2013年五月份证券从业交易_三色考试重点和考试技巧

1、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率

2.持有期收益率

3.到期收益率

4.赎回收益率

2、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场

2.证券市场和货币市场

3.短期资金市场和长期资金市场

4.中长期信贷市场和证券市场

3、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征

2.法律特征与书面特征

3.经济特征与书面特征

4.经济特征与权益特征

4、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司

2.信托投资公司

3.保险公司

4.基金管理公司

5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构

2.地方登记结算机构

3.交易所

4.交易中心

6、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券

2.复利债券

3.单利债券

4.累进利率债券

7、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性

2.产权性、收益性、变通性、非返还性

3.产权性、收益性、流动性、风险性

4.产权性、期限性、收益性、风险性

8、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年

2.八年

3.十年

4.二十年

9、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票

2.固定利率债券

3.浮动利率债券

4.债券

10、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资

2.间接融资

3.资本

4.货币

11、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式

2.溢价方式

3.折价方式

4.都不是

12、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）

1.信用风险

2.购买力风险

3.经营风险

4.财务风险

13、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）

1.5％

2.10％

3.20％

4.40％

14、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权

2.所有权

3.债权债务

4.委托代理

15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回

2.证交所上市

3.既可赎回，又可上市

4.柜台交易