股权投资基金托管协议讲解

直接股权投资基金（公司型）托管协议范本

合同编号：

××××创业投资有限公司

与

上海浦东发展银行××分行

及

××××创业投资管理有限公司

之

托管协议

签署日期：年月日

签署地点：

目录

第一章释义 (4)

第二章当事人权利与义务 (5)

第三章托管资产保管 (6)

第四章资金划拨 (8)

第五章投资监督 (10)

第六章托管费 (11)

第七章托管人报告 (12)

第八章终止与清算 (12)

第九章不可抗力 (12)

第十章退任、提前终止与更换 (13)

第十一章协议的效力及其他事项 (13)

第十二章通知 (14)

甲方（委托人）：

名称：××××创业投资有限公司。

负责人：

注册地址：

联系电话：

乙方（托管人）：

名称：上海浦东发展银行××分行。

负责人：

注册地址：

联系人：

联系电话：

丙方（管理人）：

名称：××××创业投资管理有限公司。负责人：

注册地址：

联系人：

联系电话：

鉴于甲方委托丙方代为管理和运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为创业投资资产的托管人，三方经友好协商，依据有关法律法规和公司章程等有关规定订立本托管协议。本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。

第一章释义

1.1本合同中除非另有所指，下列词语具有以下含义：

“协议各方”指本协议三方当事人。

“公司”指××××创业投资有限公司，即甲方。

“公司董事会”指由公司章程规定的××××创业投资有限公司董事会。

“公司股东”指届时作为公司股权持有者而登记于公司股东名册的各方。

“公司章程”指××××创业投资有限公司的章程及相关修正案。

“委托管理协议”指由××××创业投资有限公司与××××创业投资管理有限公司签订的《××××创业投资有限公司委托管理协议》及相关补充协议。

“投资委员会”指由公司章程或委托管理协议规定的××××创业投资管理有限公司负责投资决策的机构。

“公司资产”指××××创业投资有限公司拥有的各类投资项目的股权、银行存款本息、以及其他各项资产的价值总和。

“托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的现金及其他资产。

“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的公司的会计年度。公司的首个会计年度应自公司成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。

“投资目标和投资策略”指公司章程和《委托管理协议》中所规定的公司投资目标及公司为实现该等目标而采取的策略。

“投资项目”指公司对外投资的项目，项目由丙方筛选和评估，经丙方投资委员会批准后进行投资。

“工作日”乙方对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。

“送达或视为送达”指当面送达并由受送达方签收；或以挂号信件发出时，在收件方签收挂号信件或者信件发出后七（7）日视为送达，以二者之较早发生者为准。

“过错”指对某项法律义务或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为，该等义务或职责基

于合同或法律规定而产生。

“中国”指中华人民共和国（为本协议之目的，未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾）。

1.2本协议所有附件构成本协议的部分并具有本协议正文同等的法律效力，本协议的标题仅为方便检

索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。

第二章当事人权利与义务

2.1甲方依据本协议享有如下权利和义务

甲方的权利有：

1)委托乙方担任甲方委托资产的托管银行；

2)检查乙方对甲方托管资产的托管运作情况；

3)授权丙方根据本协议和《委托管理协议》的有关规定向乙方发出划款指令；

4)法律法规和本协议规定的其他权利。

甲方的义务有：

1)在合法合规前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助；

2)按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费；

3)确保公司章程等各项法律文件与本协议没有冲突；如上述文件与本托管协议不一致，以本托管

协议为准；

4)法律、法规及本协议约定的其他义务。

2.2乙方依据本协议享有如下权利和义务

乙方的权利：

1)根据本协议及相关附件的约定，在甲方授权范围内行使对托管资产的保管权；

2)根据本协议规定按期收取托管费；

3)法律法规规定的及本协议约定的其他权利。

乙方的义务：

1)按照本协议约定及相关附件的约定，以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务；

2)随时接受甲方对于托管资产运作的检查；

3)法律、法规及本协议约定的其他义务。

2.3丙方依据本协议享有如下权利与义务

丙方的权利：

1)根据本协议规定在甲方授权范围内向乙方发出投资划款指令；

2)就乙方的选聘与撤换向甲方提出建议；

3)法律、法规及本协议约定的其他权利。

丙方的义务：

1)严格遵守并执行公司章程及本协议规定的托管资产投资目标及政策；

2)在合法合规前提下，应乙方要求向乙方提供一切开展托管业务必须的协助；

3)依法律法规、本协议约定的其他义务。

第三章托管资产保管

3.1银行托管账户的开设和管理

3.1.1甲方正式成立后，甲方应当在乙方的协助下并依据公司业务开展的需要，以甲方名义在乙方开立人民币专用存款账户作为托管账户。托管账户不得用于提取现金，乙方有权对托管账户实行内部控制管理，并确认乙方的一枚指定印章作为托管账户预留印鉴印章之一。

3.1.2公司银行托管账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币现金管理条例》、《人民币利率管理规定》等规章及相关国家法律法规的规定。

3.1.3乙方指定专门部门和专人负责保管和使用由甲方授权乙方保管和使用相关开户文件。

3.1.4乙方根据丙方在甲方授权范围内的有效指令，办理甲方银行托管账户内的资金划拨。在划款系统发生故障的紧急情况下，可通过柜面应急划款，丙方应予以必要配合。

3.1.5乙方未经授权不得擅自动用托管账户内的甲方资产，乙方不得使用托管账户进行本协议项下托管业务以外的活动。

3.1.6如因投资业务需要开立多个托管账户的，需提前通知乙方并经协议各方协商一致后办理。

3.1.7所有托管账户内的资金，乙方应当依照《人民币利率管理规定》等有关法律法规对其计息。

3.2托管资产与有关资料的移交与确认

3.2.1丙方接受甲方委托应在向乙方办理托管资产手续和移交有关资料当日，向乙方发出资产托管通知书，注明托管时间、托管资产种类、数量、金额以及相应的资金账户账号等，并加盖公章。

3.2.2甲方应在办理托管资产移交的同时，向乙方提交下列文件、资料（若为复印件需与原件核对无误并盖具甲方公章）：

（1）加盖公司公章的公司章程；

（2）甲方和丙方正式签署的《委托管理协议》副本（原件）；

（3）需移交托管账户的开户文件和协议约定的由乙方负责保管的托管账户预留印鉴卡；

（4）甲方董事会成员的签字样本正本；

（5）甲方投资决策委员会成员签字样本正本；

（6）本协议规定提交的其他文件或资料。

3.2.3丙方在本协议签署后五（5）个工作日内，应当向乙方提交下列文件、资料：

（1）根据附件3格式制作的划款指令授权书

（2）日常运营联系人名单（附件5）；

（3）丙方指定的接收管理费和业绩报酬的银行账户信息；

（4）托管银行要求提交的其他文件或资料。

3.2.4丙方只有根据上述规定3.2.2和3.2.3向乙方提交了所有相关文件，并且按本协议的要求将托管资金足额划入托管账户，移交股权等资产的权利证明文件，乙方向甲方出具资产托管业务起始运作通知书（附件4），开始进行托管资产的日常的托管运作。

3.3托管资产投资股权凭证的保管

3.3.1乙方应采取专门的措施，用以保管甲方对外投资时形成的股权凭证或权利证明文件等的原件，甲方保留复印件。

3.3.2乙方应建立股权记录制度，根据丙方提供的投资文件和被投资企业的资料，记录甲方在被投资企业的股权数量和股权比例，并根据股权变动情况及时进行变更记录。丙方应及时向乙方提供被投资企业股权变动的相关文件。

3.3.3甲方所投资股权转让、变现或作其他处分，丙方须在三（3）个工作日内书面通知乙方，同时向乙方提供股权处置的书面证明文件，以及负责将股权处置资金足额、及时划入托管账户。乙方应依据丙方提供的股权处置证明文件核对股权处置资金是否足额、及时到账。如丙方擅自将甲方股权资产用于抵押、质押、担保或设定任何形式的优先权或其他第三方权利，而造成托管资产损失，乙方不承担任何形式的责任，但一旦知晓，乙方应善尽对甲方的通知义务。

3.3.4所投资股权可上市公开流通时，应由各方与甲方指定证券经纪商另行签署补充协议，具体约定股权上市后的操作流程。

3.4应收资产的保管

丙方负责对公司运作过程中产生的应收资产包括应收利息、应收股权红利、应收股权转让款等进行管理，并将到账时间提前通知乙方，乙方应加强跟踪确认实际到账情况，以确保甲方应收资产的安全。发生未及时到账情况时，乙方应及时提示丙方进行催收，并同时报告甲方。

3.5有关法律文件的保管

3.5.1公司的章程、合同、股东名册等法律文件的原件由甲方或丙方保管。公司的营业执照（正本及副本）和税务登记文件正本由甲方或丙方保管。

3.5.2公司章程、《委托管理协议》、公司营业执照等与公司设立和运作相关的重要法律文件均应

向乙方提供加盖公司公章的复印件，乙方指定专人进行保管；

3.5.3丙方在运用托管资产对外投资或以公司名义对外签署各种合同、协议、章程、决议、备忘录等法律文件及其附件时，应尽量保证乙方和丙方至少各持有一份正本原件，并将复本由丙方负责将副本抄送甲方。如上述法律文件只有一份正本，则由乙方持有。保管期限按照国家有关规定执行。

3.5.4乙方和丙方应对对方提出的因公司投资项目管理需要或托管业务需要而使用公司有关法律文件提供便利。丙方和乙方在需要使用上述文件时，需向对方提供加盖公章的正式申请，对方在收到上述申请后应及时予以提供。

3.5.5乙方无义务审核本条项下丙方提交的法律文件的真实性、完整性及有效性，对于该等文件的真实性、完整性及有效性以及与此相对应的投资、资产等的风险、损失，乙方不承担任何形式的责任。

3.6公司印章包括公司公章、公司财务专用章、公司法定代表人（或其授权人）私章等，均由甲方负责

保管。

3.7乙方应制定严密的托管账户管理制度，并实施完善的风险防范措施，安全保管托管资产的各类资产

账户，确保公托管资产的安全。甲方托管资产应和乙方自有资产和乙方其他托管资产严格分开，实行分账管理。

3.8丙方可以在符合相关法律法规、公司章程、《委托管理协议》和本协议相关规定的前提下，在乙方

内部管理规定许可和存款类产品范围内，选择乙方的存款类金融产品对公司资产进行保值增值。

3.9乙方和丙方应对托管资产的运作状况严格保密，未经甲方书面许可，不得向甲方以外的第三方以任

何形式透露托管资产状况，法律法规另有规定或有关监管机关、司法机关另有要求的除外。

3.10非因乙方原因造成当托管资产处于乙方以外机构实际有效控制时，乙方对该部分资产不承担安

全保管职责，但在条件许可的情况下应进行监督和检查。

第四章资金划拨

4.1资金划拨的种类和方式

4.1.1甲方托管资产的资金划拨包括投资资金划拨和非投资资金划拨，资金划拨通过划款指令（附件2）来完成。划款指令系指运用甲方托管资产进行投资或支付相关费用时，丙方在甲方的授权范围内向乙方发出的资金划拨指令，划款指令包括投资划款指令和非投资划款指令等。

4.1.2投资划款指令是指丙方运用甲方资产进行对外投资时，丙方向乙方发出的资金划拨指令，适用范围包括股权投资和其他投资。

4.1.3非投资划款指令适用范围包括甲方各项费用和税收；公司的投资收益分配；其他符合《委

托管理协议》及本协议约定的支出。

4.1.4划款指令应由丙方委派代表（或者授权代表）签字并加盖甲方公章。划款指令一式两联，乙方和丙方各执有一联。

4.2划款指令应先以传真形式发送给乙方，并在付款有效日期前将原件送达乙方。

4.3划款指令的发出和接收

4.3.1丙方应事先指定并向乙方提供有权签署划款指令的人员名单、权限，同时预留印鉴或签字样本（附件3）。其名单或权限有变化时，丙方应提前三（3）个工作日以书面形式通知乙方并提供新的印鉴和签字样本，该变更将在乙方收到正式书面通知后正式生效。

4.3.2乙方负责划款指令的接收，确保划款指令的安全性和保密性。乙方事先制作并向丙方提供划款指令接收人员情况表，列明乙方接收和处理人员的姓名、电话、传真等。乙方上述接收和处理人员如果出现变化，乙方应提前三（3）个工作日以书面形式通知丙方，并提供变更后的人员情况表。该变更将在甲方收到正式书面通知后正式生效。

4.4划款指令的确认

4.4.1乙方仅对划款指令进行书面形式审查，验证指令的书面要素是否齐全，指令的印鉴或签名是否与预留印鉴或签名一致。如为投资划款指令，则需根据投资协议核对划款金额、方式等是否一致；如为非投资划款指令，则需根据公司预算和其他法律文件核对划款金额、方式等要素是否一致，是否符合托管资产的支付范围，是否按规定提供相关凭证和证明文件，包括但不限于公司董事会决议等。存在异议或不符，立即与丙方指定人员进行电话联系和沟通，并将指令退回丙方进行修改。

4.4.2股权投资资金的划拨：划款指令书面形式审查无误后，乙方还应根据本协议第五章投资监督的有关规定进行审核。

4.4.3其他投资资金的划拨：丙方在发出其他投资资金划款指令时，应向乙方提供加盖甲方公章的丙方投资委员会投资决议，乙方根据本协议约定办理划款。

4.4.4管理费的划拨：管理费的支付频率为每（年/季/月）度一次。由丙方向乙方发送管理费划款指令，乙方复核金额无误后在丙方指定的付款有效日期当天（工作时间）从托管账户内支付给指定的丙方收款账户。

4.4.5托管费的划拨参见第六章。托管费包括基本服务费、会计服务费、账户管理费和估值服务费。

4.4.6公司利润分配的划拨：丙方在发出利润分配划款指令时，应向乙方提供加盖甲方公章的利润分配方案，乙方仅对分配总额进行复核后办理划款。

4.4.7丙方业绩报酬的划拨：丙方向乙方发送管理报酬的划款指令，乙方仅对总金额复核无误后于划款指令送达或视为送达之日二（2）个工作日内从托管账户内一次性支付给丙方。

4.4.8公司税费及其他费用的划拨：公司运作过程中所涉及的税务问题，按照国家的有关法律、法规和政策办理。其他公司费用由乙方根据公司董事会的当年预算，依据丙方的划款指令，按费用实际支出金额列入当期费用从公司托管账户支付。

4.4.9公司汇划费用：乙方办理甲方资产划拨时发生的人民银行规定的各类银行结算费用，按实际发生额从甲方银行托管账户中直接扣除，无需丙方发送指令。

4.5划款指令的执行

4.5.1乙方执行丙方发出的划款指令，应以甲方托管账户内实际可用资金扣除银行汇划费用为限，乙方不为甲方垫资。

4.5.2投资类划款指令应至少提前三（3）个工作日提供所有文件及划款指令、非投资类划款指令提前一（1）个工作日，以正本形式提交。乙方对划款指令确认有效后，应在丙方指定的有效付款日期当天执行划款(丙方指令送达应给乙方留有充足的审核的划款时间)。

4.5.3乙方执行完毕指令后，在划款指令第二联上加盖托管业务章后提供给丙方，并定期向丙方提供银行对账单。

4.6相关责任

4.6.1乙方正确执行甲方的合法合规且符合本协议的有效划款指令，甲方资产发生损失的，乙方不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和时间内，因乙方原因未能及时或正确执行合法合规且符合本协议的划款指令而导致甲方资产受损的，应承担相应的责任，但甲方托管账户余额不足或乙方遇到不可抗力的情况除外。

4.6.2如果丙方的划款指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非乙方原因造成的情形，只要乙方根据本协议相关规定验证有关印鉴与签名无误，乙方不承担因正确执行有关指令而给甲方或任何第三人带来的损失。

4.6.3如果丙方负责签署划款指令的人员名单、权限有变化时，丙方未能按本协议约定及时通知乙方并预留新的印鉴和签字样本而导致公司资产受损的，乙方不承担任何形式的责任。

第五章投资监督

5.1公司根据公司章程、《委托管理协议》中规定的公司投资目标、投资方向和范围、投资策略、投资

限制以及投资禁止行为等，编制《××××创业投资有限公司投资运作监督事项表》（附件1），明确各项投资监督内容，经协议三方确认后作为乙方实施投资监督的唯一依据。

5.2在丙方向乙方发出投资划款指令之前，应向乙方提供与该项投资相关的各项法律文件和资料，包

括但不限于项目投资协议正本、丙方投资委员会决议正本；若丙方不能完整提供上述文件，乙方

将暂缓执行指令直至丙方补齐所有文件；丙方有义务应乙方要求提供一切乙方认为有必要提供的书面说明、解释或承诺。

5.3在乙方完整地接收到与投资相关的各项法律文件和资料之后，执行丙方的划款指令之前，应审核

丙方的投资行为是否违背《××××创业投资有限公司投资运作监督事项表》的各项约定。如果丙方的投资行为没有违背投资运作监督事项表的各项约定，乙方应在划款指令送达或视为送达并确认有效后在一（1）个工作日内执行划款。

5.4乙方发现丙方的投资行为或日常运作违反《××××创业投资有限公司投资运作监督事项表》有

关规定的，应停止执行划款指令，并在划款指令送达或视为送达后二（2）个工作日内以书面提示函的方式通知丙方，指明违规事项，丙方收到提示函后二（2）个工作日内应予以正式回函，说明缘由并明确纠正期限。如果丙方在规定期限内对违规事项仍未予纠正，乙方将以书面报告形式报告甲方。乙方收到划款指令后如果发现丙方投资运作有重大违法违规行为时，应在书面提示丙方同时立即书面报告甲方。

5.5丙方应保证上述与投资相关的各项法律文件和资料的合法性真实性、有效性和完整性，如因丙方

提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响乙方对投资运作监督事项表各项约定的审核或给甲方或任何第三人带来损失，乙方不承担任何形式的责任。

5.6乙方执行对外划款指令后产生的股权证明文件等，丙方应在取得股权证明文件后五（5）个工作日

内提交乙方，由乙方按本协议规定进行保管。

第六章托管费

6.1托管费包括基本服务费、会计服务费、账户管理费、估值服务费

6.2托管费率

托管费的计算公式为：H=E×年托管费率×当期实际托管天数/365（闰年366）。

其中： H为每季应计提的基金托管费，E为公司营业执照上标明的注册规模。

基本服务费率：每年0.5‰；会计服务费率：每年0.5‰；账户管理费率：每年0.5‰；估值服务费率：每年0.5‰。

6.3托管费的计提

托管费按日计提，每季度支付一次。

6.4托管费由乙方计算后书面通知丙方，然后由丙方在每季度首月前三（3）个工作日内向乙方发送托

管费划款指令，乙方复核后无误后于每季度首月前五（5）个工作日内从托管资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。若丙方未及时发送指令，则乙方有权直接从托管账

户中扣收应收未收的托管费。如托管账户余额不足，甲方授权乙方从其在乙方及乙方总行所辖任何分支机构开立的任何账户中直接扣划。

第七章托管人报告

7.1每一季度结束后十五（15）日内，乙方应向甲方出具公司托管情况的书面报告，说明公司经营情

况分析、费用执行情况、投资情况及乙方履行本协议的情况。

7.2乙方应在收到公司年度审计报告后三十（30）日内，向甲方提交上年度公司托管报告（具体格式

见附件6）。主要内容包括但不限于：公司托管资产运作情况和乙方履行本协议的情况。

第八章终止与清算

8.1公司因公司法、公司章程规定的各项原因而终止，协议各方按以下程序办理相关清算事宜。

8.2公司解散时，应由清算人组成清算小组。清算人由公司股东代表、股东委托的律师和乙方代表担

任。清算小组按照法律及本协议规定之程序对公司进行清算。

8.3公司清算期限原则上为一年，期限届满时若公司仍有未变现的对外投资或资产，经股东会批准清

算期可延长一年。

8.4公司清算小组接管托管资产后，负责托管资产的保管、清理、估价、变现和分配。乙方对托管资

产在本协议项下的托管职责即告终止，但乙方仍有义务协助清算小组完成清算划款和销户、文件移交等工作。

第九章不可抗力

9.1如果本协议任何相关方因“不可抗力”事件无法履行其义务，则在“不可抗力”事件影响履行义

务期间，依情况可以解除合同或者免除部分或全部责任。“不可抗力”指同时符合以下条件的任何事件：

(1)超出受影响一方之控制；

(2)不可预见，或者虽可预见但不可避免；

(3)发生在本协议生效日之后；

(4)妨碍该方履行全部或部分本协议项下的义务。

(5)不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、

政府行为等。

9.2声称遭受“不可抗力”事件影响的一方应在该不可抗力事件发生之日起七日内告知其他方。声称

遭受“不可抗力”事件影响的一方应运用一切合理努力消除、减轻该等“不可抗力”事件的影响。

若任何一种“不可抗力”事件发生，各方应立即开始协商以解决“不可抗力”事件对本协议的影响，但遭遇“不可抗力”一方无需承担违约责任。若该等“不可抗力”事件的影响自发生之日起持续超过三十（30）日的，且对本协议之履行产生重大不利影响，协议各方通过协商不能达成一致意见的，协议各方均有权通知对方终止本协议。

第十章退任、提前终止与更换

10.1除本协议期限届满而托管关系自动终止外，如发生下列情况，乙方应当退任：

(1)乙方被清算，破产或者接管；

(2)乙方在履行本协议过程中有过错或不能胜任托管职责时，甲方可要求乙方退任；

(3)乙方未做到其自有资产与托管资产的相互独立，且经甲方要求后仍未改正的；

(4)乙方未经授权或违反有关规定动用或处分甲方委托的资产；

(5)乙方违反本协议规定的保密义务，给甲方造成重大损失的；

(6)乙方违反法律法规或因其他行为给甲方造成重大损失的。

10.2乙方退任时，应将全部与甲方资产有关的文件、凭证、报告和合同等移交甲方或甲方指定的继任

托管人，并与继任托管人办理资产托管转移手续。

10.3未经甲方同意，乙方不得擅自提出退任。若乙方提出退任并获得甲方同意时，在新的托管方尚未

就任之前，乙方应按照本协议忠实履行其义务，直至新的托管方到任，但相关托管费用仍由甲方资产承担。

10.4本协议到期前，如甲方提前终止或解散，乙方的任命应提前终止，本协议自动终止，但甲方应事

先与乙方沟通并协商。

10.5本协议到期前，如甲方违反法律、法规及规章，乙方有权单方提前终止本协议。

第十一章协议的效力及其他事项

11.1本协议自各方当事人的负责人/委派代表或授权代理人签字或盖章并加盖各方公章之日起生效。除

非根据本协议的有关规定提前终止本协议，本协议的期限为甲方存续期。

11.2对本协议条款在操作上的细化可由甲方和乙方另行约定实施细则，该等细则自甲方以书面文件认

可之日起自动构成本协议不可分割的组成部分，对协议各方都有不可撤销的约束力。

11.3对本协议的修改、变更及补充，须由本协议各方协商一致，订立书面补充协议后方才生效。补充

协议为本协议之不可分割的组成部分，在相同事项的规定上，如果补充协议与本协议存在冲突，以补充协议为准。

11.4本协议以中文签署，一式六（6）份，甲、乙、丙三方各持二（2）份，均为正本，具有同等的法

律效力。

11.5本协议的任何一方兹承诺对关于各方的业务和事务（包括对于双方而言，任何投资或潜在投资）

的任何及所有信息保密，且不披露任何该等信息。任何一方进一步承诺不为本协议以外的目的利用该等保密信息，但前提是，该方可向由其任命或雇佣的雇员、董事、管理人员、顾问、代理人或其他人员在为实现本协议目的所必需的范围内披露该等信息，在该等情况下，该方应确保其雇员、董事、管理人员、顾问、代理人或其他人员被告知本协议项下的保密义务并遵守该等义务。

11.6有关本协议的签署和履行而产生的任何争议及对本协议项下条款的解释，均适用中华人民共和国

（在此不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区）法律法规及司法解释；任何因本协议而产生的或与本协议有关的争议，各方首先应通过友好协商予以解决；若协商不成，任何一方可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。

第十二章通知

12.1本协议项下的各项通知或者指令均应采用书面方式直接送达对方（本协议另有约定的除外）。12.2以书面形式提交的通知或者指令，应送达至以下地址，如果相关信息发生变动，变动的一方应当在变动发生之日起十（10）日书面通知其他各方：

甲方：乙方丙方：

地址：地址地址：

邮编邮编邮编

电话电话电话

传真传真传真

收件人收件人收件人

（以下无正文）

（签署页）

甲方（公章）：

法定代表人（授权代理人）签字或盖章年月日

乙方（公章）：

法定代表人（授权代理人）签字或盖章年月日

丙方（公章）：

法定代表人（授权代理人）签字或盖章年月日

××××创业投资有限公司投资运作监督事项表

划款指令（格式）

第号第联

年月日单位：元

重要提示：1.接此通知后，应按照指令条款于托管协议规定时间内划款。

2.划款指令一式两联，托管银行执第一联，管理公司执第二联。

3.投资划款指令必须附有批准划款事项的××××创业投资有限公司投资委员会决议

批准文件方为有效。

托管人反馈：

划款指令授权书（格式）

致：上海浦东发展银行

敬启者：

兹就贵行与我司于年月日签署的编号为的××××创业投资有限公司托管协议（以下简称“托管协议”）出具本函。

托管协议中所定义的词语在本函中应具有相同的含义。

我司特此授权下列人员于年月日至年月日期间，代表我司签发本协议项下的有关划款指令或通知：

委托人：[填入公司名称]（公章）

××××创业投资管理有限公司

（法定代表人签字或盖章）

日期：

附件4

资产托管业务起始运作通知书（格式）

××××创业投资有限公司：

根据编号“_____________”的《××××创业投资有限公司托管协议》的要求，贵方初始资金人民币元整已划入贵方在本行开立的托管账户，股权资产及其他资产元整已移交权利证明文件，相关文件资料已齐备，根据实际业务情况，确定年月日为资产托管业务运作的起始日。

托管账户名称：

托管账号：

托管账户开户行：

特此通知。

上海浦东发展银行××分行

日期：

附件5

业务联系表（格式）

证券投资基金托管协议模板(2020新版)

STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YW-BH-011326 证券投资基金托管协议模板

证券投资基金托管协议模板(2020新 版) 证券投资基金托管协议 托管协议封面封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录托管协议目录自首页开始排印。 目录应列明具体的标题及相应的页码。 托管协议正文 一、托管协议当事人 列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。 二、托管协议的依据、目的和原则

订明托管协议的依据、目的和原则。例如： (一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。 三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查 订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项： (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 (二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 四、基金资产保管 具体订明下列事项： (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产； (二)基金成立时，所募资金的验证事宜； (三)基金银行帐户的开设和管理； (四)基金证券帐户的开设和管理； (五)基金资产投资的有关实物证券的保管；

资金监管协议书范本

The obligee in the contract can accomplish the goal in a certain period by discussing the agreed rights and responsibilities. 甲方：___________________ 乙方：___________________ 时间：___________________ 资金监管协议书

编号：FS-DY-34610 资金监管协议书 甲方(受让方)：身份证号： 乙方(转让方)：身份证号： 丙方(监管银行)： 根据甲乙双方于20xx年月日签定的《****有限公司股权转让协议》，约定甲方向乙方支付万元人民币，作为第一期股权转让款。为了保证甲乙双方顺利完成交易，保障转移资金的安全，经本协议各方协商，就甲乙双方授权丙方对股权转让款人民币万元进行监管之有关事宜，签订如下协议，以资共同遵守： 一、甲乙双方同意并授权丙方按本协议的约定对甲方应当支付的股权转让款人民币万元(以下称监管资金)进行监管。 二、甲方应当于本协议签订之日在丙方处开立资金监管账户，户名：***，账号：，并将监管资金于本协议签订之

日起日内全部存入监管账户。 三、资金监管期限为日历天，即从本协议签订之日起至20xx年月日止。 四、在监管期间，除本协议第六条的有关约定外，丙方不得受理本协议各方及其他任何人支取、划转、销户或其他动用监管资金的业务。但如遇有权机关对上述账户进行查封、冻结、扣划，则丙方依照国家有关法律法规执行，丙方不承担责任。 五、在监管期间，若因上述卡挂失补办或其他原因换领新卡，导致上述卡号变更，对于新卡内的存款丙方仍然应按本协议的约定进行监管。 六、监管期内丙方根据下列情形将监管资金解除监管： 1.经工商行政管理局变更登记，***有限公司的%股权转移登记至甲方名下(甲方或甲方指定人员名下);法人代表已经变更为甲方指定人员。 2.在监管期内甲乙双方取消股权转让交易，甲乙双方共同向丙方提出解除资金的书面申请，丙方在收到后予以解除资金监管，监管账户内的监管资金由甲方自行处置。

股权投资基金托管协议

直接股权投资基金（公司型）托管协议范本 合同编号： ××××创业投资有限公司 与 上海浦东发展银行××分行 及 ××××创业投资管理有限公司 之 托管协议 签署日期：年月日 签署地点：

目录 第一章释义 (4) 第二章当事人权利与义务 (5) 第三章托管资产保管 (6) 第四章资金划拨 (8) 第五章投资监督 (10) 第六章托管费 (11) 第七章托管人报告 (12) 第八章终止与清算 (12) 第九章不可抗力 (12) 第十章退任、提前终止与更换 (13) 第十一章协议的效力及其他事项 (13) 第十二章通知 (14)

甲方（委托人）： 名称：××××创业投资有限公司。 负责人： 注册地址： 联系电话： 乙方（托管人）： 名称：上海浦东发展银行××分行。 负责人： 注册地址： 联系人： 联系电话： 丙方（管理人）： 名称：××××创业投资管理有限公司。负责人： 注册地址： 联系人： 联系电话：

鉴于甲方委托丙方代为管理和运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为创业投资资产的托管人，三方经友好协商，依据有关法律法规和公司章程等有关规定订立本托管协议。本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。 第一章释义 1.1本合同中除非另有所指，下列词语具有以下含义： “协议各方”指本协议三方当事人。 “公司”指××××创业投资有限公司，即甲方。 “公司董事会”指由公司章程规定的××××创业投资有限公司董事会。 “公司股东”指届时作为公司股权持有者而登记于公司股东名册的各方。 “公司章程”指××××创业投资有限公司的章程及相关修正案。 “委托管理协议”指由××××创业投资有限公司与××××创业投资管理有限公司签订的《××××创业投资有限公司委托管理协议》及相关补充协议。 “投资委员会”指由公司章程或委托管理协议规定的××××创业投资管理有限公司负责投资决策的机构。 “公司资产”指××××创业投资有限公司拥有的各类投资项目的股权、银行存款本息、以及其他各项资产的价值总和。 “托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的现金及其他资产。 “会计年度”指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的公司的会计年度。公司的首个会计年度应自公司成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。 “投资目标和投资策略”指公司章程和《委托管理协议》中所规定的公司投资目标及公司为实现该等目标而采取的策略。 “投资项目”指公司对外投资的项目，项目由丙方筛选和评估，经丙方投资委员会批准后进行投资。 “工作日”乙方对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。 “送达或视为送达”指当面送达并由受送达方签收；或以挂号信件发出时，在收件方签收挂号信件或者信件发出后七（7）日视为送达，以二者之较早发生者为准。 “过错”指对某项法律义务或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为，该等义务或职责基

证券资产委托管理合同

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 证券资产委托管理合同 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________

以下是关于《证券资产委托管理合同》，全文可编辑修改，欢迎下载！ 证券资产委托管理合同 甲方（委托方）： 真实姓名： 身份证号码： 家庭住址： 邮编： 联系xxxxx 电子邮件： 乙方（受托方）： 真实姓名： 身份证号码： 住址： 邮编： 联系xxxxx 电子邮件： 甲乙双方为更好地在证券市场上发展，本着”资源共享、诚实信用、互惠互利、共同发展”的原则，在此基础上双方达成合作意向如下： 第一条甲方委托乙方对其在证券公司营业部开设的账户（资金账号：；xx证券帐户号：,xx证券帐户号：户名：，下称委托账户）内的资产总计人民币（大写：壹、贰、参、肆、伍、陆、柴、捌、玖、拾、佰、仟、万）进行资产管理，资金卡甲方保管。 第二条甲、乙双方同意此笔委托期限为自年月日至年月日止，委托 期限为年。 第三条甲方保证委托资金来源的合法性，且承担相应的法律责任。 第四条双方的权利和义务： 1、甲方的权利和义务：

1）甲方有权向乙方垂询投资情况，了解目标公司的投资可行性； 2）甲方有权向乙方提出合理的操作建议，双方经沟通协商确认是否采用该建议，甲方不得转出资金以及进行买卖操作或十预乙方投资策略； 3）甲方有义务协助乙方促使交易顺利进行； 2、乙方的权利和义务： 1）乙方有权对甲方的投资资金做全权操作； 2）乙方有义务对甲方提出的在合理的范围内疑问作出回答； 3）乙方有义务于每年末向甲方汇报甲方帐户市值情况。 4）乙方有权拒绝甲方的操作建议和投资方向； 3、资产委托期限内，甲乙双方均无权单方对本协议中有关的资金账户进行撤销指定交易、转托管或转出资金、证券等资产转移行为。 4、甲方委托乙方操作的资金在协议期内甲方不能提取，以保证协议的实施。乙方负责甲方帐户的全权证券交易操作，甲方在协议期内不能十预乙方操作。为保证乙方的操作独立性，乙方会在获得交易密码之后对交易密码进行修改。甲方不得自行在证券公司修改交易密码，如甲方私自修改交易密码，而发生不能保证乙方独立操作的情况，乙方不承担投资亏损的责任。 5、甲方如需要了解帐户市值应事先书面通知乙方，乙方在收到其通知后应当提供书面的市值状况。 第五条保密义务： 1、甲方对乙方提供的投资报告书、研发资料和详细居住地址有保密义务； 2、未经乙方同意，甲方不得将投资对象、交易记录、研发资料向第三方泄露； 3、乙方对甲方的资金、交易记录、委托理财的操作情况有保密义务。 第六条委托方式与结算委托方式： 1、委托期满后，如果利润率为正，甲方付给乙方利润部分的25%乍为管理费。 如果委托期满后未产生利润，反而形成亏损，则乙方根据所签合同的委托 期限承担不同责任： (1)若所签委托资产管理期限为1年，乙方不承担亏损责任，但可在征得甲方同意

股份有限公司股权托管协议范本

股份有限公司股权托管协议范本甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 鉴于甲乙双方正在进行转受让_________股份有限公司（以下简称_________股份）国家股事宜，为了保证_________股份资产重组过渡期工作免受影响，保证重组工作的连续性，并推动_________股份资产重组工作的顺利进行，经双方友好协商，就_________股份国家股托管事宜达成一致意见，特签订本协议，并作为过渡期内的临时性措施，其最终目标是实现_________股份国家股股权转受让。具体托管条款如下： 一、托管标的 甲方同意将其持有的_________股份国家股计_________股股权（占该公司股本总额的_________％）交由乙方托管，乙方同意接受托管，并乙方依法行使除股权处置权外的其他股东权利。

二、托管期限 托管期限自_________年_________月_________日至_________股份国家股股权转让获得政府有权部门批准止。在完成_________股份国家股股权转让后，本托管协议自动失效。 三、双方的权利和义务 甲方的权利和义务 1．甲方保证对本协议所述之托管股权享有充分无瑕疵之所有权，并保证乙方在本协议有效期间与_________公司为唯一之受托人。 2．甲方负责办理本协议前述之托管行为所需的手续，并保证不影响乙方作为受托人的合法利益。 3．甲方保证协助乙方调整原_________股份董事会、监事会，使资产重组工作顺利进行。

4．甲方积极做好_________股份国家股股权转让报批工作，在获得政府有权部门的批准后，保证尽快将乙方托管之_________股份国家股股权转让给乙方。 乙方的权利和义务 1．乙方保证在受托_______股份国家股后，抓紧_______股份资产重组方案的实施，并保证托管_______股份国家股股权保值增值 2．乙方在本协议执行过程中，没有行使或没有及时行使本协议条款下的合法权利，不应视为对其权利的放弃。 3．乙方承诺除尽快进行股权转让事宜外，在托管期间严格按上市公司的规范经营企业，并承担相应责任。如发生股权转让未获批准和托管终止之情况，乙方承诺对其托管期间新增的经营性亏损承担向甲方补偿责任。同时，甲方所属企业为_________股份银行贷款所承担的担保，在托管期间由乙方实行反担保，_________股份新增银行贷款由乙方实行担保或反担保。

私募股权投资基金合伙协议

合伙协议 第一条根据《民法通则》和《中华人民共和国合伙企业法》及《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》的有关规定，经全体合伙人协商一致订立本协议。 第二条本企业为合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。 第三条合伙企业名称： 第四条企业经营场所： 第五条合伙目的：获取资本增值收益。 第六条经营范围：投资。 第七条合伙期限为5年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。全体合伙人一致同意后，可以延长或缩短上述合伙期限。 第八条合伙人姓名:本合伙企业的合伙人共（）人，其中普通合伙人为（ 1 ）人，有限合伙人为（）人。除本协议另有规定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或减少普通合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下： 名称住所证件名称及号码普通合伙人 有限合伙人

普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人对合伙企业的责任以其认缴的出资额为限。经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人，但须保证合伙企业至少有一名普通合伙人。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生地债务承担无限连带责任。 第九条 出资方式：由全体合伙人共同出资，出资数额和缴付出资的期限如下表。 以上共同出资 万元。 第十条 本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。 第十一条 合伙企业费用 合伙企业应直接承担的费用包括与合伙企业设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用。 一、支付给资产管理公司的管理费用（作为资产管理公司对合伙企业提供管理及其他服务的对价，各方同意合伙企业在其存续期间按总出资额的2%向资产管理公司支付年度管理费用，培育期和回收期内合伙人 出资 方式 出资数额 (万元) 出资权属 证明 缴付出资 期限 占出资总额比例

富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议

富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金 托管协议 基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零一五年八月

目录 一、基金托管协议当事人 (1) 二、基金托管协议的依据、目的和原则 (2) 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (3) 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (10) 五、基金财产的保管 (10) 六、指令的发送、确认及执行 (14) 七、交易及清算交收安排 (16) 八、基金资产净值计算和会计核算 (20) 九、基金收益分配 (25) 十、基金信息披露 (26) 十一、基金费用 (28) 十二、基金份额持有人名册的保管 (30) 十三、基金有关文件档案的保存 (30) 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (31) 十五、禁止行为 (33) 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (34) 十七、违约责任 (36) 十八、争议解决方式 (37) 十九、托管协议的效力 (37) 二十、其他事项 (38) 二十一、托管协议的签订 (38)

鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金； 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金托管人； 为明确富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：海国金中心二期16、17楼 办公地址：海国金中心二期16、17楼 邮政编码：200120 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999年4月13日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1999]11号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.8亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。 （二）基金托管人

资金托管协议

资金托管协议 湖南国金所投资管理有限公司在此提醒您（以下称“您”或称“用户”）认真阅读理解本《联动优势资金托管协议》，包括免除或者限制湖南国金所投资管理有限公司责任的免责条款及对您的权利限制条款；您确认，在您使用湖南国金所投资管理有限公司的支付服务之前，您已充分阅读、理解并接受本协议的全部内容，一旦您在“我已阅读以上协议”前勾选，并点击“同意”按钮，即表示您同意遵循本协议之所有约定，一旦您使用湖南国金所投资管理有限公司的全部或部分服务,亦表示您同意遵循本协议之所有约定。本协议在您和湖南国金所投资管理有限公司之间具有合同上的法律效力。 为更好地给用户提供优质服务，用户和湖南国金所投资管理有限公司双方根据相关法律、法规的规定，本着自愿、平等、互利的原则，就用户通过湖南国金所投资管理有限公司交易系统认购、交易产品时办理联动优势资金托管达成以下协议。 一、定义及解释 （一）资金托管服务（以下称“本服务”）是由联动优势电子商务有限公司（以下称“本公司”）为平台方的用户提供的包括资金托管、互联网支付服务在内的综合解决方案与服务。 （二）平台方：是搭建网络平台，并为投融资活动提供金融居间、信息发布、交易管理、信用咨询或风险评估等服务的经营主体。 （三）用户：本协议是指使用平台方发布的信息并进行投融资活动（包括但不限于投标、借款、还款、委托理财）的自然人、法人或其他组织（自然人用户，以下简称个人用户；法人或其他组织用户，以下简称企业用户）。 （四）用户账户：是指用户在平台方的平台开立的用于进行投融资等活动与交易信息管理的虚拟账户，用户可以使用其用户账户进行投融资活动。您在注册开通用户账户时一并开通本公司的资金托管服务，本公司将为您在本公司的后台开通相应的资金托管账户，并对您在平台进行投融资活动的资金进行托管。 （五）托管账户：是指本公司在U付软件系统为用户开通的后台资金管理账户，用户通过其用户账户可以对相应的托管账户进行查询、充值、提现、收付款、转账等操作。 （六）平台网站：用户可以通过直接登录与本公司合作的平台方的网站（包括后续可能开通的其他网站或客户端）开展投融资活动并实现对其用户账户及其托管资金的管理。 二、声明与承诺 （一）本协议已对与您的权益有或可能具有重大关系的条款，及对本公司具有或可能具有免责或限制责任的条款用粗体字予以标注，请您注意。您确认，在成为本公司及平台方用户并接受本服务前，或您以其他本公司允许的方式实际使用本服务前，您已充分阅读、理解并接受本协议的全部内容，一旦您通过互联网点击确认或以其他方式选择接受本协议或您使用本服务，即表示您同意接受本协议的全部约定内容，确认承担由此产生的一切责任。 （二）您同意，本公司有权随时对本协议内容进行单方面的变更，并以在本公司网站公告的方式予以公布，无需另行单独通知您；若您在本协议内容公告变更后继续使用本服务的，表示您已充分阅读、理解

股权托管协议范本(三)

合同编号：JY-00099 股权托管协议范本(三) ——Contracts usually consist of mutual promises. 甲方：_______________________ 乙方：_______________________ 签订日期：______年____月____日 说明：合同是为了更好的维护双方权益，只要符合法律法规，合同自订立后立 马生效，在合同期间违反约定，须按约定赔偿。

股权托管协议 [备注：合同必须是平等的两个或以上的当事人互相作出一致的协议，调 整所属物的归属关系，约束且维护签署人各自的权利与义务，而订立的一种相 互合作、相互制约的契约。文档为word电子版本，下载后可直接编辑打印。] 甲（委托）方：_______________________ 乙（受托）方：_______________________ 甲乙双方于______年_____月_____日签订了《股权托管协议书》，现双方就甲方增资扩股后的股权托管事宜达成如下协议： 一、甲方委托乙方对其增资扩股的股权进行集中统一托管。托管年限参照《股权托管协议书》执行。 二、甲方应向乙方提供以下文件资料 1．公司增资扩股的股权托管申请表； 2．同意公司增资扩股、调整股本结构的批准文件； 3．增资扩股后的股东名册； 4．乙方要求的其他文件。 三、此次增资扩股的股本为_________万股，增资扩股后公司股本总额共计_________万股。其中 1．法人股_________万股； 2．自然人股_________万股。

四、开立手续 乙方为新增股股东办理股权托管及股东账户的开立手续，甲方向乙方提供下列资料：（已开户的股东除外） 1．自然人股东的身份证复印件； 2．法人股东的营业执照复印件、法人授权委托书、被委托人身份证复印件。 乙方根据甲方确认的股东股份资料，为甲方的新增股东办理如下手续： 1．股权托管凭证； 2．股东账户卡。 五、费用 乙方按增资扩股股份总额的_____%向甲方收取托管费：_______万_______千_______百_______拾_______元整（￥_______）乙方向甲方股东收取开户服务费。其中： 法人股东_________元/户×200户＝_________元； 自然人股东_________元/户×30户＝_________元。 开户服务费总额为：_________万_________千_________百_____ ____拾_________元整（￥_________）； 甲方应在_________年_________月_________日前将增资扩股的股权托管费和股东开户服务费全额汇入乙方指定账户。 六、甲方已托管和增资扩股托管后的股权分红派息、增资扩股、送配股及股东股权转让、股权质押等，由甲乙双方及有关各方通过签

私募基金委托管理协议书范本

私募基金委托管理协议 要点 甲方（股权投资基金）委托乙方（对投资基金提供投资管理的一方）进行资产管理。重点约定管理资产、管理范围、管理权限和投资策略等事项。适用于股权投资基金的委托管理，不适用于其他基金（比如证券投资基金）的委托管理。 股权投资基金委托管理协议 甲方： 法定代表人： 乙方： 法定代表人： 鉴于： （1）甲方是一家注册于的股权投资基金合伙企业。 （2）乙方是一家注册于的投资管理公司。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第1条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1.1 “甲方”指股权投资基金（）合伙企业 1.2 “乙方”指投资管理有限公司。 1.3 “委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。 1.4 “委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第2条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第5条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第3条委托期限 3.1 甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。3.2 甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。

第4条委托资产 4.1 委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4.2 委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。4.3 委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第5条委托资产的管理范围和管理权限 5.1 管理范围 乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。 5.2 管理权限 乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。 甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。 第6条委托资产的投资政策和策略 6.1 投资目的 委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。 6.2 投资范围 委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。 6.3 投资方式

(完整版)私募股权投资基金有限合伙企业资金托管合同

三、私募股权投资基金有限合伙企业资金托管合同 ××合伙企业（有限合伙） 资金托管合同 本合同由以下各方于××年×月×日在××市签订： 委托人（以下称甲方）：××合伙企业（有限合伙） 住所： 执行事务合伙人： 执行事务合伙人委派代表： 受托管理人（以下称乙方）： 住所： 法定代表人： 托管人（以下称丙方）： 住所： 法定代表人： 鉴于： 甲方作为委托人，委托乙方为其委托资金的管理人，将自己合法所有的资金委托乙方进行管理；委托丙方为其委托资金的托管人，保管其上述委托资金。乙方和丙方同意接受甲方的委托。 为明确委托人、受托管理人、托管人三方在委托资金管理和托管中的权利、义务及职责，确保委托资金安全，保护甲、乙、丙三方的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》以及相关规定，本着自愿、有偿、诚信的原则，三方经平等友好协商一致，签订本合同。 第一条委托资金及期限 1.1 委托资金 本合同所称委托资金是指甲方在丙方指定营业机构开立的委托资金托管账户项下的 资金。 1.2 委托资金与有关资料的移交与确认 甲方应在将首期委托资金划入托管账户后×个工作日内，向丙方发出起始运作通知书（或成立公告），注明委托资金认缴总额、委托资金首期缴付资金金额，并加盖甲方公章，同时向丙方提交下列文件、资料： （1）加盖甲方公章的《合伙协议》/《公司章程》样本； （2）本合同规定提交的其他文件或资料。 1.3 委托期限

丙方在收到1.2约定的书面通知及文件资料，并确认首期委托资金已全部进入托管账户后之日起开始根据本合同的约定履行保管职责。 委托期限于本合同终止或委托资产清算完毕时终止。 第二条甲方的权利与义务 2.1 甲方的权利 2.1.1 有权根据本合同的规定监督乙方和丙方对委托资金的管理和托管情况。 2.1.2 有权向乙方和丙方查询委托资金财务状况、交易记录。 2.1.3 根据本合同规定，每年从丙方获取《托管报告》（附件五）。 2.1.4 本合同终止后××个工作日内，获取乙方出具的《清算报告》。 2.1.5 依法享有委托资金的所有权和支配权，获得委托资金投资收益。 2.2 甲方的义务 2.2.1 保证有完全的能力、权利及资质将本合同项下资金委托乙方管理和委托丙方保管。 2.2.2 承诺各合伙人已完全清楚地知晓并理解本托管合同的所有内容。 2.2.3 承诺并保证投资者以合法的自有货币资金认缴出资，承诺并保证委托资金来源及用途的合法性，保证不存在任何其他权利限制或妨碍乙方对该受托财产的管理权、丙方对该委托资金的保管权的情形，甲方在本合同项下对乙方和丙方的委托不会为任何其他第三方所质疑。 2.2.4 保证提供给乙方和丙方的一切材料及资讯均为及时、真实、完整、准确、合法，没有任何重大遗漏或误导，否则由此给乙方、丙方及委托资金造成的损失全部由甲方承担。 2.2.5 按照本合同约定及时、足额将委托资金划至委托资金托管账户，并及时、全面地向乙方和丙方提供有关文件和投资限制的资讯。 2.2.6 在本合同有效期内，未经与乙方、丙方协商一致，甲方不得撤销委托资金托管账户，亦不得挂失、更换账户预留印鉴，否则由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.7 在本合同有效期内，甲方不得为被投资企业以外的企业提供任何形式的担保；未经与乙方协商一致并告知丙方，甲方不得将委托资金用于任何目的的质押或担保，否则，由此给委托资金及乙方、丙方造成的损失，全部由甲方承担。 2.2.8 按本合同的约定及时、足额地向乙方支付管理费及业绩报酬、向丙方支付托管费，并依法缴纳各相关税费。 2.2.9 按照金融办、中国证券投资基金业协会等监管要求进行备案及信息报送。 2.2.10 承担因甲方未履行或未完全履行本合同或单方面提前终止合同给乙、丙方造成的损失。 2.2.11 保证投资方向符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策；所投资的固定资产项目必须履行固定资产投资项目审批、核准和备案的有关规定。 2.2.12 法律法规及本合同规定的其他义务。 第三条乙方的权利与义务 3.1 乙方的权利 3.1.1 按照本合同规定，对委托资金及其投资形成的资产进行管理。 3.1.2 按照本合同规定，及时、足额收取管理费、业绩报酬。 3.1.3 对丙方的托管业务行使监督权，发现丙方的托管业务违反本合同及法律法规有关规定时，及时以书面形式通知丙方，并及时向甲方报告有关情况，监督丙方改正有关操作。如丙方未能在乙方规定的合理时间内，纠正违约行为，乙方有权单方面提出解除本合同。 3.2 乙方的义务

资金托管协议

深圳市龙城房地产经纪有限公司 郑重声明：凡我司员工向客户收取任何款项，均须出示印有我司收款专用章或发票专用章的正式收据或发票、相关单位的 正式发票方为有效。其余形式我司一律不予承认。特此声明! 资金托管协议协议编号：000001 甲方（卖家）：_____________________________ 身份证/护照/营业执照号码：______________________________ 代理人：__________________________________ 身份证/护照号码：_______________________________________ 乙方（买家）：_____________________________ 身份证/护照/营业执照号码：______________________________ 代理人：_________________________________ 身份证/护照号码：______________________________________ 丙方（托管方）：深圳市龙城房地产经纪有限公司 地址：深圳市龙岗区中心城尚景花园D栋119—120号 甲乙双方签署了关于___________________________________ 物业（以下简称该物业）的《二手房买卖合同》（合同编号：_________________，下同），现就交易过程中有关款项委托丙方托管的事宜达成协议如下： 一、甲乙双方同意将定金________币____________________元整（小写：_________）交楼押金______币_______________元整（小写：________）及首付款______币______________元整（小写：_________）交由丙方进行托管。解除托管时，丙方上述金额扣除甲乙双方所签署的《二手房买卖合同》第八条约定各自应付之费用后放款，不包含利息。 1、甲乙双方如约定交楼押金从其它款项中预留或扣除，可按以下方式处理（单选，请在括号中划√确定）： （）从定金中预留或扣除（）从首付款中预留或扣除 2、甲乙双方根据《二手房买卖合同》第八条各自应付之费用，并同意按以下方式处理： （1）费用由甲方即卖方承担的，甲乙双方同意丙方按如下方式处理（单选，请在括号中划√确定）： （）在其实际发生时直接从托管的定金中支付（）在其实际发生时直接从托管的首期款中支付 （2）费用由乙方即买方承担的，乙方须于签署本协议之日起_____日内将该费用交予丙方托管，并同意丙方在其实际发生时直接支付，如乙方所交费用不足以支付实际发生费用，乙方应自丙方按乙方所留地址邮寄告知函后_____日内将差额部分直接补齐至丙方指定账号。如根据甲乙双方签署《二手房买卖合同》乙方同意代甲方赎楼（提前还清甲方银行按揭欠款）的，甲乙双方同意丙方在其实际发生时直接从首期款中扣除应还银行的赎楼款支付给甲方按揭银行，如首期款不足，则由甲乙双方自行协商解决。 二、乙方应根据甲乙双方签署的二手房买卖合同的约定将定金、交楼押金及首期款打入本协议第三条所述账号或丙方指定的其它账号，如乙方以现金或刷卡等其它方式支付，丙方应出具资金托管收据，相关收据自资金托管事项完成托管资金依本协议约定从丙方支付给甲方或退还给乙方后自动失效，如丙方按甲方或乙方指示将托管款项支付给其它主体的，托管收据亦自动失效。付款方未按约定付款，丙方不承担任何责任。 三、托管账户 对公帐号（人民币） 中国银行：户名：深圳市龙城房地产经纪有限公司 开户行：中国银行**支行；帐号：******************** 现金存折（人民币） 户名：李丽 中国银行**支行；帐号：****************** 四、托管期限：自丙方实际收到本协议约定托管款项之日起至本协议约定的托管终止事由实现为止。 五、在任何一项托管终止事由发生时，只要甲乙双方或单方按本协议第六条的约定提交了申请，无论是否存在甲方与乙方 的争议（包括但不限于：是否具备申请条件、申请解除托管的金额、交易的实际履行情况、申请的方式等），丙方均按照相应申请对相应资金予以解除托管而无需承担任何责任。 六、托管终止 1、甲乙双方约定放款条件为： （1）托管定金在符合下述第____项条件时丙方可解除托管将资金放给甲方（单选） ①甲方将该物业的房地产证原件交给配合甲乙双方过户的第三方（含各类中介公司、经纪公司及担保公司）且该物业经查 档确认产权清晰有效无抵押无查封状态； ②甲乙双方到国土产权部门办理递件过户手续并将递件回执交给丙方； ③丙方查询该物业处于抵押但不存在查封状态时（甲方需配合丙方办理查档手续，提交包括公证委托书在内的一切必要的

股权托管协议(协议范本)

( 协议范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 股权托管协议(协议范本) The agreement concluded by the parties after reaching a consensus through equal consultation stipulates the mutual obligations and the rights they should enjoy.

股权托管协议(协议范本) 甲（委托）方：_______________________ 乙（受托）方：_______________________ 甲乙双方于______年_____月_____日签订了《股权托管协议书》，现双方就甲方增资扩股后的股权托管事宜达成如下协议： 一、甲方委托乙方对其增资扩股的股权进行集中统一托管。托管年限参照《股权托管协议书》执行。 二、甲方应向乙方提供以下文件资料 1．公司增资扩股的股权托管申请表； 2．同意公司增资扩股、调整股本结构的批准文件； 3．增资扩股后的股东名册； 4．乙方要求的其他文件。 三、此次增资扩股的股本为_________万股，增资扩股后公司股本总额共计_________万股。其中

1．法人股_________万股； 2．自然人股_________万股。 四、开立手续 乙方为新增股股东办理股权托管及股东账户的开立手续，甲方向乙方提供下列资料：（已开户的股东除外） 1．自然人股东的身份证复印件； 2．法人股东的营业执照复印件、法人授权委托书、被委托人身份证复印件。 乙方根据甲方确认的股东股份资料，为甲方的新增股东办理如下手续： 1．股权托管凭证； 2．股东账户卡。 五、费用 乙方按增资扩股股份总额的_____%向甲方收取托管费：_______万_______千_______百_______拾_______元整（￥_______）乙方向甲方股东收取开户服务费。其中：

(完整版)基金委托管理协议

深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙） 委托管理协议 甲方：深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙） 往所： 法定代表人： 乙方：深圳瑞朝资本管理有限公司 往所： 法定代表人： 鉴于 1、甲方是一家在深圳合法注册的有限合伙企业。 2、乙方是一家在中国证券投资基金业协会备案的基金管 理人，备案编码为：P1008637。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》， 为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果， 经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受 委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第一条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术 语应当具有以下含义： 1．1“甲方”指深圳瑞朝创赢六号投资企业（有限合伙） 1．2“乙方”指深圳瑞朝资本管理有限公司。 1．3“委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部 资产。

1．4“委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第二条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第五条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第三条委托期限 3．1甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。 3．2甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。 第四条委托资产 4．1委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4．2委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。 4．3委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第五条委托资产的管理范围和管理权限

证券投资基金托管协议通用版

协议编号：YTO-FS-PD603 证券投资基金托管协议通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

证券投资基金托管协议通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。 封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。 报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。 托管协议目录 托管协议目录自首页开始排印。 目录应列明具体的标题及相应的页码。 托管协议正文 一、托管协议当事人 列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。 二、托管协议的依据、目的和原则 订明托管协议的依据、目的和原则。例如： (一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。 (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、

基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。 三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查 订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项： (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 (二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。 四、基金资产保管 具体订明下列事项： (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产； (二)基金成立时，所募资金的验证事宜； (三)基金银行帐户的开设和管理； (四)基金证券帐户的开设和管理； (五)基金资产投资的有关实物证券的保管； (六)和基金资产有关的重大合同的保管。