企业风险辨识评估基本方法(试行版)-2018年3月1

(试行)

第一章总则

第一条为指导企业开展风险辨识与评估，建立安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》(中发〔2016〕32号)、国务院安委办《标本兼治遏制重特大事故工作指南》(安委办〔2016〕3号)等安全生产法律法规和规范要求，结合实际制定本方法。

第二条本市行政区域内所有生产经营单位风险辨识评估适用本方法。

事业单位、人民团体以及其他经济组织的风险辨识评估参照本方法执行。

第三条风险辨识应当遵循以下原则：

(一)科学性原则。风险辨识是确定企业生产经营中存在的危害因素或危险源的过程，它是预测企业安全状态和事故发生途径的一种手段，企业在进行危害辨识时，应当以科学的方法，辨识危险源存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以准确描述。

(二)系统性原则。危害因素或危险源存在于企业生产活动的各个方面，应当对生产系统进行全面、详细的剖析，研究企业生产过程或系统、子系统之间的相互关系，分清主要危害因素或危险源及其相关风险。

(三)全面性原则。识别危害因素或危险源时应从地理区域、自然条件、运输环境、工艺流程、生产设备装置设施、作业任务等各个方面进行分析、识别。

(四)预测性原则。对于危害因素或危险源，还应分析其触发事件的可能性，即分析危害出现的条件或可能的事故或故障模型。

(五)全员参与原则。风险辨识与评估不仅是生产一线员工或者是安全生产部门的事情，而是企业所有人员的责任与义务，所有人员都应掌握风险辨识与评估的方法与技巧，全方位、全过程参与风险辨识与评估工作，提升安全意识。

第四条企业风险辨识评估应做到辨识排查到位、评估分级到位、防控措施到位、持续改进到位，并实现以下工作目标：

(一)建立安全风险清单或数据库；

(二)绘制企业安全风险四色分布图；

(三)绘制作业安全风险比较图；

(四)设置重大风险公告栏；

(五)制作岗位安全风险告知卡；

(六)制定落实重大风险管控措施。

第五条企业可参照图1所示的基本程序，开展风险辨识评估，逐步推进本企业双重预防机制建设。

图1 企业双重预防机制建设基本程序

第二章策划与准备

第六条企业应精心组织、策划、收集、处理风险辨识评估相关资源和信息。成立风险辨识评估技术小组，小

组成员一般应包括分管负责人、技术主管、安全管理负责人及一线员工，必要时可聘请相关专家。

第七条风险辨识评估前应对相关人员进行培训，其中小组成员应具备下列能力：

(一)掌握收集信息和评估信息的方法；

(二)有辨识工作场所的危害因素与风险的能力；

(三)有区分危害因素属性与性质差别的能力；

(四)较好的沟通协调能力；

(五)熟悉工作场所中主要的危害因素；

(六)清楚工作场所和工作环境中可能产生的影响；

(七)掌握风险辨识与评估的方法与技巧。

第八条企业风险辨识评估前期的信息收集与准备一般应包括：

(一)相关规范或标准；

(二)相关工艺、设施的安全分析报告、安全评价报告；

(三)详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；

(四)设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；

(五)工艺物料或危险化学品安全技术说明书(SDS)；

(六)本企业及相关行业事故资料；

(七)风险辨识评估所需的其它资料。

第三章风险辨识

第九条企业风险辨识通常可按照以下步骤进行：

(一)划分区域。按照大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，将辨识范围划分为若干功能区块。例如划分为原材料区、主生产区域、动力能源区、维护检修区、仓贮区、行政办公区、后勤服务区(食堂)等。

(二)针对每个区域识别其存在的生产工艺及活动。

(三)针对每一工艺识别涉及的作业工种。例如一个焦化企业，依据生产设置有下列工种：巡检工、原料工、电气工、操作工、机务工、热控工等。

(四)针对每一作业工种识别其要完成的具体作业任务，识别过程应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。例如巡检工可能包括：氨站卸氨及设备操作、动火作业、进入受限空间等特殊作业活动、高低压电机检修及维护等作业。

(五)针对每一作业任务分解其具体的作业步骤。作业过程按照执行功能进行分解、归类成若干功能阶段，归类划分时不需过于详细，至少包括准备、执行及结束阶段。例如电动葫芦、行车检修大体可分为：准备阶段、检修平台搭设、拆除电机线、拆除、安装电机、卷筒、钢丝绳更换、结束阶段。

(六)针对每一步骤识别其可能接触的危害因素及其风险。主要包括以下内容：

1.识别与评估对象相关的危害、确定危害名称、类别；

2.识别危害分布情况及其特性，以及引发风险的条件；

3.识别危害可能导致的风险后果；

4.确定风险范畴和风险细分种类；

5.查找可能暴露于风险的人员、设备及其他信息；

6.识别控制风险的现有措施、包括现有的管理措施各现场执行的措施；

7.分析危害转化为风险的可能性、频率和后果的严重性；

第十条企业应针对评估对象的实际情况和评估目标，选择一种或几种评估方法。通常针对作业活动的风险，可选择SEP风险评估法、风险矩阵法、检查表法等；针对设备设施与系统，可选择故障模式影响和危害性分析法(FMECA)；针对复杂工艺系统可选择危险与可操作性分析法(HAZOP)。

企业还可以根据自身规模特点选取不同的评估方法，如在作业风险辨识与评估时，小微企业可优先选择安全检查表法、头脑风暴法等、风险矩阵法；规模以上企业可优先选择SEP风险评估法等。

第十一条企业可以采用《生产过程危险和有害因素分类代码》(GB/T13861)或《企业伤亡事故分类》(GB6441)对危险因素分类，同时参考安全生产相关法律法规、标准规范，相关事故案例、隐患记录，充分考虑危险有害因素的根源和性质，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危险有害因素进行辨识。

第十二条企业可以利用风险辨识评估表的方式进行风险辨识，内容至少包括风险存在的作业场所或作业活动、危险源、风险类别、风险等级等内容。具体风险辨识评估表示例见附件。

第四章评估分级

第十三条风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

企业风险分级标准应与企业可接受风险的水平相适应，并对安全风险进行有效的分级管控。

(试行)

第十四条有下列情形之一的，应视为重大风险进行管控:

(一)存在重大事故隐患，可能直接导致重特大事故的；

(二)发生生产安全死亡或重大社会影响事故，且相关整改措施未完成的；

(三)存在重大危险源的没有进行定量风险评估或未按规定落实管控措施的；

(四)具有火灾、爆炸、中毒、窒息等危险的场所，作业人员在10 人以上的，且人员能力、作业条件、现场管理存在不确定性的。

(五)其他需要按重大风险进行管控的情形。

第十五条企业应将重大风险进行汇总，登记造册，并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。

企业对于确定的重大风险，应按照规定要求，及时上报县级负有安全生产监督管理职责的部门或当地乡镇(街道)政府。

第五章评估报告

第十六条安全风险辨识评估完成后，一般应形成评估报告。评估报告应当客观公正、数据准确、内容完整、结论明确、措施可行，一般包括以下内容：

(一)概述。企业生产情况简介、企业安全生产形势简介等。

(二)风险辨识与评估综述。风险辨识与评估背景、依据、方法、范围与对象、流程等。

(三)风险辨识与评估结果及数据分析，主要包括：

1. 危害分布及数据分析；

2. 风险源分布及数据分析；

3. 风险值分布及数据分析；

4. 暴露于中、高风险的人员、设备数据分析；

5. 社会风险影响分析；

6. 现有风险管控措施有效性、针对性分析。

(四)风险辨识与评估结果应用，主要包括：

1. 风险控制建议和应急措施；

2. 安全生产风险控制目标、安全生产责任制、人员安全培训方案、管理制度操作操作规程等的修订完善；

3.安全费用投入计划的制定与完善等。

(五)附件。主要包括：危险源清单、风险清单、重大风险控制措施清单等。

规模较小生产经营单位可以用风险清单代替评估报告。

第十七条企业一般应绘制安全风险四色分布图和作业安全风险比较图。

(一)安全风险四色分布图：企业应使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，标示在总平面布置图或地理坐标图中。

(二)作业安全风险比较图：部分作业活动、生产工序、关键任务，例如动火作业、受限空间作业、危化品运输等，由于风险等级难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应利用统计分析的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，将不同作业的风险按照从高到低的顺序标示出来，实现对重点环节的重点管控。

第十八条企业应利用信息化技术，将已经辨识的重大风险，及企业基本情况、风险信息、管控职责和管控措施等内容录入宁波市企业安全风险管控信息系统。

第六章动态管理

第十九条企业风险辨识应做到常态化、动态化，企业可运用任务观察、作业前评估、日常安全检查、交接班检查、使用前检查、安全技术交底、隐患排查、风险管理体系审核等方法开展持续风险辨识，动态识别危害及其风险。

第二十条当企业出现下列情况时，应基于问题进行风险辨识，并及时更新企业风险清单或数据库。

(一)法律法规、标准规范发生变更时；

(二)本单位发生生产安全事故或相关行业领域发生典型生产安全事故(事件)时；

(三)企业搬迁或作业条件、生产工艺流程或关键设备设施、发生变更时；

(四)新建、改建、扩建项目建设或实施检维修时；

(五)相关方进入、撤出、改变时。

第二十一条企业应定期对作业、设备、外部环境与职业健康风险评估工作进行回顾总结，回顾过程应关注到策划、执行、依从、绩效四个环节，重点突出本单位的管理现状、存在问题、改进建议。

第二十二条企业需要明确风险辨识与评估过程中需要保存的记录，并需针对不同的记录明确保存的类型、保

存地点和保存期限。

第二十三条企业应制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。在醒目位置和重点区域设置重大风险告知栏。同时，企业应以岗位安全风险及防控措施、应急处置方法为重点，强化风险教育和技能培训。

第七章附则

第二十四条本方法的下列用语的含义如下：

危险源，是指可能导致人身伤害、健康损害、财产损失、环境破坏、社会影响的根源、状态或行为。有时也称危险有害因素等。

风险，是指企业生产经营活动中发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。

本方法所指风险不包括金融、自然灾害、公共安全、环境等领域风险。

风险辨识，是指发现、确认和描述风险的过程。有时也称风险识别。

风险评估，是风险识别、风险分析、风险评价的全过程。在风险辨识的基础上，通过分析风险导致事故的条件，确定事故发生的可能性和事故后果严重程度，进而确定风险大小和等级的过程。有时也称风险评价。

第二十五条本方法由市安全生产监督管理局负责解释。

第二十六条本方法自印发之日起施行。

附件1：安全检查表法：

附件2：风险矩阵法

附件3：SEP风险评估法：

附件4：危险与可操作性分析(HAZOP)

附件5：LEC评价法

附件6：故障模式影响和危险性分析

附件7：4T、4L风险管控方法

附件8：风险辨识评估表示例

附件9：企业风险清单

附件10：重大风险基本情况表

附件1

安全检查表法

概述

检查表法是根据以往的风险评估或过去事故的结果而产生的危害、风险或控制故障的表格，并且以是或否的形式进行回答的方法。

检查表是使用简单易于了解的标准化图形，人员只需填入规定之检查记号，再加以统计汇整其数据，即可提供量化分析或比对检查用，此种表格称为点检表或查核表。以简单的数据，用容易理解的方式，制成图形或表格，必要时记上检查记号，并加以统计整理，作为进一步分析或核对检查之用。

一般而言检查表可依其工作的目的或种类分为下述两种：

点检用检查表：在设计时即已定义使用时，只做是非或选择的注记，其主要功用在于确认作业执行、设备仪器保养维护的实施状况或为预防事故发生，以确保使用时安全用，此类查验表主要是确认检核作业过程中的状况，以防止作业疏忽或遗漏，例如教育训练查检表、设备保养查检表，行车前车况检表……等等均属之。

记录用检查表：此类查检表是用来搜集计划资料，应用于不良原因和不良项目的记录，作法是将数据分类为数个项目别，以符号、划记或数字记录的表格或图形。由于常用于作业缺失，品质良莠等记录，故亦称为改善用查检表。

适用范围

检查表可以用来识别危害和风险，或者评估控制措施的有效性。它们可以用于产品、项目或系统生命周期的任何阶段。它们可能被用作其他风险评估技术的一部分，但在应用于更有想象力的、覆盖一切的技术来识别新问题时，是最有用的。

(试行)

方法步骤

检查表法实施步骤如下：

第一步，定义活动的范围；

第二步，选择一个覆盖全范围的检查表。为了达到这个目的，需要精挑细选检查表；

检查表制作步骤：

1.决定检查的项目。

2.决定检查的频率。

3.决定检查的人员及方法。

4.相关条件的记录方式，如作业场所、日期、工程等。

5.决定检查表格式。(图形或表格)

6.决定检查记录的符号。如：正、+、△、*、○等。

第三步，人员或团队使用检查表对表中列出的流程或系统中的每个元素进行检查，确认列表上的项目是否存在。

优势和局限性

检查表法的优势包括：非专家可以使用；当设计良好时，检查表将广泛的专业知识结合成一个易于使用的系统；检查表可以帮助确保常见问题不被遗忘。

局限性包括：在识别风险时，检查表往往会抑制想象力；检查表关注的是“已知的已知项”，而不是“已知的未知项”或“未知的未知项”；检查表鼓励“勾选框”行为；检查表往往是基于观察的，所以遗漏了一些不易被发现的问题。

安全检查表示例

危害因素风险名

称

所在部

位

可能造成

后果

主要管

控措施

备注

1，物理危害

噪音

振动

温度

热

寒冷

电离辐射

X射线

非电离辐射

红外线

紫外线

微波

2，化学危害

有毒气体

甲醛气体

挥发的油漆

保险丝中的铅

食物残余的有机磷

电焊中的锰蒸汽

试验中产生的H2S

CO

3，生物危害

细菌

过敏的植物

昆虫(蜜蜂)

狗

蛇

霉

病毒

4，机械危害

运行的轴承

年度安全风险辨识评估报告实施方案

煤矿发[ 2019 ] 104号 关于开展府谷县福庆煤矿有限公司2020年年度风险 辨识评估报告的实施方案 矿属各单位： 为了落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，安全生产主体责任落实到位遏制重大事故的发生，将风险分级管控和隐患排查治理工作得到长效机制。提高矿安全管理水平，实施精细化管理，全面推进我矿安全生产标准化工作，按照上级要求结合我矿实际，制定福庆煤矿安全风险辨识评估工作方案。 一、工作目标 全面开展安全风险辨识评估工作，认真辨识安全生产过程中的风险区域、关键因素和薄弱环节，评估安全生产过程中风险区域、关键因素和薄弱环节中的各类风险,确定各类风险等级,制定科学有效、切实可行的管控措施,建立完善安全风险分级管控体系,实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防、有效管控。通过深入开展安全风险辨识评估工作,进一步完善事故隐患排查 治理工作各项内容,确保2020年实现安全风险分级管控和隐患 排查治理双重预防机制标谁化、信息化,从根本上防范事故发生,

构建煤矿安全生产长效机制。 二、组织机构 为加强安全风险辨识评估工作的组织领导,确保年度安全险辨识评估工作取得实效,特成立“年度安全风险辨识评估”工作组,对年度安全风险辨识评估工作全面指导和检查。 组长：岳松（矿长） 副组长：李小望（安全矿长）王宗刚（总工程师） 成员：吕滨（生产矿长）、杭荣华（通风矿长）、孙长奎（机电矿长）、王永胜（安全副总兼调度主任）、杜齐飞（采掘副总兼生产科长）、田军（机电副总）、李健兵（通风副总兼通风科长）、刘文有（安检科长）、李德兵（地测科长）、郭贵军（机电科长）、刘臣贤（综采队长）、王富宽（综掘队长）、安检员、瓦检员。 工作组下设年度安全风险辨识评估办公室,办公室设在安监科,办公室主任由安全矿长李小望担任,负责年度安全风险辨识评估工作协调、审核、统计、汇总等工作。 三、工作计划 1、开展培训(2019年12月25日)。为切实做好年度安全风险辨识评估工作,由安检科牵头,围绕“安全风险分级管控概念及逻辑关系”和“安全风险辨识评估流程”两方面重点内容,组织各科室及队组管理人员开展年度安全风险辨识评估技术培训工作,通过开展培训,进一步强化安全风险辨识评估理论知识,规范

商业银行信用风险评估

商业银行信用风险评估 结合本文分析了商业银行内部信用风险评估体系在银行风险管理的地位和作用，内容摘要：对如何完善和发展内蒙古商业银行,我国商业银行在信用风险评估方法上存在的问题和现状的内部信用风险评估体系提出了几点建议。国内银行业面临着参与国际随着我国金融体制改革步伐的加快和金融业开放程度的提高， 我国商业银行必须借鉴国际上先进的信用风险管理在金融全球化的新形势下，竞争的挑战。经验，强化信用风险管理，开发适用的信用风险管理模型，适应《巴赛尔协议》新框架的需银行融资仍将是企业筹措资金的在今后很长一段时期，要。我国处于经济发展的初期阶段，深入研究我国商业银行银行体系面临的风险将是我国金融风险的主要构成因素。主要方式，从全局不仅是商业银行作为微观金融主体进行内部管理的自主行为，的信用风险管理问题，股市引发货币危机、上看也是防范商业银行的信用风险导致银行信用体系和支付体系崩溃，下面仅就如何构建商行内部信用风险管理评估体系谈谈自己的一点暴跌和金融危机的需要。浅见，仅供交流和探讨。风险管理信用风险关键字：内蒙古商业银行 一、引言次系统性银行危机。个国家先后爆发了112世纪初，全球有70年代末到2193自20 世纪年美国利率风暴年美国股市崩盘、1994尤其90年代以来频频爆发的金融危机——如198720071998年俄罗斯政府违约事件，特别是及中南美洲比索风暴、1997年亚洲金融危机、影响程度之大，年的全球金融风暴，波及范围之广，年春季开始的次贷危机最终演变为2008对全它们不仅使一国多年的经济发展成果毁于一旦，还危机到一国的经济稳定，史无前例。近年随着巴林银行和雷曼兄弟的倒闭让人们愈加的认识到银行球经济也产生了强大的冲击。信用风险管理的重要性。二、我国商业银行业信用风险评估方法现状分析 目前我国的信用分析和评估技术仍处于传统的比率分析阶段。银行机构主要使用计算贷款风险度的方法进行信用风险评估。信用风险的分析仍然是以单一投资项目、贷款和证券为主,衍生工具、表外资产的信用风险以及信用集中风险的评估尚属空白,更没有集多种技术于一体的动态量化的信用风险管理技术。其主要表现在以下几个方面: (一)信用风险衡量采用专家制度。我国商业银行信用风险衡量大多采用专家制度。但专家制度存在一定的缺陷和不足,在实际运用中没有引起重视。如专门信用分析人员不足、实施效果很不稳定、银行应对市场变化的能力较低、银行在贷款组合方面过度集中的问题进一步加剧等。 (二)信用风险评估中定量分析不够。从信用风险的识别、衡量方面看,我国商业银行信用风险管理定性分析多,定量分析少(尽管已经使用了一些定量分析方法,但仍存在着不完善的地方);静态分析多,动态分析少;局部分析多,全局分析少。以企业信用评级为例,从评级要素的设计看,多侧重财务指标分析(总分值达三十分以上),而忽略了财务信息的质量问题。众所周知我国企业财务信息质量不高已是不争的事实;忽视了企业发展前景在信用评级中的作用,如企业所在行业发展状况、市场预期状况仅占1分,这样得出的评级结果更多反映的是企业过去和现在的信用状况,而未能反映企业未来的资信质量。从评级时间看,对企业的信用评级每年进行一次,不利于银行及时了解企业的信用等级变化,不能为风险管理提供动态的信息。再从国内银行对贷款的风险度测量方法看,一个最主要的问题就是贷款风险度涉及因素的选择和风险系数的确定很大程度上受到主观因素的影响。贷款风险度是否受到或仅受到企业信用等级、贷款方式的影响,有实证研究结果表明,中国的商业银行资产质量与抵押、担保贷款风险系数确定的依据是这意味着贷款方式与贷款风险度并无直接关系。, 率无直接线性关系 什么?这些问题由于未得到解决,导致了贷款风险度的测量并不能真正反映贷款信用风险水平。此外,我国商业银行贷款风险度的测量关注的是某一笔贷款的信用风险,并没有从组合管理的角度对信用风险进行测定。一笔贷款对贷款组合的信用风险贡献度,即边际信用风险为多少?各笔贷款之间的风险度相关性如何?这些问题在贷款风险度的测量方法中都没有加以解决。

风险评估的基本要素

内容为风险评估的基本要素，与这些要素相关的属性，也是风险评估要素的一部分。风险评估的工作是围绕其基本要素展开的，在对这些要素的评估过程中需要充分考虑业务战略、资产价值、安全事件、残余风险等与这些基本要素相关的各类因素。 这些要素之间存在着以下关系：业务战略依赖于资产去完成；资产拥有价值，单位的业务战略越重要，对资产的依赖度越高，资产的价值则就越大；资产的价值越大则风险越大；风险是由威胁发起的，威胁越大则风险越大，并可能演变成安全事件；威胁都要利用脆弱性，脆弱性越大则风险越大；脆弱性使资产暴露，是未被满足的安全需求，威胁要通过利用脆弱性来危害资产，从而形成风险；资产的重要性和对风险的意识会导出安全需求;安全需求要通过安全措施来得以满足，且是有成本的；安全措施可以抗击威胁，降低风险，减弱安全事件的影响；风险不可能也没有必要降为零，在实施了安全措施后还会有残留下来的风险——一部分残余风险来自于安全措施可能不当或 无效,在以后需要继续控制这部分风险，另一部分残余风险则是在综合考虑了安全的成本与资产价值后，有意未去控制的风险，这部分风险是可以被接受的；残余风险应受到密切监视，因为它可能会在将来诱发新的安全事件。 风险因素识别阶段的工作流程和内容如下： 1）识别需要保护的资产。依据对象确立输出的三个报告，即《信息系统的描述报告》、《信息系统的分析报告》和《信息系统的安全要

求报告》，识别对机构使命具有关键和重要作用的需要保护的资产，形成《需要保护的资产清单》。 2）识别面临的威胁。依据对象确立输出的三个报告，参照威胁库，识别机构的信息资产面临的威胁，形成《面临的威胁列表》。威胁库是有关威胁的外部共享数据和内部历史数据的汇集。 3）识别存在的脆弱性。依据对象确立输出的三个报告，参照漏洞库，识别机构的信息资产存在的脆弱性，形成《存在的脆弱性列表》。漏洞库是有关脆弱性/漏洞的外部共享数据和内部历史数据的汇集。 风险因素的识别方式包括文档审查、人员访谈、现场考察、辅助工具等多种形式，可以根据实际情况灵活采用和结合使用。 风险程度分析阶段的工作流程和内容如下： 1）确认已有的安全措施。依据对象确立输出的三个报告，即《信息系统的描述报告》、《信息系统的分析报告》和《信息系统的安全要求报告》，确认已有的安全措施，包括技术层面（即物理平台、系统平台、通信平台、网络平台和应用平台）的安全功能、组织层面（即结构、岗位和人员）的安全控制和管理层面（即策略、规章和制度）的安全对策，形成《已有安全措施分析报告》。

安全风险辨识评估

唐山丰南项目经理部 安全风险辨识评估分级管控管理制度 编制：________________________ 审核：_________________________ 批准：_________________________

唐山丰南项目经理部 安全风险辨识评估分级管控管理制度 第一章总则 第一条为规范我项目部生产安全风险管理，全面辨识、管控在施工过程中，针对各标段、各道工序可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级公司要求并结合我项目部实际，特制定本制度。 第二条依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》和《中国葛洲坝集团股份有限公司生产安全风险管理办法》等法律法规、上级及公司有关规定，制定本办法。 第三条安全风险管理坚持“全员参与、突出重点、分级管控”的原则。 第四条项目部各部室部门长、施工单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。 第五条本办法适用于唐山丰南项目经理部各部室及所属单

位。 第二章职责与分工 第六条项目部负责指导监督所属施工单位开展安全风险管理工作，监督所属施工单位在施工过程中对重大危险源依法开展管控。 第七条项目部各部室、所属施工单位是安全风险管理的责任主体，应建立健全安全风险分级管控工作机制，实现安全风险自辨自控，提升安全生产整体预控能力。 第八条所属各部门、各施工单位应制定安全风险辨识评估管理制度，定期组织开展本部门、本施工单位职责范围内安全风险辨识、评估，对安全风险进行管控；存在的重大危险源应依法进行报告、建档、检查、监控。 第三章组织管理 第九条成立风险分级管控工作领导组： 组长：副组长： 成员： 第十条岗位职责： 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，负责安全风险分 级评估、管控工作的总体组织、协调，对安全风险管控全面负责。 2、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管 控工作，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本分管专业安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式、方法、监督管理及考核奖惩等内容。 3、成员负责具体实施本部门、本专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

安全生产风险评估报告

XX有限公司 安全生产风险评估报告 1 企业基本情况 1.1 企业概况 XX有限公司成立于2013年10月，公司位于XX园区9号，占地面积100亩，于2014年7月开工建设，2015年12月竣工并投入生产，2017年4月通过竣工验收。公司主要从事各类ST钢排钉,直排钉,特种钢钉等系列产品的研发与生产。现已形成1.5万吨/年ST钢排钉,直排钉,特种钢钉的生产能力。 ⑴企业名称：XX有限公司 ⑵法定代表人：XX ⑶生产地址：XX园区9号 ⑷行业类别：机械制造 ⑸组织机构代码：078892619 ⑹企业规模：小型企业 ⑺产品方案：ST钢排钉,直排钉,特种钢钉 ⑻设计能力：1.5万吨/年 ⑼劳动定员：180人 1.2 主要建设内容 项目建设内容为生产车间、办公楼、库房和污水处理站。其中，生产车间包括制钉车间、抛光车间、热处理车间、表面处理车间；库房包括原材料和成品库房。项目建设内容详见表1-1。

表1-1 项目建设内容组成表 1.3 项目周边环境关系 项目位于XX经济开发区中部，建设用地占地约120亩。本项目厂址北侧紧邻XX食品厂，北侧500m处为XX堰水库；西北侧70m处为XX有限公司，西侧一路之隔为原XX有限公司；南侧110m处为原XX发电项目；东侧紧靠山坡高差50m。项目距西北侧园区安置小区约560m；南面1.8km处为XX。项目地理位置图见附图1，项目外环境关系见附图2。

表1-2 项目外环境关系及主要环境保护目标表 1.4 项目总平面布置 厂区整体呈三角形，其中污水处理站位于厂区西北侧，便于与园区污水管网的接入；生产区位于厂区中部，自北向南依次为热处理车间、包装车间、抛光车间、表面处理车间和制钉车间；产品库房和原材料库房位于厂区东侧，紧邻包装车间和制钉车间；办公区位于厂区南侧，靠近园区道路，方便人员出入。厂区分区明确，总图布置见附图3。 1.5 生产基本情况 1.5.1 主要原辅材料及能耗 主要原辅材料消耗情况详见下表1-3所示。

1-风险评估方法及技巧

风险评估方法及技巧 本专题将从风险的定义、风险的分类、风险评估的发展历史、风险评估的分类、风险评估的常用方法、风险的处理、整改措施的分类、措施的执行。 举例电力行业的常见风险及改进措施。 一、风险的定义 风险是人们对未来行为的决策及客观条件的不确定性而导致的实际结果与预期结果之间偏离的程度。 二、风险的三要素 风险因素、风险事故、损失 1、风险因素 是指引起或增加风险事故发生的机会或影响损失程度的条件。风险因素越多，风险事故发生的机会就越大。（1）物质风险因素（2）道德风险因素（3）心理风险因素。 2、风险事故 是指直接或间接造成损失发生的偶发事件，又称风险事件。是造成损失的直接原因或间接原因。 3、损失 是指由于风险事故的发生或风险因素的存在所导致的经济价值的意外丧失或减少。（1）损失是意外发生的，排除故意的、有计划的、预期的情况；（2）损失是经济价值的丧失或减少。 三、风险的分类 1、按损失对象分类 人身风险、财产风险、责任风险 2、按风险性质分类 纯粹风险、投机风险 3、按风险的来源分类 基本风险、特定风险 4、按生产风险的原因分类 静态风险、动态风险 5、按损失产生的原因 自然风险、人为风险（行为风险、经济风险、政治风险、技术风险） 6、按风险控制的程度分类 可控风险、不可控风险。 四、风险管理的发展历史 1、国际风险管理的发展 德国在20世纪初第一次世界大战结束后，就为重建提出了风险管理。其强调风险的控制、分散、补偿、转嫁、防止、回避、抵消、比较完善。 美国开始对风险管理理解比较狭窄，他们是从费用管理为出发点，把风险管理作为经营合理化的手段提出。二战后，才过度到全面的风险管理。 法国和一些欧洲国家直到70年代中期才接受这一概念发展较晚。 日本的风险管理虽然起步较晚，但其研究的比较透彻和深入，基本继承了德国风险管理理论和观念。

年度安全风险辨识评估报告

年度安全风险辨识评估 报告 Company number：【0089WT-8898YT-W8CCB-BUUT-202108】

2017年度安全风险辨识 评估报告 编制单位名称（加盖公章） 2017年7月5日

目录

煤矿2017年度安全风险辨识评估参与人员签字表

第一部分矿井危险因素 ××煤矿生产能力600万吨／年，采用平硐开拓，布置主平硐、副平硐、进风斜井、回风斜井四条井筒；主采2号煤层，平均厚度米；井下布置2个综采工作面，全部垮落法管理顶板。矿井主要危险因素如下： 1.顶板：2号煤层顶板为泥岩，粉砂岩，基本顶为细粒砂岩，中等稳定。 2.瓦斯：矿井相对瓦斯涌出量t，绝对瓦斯涌出量min，采煤工作面相对瓦斯涌出量t，绝对瓦斯涌出量min，掘进绝对瓦斯涌出量为min，属高瓦斯矿井。 3.煤尘：2号煤挥发分%，煤尘具有爆炸性。 4.自然发火：2号煤层不易自燃，自然发火期大于12个月。 5.矿井水：矿井正常涌水量37m3/h，最大涌水量56m3/h。各含水层富水性较弱，水文地质条件中等。 6.冲击地压：2号煤层顶底板均为有弱冲击倾向性岩层，煤层无冲击倾向性。 7.运输提升：主运输采用阻燃型带式输送机，辅助运输采用无轨胶轮车。 … … 第二部分风险辨识范围

风险辨识范围包括矿井各大生产系统及下一年度采掘范围。根据矿井五年生产接续规划，下一年度矿井采掘作业集中在三采区、四采区两个采区，各采区分别布置1个综采工作面和2个综掘工作面，总产量600万吨，进尺7300米，采掘范围具体为： 综采一队回采三采区2303工作面，采完接2304工作面。 综采二队回采四采区2401工作面，采完接2402工作面。 综采活动范围为：2303、2304、2401、2402工作面回采。 综掘活动范围为：2304、2305、2402工作面回采巷道掘进。 … …。 第三部分风险辨识评估 ××××年××月××日，矿长×××组织各分管负责人和相关业务科室、区队（名单详见签字表）召开了年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由安全副矿长组织风险辨识评估知识培训。 ×至×日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估；×日安检科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；×日，矿长组织会审。 一、风险辨识

企业信用风险评估模型分析

企业信用风险评估模型 企业信用风险评估是构建社会信用体系的重要构成要素，也是企业信用风险管理的 核心环节。企业信用风险评估涉及四个基本的概念，即信用、信用风险、信用风险管理以及信用风险评估。本节重点为厘清基本概念，并介绍相关企业信用风险评估操作。 I —、企业信用风险评估概念 企业信用风险评估是对企业信用情况进行综合评定的过程，是利用各种评估方法，分析受评企业信用关系中的履约趋势、偿债能力、信用状况、可信程度并进行公正审查和评估的活动。 信用风险评估具体内容包括在收集企业历史样本数据的基础之上，运用数理统计方法与各种数学建模方法构建统计模型与数学模型，从而对信用主体的信用风险大小进行量化测度。 I 二、企业信用风险评估模型构建 (一）信用分析瘼型概述 — 在信用风险评估过程中所使用的工具——信用分析模型可以分为两类，预测性模型和管理性模型。预测性模型用于预测客户前景，衡量客户破产的可能性；管理性模型不具有预测性，它偏重于均衡地揭示和理解客户信息，从而衡量客户实力。 计分模型 Altman的Z计分模型是建立在单变量度量指标的比率水平和绝对水平基础上的多变量模型。这个模型能够较好地区分破产企业和非破产企业。在评级的对象濒临破产时，Z 计分模型就会呈现出这些企业与基础良好企业的不同财务比率和财务趋势。 2.巴萨利模型

巴萨利模型（Bathory模型）是以其发明者Alexander Bathory的名字命名的客户资信分析模型。此模型适用于所有的行业，不需要复杂的计算。其主要的比率为税前利润/营运资本、股东权益/流动负债、有形资产净值/负债总额、营运资本/总资产。 Z计分模型和巴萨利模型均属于预测性模型。 3.营运资产分析模型 营运资产分析模型同巴萨利模型一样具有多种功能，其所需要的资料可以从一般的财务报表中直接取得。营运资产分析模型的分析过程分为两个基本的阶段：第一阶段是计算营运资产（working worth);第二阶段是资产负债表比率的计算。从评估值的计算公式中可以看出，营运资产分析模型流动比率越高越好，而资本结构比率越低越好。 《 营运资产分析模型是管理性模型，与预测性模型不同，它着重于流动性与资本结构比率的分析。由于净资产值中包含留存收益，因而营运资产分析可以反映企业的业绩。 □第三章企业征信业务 又因为该模型不需要精确的业绩资料，可以有效地适用于调整后的账目。通过营运资产和资产负债表比率的计算，确定了衡量企业规模大小的标准，并对资产负债表的评估方法进行了考察，可以确定适当的信用限额。 4.特征分析模型 特征分析模型采用特征分析技术对客户所有财务和非财务因素进行归纳分析；从客户的种种特征中选择出对信用分析意义最大、直接与客户信用状况相联系的若干特征，把它们编为几组，分别对这些因素评分并综合分析，最后得到一个较为全面的分析结果。 (二）企业信用风险评估模型构建① 1.预测性风险模型构建——Z计分模型

企业安全生产危险辨识风险评价 危险源辨识、风险评价和风险控制

职业安全健康风险评价标准 （作业条件危险性评价法：D=LxExC） D：危险性分值 L：发生事故的可能性大小 E：人体暴露在这种危险环境中的频繁程度 C：发生事故产生的后果

职业安全健康风险评价标准 （作业条件危险性评价法：D=L×E×C）

危险源辨识、风险评价和风险控制 安全监察部刘庆章 第一讲基本概念 在讲座之前我先介绍南方电网已在二00七年十一月推出了《安全生产风险体系》要求全网要在三年风推进，体系的特色就是通过全员参与、动态持续的风险识别和风险分析，强化风险意识，形成以人为本的安全价值观，科学管理、严谨的过程控制和PDCA循环模式，按标准做事。体系由9个管理单元、51个管理要素、159个管理节点和480条管理子标准组成 体系的9个单元 ?安全管理 ?风险控制与评估 ?应急与事故管理 ?作业环境、生产用具

?生产管理 ?职业健康系统 ?能力要求与培训 ?检查与审核。 安全风险体系要解决什么问题 ?就是要解决安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，能有效推动安全生产管理向科学化、规范化、体系化方向发展。 ?安全管理风险控制离不开危险源辨识。 ?安全权是指企业员工免于职业危害(职业病和职业伤亡)的权利。通过以下八个方面体现： ? 1)职业安全卫生培训、教育的权利； ? 2)安全防护权利； ? 3)接受职业健康、职业病诊疗、康复服务的权利； ? 4)知情权； ? 5)危害、危害后果，防护条件的权利； ? 6)要求改善工作条件，拒绝违章操作、冒险作业的权利；

?7)批评、检举、控告的权利； ?8)要求并获得健康损害赔偿，参与民主管理的权利。危险源辨识、风险评价和风险控制步骤的示意图

露天煤矿安全风险辨识评估及分级报告

肃南县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿安全风险辨识评估及安全风险分级告报 一、企业概况 肃南县西大口煤炭有限责任公司西大口煤矿位于肃南县大河乡境内，属资源整合矿井, 由原肃南县大河煤矿和肃南县西大口罗其生煤矿整合而成。整合后设计生产能力为15万吨／年，核准为露天开采，矿区面积1.202平方公里,保有储量138.54万吨。位于祁连山自然保护区外，该矿于2014年4月16日正式开工建设，2015年7月底完成建设，2015年8月3日由省安监局批准进行联合试运转，2016年6月通过安全设施核查和职业病防护设施验收，2016年9月完成综合竣工验收。现已取得采矿许可证、安全生产许可证、工商营业执照和矿长安全资格证等证照，各类证照齐全有效。 煤矿实际投资人廖美助，法定代表人、矿长朱梓銮。采矿许可证证号C6220123856，有效期自2015年2月11日至2020年6月11日；营业执照号（统一社会信用代码）91620000MA71H06J73，有效期自2016年5月5日至2036年5月4日；安全生产许可证号（甘)MK安许证字〔2016〕X0291Y，有效期自2016年11月21日至2019年11月20日；主要负责人证号3306813，有效期自2016年9月30日至2019年9月30日。 二、背景来源 根据国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）、

等文件精神，公司高度重视，精心组织，按照国务院和省厅文件要求，结合矿井自然安全条件和生产系统现状，全面、系统对公司所属区域矿井重大危险源、隐蔽致灾因素、生产作业中的关键环节等方面进行安全风险普查、辨识、评估、分级，建立了安全风险数据库，积极开展安全风险管控工作，遏制重特大事故发生。 二、危险和有害因素识别与分析 2.1 主要危险和有害因素识别辨识与分析 根据露天煤矿地质资料、项目实际建设方案、企业安全管理及工作环境恶劣、生产过程复杂的特点，并结合煤矿露天采矿工程最常见的事故类型、伤害方式、事故概率统计等相关资料，本次验收评价遵循科学性、系统性、全面性的危险和有害因素辨识原则，采用露天采矿工程常见事故类型进行危险和有害因素的辨识。 露天煤矿存在的主要危险和有害因素有：露天采场边坡失稳造成的坍塌、滑坡及放炮等十余项之多，由于露天煤矿生产自身的特点，其危险和有害因素具有普遍性，故本次验收评价认为，该露天煤矿在生产过程中也存在16种主要危险和有害因素。 危险和有害因素是指那些破坏环境并危及人类生活和生存的不利因素。危险、危害因素分析是安全评价的基础。现将该露天煤矿在露天采矿过程中存在的主要危险和有害因素的产生原因、事故后果分析如下。

1 风险评估管理制度

XXXXX企业标准 XXX-203-001-2018 代替：XXX-203-001-2017 风险评估管理制度 2018-10-10 发布2018-10-10 实施X X X X X发布

目次 前言.............................................................................. II 1范围.. (3) 2规范性引用文件 (3) 3术语与定义 (3) 4职责 (4) 5管理内容与要求 (4) 5.1风险评估的基本要求 (4) 5.2危险源辨识 (5) 5.3风险评估 (6) 5.4工作安全分析JSA 管理要求 (8) 5.5安全工作程序SWP 管理要求 (8) 6报告与记录 (8) 附录A (9) 附录B (10) 附录C (12) 附录D (13) 附录E (15) 附录F (16) 附录G (17) 附录H (18)

前言 为规范XXXXX风险评估及安全工作程序管理，特制定本制度。 本制度附录D、附录E、附录F、附录G、附录H是规范性，附录A、附录B、附录C是资料性附录。本制度由XXXXX提出并归口。 本制度由XXX批准。 本制度审定人员： 本制度审核人员： 本制度主要起草人员： 本制度代替的历次版本发布情况：Q/XNY-203-001-2017

风险评估管理制度 1范围 本制度规定了XXXXX各所属项目公司安健环风险评估的基本要求、危险源辨识、风险评估、工作安全分析及安全工作程序管理等工作。 本制度适用于XXXXX各所属项目公司。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 安监总局令第70 号危险化学品重大危险源监督管理暂行规定 安委办令第3 号标本兼治遏制重特大事故工作指南 GB 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识 GB 6441-1986 企业职工伤亡事故分类标准 GB 18218-2009 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 24001-2016 环境管理体系要求及使用指南 GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系要求 GB/T 13861-2009 生产过程危险和有害因素分类与代码 CMB253N-2015 诺城综合五星系统常规工业指导手册 3术语与定义 下列术语与定义适用于本制度。 3.1 职业安全、健康和环境 可能影响雇员、临时工人、承包商人员、访客以及工作场所中任何其他人员的健康或安全的状况和因素。 3.2 风险 失控的能源，它是根据后果的严重度、暴露率和可能性来度量的。 3.3 重大风险 管理人员和/或员工所/将不能接受的、必须得到有效控制的风险水平。 3.4 风险辨识 可导致伤害、财产损失、职业健康、破坏环境及这些情况组合的结果和状态。 3.5 风险评估 全面的风险分析和风险评价过程，风险评估通常有风险的排序。 3.6 风险控制 组织顾虑其法律责任与其自身之职业安全卫生政策，而降低其风险至能忍受的程度。 3.7 危险源 可能导致损失或危害的潜在根源或情形，即可能导致人员伤害或疾病、设备设施损害或财产损失、环境破坏的条件或行为。

年度安全风险辨识评估报告(范本)

案例示范： ××煤矿 ××××年度安全风险辨识 评估报告 编制单位名称（加盖公章） 年月日

目录 第一部分矿井危险因素 (1) 第二部分风险辨识范围 (2) 第三部分风险辨识评估 (2) 第四部分风险管控措施 (7) 附件重大安全风险清单 (10) 获取更多煤矿技术资料，请关注微信公众号：煤矿总工程师

××煤矿××××年度安全风险辨识评估参与人员签字表

第一部分矿井危险因素 ××煤矿生产能力600万吨／年，采用平硐开拓，布置主平硐、副平硐、进风斜井、回风斜井四条井筒；主采2号煤层，平均厚度3.3米；井下布置2个综采工作面，全部垮落法管理顶板。矿井主要危险因素如下： 1.顶板：2号煤层顶板为泥岩，粉砂岩，基本顶为细粒砂岩，中等稳定。 2.瓦斯：矿井相对瓦斯涌出量 1.41m3/t，绝对瓦斯涌出量15.41m3/min，采煤工作面相对瓦斯涌出量0.76m3/t，绝对瓦斯涌出量7.61m3/min，掘进绝对瓦斯涌出量为0.31m3/min，属高瓦斯矿井。 3.煤尘：2号煤挥发分18.05%，煤尘具有爆炸性。 4.自然发火：2号煤层不易自燃，自然发火期大于12个月。 5.矿井水：矿井正常涌水量37m3/h，最大涌水量56m3/h。各含水层富水性较弱，水文地质条件中等。 6.冲击地压：2号煤层顶底板均为有弱冲击倾向性岩层，煤层无冲击倾向性。 7.运输提升：主运输采用阻燃型带式输送机，辅助运输采用无轨胶轮车。 … …

第二部分风险辨识范围 风险辨识范围包括矿井各大生产系统及下一年度采掘范围。根据矿井五年生产接续规划，下一年度矿井采掘作业集中在三采区、四采区两个采区，各采区分别布置1个综采工作面和2个综掘工作面，总产量600万吨，进尺7300米，采掘范围具体为： 综采一队回采三采区2303工作面，采完接2304工作面。 综采二队回采四采区2401工作面，采完接2402工作面。 综采活动范围为：2303、2304、2401、2402工作面回采。 综掘活动范围为：2304、2305、2402工作面回采巷道掘进。 … …。 第三部分风险辨识评估 ××××年××月××日，矿长×××组织各分管负责人和相关业务科室、区队（名单详见签字表）召开了年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，并由安全副矿长组织风险辨识评估知识培训。 ×至×日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估；×日安检科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；×日，矿长组织会审。获取更多煤矿技术资料，请关注微信公众号：煤矿总工程师 一、风险辨识

信用风险评估方法及其比较

信用风险评估方法及其比较 本篇论文目录导航： 【题目】中国网络保险信用风险的控制研究 【第一章】网络保险信用风险防控分析绪论 【第二章】网络保险信用风险的影响因素及其作用机理 【第三章】信用风险评估方法及其比较 【4.1 - 4.3】网络保险信用风险度量模型的构建 【4.4 4.5】信用风险Logit回归结果与多元线性回归分析 【结论/参考文献】网络保险信用风险的管理研究结论与参考文献 第三章信用风险评估方法及其比较 3.1 信用风险评估的概念 所谓的信用风险评估是指找出一些可能引起信用风险的因素，并利用定量和定性的方法对这些因素进行系统的分析，找出其中引起信用风险的最主要的影响因素，或者是直接运用相关的计量模型来计算出发生信用风险的概率，例如，如果通过相关模型找出某一企业的违约概率很大，那么担保机构就不会为该企业担保，银行也不会为该企业贷款。之所以有信用风险的评估，实际上的主要目的对评估对象的违约风险进行预测，也就是为了控制信用风险。对保险公司来说，

信用风险评估主要是对投保人来说的，如果说投保人的信用风险较高，可能收取的保费就比较多，反之如果投保人的信用较好可能降低该投保人的保费，也就是说，保险公司一般都会利用科学的信用评级方法，对投保人的信用状况进行合理的评估来降低信用风险，但是随着网络保险的发展，保险公司面临的信用风险发生了一些转变，一般的信用评级方法已不在适合于网络保险业务。网络保险的信用风险评估就是以一般保险公司的信用评估理论为基础，利用针对网络保险设计的评估模型，对在互联网上投保人的信用状况进行评估。 3.2 信用风险的评估方法 3.2.1 传统评估方法 由于市场经济的发展，人们对于市场信用风险评估方法的研究也比较早，随着市场经济的不断变化，人们对于信用风险的评估方法也在不断地改进和创新。经过多年的发展，如今存在着多种信用评估方法，本文将那些较早出现的信用评估方法称为传统的信用评估方法，与之相对应的就称为现代评估方法。并且由于信用评估方法的种类较多，本文就不一一都做介绍，只对那些影响力较大、较为典型的几种评估方法做出描述。 （1）专家系统法。所谓的专家系统法，就是一些掌握着专业的知识和具有丰富的经验的高素质人才组成的评估团队，他们利用他们的专业知识和工作经验，以及一些统计分析工具对信用风险的评估对象进行主观上的分析判断，它是过去应用最为广泛的一种信用风险分析方法，对如今的一些信用风险分析方法产生了深远的影响。在专

XX公司安全风险评估报告

XX公司 安全风险评估报告 单位名称： 编制单位： 编制日期：年月 目录 一、本企业基本情况 (2) 二、危险源与事故风险描述 (2) 三、风险及隐患治理、报告与应急处置措施 (6) 四、结论 (12) 安全风险评估报告 按照《中华人民共和国安全生产法》等有关法律、法规和企业的有关规定，为进一步强化本企业安全生产基础，提高安全生产管理水平，xx分公司（以下简 称公司”组织了对公司安全生产危险因素、风险因素、作业环境等进行了风险评估，以强化责任落实为重点，推动安全生产责任落实，建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制，编制预案及现场处置方案，强化安全生产基础，提高安全生产管理水平，有效防范，以此减少或杜绝各类安全生产事故的发生。 一、本企业基本情况 xx分公司，位于XXXX,东临XXXX,西临XXXX,其中北侧办公楼x层，占地面积XXX平方米，建筑面积xxxx平方米，消防出口3处（东、南、北）；南侧移动大楼XX层，占地面积XXXX平方来，建筑面积XXXX平方米，消防出口4处；员工人数XXX人。生产楼一处位于XXXX号，共用XX机楼二处：、xxxx物资仓库。 二、危险源与事故风险描述 公司各单位应对危险性大、易发事故、事故危害大的生产经营系统、部位、装置设备进行危险源辨识和风险评价。根据发生生产安全事故的可能性及一旦发生生产安全事故可能造成的危害

后果来确定危险目标、等级及影响范围。在进行危险源辨识时，要全面、有序进行，防止出现漏项。 根据公司经营特点，在对公司危险源进行调查与分析基础上，确定了公司主要危险源及关键生产装置、重点经营部位和可能发生的事故类型如下： ㈠高压配电室火灾危险性分析 高压配电室的一些装置（变压器等）都含有大量易燃、易爆液体（变压器油），在高温和电弧作用下或遭遇雷击，都可能发生燃烧、爆炸等事故，根据《企业职 工伤亡事故分类标准》可能出现的事故类别为：其它爆炸、火灾、触电等； ①设计、安装时选型不正确； ②设备或导线随意装接，增加负荷，超载运行； ③检修、维护不及时，设备或导线处于带病运行； ④短路、电弧和火花短路的主要原因是载流部分绝缘破坏，如：绝缘老化，耐压与机械强度下降，过电压使绝缘击穿，错误操作或将电源投向故障线路， 恶劣天气，如大风暴雨造成线路金属连接。短路点、与导线连接松动的电气接头会产生电弧或火花。 接触不良：实际上是接触电阻过大，形成局部过热，也会出现电弧、电火花，造成潜在的点火源。 烘烤：电热器具、照明灯具，长时间通电，形成高温火源，可能使附近的可燃物质受高温烘烤而起火。 摩擦：发电机或电动机等旋转性电气设备，转子与定子相碰或轴承出现润滑不良、干枯产生干磨发热，引发火灾。 ㈡雷电、静电接地危险性分析 雷电瞬间放电产生电孤、电火花使建筑物破坏，输电线路或电气设备损坏。 静电是由于不同物体之间相互摩擦、接触、分离、喷溅、静电感应、人体点位等原因，逐渐累积静电荷形成岛电位，在一定条件下，将周围空气介质击穿，对金属放电并产生足够能量的火

安全风险辨识评估

xxxx项目经理部 安全风险辨识评估分级管控管理制度 制: 核: 准: 唐山丰南项目经理部 安全风险辨识评估分级管控管理制度 为规范我项目部生产安全风险管理，全面辨识、管控在施工过程中，针对各标段、各道工序可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全 保障能力，根据上级公司要求并结合我项目部实际，特制定本制度。 依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》和《中国葛洲坝集团股份有限公司生产安全风险管理办法》等法律法规、上级及公司有关规定，制定本办法。 安全风险管理坚持全员参与、突出重点、分级管控”的原则。 项目部各部室部门长、施工单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。 本办法适用于唐山丰南项目经理部各部室及所属单位。 职责与分工 项目部负责指导监督所属施工单位开展安全风险管理工作，监督所属施工单位在施工过程中对重大危险源依法开展管控。

项目部各部室、所属施工单位是安全风险管理的责任主体，应建立健全安全风险分级管控工作机制，实现安全风险自辨自控，提升安全生产整体预控能力。 所属各部门、各施工单位应制定安全风险辨识评估管理制度，定期组织开展本部门、本施工单位职责范围内安全风险辨识、评估，对安全风险进行管控；存在的重大危险源应依法进行报告、建档、检查、监控。 组织管理 第九条成立风险分级管控工作领导组: 组长: 副组长: 成员: 第十条岗位职责: 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调，对安全风险管控全面负责。 2、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本分管专业安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式、方法、监督管理及考核奖惩等内容。 3、成员负责具体实施本部门、本专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 4、各施工单位负责人负责本单位施工区域和工艺、工序的安全风险管控工作，施工班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险评估管理。 定义与分类分级 第十一条风险源，是指可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 第十二条安全风险，是指生产过程中发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害和财产损失的严重性组合。

应收账款客户风险评估体系的建立与完善分析

应收账款客户风险评估体系的建立与 完善分析 1

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内容提要 伴随市场经济的发展,市场竞争愈演愈烈,赊销已成为企业间扩大销售、占领市场的重要手段,因而就产生了大量的应收账款。有调查显示,近年来中国应收账款的情况已有明显改进,各行业平均应收账款周转天数逐年降低,但这一指标与发达国家相比仍有较大差距,中国大多数企业尚缺乏系统规范的信用管理。 本文介绍了中国应收账款的现状,进而分析了应收账款产生的原因,主要在于企业的管理理念与管理方法上存在问题,如企业为应对市场竞争而盲目赊销产品,缺乏商业信用意识和法律观念,没有系统的信用管理标准和工具等。 本文以建立中小企业客户信用评估及管理体系为目标,从中小企业营销的角度出发,为中小企业提供一套客户信用评估及管理的理论和可操作的方法,使中小企业能够及时采取预防措施,加强客户信用管理,尽量减少因其客户信用缺失而造成的经济损失。 本文的研究方法主要采用定性的方法对中小企业客户信用评估和管理进行了一些探索性的研究。期望对解决应收账款问题有所帮助。 关键词:应收账款信用风险 5C 信用评估体系

目录 一、应收账款风险的形成原因以及影响因素 (1) (一)应收账款风险的形成原因 (1) (二)应收账款风险的影响因素 (1) 二、应收账款信风险评估体系的组成内容 (3) (一)”5C”的企业信用评价指标体系建立 (4) (二)建立基于”5C”的客户信用评价信息库 (4) (三)企业信用指标评审体系.............................. . . . . . . . . . . . . . . .8 (四)企业信用风险等级评定 . . . . . . . . . . . . . 11 三、应收账款客户风险控制的环节 (13) (一)签约前风险的控制侧重于客户选择 (13) (二)签约风险的控制应侧重于科学管理决策 (14) (三)履约风险的控制应侧重于加强监控力度 (14) 四、应收账款客户风险控制存在的问题 (14) (一)客户信用意识淡薄 (14) (二)信用法制不健全 (15) (三)中小企业未建立、健全完善的客户信用管理体系 (15) 五、对策和建议 (15) (一)企业客户信用调查管理程序的建立 (15) 1

安全生产风险评估报告范本

目录 安全风险评估小组成立通知 (2) 生产安全事故风险评估报告明编制说明 (3) 生产安全事故风险评估报告 (3) 一、评估目的 (3) 二、评估原则 (3) 三、评估组织 (3) 四、评估过程 (4) 五、风险评估范围 (4) 六、危险源辨识 (5) 七、评估结果 (11) 1、火灾 (11) 2、机械伤害 (11) 3、触电伤害 (12) 4、自然灾害 (12) 八、预防控制措施 (13) 九、评估结论 (13)

XXXXXXXXX有限责任公司文件关于成立安全风险评估及应急资源调查小组的 通知 安（2018）10号 公司各单位： 为了贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国突发事件应对法》保护公司员工的生命安全，减少财产损失，使事故发生后能够快速、有效、有序地实施应急救援，根据国家安全生产监督管理总局发布实施的《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局令第88号）和河南省《生产安全事故应急预案管理办法》实施细则（豫安委[2009]第15号）、《河南省突发事件应急预案管理办法》豫政办〔2017〕141号的相关要求，公司成立安全风险评估及应急资源调查小组。 组长： XXX 副组长： XXXXXX 成员： XXX XXX XXX XXX XXX XXX 特此通知。 XXXXXXXXXXX有限责任公司 2018年11月10日 生产安全事故风险评估报告明编制说明根据《安全生产法》、《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全监管总局令第88号）和《生产经营单位生产安全事故应急预案

编制导则》（GB/T29639-2013）等有关规定，公司根据企业生产的实际情况，对生产过程中存在的危险因素和事故风险进行分析、评估，通过对危险因素分析和事故风险评估，查找生产过程中潜在的危险、危害因素，分析可能造成生产安全事故的触发条件，为编制生产安全事故应急预案提供技术支持。公司成立了以总经理为组长的生产安全事故风险评估小组，在应急预案编制前，对各类危险因素、生产安全事故的类型、原因、事故易发生的场所、事故发生的征兆进行分析和评估，为编制应急预案采取防范措施和应急救援措施获取详细的第一手资料。 生产安全事故风险评估报告 一、评估目的 生产安全事故风险评估是生产安全事故应急预案管理工作的重要环节，是应用安全系统工程及安全控制论的原理和方法，查找、分析和预测系统存在危险、有害因素及可能导致的事故危险、危害后果和程度，提出合理可行的应急救援对策和措施，识别和分析生产安全作业中的危险有害因素，消除或减少事故危害，确保安全作业并保证事故发生时能迅速、有序、有效地开展应急救援工作，控制或消除事故，最大限度地减少人员伤亡、财产损失和环境污染等后果，在事故后尽快恢复正常的生产经营活动。为此由公司风险评价小组进行风险评估。 二、评估原则 ⑴坚持客观公正原则。在组织评估和撰写评估报告等各个环节，都从思想和形式上力求做到实事求是，确保评估结果的可信、可用。 ⑵坚持发展性原则。评估不是目的，促进应急管理工作的开展和完善才是目的。评估过程中，应始终以发现问题，解决问题为主要目标，建设性的开展工作。 三、评估组织风险评价小组由公司主要负责人、安全生产管理人员、总务处、生产处、保卫处等各部门主要负责人组成。 风险评价小组名单