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某某大学关于中央高校基本科研业务费专项资金项目的考核管理办法

****大学中央高校基本科研业务费专项资金项目考核管理办法

第一章总则

第一条为了规范我校基本科研业务费资助项目(以下简称自主项目)的验收(考核)工作,保证自主项目的顺利实施,同时便于项目验收申报单位组织验收材料,特制定本细则。

第二条****大学基本科研业务费项目管理办公室(以下简称自主项目管理办公室)负责自主项目中期检查和验收(考核)的管理工作。

第三条项目验收工作旨在通过总结评估自主科研项目的完成情况和投资效果,评价科研项目立项的正确性和合理性,以进一步提高科研管理水平,促进我校自主科研工作。

第四条验收工作主要依据项目任务书中所预定的考核目标及资助目标进行评估和总结。

第五条凡获得本专项资金资助的项目,在项目研究期限内,项目目标、任务完成后,必须进行项目验收。博士基金项目由项目负责人所在单位负责验收(考核)的组织工作。其它项目由自主项目管理办公室负责组织验收(考核)。

第六条获得本专项资金资助的项目,在项目实施过程中,由于受技术发展和客观因素影响,对项目目标进行了合理的调整,验收按批准调整后所确定的目标进行。

第二章项目考核及验收范围

第七条本验收(考核)范围涉及我校所有中央高校基本科研业务费专项资金资助项目。

第八条项目验收的主要内容:项目任务书规定的预期目标完成情况、研究成果的意义和水平、队伍建设和人才培养、国内外合作及学术交流情况、经费使用情况,项目组织管理的经验及存在的主要问题等。

第九条在项目实施过程中,由于受技术发展和客观因素影响,对项目目标进行了合理的调整,验收按批准调整后所确定的目标进行。

第三章年度考核方式

第十条年度考核时间定为每年的十月,具体时间以项目管理办公室通知为准。

第十一条项目主持人需根据项目管理办法的要求,在规定时间内通过自主科研管理系统提交中期检查报告。

第十二条项目承担单位需在规定时间内组织专家进行年度考核,并根据项目完成的情况提交本单位自主科研项目年度考核报告,项目管理办公室将根据考核报告决定是否予以继续资助。

第四章结题验收方式

第十二条项目结题时间定为每年的十一月,具体时间以项目管理办公室通知为准。

第十三条项目主持人需在规定时间内通过自主科研申报平台向校自主科研项目管理办公室提交申请表和全套验收资料,进行初审。

第十四条项目验收的组织。项目的验收由自主科研项目管理办公室负责组织,验收结果报校基本科研业务费项目管理办公室备案。

第十五条验收方式。博士基金和一年期小额资助项目及新兴交叉特色项目验收,采取网络评审方式,重大项目采用会议答辩评审方式。

第十六条验收专家组成员的组成。由熟悉项目的同行专家和管理专家组成(包括校外专家),由自主项目管理办公室聘任。与项目直接有关的人员不能参加验收小组,严格执行回避制度。

第十七条申请验收的项目需提供以下文件

(一)《****大学自主科研项目总结验收报告》

(二)《****大学自主科研项目财务决算表》

(三)《****大学自主科研项目科技成果登记表》

在项目验收的基础上,根据专家意见,自主科研项目管理办公室对所有结题项目形成项目验收结论性意见,交校基本业务费领导小组批准,以文件的形式下达。

第十八条校科研业务费项目结题考核的基本条件:

(一)项目责任人按任务计划书完成了研究任务,达到了考核指标的要求;

(二)经费开支符合预算要求,合理合法;

(三)具有严谨的学风和良好的科学道德,没有出现学术不端行为。

第十九条博士基金(理科)、丹桂计划(文科)及特色项目结题考核分优秀、合格、不合格三个等级。三个等级的绩效考核标准分别是:

(一)优秀。同时满足十八条(一)、(二)、(三)考核指标,并且最终成果形式为以下之一:

1、项目负责人在研究期间以第一负责人获得与资助项目相关的省市级以上纵向项目1项及以上,或理工类获得10万元以上,人文社科获得5万元以上的横向项目,工程类项目20万元以上。

2、以****大学为第一单位且第一作者发表的论文1篇及以上,且自然科学被SCI&EI 检索论文,人文社科在国际期刊上发表《SCI》、《EI》、《SSCI》、《A&HCI》检索论文或我校规定的核心期刊发表。

3.获得国家发明专利授权1项及以上;或50万字以上著作(独著);或特殊学科(音、体、美)取得在本领域标志性成果的。

4.获得省部级三等奖前3名、二等奖前5名、一等奖前8名及以上科技奖励(有获奖证书)的;

5.对推动科技进步和经济建设有突出贡献,作为主持人完成国家或行业标准的制定,或者其研究成果为国家行政机构采纳的。

(二)合格。同时满足十八条(一)、(二)、(三)考核指标的项目。

(三)不合格。凡不能同时满足十八条(一)、(二)、(三)考核指标的项目。

第二十条探索创新及交叉类项目(包括一年期小额资助项目)结题考核分优秀、合格、不合格三个等级。三个等级的绩效考核标准分别是:

(一)优秀。同时满足十八条(一)、(二)、(三)考核指标,并且最终成果形式为以下之一:

1、项目负责人在研究期间以第一负责人获得与资助项目相关的国际合作项目;国家自

然科学基金和国家社科基金课题及类似课题;“973”、“863”、各部委项专课题、支撑计划以及类似的国家项目课题及以上的项目1项及以上,或理工类获得50万元以上,人文社科获得30万元以上的横向项目,工程类项目100万元以上。

2、以****大学为第一单位且第一作者发表的论文1篇及以上,理工科在本领域排名30%以内(以ESI数据库为标准)或本学科排名前20的顶级刊物上发表SCI检索论文或国际刊物Ei检索论文、人文社科在国际期刊上发表《SCI》、《EI》、《SSCI》、《A&HCI》检索论文或我校规定的核心类期刊上发表论文1篇及以上;或在国际权威出版社以署名作者出版专著1部及以上的。

3、获得国家发明专利授权2项及以上的;或技术创新取得200万以上的经济效益的。

4、获得省部级三等奖前1名、二等奖前2名、一等奖前3名及以上科技奖励(有获奖证书)的;

5、对推动科技进步和经济建设有突出贡献,作为主持人完成国家或行业标准的制定,或者其研究成果为国家行政机构采纳的。

(二)合格。同时满足十八条(一)、(二)、(三)考核指标的项目。

(三)不合格。凡不能同时满足十八条(一)、(二)、(三)考核指标的项目。

第二十一条重大项目培育项目结题考核分优秀、合格、不合格三个等级。三个等级的绩效考核标准分别是:

(一)优秀。同时满足十八条(一)、(二)、(三)考核指标,并且最终成果形式为以下之一:

1、以第一负责人获得与资助项目相关的国际合作项目、国家自然科学基金重点项目和国家社科基金重大项目以及类似项目,“973”、“863”、重大专项、支撑计划以及类似的国家重大项目课题及以上的项目,或理工科获得500万元以上,人文社科获得100万元以上的横向项目的。

2、以****大学为第一单位且第一作者发表的论文1篇及以上,且理工科在本领域排名30%以内(以ESI数据库为标准)或本学科排名前10的顶级刊物上发表SCI检索论文或国际刊物Ei检索论文、人文社科在国际期刊上发表《SCI》、《EI》、《SSCI》、《A&HCI》检索论文或我校规定的核心类期刊上发表论文1篇及以上;或在国际权威出版社以署名作者出版专著1部及以上的。

3、获得国际发明专利1项及以上或国家发明专利2项及以上;或技术创新取得500万以上的经济效益;或技术发明或产品处于国际先进水平(由国际同行业专家评定)。

4.获得省部级一等奖(排名第一)及以上科技奖励(有获奖证书)的;

5.对推动科技进步和经济建设有突出贡献,作为主持人完成国家或行业标准的制定,或者其研究成果为国家行政机构采纳的。

(二)合格。同时满足十八条(一)、(二)、(三)考核指标的项目。

(三)不合格。凡不能同时满足十八条(一)、(二)、(三)考核指标的项目。

第二十二条除不能同时满足十八条规定的条件外,凡属以下情况,按验收不合格处理

(一)所提供的验收文件材料不齐或填报内容不实的;

(二)没有经过主管部门批准,擅自对研究内容、目标、技术路线作较大调整的;

(三)超过原定计划进度满三个月,但未做出说明的;

第二十三条未通过验收的项目,在接到通知半年之内,可再次提出验收申请。如仍未通过验收者,5年内不得再申报自主科研项目。

第二十四条项目验收完成后,项目负责人须将全部材料装订成册,报项目管理办公室备案(一式两份,并在自主科研管理系统中上传电子版)。

第二十五条学校对资助项目提交的成果或结题报告进行评估,并根据项目完成情况评定等级,作为今后申报项目的重要参考依据。

第五章项目的变更与撤销

第二十六条受资助项目在资助期内有重大进展且资助经费不足的,可再申请追加并按程序审批。

第二十七条受资助项目如遇到不可解决的技术难题或不可抗逆的环境因素,不能按照任务书要求完成研究目标的,可以提交正式申请,变更或撤销项目。项目管理办将根据实际情况酌情削减、停止或收回资助经费。

第二十八条受资助项目如出现如下情况,项目管理办公室有权撤销其项目,削减、停止或收回资助经费。

(一)在项目研究内容发生重大改变且没有申请变更的。

(二)项目负责人因故不能继续执行项目研究任务的。

(三)项目负责人因疏于管理,造成项目研究停滞不前的。

(四)项目负责人截留、挪用资助经费的。

(五)项目组研究期间发生学术不端行为的。

第六章奖惩措施

第二十九条对结题考核为优秀的青年教师项目和新兴交叉类项目,优先推荐高层次项目;凡考核为不合格的项目,项目责任人3年内不得申报校科研业务费项目,凡因学术不端行为造成项目考核不合格的项目,项目负责人5年内不得申报校科研业务费项目。

对考核为优秀的重大培育项目,可提交校基本科研业务费评审专家组,建议连续资助。

第七章知识产权

第三十条项目实施期间所形成的知识产权为****大学所有,知识产权第一单位为****大学,第一作者为项目承担者,成果按“中央高校基本科研业务费专项资金资助项目”(The Project was Supported by the Special Fund for Basic Scientific Research of Central Colleges,HUAZHONG NORMAL UNIVERSITY)(或与其他项目联合资助)进行标注,否则考核时不予承认。

第三十一条项目负责人应在结题后两年内继续提供项目研究后期正式发表或公布的成果,一并存档并作为项目管理和评估的依据。

第八章附则

第三十二条本办法由自主科研项目管理办公室负责解释。

第三十三条本办法自颁布之日起执行,以前颁布的同类办法同时废止。