风险分析及应对策略

风险分析及应对策略

按照集团对于风险控制管理的相关要求，我公司根据2012年经营计划进行风险分析、评估，并提出相关的应对策略。

2012年重点工作指标中，对于泛海拉菲花园二期主要是完成入伙工作、规划验收及销售任务。主要是政策及法律、法规变化的风险；政府规划方案变更的风险；规划指标（容积率、建筑密度、绿化率等）、限制的风险。应对策略：及时掌握国家政策、相关法律法规的变化，对市场需求、消费需求及客户的变化情况做好经常性的分析工作，并加强与政府部门或同行间相关信息的交流与共享，及时向领导和集团公司反应变化情况，更好的提高前瞻性及避免风险。

对于三期的主要工作是：完成主体施工图设计、取得建设工程规划许可证、完成主体、桩基础及基坑支护工程招标、进行地下室底板结构施工。主要的风险因素及应对策略有：（1）主体施工图设计完整完善，公司设计部、成本部、风险控制部联合实行施工图预审，对施工图节点大样、细部建筑做法需明确，以免施工过程中不必要的设计变更引起造价变化过大，严格按限额设计及设计合同要求，严格控制方案定位、项目的风格、造价及选用材料；施工图设计前核实确定的方案图、建筑最后总平面、职能部门审批图，作为依据。（2）主体、基础工程的招标实施过程中的风险因素：忽视资质预审，增大了投标单位围标的可能性；招标未能顺利、按时完成，招标文件、清单工程量有误或招标其它环节的出错都有可能影响工期、费用以及质

量。应对策略：严格执行集团的招标管理制度，按招标流程完成审批。首先通过资料预审及组织前期拟投标单位考察，综合考察择优选取投标单位，再通过招标公平竞争选择实力强的施工单位，有效防范施工过程中的管理风险、质量风险和其它风险。（3）聘请专业知识全面的工程咨询公司编制工程量招标清单，公司成本部及风险部在编制过程中及时解决图纸，并对工程量、价进行审核。（4）主体及基础工程签订合同，风险包括地质勘察报告欠详实；施工图设计不当，存在较大疏漏，导致施工过程中发生重大变更；工程量清单编制失误；合同条款缺陷；提供的材料设备不合要求；施工现场代表或监理工程师错误指令等。尽量回避工程风险策略有：重视地质勘察、施工图设计，提高工程量清单编制质量，精心编制招标文件、拟定合同条款；严格执行集团及公司的合同审批流程，按合同审批依据，如招标文件、答疑、询标回复、承诺书等签订合同；并对合同的执行实行监控管理，公司成立质量、进度监督小组，定期到工地检查，加强工程进度、质量、安全监管，发现问题及时采取措施区分处理。（5）工程施工过程中，主要风险因素有：进度拖延、费用与计划不符、质量事故或技术性能达不到要求、安全事故、现场签证或设计变更的发生引起造价、工期的增加。应对策略：对于工程进度的实施，基坑施工恰逢雨季需做好雨季施工安全及保护措施，尽量按进度计划及施工组织设计要求执行，项目组按周按月及时报告进度情况，公司进度监督小组，定期到工地检查，发现有进度推后，及时分析并采取措施；除天气或其它

不可抗力因素以外，不予工期拖延。费用支付严格执行集团及公司每月付款进度计划要求，无特殊原因不予超出计划外付款。

公司的内控流程参照集团公司内控制度，结合公司实际及工程实际情况进行更新与完善，并持续开展实施内控流程的运行，根据工作需要制定适用的制度，并在执行过程中参照实际情况，不断优化，加强风险防范。