IB盈透证券开户教程

第一步建户 (4)

用户名和密码 (5)

确认及客户类型 (6)

账户已创建: (10)

第二步详情 (11)

申请信息 (11)

姓名与地址 (12)

居住地址 (12)

亚洲网关接入 (14)

邮寄地址 (14)

安全问题 (15)

其他信息 (15)

账户持有人信息 (17)

合法证件号码 (17)

雇用信息 (19)

收入来源 (19)

W-8BEN (20)

规管信息 (24)

基础货币: (25)

账户类型 (26)

资产净值与收入 (26)

投资目标 (28)

投资经验 (29)

协议披露 (30)

第三步资金 (31)

电汇转账: (31)

第四步审批 (34)

资料上传 (34)

第五步设置 (36)

交易许可 (36)

市场数据订户状态 (37)

市场数据订阅 (38)

剩余资金划转 (39)

价格结构 (40)

第六步协议 (41)

风险披露 (41)

安全登入系统 (42)

第七步完成 (43)

打印申请 (43)

1

2

3

●用户名：用户名必须包含6个小写字母，3个不同的数字

●密码：必须包含至少一个字母，一个数字。字符总共在6-8位，不可以有空格

●确认密码：重复再填一次密码

●邮箱地址：输入您常用的邮箱地址，方便未来所有通信

●确认邮箱地址：再次输入邮箱地址

●合法居住国或地区：您永久住宅所在的国家或地区（或是您在短暂居住在其他地方后准备回到的国家或地区）对于机构来说是机构成立并注册处理商务的地方

●您是非居住印度人（NRI）吗？：确认客户是否为居住在国外的印度人。如果您不是，请选择否

●差价合约（CFD）与金属：此选项仅限用于差价合约(CFD)及金属，如果您现在或今后也想交易其他产品，我们建议您选择“否”

1.选择语言

2.选择字体的大小

3.如果在开户中需要帮助，请按这里可以找到帮助方式

4

5 6

●个人

个人账户

如果需要开立个人账户，请选择个人。然后会有一栏信息要您选择，如果您在IB没有账户选择否，如果已有IB账户，您选择是，我们会帮您的现有账户和此新账户关联

●联名

A)联名互继共有权制：

在账户中据有相同的利益的两个体，且在其中一个账户持有人亡故时整个账户归属于其他幸存者的所有权形式，这种处理方式避免了法庭财产遗嘱认证，但可能有连带的税务问题，请在开户前与税务顾问进行咨询

B)共同财产：

夫妻在婚姻续存期间获得的财产，继承与具体赠与配偶一方的礼物除外，该所有权形式只在采用夫妻共用产权制法律的特定州被承认

C)分别共有权制：

联名账户按照比例分配所有权

●信托

●合作伙伴

●公司

●有限责任公司

●非公司企业

客户类型详细信息：https://www.sodocs.net/doc/5a11780613.html,/cn/p.php?f=accountConfig

4.我们会发一个确认号到您以上登记的邮箱，如果没有收到可以点击此处更改开户登记邮箱

5. 输入确认号码

6. 如果您五分钟内没有收到确认号码，请检查您的垃圾邮件夹，或点击此处收取另一个确认号码

7.显示的是您的用户名和账户号码。

8. 如果您需要留作记录，可以点击打印

9. 点击继续进入下一步骤

7 8

9

所有带*的均为必填信息

●称呼: 选择称谓

●名：填入名字部分

●中间名首字母（选填）：中国不填

●姓：填入姓氏

●后缀（选填）：中国不填

●国家：您居住的国家

●邮政编码：您所住地区邮政编码

●街道#1：居住地址的路名

●街道#2: 房号、楼层，公寓/楼号

●城市：所居住的城市

●州：如果您的城市有所属州，请填写，如果没有可以不填●主要电话：国家码-输入国号，后面输入区号+电话号码●其他电话及传真：可以选填

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10. 网关的选择：如果您居住在亚洲，请选择亚洲的网关（b）

11. 邮寄地址：开户之后，我们会邮寄安全卡片，请告知我们您的地址。如果和登记的居住地址一致，请选择“是“。如果您的邮寄地址和登记的居住地址不同，请选择”否“。然后填写邮寄地址信息（所有带*均为必填信息）

所有带*均为必填信息

●安全问题（1，2，3）

点击下拉箭头选择安全问题，安全问题在您之后和客服核实身份资料时使用●答案：

在答案处用英文填写答案

●其他信息

您是由何种途径得知我们的：点击下拉箭头，选择您得知IB的渠道

谁协助您开户：如果您有开户协助方，请在此处选择他的名字。

填写该促销代码的好处是：当你使用ＩＢ盈透首年内产生３３３．３４美金交易费用后，能获得５０美金佣金返还；如果你是通过本ＰＤＦ指导下开户，“您是由何种途径得知我们的？　”这一栏请点选“盈透伙伴推荐”

在最下面的“促销代码”栏填写促销代码：６６６１６

６６６１６

请填写６６６１６请点选“盈透伙伴推荐”

首年内产生６６６．６７美金费用后，能获得１００美金佣金返还（返还事宜可联系Ｅｍａｉｌ：ｇｉｆｔｌｏｒｄ＠ｇｍａｉｌ．ｃｏｍ）

建议选择“王伟建”

请填写６６６１６

“谁协助您开户”这栏可选择“自主完成，我自己开通的账户”，

但我比较建议大家选择“销售经理”，并在下拉列表里找到“王伟建”的名字，

王先生为ＩＢ盈透证券在中国区的销售总监，你选他为销售经理后，能联系他并从他那获得更多协助

所有带*均为必填信息

●出生日期：账户类型的选择对年龄有一定要求：建立保证金账户必须为21岁或以上，现金账户必须为18岁或以上●婚姻状况：选择您的婚姻状况

●家庭成员数目：当前家庭成员数

●国籍：账户持有人国籍

●性别：账户持有人性别

●您是美国永久居民（绿卡持有人）吗？：

●选择您的证件类型：中国大陆居民可以直接选填身份证

●签发国家：您所选证件的签发国家

●证件号码：您所选证件的号码

证券期货公司新员工入职培训

期货证券公司新员工入职培训指引 总则 第一条为加强公司人力资源管理工作，建立健全良好的新员工入职培训机制，满足公司发展需要，根据公司《员工培训管理制度》，特制定本指引。 第二条本指引规定了公司新进人员入职培训的基本目的、实施方法、内容、及考核等相关规定。 第三条本指引适用于公司所有新进员工。 第一章培训目的 第四条使新员工了解公司概况、规章制度、组织结构、企业文化等，使其尽早的融入到企业中。 第五条使新员工明确自己的工作职责，工作流程，以及相关部门岗位的职能、工作流程等。 第六条给新员工以职业生涯的知识灌输，培养、指导其进行合理的职业生涯规划，帮助新员工树立正确的职业发展方向。 第七条良好的培训不但是员工技能提高的有效途径，而且让员工感受到公司对他的重视，让新员工体会到归属感。 第二章培训实施 第八条公司新员工入职培训主要由总部人力资源部负责，其它

部门辅助实施。 第九条公司的新员工培训根据人数多少不定期举行，一般累计人数超过10人即可举办。培训时间为两天，其中一天安排户外拓展训练。 第十条公司总部和营业部的新员工都必须参加入职培训，如营业部个别新员工有特殊情况未能参加入职培训，则必须接受网上入职培训。 第十一条新设营业部新近员工必须参加统一的新员工入职培训，具体培训细则可以视情况而定。 第十二条为了保证新员工相关制度的推行，所有新员工转正必须经过集团人力资源部审批，没有参加新员工培训、新员工网上培训的员工将不得转正或延期转正。 第十三条培训讲师由公司内部各部门选派指定人员兼任，负责各自培训资料、考试资料的汇编、授课等。必要时可聘请外部培训机构进行培训。 第三章培训内容 第十四条新员工入职培训的主要内容有： （一）公司的基本概况（公司发展史、公司概况）。 （二）企业文化（共同愿景、核心价值观、战略规划）。 （三）公司人力资源制度（人事制度、组织架构、薪酬结构、绩效管理等）。

中国证券期货市场场外衍生品交易主协议(协议示范文本)

( 协议范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 中国证券期货市场场外衍生品 交易主协议(协议示范文本) The clear rights and obligations of both parties facilitate the cooperation of both parties, provide a basis for resolving disputes in the future, and prevent possible risks.

中国证券期货市场场外衍生品交易主协议 (协议示范文本) 目录 第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级 第二条支付与交付义务 第三条净额支付 第四条违约事件 第五条违约事件的处理 第六条终止事件 第七条终止事件的处理 第八条终止净额的计算 第九条利息、赔偿和费用 第十条陈述与保证

第十一条适用法律及争议解决 第十二条通知 第十三条其他 第十四条定义 为明确交易双方在进行场外衍生品交易（下称“交易”）中的权利和义务，维护交易双方的合法权益，依据中华人民共和国相关法律法规并参照国际通行的商业规则，______________（“甲方”）和______________（“乙方”）本着自愿协商、诚实信用的原则，签署本《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》（下称“主协议”）及《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议补充协议》（下称“补充协议”）。 第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级 交易双方一致同意： 1.1 交易双方在进行交易时应签署交易确认书，约定交易的相关条款，并明确该交易适用主协议。交易双方就具体类别交易签署的交易确认书可以约定适用相关行业自律组织颁布的标准交易条款（含

2020期货证券公司工作总结

2020期货证券公司工作总结 自2020年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到 愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么2020年就是 我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。 一、真诚待人，赢得真心 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜 在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在 客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的水平，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大 概的资金情况与交易现状并实行分析，根据分析向对方提出建议，向 他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益化与化，使客户产生信 任感，赢得客户的真心对待。 真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是即时了解客户的特点和需求，急客 户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务 客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动即时联系客户实行交流。如果客户 在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户 提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期向客 户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方 面的实力;最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也 不冷落应付客户。因为我知道过度热情可能会失去某一个客户，但热 情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴 奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的 信心。

2020期货证券公司工作总结

( 工作总结 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 2020期货证券公司工作总结Work summary of 2020 futures securities company

2020期货证券公司工作总结 自20XX年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么20XX年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。 一、真诚待人，赢得真心 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益化与化，

使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。 真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

证券期货基础知识

证券期货基础知识 一、证券基础知识 1、证券及证券市场概述 掌握多层次资本市场的主要内容；资本市场的概念、内涵、外延；如何正确理解多层次资本市场体系；资本市场的监管思路及展望；资本市场系统性风险的监测、预警与防范；如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用；主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别；债券市场。 掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。 掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。 掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。 掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。 掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。 掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。 掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。 2、证券产品—股票、债券、证券投资基金 掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。 掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。 掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。 掌握证券投资基金的定义、特征和作用。 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。 掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。 3、证券交易 掌握证券交易的含义、种类和方式。 掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。 掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。 掌握主要国际证券市场及其股价指数。 掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。 掌握回购交易的主要内容。 4、证券市场监管体系 掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律管理的主要内容。 5、证券市场对外开放 掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。 掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。 “沪港通”的主要内容。 （五）期货基础知识 1、期货市场概述 掌握期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征和功能。 掌握期货交易所的性质与职能。 掌握期货结算基本制度。 掌握期货中介机构的职能、性质和作用。

中国证券期货市场衍生品交易主协议

中国证券期货市场衍生品交易主协议 （中国证券业协会第六届常务理事会、中国期货业协会第五届理事会、中国证券投资基金业协会第二届理事会表决通过，2018年12月27日发布） 目录 第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级 第二条支付与交付义务 第三条净额支付 第四条违约事件 第五条违约事件的处理 第六条终止事件 第七条终止事件的处理 第八条终止净额的计算 第九条利息、赔偿和费用 第十条陈述与保证 第十一条适用法律及争议解决 第十二条通知 第十三条其他

第十四条定义 为明确交易双方在进行衍生品交易（下称“交易”）中的权利和义务，维护交易双方的合法权益，依据中华人民共和国相关法律法规并参照国际通行的商业规则，__________________（“甲方”）和__________________（“乙方”）本着自愿协商、诚实信用的原则，签署本《中国证券期货市场衍生品交易主协议》（下称“主协议”）及《中国证券期货市场衍生品交易主协议补充协议》（下称“补充协议”）。 第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级 交易双方一致同意： 1.1 交易双方在进行交易时应签署交易确认书，约定交易的相关条款，并明确该交易适用主协议。交易双方就具体类别交易签署的交易确认书可以约定适用相关行业自律组织颁布的标准交易条款（含其定期的修改或更新）。 交易双方在进行交易时可以提供履约保障，所签署的履约保障协议为补充协议的附件。主协议、补充协议以及交易确认书统称本协议。 1.2 本协议构成交易双方之间单一和完整的协议，交易双方之间的所有交易均受本协议约束。 1.3 在补充协议与主协议出现不一致时，补充协议具有优先效力；就一笔交易而言，在主协议、补充协议和相关交易确认书出现不一致时，效力优先顺序如下：交易确认书、补充协议、主协议。 第二条支付与交付义务 2.1 交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。付款方应于支付日向收款方支付应付款项。以实物交付方式结算的，交付方应于交付日向对方完成交付，本协议另有约定的除外。 2.2 交易一方履行上述支付或交付义务的先决条件为： 2.2.1 交易对方不存在违约事件或潜在违约事件； 2.2.2 就相关交易而言，未出现或未有效指定提前终止日；

中国证券期货市场场外衍生品交易主协议样本

中国证券期货市场场外衍生品交易主协议样本 Signing an agreement can protect the legitimate rights and interests of both parties in accordance with the law and avoid many unnecessary disputes ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-002160

中国证券期货市场场外衍生品交易主协议 样本 目录 第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级 第二条支付与交付义务 第三条净额支付 第四条违约事件 第五条违约事件的处理 第六条终止事件 第七条终止事件的处理 第八条终止净额的计算 第九条利息、赔偿和费用 第十条陈述与保证

第十一条适用法律及争议解决 第十二条通知 第十三条其他 第十四条定义 为明确交易双方在进行场外衍生品交易（下称“交易”）中的权利和义务，维护交易双方的合法权益，依据中华人民共和国相关法律法规并参照国际通行的商业规则，______________（“甲方”）和 ______________（“乙方”）本着自愿协商、诚实信用的原则，签署本《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）》（下称“主协议”）及《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议补充协议》（下称“补充协议”）。 第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级 交易双方一致同意： 1.1 交易双方在进行交易时应签署交易确认书，约定交易的相关条款，并明确该交易适用主协议。交易双方就具体类别交易签署的交易确认书可以约定适用相关行业自律组织颁布的标准交易条款（含

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定【证监会令145号】(2018-06-27)

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。 第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。 第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。 中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。 第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。 证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉

洁从业管理的有效性承担责任。 证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。 第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。 第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。 前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。 第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。 证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。 第八条证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账

具备证券期货从业资格资产评估公司名单一览表

具备证券期货从业资格资产评估公司名单一览表安徽国信资产评估有限责任公司 北京北方亚事资产评估有限责任公司 北京德威评估有限责任公司 北京德祥资产评估有限责任公司 北京国友大正资产评估有限公司 北京国众联资产评估有限公司 北京京都资产评估有限责任公司 北京六合正旭资产评估有限责任公司 北京龙源智博资产评估有限责任公司 北京市世纪智源资产评估有限责任公司 北京天健兴业资产评估有限公司 北京亚洲会计师事务所有限公司 北京中锋资产评估有限责任公司 北京中科华会计师事务所有限公司 北京中企华资产评估有限责任公司 北京中盛联盟资产评估有限公司 北京中威华德诚资产评估有限公司 北京中证评估有限责任公司 长城会计师事务所有限责任公司 重庆康华会计师事务所有限责任公司 大连源正资产评估有限公司 大连众华资产评估有限公司 东方资产评估事务所有限公司 福建中兴资产评估有限公司 福州联合资产评估有限责任公司 甘肃弘信会计师事务有限公司 广东联信资产评估与房地产估价有限公司 广东中广信资产评估有限公司 广州中天衡评估有限公司 哈尔滨华通资产评估有限责任公司 海南中力信资产评估有限公司 河南联华会计师事务所有限责任公司 河南亚太资产评估有限公司 黑龙江国通资产评估有限公司 黑龙江中龙会计师事务所有限责任公司 湖北民信资产评估有限公司 湖北万信资产评估有限公司 湖北众联资产评估有限公司 湖南湘资有限责任会计师事务所 江苏仁合资产评估有限公司 江苏中天资产评估事务所有限公司

辽宁华诚信资产评估有限公司 辽宁正和资产评估公司 辽宁中天资产评估有限责任公司 青岛天和资产评估有限责任公司 山东博会有限责任会计师事务所 山东海天有限责任会计师事务所 山西中新资产评估有限公司 上海财瑞资产评估有限公司 上海长信资产评估有限公司 上海大华资产评估有限公司 上海东洲资产评估有限公司 上海立信资产评估有限公司 上海上会资产评估有限公司 上海万隆资产评估有限公司 上海银信汇业资产评估有限公司 上海众华资产评估有限公司 绍兴天源资产评估有限责任公司 深圳市德正信资产评估有限公司 深圳市中勤信资产评估有限公司 四川华衡资产评估有限公司 天津华夏松德有限责任会计师事务所 天津市津评协通有限责任会计师事务所 天津中联有限责任会计师事务所 西安正衡资产评估有限责任公司 厦门市大学资产评估有限公司 新疆华夏资产评估有限责任公司 新疆华信有限责任会计师事务所 浙江东方资产评估有限公司 浙江勤信资产评估有限公司 浙江万邦资产评估有限公司 中保资产评估有限公司 中发国际资产评估有限公司 中和资产评估有限公司 中华财务会计咨询有限公司 中联资产评估有限公司 中商资产评估有限责任公司 中水资产评估有限公司 中天华资产评估有限责任公司 中通诚资产评估有限公司 中宇资产评估有限责任公司 中宇资产评估有限责任公司宁夏瑞衡分公司中宇资产评估有限责任公司陕西同盛分公司中元国际资产评估有限责任公司

证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法考试试题及答案解析

证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法考试试题及答案解析 一、单选题（本大题15小题．每题1.0分，共15.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 第1题 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。 A 协助开户 B 风险控制 C 业务隔离 D 内部控制 【正确答案】：A 【本题分数】：1.0分 【答案解析】 [解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条第一款规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 第2题 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。 A 代股东接收交易密码 B 代表股东与期货公司签订期货经纪合同 C 代股东下达交易指令 D 对股东的开户资料进行审查 【正确答案】：D 【本题分数】：1.0分 【答案解析】 [解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义

务；第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 第3题 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。 A 协助期货公司向客户提示风险 B 为客户提供融资 C 代客户下达平仓指令 D 利用证券资金账户为客户追加期货保证金 【正确答案】：A 【本题分数】：1.0分 【答案解析】 [解析] 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。 第4题 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前( )个月月末的风险监管报表。 A 1 B 2 C 3 D 5 【正确答案】：B 【本题分数】：1.0分 【答案解析】 [解析] 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第八项规定。 第5题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。

全国十大期货公司排名2019

全国十大期货公司排名2019 1、金荣中国 金荣中国金融业有限公司（以下简称“金荣中国”），2010 年经香港政府批准成立，专注为全球投资者提供专业的贵金属网上投资服务。金荣中国目前是香港金银业贸易场AA类84号行员，主要经营伦敦金、伦敦银、实物黄金、人民币公斤条等贵金属业务。 同时，金荣中国是上海黄金交易所（代理）国际会员，代理上海金、银、等贵金属业务。依托香港金银业贸易场百年历史中形成的卓越地位，金荣中国严格遵循其规章制度，审查内部团队成员，保证交易环境公平、透明。 2、国信期货有限责任公司 国信期货有限责任公司（以下简称“国信期货”）是国信证券股份有限公司的全资子公司，注册地上海，具有中国金融期货交易所交易结算会员资格，经过十年的发展，国信期货快速成长为全国性大型专业化期货公司，综合实力稳居行业前十。国信期货坚持“贴近市场、贴近行业、贴近投资者”的服务理念，为投资者提供专业的期货研究、投资咨询和资产管理服务。 3、国泰君安证券

国泰君安证券投行业务扎根上海总部、并设立北京、深圳投行团队，同香港公司投行达成良性互动协作，并与母公司全国三百余家营业网点一道共同开发维护客户，以满足全国各机构客户的多元融资需求。 同时，致力于满足客户全方位、多层次的投资需求，根据客户的不同发展阶段，以专业的能力为支撑，为客户提供包括产品投资建议、投资组合、理财规划建议、跨境资产管理、跨境金融服务等多样化的投资方案，提供真正有助于客户财富增长的投资建议，在控制风险的前提下实现客户投资收益的最大化。 4、中信期货有限公司 中信期货有限公司成立于1993年3月30日，前身是深圳金牛期货经纪有限公司（以下简称“金牛期货”），2007年中信证券股份有限公司全资收购金牛期货，2011年公司吸收合并浙江新华期货经纪有限公司，2014年公司吸收合并中信新际期货有限公司。公司业务范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。 5、方正中期 方正中期期货有限公司（简称“方正中期期货”）是由方正证券股份有限公司（简称“方正证券”）控股的大型综合类期货公司，作为中国期货行业最早成立的公司之一，方正中期期货以传统经纪业务为

期货证券公司个人工作总结

期货证券公司个人工作总结 一、真诚待人，赢得真心 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜 在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的 能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿 倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提 出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与 最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。 真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急 客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在 服务客户的过程中永远以此为出发点。 如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我 都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我 交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨 论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资 建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。 同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”，既不违反 证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会 失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟 通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡 和应付会让客户失去对你的信心。 真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的 互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。

中国证券期货市场衍生品交易主协议(中国证券业协会2018版)

中国证券期货市场衍生品交易主协议 目录 第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级 第二条支付与交付义务 第三条净额支付 第四条违约事件 第五条违约事件的处理 第六条终止事件 第七条终止事件的处理 第八条终止净额的计算 第九条利息、赔偿和费用 第十条陈述与保证 第十一条适用法律及争议解决 第十二条通知 第十三条其他 第十四条定义

为明确交易双方在进行衍生品交易（下称“交易”）中的权利和义务，维护交易双方的合法权益，依据中华人民共和国相关法律法规并参照国际通行的商业规 则，（“甲方”）和（“乙方”）本着自愿协商、诚实信用的原则，签署本《中国证券期货市场衍生品交易主协议》（下称“主协议”）及《中国证券期货市场衍生品交易主协议补充协议》（下称“补充协议”）。 第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级 交易双方一致同意： 1.1 交易双方在进行交易时应签署交易确认书，约定交易的相关条款，并明确该交易适用主协议。交易双方就具体类别交易签署的交易确认书可以约定适用相关行业自律组织颁布的标准交易条款（含其定期的修改或更新）。 交易双方在进行交易时可以提供履约保障，所签署的履约保障协议为补充协议的附件。主协议、补充协议以及交易确认书统称本协议。 1.2 本协议构成交易双方之间单一和完整的协议，交易双方之间的所有交易均受本协议约束。 1.3 在补充协议与主协议出现不一致时，补充协议具有优先效力；就一笔交易而言，在主协议、补充协议和相关交易确认书出现不一致时，效力优先顺序如下：交易确认书、补充协议、主协议。 第二条支付与交付义务 2.1 交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。付款方应于支付日向收款方支付应付款项。以实物交付方式结算的，交付方应于交付日向对方完成交付，本协议另有约定的除外。

期货证券公司个人年度工作总结

期货证券公司个人年度工作总结 Individual annual work summary of futures securities compan y 汇报人：JinTai College

期货证券公司个人年度工作总结 前言：工作总结是将一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析，并分析不足。通过总结，可以把零散的、肤浅的感性认识上升为系统、深刻的 理性认识，从而得出科学的结论，以便改正缺点，吸取经验教训，指引下一步工作 顺利展开。本文档根据工作总结的书写内容要求，带有自我性、回顾性、客观性和 经验性的特点全面复盘，具有实践指导意义。便于学习和使用，本文档下载后内容 可按需编辑修改及打印。 自xx年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺， 我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我 的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。 一、真诚待人，赢得真心 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益化与化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的 客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。 如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的 股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次 是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。 同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的 同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。 真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己 之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。

2020期货证券公司工作总结(标准版)

2020期货证券公司工作总结 (标准版) The work summary can correctly understand the advantages and disadvantages of the past work; it can clarify the direction and improve the work efficiency. ( 工作总结) 部门：_______________________ 姓名：_______________________ 日期：_______________________ 本文档文字可以自由修改

2020期货证券公司工作总结(标准版) 自20XX年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么20XX年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。 一、真诚待人，赢得真心 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益化与化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

期货公司为证券公司提供股票期权中间介绍业务协议

期货公司为证券公司提供股票期权中间介绍业务协议（征求意见草案） 要点 甲方（期货公司）为乙方（证券公司）提供中间介绍业务，即甲方为乙方介绍客户参与股票期权交易，并协助办理开户手续、向客户提供行情信息、交易设施等相关服务。介绍业务报酬费用由双方另行约定，本协议未明确。特别说明：本业务目前还限于征求意见阶段，并未出台对应监管法规细则，因此本合同为征求意见版草案，仅供读者参考。待监管正式出台法规允许开展此项业务后，本合同方可成立、生效，并应按照新出台的法规政策修改相应条款。 期货公司为证券公司提供股票期权中间介绍业务协议 甲方（期货公司）： 法定代表人： 乙方（证券公司）： 法定代表人： 依据《合同法》、《期货公司监督管理办法》、《股票期权交易试点管理办法》、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供股票期权中间介绍业务（以下简称介绍业务）有关事宜达成如下协议： 第一章声明 第一条甲方声明 （一）甲方为依法设立的具有介绍业务相关资质的期货公司。 （二）甲方具有相应的人员、经营场所、设备和信息系统，能够为进行介绍业务提供必要的条件。（三）甲方承诺对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。 甲方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。第二条乙方声明 （一）乙方为依法设立的证券公司，具有股票期权经纪业务资质。 （二）乙方具有相应的人员、经营场所、设备和信息系统，能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。． （三）在签订本协议前，乙方已充分认识到委托甲方提供中间介绍业务存在的风险，并愿意承担由此产生的一切后果，但因甲方过错导致的情形除外。 乙方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。第二章介绍业务范围 甲方接受乙方委托，为乙方介绍客户参与股票期权交易，并提供下列服第三条务： 3.1 协助办理客户开户手续； 3.2 为客户提供股票期权行情信息、交易设施；

艾德证券期货有限公司

艾德证券期货有限公司 艾德证券期货有限公司，是香港证券及期货事务监察委员会(「证监会」)发牌的持牌法团（中央编号：BHT550），获香港证监会颁发的第1（证券交易）/第2（期货合约交易）第3（杠杆式外汇交易）/第4（就证券提供意见)/第5（就期货合约提供意见）及第9（提供资产管理）类牌照。公司概述 艾德证券期货有限公司成立于2015年12月4日，英文名字：EddidSecuritiesandFuturesLimited，公司类别：有限责任公司，公司编号：2315533。 艾德证券期货是艾德控股集团核心成员，充分利用香港金融市场法制健全、信息透明、上市企业优质及交易规则灵活等特点，融汇全球金融行业的资源，力争为全球投资者提供专业、完善、贴心的金融投资服务。 经营范围 港股、美股、香港期货、环球期货、资产管理 艾德证券期货致力于为客户提供港股、美股、香港期货、环球期货、资产管理等一站式全方位交易服务，包括香港交易所证券买卖服务，以及一系列如互惠基金、单位信托基金及股票挂钩高息票据等投资产品，为客户提供股票融资、新股认购、融资融券等一系列个性化投资方案。 公司资质

艾德证券期货是香港交易所参与者，OTP-C经纪代号：0974，0977；香港证监会持牌法团（中央编号︰BHT550），持有第1/2/3/4/5/9类受规管活动牌照。 管理团队 张国荣（艾德证券期货首席执行官） 第一、二、三、四、五及九号牌照负责人； 内部投资委员会成员 陈健豪（AaronChan） 艾德证券期货董事总经理 香港和亚太地区的外汇分析师和评论员 第三类牌照负责人 杠杆式外汇交易部主管之一 杨伟健（RickyYeung） 艾德证券期货营运总监 合规部主管 企业文化 专业创造财富，服务赢得未来。 艾德的理念 E-Efficient高效 D-Dedicated专注

中国证券期货市场衍生品交易主协议

【合同标题】中国证券期货市场衍生品交易主协议 【合同分类】其他证券期货合同 【发文字号】 【发布机构】3803 3804 中国证券期货市场衍生品交易主协议 目录 第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级 第二条支付与交付义务 第三条净额支付 第四条违约事件 第五条违约事件的处理 第六条终止事件 第七条终止事件的处理 第八条终止净额的计算 第九条利息、赔偿和费用 第十条陈述与保证 第十一条适用法律及争议解决 第十二条通知 第十三条其他 第十四条定义 为明确交易双方在进行衍生品交易（下称“交易”）中的权利和义务，维护交易双方的合法权益，依据中华人民共和国相关法律法规并参照国际通行的商业规则，____（“甲方”）和____（“乙方”）本着自愿协商、诚实信用的原则，签署本《中国证券期货市场衍生品交易主协议》（下称“主协议”）及《中国证券期货市场衍生品交易主协议补充协议》（下称“补充协议”）。 第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级 交易双方一致同意：

1.1交易双方在进行交易时应签署交易确认书，约定交易的相关条款，并明确该交易适用主协议。交易双方就具体类别交易签署的交易确认书可以约定适用相关行业自律组织颁布的标准交易条款（含其定期的修改或更新）。 交易双方在进行交易时可以提供履约保障，所签署的履约保障协议为补充协议的附件。主协议、补充协议以及交易确认书统称本协议。 1.2本协议构成交易双方之间单一和完整的协议，交易双方之间的所有交易均受本协议约束。 1.3在补充协议与主协议出现不一致时，补充协议具有优先效力；就一笔交易而言，在主协议、补充协议和相关交易确认书出现不一致时，效力优先顺序如下：交易确认书、补充协议、主协议。 第二条支付与交付义务 2.1交易双方应当按照本协议的约定履行交易确认书下明确的支付或交付义务。付款方应于支付日向收款方支付应付款项。以实物交付方式结算的，交付方应于交付日向对方完成交付，本协议另有约定的除外。 2.2交易一方履行上述支付或交付义务的先决条件为： 2.2.1交易对方不存在违约事件或潜在违约事件； 2.2.2就相关交易而言，未出现或未有效指定提前终止日； 2.2.3本协议约定的其他先决条件已获满足。 2.3若交易一方变更其用于接收付款或交付的账户，应在原定结算日前至少5个营业日向交易对方发出变更通知。 第三条净额支付 3.1当交易双方就同一交易在任一日互负支付义务时，交易双方对应支付金额进行轧差计算，即交易一方的应支付金额若超过另一方的应支付金额，则由应支付金额较大的一方向另一方支付轧差金额，交易双方在该交易下的支付义务即于当日履行完毕。 3.2交易双方可对两笔或两笔以上交易选择适用净额结算的方法履行支付义务，即交易双方应对该多笔交易下同一日应支付金额进行轧差计算，并由应支付金额较大的一方向另一方支付轧差金额，交易双方在该多笔交易下的支付义务即于当日履行完毕。交易双方应在补充协议或交易确认书中明确约定对多笔交易适用净额结算。 第四条违约事件

证券及期货条例

P197 (3) 就第(1)款中控制人的定義而言，凡任何人有權在某法團的成員大會上行使33%的投票權或控制該數量的投票權的行使，而該法團 有權在另一法團的成員大會上行使 投票權或控制投票權的行使(有效投票權)，則在該另一法團的成員大會上的有效投票權視為可由該人行使。 (4) 就本部而言，如法團董事按照某人以專業身分所提供的意見而行事，則不得僅以此為理由而視 該法團的董事為慣常或有義務按照該人的指示或指令行事。 P199 相聯法團(associated corporation) 就任何上市法團而言，指符合以下說明的另一法團— (a) 該另一法團是該上市法團的附屬公司或控權公司，或是該上市法團的控權公司的附屬公司；或 (b) 該另一法團並非該上市法團的附屬公司，但該上市法團擁有該另一法團股本中某類別股份的權益，而該等股份的數目超逾該類別股份的已發行股份數目的五分之一； (由2012年第28號第912及920條及2013年第162號法律公告修訂) P202 可能產生披露責任的情況 (1) 凡— (a) 任何人取得或不再擁有某上市法團的有投票權股份權(不論是否擁有或保留該法團的其他有投票權股份權益)；或 (b) 有任何改變發生，而受該項改變影響的事實，關乎第313條對某人擁有的上市法團何種類股份的現有權益(或其部分)的適用情況，則在第313(1)條指明的

情況下，該人有披露責任。 (2) 凡任何人—(a) 在某法團上市時擁有該法團的有投票權股份權益； (b) 在某上巿法團的某類別股份成為有投票權股份時，擁有該類別股份權益；或 (c) 在本部生效時，擁有某上市法團的有投票權股份權益，而該項權益過往在《證券(披露權益)條例》(第396章)被第406條廢除前未曾根據該條例向該法團及交易所公司披露，則在第313(2)條指明的情況下，該人有披露責任。 (3) 凡任何人在須具報百分率水平經規例調低時，擁有上市法團的有投票權股份權益，則在第313(3)條指明的情況下，該人有披露責任。 (4) 凡— (a) 任何人變為持有或不再持有某上市法團的有投票權股份的淡倉(不論是否持有或保留該法團的其他有投票權股份的淡倉)；或 (b) 有任何改變發生，而受該項改變影響的事實，關乎第313條對某人現時有的上市法團任何種類股份的淡倉(或其部分)的適用情況，則在第313(4)條指明的情況下，該人有披露責任。 (5) 凡任何人在本部生效時，持有某上市法團的有投票權股份的淡倉，則在第313(5)條指明的情況下，該人有披露責任。 (6) 凡任何人在指明百分率水平經規例調低時，持有上市法團的有投票權股份的淡倉，則在第313(6)條指明的情況下，該人有披露責任。