孵化器内部管理制度建设
XX孵化器管理制度建设目录
XX孵化器管理制度 (1)
第一章总则 (1)
第二章入驻 (1)
第三章管理及考核 (2)
第四章入园管理 (4)
第五章办公管理 (4)
第六章经营管理 (5)
第七章安全管理 (6)
第八章车辆管理 (7)
第九章公共区域管理 (7)
XX孵化器运营机构设置及岗位职责 (9)
一、机构设置 (9)
二、部门职责 (9)
（一）企业服务部 (10)
（二）财务管理部 (11)
（三）行政综合部 (11)
（四）招商部 (12)
（五）网络技术部 (12)
（七）培训部 (13)
（八）物流部 (13)
（九）咖啡吧 (13)
（十）企划部 (13)
（十一）外联部 (14)
（十二）工程部 (14)
XX孵化器入园须知 (15)
二、园区接收入驻企业条件 (15)
三、入驻需提供的申请材料 (15)
四、入园注意事项 (15)
企业入园申请表 (18)
XX孵化器入园承诺书 (19)
入驻协议书 (20)
XX孵化器创新创业专项资金管理办法 (23)
第一章总则 (23)
第二章资金来源 (23)
第三章资金使用原则 (24)
第四章支持对象及条件 (24)
第五章资金的支持方式 (25)
第六章资金的执行与管理 (26)
第七章申报和监管 (26)
第八章附则 (28)
专项资金申请书 (29)
项目专项经费管理和使用办法 (32)
一、范围 (32)
二、项目专项经费的管理 (32)
三、项目专项经费使用的财务审批管理规定 (32)
XX孵化器园区管理规定 (34)
一、总则 (34)
二、入驻管理 (35)
三、环境卫生 (35)
四、绿化管理 (36)
五、安全保卫 (37)
六、道路交通管理 (41)
水电网管理： (44)
配电房管理： (45)
八、房屋维修管理 (45)
培训室管理办法 (47)
第一条目的 (47)
第二条培训室免租使用条件： (47)
第三条培训室免租使用程序 (47)
第四条有偿服务内容 (48)
第五条培训室收费规定 (48)
XX孵化器接待来访制度 (49)
第一条接待归口部门 (49)
第二条按来访单位或个人接待等级 (49)
第三条接待准备工作 (49)
第四条注意事项 (50)
办公宽带网络租用协议 (52)
XX孵化器管理制度
第一章总则
第一条为顺应网络时代大众创业、万众创新的新趋势，加快发展新型创业服务平台，营造我市良好的创新创业生态环境，根据《国务院办公厅关于发展孵化器推进大众创新创业的指导意见》国办发〔2015〕9号等文件精神，特制定本办法。
第二条孵化器即XX孵化器，是由XXX公司（以下简称XXX公司）发起成立的，以互联网项目为重点培育方向，兼顾其他高新技术创新创业项目的公益类低门槛大众创业、万众创新综合服务平台，也是科技项目前期孵化的苗圃。
第三条孵化器(XX孵化器)致力于推动民间科技力量和创新文化的发展，整合人才和资源优势，鼓励发明创造和技术创新，为广大创新创业者提供良好的工作空间、网络空间、社交空间和资源共享空间。
第四条孵化器(XX孵化器)物理空间及配套设施主要依托XXX公司，由XXX公司提供办公空间、器具材料及其他配套设施，并负责日常运营管理。
第二章入驻
第五条申请条件
进入孵化器(XX孵化器)的创业者应符合以下条件：
（一）有足够的创新意识和创新能力，有明确的创新创业方向和构思，或已有具体创业项目；
（二）项目方向必须是互联网或其他高新技术及其产品的研究、开发
和生产；
第六条申请流程
（一）申请进入孵化器(XX孵化器)的创新创业者或项目团队向XXX公司递交申请，并提供项目可行性报告、创业计划书及所需的其它材料；
（二）XXX公司受理申请后，对申请人进行考察并审核材料的真实性，提交项目评审组讨论决定；
（三）申请批准后，XXX公司与申请人签订入驻协议，明确双方权利义务。
第三章管理及考核
第七条进入孵化器(XX孵化器)的创业者应当遵守国家法律、法规和政策，严禁使用网络或设备发表不当言论。
第八条进入孵化器(XX孵化器)的创业者应当自觉遵守各项管理规定，自觉配合XXX公司各项工作，共同营造良好的创业环境。
第九条 XXX公司可为入驻的创业者提供以下无偿或优惠服务：
（一）协助办理工商、税务登记注册等公司设立手续；
（二）提供有关经济、法律、政策信息及创业指导等服务；
（三）提供专利咨询服务，协助办理专利申请；
（四）提供物业管理、治安保卫等后勤服务；
（五）提供通讯、网络服务；
（六）提供其它服务。
第八条孵化器(XX孵化器)分为初级区、中级区和高级区三块办公区域。初级区为全开放流动式办公区域（898创客咖啡吧），主要面向尚无成
熟创业项目的初级创业者，办公空间及器具材料公用，无固定座位；中级区为半开放专座式办公区域，主要面向有较成熟创业项目的创业者或项目团队，办公空间公用，但创业者有固定的办公桌及相关器具材料，享受三年内各项费用全免；高级区为固定办公室，主要面向成熟创业企业，享受一定的租金补贴及优惠政策。
第九条 XXX公司对创业者实行动态管理，采用定期考核机制，对创业者进行差别化管理，实现及时纠偏和优胜劣汰，优化平台资源配置，实现健康持续发展。
XXX公司对初级区域创业者不设考核，但创业者应在每个季度末以书面形式向公社提交能反映自己创业计划或项目最新进展状况的报告。对入驻中级区域满六个月的创业项目进行考核，考核内容主要包括项目情况、发展前景、资金状况、经营策略等方面，根据考核结果可转为XXX公司正式入驻项目，享受相关优惠政策；对入驻高级区则参考XXX公司管理制度及相应考核制度。
第十条进入孵化器(XX孵化器)的创业者有下列情况之一的，XXX公司有权解除入驻协议，并要求其在半个月之内退出：
（一）违反国家法律法规和政策规定的；
（二）主要从事与互联网或高新技术项目及产品无关的生产经营活动的；
（三）严重或屡次违反有关管理规定的；
（四）不按规定上报项目实施进度，隐瞒真实情况，弄虚作假的；
（五）违反本管理办法和入驻协议情节严重的。
第四章入园管理
第十一条进入园区的项目必须是电子商务相关企业：
（1）电子商务技术服务类企业；
（2）电子商务营销服务类企业；
（3）电子商务平台类企业。
第十二条园区内所有企业必须服从郴州电商总部基地的统一管理，并指定专人负责与郴州电商总部基地园区管理人员进行对接。
第十三条入驻企业应在协议指定区域内办公，不得私自占用公共区域。
第十四条孵化器为入驻企业提供办公场地、网线、办公桌椅等设施，入驻企业不得擅自对基地既定的格局和装修等进行改造，不得擅自安装电线、管道、烹饪、空调等设施。
第十五条入驻企业要服从孵化器管理办公室的管理，无故不参加XX 孵化器管理办公室组织的活动达到两次的，取消入驻资格。
第十六条园区内所有企业员工应遵纪守法，讲文明，懂礼貌，具有良好的道德规范。
第十七条爱护园区内的公共财物，确保园区公共资产不受损失，对违反相关规定，损坏公共设施者，孵化器有权追究其责任。
第五章办公管理
第十八条园区每日开园时间为8：30-18：00，法定节假日的作息时间按管理办公室的具体通知执行，园区内所有企业应严格按照园区内规章制度执行，入驻企业在园区内的上、下班时间应向郴州电商总部基地备案，
如需加班加点需提前报备。加班期间应服从管理人员管理，孵化器内严禁任何人员留宿。
第十九条进入园区工作时必须全程佩戴工作牌，要注意仪容仪表，严禁穿拖鞋、短裤或其他有碍观瞻的奇装异服进入园区，维护园区良好形象第二十条入驻企业不得将任何动物、禽类带入基地。
第二十一条工作时间不得聚众闹事、大声喧哗、吵闹，确保办公环境的安静有序。更不得在园区内发生打架斗殴等破坏园区和谐办公环境的行为，违者将进行每次罚款1000元，严重者将遣送派出所。违反此规定三次以上者，将予以清理出园区。
第二十二条园区内禁止吸烟，楼道、办公室、会议室、培训室都属于禁烟范围。
第二十三条入驻企业不得私自使用园区标志和其他归园区产权的物品，如需使用，需提前2天向园区提出申请。
第六章经营管理
第二十四条入驻企业应遵守国家的有关法律、法规，合法经营。
第二十五条入驻企业应遵守孵化器的各项规章制度和企业入驻创业孵化器协议。
第二十六条入驻企业在孵化器管理办公室的统一管理与指导下，实行自主经营，独立核算、自负盈亏。
第二十七条入驻企业应及时准确地向孵化器管理办公室报送不涉及经营机密的报表和数据，支持完成相关的统计工作。
第七章安全管理
第二十八条园区应当贯彻执行“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，对园区安全生产工作统筹规划。
第二十九条园区安全生产工作，实行园区管理单位统一协调管理和入驻企业自我管理。各企业应严格遵守《中华人民共和国消防条例》以及消防部门的有关规定。
第三十条入驻企业法定代表人为消防安全责任人，负责做好本企业的防火安全工作，认真督促、检查防火安全制度的执行情况。
第三十一条管理机构对园区公共区域和入驻企业开展安全生产巡查，各入驻企业应指定专人配合检查，对检查存在的安全隐患责任企业应及时整改，落实消除事故隐患的措施。
第三十二条由于入驻企业管理不善，发生安全事故，损失由入驻企业承担；后果严重的，依法追究相关法律责任。
第三十三条入驻企业必须做到离开孵化器时关窗锁门，关闭电源。
第三十四条入驻企业指定专人负责，经常对企业人员进行防火安全教育，入驻企业应熟悉孵化器的相关消防设施，遇到紧急情况应服从孵化器管理人员的统一指挥，从相关消防通道疏散。增强防火安全意识，一旦发生火警，应立即向“119”和消防中心报警。
第三十五条经营场所和办公室内不准使用明火装置，不准乱接电源和使用电炉、电熨斗、电热器具、电暖器等在功率电器，严禁吸烟。一经发现，园区有权责成其单位恢复原状，并没收违章电器设备，由此造成事故和经济损失由肇事单位承担全部责任。
第三十六条销售物品根据不同性质分类存放，堆放整齐，严禁将危险品带入办公区域，园区任何场所严禁存放汽油、液化气、硫酸等易燃易爆、易腐蚀物品。
第三十七条认真做好防盗、防火、防破坏工作，重大节日建立完善安全值班制度。
第三十八条各入驻企业自行保管本企业的贵重物品，在园区内丢失物品，自行负责。
第八章车辆管理
第三十九条入驻企业机动车辆在园区办理登记备案，免交停车费，非园区所属机动车辆进出产业园需按规定收费。
第四十条遵守交通管理规定，爱护道路、公用设施，不得碾压绿化草坪，损坏路面路牌及各类标志等园区公共设施。
第四十一条机动车辆在园区内行驶，时速不得超过30公里，需按指示标识前行，园区内禁止鸣喇叭。
第四十二条服从管理人员指挥管理，有序停放，不得占用园区道路，不准在行车道、消防通道上停放车辆，注意前后左右车辆安全。
第九章公共区域管理
第四十三条入驻企业办公室内企业内部宣传文字、图片应内容应健康文明、积极向上，色调与园区主色调基本一致。
第四十四条入驻企业门外（含玻璃门腰线LOGO）门牌等按基地统一规格制作（颜色、字体、尺寸、悬挂位置等），制作前先报方案给基地广告设计室审批。
第四十五条入驻企业原则上不得随意在办公室门口或园区其他部位放置、张贴或悬挂广告，一定要先得到园区审批同意，且按园区收费标准执行，设置期满后必须立即清除。（详见《郴州电商总部基地广告收费标准》）
第四十六条入驻企业可优先使用培训室、会议室、创客空间等公共交流场所（详见郴州电商总部基地培训室、会议室使用管理办法》）第四十七条园区内任何企业和个人不得损坏、擅自移动、涂改园区设施；园区内主要道路周边、公共场不得堆放、吊挂影响园容的物品。
第四十八条园区内企业设置的广告牌、标语、宣传栏等，应当内容健康、外形美观、用字规范；设置企业应当加强管理，定期维修、清理，确保完好、整洁，损坏严重、影响园区容的，应当及时拆除。
第四十九条企业要保持园内树木、绿篱、花坛、草坪等的整洁、美观；企业整修或其他作业留下的垃圾等，应自行及时清除。
第五十条禁止在园区建筑物、公用设施及枯木上涂写刻画。
XXX公司
二○一四年八月
- 9 –
XX 孵化器运营机构设置及岗位职责
一、机构设置
二、部门职责
总经理职责：1、研究众创平台的构建方案，策划众创环境改造、
建设与实施；
2、为XX 孵化器的发展启动战略策略，成为XX 孵化器的“智囊”；
3、研究XX 孵化器的战略取向，制订相应的策略方案；
4、整合高校、科技机构资源优势，力促双方共享人才、科技、实
验设备等资源优势；
5、研究企业发展模式，指导和培训进驻企业进行现代化管理，做
好企业数据统计和科技中介机构的管理等；
- 10 –
6、策划创业企业与国内其它优秀企业交流与合作方案；
7、负责XX 孵化器全面工作、外部协调及各上级主管部门公关。
（一）企业服务部
1、负责全面对接创业企业服务工作，统筹协调XX 孵化器内企业的
事务；
2、负责项目服务业务，为企业编制“合同”、“可行性研究
报告”、“商业计划书”、“项目建议书”等文字性材料，协助众创企业申报国家、省、市、区等各级部门科技计划项目；
3、具体实施公司关于企业之间交流、合作的战略方案；
4、具体实施“企业与企业”、“企业与科研单位”、“企业与政府科技
部门”之间有关项目合作等工作；
5、负责众创企业毕业认定；
6、负责申请入园企业的接待和答疑工作；
7、负责办理创业企业入园申请工作，随时了解申请进展情况；
8、负责为入园的创业企业提供一站式服务，包括创业咨询管理、项
目孵化、市场营销策划、会务服务、展览展示服务、技术咨询服务，物业管理、金融投资、电商学院、创客公寓、智能仓储物流为一体等配套服务；
9、为企业提供科技立项、成果转化、项目引进、寻求合作、投资策
划、融资筹资、工商税务等服务。
- 11 –
（二） 财务管理部
1、成本核算与管理、编制财务报表、编制资本预算、财务
分析和规划、对目标企业的财务作审计（可聘请独立会计事务所），参与XX 孵化器的评估决策、投资决策、融资决策和资产管理决策；
2、对XX 孵化器的财务收支、固定资产账务、经营性资产进
行管理；
3、做好财务成本、债权、债务、固定资产的核算及财务分析；
4、与各类金融、投资机构联系，研究探索切合实际的投、融资担保
体系；
5、开展对企业财务的服务项目（可独立完成，也可依托财务中介完
成）；
6、协助战略发展部整合财务中介机构资源；
7、协助资金投资管理部进行财务方面的评估和预算；
8、协助项目服务部与财务中介结构对接。
（三）行政综合部
1、对外宣传、接待、文秘、档案、内部财务管理、信息调研、内部
管理等；众创基地的场地管理使用、公共设施管理使用、水、电、设备、环境卫生、企业策划等一系列物业后勤配套服务；
2、对创业企业实行全程众创服务监管；
3、建立企业众创档案，对企业实行全程众创管理；
4、负责公司内外部以及各部门之间的关系协调，对外接待、对外联
系、重要会议、重大活动安排、组织和管理工作；
- 12 –
5、公文处理、文秘工作，负责文书、档案、保密等工作；
6、负责公司人事、印鉴管理、综合信息采集上报、日常往来和接待
处理工作；
7、负责有关资产的管理、办公用品的管理、通信设备及办公自动化
建设工作；
8、协助公司各专职部门开展相关业务，协调公司各部门关系。
（四）招商部
1、负责孵化器创业企业引进工作；
2、入驻协议谈判和签定 ；
3、后续入驻协议问题与入驻企业档案收集整理；
4、编制统计和入驻企业情况报告。
（五）网络技术部
1、负责孵化器整体信息技术工作的计划制订与实施；
2、负责孵化器区域内网络、电路问题处理；
3、负责与入驻企业签订《办公宽带网络租用协议》，并督促企业及
时缴纳网络费用。
4、负责公司内部信息系统的搭建与维护，解决硬件、网络、软件与
管理等的综合问题；
5、负责各对外系统平台的开发、搭建与维护，确保各项目的顺利实施及安全与稳定地运行；
（六）五岭商学院
- 13 –
1、负责搭建技术公共技术服务体系，形成与高校、科研机构和大企
业的技术合作关系，为创业企业开展技术咨询、交流，对接和专业人才培训；
2、负责策划、组织科技创新技术交流活动；
3、建立创业指导团队，为创业企业提供企业管理等咨询服务；
4、定期组织讲座、论坛和交流活动。
（七）培训部
1、根据企业提出的培训需求，编写培训计划；
2、识别培训需求，组织相应的培训活动；
3、加强与社会培训机构的联系，邀请相关行业专家前来讲座。
（八）物流部
1、负责全面管理公司物流仓库，及时做好登记记录；
2、配合企业进货发货，每日清查仓库情况；
3、寻找长期合作的物流公司，力争降低成本，提高服务。
（九）咖啡吧
1、做好各项营业准备；
2、为客人调制各类饮料、酒水，制作点心；
3、负责吧台设备保养及安全；
4、负责每日酒水盘点，正确填写各类报表、单据。
（十）企划部
1、按照创业企业市场拓展需求，对接企划部对企业市场营销进行整
- 14 –
体策划，协助企业拓展市场；
2、为企业提供策划、设计、展示展览、广告制作、市场营销等一系
列策划服务；
3、编制部门经营计划，完成每月经营总结。
（十一）外联部
1、具体执行协调为企业与政府关系；
2、负责申报孵化器项目；
3、协助创业企业的项目申报工作。
（十二）工程部
1、负责园区企业零星工程整改；
2、负责协调施工单位及时解决园区房屋、水电、装修等问题。
XXX 公司
二○一四年八月十日
- 15 –
XX 孵化器入园须知
一、申请流程
1、申请单位填写“入园申请表”并提交相关资料；
2、项目评审组进行资格审核和初步评估，提交推荐意见；
3、企业服务部下达审核意见，确定是否入驻；
4、签订“入园协议书”（或租赁合同）、“入园承诺书”，正式准备入
驻工作。
二、园区接收入驻企业条件
1、申请单位必须以电子商务为主要经营贸易手段。
2、申请单位必须拥有一定的电子商务基础及团队成员。
3、申请单位必须拥有明确的发展目标和足够发展资金。
三、入驻需提供的申请材料
1、填写完整的“入园申请表”。
2、递交《项目可行性报告》、《创业计划书》及所需的其它材料。
3、若依工商注册则需提供营业执照、税务登记证、组织机构代码及
法人身份证复印件，若申请单位为个人，需提供本人身份证复印件。
四、入园注意事项
1、入园单位必须依照园区相关管理制度按进度完成入驻工作。
2、入园单位需签订场所使用合同，按相关规定按时缴纳租金、物业
管理费、停车费等相关费用。
- 16 –
3、入园单位不得擅自改变场所用途及转让场所。
4、若入园单位违反园区相关运营管理办法、违反国家政策及相关法
律法规，园区运营管理中心有权要求其限期退出园区。
5、入园企业须按实际使用面积（含办公、仓储）×公摊系数向运营
商缴付物业管理费。
XXX 公司
二○一四年八月十日
- 17 –
编号：
XXX 公司
XX 孵化器
入
园
申
请
表
申请企业： 申请时间：
《企业内部控制制度建设完善措施》
《企业内部控制制度建设完善措施》 1企业内部控制制度建设存在的主要问题 1.1管理层对内部控制意识薄弱。在现代企业制度下，企业的内部控制工作是对企业经营和管理的进一步规范和提升，但是我国的企业在内部控制体系的建设上仍然处于初期的发展阶段。目前，我国很多企业的管理层比较关注的是企业的业务规模、盈利情况而较少关注企业的规范管理和可持续发展情况，对内部控制工作的重视度不够。企业管理层的内部控制意识的薄弱会在很大程度上影响到企业内部控制制度建设的质量与效率。当前我国企业内部控制制度的现状分三个类型：一是部分企业没有建立相应的内部控制制度；二是一些企业虽然建立了内部控制制度，但内部控制制度并不完善；三是一部分企业虽有完善的内部控制制度，但在落实内控制度时却大打折扣、流于形式，影响了内部控制的严肃性和权威性。这些现象的出现，究其原因，还在于企业管理层的内部控制意识的薄弱，未能充分认识到内部控制制度对促使企业健康长远发展的重要性与必要性，使内部控制和内部控制工作难以得到有效的保障。 1.2内部控制制度设计不完善。建立和实施一套完善的、高质量的企业内部控制制度，可以维护企业资产安全，提升企业信息报告质量，不断提高企业的管理效率和经营业绩。目前，我国有些企业采用“拿来主义”建立了自己企业的内部控制制度，并未考虑企业之间的组织机构、管理流程及生产流程都有较大的差异，不充分考虑该内部控制制度在本企业的适宜性；有的企业内部控制制度建立的不完善，
没有形成整体系统，没有建立自我防范和约束机制，缺乏有效的现代企业治理机制，达不到国家财经法规和相关制度对内控制制度的要求。 1.3风险防范机制不完善。风险防范机制是提高企业内部控制效率和效果的关键。因此，企业要通过增强风险防控意识，建立完善的风险防控机制，有效识别企业的各种潜在风险，采取有效措施应对各种潜在风险，避免企业潜在风险因素的发生，不断增强企业的风险防范能力，提升企业的市场竞争力。目前，我国有相当一部分企业其风险意识未提高到应有的高度，企业管理层缺乏风险概念，许多企业没有设置风险机制，因此抗风险能力低下；还有部分企业的风险管理局限于少数业务具体部门，没有渗透到企业经营管理的各相关环节，没有形成整体风险、局部风险、长期风险、短期风险等一系列有效的风险管理机制，不利于企业的长期可持续发展。 1.4内部控制的监督和评价体系不完善。第一，很多企业的内部控制缺乏量化的评价指标体系，企业控制活动流于形式，停留在文件层面。第二，对内部控制的执行情况缺乏定期的检查、监督。很多案例表明，许多问题的发生并不是因为没有制度，而是因为没有严格执行制度，而制度的严格执行需要企业对内部控制的执行情况定期的检查和监督。第三，企业内部控制的考惩机制不健全、不完善，缺乏有效的激励或制约机制。绩效考核机制是检验企业内部控制制度的落实情况、衡量企业内部控制工作的重要指标。目前我国很多企业的绩效考核机制流于表面，未能做到与内部控制制度相结合，使得我国企业
创业孵化器内部管理制度 电商创业孵化基地管理制度
电商创业孵化基地管理制度
第一章总则 第一条为规范邯郸市电商创业孵化基地对入驻企业的服务和管理工作，明确企业的入驻、毕业标准和孵化程序，促进入驻企业的健康发展，依据邯郸市电商创业孵化基地的实际情况，立足于长远发展，制定本办法。 第二条本办法仅适用于在邯郸市电商创业孵化基地孵化的企业，不涉及本市范围内其他经市政府有关部门或高科技企业孵化器网络认定的高新技术创业服务中心、大学科技园、专业孵化器、留学生创业园、孵化器公司等高科技企业孵化器网络成员单位。 第三条本办法所称的入驻企业是指所有达到邯郸市电商创业孵化基地入驻标准，并与邯郸市电商创业孵化基地有限公司签订入驻协议，办理完入驻手续后正式进入邯郸市电商创业孵化基地有限公司场地内的企业。 本办法所称的入驻项目是指入驻企业自带的、拥有自主知识产权的在邯郸市电商创业孵化基地内重点进行商品化、产业化的高新技术成果或正在研制开发、转换的高新技术成果和项目。 第四条邯郸市电商创业孵化基地对入驻企业（项目）提供以下
服务： 1．创业辅导。包含创业咨询、政策辅导、手续代理等内容。 2．管理咨询。包含财务代理、法律咨询、专利服务等内容。 3．交流培训。包含管理培训、技术交流、专家咨询等内容。 4．项目推介。包含成果展示、项目申报、新闻发布等内容。 5．市场推广。包含展览会议、产品对接、信息咨询等内容。 6．融资投资。包含银企对接、孵化基金、风险投资等内容。 7．人才引进。包括校企合作、猎头服务、人才招聘等内容 8．专业服务。包含技术平台、检验测试、技术联盟等内容。 9．基础设施。包含办公场地、商务会务、物业服务等内容。 第二章入驻标准 第五条入驻企业应当满足以下条件： 1、企业注册地应当在邯郸市电商创业孵化基地所属区域内，办公场所应当在邯郸市电商创业孵化基地所属场地内； 2、属新注册企业或申请进入邯郸市电商创业孵化基地前企业成立时间不足2年； 3、企业注册资金一般不超过200万元（对注册资金有特别要求的行业不受此限）； 4、属迁入的企业，上一年度营业收入一般不超过200万元； 5、企业租用邯郸市电商创业孵化基地孵化场地面积低于800平方米；
内控制度建设与执行情况
内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展, 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。（二）、营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。（三）、组织机构建设情况：设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。（四）、大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反洗钱反馈记录。（五）、客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况：1 、业务办理中客户身份识别情况：（1）、在开户环节对客户身份识别在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。（2）、客户相关信 息资料变更我部办理资金账户重要信息修改业务均严格按照公司的有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续，未为身份不明的客户办理业务或提供服务。 （3）、客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务营业部在办理转托管、撤销指定交易业务、大额资产转出业务，经检查，业务人员在为客户办理此类业务时， 均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行办理。（4）、其他业务办理过 程中的身份识别，包括第三存管、变更存管银行、代办股份确权、清密、账户基本信息变
内部控制制度建设
内部控制制度建设 1
浅析中国联通内部控制制度建设 林曙光 中国联合网络通信有限公司滨州市分公司人力资源部 256603 摘要: 中国联通作为一家在美国上市的公司率先开展并不断完善了内部控制制度建设,所采取的措施和理念对中国其它企业下一步进行内控体系的搭建和风险管控起到了很好的示范和指导作用。 关键词:联通内控制度风险管控 美国<萨班斯——奥克斯利法案>(SOX法案)的404条款规定:在美上市企业必须保证公司管理层建立和维护内部控制系统及相应控制程序充分有效的责任体系,同时提供管理层最近财务年度对内部控制体系及控制程序有效性的证明及内控机制评价的报告。如此苛刻的404条款几乎成了所有在美上市公司的一道”坎”,中国联通作为在美国、上海和香港同时上市的公司也不例外。为满足萨班斯法案的要求,自年末开始,中国联通着手进行内控建设,财务报告的真实性及完整性更是重中之重。经过一年多的摸索、实践,中国联通结合公司特点和控制重点,逐步建立健全了内部控制体系,并于顺利经过了外部审计师对中国联通的内控审计,从开始每年根据实际情况变化不断完善内控体系,以真正实现向管理要效益 2
的目的。 中国联通经过不断完善制度建设,推进了内部控制有效实施。 一、梳理业务流程,制定<中国联通内控制度规范>。 在诸多繁杂的工作中,流程梳理无疑是第一步,联通总部将各项业务进行了认真研究和梳理,制定了<中国联通内控制度规范>,内容涵盖公司的经营管理、IT系统控制、投融资管理、财务监控、法律法规监督等,涉及资本性支出、收入、成本费用、资金及资产、财务及信息披露、其它等6个方面共351个业务流程,并用文字、流程图、风险控制文档等多种形式,将各业务和事项的风险类型、控制目标、关键控制点、控制措施、控制频率加以规定和说明,形成与经营管理制度有机结合的内部控制。各省及各地市分公司依照总部内控流程进行本地化,既要满足萨班斯法案的要求,更要达到加强管理、降本增效的要求。<中国联通内控制度规范>使企业员工了解和掌握了内部机构设置及权责分配情况,同时也促进企业各层级员工明确职责分工,正确行使职权,并加强对权责履行的监督。 二、制定<中国联通财务与信息披露关键控制>,防范与控制财务报告风险。 为规范和统一各分、子公司财务及信息披露的流程,满足公司内部管理、会计核算和对外信息披露的需求,防范与控制财务报告风险,中国联通制定了<中国联通财务与信息披露关键控制>,详细列示了财务与信息披露环节必不可少的一些关键控制。对风险的控 3
孵化器内部管理制度与流程
XXX〔2016〕24号 XXX孵化器有限公司 孵化工作管理办法（试行） 第一章总则 第一条为规范XXX孵化器对入孵企业的服务和管理工作，明确企业的入孵、毕业标准和孵化程序，促进入孵企业的健康发展，依据XXX孵化器（以下简称XXX）的实际情况，立足于长远发展，制定本办法。 第二条本办法仅适用于在XXX孵化器孵化的企业，不涉及本市范围内其他经市政府有关部门或高科技企业孵化器网络认定的高新技术创业服务中心、大学科技园、专业孵化器、留学生创业园、孵化器公司等高科技企业孵化器网络成员单位。 第三条本办法所称的入孵企业是指所有达到XXX孵化器入孵标准，并与XXX孵化器有限公司签订入孵协议，办理完入孵手续后正式进入XXX孵化器有限公司场地内的企业。 本办法所称的入孵项目是指入孵企业自带的、拥有自主
知识产权的在XXX孵化器内重点进行商品化、产业化的高新技术成果或正在研制开发、转换的高新技术成果和项目。 第四条XXX孵化器对入孵企业（项目）提供以下服务：1．创业辅导。包含创业咨询、政策辅导、手续代理等内容。 2．管理咨询。包含财务代理、法律咨询、专利服务等内容。 3．交流培训。包含管理培训、技术交流、专家咨询等内容。 4．项目推介。包含成果展示、项目申报、新闻发布等内容。 5．市场推广。包含展览会议、产品对接、信息咨询等内容。 6．融资投资。包含银企对接、孵化基金、风险投资等内容。 7．人才引进。包括校企合作、猎头服务、人才招聘等内容 8．专业服务。包含技术平台、检验测试、技术联盟等内容。 9．基础设施。包含办公场地、商务会务、物业服务等内容。
第二章入孵标准 第五条入孵企业应当满足以下条件： 1、企业注册地应当在XXX孵化器所属区域内，办公场所应当在XXX孵化器所属场地内； 2、属新注册企业或申请进入XXX孵化器前企业成立时间不足2年； 3、企业注册资金一般不超过200万元（对注册资金有特别要求的行业不受此限）； 4、属迁入的企业，上一年度营业收入一般不超过200万元； 5、企业租用XXX孵化器孵化场地面积低于800平方米； 6、企业从事研究、开发、生产的项目或产品应当属于国家或本省颁布实施的《中国高新技术产品目录》、《当前国家优先发展的高新技术产业化重点领域指南》、《XX省优先发展的高新技术产业化重点领域与重点方向指南》或《XX省高新技术产品出口目录》范围； 7、企业负责人熟悉本企业产品研究、开发工作,并具有良好的经营管理和市场开拓能力； 8、有技术开发队伍和技术开发条件，有实施孵化项目的技术能力和后续开发能力； 9、研发、生产符合环保要求，无噪音、废水、废气、
公司内部控制制度建设及执行的效率和效果工作总结
公司内部控制制度标准化工作总结 为了适应公司全国性布局与规范管理的发展要求，贯彻中建总公司、局内部控制标准化发展战略，公司于2009年8月结合“决策与业务流程优化及组织再造”启动了内部控制制度标准化工作。2010年3月出台《公司管理手册》、《各系统标准管理手册》共11本。2011年发布了《搅拌站标准管理手册》、《生产作业指导书》、《技术作业指导书》、《人财物及后勤作业指导书》、《搅拌站记录表样》。公司继搅拌站标准化完成后，紧接着于2011年5月启动了分公司标准化建设，目前已完成《分公司标准化手册》，2012年4月试运行。现已建立起总部—分公司—搅拌站三个层次的一套高效、科学的内控管理流程标准化体系，实现公司管理无缝连接。 近三年来，公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，多次邀请三局领导和外部专家进行了内部流程制度评审与指导修订，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。主要体现在以下几个方面： 一、强化内控执行、按程序办事的规矩日渐形成 公司根据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力不强的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列举措，以确保内控体系执行有力。 加强培训，注重宣贯，确保手册相关内容人人掌握。开展以集中学习和分散学习相结合，标准学习与案例分析相结合，全面学习
和重点学习相结合，培育标准化企业文化，增强标准化意识。各单位召开“达标活动”推进动员会，统一思想，提高认识，全面安排部署。由公司各系统部门从内部选举标准内部培训师，按标准手册制作PPT培训课件，进行专业标准制度宣贯培训。将标准制度中相关内容，编成相关工种的培训资料制作成岗位操作规程上墙等活动，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。 健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内控标准化体系工作领导组（内控制度方向把关）、评审组（内控制度质量把关）、工作组（内控制度编制），进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。 狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现真正的落地。为了使内控真正落到实处，公司制定《公司标准化管理办法》、《星级搅拌站评定管理办法》，明确标准化各级、各部门的职责，规定企业标准的制定、宣贯实施及监督检查考核具体方法措施。主要有：（1）与“创先争优”和“标准化青年先行”工作相结合，开展技能比武、知识竞赛等多种形式。为进一步推进标准化管理工作，公司将《搅拌站管理手册》中厂站标准化管理内容，开展知识竞赛，武汉事业部、成都分公司、天津分公司、设备运输分公司、西安筹备组分别组队，参加了竞赛。 （2）搅拌站星级评定。为推进公司搅拌站各项业务标准化，夯实搅拌站基础管理，公司根据分级管理与激励的需要，设置“达标搅拌站、三星、四星、五星级搅拌站”四个等级开展星级评定。每季度，分公司星级评定小组组织所属搅拌站对照《考评标准》，对各
孵化器孵化服务标准
天津新技术产业园区 孵化服务标准 天津新技术产业园区孵化事业促进中心 2008年10月 目录 第一部分孵化企业入驻、毕业及跟踪管理服务标准...................... 一.孵化企业筛选标准............................................... 二．选择孵化企业的基本准则 ........................................ 三．入孵企业的创业计划 ............................................ 四.入孵企业的创业计划评估......................................... 五．孵化企业入驻安排 .............................................. 六．孵化毕业企业的标准 ............................................ 七．孵化企业的毕业服务 ............................................ 八．企业入驻孵化器的准入程序与毕业程序图 .......................... 九.附件........................................................... 第二部分在孵企业创业辅导服务标准 ................................. 一．对孵化企业开展咨询诊断工作 .................................... 二、协助企业申报各类计划 .......................................... 三．创业辅导培训 .................................................. 四、企业联络员、创业辅导员与创业导师 .............................. 第三部分行政办公服务标准......................................... 一．公共秘书服务 .................................................. 二.商务代理服务................................................... 三．办公礼仪服务 .................................................. 第四部分物业服务标准............................................. 一．基础公用设施管理 .............................................. 二．物业清洁管理 .................................................. 三．园林绿化养护与管理 ............................................ 四．安全防范管理 .................................................. 五．档案资料 ......................................................
企业内部控制制度建设.doc
企业内部控制制度建设 企业内部控制制度（以下简称“内控制度”）作为企业生产经营活动自我调节、自我约束的内在机制，在企业管理系统中具有举足轻重的作用。内控制度的建立、健全及实施情况的好坏，是企业生产经营成败的关键。 一、企业内控制度建立原则 １、相互牵制原则：企业每项完整的经济业务活动，必须经过具有互相制约关系的两个或两个以上的控制环节方能完成。在横向关系上，至少由彼此独立的两个部门或人员办理以使该部门或人员的工作受另一个部门或人员的监督；在纵向关系上，至少经过互不隶属的两个或两个以上的岗位或环节，使下级受上级监督，上级受下级牵制。对授权、执行、记录、保管、核对等不兼容职务要相互分离控制。 ２、协调配合原则：各部门或人员必须相互配合，各岗位和环节都应协调同步，各项业务程序和办理手续需要紧密衔接，以保证经营管理活动的有效性和连续性。协调配合原则是相互牵制原则的深化和补充。贯彻这一原则，尤其要避免只管牵制错弊而不顾办事效率的机械做法，必须做到既相互牵制又相互协调，从而在保证质量、提高效率的前提下完成经营任务。 ３、程序定位原则：企业应该按照经济业务的性质和功能将其经营管理活动划分为若干个具体工作岗位，并根据岗位性质相应地赋予职责权限，规定操作程序，明确检查标准，责、权、利统一。形成事
事有人管、人人有专职、办事有标准、工作有检查，以此定出奖罚制度，增加每个人的事业心和责任感，提高工作效率。 ４、成本效益原则：实行内部控制的成本要低于由此产生的收益，力争以最小的控制成本取得最大的经济效益。 ５、层次效益原则：正确处理企业内部控制层次与工作效率的关系，防止以增加层次的“人海战术”来获得较好内控效果的现象。以高效、有用为出发点，合理设置内控层次（或人员），明确各个层次的职责权限，强化各相应层次的责任心，提高企业内部控制的有用性和效率性。 二、企业内控制度的主要内容 １、结构控制。内部控制制度的建设及有效运行，有赖于企业内部良好的法人治理结构。现代企业的所有权与经营权的分离，使得客观上需要明确股东会、董事会、监事会和经理层的职责，以保障有关各方的合法权益。董事会维护出资人权益，对股东大会负责，对公司的发展目标和重大经营活动做出决策；监事会对董事会、公司的财务工作及经营者执行法律和公司章程情况进行监督；同时还应设立满足企业监控需要的职能机构如审计部、稽查部，对董事会负责并在业务上受监事会指导。推行职务不兼容制度，杜绝高层管理人员交叉任职，形成各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构，保证企业的正常运转。 ２、授权批准控制。授权批准是指单位在处理经济业务时，必须以授权批准来进行控制。在公司制企业中，一般由股东会授权给董事
内控制度的执行情况
内部管理制度和控制制度的建立和执行情况 1、内部控制管理 根据上级部门的要求，我单位不断加强自身的制度建设，进行不断的梳理和完善，对内控管理的各个环节加强制约，不断完善新业务的操作规程和流程，同时加强考核，以考核促提高，以提高促发展。从制度、会计、审计、安全等多方面，形成相互融通相互制约机制。我单位专门成立业务检查小组，定期、不定期对人员进行考核、检查，并结合案件“专项治理”工作，全面提高制度执行力。 2、财务会计管理 对财务会计方面，实行领导负责制，对我单位进行管理和检查，实行报告制。①加强学习和内部管理。对上级部门下发的各类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习，并严格按照操作流程办理各项业务，确保结算和核算质量；②加强核算，提高经营效益。③切实加强财务管理制度，合理使用资金。严格按上级部门规定列支各项费用，坚持勤俭节约，不铺张浪费。 重大经济事项的决策方式与程序 一、决策原则 （一）坚持依法决策。重大决策必须以宪法、法律和法规为依据，事先进行法律分析或法律审查，防止和纠正违反宪法、法律和法规的行政决策。
（二）坚持科学决策。重大决策，必须以基础性、战略性研究或发展规划为依据，对一些专业性强、情况复杂、影响深远的问题，要组织有关专门机构进行论证，并在综合分析的基础上，形成相对完善的方案，或多个比较方案。 （三）坚持民主决策。重大决策，应充分征求相关部门的意见；要广泛听取其他部门和社会各界的意见。 二、决策程序 对重大事项的决策，一般分为决策准备、决策提交、决策反馈三个阶段。 （一）决策准备阶段。包括提出建议、调查研究、拟订方案、论证评估及征求意见等工作。 （二）决策提交阶段。包括确定提交、准备材料、通知落实、审议决策、形成纪要等。 （三）决策反馈阶段。在作出决策后，负责决策实施的部门或实施单位要定期向上级领导报告决策贯彻落实情况，及时反映决策实施过程中遇到的新情况、新问题，以便进行追踪决策。
创业孵化器的六大运营模式01203
在国家战略背景之下，创新型创业孵化器如雨后春笋般崛起 ! 为了便于广大从业人员了解此行业发展现状及趋势，纵观国内外，大致整理创业孵化器的六大运营模式： 模式一： 企业平台型【模式现状】 企业主导型孵化器是指基于企业现有先进技术资源，通过技术扶持，衬以企业庞大的产业资源为创业者提供高效便捷的创新创业服务。主导者通常为大型客机企业，拥有雄厚的资金实力，不追求创业初期的盈利，而是鼓励创业在其现有先进技术平台上实现突破和创新。目标是未来能为主导者带来新模式，为上游企业带来新技术。而主导企业在孵化器中也可寻觅有助于打造未来新型业务模式的潜力股，优先获得创新资源为主导企业实现突破。现阶段例如中国移动、电信、联通、百度、腾讯等科技型企业都已着手简历旗下孵化器，吸引大批创业者加入。 【模式特点】 大企业资源支持 +内/ 外部孵化结合作为培植创新项目的方式之一，企业为创业者提供的是“开放技术平台 +产业资源”，孵化的运作模式与大多数“风险投资”
不同，需要“导师”和“训练”，优劣兼具。此类孵化器一般拥有高水平的管理团队、较强的专业顾问辅导能力，既能为重大关键技术转化提供种子资金，又能帮助创业项目提升抗风险能力，为其配置更多社会优质资源。依赖孵化器主导企业强大的资金和平台支持，形成具备创业项目天然“培养皿”的必要条件。在发展模式的创新上，该类孵化器重视企业内部的创新基因的延续以及自下而上的草根创意机制，如百度内部提出创意征集、资源支持和平台扶持的三步走策略。在内部孵化培育出一批新的项目，从而形成平台带动项目、项目促进平台发展的内部创新良性循环。盈利并不是其最终目的，依靠现金的技术招揽人才，发掘创意，形成优质项目流入端口，从“小而精“的创业企业上获取用户流量，获得资源扩大市场占有率才是该类型孵化器的最终目标。 【发展趋势】 在科技高速迭代更新的时代，大企业很难有创新的机遇，希望以来自员工的、自发的一种创新，来带动整个公司大的创新，同时创新点可以给大公司带来各方面的突破和新的思维。大企业因为很多模式已经成为制度和文件，难有原生态的创新。通过成立开放技术
内部控制制度建设
2013年第12期下旬刊（总第538期） 时 代 金 融 Times Finance NO.12，2013 （CumulativetyNO.538）浅谈内部控制制度建设 张 薇 （山西大同煤矿集团有限公司大友宾馆，山西 大同 037003） 【摘要】企业要实现利益最大化，就必须防范和规避经营风险，防止欺诈和舞弊，而最好的方法就是建立一套完整的内部控制制度。完善的内部控制制度既能防范风险，又能保证会计信息质量，对于完善公司治理结构和信息披露制度，保护投资者合法权益，都能起到很好的作用。 【关键词】风险 权益 作用 内部控制制度建设就是要做到防范和规避经营风险，防止欺诈和舞弊，保证经营信息质量，确保各项经营活动规范化、合理化、合法化，并最大限度地满足投资者的经济需求，这项工作需要公司全体员工的努力和配合。而会计控制是指会计职能所实施的控制，是内部控制在会计职能部门的具体运用和体现，内部会计控制制度是内部控制的核心内容。单位一切有关资金的运作和资产的变化都要通过会计核算表现出来，因此会计核算所涉及的风险涵盖了企业所面临的主要风险，而会计控制作为对这些风险所实施的控制，其内容构成了内部控制的重要内容。只有先建立会计控制制度，才能切实有效地防范和规避经营风险，防止欺诈和舞弊。下面就内部控制制度建设作以探讨。 一、梳理业务流程，制定内部会计控制制度 完善的内部控制体系框架是企业实施内部控制、防范企业风险的基础，建立一个有效的会计系统，并通过有效的会计控制活动才能保证内部会计控制目标的实现。企业要建立一套完整的内部会计控制体系包括会计人员岗位责任制度、帐务处理程序制度、内部牵制制度、稽核制度、资金管理制度、定期审计制度、定期岗位轮换制度、定期内部自查制度以及定期召开经营情况分析会，等等。只有这样才能提高市场竞争能力，规范财务管理，防范违法犯罪，规避经营风险。 二、预算控制制度 企业要建立一套完善的预算控制制度，在每次大的经营活动运行前，先由预算编制单位根据经营活动的性质和特点、以及单位实际情况编制资金预算，经有关决策部门审核后交有关部门遵照执行。执行部门如未完成预算，各单位要具体分析原因，将分析结果报预算部门，预算部门汇总分析结果后，确认属于合理请求后，经决策部门同意，可以重新修改预算。为了确保预算的严肃性，由内部审计部门全程负责监督检查预算的执行情况。 三、财产安全控制 要做到财产安全，就要有制度的约束。在固定资产管理部门建立登记制度，保管制度，领用制度，定期检查制度，消防安全制度，报废清理制度，对固定资产要建立台账、卡片，定期盘点。材料部门除建立上述制度外，还要建立库房管理制度，材料核算制度，等等。 要妥善保管财产，就必须:（1）定期会同各部门进行财产盘点，要做到帐帐相符、帐实相符， 填写库存盘点表，对盘盈或盘亏的财产要分析原因，查明责任，提出处理意见，经管理层研究系分别情况进行处理。（2）对现金及有价证券要做到日清月结，当天收入一定要及时缴存银行，大额现金存取一定要有专人护送；每月银行对账后，要及时填写余额调节表，及时处理未达帐项；有关部位要做好安防措施，即使是内部人员也要限制无关人员接触。（3）要实行责任人制度。对各项固定资产要落实到单位、到个人，发挥每一个员工的主观能动性。 四、强化内部分工制度 根据岗位责任制，在公司内部合理分工，细化职责权限。各岗位之间要互相合作、互相牵制，每一项业务都必须经由制证、审核、会计主管等三个以上不相容的人员才能办理；建立岗位轮换制度，定期对各岗位人员进行轮换，既提高了工作人员的业务技能，又保护了工作人员的工作积极性，也防范了外部不良因素的侵入；设立内部审核制度，定期对规范性、合理性、合法性进行审计，发现问题及时处理，并直接对管理层负责，避免可能发生的舞弊和掩盖舞弊，为投资者实现利益最大化创造一切条件；建立授权审批制度，应对突发事件。 五、建立内部报告制度 每月终，各部门要对各自当月所做工作进行总结，形成报告，报有关部门，对不完善的制度要进行完善，比如预算制度、财产保险制度、岗位责任制度等。企业财会部门要严格按照会计准则和会计制度规定编制财务报表，每月终了要写出财务情况说明书，详细说明当月各项经营指标的完成情况，每月召开一次经营分析会，分析盈亏原因，指出需要并能够改进和完善的地方，并提出解决的办法；向管理层及投资者披露相关信息，并确保信息的真实和完整，年度和季度要写出经营情况分析，为管理层及投资者下一步的宏观决策提供依据。 六、完善风险评估制度 为了防范规避经营风险，防止欺诈和舞弊，企业要实行内部审计监督制度，设立对董事会负责的内部审计部门，建立内部审计管理办法和操作规程，对集团及所属各单位的经济活动进行内部审计和监督。各部门、机构在其职责范围内建立风险评估体系和项目责任管理制度，根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度和风险防范措施，各部门责任分离，相互监督，对经营活动中的各种风险进行预测、评估和控制。 无论哪一种制度都离不开良好的生存环境，集团公司一定要创造良好的内部环境才能确保内部控制制度的贯彻和执行。 参考文献 [1]林曙光.中国联通内部控制制度建设[J].合作经济与科技，2010（08）. [2]曾芳.加强内部控制制度建设[J].现代经济信息，2011（20）. 作者简介：张薇（1962-），女，汉族，山西山阴县，就职于山西大同煤矿集团有限公司大友宾馆，会计师，研究方向：会计。 （编辑：唐荣波） 32 Times Finance
新版创业孵化器的六大运营模式-新版.pdf
创业孵化器的六大运营模式 摘要：在国家战略背景之下，创新型创业孵化器如雨后春笋般崛起!为了便于广大从业人员了解此行业发展现状及趋势，纵观国内外，大致整理创业孵化器的六大运营模式：模式一：企业平台型 【模式现状】 企业主导型孵化器是指基于企业现有先进技术资源，通过技术扶持，衬以企业庞大的产业资源为创业者提供高效便捷的创新创业服务。主导者通常为大型客机企业，拥有雄厚的资金实力，不追求创业初期的盈利，而是鼓励创业在其现有先进技术平台上实现突破和创新。目标是未来能为主导者带来新模式，为上游企业带来新技术。而主导企业在孵化器中也可寻觅有助于打造未来新型业务模式的潜力股，优先获得创新资源为主导企业实现突破。现阶段例如中国移动、电信、联通、百度、腾讯等科技型企业都已着手简历旗下孵化器，吸引大批创业者加入。 【模式特点】大企业资源支持+内/外部孵化结合 作为培植创新项目的方式之一，企业为创业者提供的是“开放技术平台+产业资源”，孵化的运作模式与大多数“风险投资”不同，需要“导师”和“训练”，优劣兼具。此类孵化器一般拥有高水平的管理团队、较强的专业顾问辅导能力，既能为重大关键技术转化提供种子资金，又能帮助创业项目提升抗风险能力，为其配置更多社会优质资源。依赖孵化器主导企业强大的资金和平台支持，形成具备创业项
目天然“培养皿”的必要条件。 在发展模式的创新上，该类孵化器重视企业内部的创新基因的延续以及自下而上的草根创意机制，如百度内部提出创意征集、资源支持和平台扶持的三步走策略。在内部孵化培育出一批新的项目，从而形成平台带动项目、项目促进平台发展的内部创新良性循环。盈利并不是其最终目的，依靠现金的技术招揽人才，发掘创意，形成优质项目流入端口，从“小而精“的创业企业上获取用户流量，获得资源扩大市场占有率才是该类型孵化器的最终目标。 【发展趋势】 在科技高速迭代更新的时代，大企业很难有创新的机遇，希望以来自员工的、自发的一种创新，来带动整个公司大的创新，同时创新点可以给大公司带来各方面的突破和新的思维。大企业因为很多模式已经成为制度和文件，难有原生态的创新。通过成立开放技术平台，孵化器不仅吸引了外部高端人才加入企业，同时也打破了阶层体制，使内部员工有了发挥创意的平台。未来，各类巨头企业将会深入各大一线城市成立创业基地，同时也会伴随着优质项目的出现，创业者间形成巨头企业派系，各大企业将持续出现并购浪潮。 模式二：“天使+孵化“型 【模式现状】 “天使+孵化“模式孵化器主要是效仿美国等发达国家孵化器的成功模式。该类孵化器通常由民间资本或教育类机构，例如各大创投机头或高校主导，为创业者引进成功创业
孵化器管理制度汇编(20201021150734)
孵化器管理制度 第一章总则 第一条为规范杭州智慧谷移动互联网创业园对入孵企业的服务和管理工作，明确企业的入孵、毕业标准和孵化程序，促进入孵企业的健康发展，依据杭州智慧谷移动互联网创业园的实际情况，立足于长远发展，制定本办法。 第二条本办法仅适用于在孵化的企业，不涉及本市范围内其他经市政府有关部门或高科技企业孵化器网络认定的高新技术创业服务中心、大学科技园、专业孵化器、留学生创业园、孵化器公司等高科技企业孵化器网络成员单位。 第三条本办法所称的入孵企业是指所有达到杭州智慧谷移动互联网创业园入孵标准，并与杭州智慧谷移动互联网创业园有限公司签订入孵协议，办理完入孵手续后正式进入杭州智慧谷移动互联网创业园有限公司场地内的企业。 第四条杭州智慧谷移动互联网创业园对入孵企业（项目）提供以下服务： 1 .创业辅导。包含创业咨询、政策辅导、手续代理等内容。 2.管理咨询。包含财务代理、法律咨询、专利服务等内容。 3.交流培训。包含管理培训、技术交流、专家咨询等
内容。 4.项目推介。包含成果展示、项目申报、新闻发布等 内容。 5.市场推广。包含展览会议、产品对接、信息咨询等 内容。 6.融资投资。包含银企对接、孵化基金、风险投资等内容。 7.人才引进。包括校企合作、猎头服务、人才招聘等内容 &专业服务。包含技术平台、检验测试、技术联盟等 内容。 9.基础设施。包含办公场地、商务会务、物业服务等 内容。 第二章入孵标准 第五条入孵企业应当满足以下条件： 1、企业注册地应当在杭州智慧谷移动互联网创业园所属区域内，办公场所应当在杭州智慧谷移动互联网创业园所属场地内； 2、属新注册企业或申请进入杭州智慧谷移动互联网创 业园前企业成立时间不足2年； 3、企业负责人熟悉本企业产品研究、开发工作，并具有 良好的经营管理和市场开拓能力； 4、有技术开发队伍和技术开发条件，有实施孵化项目
浅析企业内部控制制度建设.doc
浅析企业内部控制制度建设 摘要：企业内部控制是社会经济发展到一定阶段的产物，该思想起源于18世纪产业革命后，是资本公众化和企业规模扩大化的结果。内部控制是企业为确保经济活动有序进行，防止重大经济风险及实现经营目标而制定的具有控制职能的制度、程序。随着经济社会的不断发展，企业内部控制制度在制定中存在一些缺陷，需要得到不断改进，以适应企业的发展需要。 关键词：内部控制；作用；缺陷；改进 一、内部控制制度的概述 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度的安排。它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。企业需本着科学、透明、制衡的原则，合理通盘考虑企业的整体情况来制定企业内部控制制度。 二、内部控制的作用 企业内部控制是企业在生产经营活动过程中，通过制度建设对其经营活动进行自我调节、自我约束。内部控制的作用与企业的规模成正比，规模越大，内部控制作用越明显。 （一）防范企业经营风险 企业在生产经营过程中会面临各种风险，有来自于宏观经济，有来自于企业的各种决策。内部控制可以对企业经营活动中与实现内部控制目标相关的风险及时识别、系统分析，进行有效评估，合理确定风险应对策略，有效控制各环节，最终达到防范企业经营风险。如美国的安然公司由于出现严重的财务信息失真而倒闭的事件，就是基于内部控制制度没有起到相应的风险防范
作用而造成的。 （二）确保企业有效运行 合理的内部控制制度，运用会计、统计、业务、人力等部门的数据、报告，使企业的生产、经营、销售、投资、等环节结合在一起，协调各部门之间的关系，明确各部门的职责，各部门各司其职提高企业经营效率。 （三）确保企业信息资料的可靠性 内部控制有助于确保企业财务信息的真实可靠性。通过内部控制对会计信息的记录、分类汇总、解释说明进行监督，从而真实准确地反映企业的生产经营活动情况，为企业制定今后的发展战略，经营者做出正确的决策提供有效的依据。 三、当前企业内部控制存在的问题 伴随经济社会的不断发展，内部控制也逐渐被企业认识并重视，但同时企业制定的内部控制制度也暴露出一些缺陷。 （一）组织架构混乱 我国企业普遍以中、小企业为主，企业自身的组织建设不够完善。治理结构形同虚设，缺乏科学决策、良性运行机制和执行力。内部机构设置不科学，权责分配不合理，存在职能交叉、缺失的情况；缺少权利制约机制，架空股东大会、董事会、监事会的权力，完全由大股东操纵，尤其在决策时多以领导的意志为主。 （二）控制程度弱 内部控制的对象是企业权力的使用者，由此制度和权力使用者之间的平衡与否成为内部控制制度能否有效发挥作用的关键。平衡点偏向于权力的使用者就会造成内部控制制度形同虚设，产生舞弊行为，对企业造成极大损害。
创业孵化器的六大运营模式
在国家战略背景之下，创新型创业孵化器如雨后春笋般崛起! 为了便于广大从业人员了解此行业发展现状及趋势，纵观国内外，大致整理创业孵化器的六大运营模式： 模式一： 企业平台型【模式现状】 企业主导型孵化器是指基于企业现有先进技术资源，通过技术扶持，衬以企业庞大的产业资源为创业者提供高效便捷的创新创业服务。主导者通常为大型客机企业，拥有雄厚的资金实力，不追求创业初期的盈利，而是鼓励创业在其现有先进技术平台上实现突破和创新。目标是未来能为主导者带来新模式，为上游企业带来新技术。而主导企业在孵化器中也可寻觅有助于打造未来新型业务模式的潜力股，优先获得创新资源为主导企业实现突破。现阶段例如中国移动、电信、联通、百度、腾讯等科技型企业都已着手简历旗下孵化器，吸引大批创业者加入。 【模式特点】 大企业资源支持+内/ 外部孵化结合作为培植创新项目的方式之一，企业为创业者提供的是“开放技术平台+产业资源”，孵化的运作模式与大多数“风险投资”不同，需要“导师”和“训练”，优劣兼具。此类孵化器一般拥有高水平的管理团队、较强的专业顾问辅导能力，既能为重大关键技术转化提供种子资金，又能帮助创业项目提升抗风险能力，为其配置更多社会优质资源。依赖孵化器主导企业强大的资金和平台支持，形成具备创业项目天然“培养皿”的必要条件。在发展模式的创新上，该类孵化器重视企业内部的创新基因的延续以及自下而上的草根创意机制，如百度内部提出创意征集、资源支持和平台扶持的三步走策略。在内部孵化培育出一批新的项目，从而形成平台带动项目、项目促进平台发展的内部创新良性循环。盈利并不是其最终目的，依靠现金的技术招揽人才，发掘创意，形成优质项目流入端口，从“小而精“的创业企业上获取用户流量，获得资源扩大市场占有率才是该类型孵化器的最终目标。 【发展趋势】 在科技高速迭代更新的时代，大企业很难有创新的机遇，希望以来自员工的、自发的一种创新，来带动整个公司大的创新，同时创新点可以给大公司带来各方面的突破和新的思维。大企业因为很多模式已经成为制度和文件，难有原生态的创新。通过成立开放技术平台，孵化器不仅吸引了外部高端人才加入企业，同时也打破了阶层体制，使内部员工有了发挥创意的平台。未来，各类巨头企业将会深入各大一线城市成立创业基地，同时也会伴随着优质项目的出现，创业者间形成巨头企业派系，各大企业将持续出现并购浪潮。 模式二：“天使+孵化“型 【模式现状】 “天使+孵化“模式孵化器主要是效仿美国等发达国家孵化器的成功模式。该类孵化器通常由民间资本或教育类机构，例如各大创投机头或高校主导，为创业者引进成功创业者，具有丰富行业或创业经验人士作为导师，传授创业者运营管理、产品设计、发展策略等经验，意在预估创业障碍、降低创业风险、提升投资成功率，为创业者和投资人实现双赢。该类孵化器对项目的筛选倾向于具有创新科技或创新服务模式的企业，入孵后对看好的企业进行天使投资，并在毕业后的后续融资中退出实现股权溢价。该模式下较典型的孵化器包括创新工场、启迪之星孵化器、洪泰创新空间、联想之星等。 【模式特点】
企业内部控制制度建设.doc
企业内部控制制度建设 一、企业内控现状 多数企业在一定程度上都以建立了内控机制，但由于多方面的原因，内控制度却没有真正的发挥其应有的职能。仍存在许多问题：侧重眼前利润，轻专职机构建立；侧重于程序监督，轻对“内部人”的监督；侧重于企业外部环境的梳理，轻内部各环节、各岗位的牵制；侧重于内控制度的建设，轻审计监督机制建设和执行；侧重于经营环节的程序控制，轻企业整体的协调等。目前，就我企业而言，主要问题可以概括为两个方面： 1.起步较晚，观念落后 与国外相比，国内企业的内部控制制度建设都处在起步阶段，对内部控制的认识还只停留在内部牵制阶段。没有对内控制度结构的宏观性真正把握。造成多数人认为内部控制就是内部监督，就是一堆堆的手册、文件和制度，更有甚者将内部成本控制、内部资产安全控制与内部控制等同视之。 2.审计监督机制不健全，控制乏力 企业内部控制是一个日常性行为，其执行是否有效直接影响到整个管理和经营行为。企业内部控制活动中最大的一个薄弱环节就是审计监督机制不够健全、有效。内控制度虽比较健全，但因监督力度不够，致使内控效果不佳。 二、强化企业内控制度的建议 企业内部控制是一个系统工程，贯穿企业整个营运过程。内控制度在经营过程中发挥着控制、监督作用，是企业管理的主要控制手段。作为一项制度建设，其客观的成分越多，科学性就越强。企业应根据自身特点来建立适合其的内控制度。
1.规范企业治理组织 企业治理组织是执行管理任务的体制，也是内部控制的重要载体。完善内部控制制度，首先要设置科学合理的企业治理结构。根据相互分离、相互制衡的原则，形成一个权责明确、协调运转、有效制衡、适合于公司发展要求的内部治理结构。不但要把企业最高管理者行使权力的过程纳入内部控制制度的监控范围，而且要将其作为内部控制制度的重点监控对象。规范企业治理组织，即科学合理地设置企业内部机构与岗位，确定机构与岗位职责以及各个机构、各个岗位间的相互关系。规范的法人治理结构有助于克服经营管理层的机会主义等行为，为企业内部监督提供一个较好的控制环境。此外，组织结构应随着企业内外部条件的不断变化而及时做出必要的凋整。 2.规范用人育人制度 健全的内部控制制度只是内控工作全面开展的第一步，内部控制制度有无成效的关键在于其执行力度的高低，而执行力度的高低在于能否选对人。工作中，一是要严把用人关，将合适的人放到适当的岗位，充分发挥“认真、严格、主动、高效”的工作作风；二是通过全方位多层次培养教育，全面提高人员职业道德和岗位能力，充分调动每位员工的积极性，使每位员工在工作中的每个阶段、每个环节都能一丝不苟地切实执行内控的各项要求；三是对特殊岗位要采取轮换制度，以便于相互牵制、相互监督。避免用人不当，使职业道德素质不高、专业基础知识薄弱的人员担当主要职务，造成内部控制制度仅限于挂在墙上，有名无实，单位内部管理依然失控的局面。 3.规范内控评价机制 内控制度涉及到企业的方方面面、涉及到企业的所有员工。