银行2016案防重点工作安排.doc

银行2016案防重点工作安排**村镇银行

2016年案件防控重点工作安排

为进一步加强我行的案件防控工作，切实防范各种案件事故风险，顺利完成年内“零案件”工作目标，特对2016年案件防控重点工作安排如下：

一、案防工作目标

（一）加强风险源头治理。要继续保持案防工作高压态势，充分关注案件风险变化的新趋势新特点，重视风险警示并采取防范控制措施；建立与我行相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险；强化我行业务条线管理，推动业务条线部门防案控案的专业化、规范化；提高内控和案防工作中的执行力，构建案防长效工作机制。

（二）重视风险苗头治理。充分发挥各部门的监督检查职能，确保对重点风险监控始终做到心中有数，并能够适时采取针对性管理措施，确保风险早发现、早报告、早处置，对案件风险要打早打小打苗头。

（三）抓好问题整改落实。对内外部检查发现问题存在整改不到位、应付式整改、整而不改等情况，必须对整改措

施必须逐条落实，绝不允许在整改上打折扣、搞变通和对付交差。对屡查屡犯、整改不力的部门和个人，我行将采取处罚措施，以保证案防工作的有效性，确保全行不发生案件。

（四）严格落实问责制度，对于案件防控工作不力而导致发生案件的部门和个人，我行将根据内部管理制度的案件问责标准规定，对发案的相关责任人进行问责。

二、案防工作基础

（一）加强案防工作组织领导。我行案防工作实行“一把手”负责制，行领导要切实负起案防工作领导责任，充分认识当前严峻的案防形式，对案防工作目标任务逐项分解落实，督促各条线管理部门充分履职，建立起层层案防工作责任制度。

（二）推广应用案防基础工具。继续抓好支付密码器推广和“五十个严禁”、以及违规积分管理这“案防三大工具”的使用，从客观上努力减小案件发生的概率。

（三）落实案防信息报送制度。要严格按照银监分局案防工作要求，准确填报本机构案防统计信息报表，并有针对性地开展案防工作。

（四）开展对员工的案防知识教育。我行要加强对员工的案防知识培训，利用各种会议或召开专门的案防工作会对

员工进行教育，引导员工树立正确的从业观和价值观，不断提高我行的整体案防水平。

（五）开展业务领导讲案防活动。要开展分管业务领导讲案防活动，让分管业务的领导给分管部门员工上一堂案防课，从而形成“人人讲案防，事事防风险”的良好氛围。

（六）开展案防分析汇报会。要坚持定期组织各条线、各部门负责人召开案防工作专题会，重点分析我行当前面临的主要风险，制订和增添整改措施，防范风险隐患。各部门汇报本部门案防工作，汇报内容包括案防工作开展情况、目前存在的主要问题和形成原因、以及风险防控措施等。

三、案防工作任务

（一）贯彻落实案防工作制度。按照银监会制订的《银行业金融机构案件工作办法》，我行要抓紧落实该工作办法，在规定时间内完成自评工作，风险评估要做到真实准确，在银监局现场督导时，提供评估工作相关佐证材料，以确保评估工作真实有效。

（二）加强柜面业务风险防范。2016年案防工作将重点进行突击检查，主要检查业务主管授权、业务印章及重空凭证交接保管及现金尾箱管理等风险易发点。

（三）加强银行结算账户管理。全行要加强结算账户开户资料的审核和保管，严格使用支付密码器，坚持热线查证。加强对银企对账、反交易及错账冲正交易业务的风险控制。

（四）紧盯现金业务关键环节。对“现金调拨及核算管理，押运安保措施和查库次数”等问题多发环节，必须引起足够重视，进一步加强日常管理，增加监督检查频率，彻底解决薄弱环节。

（五）重视自助设备安全管理。对自助设备的“要是密码保管、吞没卡处理、长短款处理、清装钞操作、自助设备查库以及监控设施维护”等方面至少安排一次全面排查，防止出现不规范现象。

（六）加大员工行为排查力度。在员工异常行为排查以及“九种人”排查的基础上，今年要加大对重点人员的排查力度，将以为一些浮于纸面的排查工作落实到实处，是排查取得实质性的效果。

四、案防工作主要措施

2016年，全行将进一步加大案防工作开展力度，具体有以下措施：##

（一）组织全行案防工作培训。今年，全行将继续开展案防知识驾驭培训，计划至少一个季度召开一次案防专题工作会，进一步强化全行员工的案防意识和能力。

（二）开展案防“突击检查”。今年，全行将对案件易发环节进行突击检查，检查内容包括各类存款管理、金库管理、柜员尾箱管理、自助设备管理、业务授权管理等操作风险内容。对检查发现问题，将及时督促各部门进行整改落实。

（三）建立各部门的案防学习检查制度。全行各部门按照统一安排，按月组织本部门开展业务和案防知识学习，对本部门的基本规章制度执行情况、员工对操作风险防控知识和技能的学习掌握情况、金融知识宣传情况、对操作风险防范的物防和技防设施进行检查，并将部门的案防学习和检查情况按月报送风险管理部。

（四）做好《案情通报》的转发工作。今年我行继续将银监会、!!银监局下发的《案情通报》转发各个部门，并督促部门员工和负责人认真组织学习和对照检查，同时针对通报的案情，增添措施，防止出现类似案件。

（五）落实案防工作报表制度。今年我行将继续落实专人负责案防相关报表的报送工作，准确填报相关基础数据，做好报表的复核工作，确保报送工作有效开展。

某银行分行案件案件防控合规建设年活动的工作总结汇报

××银行分行“案件防控合规建设年活动”工作总结 ××银监分局： 根据你分局“关于转发《ⅩⅩ银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案》的通知”（××银监办发〔ⅩⅩ〕30号），ⅩⅩ区分行下发的《建设银行ⅩⅩ区分行案件防控合规建设年活动推进方案》的通知”（×蒙函〔ⅩⅩ〕256号），××分行结合我行系统开展的“学规定、知禁令、作表率”主题活动、清理整治业务处理“一手清”专项活动、从业禁令及新修订的“288条”宣传及行为排查活动、“八大突出案件风险”专项治理等系列活动的部署安排，开展了案件防控合规建设年推进活动，现总结如下： 一、根据《ⅩⅩ银行业金融机构案件防控合规建设年活动实施方案》、建行ⅩⅩ区分行《建设银行ⅩⅩ区分行案件防控合规建设年活动推进方案》，结合实际制定了《××分行分行案件防控合规建设年活动推进方案》并下发全行执行。 二、加强内控和案防制度的学习。 1.结合“学规定、知禁令、作表率”领导人员廉洁从业主题教育活动，将银监局要求的学习内容补充到“学规定、知禁令、作表率”学习材料中，统一下发学习笔记，采取中心组学习、全行集中辅导学习、员工自学的方式，开展内控案防制度的学习，定时检查全行员工的学习笔记，通过两次

集中检查，员工的学习积极性比较高，大部分员工都完成了规定的学习内容。 2.举办廉洁从业主题教育专题讲座 为了将内控和案防制度的学习引向深入，我行于ⅩⅩ年8月31日举办了廉洁从业主题教育专题讲座。邀请了××纪委宣教科××科长为全行管理岗位员工及部分重要岗位员工上了一堂《深入开展党风廉政建设和反腐败斗争》的反腐倡廉教育课。全行九职等及以上管理岗位员工大客户经营中心、小企业经营中心、批发业务管理部、住房金融与个人信贷部等四个部门全体员工、风险管理部专职贷款审批人听取了培训讲座。讲座通过大量的正反案例、警句格言，分析阐述了腐败产生的内外原因、腐败对国家、对社会、对家庭的危害性、反腐败斗争的重要性和紧迫性、以及怎样扎实推进党风廉政建设和反腐败斗争。通过听取讲座，使大家增强了廉洁从业意识收到了良好的学习效果。 3.积极组织开展警示教育活动 ⅩⅩ年9月16日，我行组织开展了赴ⅩⅩ女子监狱参观、接受警示教育活动。由分管行长带队，各部门负责人、经营部门全体员工、新员工代表一行共66人参加了此次警示教育活动。通过这次警示教育活动，全体员工深刻意识到牢固树立正确的人生观、价值观、世界观的重要意义，决心

2016年年度工作计划

xxxxxx 公司 2016年年度 人力资源部工作计划

XX XX XX XX有限公司 2016年度人力资源部工作计划 黄总： 为配合公司战略目标，加强公司人力资源工作的计划性，人力资源部依据公司现规划及整体发展计划，以本部门目前工作情况为基础，特制定本部门2016年年度工作目标。现呈报于您，请予以审定。 人力资源部工作目标 根据本年度工作情况与存在不足，结合目前公司发展状况和今后发展趋势，2016年度人力资源部计划将从以下9个方面开展工作： 1、（自身部门建设）加强自身部门建设，逐步完善本部门人员配置； 2、（组织架构的合理设定）进一步完善公司的组织架构，确定和区分每个职能部门的权责，争取做到组织架构的科学适用，保证公司的运营在设计的组织架构中稳步运行，持续发展； 3、（对公司职位进行职位分析）完成公司各部门各职位的工作分析，为人才招募与评定薪资、绩效考核提供科学依据； 4、（招聘配置）完成FI常人力资源招聘与配置工作； 5、（薪酬设计与管理）推行薪酬管理，完善员工薪资结构，实行科学公平的薪酬制度； 6、（员工福利）充分考虑员工主人翁精神和献身精神，增强企业凝聚

力，员工团队协作力； 7、（制定科学合理绩效考核体系）制定适合本企业的考核制度，参考绩效考评己成型的企业先进考核体系，实现绩效评价体系的完善与正常运行，并保证与薪资挂钩。从而提高绩效考核的权威性、有效性； 8、（人员培训与开发）大力加强员工岗位知识、技能和素质培训，加大内部人才开发力度； 9、（劳资关系处理）做好人员流动率的控制与劳资关系、各类纠纷的预见与处理，既保障员工的合法权益，又维护公司的形象和根木利益。 注意事项 1、人力资源是一个系统工程，不可能一蹴而就，特别是针对我们这种刚起步，很多方面均未完善的新公司。因此，人力资源部在设计制定年度目标时，必须按循序渐进、逐步实施、不急不躁的原则进行，如果一味追求速度，人力资源部将无法对目标的完成质量提供保证； 2、人力资源工作对我们这样一个新成立、待发展、尚处试运营期间的公司而言，是一项非常重要的基础工作，这其中许多工作需要公司上下通力合作，各部门协调配合，共同参与。人力资源部在企业的作用犹如人体的供血器官，只有供血充足了，身体才健壮，才能稳健大步的向前行。因此，需要公司领导给予充分的重视和支持。自上而下对人力资源部的看法与观念、各部门提供支持与配合的程度如何，都是人力资源工作成败的关键。所以，人力资源部在制定年度目标后，在完成的过程中，恳请公司领导与各部门予以协助； 3、此工作目标仅为人力资源部2016年度全年工作的基本文件，而非

银行业金融机构案防工作办法

银行业金融机构案防工作办法 第一章总则 第一条为了加强案防工作，维护银行业金融机构安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理办法》、《中华人民共和国商业银行法》、以及其他有关法律法规，制定本办法。 第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融金钩适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。 第三条银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。第四条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查出的刑事案件。 第五条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。 组织架构

第六条银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。案防管理体系至少应当包括以下基本要素： 董事会（或理事会等，下同）职责； 监事会职责； 高级管理层职责； 适当的组织架构； 管理政策、制度和流程； 内部监督与检查。 第七条董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有一名独立董事成员。专门委员会在案防方面的主要职责包括： （一）审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；（二）明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险； （三）提出案防工作整体要求，审议案防工作报告； （四）考核评估本机构案防工作有效性；

XX银行案防内控工作总结

XX银行案防内控工作总结 根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：? 一、基本情况? XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。? 1．年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。? 2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[XX年]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。? 3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，XX年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。? 4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，XX年年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。? 二、案件防控具体做法? 认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[XX 年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。? （一）高度重视，周密部署，扎实落实? 班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。? （二）明确责任，各尽其职，各负其责? “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和

2016年公司部门年度工作计划

2016年公司部门年度工作计划回复 【第一篇】部门年度工作计划范文(行政人事部) 20xx，作为xx公司大发展、大跨越的关键之年，行政人事部将担负着各类日常管理事务。在下一年的工作中，我们将继续为公司的发展添砖加瓦，不遗余力。现将20xx工作计划如下： 一、唯才是举，进一步强化人才队伍工作 随着公司进一步的发展，面临明年20亿货量的重大任务，xx公司对人才的需求，将成为企业重中之重，人事行政部将各部门人才需求的服务，放在20xx年工作任务的首位。结合公司发展的实际需求，满足公司各岗位工作需要，将通过多种渠道招贤纳士，充实公司人才队伍，强化各类专业人才储备，xx公司将从以下几方面展开人才招聘与储备工作。 1)通过公司在宁项目逐步宣传的展开，以及公司一年多时间社会上的影响，可采取在同行企业中为公司挖掘到优秀人才。 2)继续通过与xx当地最大人才网络--xx英才网合作，筛选优秀的人员。 3)通过参加各种大型社会招聘活动，引进优秀人才。 4)通过与各大院校的联系为企业招聘与储备年青优秀的人才。 5)加强与集团人力资源部的沟通，通过集团从全国各地选择优秀的中高层人员，以满足公司对高端人才的需求。 6)公司也将从内部员工培养具有一定潜力的人员，走向管理岗位。 随着聘活动的展开，人事行政部将完善人员考核机制，结合集团文件精神、依照相关考核机制、为公司的健康发展提供保障。一是重点加强后备人才队伍培养。对后备人才实行综合考核、跟踪考察、动态管理，并有目的地安排他们到基础岗位接受锻炼;二是重点加强业务骨干队伍建设，有序流动人才，要把有能力的人留下来、用起来;三是加快人才引进工作，不断促进人员结构的整体优化。 二、稳中有进，进一步推动企业文化建设 根据集团公司发展现状，进一步打造具有xx公司特色的企业文化，从而形成自己的管理风格和道德规范，从各个环节调动并合理配置有助于企业文化建设的积极因素：首先，除集团常规培训外，需在公司各个部门及公司工会的配合下，开展各种有关企业方化方面的培训，如：开展新员工入职培训，增进新入职员工对企业及企业方化的认同，要把集团公司的理念、精神及战略构想等渗透到员工的内心深处;充分发挥公司内部力量，为新入职员工进行专业知识培训，提高员工专业素质。 其次，为增强部门之间及员工之间的相互沟通，开展一到二次户外拓展活动，提高员工间相互配合的能力;同时组织员工开展座谈活动，增强员工心与心的沟通;邀请外部讲师对员工进行企业方化、企业管理、实战演练等活动，提高员工综合素质，使之能胜任更高层次的工作。 最后，配合工会开展互动活动，定期举办各文体类型的活动，即可我使员工强身健体，也可丰富员工业余生活，让员工有有一个积极向上的健康心态。 通过以上措失，努力完善推广企业文化的各项机制的同时，营造浓郁的工作氛围，形成深厚的企业文化底蕴，运用正确的引导方式，着力提升企业的整体形象，为企业发展创造良好的内部环境使。 三、巩固基础，进一步规范日常行政管理 明确岗位职责、落实具体责任，要求人事行政部全体人员做到严谨有序、服务第一。同时，在部门内部掀起一场作风整顿的热潮，并使之持久地坚持下去，营造良好的工作氛围。进一步强化服务意识，不断提高员工工作效率和工作的主动性、积极性。

2016年公司部门年度工作计划

2016年公司部门年度工作计划回复【第一篇】部门年度工作计划范文(行政人事部) 20xx，作为xx公司大发展、大跨越的关键之年，行政人事部将担负着各类日常管理事务。在下一年的工作中，我们将继续为公司的发展添砖加瓦，不遗余力。现将20xx工作计划如下： 一、唯才是举，进一步强化人才队伍工作 随着公司进一步的发展，面临明年20亿货量的重大任务，xx公司对人才的需求，将成为企业重中之重，人事行政部将各部门人才需求的服务，放在20xx年工作任务的首位。结合公司发展的实际需求，满足公司各岗位工作需要，将通过多种渠道招贤纳士，充实公司人才队伍，强化各类专业人才储备，xx公司将从以下几方面展开人才招聘与储备工作。 1)通过公司在宁项目逐步宣传的展开，以及公司一年多时间社会上的影响，可采取在同行企业中为公司挖掘到优秀人才。 2)继续通过与xx当地最大人才网络--xx英才网合作，筛选优秀的人员。 3)通过参加各种大型社会招聘活动，引进优秀人才。 4)通过与各大院校的联系为企业招聘与储备年青优秀的人才。 5)加强与集团人力资源部的沟通，通过集团从全国各地选择优秀的中高层人员，以满足公司对高端人才的需求。 6)公司也将从内部员工培养具有一定潜力的人员，走向管理岗位。

随着聘活动的展开，人事行政部将完善人员考核机制，结合集团文件精神、依照相关考核机制、为公司的健康发展提供保障。一是重点加强后备人才队伍培养。对后备人才实行综合考核、跟踪考察、动态管理，并有目的地安排他们到基础岗位接受锻炼;二是重点加强业务骨干队伍建设，有序流动人才，要把有能力的人留下来、用起来;三是加快人才引进工作，不断促进人员结构的整体优化。 二、稳中有进，进一步推动企业文化建设 根据集团公司发展现状，进一步打造具有xx公司特色的企业文化，从而形成自己的管理风格和道德规范，从各个环节调动并合理配置有助于企业文化建设的积极因素： 首先，除集团常规培训外，需在公司各个部门及公司工会的配合下，开展各种有关企业方化方面的培训，如：开展新员工入职培训，增进新入职员工对企业及企业方化的认同，要把集团公司的理念、精神及战略构想等渗透到员工的内心深处;充分发挥公司内部力量，为新入职员工进行专业知识培训，提高员工专业素质。 其次，为增强部门之间及员工之间的相互沟通，开展一到二次户外拓展活动，提高员工间相互配合的能力;同时组织员工开展座谈活动，增强员工心与心的沟通;邀请外部讲师对员工进行企业方化、企业管理、实战演练等活动，提高员工综合素质，使之能胜任更高层次的工作。 最后，配合工会开展互动活动，定期举办各文体类型的活动，即可我使员工强身健体，也可丰富员工业余生活，让员工有有一个积极

银行业金融机构案防控工作联席会议制度

银行业金融机构案件防控工作联席会议制度 第一条为加强银行业金融机构案件防控工作的组织协调，明确责任，规范程序，提高效率，促进相关部门的沟通、协作和交流，制定本制度。 第二条银行业金融机构案件防控工作联席会议(以下简称联席会议)由中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)办公厅、法律部门、各机构监管部门、案件稽查部门及银监会各省级派出机构(以下称银监局)组成，必要时可以要求有关银行业金融机构和其他参与办案机构列席会议。 第三条银监会银行业案件稽查局是联席会议召集人。联席会议办事机构设在案件稽查局，负责安排联席会议的召开，保障联席会议工作有效运转，并督促落实联席会议部署的各项工作任务。 第四条联席会议由各组成单位根据工作需要提议，采取不定期的方式召开。 第五条召开联席会议的提议原则上应当至少在会议召开前三个工作日向联席会议办事机构提出并书面提交会议议题。

接到国务院或银监会领导批办的案件，或者案件办理过程中涉及与其他执法部门相配合事项时，可以临时召开联席会议。 其他特殊情况下，经有关与会单位同意，可以临时召开联席会议。 第六条根据会议议题，联席会议由召集人召集相关组成单位共同举行。联席会议的组成可以采取以下形式：案件稽查部门与某一机构监管部门；案件稽查部门与若干机构监管部门；案件稽查部门与机构监管部门及相关银监局，以及联席会议组成单位提议参加的银行业金融机构等共同举行。 第七条联席会议的主要职责是： (一)通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险； (二)剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排； (三)组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置； (四)确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估； (五)评估案防工作，总结工作经验，交流工作思路，制定工作规划。

银行案件防控工作总结

银行案件防控工作总结 根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下： 一、基本情况 2007年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。 1．年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[2007]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。 3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，2007年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。 4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，2007年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。 二、案件防控具体做法 认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[2007]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。 （一）高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。（二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

某公司2016年人力资源部年度工作规划【最新】

2009年人力资源部年度规划根据本年度工作情况与存在不足，结合目前公司发展状况和今后趋势，人事总务部计划从以下几个方面： 1、进一步完善公司的组织架构，确定和区分每个职能部门的权责，争取做到组织架构的科学适用，三年不再做大的调整，保证公司的运营在既有的组织架构中运行。 2、完成公司各部门各职位的工作分析，为人才招募与评定薪资、绩效考核提供科学依据； 3、完成日常人力资源招聘与配置 4、推行薪酬管理，完善员工薪资结构，实行科学公平的薪酬制度； 5、充分考虑员工福利，做好员工激励工作，建立内部升迁制度，做好员工职业生涯规划，培养雇员主人翁精神和献身精神，增强企业凝聚力。 6、建立及时有效的绩效考核制度与机制，并参考先进企业的绩效考评办法，实现绩效评价体系的完善与正常运行，并保证与薪资挂钩。从而提高绩效考核的权威性、有效性。 7、大力加强员工岗位知识、技能和素质培训，加大内部人才开发力度。 8、弘扬优秀的企业文化和企业传统，用优秀的文化感染人； 9、建立内部纵向、横向沟通机制，调动公司所有员工的主观能动性，建立和协、融洽的企业内部关系。集思广益，为企业发展服务。 做好人员流动率的控制与劳资关系、纠纷的预见与处理。既保障员工合法权益，又维护公司的形象和根本利益。 注意事项： 1、人力资源工作是一个系统工程。不可能一蹴而就，因此人力资源部在设计制订年度目标时，按循序渐进的原则进行。如果一味追求速度，人力资源部将无法对目标完成质量提供保

证。 2、人力资源工作对一个不断成长和发展的公司而言，是非常重要的基础工作，也是需要公司上下通力合作的工作，各部门配合共同做好的工作项目较多,因此，需要总经理与总经理予以重视和支持。自上而下转变观念与否，各部门提供支持与配合的程度如何，都是人力资源工作成败的关键。所以人力资源部在制定年度目标后，在完成过程中恳请总经理与总经理以及其它各职能部门全力协助。 3、此工作目标仅为人力资源部2009年度全年工作的基本文件，而非具体工作方案。鉴于企业人力资源建设是一个长期工程，针对每项工作人力资源部都将制订与目标相配套的详细工作方案。但必须等此工作目标经总经理与总经理研究并通过后才能付诸实施，如遇公司对本部门目标的调整，人力资源部将按调整后的目标完成年度工作。同样，每个目标项目实施的具体方案、计划、制度、表单等，也将根据公司调整后的目标进行具体落实。 （一）公司组织架构 一、目标概述 公司迄今为止的组织架构严格来说是不完备的。而公司的组织架构建设决定着企业的发展方向。鉴于此，人力资源部在2009年首先应完成公司组织架构的完善。基于稳定、合理、健全的原则，通过对公司未来发展态势的预测和分析，制定出一个科学的公司组织架构，确定和区分每个职能部门的权责，使每个部门、每个职位的职责清晰明朗，做到既无空白、也无重叠，争取做到组织架构的科学适用，尽可能三年内不再做大的调整，保证公司的运营在既有的组织架构中运行良好、管理规范、不断发展。 二、具体实施方案： 4、 2009年2月底前完成公司现有组织架构和职位编制的合理性调查和公司各部门未来发展趋势的调查；

银行业安全保卫消防案防工作自查情况的报告

X X银行X X分行安保、案防、消防工作开展情况的汇报 秦皇岛银监分局： 开业至今以来，我行认真贯彻落实各级监管部门制度要求，做到“一把手”负责制，加强组织领导，强化安保、案防、消防管理，扎实开展各项工作隐患排查工作，坚决防范重大安全事故、风险案件的发生，确保我行的安全稳定运营，现将各项工作开展情况汇报如下： 一、安全保卫、消防工作方面 （一）组织方面 开业以来，我行成立了由行长担任组长，副行长担任副组长，分行各部室负责人为成员的XXX分行应急处置领导小组，并于每年年初制定详细的安全保卫、消防工作实施方案，确保我行安全保卫工作有序开展。 （二）整章建制方面 根据各级监管机构规章制度以及总行保卫部下发的《X XXXX》，结合我分行实际情况制定了《XXXX》，包含了XXX分行安全保卫管理规定等13项制度，通过建立健全规章制度，提高了员工防范意识的加强和各项规章制度的落实，有效地避免了案件和事故发生。 （三）责任状签订方面

每年初我行会组织全员层层签订了《安全保卫、消防安全目标责任状》，签订形式为分行行长与分行副行长、支行负责人签订，分行副行长分别与所主管的部门负责人签订，支行行长、各部门负责人分别与所属员工签订，要求全员严格遵守责任状考核、奖惩机制。 （四）培训演练方面 为强化和提升我行员工基本防范技能和应对突发情况的反应能力，各支行半月组织一次培训，主要以传达相应的制度文件为主，每季度组织一次防抢或防火应急演练。每半年分行都要邀请消防培训中心专家来我行进行授课，主要以讲述近期发生的突出案例为主，授课完毕后，再结合培训内容组织一次消防应急预案演练，更好的规范应急预案操作程序。 （五）隐患排查方面 根据我行规章制度和各级监管单位相关要求，我行各级管理人员定期将开展检查督导、隐患排查工作，对于在检查的过程中发现的隐患问题将根据事态严重性进行处理，小事当场解决，大事下发隐患整改通知书并限期整改，整改完毕后，还要开展“回头看”行动，确保彻底解决隐患问题，形成检查、指导、整改完善流程。 （六）设施设备维护保养方面

银行案防工作总结

四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定。础基的好良了 一、加强业务风险核查。不断加强监督核查力加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。同时，利对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。减少采取表扬与批评相结合、用晨会的形式点评上日工作情况，奖励与处罚相结合的方法，差错、提高业务操作水平。 二、提高部门负责人的管理履职。切实承担起事中控制与现的意识，支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”确保各部门的业务场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，客观、准确、真实发生。异常资金划付、违规开户等风险事支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、同时，件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。 三、加强员工的风险防范意识教育。支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，防止触把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，“五禁”碰类违规操作红线，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地． 教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。 四、规范员工日常管理与行为动态 本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。 城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。 通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。

2016年工作计划

*****部2016年工作计划 （一）工作思路 2016年是集团“十三五”的开篇布局之年，****部将紧紧围绕行业实践“三大课题”、提升“五个形象”的工作任务，紧紧结合集团战略目标任务，进一步提高工艺技术装备水平和综合配套能力，加快打叶复烤整体技改进度，逐步完善仓储设施和经营设施等基层基础设施建设。 本着严格规范、强化引导、突出重点的原则，加强项目立项论证，提高投资控制能力；强化项目过程管理，提高风险防范能力；严格项目招投标程序，确保公平、公正、公开；积极推进重点项目建设，提升工艺技术装备水平和综合配套能力；持续做好工程投资管理工作，积极协调配合工厂确保技改进度，夯实集团发展根基。 （二）工作目标 2016年****部的主要工作目标是：确保工程投资项目年度投资计划执行率90%以上，工程采购项目的公开招标率90%以上，部门预算执行率90%以上，完成****年度投资考核责任目标。 （三）工作举措 1.加强规范管理，落实问责机制 严格贯彻落实国家局下发的《烟草行业投资项目管理办法》、****《工程投资项目采购管理规定》、《工程项目管理

规定》和《工业与民用建筑管理规定》、集团《工程投资项目采购实施细则》等管理规范性文件，严格按照项目申报、论证、审批、备案、设计、施工、验收的基本程序办事，严格按照公告、审查、开标、评标、中标的基本流程开展招标工作，确保各级制度落地，责任生根，进一步规范投资行为，提高投资效益。 建立逐级问责机制，根据《****集团关于进一步加强重大工程建设项目的实施意见》，对于无正当理由，延期竣工或延期移交，或者延期安装影响试生产超过一定时间的将被追究责任，明确了项目工程质量终身责任人和建设期工程质量事故责任人，健全常态化监管机制，激发活力、提高效率、加强激励约束。及时修订、更新、完善相关制度，本着针对性、时效性和适宜性的原则，推进现有制度“废、改、立”，筑牢制度保障，做到制度严密、权责明晰、流程通畅、衔接顺畅，为项目后期建设的规范运作打下可靠基础。 2.加强投资管理，增强法治意识 认真贯彻落实****《关于全面深入推进法治建设的实施意见》，增强法治观念和法治意识，主动学法、守法、用法，不断提高依法投资、依法采购、依法建设的能力和水平。加强投资项目计划管理，严格执行下达的年度投资项目计划，未上报采购计划的项目不得进入采购程序，不得擅自超计划投资；加强工程投资项目招投标的计划、备案、监管，未经

银行案件防控工作总结

抓落实控风险全面提升风险管理水平 ×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下： 一、加强领导，全力抓好案件防控工作 ×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。 二、强化教育，筑牢思想防线 思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作： （一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。 （二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。 （三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。 （四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。 三、强化制度建设，进一步提升内控执行力 加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。 （一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。

2016年度培训工作总结及2017年工作计划

2016年培训工作总结 一、公司基本情况 （一）经营情况 2016年，公司开发建设面积计划271万平方米，其中，续建项目180.69万平方米。公司全年营业收入计划24.15 亿元，截止10月末，累计完成14.39亿元。公司全年利润计划2. 6亿元，截止10月末，累计完成1.38亿元。 安全方面，截止目前公司没有发生任何轻伤及以上安全事故。 （二）培训机构及人员情况 公司人力资源部是培训工作的主管部门，下设培训干事1名，现有兼职教师6名。 （三）公司员工情况 公司现有员工398人，其中合同制员工370人，劳务用工28人。合同制员工按岗位划分，管理人员259人，工程技术人员56人，操作人员55人；按知识结构划分：研究生45人，大学本科155人，大学专科121人，中专12人, 技校及以下37人；按职称结构划分：正高级1人，高级职称32人，中级职称40人，初级职称74人；操作工中有技师2人，高级工1人，初级工3人。 二、2016年培训工作开展情况 截至目前，共举办培训班34期次，累计培训1501人次; 选派

参加各类外部培训16期次，培训75人次；年度培训完成率为100%。 全年提取教育经费67. 65万元，上缴集团43. 97万元, 公司可用培训经费为23.68万元。截至目前，实际用于培训方面的支出为23. 16万元。 2016年，按照集团公司关于培训工作的总体要求，积极探索适应房地产开发经营管理需要的员工教育培训方式，紧抓全体员工的安全意识教育，加强一般管理人员及专业技术人员技能提升教育，进一步深化过关培训和学分制管理。为满足企业发展需求及员工素质提升需要，举办了“全面工程质量管理，，及“创建学习型组织”两个大型专题培训。从整体情况来看，员工教育培训工作达到了预定培训目标，保证了各项工作对人员素质的基本要求，为公司年度各项目标的实现提供了有力的人力资源保证。2016年培训工作取得了以下成效： （一）加强本安体系建设，提高风险预控水平 为提高公司员工安全意识，3月份举办了本安体系知识培训，本次培训特别组织外委单位参加，宣贯了国家和集团公司安全相关文件精神，结合安监部日常安全检查实际情况，对公司安全管理 方面的问题进行了全面分析，对工程现 场管理中存在的安全问题和危险源辨识进行了讲解，从系统的高度把握和部署了公司本安体系建设工作。 （二）举办专题培训，提高培训针对性 为进一步提高公司工程质量管理水平，对标房地产一流企业，

2016年年度工作计划总结

××××× × 公司 2016年年度 人力资源部工作计划

××××××××有限公司 2016年度人力资源部工作计划 黄总： 为配合公司战略目标，加强公司人力资源工作的计划性，人力资源部依据公司现规划及整体发展计划，以本部门目前工作情况为基础，特制定本部门2016年年度工作目标。现呈报于您，请予以审定。 人力资源部工作目标 根据本年度工作情况与存在不足，结合目前公司发展状况和今后发展趋势，2016年度人力资源部计划将从以下9个方面开展工作： 1、（自身部门建设）加强自身部门建设，逐步完善本部门人员配置； 2、（组织架构的合理设定）进一步完善公司的组织架构，确定和区分每个职能部门的权责，争取做到组织架构的科学适用，保证公司的运营在设计的组织架构中稳步运行，持续发展； 3、（对公司职位进行职位分析）完成公司各部门各职位的工作分析，为人才招募与评定薪资、绩效考核提供科学依据；

4、（招聘配置）完成日常人力资源招聘与配置工作； 5、（薪酬设计与管理）推行薪酬管理，完善员工薪资结构，实行科学公平的薪酬制度； 6、（员工福利）充分考虑员工主人翁精神和献身精神，增强企业凝聚力，员工团队协作力； 7、（制定科学合理绩效考核体系）制定适合本企业的考核制度，参考绩效考评已成型的企业先进考核体系，实现绩效评价体系的完善与正常运行，并保证与薪资挂钩。从而提高绩效考核的权威性、有效性； 8、（人员培训与开发）大力加强员工岗位知识、技能和素质培训，加大内部人才开发力度； 9、（劳资关系处理）做好人员流动率的控制与劳资关系、各类纠纷的预见与处理，既保障员工的合法权益，又维护公司的形象和根本利益。 注意事项 1、人力资源是一个系统工程，不可能一蹴而就，特别是针对我们这种刚起步，很多方面均未完善的新公司。因此，人力资源部在设计制定年度目标时，必须按循序渐进、逐步实施、不急不躁的原则进行，如果一味追求速度，人力资源部将无法对目标的完成质量提供保证； 2、人力资源工作对我们这样一个新成立、待发展、尚处试运营期间的公司而言，是一项非常重要的基础工作，这其中许多工作需要公司上下通力合作，各部门协调配合，共同参与。人力资源部在企业的作用犹如人体的供血器官，只有供血充足了，身体才健壮，才能稳健大步的向前行。因此，需要公司领导给予充分的重视和支持。自上而下对人力资源部的看法

银行业金融机构案防知识试题库

银行业金融机构案件防控知识试题 目录 一、单选题 (2) 二、多选题 (6) 三、判断对错 (14) 四、填空题 (18) 五、简答题 (19)

一、单选题 1、案防制度制定和执行的第一责任人是（ B ） A 董事长B行长（或总经理）C监事长D合规总监 2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（ D ）报告。 A 股东大会B董事会C专门委员会D银监会或其派出机构 3、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（ D ）月底前报送银行业监督管理机构。 A 1 B 2 C 3 D 4 4、银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（ B ）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。 A 10% B 15% C 20% D30% 5、监管评价等级：评价结果按百分制计算，综合评分（ C ）为“黄牌”。 A75分（含）以上90分以下 B 75分（含）以上85分以下C70分（含）以上85分以下D70分（含）以上80分以下 6、涉案金额等值人民币( C ) 万元以上的属于重大、恶性案件。 A一百B五百C一千D五千 7、根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（ C ）（含）以上处分； A警告B记过C记大过D降级 8、发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上

一级机构分管负责人（ A ）（含）以上处分。 A降级B撤职C留用察看D开除 9、案件责任人员被撤职后，（ B ）内不得安排担任同职（级）及以上职务。 A一年B二年C三年D五年 10、银行业金融机构原则上应当在立案之日起（ C ）个月内对案件责任人员做出处理决定， A 1 B 2 C 3 D 6 11、以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额在（ C ）（）万元以上的涉嫌下列情形之一的，应予刑事案件立案追诉。 A 一B五 C 十 D 二十 12、商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金数额在( D )万元以上的，应予刑事案件立案追诉： A五B十 C 二十D三十 13、银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，数额在（D ）万元以上的，应予刑事案件立案追诉： A十B二十 C 五十D一百 14、以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额在（B ）万元以上的，应予刑事案件立案追诉。 A一B二 C 五D十 15、个人进行金融票据诈骗，数额在（A ）万元以上的，涉嫌下列情形之一的，应予刑事案件立案追诉： A一B二 C 五D十