国内外电子文件风险管理研究现状比较分析

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国内外电子文件风险管理研究现状比较分析作者：章康馨

来源：《今日湖北·中旬刊》2015年第02期

摘要：本文通过文献调查法和比较方法，深入、细致地分析了国内外电子文件风险管理

的最新研究成果，并进行比较，得出了国内外电子文件风险管理研究的概念、兴起动因、风险分类和风险控制流程，最终得出可供我国未来电子文件风险管理研究借鉴的有效建议。

关键词：电子文件风险管理比较建议

风险管理是一种把管理工作中可能发生的风险限制到最低限度的管理方法，其应用范围经历了从经济领域到信息安全，最后到人类社会诸多领域的发展过程。近年来，档案界有学者引进了风险管理理论对档案管理进行研究，档案风险管理开始受到关注，并逐渐成为研究的热点。

一、电子文件风险管理兴起的原因

尽管国内涉足电子文件风险管理的研究时间并不长，从2003年学者们开始关注这个问题，但从近十年的研究成果来看，国内在此领域的研究已初显端倪并日趋成熟。

笔者在对国内各个学者的观点进行分析总结之后，得出以下6点主要原因，并计算出其所占的相应比例，如表1。由分析统计可知，国内学者关注最多的是电子文件自身特性及管理要求，即电子文件风险管理的内因。

另外，国外方面将风险管理引入电子文件、档案管理范畴是目前研究的一种趋势。2001 年，国际标准化组织出台《信息与文献———文件管理》（ISO15489-2001），强调对文件风险进行评估、分析与应对。2004年，国际文件管理人员与行政工作者协会出版《文件与信息

的风险管理》，介绍风险管理的基本原理，并分析了对文件与信息实施风险管理的原因、程序、风险评估的方法。2009年，国际标准IEC/FDIS 31010：2009（E）《风险管理—风险评估技术》（Risk management—Risk assessment techniques）提出了开展风险评估工作的主要作用，这些作用也同样适用于电子文件管理领域。通过对上述文献资料的整理归纳，笔者提炼出国外方面研究电子文件风险管理的主要动因，同样也提列出主要6点作为比较：

①进行风险评估能够为决策者提供信息;

②保护组织、员工和顾客的权利;

③满足法定的常规的要求，如归档、审计和监管活动;

④保护文件，避免不恰当的和未经授权的利用;