2017年上半年新疆证券从业资格考试：政府债券试题

2017年上半年新疆证券从业资格考试：政府债券试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券(按年计息)，其单利终值为__。A．1610.51元

B．1500元

C．1498.3元

D．1300元

2、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是__。

A．公司盈利

B．银行存款利率

C．各种有价证券的价格波动

D．金融市场的波动

3、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。

A．1

B．2

C．3

D．4

4、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。

A．现货交易

B．信用交易

C．期货交易

D．期权交易

5、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由__承担。

A．投资者

B．证券公司

C．证券交易所

D．交易所登记结算机构

6、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差

B．保守性偏差

C．过度自信

D．心理偏差

7、中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。

A．2009年7月1日

B．2009年7月10日

C．2009年7月15日

D．2009年7月20日

8、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．10

B．15

C．20

D．25

9、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．内在价值

D．实际价值

10、（）是指对一类或几类资产的价值进行的评估。

A．单项资产评估

B．部分资产评估

C．整体资产评估

D．完全资产评估

11、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。

A．3

B．6

C．12

D．24

12、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。

A．流通国债

B．非流通国债

C．实物国债

D．货币国债

13、国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。

A．降低系统风险

B．保持证券市场的公平、效率和透明

C．稳定市场价格

D．保护投资者

14、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A．《股份有限公司法》

B．《投资基金管理办法》

C．《投资顾问法》

D．《投资公司法》

15、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。

A．法人结算席位

B．A、B股联合席位

C．风险金账户

D．结算经办人

16、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。

A．中国证监会

B．证券业协会

C．并购重组委其他人员

D．并购重组委召集人

17、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A．直接发行

B．私募发行

C．招标发行

D．承购包销

18、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__。A．董事

B．经理

C．独立董事

D．监事候选人

19、夏普指数是__。

A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率

B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率

C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价

D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

20、产业布局政策的目标是__。

A．实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化

B．促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化C．实现产业布局的合理化

D．以上都不对

21、已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等

B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料

C．简要招股说明材料

D．批准设立股份有限公司的文件

22、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。

A．可分配

B．不可分配

C．可增值

D．不可增值

23、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排

与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．30%

B．50%

C．35%

D．55%

24、货币市场基金是以__为投资对象的投资基金。

A．货币市场工具

B．资本市场工具

C．债券

D．股票期权

25、在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性 

B．合法性 

C．规范性 

D．一致性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。

A．是以样本股每日最高价之和除以样本数

B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性

D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

2、投资管理部门包括__。

A．投资部

B．研究部

C．市场部

D．交易部

3、基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于__个月。

A．1

B．3

C．6

D．9

4、股权式衍生工具的种类有__。

A．股票期货

B．股票期权

C．股票指数期货

D．股票指数期权

5、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是__。

A．手工转账

B．暂停交易

C．更换转账银行

D．证券营业部为客户垫付款项

6、关于黄金分割线的论述正确的有__。

A．黄金分割线是水平的直线

B．它是特殊的支撑线或压力线

C．只注重时间而不注重位置

D．只注重位置而不注重时间

E．时间位置都注重

7、基金持有的金融资产应计入__。

A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

B．持有至到期投资

C．贷款和应收款项

D．可供出售的金融资产

8、无差异曲线的特点有__。

A．投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇

B．由左至右向上弯曲的曲线

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高

D．落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度

9、A股发行定价分析报告的内容应不包括__。

A．发行人的组织结构

B．发行人在本行业中的地位

C．发行人主要产品的国内外市场分析

D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量

10、基金信息披露大致可分为（）。

A．基金募集信息披露

B．运作信息披露

C．临时信息披露

D．以往信息披露

11、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。

A．2个工作日

B．3个工作日

C．5个工作日

D．6个工作日

12、证券市场的产生有以下哪几点原因__。

A．证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

B．证券市场的形成得益于股份制的发展

C．证券市场的形成得益于信用制度的发展

D．证券市场的形成得益于国有化的发展

13、利率期货于1975年10月产生于__。

A．纽约交易所

B．欧洲交易所

C．芝加哥期货交易所

D．伦敦国际金融期货交易所

14、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的__。

A．上下150元

B．上下15%

C．上下15元

D．深圳交易所无此类规定

15、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是__。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务

B．发布关于推荐股份转让公司的分析报告

C．开立非上市股份有限公司股份转让账户

D．受托办理股份转让公司股份确权事宜

16、__主要是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，通过构造对冲头寸规避或抑制风险暴露，以满足不同风险管理者的需求。

A．无套利均衡分析技术

B．分解技术

C．组合技术

D．整合技术

17、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。这一形态具备的主要特征有__。

A．一般而言，左肩与右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小

C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破颈线不—定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大E．就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小

18、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得__。

A．一般证券业务资格证书

B．证券发行承销资格证书

C．注册会计师资格证书

D．证券投资咨询资格证书或执业证书

19、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括__。A．基金信息披露费用

B．基金分红手续费

C．清算费用

D．基金持有人大会费用

20、目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的__。A．初级证券账户

B．二级证券账户

C．三级证券账户

D．四级证券账户

21、投资者委托买卖股票时要支付__。

A．开户费

B．印花税

C．咨询费

D．佣金

22、目前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括__。

A．对比分析方法

B．趋势分析方法

C．横向分析方法

D．纵向分析方法

E．因素分析方法

23、关于股票发行方式，下列说法正确的有__。

A．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

B．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

C．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行D．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式24、__负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。A．国务院证券管理委员会

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．证券交易所

25、影响权证理论价值的主要有__。

A．标的股票的价格

B．权证的行权价格

C．无风险利率

D．股价的波动率