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2017年上半年上海基金从业资格法律法规:证券市场运行考试题

2017年上半年上海基金从业资格法律法规:证券市场运行考试题
2017年上半年上海基金从业资格法律法规:证券市场运行考试题

2017年上半年上海基金从业资格法律法规:证券市场运行

考试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、下列经济周期与股价变动的关系,正确的是__。

A.复苏阶段——股价下跌

B.高涨阶段——股价上涨

C.危机阶段——股价低迷

D.萧条阶段——股价回升

2、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失

B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识

D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

3、下列项目不列入基金费用的有__。

A.基金运作的审计费和律师费

B.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

C.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

D.基金合同生效前的相关费用

4、基金托管人内部控制的内容包括__。

A.资产保管

B.投资监督

C.会计核算和估值

D.技术系统

5、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。

A.依据所承担的责任与作用的不同,基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类

B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人

C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构

D.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体

6、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。

A.防止基金经理决策的随意性与道德风险

B.避免出现投资失误

C.提高交易效率

D.实现决策人与执行人相分离

7、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。

A.有效识别投资者身份

B.向投资者提供《投资人权益须知》

C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等

D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

8、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。

A.公司风险控制理念

B.投资风险控制的情况

C.公司合规经营情况

D.公司风险控制组织架构情况

9、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。

A.本期利润

B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C.期末基金资产净值

D.期末基金份额净值

10、基金托管人内部控制制度的原则包括__。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.审慎性原则

D.独立性原则

11、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。

A.高于份额面值

B.等于份额面值

C.不高于份额面值

D.不低于份额面值

12、基金募集期间应披露的信息不包括__。

A.基金合同和托管协议

B.基金份额发售公告

C.招募说明书

D.季度报告

13、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。

A.暂停履行职务

B.出具警示函

C.记入诚信档案

D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务

14、基金资产承担的费用不包括__。

A.基金托管费

B.基金管理费

C.基金信息披露费

D.基金发行费

15、下列基金产品或组合中,最适合推荐给稳健型投资者的是__。

A.债券型基金

B.指数型基金

C.混合型基金

D.股票型基金

16、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。

A.新闻媒介

B.股东

C.监管机构

D.客户

17、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。

A.面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人

B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式

C.相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务

D.应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展

18、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数

B.偏离度的最高值

C.偏离度的最低值

D.偏离度绝对值的简单平均值

19、____是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管、基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A:股权投资基金

B:证券投资基金

C:开放式基金

D:封闭式基金

20、我国货币市场基金的管理费率为____

A:0

B:0.1%

C:0.2%

D:0.33%

21、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。A.9852.14 

B.9852.22 

C.9857.14 

D.9857.22

22、通过__,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。

A.公司是否有违规事件发生

B.公司在投资上是否出现过重大的失误

C.公司旗下目前的基金业绩

D.公司的一些事件性公告

23、下列关于基金销售活动的说法,正确的有__。

A.基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并在基金募集之前编制专项报告,予以存档备查

B.基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务

C.基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在检查稽核季度报告中做专项说明,并报送证监会

D.基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内,将代销协议报送中国证监会24、金融期货一般不包括__。

A.期权期货

B.利率期货

C.股票指数期货

D.货币期货

25、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____

A:分析目前与未来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围

B:预测在各种情景下,各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性

C:确定各情景发生的概率

D:以情景的发生概率为权重,通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)1、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A.金融期货

B.交易所交易期权

C.金融远期合约

D.权证

2、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。”A:《证券投资基金法》

B:《中华人民共和国公司法》

C:《中华人民共和国证券法》

D:《中华人民共和国刑法》

3、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A.基金当事人

B.上市公司

C.基金监管机构和自律组织

D.基金销售机构等市场服务机构

4、《证券投资基金法》第四十三条规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。超过六个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。____

A:3

B:9

C:12

D:6

5、开放式基金的买卖价格以____为基础。

A:市场供求关系

B:市场存款利率

C:基金份额净值

D:基金份额总额

6、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的____

A:基金托管部

B:基金管理部

C:财产托管部

D:资产管理部

7、基金市场营销的特殊性表现在__。

A.规范性

B.持续性

C.灵活性

D.适用性

8、__的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A.南方宝元

B.基金金泰

C.基金开元

D.华安创新

9、下列关于基金会计核算特点的说法,错误的是__。

A.会计核算主体是证券投资基金

B.公募基金会计的责任主体中,基金托管人承担主会计责任

C.会计分期细化到日

D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

10、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算

A:30

B:50

C:20

D:10

11、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A:直接销售

B:银行间销售

C:网上发售

D:网下发售

12、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B.公司解散清算

C.公司连续5年亏损

D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

13、关于债券的特征,下列描述错误的是__。

A.安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资

B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬

C.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券14、QDⅡ基金交易与一般开放式基金交易的区别主要有__。

A.币种

B.拒绝申购的情形

C.暂停申购的情形

D.巨额赎回的处理办法

15、以下不属于我国债券发行方式的有__。

A.定向发行

B.承购包销

C.公募发行

D.招标发行

16、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.对机构投资者的自律管理

D.对代办股份转让系统的自律管理

17、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A.政府债券基金

B.金融债券基金

C.公司债券基金

D.垃圾债券基金

18、__可采用不同币种申购基金份额。

A.QDII基金

B.境内ETF基金

C.一般开放式基金

D.一般封闭式基金

19、1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是被认为真正具有现代面貌的投资基金,也是第一只____

A:公司型开放式基金

B:契约型投资基金

C:股票基金

D:封闭式基金

20、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。A.向他人贷款或者提供担保

B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

C.从事承担无限责任的投资

D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)

21、__是股票最基本的特征。

A.永久性

B.收益性

C.风险性

D.流动性

22、基金信息披露的作用主要体现在__。

A.有利于投资的价值判断

B.有利于降低基金运作成本

C.有利于防止利益冲突和利益输送

D.有利于提高证券市场的效率

23、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

A:封闭式基金

B:开放式基金

C:契约型基金

D:公司型基金

24、__是基金评级的基础。

A.建立评级模型

B.计算评级数据

C.划分评价等级

D.划分基金类别

25、基金管理公司的主要业务包括__。

A.基金募集与销售

B.基金投资管理

C.特定客户资产管理

D.基金运营

最新卫生法律法规知识考试试题

卫生法律法规知识考试试题 一、单项选择题。(每题2分,共30分) 1、《乡村医生从业管理条例》自()起施行。 (A ) 2、黄某2001年10月因医疗事故受到吊销医师执业证书的行政处罚, 2002年9月向当地卫生行政部门申请重新注册。卫生行政部门经过 审查决定对黄某不予注册,理由是黄某的行政处罚自处罚决定之日起 至申请注册之日止不满(B ) A. 1年 B.2年 C.3年 D.4年 3、对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的环境污染防治工 作实施统一监督管理的相关部门是:(C ) A 卫生行政主管部门 B 地方人民政府 C 环境保护主管部门 D 交通运输主管部门 4、 医师在执业活动中应当履行法定义务。 不属于法定义务的是 (B ) A. 遵守技术操作规范 B.参与所在机构的 民主管理 C.遵守职业道德 D.尊重患者,保护患者的隐私 A 2003年6月16日 C 2004年1月1日 B 2003年7月16日 D 2004年7月16日

5、医疗卫生机构中医疗废物管理的第一责任人应该是谁?(B) A法定代理人 B法定代表人 C分管废物处理的主要负责人 D医院感染管理委员会主任 6. 医疗事故是指(C) A. 虽有诊疗护理错误,但未造成病员死亡、残废、功能障碍的 B. 由于病情或病员体质特殊而发生难以预料和防范的不良后果的 C. 在诊疗护理工作中,因医务人员诊疗护理过失,直接造成病员死亡、残废、组织器官损伤导致功能障碍的 D. 发生难以避免的并发症的 7、医疗机构执业,必须进行登记,领取(A )。 A《医疗机构执业许可证》B《卫生许可证》 C《医疗机构登记证》D《工商营业执照》 &《邹平县打击非法行医网格化监管方案》中四级网格指的是那些 医疗机构?(D) A、市卫生局 B、县卫生局 C、镇办卫生院 D、社区卫生服务站、村卫生室 9、.医师在执业活动中违反卫生行政规章制度或者技术操作规范,造成严重后果的责令暂停执业活动,暂停期限为(C) A.3个月以上6个月以下 B.半年至1年 C.1年以上,1年半以下 D.半年以上,3年以下

2014年证券市场法律、法规概述考试试题及答案解析

证券市场法律、法规概述考试试题及答案解析 一、单选题(本大题54小题.每题0.5分,共27.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案,并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。) 第1题 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A 25% B 30% C 35% D 75% 【正确答案】:D 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 参见《证券法》第八十八条。 第2题 下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C 证券公司借用客户资金,30日内还清 D 法律规定的其他情形 【正确答案】:C 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 《证券公司监督管理条例》第六十条规定,除下列情形外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金:①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

第3题 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。 A 10 B 15 C 20 D 30 【正确答案】:B 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 我国《证券法》第一百条规定,收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。 第4题 未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处______年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。( ) A 10;5%以上10%以下 B 3;1%以上50%以下 C 5;1%以上5%以下 D 5;5%以上10%以下 【正确答案】:C 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5 年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。第5题 召开基金份额持有人大会,至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A 70%

医学法律法规考试题库及答案大全

医学法律法规考试题库及答案 一、单4选1 1.《中华人民共和国传染病防治法》于( )年( )月( )日经第十届全国人大常委会第十一次会议修订通过,中华人民共和国第十七号主席令公布。 A.2004年12月1日 B.2004年8月28日 C.1989年09月1日 D.1989年2月21日 答案:B 2.国家对传染病防治的方针是什么? ( ) A.预防为主 B.防治结合、分类管理 C.依靠科学、依靠群众 D.以上三项 答案:D 3.国家实行有计划的预防接种制度,对儿童实行( )制度。 A.计划免疫 B.预防接种 C.预防接种证 D.疫苗接种 答案:B 4.生产用于传染病防治的消毒产品的单位和生产用于传染病防治的消毒产品应当由( )批准。 A.省级以上卫生行政部门 B.县级卫生行政部门

C.国务院卫生行政部门 D.省级卫生行政部门 答案:A 5.( )发现传染病病人或者疑似传染病病人时,应当及时向附近的疾病预防控制机构或者医疗机构报告。 A.医疗机构 B.采供血机构 C.疾病预防控制机构 D.任何单位和个人 答案:D 6.医疗机构发现甲类传染病病人、病原携带者应当予以隔离治疗。拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅自脱离隔离治疗的,可以由( )协助医疗机构采取强制隔离治疗措施。 A.公安机关 B.卫生行政部门 C.卫生监督机构 D.卫生防疫机构 答案:A 7.医疗机构应当实行传染病( )、( )制度,对传染病病人或者疑似传染病病人,应当引导至相对隔离的分诊点进行初诊。 A.隔离、消毒 B.预检、分诊 C.分类、隔离 D.定点、隔离 答案:B 8.国家对患有特定传染病的困难人群实行( ),减免医疗费用。

314159基金从业法律法规考点归纳

3)客户交易记录,5年;机构(私募基金)交易记录,10年 4)客户身份资料(一次性交易除外)保存期限要求较长,其中: 基金销售机构,客户身份资料,15年(销售机构的要求最低) 基金经营机构,客户交易终端信息,开户资料电子档,20年 基金份额登记机构,20年 18.托管人: 1)托管人连续3年没有开展基金托管业务的,证监会、银监会可以取消其托管资格。 2)托管人职责终止的,持有人大会应在6个月内选任新托管人。 19.基金公司及证监会任职要求: 1)基金公司高级管理人员任职资格,要求3年以上经验。 2)基金经理3年以上投资经验,近3年没有受处罚。 3)证监会领导离任3年,普通员工离任2年内,不得赴相关机构任职。 20.发起式基金,3年后净值低于2亿元,则合同自动终止。 21.持有少于3年的投资人,不得免收后端认/申购费。 第二部分关于主体 1.基金公司的最高权力机构是股东大会,股东大会下设董事会和监事会。其中董事会是全体股东的代表,是股东大会的常设机构;董事会是干活的,而监事会就是监督的,这两者是平级,都对股东大会负责。 2.董事会下设总经理、督察长,以及薪酬委员会和风险管理委员会。这里总经理就是执行机构,是经营层面,也可以理解为董事会的执行层面。总经理是干活的,督察长就是监督的,所以督察长权力非常大,不需要向总经理汇报(可以交流)。除此之外两个专门委员会分别决定给大家(包括总经理)发多少工钱(薪酬委员会),以及做好公司的风险管理。这四个部门/人共同对董事会负责。

3.总经理是相当于国务院总理的角色,具体的经营管理工作都由其负责。所以下设了N个部门,执行总经理的经营管理思路。需要说明的是,监管稽核部这个部门虽然级别和其它部门相同,但其独立性很强,可能会由总经理和督察长共管,其中总经理主要是业务上的指导管理,而督察长是其组织上的直管领导,还有些公司干脆完全独立,行政部门(总经理)也管不了它。 五、基金公司架构 22.董事会对公司的合规管理承担最终责任。 (股东大会不参与具体经营管理,董事会是常设机构中的最高管理层,当然由董事会最终负责) 23.基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。 24.发现重大合规政策问题,管理层必须立即向董事会报告。 25.督察长对董事会负责。 26.总经理不整改或未达标,督察长向董事会、证监会及派出机构报告。 27.关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用等,应当属于督察长的职责。 28.督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。 29.公司督察长和监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。 30.监察稽核部门对公司经营层负责。(经营层包括总经理与督察长) 31.基金管理人的经营层负责贯彻执行合规政策。 32.合规管理部门对总经理负责。

2017年证券市场基本法律法规试题及答案

2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试 D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件 参考答案:D [第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险,单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( ),中国证监会另有规定的除外。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案:D [第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案:B [第4题]在转融通业务中,证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案:A [第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案:A [第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。 A.1%以上3%以下 B.1%以上5%以下 C.5%以上7%以下 D.3%以上7%以下 参考答案:B A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案:C

相关法律法规培训考试试题及答案

相关法律法规培训考试试题 姓名:岗位:分数: 一、单选题 (25分) 1、企业法定代表人或者企业负责人应当具备()资格。 A、药师 B、执业药师 C、药学相关专业中专以上学历 D、药学相关专业大专以上学历 2、营业员应当具有()以上文化程度或者符合省级药品监督管理部门规定的条件。 A、本科 B、专科 C、高中 D、初中 3、记录及相关凭证应当至少保存()年。 A、5 B、4 C、3 D、2 4、拆零销售的药品集中存放于() A、非药品区 B、医疗器械区 C、拆零专柜或者专区 5、储存药品相对湿度为() A、45%~75% B、45%~65% C、35%~65% D、35%~75% 二、判断题(30分) 1、企业应当按照国家有关规定配备药师,负责处方审核,指导合理用药。() 2、中药饮片调剂人员应当具有中药学中专以上学历或者具备中药调剂员资格。() 3、在药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品。() 4、企业应当对营业场所温度进行监测和调控,以使营业场所的温度符合常温要求。() 5、处方药可采用开架自选的方式陈列和销售。() 6、非本企业在职人员不得在营业场所内从事药品销售相关活动。() 三、多选题(45分) 1、企业应当按照有关法律法规及《规范》规定,制定符合企业实际的质量管理文件,包括()。 A、质量管理制度 B、岗位职责 C、操作规程 D、档案、记录和凭证 2、对首营企业的审核,应当查验加盖其公章原印章的以下资料() A、《药品生产许可证》或者《药品经营许可证》复印件 B、营业执照、税务登记、组织机构代码的证件复印件,及上一年度企业年度报告公示情况 C、《药品生产质量管理规范》认证证书或者《药品经营质量管理规范》认证证书复印件 D、相关印章、随货同行单(票)样式 E、开户户名、开户银行及账号 3、企业应当核实、留存供货单位销售人员以下资料() A、加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件

2019年基金从业资格《基金法律法规》知识点:忠诚尽责

2019年基金从业资格《基金法律法规》知识点:忠诚 尽责 一、忠诚尽责的含义 忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道 德规范。基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇佣关系,基金机构是委托人或者雇主,基金从业人员是受托人或者雇员。几乎 所有的国家或地区、几乎所有的职业,都把忠诚尽责作为受托人对委 托人或者雇员对雇主的职业义务和责任,都要求从业者恪守这一职业 道德规范。 忠诚,是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构 利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。 尽责,是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意 来对待所在机构的工作,尽职尽责。 二、忠诚尽责的基本要求 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是廉洁 公正;二是忠诚敬业。 1.廉洁公正 廉洁公正,是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。忠实,一方面要求基金从业人员忠实于所在机构,另一方面还要求忠实于职 业和行业。忠实于所在机构,在于维护所在机构的利益;忠诚履行岗位 职责,在于维护基金行业的形象。这两方面都要求基金从业人员在执 业活动中,做到公私分明和廉洁自律,不损害所在机构的利益;保持独 立的地位,不受各种因素的干扰,客观公正地履行职责,不损害基金 行业的形象。需要注意的是,坚持客观公正地履行职责,并不排斥基 金从业人员接受所属基金机构的业务管理以及基金监管机构的监管。

具体而言,基金从业人员应当做到以下几点: (1)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或 赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 (2)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟 取非法利益 (3)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取 非法利益 (4)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产 (5)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在 机构或者他人的合法权益,不得私下接受客户委托买卖证券期货 (6)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的 活动 (7)抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰, 坚持原则,独立自主 2.忠诚敬业 忠诚是一种责任,忠诚是一种义务,忠诚是一种操守,忠诚是一 种品德,更是一种能力,而且是其他所有能力的统帅与核心,缺乏忠诚,其他的能力就失去了用武之地。丧失忠诚,就是对责任的伤害, 也是对自己品行和操守的亵渎。对员工来说,首先要忠诚敬业于自己 所在的机构。企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台,对企业忠诚,实际上是一种对职业的忠诚。具体而言: (1)基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形 式的聘任合同,保证基金从业人员在相对应机构对其进行直接管理的 条件下从事执业活动

师德师风法律法规考试题库全套题及答案

宁化县安乐中心学校教师师德师风测试题 姓名:得分: 一、选择题(40) 1.教师职业道德区别于其他职业道德的显著标志就是()。 A为人师表B 清正廉洁C敬业爱业D团结协作 2.教师公正的核心是()。 A对学生的公正B对自己公正C对同事公正D对上级公正 3.教师与学生沟通的基本技巧,也是在沟通中认识与了解学生的第一步是()。 A 善用表扬B换位思考C积极倾听D采用书面形式 4.从教师个体职业良心形成的角度看,教师的职业良心首先会受到()。 A 社会生活和群体的影响B教育对象的影响 C 教育法规的影响 D 教育原则的影响 5当前教师队伍中存在着以教谋私,热衷于“有偿家教”的现象,违背了()。 A 爱岗敬业的职业道德B爱国守法的职业道德 C 关心学生的职业道德D廉洁从教的职业道德 6.在现代社会,教师与学生家长的社会地位应该是()。 A平等的B不平等的 C 对立的D互补的 7.教师职业道德修养包含两个方面,一个是职业道德意识修养,另一个是( )。 A 职业技术修养B职业理念修养 C 职业道德行为修养 D 科学文化修养 8.“师者,所以传道、授业、解惑也。”这句话出自()。 A 柳宗元 B 韩愈 C 欧阳修 D 苏轼 9.教师的师德修养,只有在(A )中才能得到不断的充实、提高和完善。 A实践 B 交往 C 思考 D 学习 9提出教育事业要“面向现代化、面向世界、面向未来”要求的是()。 A江泽民 B 胡锦涛 C 周恩来D邓小平 10.教师在求知、教学过程中要做到严密谨慎、严格细致,所以教师必须()。 A严谨治学B实事求是C与时俱进D理论联系实际 11.教师教育学生的感情基础是()。 A 爱工作 B 爱学生 C 爱学校D爱教育事业 13.教师在履行教育义务的活动中,最主要、最基本的道德责任是()。 A 教书育人 B 依法执教 C 爱岗敬业 D 团结协作 14. 教师要提升自身的师德修养,除学习师德修养的科学理论,还必须()。 A积极参加社会实践B学习学科专业知识 C提高教育教学技能D加强与社区合作沟通 15.加强师德建设是具有社会意义的重要工程,是贯彻()的现实需要。 A依法治国B以德治国C以人为本D均衡发展 16.现代学生观的基本观点包含下列几点:()。 ①学生是发展的人②学生是独特的人③学生是自由的人④学生是教育活动的主体 A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④ 17.《未成年人保护法》中所指的未成年人是指未满()周岁的公民。 A 10 B 16 C 18 D 20 18.为帮助义务教育阶段的贫困生就学,国家采取的措施是()。 A免去全部费用B免去杂费C减少杂费D设立助学金

证券市场基本法律法规8月考试真题解析(部分)

证券从业资格证书 8月考试《证券市场基本法律法规》单选题 1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。 1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合 2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散 3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散 4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维 A.2、3、4 B.1、2、3、4 C.1、2、3 D.1、4 1.【答案】C。解析:公司合并时,合并各方的债权、债务,应当由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承 1.人民币三千万元 2.人民币四千万元 3.人民币六千万元 4.人民币一亿元 A.3、4 B.1、3 C.1、2 D.2、3 2.【答案】A。解析:我国《证券法》规定了承销团的承销方式,按照《证券法》的规 定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的,应由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务 1.取得证券、期货投资咨询从业资格 2.只需要取得一般证券从业资格 3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构 4.加入一家基金经营机构 A.2、4 B.2、3 C.1、4 D.1、3 3.【答案】D。解析:从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资 咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事 实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。

医疗法律法规考试试题及答案

新员工卫生法律法规试题 姓名: 科室:总分: 一、单选题:每题2分共40分 1.《中华人民共和国传染病防治法》于( )年( )月( )日经第十届全国人大常委会第十一次会议修订通过,中华人民共和国第十七号主席令公布。 2.A、2004年12月1日B、2004年8月28日 3.C、1989年09月1日D、1989年2月21日 4.2.国家对传染病防治的方针是什么? 5.A预防为主B防治结合、分类管理 6.C依靠科学、依靠群众D以上三项 7.3.国家实行有计划的预防接种制度,对儿童实行( )制度。 8.A计划免疫B预防接种 9.C预防接种证D疫苗接种 10.4.生产用于传染病防治的消毒产品的单位和生产用于传染病防治的消毒产品应当由( )批准。 11.A省级以上卫生行政部门B县级卫生行政部门 12.C国务院卫生行政部门D省级卫生行政部门 13.5.( )发现传染病病人或者疑似传染病病人时,应当及时向附近的疾病预防控制机构或者医疗机构报告。 14.A医疗机构B采供血机构 15.C疾病预防控制机构D任何单位和个人 16.6.医疗机构发现甲类传染病病人、病原携带者应当予以隔离治疗。拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅自脱离隔离治疗的,可以由( )协助医疗机构采取强制隔离治疗措施。 17.A公安机关B卫生行政部门 18.C卫生监督机构D卫生防疫机构 19.7.医疗机构应当实行传染病( )、( )制度,对传染病病人或者疑似传染病病人,应当引导至相对隔离的分诊点进行初诊。 20.A隔离、消毒B预检、分诊 21.C分类、隔离D定点、隔离 22.8.国家对患有特定传染病的困难人群实行( ),减免医疗费用。

基金从业《基金法律法规》复习题集(第4460篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是( )。 A、非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案 B、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告 C、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续 D、各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管 【答案】:C 【解析】: 依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案(A项错误);对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金业协会应当向中国证监会报告(B项错误);基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容(D项错误)。故C项正确。 2.基金宣传推介材料报送的内容主要是( )。 A、推介材料的形式和用途说明 B、推介材料 C、合规意见书 D、以上都是 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程 【答案】:D 【解析】: 知识点:理解宣传推介材料的范围和报送流程: 报送内容:

报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。 3.2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列( )管制。 Ⅰ.允许基金管理公司开展专户管理等私募业务 Ⅱ.允许设立子公司开展专项资产管理业务 Ⅲ.允许设立子公司开展基金销售业务 Ⅳ.允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务 A、Ⅰ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段 【答案】:D 【解析】: 知识点:了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品; 基金监管机构不断坚持市场化改革方向,贯彻“放松管制、加强监管”的思路,允许基金管理公司开展专户管理等私募业务、设立子公司开展专项资产管理和销售业务、设立香港子公司从事RQFII等国际化业务,基金产品的审批也逐步放松,取消产品发行数量的限制,审核程序也大大简化。 4.在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是( )。 A、登载基金的过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩 B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告 C、根据以往该基金的表现,预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点 D、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范 【答案】:C 【解析】: 基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有预测基

最新-医疗法律法规考试试题及答案

2016年医疗安全知识及法律法规试题 一、单选题:每题2分共50分 1.《中华人民共和国传染病防治法》于( )年( )月( )日经第十届全国人大常委会第十一次会议修订通过,中华人民共和国第十七号主席令公布。 A、2004年12月1日 B、2004年8月28日 C、1989年09月1日 D、1989年2月21日 2.国家对传染病防治的方针是什么? A预防为主B防治结合、分类管理 C依靠科学、依靠群众D以上三项 3.国家实行有计划的预防接种制度,对儿童实行( )制度。 A计划免疫B预防接种 C预防接种证D疫苗接种 4.生产用于传染病防治的消毒产品的单位和生产用于传染病防治的消毒产品应当由( )批准。 A省级以上卫生行政部门B县级卫生行政部门 C国务院卫生行政部门D省级卫生行政部门 5.( )发现传染病病人或者疑似传染病病人时,应当及时向附近的疾病预防控制机构或者医疗机构报告。 A医疗机构B采供血机构 C疾病预防控制机构D任何单位和个人 6.医疗机构发现甲类传染病病人、病原携带者应当予以隔离治疗。拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅自脱离隔离治疗的,可以由( )协助医疗机构采取强制隔离治疗措施。 A公安机关B卫生行政部门 C卫生监督机构D卫生防疫机构 7.医疗机构应当实行传染病( )、( )制度,对传染病病人或者疑似传染病病人,应当引导至相对隔离的分诊点进行初诊。 A隔离、消毒B预检、分诊 C分类、隔离D定点、隔离 8.国家对患有特定传染病的困难人群实行( ),减免医疗费用。 A医疗救济B困难补助C医疗救助D医疗照顾 9.国家对病原微生物实行分类管理,将病原微生物分为( )类。对实验室实行分级管理,将实验室分为( )级。 A 4;4 B 3;4 C 5;4 D 4;3 10.医疗卫生机构应当建立医疗废物的暂时贮存设施、设备,不得露天存放医疗废物;医疗废物暂时贮存的时间不得超过( )天。 A 1 B 3 C 5 D 2 11.国家实行无偿献血制度。国家提倡( )的健康公民自愿献血。 A 18~55周岁 B 18~50周岁 C 16~55周岁 D 16~50周岁 12.特殊血型的血液需要从外省、自治区、直辖市调配的,由( )级人民政府卫生行政部门批准。 A 设区的市 B 县 C 省 D 国家

2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案

2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。 Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽 Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点,涉及人数众多,投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。 2.当前,非法证券活动的主要形式有()。 Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息,诱骗社会公众购买所谓“原始股” Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义,未经法定机关批准,向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票 Ⅲ.不法分子以证券投资为名,以高额回报为诱饵,诈骗群众钱

财 Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 『正确答案』B 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。当前,非法证券活动的主要形式为:(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息,诱骗社会公众购买所谓“原始股”。 (2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义,未经法定机关批准,向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。(3)不法分子以证券投资为名,以高额回报为诱饵,诈骗群众钱财。 4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,应予立案追诉的情形包括()。 Ⅰ.个人集资诈骗,数额在10万元以上的 Ⅱ.个人集资诈骗,数额在20万元以上的 Ⅲ.单位集资诈骗,数额在30万元以上的 Ⅳ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的 A.Ⅰ、Ⅲ

基金从业资格考试-法律法规-精编版

管理人登记:1营业执照2公司章程3主要股东4高管信息5其他信息 《关于进一步规范私募基金管理人。。。》管理人重大事项变更需提交法律意见书 QDII是开放式基金,开放申购赎回前,每周披露资产、份额净值。开放后每日披露份额、份额累计净值。 独立董事不少于3人、不少于董事会人数1/3,下列应经2/3独董通过:1重大关联交易2审计事务3基金半年和年度报告4其他事项 投资者教育:投资决策、资产配置、权益保护 下列不得担任董监高:判刑;破产或吊销有责任人员未满5年;个人债务大而未清;因违法被开除;因违法被吊销资格 我国均为契约型基金,公司型基金以美国投资公司为代表。 基金发售3日前,招募说明书、基金合同摘要登载指定报刊和管理人网站上。 前端收费分段设置申购费率;后端收费根据持有期限分段设置,低于3年不得免收。 4PS=产品、分销、促销、价格。投资冷静期为24小时 ETF认购方式:场内现金认购;场外现金认购;证券认购。 申请募集基金:明确合法的投资方向;明确运作方式;符合品种规定;文件草案符合法律法规;基金名称表明类别和特征;招募说明书披露信息真实准确完整;由适当性管理制度;业务环节制度健全; 金融市场按交易标的分为:票据、证券、衍生工具、外汇、黄金。 道德与法律联系:目的一致、内容转化、功能互补、相互促进。 客户身份、销售业务等资料至少保存15年;分级基金按合同规定分配收益;浮动费率制度基金份额持有人大会提前30天公告,召开后报证监会核准或备案,并公告。 一般基金T+1日登记;QDII基金T+2日登记。内控制原则:健全、有效、独立、制约、成本销售机构责任:细化分类和管理;注意和告知;不主动推荐超风险产品;举证责任倒置;录音录像。交易时间内证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值。 开放式基金交易时间:工作日9:30~11:30和13:00~15:00。重大信息2日内披露临时报告半年度报告无需披露近3年基金收益分配情况。董事会对合规管理有效性承担责任。 资产管理作用:有效配置资源;融资更便利;资金供需方连接便利;提供流动性、降低成本。以下事项管理人5日内报告协会:合同变化;投资者超数;基金清盘;管理人、托管人变更。代销机构:银行、证券公司、期货公司、咨询机构、保险机构、独立销售机构。 投资者缴纳款项基金合同成立;办理备案手续合同生效。托管人终止持有人大会6月内选任。股票债权是直接投向实业,基金是间接投向有价证券。合伙、契约等投资需穿透核查算人数。向不特定或超过200人属于公开发行。内部管理解决信息不对称。 管理人内部控制:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 基金风险评价:说明书明示、历史规模和持仓比例、过往业绩历史波动程度、有无违规。 开放基金开放申购前每周披露资产净值和份额净值;开放申购后每日披露份额(累计)净值。负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时,采用公允价值估值方法,或暂停赎回并清算。经济法还是能变化使潜在估值对基金资产净值影响0.25%以上,应调整估值并确定公允价值。内幕信息:来源可靠、信息重要、非公开。公司经理层负责执行合规政策。 基金简易注册审查不超过20个工作日,普通程序不超过6个月。会员:普、联、观、特。管理人向交易所、登记结算机构提供ETF的申购和赎回。份额净值计价错误达0.5%需报告。证监会检查:合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范。 ETF和LOF的区别:标的、场所、限制、策略、频率。基金经理需3年经历并无行政处罚。基金合同应当披露:封闭基金份额总额和合同期限,开放基金最低募集份额总额。 设立基金管理公司:合法,实缴资本1亿,股东3年没违法,持证人员足员,董监高称职等

医学法律法规考试题库及答案03

医学法律法规考试题库及答案 56.《母婴保健法》规定,婚前医学检查包括对下列哪些疾病的检查? A.严重遗传性疾病 B.指定传染病 C.有关精神病 D.血吸虫病 答案:ABC 57.从事《母婴保健法》规定的医学技术鉴定人员的条件是: A.行医10年以上 B.具有医学遗传学知识 C.具有临床经验 D.具有主治医师以上的专业技术职务 答案:BCD 58.婚前保健服务包括下列哪些内容? A.婚前卫生指导 B.新生儿保健 C.婚前卫生咨询 D.婚前医学检查 答案:ACD 59.申请设置医疗机构,应当提交下列哪些文件? A.资产证明文件 B.设置可行性研究报告 C.选址报告和建筑设计平面图 D.设置申请书 答案:BCD

60.下列哪些是医疗机构执业登记的主要事项? A.名称、地址、主要负责人 B.所有制形式 C.诊疗科目、床位 D.注册资金 答案:ABCD 61.医师资格考试类别分为哪几类? A.临床 B.中医 C.口腔 D.公共卫生 答案:ABCD 62.下列哪些人员可以参加执业资格考试? A.具有高等学校医学专业本科以上学历 B.具有高等学校医学专业本科以上学历,在执业医师指导下,在医疗、预防、保健机构中试用期满一年的 C.取得执业助理医师执业证书后,具有高等学校医学专业专科以上学历,在执业医师指导下,在医疗、预防、保健机构中试用期满一年的 D.具有中等专业学校医学专业学历,在医疗、预防、保健机构中工作满五年的 答案:BD 63.医师执业必须按照注册的( )从事相应的医疗、预防、保健活动。 A.执业地点 B.执业类别

C.执业范围 D.执业科室 答案:ABC 64.负责首次医疗事故技术鉴定的医学会是( )。 A.设区的市级地方医学会 B.省级直接管辖的县(市)地方医学会 C.省级地方医学会 D.中华医学会 答案:AD 65、卫生行政部门收到医学会的医疗事故技术鉴定书后,应当对( )进行审核。 A.参加鉴定的人员资格和专业类别 B.鉴定程序 C.鉴定结论是否正确 D.鉴定依据 答案:AB 66.医疗事故的赔偿应当考虑的因素包括:( )。 A.医疗机构的等级和性质 B.医疗事故等级 C.医疗过失行为在医疗事故损害后果中的责任程度 D.医疗事故损害后果与患者原有疾病状况之间的关系 答案:CD 67.医师经批准在( )情况下可以不变更执业地点和执业类别。 A.卫生支农 B.进修 C.学术交流

2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案

2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案 2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案 第1题:关于有限责任公司设立的说法,错误的是()。 A.公司股东人数应当为2人以上50人以下 B.公司股东不能以特许经营权作价出资 C.公司营业执照签发日期为公司成立日期 D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30% 参考答案:A 【答案及解析】A本题考查有限责任公司的设立。《公司法》第 二十四条规定:“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第 五十八条第二款规定:“本法所称一人有限责任公司,是指只有一 个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见,《公司法》承认了一人公司。因此选项A表述错误,符合题意。《公司法》第二十七条第一款规定:“股东可以用货币出资,也可以用实物、 知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币 财产作价出资;但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定:“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任 公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定:“依法设立的 公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期 为公司成立日期。”据此可知,选项C、D表述正确,不符合题意。 关于特许经营权,虽然具有一定的财产价值,但因不能够自由转让,故不得作为股东的出资。 第2题:根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并 报()备案。 A.交易所会员大会

B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会 参考答案:C 【答案及解析】C《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二 十六条规定,证券经营机构从事证券自营业务,应当以公司名义建 立证券自营账户,并报证监会备案。 第3题:在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。 A.3% B.5% C.10% D.15% 参考答案:A 【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东,可提出临时提案。 第4题:对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。 A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险 以及其他投资风险

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》必背手册(证券投资基金的类型)

第3章证券投资基金的类型【大纲要求】 【知识结构】

【要点详解】 第一节 证券投资基金分类概述 证券投资基证券投资基金分类的意义

一、证券投资基金分类的意义 证券投资基金分类的意义体现在以下四个方面: (1)投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金; (2)对基金管理公司而言,基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理; (3)对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础; (4)对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。 二、证券投资基金分类的困难性 科学合理的基金分类至关重要,但在实际工作中对基金进行统一的分类并非易事。作为金融服务行业,基金产业为不断满足投资者的需要,基金产品创新的步伐从未停止,没有一种分类方法能够满足所有的需要,各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉。 三、证券投资基金的分类标准和分类介绍 1.基金的基本类别 按照不同的标准,可将证券投资基金分为不同类型,如表3-1所示。 表3-1 证券投资基金的分类

【真题3.1】根据运作方式分类,可以将基金分为()。 A.契约型基金和公司型基金 B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金 C.公募基金和私募基金 D.封闭式基金和开放式基金 【答案】D 【解析】投资基金的分类方式有以下几种:①根据法律形式,可以分为契约型基金、公司型基金等;②根据运作方式,可以分为封闭式基金和开放式基金;③根据投资对象,可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等;④根据投资目标,可以分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金;⑤根据投资理念,可以分为主动型基金与被动(指数)型基金;⑥根据募集方式,可以分为公募基金和私募基金;⑦根据基金的资金来源和用途,可以分为在岸基金和离岸基金。 2.特殊类型基金 随着行业的发展,基金产品创新越来越丰富,出现了不少与传统基金类型不同的特殊类型基金,具体内容如表3-2所示。 表3-2 特殊类型的基金

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一、单项选择题 1.下列不属于建设行政主体的是()。 A.乡级以上人民政府及其建设行政主管机关 B.地方行使对建设活动管理职权的其他行政机关 C.法律法规授权的组织 D.受行政机关委托的组织 【答案】A 本题考核的是建设工程法规的调整对象及建设行政主体的概念。 建设行政主体主要包括两类:一是国务院及其建设行政主管机关、县级以上人民政府及其建设行政主管机关,以及国家和地方行使对建设活动管理职权的其他行政机关;二是被法律法规授权的组织或受行政机关委托的组织,如建设工程质量监督机构、建设工程安全监督机构等。 2. 在建设工程中,下列不具备法人资格的是()。 A.施工企业 B.项目经理部 C. 勘察设计单位 C. 监理单位 【答案】B 本题考核的是法人的概念及施工企业法人与项目经理部的法律关系。 项目经理部是施工企业为了完成某项建设工程施工任务而设立的组织,是一次性的具有弹性的现场生产组织机构。项目经理部不具备独立的法人资格,无法独立承担民事责任。 3.在同一个法律体系中,按照一定的标准和原则所制定的同类法律规范总称为()。 A.法律形式 B.法律体系 C.法律规范 D.法律部门 【答案】D 本题考核的是法律体系及法律部门(部门法)的概念。 4.有关招标投标的法律文件中,法律效力最高的是()。 A.《招标投标法》B.《招标投标法实施条例》 C.《江苏省招标投标条例》D.《工程建设项目施工招标投标办法》 【答案】A 本题考核的是法的形式及其效力。 我国法的形式主要表现为宪法、法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章等。法律的效力高于行政法规、地方性法规、规章。 5.下列与工程建设有关的规范性文件中,由国务院制定的是()。 A.房屋建筑工程质量保修办法 B.建设工程安全生产管理条例 C.安全生产法D.建筑业企业资质管理规定 【答案】B 本题考核的是行政法规的概念。 行政法规是指由国家最高行政机关国务院根据宪法和法律就执行法律规定和履行行政管理职权的事项,以及依据全国人大及其常务委员会的特别授权所制定的规范性文件。其名称一般是《×××条例》。 6.《建筑业企业资质管理规定》属于()。 A.法律B.行政法规C.司法解释D.部门规章 【答案】D 本题考核的是部门规章的概念。 部门规章是指由国务院各组成部门和具有行政管理职能的直属机构,根据法律和国务院的行政法规、决定、命令,在本部门的权限范围内制定的规范性文件。其名称可以是“规定”、“办法”和“实施细则”等。 7. 被代理人因为向代理人授权不明确而给第三人造成的损失,应()。

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