《北京大学研究生课程： 演化理论基础》

北京大学研究生课程:演化理论基础

Foundations of evolutionary theory

授课教师：封凯栋

教室：政府管理学院502

时间：星期一，第1到第3节

本课程旨于探索这样一些问题：“发展与变化的微观基础是怎样的”？“在创新与发展过程中，企业、工业以及国家演变的动力机制是怎样的”？

课程旨于提供一个研究技术进步、制度变迁与工业发展的微观理论；这个微观基础将有助于学生们理解发展主体和发展过程演进的动力机制。即在本课程中，发展与变化将不是被当作是一种“自然出现”的现象、也不会被简单地看作是行为主体（战略）选择的结果；相反，发展与变化被看作是特定主体（包括个体、组织、工业或者国家）在特定行为模式指导下的行动积累。主体的行为，不仅仅受到外界因素以及所学习对象的约束，还受到自身组织层级、认知以及政治关系的约束。从这个角度来说，研究主体的行为模式就显得特别重要。

因此，本课程集中探讨的问题有：

技术是什么？创新如何发生？创新有些什么特征？技术如何演进？

组织是什么？人们在社会经济实践中为什么需要组织？组织的能力体现为什么，如何发展演进？

国家的工业能力由何构成，如何演进？不同国家的发展实践为何存在着显著的多样化？

本课程面向有两类意向的同学开设。一类是致力于从事研究的同学，或致力于在发展和创新等领域发展自己学位论文的同学；因为本课程将致力于为该领域的理论探索与辩论提供微观基础，即讨论发展变化的动力机制。

第二种对象是将来致力于在各类事业部门从事战略管理工作的同学；因为本课程所涉及的微观理论能为战略管理、人力资源管理等领域提供最基础的理论支持。事实上，相关领域的理论发展和市面上各种学说的流行，一直有赖于背后认知心理学者、演化理论学者、新制度主义学者们的贡献。那么，对这些理论的学习，将可能为学习者在相应的应用中提供深刻的洞察。

本课程不设先修课程。本课程将讨论与讲授相结合，学生在上课前须阅读上一周教师指定的文献；在课堂上，学生对所阅读文献展开讨论，同时教师给予必要的讲授与归纳。因此，课堂下的文献阅读对于有效地学习本课程至关重要，而不阅读文献、不参与讨论的单纯“旁听”的收效将会是非常有限的。

本课程主要以该领域内的经典文献来组织展开，因此并没有任何一本书籍能够覆盖本书的主题。本课程以每周讨论指定学生事前阅读的文献为主要形式，辅以教师的教授，不采用固定的教材的模式。

下列书籍与本课程内容密切相关。但本课程不会覆盖这些书籍所有的主题，同时也不限于这些书籍覆盖的主题。

?Dosi, G., C. Freeman, et.al. 1988, Technical Change and Economic

Theory, London and New York: Printer Publishers.

?Cohen, M. and L. Sproull, 1996, Organizational learning. Thousand

Oaks London New Delhi: Sage Publications

教学大纲

1.课程组织方式

本课的授课方法采取教师讲授与学生课堂讨论相结合的方式，每节课2/3时间则组织学生进行课堂讨论， 1/3时间由教师来进行串讲和点评。

本课程没有教科书，每周指定阅读材料，阅读量在每周80页左右。阅读材料的来源主要是学术期刊文章以及专著的章节选取，均是相关领域国际前沿的学术文献。讲课的内容与所指定阅读内容密切相关，因此学生必须在上课之前完成当周所需进行的阅读，并在课堂上就这些文献与主题展开讨论。

2.课程考核方式

本课程的成绩评定主要分为两部分，第一部分是平时成绩，第二部分是期末课程论文成绩。

第一部分成绩占60%，主要考察三点，一是出勤，二是学生是否按时完成指定的阅读材料，三是学生是否积极参与课堂讨论，这三部分各占20%。

期末课程论文成绩则占40%。期末课程论文则是由教师指定大方向，学生自主择题的一个开放式小论文，这部分占总成绩的40%。

3.各周具体的课程安排

本课程将按顺序安排15周的讲授，另预留一周作为机动。各周的主题以及要求阅读的文献如下：

第一周主题：介绍

安排：介绍课程内容，讨论决定一些事项。

第一部分：“创新”与“技术进步”。“创新”和“技术进步”研究中的基本概念。如果说创新与技术进步是经济长期发展的驱动力，那么发展实践的任务就是要产生并获取这种驱动力，即创新和技术进步是发展实践要被有效地组织去产生的“结果”。但问题首先在于，“创新”和“技术进步”是怎么样的？它们有什么特征？

第二周主题创新、演进及对长期经济发展的解释

Fagerberg, Jan. 2005. “Introduction: a guide to the literature”. In Fagerber, J., D. Mowery and R. Nelson (eds.) The Oxford Handbook of Innovation. Oxford University Press. pp.1-27 【有中文版】

Solow, Robert (1957). “Technical Advance and the Aggregate Production Function.”The Review of Economics and Statistics, vol. 39, no. 3, pp. 312-320. 【有中文版】

Dosi, G. and L. Ors enigo, (1988) “Coordination and transformation: an overview of structures, behaviours and change in evolutionary environments,” in G. Dosi, C. Freeman, R. Nelson and L. Soete, eds., Technical change and economic theory, London: Pinter Publishers, pp.13-37 【有中文版】

Schumpeter, Joseph (1979/1942). “The Process of Creative Destruction,” Chapter VII of Capitalism, Socialism and Democracy. New York: Harper & Row, pp. 81-87. 【有中文版】

第三周主题关于“技术”的基本模型（1）

Abernathy, William, and James Utterback. 1978. “Patterns of Innovation.” Technology Review, June-July, pp. 40-47.【有中文版】

Rosenberg, Nathan (1996). “Uncertainty and Technological Change.” In Landau, Ralph, Timothy Taylor, and Gavin Wright, (eds.), The Mosaic of Economic Growth, Stanford: Stanford University Press, pp. 334-353. 【有中文版】

Cohen, Wesley, and Daniel Levinthal, (1990). “Absorptive Capacity: A New Perspective on Learning and Innovation.”Administrative Science Quarterly, vol. 35, pp. 128-152.

第四周主题关于“技术”的基本模型（2）

Polanyi, Michael. 1966. “Tacit knowledge.”In The Tacit Dimension, Gloucester, Mass. : Peter Smith pp 3-25.

Nightingale, Paul. 1998. “A cognitive model of innovation”. Research Policy. V 27. 689-709

Johnson, B., E. Lorenz and B. Lundvall, 2002. “Why all this fuss about codified and tacit knowledge?”Industrial and Corporate Change. V11, N2. pp.245-262

Dosi, G. 1988. “The nature of the innovative process” in Dosi, G., C. Freeman et.al. (eds.) Technical change and economic theory. Printer Publishers. Pp.221-238. 【有中文版】

第二部分：发展实践的组织过程。即对个体与组织为了产生与获取创新与技术进步而开展的学习（包括个体学习与组织学习）的探讨。“创新”和“技术”事实上都是学习的结果，因而学习是“创新”和“技术”背后的原因。

第五周主题关于“个体/组织”的基本模型（1）：关于企业的不同理解Mokyr, Joe (2002). “Technology and the Facotry System”. Chapter 4 of The Gifts of Athena: Historical Origins of the Knowledge Economy. Princeton and Oxford: Princeton University Press, pp.119-162 【有中文版，选读】

Penrose, Edith. 1959. “The firm in theory”, in The Theory of the Growth of the Firm. New York: Oxford University Press. pp.8-27【有中文版】

Weick, Karl. 1969. “The processes of organizing”. In The social psychology of organizing. Addison-Wesley Publishing. pp.54-71【有中文版】

Nelson, R. and S. Winter, 1982. “Skills”and “Organizational Capabilities and Behavior”. In An evolutionary Theory of Economic Change. Belknap Harvard. Pp.72-136.【有中文版】

第六周主题关于“个体/组织”的基本模型（2）：关于技术学习的不同理解

Simon, Herbert. 1991. “Bounded Rationality and Organizational Learning”, O rganization Science, V ol. 2, No. 1, pp. 125-134

Lindzey, G. and MacCorquodale, K. 1975. “Gestalt Theory”, in Theories of learning. Prentice Hall. 252-280

Ellis, Henry. 1965.“Transfer and task similarity”in The transfer of learning. MacMillan. Pp 15-31

Baumard, P. 1999.“The tacit foundations of organizations”, in Tacit knowledge in organization. Sage Publications. Pp.197-223

第七周主题“个体/组织”学习的过程：“学习”行为中主体与环境的互动

Lundvall, Bengt-?ke. 1988. "Innovation as an interactive process: from user-producer interaction to the national system of innovation", in G. Dosi, C. Freeman, R. Nelson and L. Soete, eds., Technical change and economic theory, London: Pinter Publishers, pp. 349-369.【有中文版】

V on Hippel, Eric. 1988. “Predicting the source of innovation: lead users”. In The Source of Innovation. Oxford University Press.pp.102-116【有中文版】

Dosi, Giovanni. 1982. “Technological paradigms and technological trajectories.” Research Policy, vol. 11, pp. 147-162.

Arthur, W. Brian. 2007. “The Structure of Invention.”Research Policy, vol. 36, pp. 274-287.

第八周主题组织内的学习(1)

Levitt, B. and J. March, Organizational Learning. Annual Review of Sociology, 1988. 14(1): p. 319 - 340.

Shrivastava, Paul. 1983. "A typology of organizational learning systems", Journal of Management Studies, V.20, N.1.pp7-28

Cohen, Michael. 1996. “Individual Learning and Organizational Routine”. in Cohen, M. and L. Sproull (eds.) Organizational learning. Sage Press. Pp.188-194.

Levinthal, D. 1996 “Organizational adaptation and environmental selection: interrelated processes of Change.” in Cohen, M. and L. Sproull (eds.) Organizational learning. Sage Press. Pp.195-202

Cohen, Michael. and Paul Bacdayan, 1996. “Organizational Routines are stored as procedural Memory”in Cohen, M. and L. Sproull (eds.) Organizational learning. Sage Press. Pp.403-429.

第九周主题组织内的学习（2）

Levinthal, D. and J. March, 1993, The myopia of learning, Strategic Management Journal, V ol.14, pp. 95-112

Leonard-Barton, Dorothy. 1992. “Core Capabilities and Core Rigidities: A Paradox in Managing New Product Development,” in Tushman, M. and P. Anderson, (eds.) Managing Strategic Innovation and Change, pp. 255-270.

March, James, 1996. “Exploration and Exploitation in Organizational Learning”. in Cohen, M. and L. Sproull (eds.) Organizational learning. Sage Press. Pp.101-123. Henderson, Rebecca. 1996. “Technological Change and the Management of Architectureal Knowledge”in Cohen, M. and L. Sproull (eds.) Organizational learning. Sage Press. Pp.359-375

第十周主题组织内的学习（3）

Baumard, P. 1999. “Knowledge within organizations”, in Tacit knowledge in organization. Sage Publications. Pp.7-33

Gavetti, G. (2005). “Cognition and hierarchy: rethinking the microfoundations of capabilities' development”. Organization Science 16(6): 599-617.

Nystrom, P.C.and W. Starbuck, (1984). “To avoid organizational crises, unlearn.”Organizational Dynamics, 12(4): pp. 53 - 65.

Thomas, J.B., S.W. Sussman and J.C. Henderson, Understanding "Strategic Learning". Organization Science, 2001. 12(3): p. 331 - 345.

第十一周主题组织内的政治关系

Child, John and Heavens, Sally. 2001. “The Social Constitution of Organizations and its Implications for Organizational Learning”. In Handbook of Organizational Learning & Knowledg e. p305-326

Grant, Robert. 1996, "Prospering in dynamically-competitive environments: organizational capability as knowledge integration", Organization Science, V ol. 7. No.4. pp.375-387

Thomas, Robert. 1994. “Politics and Technology”. In What Machines Can’t Do. University of California Press. Pp.202-245.

Pfeffer, J. 2004. “Understanding Power in Organization”. In Tushman, M. and P. Anderson, (eds.) Managing Strategic Innovation and Change. Pp.217-232

第三部分：演化与多样化的制度框架。组织群体和国家层面上的组织与制度演化。国家如何培养能力，即国家如何构筑有利于个体与组织学习、有利于孕育创新与技术进步的制度框架。

第十二周主题演化与国家系统的多样性

约翰-福斯特，斯坦利-梅特卡夫，（2001）.“现代演化经济学展望“，《演化经济学前沿：竞争、自组织与创新政策》，高等教育出版社，2005年出版，第1-16页

理查德-纳尔逊，(2001)”作为经济增长驱动力的技术与制度的协同演化”，以及针对该文的评论：约翰-高迪，（2001）“制度，宏观演化与经济选择”，《演化经济学前沿：竞争、自组织与创新政策》，高等教育出版社，2005年出版，第19-41页

Lazonick, W. and M. O’Sullivan 1997. “Big Business and Skill Formation in the Wealthiest Nations.” In A. Chandler, Jr. F. Amatori and T. Hikino (eds.) Big Business

and the Wealth of Nation s. Cambridge University Press. pp. 497-521.【有中文版】Whitley, Richard. 2000. The institutional structuring of innovation strategies. Organizational Studies, v.21.pp.855-886【可以寻找一个中文版的替代品】

第十三周主题国家生产体系的演进

McKelvey, Maureen. 1997. “Using Evolutionary Theory to Define Systems of Innovation”, in Edquist C. (eds) Systems of Innovation: Technologies, institutions and Organizations. Printer Press. pp. 200-222

Johnson, Bjorn. 1992. “Institutional learning”, in Lundvall, B. (eds.) National systems of innovation. Printer Press. Pp. 23-44.

Dalum, B., B. Johnson and B. Lundvall, 1992. “Public policy in the learning society”. Lundvall, B. (eds.) National systems of innovation. Printer Press. Pp. 296-317. Lundvall, B. P. Intarakumnerd and J. Vang. 2006. “Asia’s innovation system in transition: an introduction”. In Asia’s innovation system in transition. Edward Elgar Publishing Limited. pp.1-20 【有中文版】

第十四周主题回顾：演进中的多样化工业系统

O’Sullivan, Mary. 2000. “Innovation, resource allocation, and governance”, in Contests for corporate control. Oxford Press. Pp.11-40 【有中文版】

Freeman, Christopher (2002). "Continental, national and sub-national innovation systems-- complementarity and economic growth." Research Policy 31(2): 191-211. Pelikan, P. (1988). “Can the innovation system of capitalism be outperformed?” in G. Dosi, C. Freeman, R. Nelson and L. Soete, eds., Technical change and economic theory, London: Pinter Publishers, pp. 370-398.【有中文版】

第十五周主题中国发展中的组织与技术学习

孙冶方, 1979, “从必须改革‘复制古董、冻结技术进步’的设备管理制度谈起”, 收录于《孙冶方选集》，陕西人民出版社, 1984, pp:577-592

路风，1993.“中国单位体制的起源和形成”，《中国社会科学（季刊）》，1993年第七期，第66-87页

路风(2000). "国有企业转变的三个命题." 《中国社会科学》，2000 (5): 4-27.

路风，封凯栋，2005，“以‘市场换技术’的陷阱：为什么合资不导致技术扩散和能力成长”，第二章，《发展我国自主知识产权汽车工业的政策选择》，第22-51页

第十六周主题讨论课程论文选题或机动