全球投行业务，包括股权投资和股票上市；二是股票、期货、金融衍生品交易盈利，包括资产管理等；三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式，即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸，少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入，一旦一个公司完成了上市的过程，证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多，然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖，如果公司能上市，那么皆大欢喜，如果上不了市，那么就几乎没有收益，应该讲风险是很大的。在国内，投行业务要想有收益，就必须实现三步走。……. 第一步：找到有可能能上市的公司，或者能够搞定必定能上市的单子（后面具体解释）。有上市可能的公司有很多，但是投行也很多，大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子，比如农业银行上市这样的大单子，你是不可能搞的到的，需要有巨大的关系。 第二步：找到公司后的材料准备和公司重组（即辅导上市过程）。这就是多数人平庸 的地方，原因见后文分析。 第三步：一切准备就绪，还要能搞定证监会那帮爷爷，搞不定，那你就等吧，等上个几年，你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了，所有一切都白搞。 好了，在这个子行业里面，你要想想自己能干什么？ 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总，同时摆平一切竞争对手么？ 如果不能，那你能通关系到证监会，把SB垃圾公司都搞上市么？ 如果还不能，那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手，弄到保荐人证书么？ 如果还不能，那就只能当个投行民工吧，活永远最多，收入永远不涨，如果是熊市，那就只能勉强活自己。 靠谱的说，如果你处在投行民工的阶层，基本是没啥前途的，除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外，基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下，遇到熊市，收入奇低不说（一个月两三千是常事），第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂？原因简单，“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢？简单说就两字：排名。什么排名？新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚，总之目前的行情，行业排名前三的分析师年薪100万（税前）确实是有的。 接着问，这个排名怎么才能弄的高一点？投票，主要是机构投票，如果所有大机构基金经理都投你的票，那你就厉害了，问题是，一个行业的分析师成千上万，别人凭什么投你的票？？也许你会说，因为我能始终推出大牛股票！如果你真能不断推出大牛股票，那我劝

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 （一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]

证券从业资格考试证券市场基础知识真题模拟答案1

证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1

一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性

11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤

2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例