河北省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：国际债券分类考试试题

河北省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：国际债

券分类考试试题

一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．证券投资基金

B．股票

C．封闭式基金

D．开放式基金

2、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券

B．附债务权证债券

C．附货币权证债券

D．附权益权证债券

3、相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是__。

A．政府债券

B．政府机构债券

C．中央政府债券

D．中央银行发行的债券

4、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A．交易性质

B．交易对象

C．交易场所

D．交易规模

5、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．10万元以上15万元以下

B．15万元以上20万元以下

C．20万元以上50万元以下

D．30万元以上50万元以下

6、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为__。

A．固定盈利优先股票

B．固定利息率优先股票

C．参与型优先股票

D．股息率固定优先股票

7、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．A

B．H

C．N

D．S

8、证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式资产。

A．有价证券

B．实物资产

C．货币资金

D．存托凭证

9、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A．2%

B．3%

C．4%

D．5%

10、__降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。

A．股利支付率

B．股票获利率

C．利率

D．利息支付倍数

11、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5

B．10

C．15

D．30

12、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。A．2个交易

B．3个交易日

C．4个交易日

D．5个交易日

13、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势

B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点

C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布

14、从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．1999

B．2000

C．2001

D．2002

15、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是__。

A．股票股息

B．负债股息

C．财产股息

D．建业股息

16、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。

A．1%

B．0.5%

C．0.15%

D．0.1%

17、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

A．10%

B．20%

C．50%

D．70%

18、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。

A．6

B．4.5

C．3

D．2

19、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，这笔债券的资本成本是（）。

A．3少

B．3.35%

C．3.5%

D．4%

20、股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．理论价值

21、价格振幅的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%

C．当日成交股数/流通股数×100%

D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

22、关于红筹股描述不正确的是__。

A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D．红筹股属于境外上市外资股

23、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。

A．风险控制制度

B．员工自律

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

24、1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是__。A．特级铜期货标准合同

B．特级铝期货标准合同

C．特级铅期货标准合同

D．特级锌期货标准合同

25、在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。

A．基金持有人

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金托管人

26、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

27、亚洲证券分析师联合会的注册地为__。

A．悉尼

B．中国香港

C．澳大利亚

D．汉城

28、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。

A．3%

B．4%

C．5%

D．6%

29、下列__情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C．证券公司借用客户资金，30日内还清

D．法律规定的其他情形

二、多项选择题（共29题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。A．反收购

B．维护二级市场股价

C．为减少公司资本而注销股价

D．支持有本公司股票的其他公司合并时

2、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他

方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。

A．20

B．30

C．40

D．50

3、企业发行企业债券所筹资金可用于（）。

A．房地产买卖

B．本企业的生产经营

C．股票买卖

D．期货交易

4、股票价格指数期货的交易单位的计算公式是__。

A．交易所规定的总价值/每点价值

B．交易所规定的每点价值×股票价格

C．股票价格/基础指数的数值

D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值

5、在无纸化发行的情况下，股份交收以__为要件。

A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册

C．认股者认股款项的缴纳

D．股票数载入股东磁卡账户

6、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有__。

A．公开

B．充分

C．公平

D．公正

E．及时

7、衡量股票投资收益水平的指标主要有__。

A．股利收益率

B．再投资收益率

C．持有期收益率

D．股份变动后持有期收益率

8、直接融资的重要特点在于它的直接性，体现在（）。

A．资金供求者直接进行协商

B．可在金融市场上发行有价证券

C．无须金融中介

D．投资者可在金融市场上购买公司的有价证券

9、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。

A．企业活期存款利率和实际交易天数

B．企业活期存款利率和实际冻结天数

C．企业一年期存款利率和实际交易天数

D．企业一年期存款利率和实际冻结天数

10、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__。

A．证券市场和回购协议市场

B．证券市场和中长期信贷市场

C．证券市场和同业拆借市场

D．证券市场和货币市场

11、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A．100；100

B．100；500

C．500；1000

D．500；500

12、根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按__进行申报。

A．证券公司账户

B．证券公司席位

C．投资者资金账户

D．投资者证券账户

13、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括__。A．经济增长

B．经济周期循环

C．政府重大经济政策的出台

D．货币政策

14、下列关于凸性的说法错误的是__。

A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数

B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益

15、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于__。A．固定性和科学性

B．稳定

C．牢固性

D．灵活、多变和应用面广

16、国内第一只上市型开放式证券投资基金(LOF)是__基金。

A．海富通收益增长

B．中银国际精选

C．南方积极配置

D．宝盈泛沿海

17、标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为__。

A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)

B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)

C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)

D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)

18、股份有限公司申请其股票上市必须符合__。

A．公司股本总额不少于人民币8000万元

B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行

C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

19、股票内在价值的计算方法模型中，__假定股票永远支付固定的股利。A．现金流贴现模型

B．零增长模型

C．不变增长模型

D．市盈率估价模型

20、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后______个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过______个月。__

A．3;1

B．6;3

C．6;1

D．12;6

21、（）属于基金监管法规体系中的规范性文件。

A．《基金销售业务信息管理平台管理规定》

B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D．《基金销售适用性指导意见》

22、下列可导致资产管理业务管理风险的行为有__。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D．在资产管理业务中投资决策失误

23、特殊类型基金包括__。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型开放式指数基金

24、下列属于境内上市外资股的投资主体的是（）。

A．外国的自然人、法人和其他组织

B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C．定居在国外的中国公民

D．拥有外汇的境内居民

25、关于特雷诺指数，下列说法正确的是__。

A．是1975年由特雷诺提出的

B．用获利机会来评价绩效

C．用每单位风险获取的风险溢价来计算

D．连接证券组合与无风险组合的直线

E．以上说法都正确

26、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的__。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

27、亚洲证券分析师联合会的注册地为__。

A．悉尼

B．中国香港

C．澳大利亚

D．汉城

28、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。

A．3%

B．4%

C．5%

D．6%

29、下列__情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C．证券公司借用客户资金，30日内还清

D．法律规定的其他情形

2017年国考招录公告发布时间

2017年国考招录公告发布时间国家公务员考试：国家公务员考试，是我国为了筛选应聘国家公务员的应征者，所进行的一年一度考试，简称“国考”。2017年湖南省国家公务员考试公告官方暂未公布，国考招录公告一般于每年的10月中上旬发布，报名时间一般为10月中旬到下旬。考试时间一般是11月最后一个星期天或12月的第一个星期天。国家公务员考试内容为公共科目考试和7个非通用语职位专业科目，公共科目考试内容：行政职业能力测验和申论两科。7个非通用语职位专业科目初试内容：日语、法语、俄语、西班牙语、阿拉伯语、德语、朝鲜语七个专业科目。大家可以先参考2016年湖南省国家公务员考试公告。 2016年国家公务员考试报名时间安排： 国考报名时间：2015年10月15日8:00至24日18:00 查询资格审查结果：2015年10月15日至26日 查询报名序号：2015年10月28日8:00后 报名确认缴费：2015年11月2日9:00至7日16:00在所选考区考试机构网站进行网上报名确认及缴费。 打印准考证：2015年11月23日10:00至29日12:00期间，登录所选考区考试机构网站下载打印准考证。 公共科目笔试时间：2015年11月29日 11月29日上午9:00-11:00 行政职业能力测验 11月29日下午14:00-17:00 申论 7个非通用语职位外语水平考试的时间为——2015年11月28日

下午14:00-16:00 银监会及其派出机构、证监会及其派出机构特殊专业职位专业考试的时间为——2015年11月28日下午14:00-16:00 成绩查询：2016年1月10日左右 以下是湖南中公教育为大家精心准备的考试备考资料，希望能够在考试的路上帮助大家，祝大家考试成功！ 2017国家公务员考试行测易错点及分析2017国家公务员考试也要开始备考了，备考的小伙伴会发现有时候尽管学习了做题的技巧和快速求解的技巧，但难免还是会一些纰漏，让你无法衡量误差，在考试中不敢冒险。为此，中公教育专家为各位小伙伴挑选出大家容易选错的几个知识点，并提出相应对策。 一、资料分析易错点 1.用特征数字法估算增长量的式子的时候，会遇到百分数与分数之间相差颇大，选项之间差距不大，我相信很多小伙伴这时候选答案就很纠结，很容易选错。其实，遇到这种问题，就需要注意放缩问题。增长量的式子是个增函数，这时候增长率如果估算偏小，算出来的值就偏小，选答案就应该选个偏大的。 2.在比较大小的时候，就如比较基期值，基期值=现期值/(1+增长率)，这时候两个式子数据比较接近，分子分母的倍数都比较接近，增长率都大于百分之十，用直接除的话又比较麻烦，这时候怎么来解决这类问题呢?其实我们还学过可以用差分法来比较，分子分母各自想减，得到的新分数与分子分母较小的进行比较。

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的应在代销期满后的____________内与发行人共同将 证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东应当在其持股数额 达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。 A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

2017年上半年云南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题

2017年上半年云南省证券从业资格考试：债券的特征与类 型考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。 A．无法表示意见 B．保留意见 C．否定意见 D．带强调事项段的无保留意见 2.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下 3.起到投资者教育作用的环节是__。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 4.上海证券交易所交易过户采用__的方式。 A．双向过户 B．单向过户 C．多向过户 D．电脑自动过户

5. 2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．国际金融公司和世界银行 6. 根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。 A．10% B．15% C．20% D．25% 7. 以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。 A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度 8. 按募集方式分类，有价证券可以分为（）。 A．上市证券、非上市证券 B．股票、债券 C．政府证券、政府机构证券、公司证券 D．公募证券、私募证券 9. 新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

证券从业资格考试证券市场基础总结速记版

三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的

湖南国家公务员考试公告2017年

湖南国家公务员考试公告2017年2017年湖南省国家公务员考试公告官方暂未公布，公告发布时间预计在10月中下旬，报名时间预计在10月中下旬，国家公务员考试内容为公共科目考试和7个非通用语职位专业科目，公共科目考试内容：行政职业能力测验和申论两科。7个非通用语职位专业科目初试内容：日语、法语、俄语、西班牙语、阿拉伯语、德语、朝鲜语七个专业科目。大家可以先参考2016年湖南省国家公务员考试公告。 以下是湖南中公教育为大家精心准备的考试备考资料，希望能够在考试的路上帮助大家，祝大家考试成功！ 国家公务员考试考前24小时时间安排表国家公务员考试即将来临，你是否准备好了呢?在考前一天，你又是否坐立不安，不知道该做些什么呢?下面，中公教育老师为您支招： 6:30-7:00 起床洗漱及早餐(清淡为宜) 7:00- 8:00 出发看考场(熟悉路况、路线并估算时间，为考试当天做准备) 8:30-9:00 找到当天考试所在楼栋、楼层、考室。并与工作人员进行确认，做好记录。 9:00-10:00 观察考场周边环境。提前找到考试当天午餐和休息的场所。中公教育老师建议考生提前在考场附近订一个房间，并提前订餐，尽可能地增加休息时间。 10:00-11:00 返回

11:00-12:00 准备考试用品 用品明细: 1、准考证多复印几张(3-4张) 2、身份证 3、一定要购买2B铅笔，并削成“鸭舌状”或购买涂卡专用笔，一般带2-3 支为宜 4、“立方体”橡皮，可以帮助解决图形推理立体图题 5、黑色签字笔带2-3支为宜 6、考试时不要喝水 7、机械表带1块，有时针问题可以做此题 8、带几片乳酸菌素片，考前肚子不舒服可嚼服 9、女同学紧张，受凉会胃、腹痛，可用暖宝宝 10、准备几块巧克力补充体力，一包面巾纸擦拭眼镜 12:00-14:00 午餐、休息(休息时间不超过20分钟) 14:00-15:00 回顾行测过往易错题 15:00-16:00 看带有预测性质的行测资料 16:00-17:00 回顾行测常用公式、浏览常识部分知识点 17:00-18:00 根据自己的实际情况，梳理并确定行测考试的答题策略及答题顺序。 18:00-19:00 晚餐(忌辛辣、刺激性食物) 19:00-20:00 翻阅申论教材或相关资料 20:00-21:00 温习重要热点事件及新闻资料

2017.5证券从业资格考试真题

1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案：A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案：C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人

C副经理 D高级法律顾问 答案：D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案：A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。A5 B8 C7 D6 答案：A

6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。A20% B25% C10% D15% 答案：C 7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案：D 8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。 A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案：B 9、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案：A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。 A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承 B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人 C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告 D.甲公司分立应当取得债权人同意 正确答案：C

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2020年9月证券从业资格考试真题(考

A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

2017湖南法检考试面试录用名单公示

2017湖南法检考试面试录用名单公示 2017湖南法检考试笔试成绩查询入口公告暂未公布，预计2017年湖南省法检考试笔试成绩公示时间是5月下旬，面试名单将在6月中旬公布，面试时间将在6月下旬。 面试名单公布之后，报考市州以下职位的考生，其资格审查工作在公务员主管部门和省高级人民法院、省人民检察院指导下，由各市州中级人民法院、人民检察院具体组织实施;面试对象名单在所报考市州公务员考试官方网站上公布，并在所报考市州参加面试。 按照管理权限和有关要求，市州以下职位拟录用人员在所报考市州公务员考试录用官方网站进行公示。公示期满后，没有反映问题或反映问题不影响录用的，由具体用人单位向同级组织部门呈报录用审批材料，按程序办理录用手续。县市区人民法院、人民检察院录用材料经县市区委组织部同意后，由市州人民法院、人民检察院汇总，交市州委组织部审查，报经省高级人民法院、省人民检察院审核后，报省委组织部审批。 2017湖南法检考试笔试成绩查询入口(暂未开通) 怎样做到公务员面试答题“山清水秀” 山清水秀，就是要让身在其中的人，清清爽爽、干净理解，不用被迫呼吸“语言雾霾”;就是让置身其外的人，闻之向往、见贤思齐，并享受其从中溢出的“思想福利”。在面试的过程中，让考官对考生的言语表达进行肯定，对考生的思想进行认可，就是用最简单有效的表达方式，给考官“山清水秀”的感觉。那么在平常的备考中，怎样做才能达到山清水秀的效果呢?下面中公教育老师为大家支招。 第一，在平时的训练过程中，面对一个陌生的题目，第一次答题要充分开动大脑，进行大脑的运动。这个时候，是处在“乌烟瘴气”的环境中。只有通过充分开动大脑，将自己的想法和对问题的解决方式说出来，才能够在自己表达的内容里找到更有效的想法。 第二，在第一次答题的基础上进行二次作答，将自己的内容变得更加有条理。

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

关于证券从业资格考试新旧制度对比2015

证券从业资格考试说明 1.证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务 类资格考试和管理类资格考试三种类别。 2.最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实 施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。 3.新制度下各类考试对应考试科目如下： 一般从业资格考试（入门资格考试） 1）考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》 2）有效期：长期有效 3）合格方式：以上2门全部通过即合格 专项业务类资格考试（专业资格考试） 1）考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》 2）分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾问 3）有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不再有效。 4）合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试 管理类资格考试（管理资质考试） 1）考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评

级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理 人员胜任能力测试》 2）有效期：3年 3）合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试 4.新旧考试衔接 入门资格考试 ?通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券 市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。 专业业务类考试 1)保荐代表人胜任能力考试 改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券 知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为 改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。 2)证券投资咨询资格考试 ①改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证 券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为 证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力 考试或证券投资咨询业务资格考试合格。 ②仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改 革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析 师胜任能力考试合格。

2017年湖南省普通高中学业水平考试历史试卷及答案

2017年湖南省普通高中学业水平考试 历史试题 本试题卷由选择题、材料解析题、简答题和探究题四部分，共6页。考试时量90分钟，满分100分。 一、选择题（本大题共25小题，满分50分，每小题2分，每小题所列的四个 选项中，只有一项符合题目要求） 1、西周初年，周天子封功臣姜尚于齐，封武王弟康叔于卫，封殷商后代微子于宋。这反映的古代政治制度是（ ） A.宗法制 B.分封制 C 那县制 D.行省制 2、某作品采用楚国方言，带有浓厚的南国情调和地方特色，句式灵活，表达了作者丰富的情感。该作品是（ ） A.《诗经》 B.《论语》 C.《孟子》 D.《离骚》 3、我国历代封建王朝所沿用的皇帝制度首创于（ ） A.夏朝 B.商朝 C.秦朝 D.汉朝 4、下列属于北宋初年加强中央集权的措施是（ ） ①派文官担任地方长官 ②设通判监督地方长官 ③由中央掌控地方赋税 ④采取九品中正制选官 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 5、右图是小华同学制作的某一 历史人物知识卡，据此判断， 该历史人物是（ ） A.李贽 B.黄宗羲 C.顾炎武 D.王夫之 6、商帮是地域性的商人群体。明清时期人数最多、实力最强的商帮是（ ） A.徽商、晋商 B.闽商、粤商 C.浙商、闽商 D.粤商、徽商 7、《天朝田亩制度》是太平天国的纲领性文件，它（ ） A.反映了农民要求获得土地的强烈愿望 籍贯：江苏昆山 主张：经世致用 著作《日知录》等 地位：开一代朴实学风先河

B.符合当时社会实际并最终得以实现 C.首次提出在中国发展资本主义的设想 D.表达了资产阶级建立民主政治的要求 8、甲午中日战争前30年间，民族资本的总额只有680万元，而甲午中日战争后3年间，民族资本的总额就增加了一倍多。这一变化的出现是因为（） A.洋务派引进西方先进技术的诱导 B.清政府放宽对民间办厂的限制 C.欧洲列强暂时放松对华经济侵略 D.国民政府开展“国民经济建设运动” 9、1927年9月，领导了湘赣边秋收起义的是（） A.周恩来 B.贺龙 C.毛泽东 D.朱德 10、2017年年1月，教育部对教材修改明确规定，将中国8年抗战一律改为14年抗战。下列关于中国14年抗战的表述，不正确的是（） A.九一八事变后东北人民展开抗日武装斗争 B.日本侵略者犯下了南京大屠杀等滔天罪行 C.国民政府组织了淞沪会战等多次重大战役 D.抗战胜利标志着新民主主义革命取得胜利 11、解放战争第二年，人民解放军举行了全国性反攻。揭开战略反攻序幕的是（） A.人民解放军粉碎国民党重点进攻 B.刘邓大军渡过黄河挺进大别山 C.东北解放军发动辽沈战役 D.人民解放军展开渡江战役 12、新中国首次以世界五大国之一的地位参加的重要国际会议是（） A.1954年日内瓦会议 B.1955年万隆会议 C.第一次不结盟国家和政府首脑会议 D.第26届联合国大会 13、右图反映的重大经济建设成就的取得是在（） A.“一五”计划时期 B.“大跃进”时期 C.“文化大革命”时期 D.“九五”计划时期我国制造的第一批喷气式飞机 14、1956年至1957年间，我国新出现的文艺期刊就有18种，原有的刊物质量也有提高，版面扩大。这直接得益于（）

2017最新证券从业《基础知识》冲刺提分卷(含答案)

2017年最新证券从业《基础知识》冲刺提分卷(含答案) 一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为()。 A.零息债券、附息债券和息票累积债券 B.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 参考答案：C 参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。故选C。 2[单选题] 长期资本流动的主要方式不包括()。 A.国际直接投资 B.银行资金调换 C.国际证券投资 D.国际贷款 参考答案：B 参考解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。 3[单选题] 调节货币市场资金供求的杠杆是()。 A.利息 B.利率 C.汇率 D.购买力 参考答案：B 参考解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。 4[单选题] 武士债券的面值为()。 A.美元 B.日元 C.港元 D.欧元 参考答案：B 参考解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。 5[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.银行间柜台市场 D.银行间债券市场 参考答案：D 参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 6[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是()。 A.新技术革命 B.金融自由化 C.利润驱动 D.避险 参考答案：D 参考解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。 7[单选题] 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的()。 A.资产总额

证券从业资格考试模拟试卷及答案2018

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3

D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经

2／3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。