百头牛场建设规1

百头牛场建设规划

本规划为山东嘉暘畜牧发展管理有限公司根据成千上万养殖户在养殖中总结的建设经验优化而成，适合一百头牛的规模。建舍要因地制宜、就地取材，最大程度降低养殖成本。

一：养牛场建设

每栋牛舍长60米、宽10米、中间过道1.5米，双面牛槽，槽宽0.6米、高0.75米、槽深0.25米。每头牛间隔1.2米，地面斜坡15度，要求通风要好。每头牛一般需要6平方米左右，这么一栋牛舍600平方米可以饲养100头肉牛。

（牛舍外部简图）

牛舍建设基本结构:

1．地基与墙体：基深80-100厘米，砖墙厚24厘米，双坡式牛舍脊高4．0--5．0米，前后檐高L0--3．5米。牛舍内墙的下部没墙围，防止水气渗入墙体，提高墙的坚固性、保温性。

2．门窗：门高2．1-2．2米，宽2--2．5米。门一般设成双开门，也可设上下翻卷门。封闭式的窗应大一些，高1．5米，宽1．5米，窗台高距地面1．2米为宜。

3．场地面积：肉牛生产，牛场管理，职工生活及其他附属建筑等需要一定场地、空间。牛场大小可根据每头牛所需面积、结合长远规划计算出来。牛舍及其他房舍的面积为场地总面积的15％一20％。由于牛体大小、生产目的、饲养方式等不同，每头牛占用的牛舍面积也不一样。肥育牛每头所需面积为2--6平方米通栏肥育牛舍。有垫草的无隔栏每头牛占2．6--6平方米，有隔栏的每头牛占2--2．6平方米。

（牛舍剖面图）

4．屋顶：最常用的是双坡式屋顶。这种形式的屋顶可适用于较

大跨度的牛舍，可用于各种规模的各类牛群。这种屋顶既经济，保温性又好，而且容易施工修建。

5．牛床和饲槽：肉牛场多为群饲通槽喂养。牛床一般要求是长1．6-1．8米，宽1．0-1．2米。牛床坡度为1．5％，养牛槽端位置高。饲槽设在牛床前面，以固定式水泥槽最适用，其上宽0．6一O．8米，底宽0．35-0．40米，呈弧形，楕内缘高0．35米(靠牛床一侧)，外缘高0．6--0．8米(靠走道一侧)。为操作简便，节约劳力，应建高通道，低槽位的道槽合一式为好。即槽外缘和通道在一个水平面上。

6．通道和粪尿沟：对头式饲养的双列牛舍，中间通道宽1．4--1．8米。通宽度应以送料车能通过为原米，深0．15一O．3米，倾斜度1：50-1：100。

（3d渲染图）

二：料棚建设用地（每100头牛）

1：需长30米、宽8米、高4.5米。共计240平方米的草料棚，要求通风要好。

三：量粪池

1：每百头牛需1—1.5亩

2：牛粪可以用来做沼气，种植蘑菇等菌类。

四：育肥途径：

1、强度育肥：引种600—700斤的肉牛犊，育肥3个月可以出栏，俗称强度育肥。

2、短期育肥：引种500斤左右的肉牛犊，育肥4-5个月左右可出栏，俗称短期育肥。

3、中长期催肥：引种300--400斤小肉牛，育肥6—7个月可以出栏。俗称中长期育肥。

4、长期育肥：引种300斤以下的小牛犊，育肥8个月以上可以出栏，俗称长期育肥。

五：饲料分析

1：粗饲料：每头牛每天需干草6—10斤，如果鲜草12—20斤，小牛均减。

2：精料：肉牛斤料，也就是说500斤的牛每天两次共计5斤精料。800斤的牛每天两次共计8斤精料。

3：精料的配比60%玉米面，25%麸皮，15%棉豆簸或菜籽饼，5%豆簸。每斤精料预计1.5元左右。

4：每30头肉牛每天使用食盐1斤，如使用酒糟需加少量苏打

粉、酵母粉。

内控合规建设+提高风险防范能力

人保健康：创新内控合规建设提高风险防范能力新《保险法》的出台无疑是对保险业的内部控制和风险管理提出了更高的要求，本文以人保健康公司为例，介绍了公司是如何从四个方面推进其内部控制的巩固和完善，对潜在的风险作出防范的。 健康保险有其内在的经营特殊性和特有风险，如赔付风险大，运营成本高，医疗风险管控难，盈亏平衡周期长，市场竞争激烈等。 面对这些严峻的风险管理形势，中国人民健康保险股份有限公司（以下简称中国人保健康）认真研究和把握健康保险的发展规律，以促进业务发展和防范风险为目标，以建立健全规章制度和内控合规文化建设为重点，创新内控合规组织架构和管理模式，构建流程规范、运作高效、管控有力的内控运行体系，强化监督和问责，有效防范和化解各类风险，为公司持续健康发展提供了坚实保障。 以制度建设为切入点 夯实内控基础 健全、合理、有效的规章制度，是公司内控建设的基础。中国人保健康从规章制度清理入手，合理规划公司规章制度体系，将规章制度区分为基本管理类和业务操作类，规范基础管理，细化操作流程；按照新《保险法》对规章制度、产品条款、业务单证等进行梳理、规范，做到合法合规；制定《规章制度管理办法》，规范规章制度的制定、发布、修订等管理程序。通过清理，总公司规章制度数量由380余个精简为171个，覆盖公司管理、业务运营各个流程和板块。在此基础上，编印公司《规章制度汇编》，管理人员、重要岗位人手一册，初步构建了具有专业健康险特色较为完备的制度体系。同时，该公司还积极探索、研究健康保险行业法律法规基本内容、构成体系，编印了国内第一部较为系统、全面的《健康保险法律法规及规范性文件汇编》，发挥了健康保险引领者的作用，在行业内产生了良好的影响。 以合规管理为重点 筑牢风险防线 公司强化销售队伍建设和品质管理，修订和完善营销员基本管理办法，重点防范单证保证金管理、营销员、兼业代理机构资格证管理、销售误导、佣金手续费管理等方面的合规风险；按照成本低、效率高、服务优的原则，大力推广和复制“湛江模式”，优化业务流程，完善“政府主导、合署办公、专业运作、便捷服务”的社保补充业务模式，有效控制经营风险和运行成本；建立中介业

合规管理体系

合规管理是近年来世界一流企业适应市场监管日趋严格的新形勢，在企业内部组织开展的一项重要管理活动，也是企业提升管理水平的重要手段。企业的合规管理就是对企业合规风险的管理。 合规风险，是指企业因没有遵循适用于行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 由此可见，企业合规管理对于企业健康长远发展有着重要意义。 2018年11月2日，国务院国资委印发《中央企业合规管理指引(试行)》要求，中央企业应当按照全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立的原则加快建立健全合规管理体系，设立合规委员会，中央企业相关负责人或总法律顾问担任合规管理负责人。 《指引》明确了中央企业董事会、监事会、经理层的合规管理职责，并要求中央企业设立合规委员会，与企业法治建设领导小组或风险控制委员会等合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。 违法违规的行为给企业带来的不仅是罚金上的经济伤害，更会给企业的品牌、名誉造成难以估量的损失。恰当的合规管理，不但能为企业提前规避相关风险，而且可以第一时间知晓并防止潜在风险的扩大化。在经济发展到一定程度的今天，广大企业已经意识到建立起有效的合规管理体系，对一个企业的健康程度与发展周期有着至关重要的作用。 建立有效的合规管理体系，虽然不能杜绝违规事项的发生，但是正因为有了违规事项的应对措施，才能使企业在面对违规事项时更加游刃有余。通过对违规事项的处理，又能够向其他员工发出警示，从而降低违规发生的风险。 甚至在很多国家和地区，如果企业已经建立并实施了有效的合规管理体系，当合规发生时，企业的管理者可以以已经建立并实施了有效的合规管理体系来作为减轻或豁免责任的抗辩，而这种抗辩，是有可能被司法机关或行政机关所接受的。 企业只有坚持合规管理，严格控制合规风险，才能不断提高企业的核心竞争力，获得更大的经济效益和持续发展。 合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表,通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公

某银行合规文化建设纪实_银行合规文化建设简报 银行合规文化(一)

某银行合规文化建设纪实_银行合规文化建设简报银行 合规文化 精品文档，仅供参考

某银行合规文化建设纪实_银行合规文化建设简报银 行合规文化 从合规文化的层面来说，合规只是给大家提供了一个共同的规则，只有在执行中形成共同的习惯并上升为稳定的价值理念和行为取向，影响才能更加深远。本站今天为大家精心准备了，希望对大家有所帮助! 某银行合规文化建设纪实_银行合规文化建设简报 202X年2月15日，从邮储银行江西省分行两会上传来好消息，邮储银行上饶市分行荣获20XX年度全省邮储银行案件防控工作先进单位。近年来，邮储银行上饶市分行坚决贯彻党中央把防范化解重大风险列为全面建成小康社会三大攻坚战之首的重要部署，严格按照强内控、促合规、防风险、提能力、保发展的工作思路，全面贯彻监管部门及上级行案件防控工作各项要求，不断健全内控管理体系，稳步加强案防队伍建设，积极培育内控合规文化，持续保持案防高压态势，深入开展案件风险排查，有效防控案防合规风险，为确保全市分行各项业务高质量稳健发展贡献了力量。 健全案防机制，扎紧合规经营的铁笼子 邮储银行上饶市分行秉承制度管人，流程管事的管理理念，持续健全各项案防工作机制。一是完善案防合规制度，有效实现制度管理、业务流程、风险管控和岗位职责的有效衔接，逐步形成以制度管业务、以制度管机构、以制度管人

员的良好机制。二是健全案防工作体系，充分发挥案件防控领导小组领导、组织协调的作用，通过召开各级案防领导小组会议，加强对行内外重大风险问题的通报、研判、预防，加强对重大风险隐患的分析、商讨、处置，推动建立案防联动机制。三是推行案防管理责任制，通过组织签订案防管理责任书，进一步明确各单位、各部门的案防工作职责，坚决压实各级机构、各部门一把手作为案防工作第一责任人的主体责任，做到守土有责、守土负责、守土尽责。 强化监督检查，筑牢风险管控的防火墙 该市分行全面推动落实邮储银行总行《关于进一步落实案防管理责任制的通知》中指出的28项措施，明确三道防线的案防责任，强化一道防线的案防履职，落实二、三道防线的风险管理职责。一是统筹该市分行案件风险排查工作，通过制定年度案件风险排查暨尽职检查工作计划，强化该市分行各条线尽职检查力度，及早布置，群防群治，实现该市行案件风险排查工作制度化、常态化、规范化。二是重点强化对信贷、票据、跨业合作、柜台和会计结算业务、员工异常行为等方面的案件风险排查力度，坚持做到深入排查、重点突出、主动发现、及时处置，将各类风险隐患消除在萌芽之中。三是狠抓银行业市场乱象专项整治工作，该市分行专门成立了市场乱象专项整治办公室，围绕抓常态、抓持续要求，定期召开专题会议、下发工作简报，做实、做细风险自

全面风险管理体系建设方案

全面风险管理体系建设 方案 内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。 全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标： ·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略 ·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面 ·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据 ·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现 ·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求 ·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制 · 风险评估 系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。 ·统一的风险语言 ·确定风险列表和坐标图

·确定企业风险管理的重点 ·明确风险的价值 · 风险管理诊断 评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。 ·评估核心风险的管理状况 ·满足合规的要求 ·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距 · 风险战略设计 根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。 ·确定风险管理指导方针 ·确定风险偏好及风险承受度 ·确定企业整体风险模型 ·确定风险预警体系 · 风险文化建设 统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。 ·普及风险管理知识 ·强化全员风险意识

建立合规管理体系 提升企业合规竞争力

通过建立合规管理体系，对企业与员工在生产经营过程中可能出现的不当行为进行预防、监督与应对，从而实现体系化与制度化的自我监督与管理的目的。对外承包工程企业通过建立合规管理体系，开展有效的合规管理，可以系统性化解在国际化经营中的合规风险，在合法合规的竞争中获得业务，这就是企业的合规竞争力。 合规竞争力有待提升 我国对外承包工程企业是“走出去”的重要群体，在国际竞争新规则与激烈的竞争状况下，需要加快提升合规管理力度，才能真正形成具有国际竞争力的世界一流企业。 一、加快适应国际竞争新规则 本世纪的头十年，各发达国家政府开始加大了执法力度，引导企业强化合规经营。与此同时，各国际组织也纷纷出台指引，促进企业加强合规管理。一批在行业内领先的跨国公司，率先加强合规管理，提升合规管理能力，在国际市场上建立新的竞争优势，形成了合规竞争力，也为企业国际竞争带来了新的规则。近两年，我国企业才开始强化合规管理。2018年底，国家发展改革委联合外交部等七部委为推动企业增强境外经营合规管理意识，提升境外经营合规管理水平，发布了《企业境外经营合规管理指引》。2019年8月，商务部等19部门发布了《关于促进对外承包工程高质量发展的指导意见》，该意见作为行业迈向高质量发展的指导性文件，从行业发展角度明确要求对外承包工程企业要不断增强合规管理能力，将极大地促进对外承包工程企业强化合规经营。 二、化解国际化经营中的合规风险 2019年，世界银行黑名单里的中资企业（包括关联子公司）及个人数量分别是864个和3个。其中，某中央企业及关联子公司被制裁数量达到733家；另有6家企业及关联子公司数量达110家。这些企业与个人在参与世界银行资助的项目时，因存在欺诈等不合规行为，违反了该银行《采购指南》的政策要求。如果这些企业被世界银行制裁超过一年，将不能承接世界银行及其他国际多边开发银行的项目，同时企业声誉也将受到重大影响，这样企业就在国际市场上暂时失去了竞争力。被制裁的企业只有建立满足世界银行所要求的诚信合规管理体系方可解除制裁，才有新的机会开展国际竞争。 值得注意的是，在2018年底，美国司法部发布了针对中国的防范方案——《中国倡议》。该文件提到了防范中国的10个目标，其中一个目标是查明涉及与美国企业竞争的中国公司涉及的《反海外腐败法》（FCPA）案件。如果中国公司与美国公司在海外竞标时通过商业贿赂等不合规手段获得了海外项目，就可能进入美国执法部门的放大镜下被审查，无疑放大了中国企业的合规风险。中国对外承包工程企业在国际市场上投标时要注重合规开展竞争。三、打造世界一流企业的软实力 党的十九大报告提出，要培育具有全球竞争力的世界一流企业，一批对外承包工程企业已经在国际市场上具有很强的国际竞争力，正在向世界一流企业迈进。应当看到，世界一流企业不仅在技术创新、产品研发、营销服务等方面具有一流的硬实力，还要在组织管理、文化塑造等方面具有一流的软实力。企业在组织层面进行合规管理能力提升与合规文化建设是世界一流企业增强软实力的重要内容。通过建立一流的合规管理体系，开展有效的合规管理，从软实力方面增强合规竞争力。 建立合规管理体系

银行法律合规文化建设活动的实施方案

银行法律合规文化建设活动的实施方案（暂定） 为了贯彻落实“ⅩⅩ合规建设年”各项要求，掀起新的全分行学法高潮，树立我行员工的法律合规意识、提高相关法律合规知识水平。现就做好“合规年”建设宣传活动作如下安排： 一、实施目标 1、近期目标：积极引入诚信、合规、人文关怀等现代商业银行先进文化元素，使行风、作风明显改进，企业行为、员工行为严谨规范，控制力、执行力、凝聚力、向心力和综合竞争能力明显增强，社会形象显著提升，经营管理水平和效益明显提高。 员工对企业文化核心理念认知度达到100%，认同度达到90%以上，并在行动中逐步体现自觉自发的管理行为。 2、中远期目标：坚持与时俱进，创新和超越的企业文化，培养和树立资本约束、审慎经营、价值创造、开放进取、受托责任等新型经营理念。业务发展和管理水平进入一流商业银行行列，股东价值最大化，员工共享改革发展成果。 二、总的实施阶段及工作计划安排

三、活动内容： （一）案防内控制度的梳理和完善 1，联同综合部督办分行各部门包括本部门制度梳理情况组织各部门自行梳理相关管理制度汇总 2，上报分行制度架构，制定一整套符合总行要求的相对完善的管理制度；

3，督促和检查各部门制度制定或修订情况全面整理分行各部门的制度梳理和制定汇总，建立和健全分行独立有效、分级负责的合规风险管理体系 （二）法律合规知识培训 （1）汇编案例：精选一些真实案例并要与我行实务紧密相联，具有普遍性和较强的说服力。争取每月月底印发至各部门和中心。 （2）第三季度组织全分行员工进行一次法制知识有奖竞赛活动，重点内容为与银行业务紧密相关的日常法律知识。形式可灵活多样，（3）每季度筹办一次法律合规知识讲座 时间：初定每季度末月底； 内容：重点学习《民法通则》、《合同法》、《物权法》、《担保法》、《公司法》、《反洗钱法》等法律法规和一些重要的司法解释以及人行、银监会重要的部门规章和规范性文件，以便提高法律意识和银行法律实务能力。也可以案例分析会的形式开展法律合规宣传和讲座。主讲人：待定。 目标要求：各部门认真对待、配合，讲后组织测试和评析 （4）组织相关人员积极参加总行的各种法律实务培训和反洗钱活动的宣传重点宣传反洗钱知识、贯彻反洗钱理念。 (三)合规文化的宣传 1，参与修订和完善《员工手册》（积极配合人力部等相关部门将此项工作完成）

合规体系建设

合规体系建设 前言 蓝草咨询的目标：为用户提升工作业绩优异而努力，为用户明天事业腾飞以蓄能！蓝草咨询的老师：都有多年实战经验，拒绝传统的说教，以案例分析，讲故事为核心，化繁为简，互动体验场景，把学员当成真诚的朋友！ 蓝草咨询的课程：以满足初级、中级、中高级的学员的个性化培训为出发点，通过学习达成不仅当前岗位知识与技能，同时为晋升岗位所需知识与技能做准备。课程设计不仅注意突出落地性、实战性、技能型，而且特别关注新技术、新渠道、新知识、创新型在实践中运用。 蓝草咨询的愿景：卓越的培训是获得知识的绝佳路径，同时是学员快乐的旅程，为快乐而培训为培训更快乐！目前开班的城市：北京、上海、深圳、苏州、香格里拉、荔波，行万里路，破万卷书！ 蓝草咨询的增值服务：可以提供开具培训费的增值税专用发票。让用户合理利用国家鼓励培训各种优惠的政策。报名学习蓝草咨询的培训等学员可以申请免费成为“蓝草club”会员，会员可以免费参加（某些活动只收取成本费用）蓝草club定期不定期举办活动，如联谊会、读书会、品鉴会等。报名学习蓝草咨询培训的学员可以自愿参加蓝草企业“蓝草朋友圈”，分享来自全国各地、多行业多领域的多方面资源，感受朋友们的成功快乐。培训成绩合格的学员获颁培训结业证书，某些课程可以获得国内知名大学颁发的证书和国际培训证书（学员仅仅承担成本费用）。成为“蓝草club”会员的学员，报名参加另外蓝草举办的培训课程的，可以享受该培训课程多种优惠。 课程背景

公司的一项重要任务，或者说阶段性重要任务就是合规体系建设。在目前强化监管大环境下，企业违反反商业贿赂规定，反垄断法，广告法等法律被重罚的案例屡见不鲜。如何适应这个潮流，开展合规体系建设工作？或者在以后工作基础上，做的更扎实，更有成效？ 2018年被称为中国企业合规元年，2018年国家颁布多项合规的重磅文件，也展示了国家对于企业合规的决心。 邱健老师从事企业内部审计工作多年，有多年合规工作经验，他通过深入浅出的理论分析，实践经验传授，帮助学员深刻理解合规理论，了解合规体系建设实务，掌握操作要点，从而降低企业的合规风险，实现企业基业长青。 课程对象：企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对合规管理感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。 课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性。 课程收益 1.帮助学员了解合规概念； 2.帮助学员了解最新合规法律要求； 3.帮助学员了解建立合规体系要务； 4.帮助学员学习相关法律法规，相关方管理，合规流程建设等实务知识； 5.从总体上提升学员合规体系建设和实务操作能力，助力企业合规体系建设工作。 课程时间 2天 课程大纲 第一章合规概述

2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库-合规管理理论与实务【圣才出品】

合规管理理论与实务 第一章合规管理基础理论 一、单项选择题 1．下列关于合规的说法不正确的是（）。 A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则 B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为 C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险 D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 【答案】A 【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。 2．下列说法不正确的是（）。 A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子

公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念 C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理 D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行 【答案】C 【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。 3．关于合规管理，下列说法正确的是（）。 A．合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责 B．合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为 C．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层 D．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理 【答案】A 【解析】B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、

律师实务-企业合规管理讲义

讲义大纲 第一讲合规概述 （一）合规及相关概念的理解 （二）合规的源起与现状 （三）合规风险与法律风险、操作风险 第二讲合规管理概述 （一）合规管理概念与特征 （二）合规管理在国内现状 （三）合规管理与全面风险管理 （四）合规管理与内部控制 （五）合规管理与公司治理 （六）合规管理与内部审计 第三讲合规管理的组织体系 第1节合规管理体系 （一）董事会和管理层的监督管理 （二）合规管理计划 （三）合规管理审计 第2节合规部门 一、合规管理部门组织形式 二、合规管理部门的基本职责 三、合规部门的职能

第四讲合规管理流程 第1节合规风险识别和评估 一、概念与作用 二、合规风险识别和评估的步骤与方法 第2节合规管理风险的测试 1、概念与作用： 2、合规管理风险的测试流程 第3节合规风险报告 一、概念 二、企业内部合规报告职责 （一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责(四)企业员工的合规风险报告职责 第五讲合规管理的保障机制 第1节合规管理绩效考核与问责 （一）、概述： （二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题（三）如何改善合规管理绩效与问责制度

第2节诚信举报机制 （一）诚信举报机制的内涵及起源 （二）诚信举报机制的原理 （三）诚信举报机制的内在要素 （四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议第3节合规培训与教育 （一）概述 （二）当前企业合规教育与培训存在的问题（三）建立合规教育培训的长效机制 第六讲合规文化建设 第1节合规文化建设的意义 （一）合规文化的概述及点 （二）建设合规文化的必要性 第2节培育合规文化应处理好三个关系(一) “四个责任体系”与三个关系 （二）处理好企业与社会的关系 （三）处理好企业与员工的关系 （四）处理好员工与员工的关系

合规文化建设方案

合规文化建设方案 为进一步增强合规经营意识,培育良好的内控合规文化,提高风险管理能力，推动案件专项治理工作，确保我行改革与发展的顺利推进,根据三明银监分局制定的《三明市银行业建设“合规文化年”活动实施方案》，结合我行正开展的合规文化教育活动，制定本实施细则: 一、指导原则 开展建设“合规文化年”活动,是当前农业银行规范操作行为、遏制违纪违规问题和防范案件发生,加强合规管理,全面防范风险,提升经营管理水平的需要。活动要以“教育入脑、内控优先、问责从严”为主题，坚持“监管机构跟踪督导，银行业协会积极配合，银行业机构组织落实”原则，建设良好合规经营文化，构建牢固的案件防线。 二、活动目标 合规文化建设是银行业金融机构实施风险为本管理重要载体，是风险内控管理的重要抓手。要通过开展“合规文化年”建设活动，进一步端正经营指导思想,增强合规经营意识,控制风险,稳健经营,实现四个确保：员工的合规经营意识和自觉性明显增强，确保各项监督问责机制有效落实，确保各机构内控管理的执行力和控制力明显强化，确保整体风险防范能力明显提高，形成“人人讲合规，处处显合规，行行重合规”的良好氛围，使每一位员工牢固树立“合规操作是岗位工作的第一要义”的理念，促进监管理念与经营理念的良性互动。 三、组织领导 建设“合规文化年”活动在全行各部门、网点和全体员工中进行。活动时间自2006年6月开始,至年底结束。县支行成立建设“合规文化年”活动领导小组,由林建斌同志任组长,章曦光同志任副组长,程应湘、张则明、周延选、高见广、范佳载、肖玉珍、林建东、林瑞均、郑兰姐为成员,领导小组下设办公室,办公室由郑兰姐负责,主要负责活动的组织协调工作。 四、主要内容 （一）抓员工教育，构建合规经营的思想防线。 一是开展典型案例分析。通过开展典型案例讲座对员工开展防范操作风险警示教育，促进员工树立“内控管理无小事”观念。认真分析和吸取各类案件的教训，警钟长鸣，举一反三，从管理体制和管理制度方面寻找案件发生的深层原因，结合本行业务发展状况，分析研究本部门、本网点合规风险管理系统及流程。 二是开展监管法规、内部规章制度学习。学习内容主要包括：（1）《银行业监督管理法》、《中国人民银行法》、《商业银行法》及其他商业银行监管法规文件；（2）《中国农业银行领导干部道德风险防范指引》、《中国农业银行防范案件工作指引》、《中国农业银行查办案件工作指引》；（3）与员工岗位相关的业务管理办法与规章制度。通过学习，使员工时刻铭记和恪守自己必须遵守的基本行为准则。银行业协会将通过组织知识竞赛或从业人员资格考试，请各位员工认真做好准备。 三是开展新经营理论学习，树立科学发展观和正确的业绩观。牢固树立科学的发展观，坚持内控优先、审慎经营的理念，纠正片面追求业务发展的倾向，正确处理好短期效益与长期效益的关系、竞争与规范的关系、改革创新与防范风险的关系，高度重视银行风险出现的新特点。建立科学、合理的绩效考核制度，合理确定任务目标，把风险及内控管理纳入考核体系，切实加强和改善银行审慎经营和管理。 四是加强员工的职业道德教育。通过开展社会主义荣辱观教育、案件专项治理和治理商业贿赂等活动，加强员工职业道德教育，在银行内部树立诚信和正直的道德观念，强化“合规人人有责”、“主动合规”、“开放及诚实面对监管部门”等合规文化。 （二）抓制度监督，构建合规经营的制度防线。 一是开展内部合规制度再清理活动。结合案件专项治理“回头看”检查和合规文化教育活动，对业务流程、授权管理和规章制度进行全面梳理，检查现有制度中是否存在疏漏及不适应、不合理的情况，对查找出来制度方面的问题,如该制度或操作办法属于本级行制定的,应立即进行修订完善,如该制度或操作办法属于上级行制定的,应向上报告并提出修订建议。使内控制度建设符合实际工作要求，避免管理失控、制度悬空现象的出现。

银行分行合规内控管理体系建设项目实施建议书

银行分行 合规内控管理体系建设 1 项目概况 1.1 背景 当前，我国商业银行一方面面临巨大的市场竞争压力，另一方面由于合规与内部控制基础薄弱，操作风险突显，导致金融案件频发，不仅严重制约商业银行业务的发展和金融产品创新，而且威胁国家金融安全。为此，银监会将加强对银行业金融机构风险管理的监管、重视公司治理机制、以及合规风险管理机制建设、完善内部控制体系、强化合规及操作风险管理、建立完善问责制作为目前工作的重点。

为促进商业银行建立和健全合规风险管理机制和内部控制体系，防范金融风险（尤其是操作风险），保障银行体系安全稳健运行，一年多来监管当局出台了一系列规章制度。 2004年2月1日，修订后的《商业银行法》第一次以法律形式提出“商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度”。同年2月21日，国务院颁布《银行业监督管理法》，以法律形式引进了国际通行的审慎经营理念。 2005年2月1日，银监会制订的《商业银行内部控制评价试行办法》正式施行。以巴塞尔银行监管委员会《有效银行监管的核心原则》为主要框架，借鉴COSO报告有关内容（包括所提出的ERM模型），运用国际质量管理的理念和基本方法，对商业银行内部控制体系建设做出了全面、系统、详细的规定。 2005年3月22日，银监会发布《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（简称“十三条”），强化了商业银行操作风险的防范。 2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规和银行内部合规部门》（Compliance and the compliance function in banks）。为各银行提供指导，并阐述了银行业监管机构关于银行业机构合规的观点。为满足监管机构的监管要求，银行必须遵循有效的合规政策和程序，并在

全面风险管理体系建设方案

我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。 全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标： ·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略 ·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面 ·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据 ·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现 ·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求 ·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制 · 风险评估 系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。 ·统一的风险语言 ·确定风险列表和坐标图 ·确定企业风险管理的重点 ·明确风险的价值 · 风险管理诊断 评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。 ·评估核心风险的管理状况 ·满足合规的要求 ·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距 · 风险战略设计 根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。·确定风险管理指导方针 ·确定风险偏好及风险承受度 ·确定企业整体风险模型 ·确定风险预警体系

风险文化建设 统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。 ·普及风险管理知识 ·强化全员风险意识 ·建立道德诚信准则 · 风险管理规划 帮助企业制订全面风险管理体系建设的总体规划，建立一套长效机制并协助客户将总体规划分解落实，明晰每步的工作内容和里程碑。 ·明确全面风险管理的最终目标 ·确定预期效果与评估标准 ·确定实施的步骤 ·确定组织方式 ·确定资源配置方案 · 风险流程设计 基于企业现有的内控流程，结合已评估出的风险，找出流程中的关键风险控制点，梳理并细化具体控制内容，修改制度，增加监控指标，强化业务和管理流程中的内部风险控制。·协助业务和管理流程再造 ·公司整体内部控制系统的建设和维护 ·优化重大投资决策、财务报告、衍生产品交易流程 ·建立突发事件、危机管理系统 ·制定风险管理手册 · 组织职能设计 在企业内部管理职能的基础上，融合风险管理对岗位职责的要求，设计企业不同层面的风险管理组织职能方案和相应的职责要求、人员能力框架，补充和完善关键的考核内容和激励机制，构成风险管理有效运行的保障架构。 ·协助认定董事会、管理层、风险管理部门和审计部门的风险管理职责、权限 ·明确风险管理部门的工作流程 ·明确风险管理部门与其他部门的分工协调

加强合规文化建设

加强合规文化建设

加强合规文化建设，促进农行业务发展 农行合规文化，是农行内部一项核心的风险管理活动，即：确保农行的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于农行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。 “合规文化”的主要内涵为坚持诚信正直准则、提倡合规人人有责、高管人员带头合规、合规有理违规有害、实现合规创造价值、合规监管有效互动。其目的在于使每一位员工熟知并掌握本岗位业务操作中的主要风险点和控制方法，牢固树立合规操作是岗位工作的第一要义的理念，使其“合规”成为农行一切经营活动的自觉规范的行为。 合规作为一种文化，强调的是人人合规。合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情，合规工作与农行的各个流程、各个工作环节和每个农行员工都息息相关。让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，在全行积极倡导合规文化和合规理念，包括诚信、尽职等，形成大众性的合规文化，是当前急需解决的任务。只有这样才能达到全行员工合规、人人合规，才能有效控制合规风险，因此，农行及农行人员在日常经营管理活动中应主动遵守上述规范，使自己的行为符合上述规范的要求，才能确保农行的经营不偏离目标，实现农行经营价值的最大化。 近年来随着农行监管部门不断加大监管力度，农行内部的操作风险专项治理，使大家都充分认识到合规风险管理、合规文化建设的重

要性，但是，客观而言，农行的合规文化建设仍然处与刚起步阶段，现状不容乐观。一是对于合规风险、合规文化的认识还存在偏差，这种认识的偏差导致农行在追求金融创新，追求企业利润的时候，忽视了合规风险管理，忽视了农行合规文化建设。二是农行在进行合规建设，制定设计合规制度体系时，未能全面考虑、覆盖合规风险管理或者说合规文化内涵的各个层面。三是"规"的严肃性不强。农行内部各层次员工中，均不同程度存在轻视或无视农行合规建设的问题，在大量的规章制度面前，有规不依、有章不循的现象时有发生。从近年来分析屡屡发生的一些案件得知，案发人大部分在基层支行，而相应的规章制度是齐全的，但基层网点屡查屡犯的问题还是较多的，这原因是多方面的，但一些陈旧的观念、方法在某些员工思想里还是存在的。所以，要在全行员工中灌输合规文化就显得尤其重要。 (一)要努力建立和完善合格的"规"。 有效的合规风险管理机制是农行构建全面风险管理体系和有效内部控制机制的基础和核心，是合规文化形成的基础。建立合规的风险管理机制，急迫建立一系列合格的"规"。在农行股份制改革的背景下，农行自身的公司治理、企业文化、组织结构、发展战略、人力资源、目标市场需求和竞争环境、业务复杂程度、绩效考核和激励机制等因素必须与市场竞争的客观需要相匹配，并且应随着上述因素的不断变化而动态的调整和保持。如果这个"规"本身不充分、不系统或者没有得到及时修订，就会使农行在客观上处于违规的境地。农行已成立合规管理部门后，又颁布实施的《合规政策》和《合规工作管理办

银行合规内控管理体系建设项目建议

银行合规内控管理体系建设项目建议

xx银行xx分行 合规内控管理体系建设 xx管理咨询有限公司 xxxxx年xx月

1 项目概况 1.1 背景 当前，我国商业银行一方面面临巨大的市场竞争压力，另一方面由于合规与内部控制基础薄弱，操作风险突显，导致金融案件频发，不仅严重制约商业银行业务的发展和金融产品创新，而且威胁国家金融安全。为此，银监会将加强对银行业金融机构风险管理的监管、重视公司治理机制、以及合规风险管理机制建设、完善内部控制体系、强化合规及操作风险管理、建立完善问责制作为目前工作的重点。 为促进商业银行建立和健全合规风险管理机制和内部控制体系，防范金融风险（尤其是操作风险），保障银行体系安全稳健运行，一年多来监管当局出台了一系列规章制度。 2004年2月1日，修订后的《商业银行法》第一次以法律形式提出“商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度”。同年2月21日，国务院颁布《银行业监督管理法》，以法律形式引进了国际通行的审慎经营理念。 2005年2月1日，银监会制订的《商业银行内部控制评价试行办法》正式施行。以巴塞尔银行监管委员会《有效银行监管的核心原则》为主要框架，借鉴COSO报告有关内容（包括所提出的ERM模型），运用国际质量管理的理念和基本方法，对商业银行内部控制体系建设做出了全面、系统、详细的规定。

2005年3月22日，银监会发布《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（简称“十三条”），强化了商业银行操作风险的防范。 2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规和银行内部合规部门》（Compliance and the compliance function in banks）。为各银行提供指导，并阐述了银行业监管机构关于银行业机构合规的观点。为满足监管机构的监管要求，银行必须遵循有效的合规政策和程序，并在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。 2005年7月13日，巴塞尔银行监管委员会在借鉴经济合作与发展组织（OECD）于2004年发布的修订后的公司治理原则，并吸纳各国银行业机构稳健公司治理做法和各银行业监管当局银行公司治理方面的监管经验的基础上，针对银行业机构的独特性，为提供切实可行的指导，委员会对1999年发布的银行公司治理指引进行了大幅度的修订，发布了征求意见稿《加强银行的公司治理》修订稿，旨在帮助各国银行业监管机构推动本国银行业机构采用稳健的公司治理做法。 该文件明确指出：风险管理战略和风险管理技术是商业银行核心竞争力。稳健公司治理的基本要素尤其包括建立强有力的内部控制体系。 2005年9月9日，xx银监局根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制评价试行办法》的有关规定，借鉴巴塞尔银行监管委员会《银

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测 试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化 情况定期修订《大纲》。 一、测试性质 根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年 以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的 证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券 公司合规总监的重要条件之一。 开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券 公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管 理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。 二、测试范围 1、证券公司合规管理理论与实务知识; 2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。 三、测试方式 证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。 四、测试合格标准及成绩有效期

笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。 五、测试主要内容 证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。 测试内容目录 第一部分合规管理理论与实务 第一章合规管理基础理论 一、基本概念 二、合规风险 第二章合规管理体系建设 一、合规管理责任主体 二、合规总监与合规部门设立 三、合规管理制度建设 四、合规文化建设 第三章合规管理职能的履行 一、基本职能 二、专项职能 三、考核、问责及有效性评估 第二部分法律法规 第一章公法 一、刑法

合规风险管理 ()

合规风险管理 《韩非子?喻老》中有句名言曰：“千里之堤，溃于蚁穴”，这句话深刻的揭示了千里长堤虽然看似十分牢固，却会因为一个小小蚁穴而崩溃的道理。也警示我们，事情的发展是一个由小到大的过程，当存在微小的隐患时，如果不给予足够的重视和正确及时的处理，就会留下无穷的后患。其实银行的工作更是如此，效益与风险同在，合规失控案例直接危机银行的商业信誉，影响银行的健康有序发展，因此注重合规才能更好的创造价值。 2013年4月，我来到中行实习，期间虚心向前辈和同事请教，认真学习了一些规章制度，经过对高柜、低柜等业务的学习和领悟，使我树立了以“合规为荣、违规为耻”的价值观，做到时时合规、事事合规、处处合规，全身心地投入到工作中，才能对得起这份来之不易的工作，才能不愧对中行员工的称号。以下是我对合规的理解。 从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。根据新巴塞尔协议的定义，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。而《商业银行合规风险管理引》对合规的含义也有了明确的定义：是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从内涵上来看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失，这种风险性质更严重、造成的损失也更大。 传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险，合规风险是基于三大风险之上的更基本的风险。合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其不同之处是：合规风险简单地说是银行做了不该做的事（违法、违规、违德等）而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、刺激性比较大。其联系之处在于：合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难于禁控，且它们的结果基本相同，即都会给银行带来经济或名誉的损失。 过去，商业银行通常把合规风险视同于操作风险，多注重于在业务操作环节和操作人员上去设关卡，其结果并不奏效，操作风险仍然在银行内部人员中大量存在并不断变换手法。这就说明，简单地把合规风险等同于操作风险的认识是不全面和不准确的。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识。而银行合规风险在绝大多数情况下发端于银行的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和上层色彩。因此，就现实情况而言，银行即使防范了基层机构人员操作风险的发生也未必能防范

论企业合规管理体系的建设-合规管理体系建立

龙源期刊网 https://www.sodocs.net/doc/7b7753759.html, 论企业合规管理体系的建设 作者：敖永东 来源：《时代金融》2015年第18期 【摘要】合规管理是企业内部的一项核心风险管理活动，加强合规管理是企业控制其他风险管理的前提，是防范其他风险的基础和重要内容。本文介绍了合规管理的理论，分析了企业合规管理的重要性，并主要分析了合规管理体系建设的内容，为从事合规管理体系建设的人员提供一定的参考与借鉴。 【关键词】合规管理体系 一、引言 当前，合规管理已经成为建设法治企业的基石，而如何尽快建立和完善现代企业合规管理体系，从而能正确处理好合规管理与决策层价值目标趋同，以及与业务经营协调发展的关系，实现合规管理与内外监管的良性互动，确保企业业务经营符合法律、规则和准则的要求，使得企业能够有序的发展，已成为必须认真思考的问题。 二、合规管理的重要意义 在企业内部长期实施科学的合规管理，能够让企业立足当前实际、适应变化的形势，也能够从另一个方面提升各类工作人员的综合素养，公司制度的执行力得到强化，更好的发挥出合规管理的作用及功能，对于企业的健康持续发展有着重要意义。 （一）加强合规管理，是打造法治企业的必然要求 党的十八大对中国特色社会主义事业作出了“五位一体”的总体部署，在推进依法治国，建设法治国家、法治政府、法治社会等方面提出了许多新举措、新要求。企业的经营运作是否依法合规，不但关乎国有资产安全、国家法律法规的权威性，也深刻影响着国内国外及社会各界对企业自身、对整个国有企业的评价和认识。从这些意义上说，加强合规管理也是国有企业讲政治、顾大局、作表率的体现。 （二）加强合规管理，是体现公司管控能力的重要标志 合规管理既是企业经营运作的底线，也是体现企业管控能力水平的重要标志。随着企业国际化经营快速拓展，随着合规管理的要求越来越高，想要建设世界水平的综合性国际能源公司，就必须把合规管理放在更加突出的位置，大力强化从理念到执行、监督各个环节，补齐短板，缩小差距，促进科学管理水平的全面提升。 （三）加强合规管理，是解决企业面临突出问题的有效举措。