职业风险管理程序

1.0目的

为识别本公司活动、产品、服务或运行条件中的影响职业健康安全的危险源。评价危险源、风险因素，并确定不可允许风险，以对其进行管理和控制，特制定本程序。

2.0适用范围

本程序适用于公司工作中风险因素的识别、评价、更新与管理。

3.0术语和定义

3.1事故——造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。

3.2事件——导致或可能导致事故的事件。

3.3危险源——可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业一体化管理体系破坏或这些情况组合的根源或状态。

3.4危险源辨识——识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.5风险——某一特定危险情况发生的可能性与后果的结合。

3.6风险评价——评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

3.7安全——免除了不可接受的损害风险的状态。

3.8可容许风险——根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

4.0职责

4.1管理者代表负责重大风险因素的批准。

4.2人力资源部门负责组织危险源辨识进行评价，确定重大风险因素，制定对风险因素的控制办法。

4.3各部门识别本部门的风险因素并对本部门的风险因素进行控制。

5.0控制过程

5.1初始状态评审在体系建立之前．应进行初始状态评审，以了解公司的职业健康安全风险的现状。评审的主要内容有：

5.1.1相关法律、法规及其他应遵守的要求。

5.1.2识别活动、产品、服务或运行条件中的职业健康安全风险。

5.1.3对有关职业健康安全管理惯例、制度的调查。

5.1.4对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。

初始状态评审的过程和结果，由人力资源部门负责整理成书面报告提交管理者代表审核。

5.2危险源辨识与风险因素评价的时机

5.2.1以公司各单位和活动为对象，每年初进行一次补充评价。

5.2.2公司的职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时。

5.2.3在相关法律、法规变更或公司的活动、产品、服务或运行条件，以及相关方的要求等情况下发生变化时，可适时地进行风险因素的评价。

5.3危险源辨识

5.3.1人力资源部门负责编制《危险源辨识、风险评价及风险控制策划表》，并下发各单位。

5.3.2各单位负责人将危险源识别的内容、注意事项通知到每个成员，发动全员以口头或书面形式反映各自岗位存在的危险源，各负责人做好危险源汇总，并填写《危险源辨识、风险评价及风险控制策划表》。

5.3.3人力资源部门组织进行现场巡查，修改、补充、完善《危险源辨识、风险评价及风险控制策划表》，汇总后编写《重要危险源、风险因素清单》。

5.3.4危险源辨识的方法

按照系统工程的观点，从物的不安全状态（设备、设施和场所的自身缺陷等）和人的不安全行为（主动行为、过失行为等）以及管理体系条件三方面人手，考虑覆盖常规的和非常规的活动，七种类型【机械能、化学能、电能、热能、放射能、生物能、人机工程（生理、心理）】，不仅要考虑组织本身的活动、产品或服务，同时要考虑相关方活动带来的危险因素，利用以下方法进行危险源辨识。

a.现场观察；

b.询问、交谈；

c.查阅有关记录。

5.3.5危害辨识的范围

a.所有工序和岗位的常规和非常规活动；

b.所有进人作业场所的人员（包括相关方和访问者）的活动；

c.作业场所内的所有设备、设施，无论其是由本公司还是外部所提供；

d.重点监控工序，如库房等；

e.安全要害部位：易发火灾、爆炸重大事故的场所（配电室、制冷站等）；

f.对于大众公认的安全行为（如在办公室里正常工作、接电话等）不进行危害辨识和危险评价。

5.4风险因素的评价

5.4.1职业健康安全风险评价的主要人员应接受培训。

5.4.2对已选择确定的危险源根据其特点将其分为以下的类别：

a.物体打击；

b.车辆伤害；

c.机械伤害；

d.起重伤害；

e.触电；

f.烫伤；

g.火灾；

h.高处坠物；

i.化学爆炸；

j.物理爆炸；

k.中毒和窒息；

l.其他。

5.4.3职业伤害等级，分为轻微、一般和严重三级。

a.轻微，如：

?表面损伤；轻微的割伤和擦伤。

?烦躁和刺激（如头疼）；导致暂时性不适的疾病。

b.一般，如：

?划伤；烧伤；轻微脑震荡；严重扭伤；轻微骨折。

?与工作相关的上肢损伤；导致永久性轻微功能丧失的疾病。

c.严重，如：

?截肢；严重骨折；中毒；复合伤害；致命伤害。

?急症不治之症；一人以上（含一人）人员死亡。

5.4.4事故的可能性

应考虑如下问题：

a.暴露人员；

b.持续暴露时间和频率；

c.供应（如电，水）中断；

d.设备和机械安全装置失灵或失控；

e.暴露于恶劣气候；

f.个体防护用品所能提供的保护及其使用率；

g.人的不安全行为（不经意的错误或故意违反操作程序）。事故的可能性分为：

I可能：相当可能或完全可以预料；

II有可能：可能（但不经常）或可能性小（完全意外）；

III不可能：实际不可能或很不可能。

5.4.5风险因素评价的方法

a.直观评价法；

b.经验分析法；

c.作业条件风险评价（ LEC 法附后）。

5.4.6人力资源部门组织各单位人员进行风险评价，确定不可允许风险和一般风险。

5.4.7在危险评价的记分过程中,应考虑危害的范围、性质和时间，现有控制手段的有效性、可操作性、与运行经验的适应性等因素，还要考虑以往发生过的事故和同行业发生过的事故5.5风险的评估分级和控制

5.5.1根据事故可能性和风险作业条件风险评价法（见附表一）中风险等级划分将风险因素分为 5 级，分级的原则及控制如下表：

风险的评估分级确定表

5级（D ≤20)：毋须采取措施且不必保留文件记录。

4级（20＜D≤70)：是指风险降低到合理可行的最低水平，不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更加的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。

3 级（70＜D≤160 )：应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，在规章制度内进行预防和控制。

2 级（160＜D≤320)：直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险及正在进行中的工作时，就应采取应急措施，应在方案和规章制度中予以制定控制办法，并对其实施监控。

1 级（D＞320）：作为重点的控制对象，制定方案实施控制。

5.6不可允许风险评价、确定和管理

5.6.1不可允许风险评价依据：

a.对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为不可允许风险；

b.1 级和 2 级危险危害因素的部分判断确定为不可允许风险。

5.6.2人力资源部门将确定的不可允许风险，编制成《不可允许危险源、风险因素清单》，报管理者代表审核、总经理批准后发至各职能部门。

5.6.3对登录在《不可允许危险源、风险因素清单》中的不可允许风险的管理，主要体现在管理体系目标、指标以及管理方案中，或通过制定运行控制程序的方式对其进行控制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体的实施计划。

5.7风险的更新和持续改进

5.7.1在相关法律、法规变更或公司的活动、产品、服务或运行条件，以及相关方的要求等情况下，要及时进行风险评估，重新识别、评价风险。

5.7.2每年对评价的标准进行修订。确定不可允许风险的划分标准以逐步消除或减少本公司的危险源，不断改进职业健康安全业绩。

信息安全风险管理程序69382

1目的 为了在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适的控制目标和控制方式，将信息安全风险控制在可接受的水平，特制定本程序。 2范围 本程序适用信息安全管理体系(ISMS)范围内信息安全风险评估活动的管理。 3职责 3.1研发中心 负责牵头成立信息安全管理委员会。 3.2信息安全管理委员会 负责编制《信息安全风险评估计划》，确认评估结果，形成《风险评估报告》及《风险处理计划》。 3.3各部门 负责本部门使用或管理的资产的识别和风险评估，并负责本部门所涉及的资产的具体安全控制工作。 4相关文件 《信息安全管理手册》 《GB-T20984-2007信息安全风险评估规范》 《信息技术安全技术信息技术安全管理指南第3部分：IT安全管理技术》 5程序 5.1风险评估前准备 ①研发中心牵头成立信息安全管理委员会，委员会成员应包含信息安全重要责任部门的成员。 ②信息安全管理委员会制定《信息安全风险评估计划》，下发各部门。 ③风险评估方法-定性综合风险评估方法 本项目采用的是定性的风险评估方法。定性风险评估并不强求对构成风险的各个要素（特别是资产）进行精确的量化评价，它有赖于评估者的经验判断、业界惯例以及组织自身定义的标准，来对风险要素进行相对的等级分化，最终得出的风险大小，只需要通过等级差别来分出风险处理的优先顺序即可。 综合评估是先识别资产并对资产进行赋值评估，得出重要资产，然后对重要资产进行详细的风险评估。

5.2资产赋值 ①各部门信息安全管理委员会成员对本部门资产进行识别，并进行资产赋值。 资产价值计算方法：资产价值= 保密性赋值＋完整性赋值＋可用性赋值 ②资产赋值的过程是对资产在信息分类、机密性、完整性、可用性进行分析评估，并在此基础上 得出综合结果的过程。 ③确定信息类别 信息分类按“资产识别参考（资产类别）”进行，信息分类不适用时，可不填写。 ④机密性(C)赋值 根据资产在机密性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在机密性上的 应达成的不同程度或者机密性缺失时对整个组织的影响。 ⑤完整性(I)赋值 根据资产在完整性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在完整性上的 达成的不同程度或者完整性缺失时对整个组织的影响。 ⑥可用性(A)赋值 根据资产在可用性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在可用性上的 达成的不同程度。

信息安全管理方案计划经过流程

信息安全管理流程说明书 （S-I）

信息安全管理流程说明书 1 信息安全管理 1.1目的 本流程目的在于规范服务管理和提供人员在提供服务流程中应遵循和执行的相关活动，保证信息安全管理目标的实现，满足SLA中的信息安全性需求以及合同、法律和外部政策等的要求。 1) 在所有的服务活动中有效地管理信息安全； 2) 使用标准的方法和步骤有效而迅速的处理各种与信息安全相关的问题，识别并跟 踪组织内任何信息安全授权访问； 3) 满足服务级别协议、合同、相关法规所记录的各项外部信息安全需求； 4) 执行操作级别协议和基础合同范围内的信息安全需求。 1.2范围 本安全管理流程的规定主要是针对由公司承担完全维护和管理职责的IT系统、技术、资源所面临的风险的安全管理。 向客户提供服务的相关人员在服务提供流程中所应遵循的规则依据公司信息安全管理体系所设定的安全管理规定，以及客户自身的相关安全管理规定。 公司内部信息、信息系统等信息资产相关的安全管理也应遵循公司信息安全管理体系所设定的安全管理规定。 2术语和定义 2.1相关ISO20000的术语和定义 1) 资产（Asset）：任何对组织有价值的事物。 2) 可用性（Availability）：需要时，授权实体可以访问和使用的特性。 3) 保密性（Confidentiality）：信息不可用或不被泄漏给未授权的个人、实体和流程的 特性。 4) 完整性（Integrity）：保护资产的正确和完整的特性。

5) 信息安全（Information security）：保护信息的保密性、完整性、可用性及其他属 性，如：真实性、可核查性、可靠性、防抵赖性。 6) 信息安全管理体系（Information security management system ISMS）：整体管理 体系的一部分，基于业务风险方法以建立、实施、运行、监视、评审、保持和改 进信息安全。 7) 注：管理体系包括组织机构、策略、策划、活动、职责、惯例、程序、流程和资 源。 8) 风险分析（Risk analysis）：系统地使用信息以识别来源和估计风险。 9) 风险评价（Risk evaluation）：将估计的风险与既定的风险准则进行比较以确定重 要风险的流程。 10) 风险评估（Risk assessment）：风险分析和风险评价的全流程。 11) 风险处置（Risk treatment）：选择和实施措施以改变风险的流程。 12) 风险管理（Risk management）：指导和控制一个组织的风险的协调的活动。 13) 残余风险（Residual risk）：实施风险处置后仍旧残留的风险。 2.2其他术语和定义 1) 文件（document）：信息和存储信息的媒体； 注1：本标准中，应区分记录与文件，记录是活动的证据，文件是目标的证据； 注2：文件的例子，如策略声明、计划、程序、服务级别协议和合同； 2) 记录（record）：描述完成结果的文件或执行活动的证据； 注1：在本标准中，应区分记录与文件，记录是活动的证据，文件是目标的证据； 注2：记录的例子，如审核报告、变更请求、事故响应、人员培训记录； 3) KPI：Key Performance Indicators 即关键绩绩效指标；也作Key Process Indication即关键流程指标。是通过对组织内部流程的关键参数进行设置、取样、 计算、分析，衡量流程绩效的一种目标式量化管理指标，流程绩效管理的基础。

安全风险管理程序

危害识别和风险评价管理程序 1适用范围 本程序适用于公司危害识别和风险评价的管理。 2职责 2.1SHE管理委员会 负责重大风险评价结果和风险控制措施的审定。 2.2SHE管理者代表 负责组织危害识别和风险评价活动，审批风险评价准则和风险评价报告并组织落实风险控制措施。 2.3SHE管理办公室（生产经营办） 危害识别和风险评价主管部门。负责组织各所属企业定期开展危害识别和风险评价、编制重大风险清单和风险评价报告。 2.4规划发展部 负责科研管理、技改技措实施各阶段的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施。 2.5其它职能部门 负责本部门主管业务与活动的危害识别和风险评价，组织风险控制措施的实施。 2.6所属企业 负责组织本单位定期危害识别和风险评价、编制重大风险清单和风险评价报告，对风险控制措施进行监督检查和考核；负责协助生产过程中的危害识别和风险评 价，包括装置停工、开工过程的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施；负责 装置检维修过程中设备设施的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措施；负责装 置检维修过程中电气、仪表设备设施的危害识别和风险评价，组织实施风险控制措 施。 2.7基层单位 负责本单位作业与管理活动的危害识别和风险评价并实施风险控制措施。 3管理内容和工作程序 3.1危害识别和风险评价管理 3.1.1确定范围 a)生产作业活动； 1． b)生产管理活动； c)生产工艺技术；

d)装置停、开工； e)检维修作业； f)设备设施； g)新建、改扩建； h)科研开发和技改技措； i)工艺和设备设施的变更。 3.1.2建立组织 3.1.2.1SHE管理办公室负责危害识别和风险评价的组织管理。 3.1.2.2所属企业要组建本单位的危害识别和风险评价小组，并报送本单位SHE 管理 办公室备案。 小组成员由本单位主管领导、工程技术人员以及有实际生产经验的员工组成，小组成员应具备一定的危害识别和风险评价的知识和能力。 3.1.3编制计划 3.1.3.1生产经营办负责编制中国化工有限公司级危害识别和风险评价年度计划，并 列入总体工作计划中，明确识别和评价准则及工作要求，并监督检查计划的实施。 3.1.3.2所属企业负责编制本单位危害识别和风险评价年度计划并列入总体工 作计 划。 3.1.4定期识别和评价 生产、辅助生产系统每年进行一次。 3.1.5适时识别和评价 a)生产作业活动前； b)生产管理活动前； c)新建、改建、扩建前； d)工艺和设备设施发生变更时； e)检维修作业前。 3.2危害识别和风险评价准则 3.2.1确定的依据 a)国家有关SHE的法律法规和标准； b)行业的设计规范和技术标准； 2． c)本单位SHE管理标准和技术规范； d)本单位SHE管理业绩。 3.2.2评价准则是动态的量化标准，应根据有关SHE法律法规、规范标准及企业SHE 管理业绩的变化而变更。 3.2.3评价准则 3.2.3.1危害及影响的严重性(S) 量化的危害及影响的严重程度,见附录A。 3.2.3.2危害及影响发生的可能性(L) 量化的危害及影响发生的频繁程度，见附录B。

信息安全风险管理程序

城云科技（杭州）有限公司信息安全风险管理程序

目录

第一章目的 第一条目的：指导信息安全组织针对信息系统及其管理开展的信息风险评估工作。本指南定义了风险评估的基本概念、原理及实施流程；对资产、威胁和脆弱性识别要求进行了详细描述。 第二章范围 第二条范围：适用于风险评估组开展各项信息安全风险评估工作。 第三章名词解释 第三条资产 对组织具有价值的信息或资源，是安全策略保护的对象。 第四条资产价值 资产的重要程度或敏感程度的表征。资产价值是资产的属性，也是进行资产识别的主要内容。资产价值通过机密性、完整性和可用性三个方面评估计算获得。 （一）机密性（Confidentiality）：确保只有经过授权的人才能访问信息； （二）完整性（Integrality）：保护信息和信息的处理方法准确而完整； （三）可用性（Availability）：确保经过授权的用户在需要时可以访问信息并使用相关信息资产。 第五条威胁 可能导致对系统或组织危害的不希望事故潜在起因。 第六条脆弱性 可能被威胁所利用的资产或若干资产的弱点。 第七条信息安全风险 人为或自然的威胁利用信息系统及其管理体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 第八条信息安全评估 依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储

的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。它要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组织造成的影响。 第九条残余风险 采取了安全措施后，信息系统仍然可能存在的风险。 第四章风险评估方法 第十条风险管理模型 图1 风险管理模型 图1为风险管理的基本模型，椭圆部分的内容是与这些要素相关的属性。风险管理围绕着资产、威胁、脆弱性和安全措施这些基本要素展开。信息安全风险评估在对风险管理要素的评估过程中，需要充分考虑业务战略、资产价值、安全需求、安全事件、残余风险等与这些基本要素相关的各类属性。 图1中的风险管理要素及属性之间存在着以下关系： （一）业务战略的实现对资产具有依赖性，依赖程度越高，要求其风险越小； （二）资产是有价值的，组织的业务战略对资产的依赖程度越高，资产价

信息安全事件管理程序.docx

信息安全事件管理程序 1 目的 为建立一个适当的信息安全事件、薄弱点和故障报告、反应与处理机制，减少信息安全事件和故障所造成的损失，采取有效的纠正与预防措施，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于XXX业务信息安全事件的管理。 3 职责 3.1 信息安全管理流程负责人 ? 确定信息安全目标和方针； ? 确定信息安全管理组织架构、角色和职责划分； ? 负责信息安全小组之间的协调，内部和外部的沟通； ? 负责信息安全评审的相关事宜； 3.2 信息安全日常管理员 ? 负责制定组织中的安全策略； ? 组织安全管理技术责任人进行风险评估； ? 组织安全管理技术责任人制定信息安全改进建议和控制措施； ? 编写风险改进计划； 3.3 信息安全管理技术责任人 ? 负责信息安全日常监控； ? 信息安全风险评估；

? 确定信息安全控制措施； ? 响应并处理安全事件。 4 工作程序 4.1 信息安全事件定义与分类 信息安全事件是指信息设备故障、线路故障、软件故障、恶意软件危害、人员故意破坏或工作失职等原因直接影响（后果）的。 造成下列影响（后果）之一的，均为一般信息安全事件。 a) XXX秘密泄露； b) 导致业务中断两小时以上； c) 造成信息资产损失的火灾； d) 损失在一万元人民币（含）以上的故障/事件。 造成下列影响（后果）之一的，属于重大信息安全事件。 a) 组织机密泄露； b) 导致业务中断十小时以上； c) 造成机房设备毁灭的火灾； d) 损失在十万元人民币（含）以上的故障/事件。 4.2 信息安全事件管理流程 ? 由信息安全管理负责人组织相关的运维技术人员根据XXX对信息安全的要求，确认代码管理相关信息系统的安全需求； ? 对代码管理相关信息系统进行信息安全风险评估，预测风险类型、

产品风险评估与控制管理程序(新版)

产品风险评估与控制管理程序 (新版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0942

产品风险评估与控制管理程序(新版) 1.目的: 为了控制可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的风险。通过风险评估,降低风险发生,提高质量意识,特制定此程序 2.范围: 本公司生产制造中来料,半成品加工,成品组装,包装等所有环节可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的过程、场所，工作环节均属之。 3.权责: 行政处：负责对工作环境，人员方面的风险评估及管控措施的跟进；

制造处：负责生产过程中的风险评估及管控措施的跟进； 制造处：负责原物料和产品维护方面的风险评估及管控措施的跟进； 4.作业内容 4.1产品风险评价准则 4.1.1风险严重度评价准则 4.2产品风险发生频度评价准则： 4.3产品风险探测度评价准则： 4.4产品风险顺序数计算方法 4.4.1风险顺序数(RPN)=风险严重度(S),频度(O)和探测度(D)的乘积。 4.4.2当S≥7且RPN≥60时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 4.4.3当S＜7且RPN≥100时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 5.0评估作业程序

信息安全风险识别与评价管理程序

信息安全风险识别与评 价管理程序 文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）

通过风险评估，采取有效措施，降低威胁事件发生的可能性，或者减少威胁事件造成的影响，从而将风险消减到可接受的水平。 二、范围： 适用于对信息安全管理体系信息安全风险的识别、评价、控制等管理。 三、责任： 管理者代表 信息中心执行信息安全风险的识别与评价；审核并批准重大信息安全风险，并负责编制《信息资产风险评估准则》，执行信息安全风险调查与评价，提出重大信息安全风险报告。 各部门 协助信息中心的调查，参与讨论重大信息安全风险的管理办法。 四、内容： 资产识别 保密性、完整性和可用性是评价资产的三个安全属性。风险评估中资产的价值不是以资产的经济价值来衡量，而是由资产在这三个安全属性上的达成程度或者其安全属性未达成时所造成的影响程度来决定的。安全属性达成程度的不同将使资产具有不同的价值，而资产面临的威胁、存在的脆弱性、以及已采用的安全措施都将对资产安全属性的达成程度产生影响。为此，应对组织中的资产进行识别。 在一个组织中，资产有多种表现形式；同样的两个资产也因属于不同的信息系统而重要性不同，而且对于提供多种业务的组织，其支持业务持续运行的系统数量可能更多。这时首先需要将信息系统及相关的资产进行恰当的分类，以此为基础进行下一步的风险评估。在实际工作中，具体的资产分类方法可以根据具体的评估对象和要求，由评估者灵活把握。根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、服务、人员等类型。 表1 列出了一种资产分类方法。

信息分类的重要度分为5类:国家秘密事项、企业秘密事项、敏感信息事项、一般事项和公开事项。 信息分类定义： a)“国家秘密事项”：《中华人民共和国保守国家秘密法》中指定的秘密事； b)“企业秘密事项”：不可对外公开、若泄露或被篡改会对本公司的生产经营造成损害，或者由于业务上的需要仅限有关人员知道的商业秘密事项； c)“敏感信息事项”：为了日常的业务能顺利进行而向公司员工公司开、但不可向公司以外人员随意公开的内部控制事项； d)“一般事项”：秘密事项以外，仅用来传递信息、昭示承诺或对外宣传所涉及的事项； e)“公开事项”：其他可以完全公开的事项。 信息分类不适用时，可不填写。

重大事件期间网络与信息安全管理规定

**集团有限公司 重大事件期间网络与信息安全管理规定（试行） 第一章总则 第一条为切实做好**集团有限公司网络与信息安全防护工作，建立有效的安全防护体系，进一步提高预防和控制网络与信息安全突发事件的能力和水平，减轻或消除突发事件的危害和影响，确保重大事件期间网络与信息安全，制定本管理规定。 第二条本规定所指的重大事件是指需要保供电的国家、省政府层面的重大活动，如重大会议、重大体育赛事等。 第三条集团公司重大事件期间网络与信息安全管理要坚持以加强领导，落实信息安全责任地；高度重视，强化安全防范措施；周密部署，加强各相关方协作为原则，以确保重大事件期间不出现因网络与信息安全问题造成不良的社会影响，确保重大事件期间不出现因网络与信息安全问题造成的安全生产事故为目标。 第四条集团公司重大事件期间网络与信息安全管理工作范围包括：集团广域网、各局域网、电力二次系统、重要信息系统以及信息安全。各单位的网络与信息安全专项工作组应在集团公司网络与信息安全应急工作小组的指导下，负责本单位网络与信息安全防范和整改工作。

第五条重大事件期间在时间上分为三个阶段，分别是准备阶段、实施阶段和总结阶段。时间划分为重大事件起始日期前两个月为准备阶段；从重大事件起始日期至结束日期为实施阶段；从重大事件结束日期后半个月为总结阶段。各阶段网络与信息安全的管理工作内容有所侧重。 第六条本规定适用于集团公司总部和系统各单位。 第七条集团公司重大事件期间网络与信息安全管理工作由集团公司信息中心归口管理。 第二章准备阶段管理 第八条组织开展网络与信息安全查检工作，网络与信息安全采取自查和现场抽查相结合的方式，先开展各单位内部的网络与信息安全自查，在各单位自查的基础上，由集团公司组织相关人员对部分单位进行现场专项检查。 第九条网络与信息安全检查内容至少应包括管理制度建设、网络边界完整性检查和访问控制、电力二次系统安全分区、电力二次系统网络接口及防护、电力二次系统通用防护措施、安全审计、已采取的防范网络攻击技术措施、重要网站网页自动恢复措施、网络设备防护、系统运行日志留存及数据备份措施等。具体的检查内容见附件1《网络与信息安全检查表》。 第十条对于检查发现的安全陷患，各单位应制定整改

IATF16949 风险和机遇控制程序

1 目的 针对公司所处的各种内外部环境因素以及相关方的要求进行识别与评价，有效应对由此带来的各种风险和机遇。 2 范围 本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内、外部环境因素以及相关方要求的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3 职责 3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素以及相关方要求的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2. 行政管理部负责组织相关部门对公司的内外部环境因素以及相关方要求带来的经营及过程风险及机遇进行识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督相关部门实施。 3.3. 各相关部门负责与本部门有关的内外部环境因素信息以及相关方要求的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 4 程序 4.1 定义 4.1.1 风险：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条 件。包括了企业经营风险及过程基本风险。 4.1.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以 及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性。 4.2 内外部环境因素信息以及相关方要求的获取应考虑： 4.2.1 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 4.2.2 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观及要求； 4.2.3 企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 4.2.4 资源的获得和优先供给、技术变更； 4.2.5 与质量管理体系有关的相关方要求。 4.3 风险与机遇识别时机：包括： 4.3.1质量管理体系策划时； 4.3.2公司中长期及年度经营计划的制定时； 4.3.3公司发展宗旨和战略目标发生变化时； 4.3.4公司及其内外部背景环境变化、相关方的需求和期望发生变化等。 4.4 风险与机遇的类型： 4.4.1 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇； 4.4.2 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他； 4.4.3 经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、环境污染、 劳动者职业健康安全、专利及产权等； 4.4.4 市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销；

安全风险管控制度27099

安全风险分级管控工作制度 一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。 二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。 注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。 三、风险预控管理流程 （一）危险源辨识。 1、年度危险源辨识 （1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识； （2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训； （3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程； （4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档； ①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施； ②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； ③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识； （4）各相关业务科室要结合本年度的安全工作情况及下一年工作中可

新产品风险评估控制程序

新产品风险评估控制程序 1. 目的 为保证产品质量体系有效运行，识别产品危险源的因素，以实施有效控制。 2. 适用范围 适用于本公司所有的产品设计和生产过程实现所有活动的危害源的识别、控制。 3. 定义 3．1产品安全风险：可能导致产品存在重大的安全风险从而给公司和客户的财产损失造成严重的损失和给消费者造成严重的人身伤害。 3．2风险：某一特定情况发生的可能性和后果的组合。 4. 职责 4.1 管理者代表负责提供重大风险控制的资源以及产品安全识别、评价的组织领导工作， 并确认和批准； 4.2 技术研发部负责产品风险的识别和控制方案的制定； 4.3 各生产部门负责具体活动信息收集和风险控制方案的实施； 5. 工作程序和控制要点 5.1产品风险评估分为产品生产过程风险评估和产品设计风险评估； 5.2评估人员 产品风险评估由技术研发部牵头项目工程师、技术经理、品管经理及相关人员进行；参加风险评估人员进行相关风险评估专业知识的培训和对相关开发产品性能、结构、质量要求、生产工艺等熟悉，才能胜任。 5.3风险评估时机 设计风险评估在产品开发项目确立、设计开发前进行，生产过程风险评估在产品开发完成、批量试生产前进行；

5.4评估方法 5.4.1风险识别（风险严重度） 5.4.1.1根据产品的部件组成和功能、过程特点和作用等，分析可能产生的产品、过程的潜在失效模式和失效后果； 5.4.1.2通常失效分为两大类：一、不能完成规定的功能；二、产生了有害的非期望功能；并站在顾客或品质控制的角度来发现或经历的情况描述失效的后果，再通过严重度数表打分形式来判断风险失效的严重程度和确定产品关键、重要等风险分类； 5.4.2失效原因分析（风险发生率）列出失效模式下所有想象可能的失效产生原因，注意有时一个失效模式有多种原因造成，并通过风险发生机率表打分形式来判断每个风险失效原因可能产生的频率； 5.4.3设计控制方法（探测难度） 针对每个产品设计和过程的失效原因分析，现行设计此类问题时所采取的具体措施，以防止失效发生或减少失效发生的频次；并针对每个产品设计和过程的失效原因，现行确定使用的测试手段和方法的检测；再通过探测难度数表打分形式来判断风险失效由设计或过程控制可探测的可能性； 5.4.4失效模式及后果分析风险顺序数(PRN)风险顺序数RPN是对设计或过程风险的度量，RPN=S*O*D，应关注RPN较高的项目；当RPN相近的情况下，应先考虑S大的失效模式，以及S和D都较大的失效模式；当RPN值很高（＞64）时设计人员必须采取纠正措施，同时S ≥8时也需要特别关注； 5.4.5 改进措施（改进后的风险顺序数）失效模式风险评估的结果就是是否采取措施、采取哪些措施和采取措施的结果是否降低的产品或过程的风险度，采取措施的目的就是降低潜在失效风险，即降低风险失效模式的严重度S、频率O、探测度D。根据风险顺序数（RPN）提出建议采取措施以减少RPN，并确立专人和具体时限完成，对采取措施后的风险顺序数再次进行计算，以验证采取的措施是否有效、RPN值是否降低。 5.5评审结果 根据产品评审的结果确定产品所需的测试和重要、关键生产控制岗位，进行重点控制和测试。

信息安全管理制度附件：信息安全风险评估管理程序

本程序，作为《WX-WI-IT-001 信息安全管理流程A0版》的附件，随制度发行，并同步生效。 信息安全风险评估管理程序 1.0目的 在ISMS 覆盖范围内对信息安全现行状况进行系统风险评估，形成评估报告，描述风险等级，识别和评价供处理风险的可选措施，选择控制目标和控制措施处理风险。 2.0适用范围 在ISMS 覆盖范围内主要信息资产 3.0定义（无） 4.0职责 4.1各部门负责部门内部资产的识别，确定资产价值。 4.2IT部负责风险评估和制订控制措施。 4.3财务中心副部负责信息系统运行的批准。 5.0流程图 同信息安全管理程序的流程 6.0内容 6.1资产的识别 6.1.1各部门每年按照管理者代表的要求负责部门内部资产的识别，确定资产价值。 6.1.2资产分类 根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、文档、服务、人员 等类。 6.1.3资产（A）赋值 资产赋值就是对资产在机密性、完整性和可用性上的达成程度进行分析，选 择对资产机密性、完整性和可用性最为重要（分值最高）的一个属性的赋值 等级作为资产的最终赋值结果。资产等级划分为五级，分别代表资产重要性

的高低。等级数值越大，资产价值越高。 1）机密性赋值 根据资产在机密性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产 2）完整性赋值 根据资产在完整性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产 3）可用性赋值 根据资产在可用性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在可用性上的达成的不同程度。

3分以上为重要资产，重要信息资产由IT 部确立清单 6.2威胁识别 6.2.1威胁分类 对重要资产应由ISMS 小组识别其面临的威胁。针对威胁来源，根据其表现形式将威胁分为软硬件故障、物理环境威胁、无作为或操作失误、管理不到位、恶意代码和病毒、越权或滥用、黑客攻击技术、物理攻击、泄密、篡改和抵赖等。 6.2.2威胁(T)赋值 评估者应根据经验和（或）有关的统计数据来判断威胁出现的频率。 威胁频率等级划分为五级，分别代表威胁出现的频率的高低。等级数值越大，威胁出现

安全风险管理工作制度

编号：SM-ZD-12412 安全风险管理工作制度Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改

安全风险管理工作制度 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不 同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作 有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 各（区）队、科室： 为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、“安全风险分级管控”组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组长：高刚 常务副组长：苏显峰 副组长：张年富李树坤王力 成员：关长福许海龙龚哲常维辉李云南纪佩野 各区队负责人 领导组下设办公室，办公室设在技术科。 （二）领导组职责 1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。 2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作 6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人

信息安全管理

一、信息安全管理 1、什么是信息安全管理，为什么需要信息安全管理？ 国际标准化组织对信息安全的定义是：“在技术上和管理上维数据处理系统建立的安全保护，保护计算机硬件、软件和数据不因偶然和恶意的原因而遭到破坏、更改和泄露”。当今的信息系统日益复杂，其中必然存在系统设计、实现、内部控制等方面的弱点。如果不采取适当的措施应对系统运行环境中的安全威胁，信息资产就可能会遭受巨大的损失甚至威胁到国家安全。 2、系统列举常用的信息安全技术？ 密码技术、访问控制和鉴权；物理安全技术；网络安全技术；容灾与数据备份。 3、信息安全管理的主要内容有哪些？ 信息安全管理从信息系统的安全需求出发，结合组织的信息系统建设情况，引入适当的技术控制措施和管理体系，形成了综合的信息安全管理架构。 4、什么是信息安全保障体系，它包含哪些内容？ 5、信息安全法规对信息安全管理工作意义如何？ 它能为信息安全提供制度保障。信息安全法律法规的保障作用至少包含以下三方面： 1.为人们从事在信息安全方面从事各种活动提供规范性指导； 2.能够预防信息安全事件的发生； 3.保障信息安全活动参与各方的合法权益，为人们追求合法权益提供了依据和手段。 二、信息安全风险评估 1、什么是信息安全风险评估？它由哪些基本步骤组成？ 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。风险评估可分为四个阶段，第一阶段为风险评估准备；第二阶段为风险识别，第三阶段为风险评价，第四阶段为风险处理。 2、信息资产可以分为哪几类？请分别举出一两个例子说明。 可以分为数据、软件、硬件、文档、人员、服务。例如：软件有系统软件、应用软件、源程序、数据库等。服务有办公服务、网络服务、信息服务等。 3、威胁源有哪些？其常见表现形式分别是什么？

信息安全事件管理程序(正式版)

信息安全事件管理程序 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：___________________ 日期：___________________

信息安全事件管理程序 温馨提示：该文件为本公司员工进行生产和各项管理工作共同的技术依据，通过对具体的工作环节进行规范、约束，以确保生产、管理活动的正常、有序、优质进行。 本文档可根据实际情况进行修改和使用。 1 目的 为建立一个适当的信息安全事件、薄弱点和故障报告、反应与处理机制, 减少信息安全事件和故障所造成的损失, 采取有效的纠正与预防措施, 特制定本程序。 2 范围 本程序适用于XXX业务信息安全事件的管理。 3 职责 3.1 信息安全管理流程负责人 确定信息安全目标和方针； 确定信息安全管理组织架构、角色和职责划分； 负责信息安全小组之间的协调, 内部和外部的沟通； 负责信息安全评审的相关事宜； 3.2 信息安全日常管理员 负责制定组织中的安全策略； 组织安全管理技术责任人进行风险评估；

组织安全管理技术责任人制定信息安全改进建议和控制措施； 编写风险改进计划； 3.3 信息安全管理技术责任人 负责信息安全日常监控； 信息安全风险评估； 确定信息安全控制措施； 响应并处理安全事件。 4 工作程序 4.1 信息安全事件定义与分类 信息安全事件是指信息设备故障、线路故障、软件故障、恶意软件危害、人员故意破坏或工作失职等原因直接影响（后果）的。 造成下列影响（后果）之一的, 均为一般信息安全事件。 a) XXX秘密泄露； b) 导致业务中断两小时以上； c) 造成信息资产损失的火灾； d) 损失在一万元人民币（含）以上的故障/事件。 造成下列影响（后果）之一的, 属于重大信息安全事件。 a) 组织机密泄露；

产品风险分析控制程序

产品风险分析控制程序 （ISO13485-2016） 1.0目的： 为了在产品设计及正式生产时能有效防止任何不良发生，使产品能符合各项质量之要求。在产品设计与制造确定之前先探讨可能发生的失效原因, 并评估其对产品、后制程及客户端的影响, 并提供有效的解决及预防措施, 以预防或降低制程异常的再发生, 降低质量成本及产品不良率, 并提升客户满意度。 2.0范围： 凡本公司产品自设计至生产出货各阶段之新产品、新制程或将修订产品、制程皆可用本分析来预防不良之发生。并可监控制程中可能潜在之问题。 3.0权责： 研发部：负责DFMEA，跨功能小组协办。 IE部：负责PFMEA，跨功能小组协办。 QA工程师:负责DFMEA/PFEMA之编制. 跨功能小组由研发及IE单位主管负责督导, 品质及制造单位主管协辨并于必要时提出召开跨功能小组执行增修FMEA作业。研发部/生产部/品质部等工程师级(含)以上之主管组成一核心小组共同完成，此核心小组为所有影响制程的各部门代表。 4.0名词定义： 4.1 失效 (Failure)：是指产品丧失规定的功能，包括在现定条件下不能完成其规定的功能，或参数不能保持在规定范围内，或操作者失误，造成产品功能

失效，及因应环境力变化导至功能丧失。 4.2 制程失效模式与效应分析：DFMEA为英文"Design Failure Mode and Effects Analysis" 之缩写, ，是质量规划构想阶段(第一阶段)中将客户期望转换成可靠度，再从产品设计与开发验证阶段(第二阶段)导入。本项分析，是以新产品为对象做系统化检讨及分析；用意在于事先预测、解决或监查制程中之潜在问题。 PFMEA为英文"Process Failure Mode and Effects Analysis" 之缩写, 其功能为事前鉴别出制程中可能发生之失效模式, 并且加以文件化及数量化之评估, 主要采用归纳法。 4.3 客户(Customer)：后制程、销售对象、或使用者均属之。 4.4 制程功能/要求：所分析制程功能。 4.5 潜在失效模式：制程不能满足设计或规格需求时之现象。 4.6 失效的潜在效果：失效模式对客户之影响。 4.7 严重度(Severity)：失效模式发生时, 对客户之影响的严重度之评估指标。 4.8 失效的潜在要因：失效如何发生之原因。 4.9 发生率(Occurrence)：为失效原因发生频率之评估指针。 4.10 现行制程管制：为目前已经使用之措施, 以预防失效发生或当失效发生时能被检出。 4.11 探测度(Detection)：为在半成品流向后制程前，检出失效原因或失效模式之能力评估指针。 4.12 风险优先数(RPN)：原文为〞Risk Priority Number" ： 由严重度、发生率、探测度三指数相乘所得，为是否实施对策改善之总评估指

信息安全风险管理制度

信息安全风险管理办法 北京国都信业科技有限公司 2017年10月

前言 本程序所规定的是北京国都信业科技有限公司企业的信息安全风险管理原则，在具体实施过程中，各部门可结合本部门的实际情况，根据本程序的要求制定相应的文件，以便指导本部门的实施操作。 本制度自实施之日起，立即生效。 本制度由北京国都信业科技有限公司企业信息管理部起草。 本制度由北京国都信业科技有限公司企业信息管理部归口管理。

1目的 为规范北京国都信业科技有限公司企业（以下简称“本公司”）信息安全风险管理体系，建立、健全信息安全管理制度，确定信息安全方针和目标，全面覆盖信息安全风险点，对信息安全风险进行有效管理，并持续改进信息安全体系建设。 2范围 本制度适用于本公司信息管理部信息安全风险管理应用及活动。 3术语和定义 无。 4职责 信息管理部作为本公司信息安全管理的主管部门，负责实施信息安全管理体系必要的程序并维持其有效运行，制定信息安全相关策略、制度、规定，对信息管理活动各环节进行安全监督和检查，信息安全培训、宣传，信息安全事件的响应、处理及报告等工作。 信息安全管理人员负责全行信息安全策略的执行和推动。 5管理规定 5.1信息安全管理内容 信息安全管理内容应覆盖信息管理、信息管理相关的所有风险点，包括用户管理、身份验证、身份管理、用户管理、风险评估、信息资产管理、网络安全、病毒防护、敏感数据交换等内容。 5.2信息管理岗位设置 为保证本公司信息安全管理，设置信息管理部岗位分工及职责时，应全面考虑信息管理工作实际需要及责任划分，制定详细的岗位分工及职责说明，对信息

管理人员权限进行分级管理，信息管理关键岗位有设置AB 角。应配备专职安全管理员，关键区域或部位的安全管理员符合机要人员管理要求，对涉密人员签订了保密协议。 5.3信息安全人员管理 5.3.1人员雇佣安全管理 信息管理人员的雇佣符合如下要求： 信息管理人员的专业知识和业务水平达到本公司要求； 详细审核科技人员工作经历，信息管理人员应无不良记录； 针对正式信息管理人员、临时聘用或合同制信息管理人员及顾问，采取 不同的管理措施。 5.3.2人员入职安全管理 在员工工作职责说明书中除了要说明岗位的一般职责和规范以外，还要加入与此岗位相关的信息安全管理规范，具体内容参看各个安全管理规范中的适用范围部分。人员入职必须签订保密协议，在人员的入职培训内容中应该包括信息安全管理规范的相关内容解释和技术培训。 5.3.3人员安全培训 根据工作岗位对从业者的能力需求、从业者本身的实际能力以及从业者所面临信息安全风险，确定培训内容。考虑不同层次的职责、能力、文化程度以及所面临的风险，信息安全主管部门应该根据培训需求组织培训，制定培训计划，培训计划包括：培训项目、主要内容、主要负责人、培训日程安排、培训方式等，培训前要写好培训方案，并通知相关人员，培训后要进行考核。 5.3.4人员安全考核 人事部门对人员进行的定期考核中应该包括安全管理规范的相关内容。 5.3.5人员离职安全管理 本公司人员离职手续中应该包括如下安全相关的内容：

信息安全事件报告和处置管理制度

安全事件报告和处置管理制度 文号：版本号： 编制：审核：批准： 一、目的 提高处置网络与信息安全突发公共事件的能力，形成科学、有效、反应迅速的应急工作机制，确保重要计算机信息系统的实体安全、运行安全和数据安全，最大限度地减轻网络与信息安全突发公共事件的危害，保障国家和人民生命财产的安全，保护公众利益，维护正常的政治、经济和社会秩序。 二、适用范围 本预案适用于本局发生的网络与信息安全突发公共事件和可能导致网络与信息安全突发公共事件的应对工作。 本预案启动后，本局其它网络与信息安全应急预案与本预案相冲突的，按照本预案执行；法律、法规和规章另有规定的从其规定。 三、职责 本预案由局信中心制订，报局领导批准后实施。局有关部门应根据本预案, 制定部门网络与信息安全应急预案，并报局信息中心备案。 结合信息网络快速发展和我局经济社会发展状况，配合相关法律法规的制定、修改和完善，适时修订本预案。 本预案自印发之日起实施。 四、要求 1.工作原则 预防为主：立足安全防护，加强预警，重点保护基础信息网络和关系国家安全、经济命脉、社会稳定的重要信息系统，从预防、监控、应急处理、应急保障和打击犯罪等环节，在法律、管理、技术、人才等方面，采取多种措施，充分发挥各方面的作用，共

同构筑网络与信息安全保障体系。 快速反应：在网络与信息安全突发公共事件发生时，按照快速反应机制，及时获取充分而准确的信息，跟踪研判，果断决策，迅速处置，最大程度地减少危害和影响。 以人为本：把保障公共利益以及公民、法人和其他组织的合法权益的安全作为首要任务，及时采取措施，最大限度地避免公民财产遭受损失。 分级负责：按照谁主管谁负责、谁运营谁负责、谁使用谁负责”以及条块结合，以条为主”的原则，建立和完善安全责任制及联动工作机制。根据部门职能，各司其职，加强部门间、地局间的协调与配合，形成合力，共同履行应急处置工作的管理职责。 常备不懈：加强技术储备，规范应急处置措施与操作流程，定期进行预案演练，确保应急预案切实有效，实现网络与信息安全突发公共事件应急处置的科学化、程序化与规范化。 2组织指挥机构与职责 发生网络与信息安全突发公共事件后，应成立局网络与信息安全应急协调小组（以下简称局协调小组），为本局网络与信息安全应急处置的组织协调机构，负责领导、协调全局网络与信息安全突发公共事件的应急处置工作。局网络与信息安全协调小组下设办公室（以下简称局协调小组办公室），负责日常工作和综合协调，并与公安网监部门进行联系。 3先期处置 （1）当发生网络与信息安全突发公共事件时，事发部门应做好先期应急处置工作，立即采取措施控制事态，同时向相关局级主管部门通报。 （2）网络与信息安全事件分为四级：特别重大（I级）、重大（H级）、较大（皿级）、一般（W级）。 (3)局级主管部门在接到本系统网络与信息安全突发公共事件发生或可能发生的信息后，应加强与有关方面的联系，掌握最新发展态势。对皿级或W级的网络与信息安全突发公共事件，由该局级主管部门自行负责应急处置工作。对有可能演变为H级或I