C15108课后测试100分

心之所向，所向披靡

一、单项选择题

1. （）方法的缺点是工程量巨大、而且没有考量新增项目的价值。

A. PE

B. NA V

C. PEG

D. PS

描述：DCF的价值

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

2. 股票的绝对估值方法主要是（）。

A. 现金流贴现模型

B. 实物期权定价法

C. 资产评估法

D. 经济增加值法

描述：绝对估值法

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. （）指标可以排除不同国家在税收、财务杠杆、会计政策方面不一致，尤其适合高资本开支的公司。

A. EBITDA

B. EV

C. DCF

D. PE

描述：传统估值理论概述

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

4. 根据价值核心原则（）和增长是推动价值创造的两大力量。

A. 市值规模

B. 波动率

C. 财务杠杆

D. 投入资本回报率

描述：传统估值理论概述

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

5. 传统的估值方法包括（）。

A. 绝对估值法

B. 相对估值法

C. 经济增加值法

D. 技术价值评估法

描述：传统估值理论概述

您的答案：B,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

6. 《价值：公司金融的四大基石》介绍的公司金融四大基石有（）。

A. 价值核心原则

B. 价值守恒原则

C. 期望值跑步机原则

D. 最佳所有者原则

描述：传统估值理论概述

您的答案：D,A,B,C

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

7. 下列属于股票相对估值方法的是（）。

A. PE估值方法

B. PB 估值法

C. PS估值法

D. PEG

描述：相对估值法

您的答案：D,B,C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

8. 市净率和市盈率之间存在着PE=PB/roe的关系。（）

描述：绝对估值法和相对估值法的关联

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 价值守恒原则认为，只有改善现金流才可以创造价值。（）

描述：现金流折现法

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. DCF是实践应用中用来寻找股票估值的工具。（）

描述：传统估值理论概述

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

C15097课后测试100分

一、单项选择题 1. 下列关于处于夕阳期的企业对于并购的需求情况的叙述正确的是 （）。 A. 由于已经处于夕阳期了，所以没有并购需求 B. 企业通过产业整合迅速的扩大规模 C. 企业通过产业整合实现企业战略布局，巩固市场地位 D. 通过并购实现向朝阳业务转型，或完成多元化产业布局 描述：产业角度：处在不同产业生命周期的企业都有着并购需求您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 我国并购市场尚待成熟，主要原因有（）。 A. 融资渠道狭窄，可选择融资工具有限 B. 在我国难以取得并购企业控股权 C. 被并购企业退出通道仍然不畅 D. 并购审批周期依然较长 描述：中国并购市场尚待成熟 您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 并购基金常用的企业价值提升手段有（）。 A. 控制权约束 B. 管理层激励机制设计 C. 剥离和出售低效资产和部门 D. 抽回低回报投资 E. 削减和控制费用 描述：并购基金常用的企业价值提升手段 您的答案：B,C,E,A,D 题目分数：10

此题得分：10.0 4. 下列选项哪些是券商系并购基金的劣势（）。 A. 与高盛、凯雷等外资并购基金相比，在交易设计、运作经验方面存在不足 B. 在对被并购企业整合重组、提供增值服务方面欠缺投后管理能力 C. 在其退出过程中投行、自营和资产管理业务不能发挥协同作用 D. 与券商投行业务之间需建立防火墙机制 描述：券商系并购基金的劣势 您的答案：D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列选项中关于国内并购基金特点叙述正确的是（）。 A. 国内并购基金多以参股的方式进入被投资企业，很少以取得控制权为目的 B. 国内产业并购基金，一般以“私募股权基金+上市公司”为比较典型的模式 C. 国内并购基金投资同时也并为企业提供财务支持和增值服务，如提供夹层基金或过桥贷款 D. 国内并购基金主要来源于保险基金、养老基金、各种基金会和个人投资者 描述：国内外并购基金特点对比 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 并购基金开始越来越受到市场青睐的原因有（）。 A. 我国经济增长方式转变，产业升级背景下，催生并购市场 B. 国企改革为并购重组提供了巨大需求 C. 在国内所有基金中并购基金的收益是最高的 D. 国际经济环境变化，中国企业参与海外并购机遇日益增多 描述：经济转型、国企改革、海外并购创造机遇 您的答案：D,B,A 题目分数：10

C15042融资融券担保证券风险管理(五套测试100分)

一、单项选择题 1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担 保证券标准参数的管理，说法不正确的是（）。 A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的 准入限制和参数的基准设定 B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的 准入限制和参数的基准设定 C. 公司研究所对标准参数实行定期的评 估设定，不得超过证券交易所设定的范围和基准 D. 公司信用交易管理部根据市场变化对 标准参数实行定向调整和临时调整 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评 估股票的基本面可参考（）等指标。 A. 净利润 B. 净资产收益率 C. 净利润增长率 D. 主营业务收入增长 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准 参数管理可分为（）等类别。 A. 范围管理 B. 折算率管理 C. 保证金比例管理 D. 负债规模管理 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一 账户管理可分为（）等类别。 A. 单一客户集中度

B. 维持担保比例 C. 负债规模 D. 单一账户折算率 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体 系有如下（）等特点。 A. 统一领导，分工协同 B. 层面分明，层次清晰 C. 静态和动态结合 D. 逆周期调整和杠杆调节 您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 有关本课程所涉及的融资融券担保证券折算率 的确定，下列选项正确的是（）。 A. 担保证券折算率的确定，需经公司信 贷管理委员会审批通过后生效 B. 不同类别的基金根据风险不同制定相 应的折算率标准 C. 在确定信用债的折算率时，重点关注 主体信用和债项评级、流动性、久期等指标 D. 分级A基金的折算率一般要高于债券 型基金 您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 针对市场突发状况的个券的事后调整，可先针 对事件作出评判，决定是否调整个券的标准参数。 （） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

C16074课后测验100分

一、单项选择题 1. 对于线性资产组合来说，时间平方根法则成立的假设不包括（）。 A. 风险因子在时间上的分布独立 B. 风险因子在时间上的分布相同 C. 风险因子在时间上的分布为正态分布 D. 组合只有一个风险因子 描述：P47，时间平方根法则 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 历史模拟法与monte carlo模拟法计算VaR方法的主要区别是（）。 A. monte carlo模拟法不需要历史数据 B. 历史模拟法可以根据专家经验调整参数 C. monte carlo模拟需要对模型进行假设 D. monte carlo模拟计算速度快 描述：P29，Monte carlo模拟法 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 反映了投资规模增加后，组合VaR值变化的指标是（）。 A. VaR B. 边际VaR C. 成分VaR D. 下标准差 描述：P38，边际与成分Var计算 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列敏感度指标中，能够把利率变动对债券未来现金流影响的纳入考虑的指标是（）。 A. 凸性 B. 修正久期 C. 有效久期 D. 麦考利久期 描述：P11，敏感度指标 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 对于场内期权产品，下列（）因素应该作为风险因子集合之内。 A. 执行价格 B. 期权收盘价 C. 标的物价格

D. 波动率曲面 E. 利率 描述：P16，识别和选择风险因子 您的答案：E,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 在因素推动方法实施过程中，通过调整组合的参数k，可以将因子之间变动的相关性考虑进去。（） 描述：P60，压力情景产生方法 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 指数权重的历史模拟法对近期市场的变动比普通的历史模拟法敏感。（） 描述：P26，历史模拟法 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 对于欧式看涨期权多头，Delta近似方法计算出的VaR比Delta-Gamma近似方法计算出的VaR值要 大。（） 描述：P36，风险价值计算 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 敞口指投资规模大小，因此可以使用保证金占用的数量作为敞口计量的指标。（） 描述：P9，敞口指标 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 投资组合的最大损失不可能超过组合的风险价值。（） 描述：P15，风险价值 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0

C15072课后测验

一、单项选择题 1. 在股票损益图中，股票价格和股票多头、股票空头的关系说法 正确的（）。 A. 股票多头损益和股票价格成正相关 B. 股票空头损益和股票价格成正相关 C. 股票价格和股票多头损益、股票空头损益是非线性关 系 D. 股票价格和股票多头损益、股票空头损益都是倒“U” 型关系 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 看好后市上行，又担心现在买入后被“套牢”，则可以（）期 权，锁定未来的买入价格，。 A. 买入认购 B. 买入认沽 C. 卖出认购 D. 卖出认沽 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 对于期权的四个基本交易策略理解错误的是（）。 A. 投资者预计标的证券快速上涨，但是又不希望承担下 跌带来的损失，可买入认购期权 B. 预计标的证券价格快速下跌，而如果标的证券价格上 涨也不愿承担过高的风险，可买入认沽期权 C. 预计标的证券价格将温和上涨，可卖出认购期权 D. 预计标的证券温和缓涨或者维持现有水平，可卖出认 沽期权 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题

4. 以下属于买入认沽期权的好处的是（）。 A. 保护现货下行风险 B. 保留价格上行所带来的利润 C. 资金占用少 D. 无需进行保证金动态管理 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 处于下跌趋势时，可以采取的期权交易策略有（）。 A. 买入认购 B. 买入认沽 C. 卖出认购 D. 卖出认沽 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 买入认购期权的运用场景有（）。 A. 看好股价，担心套牢 B. 高杠杆，以小博大 C. 对冲融券卖空 D. 博取短期反弹 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 期权的四项基本交易策略分别为买入认购、卖出认购、买入认 沽、卖出认沽。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 当投资者的风险厌恶度较高时，上涨幅度不大，可以使用实值 认购期权，虽然此时权利金很高，但风险大大降低了。（）

证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)

C14077课后测验答案（100） 一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收， 境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交 收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单 边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持 有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降 至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券 交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。

C15082课后测试100分

试题 一、单项选择题 1. 在现金流图形中，未知的资金流出应该用以下哪个图形描绘？ A. 向上的直箭头 B. 向上的弯箭头 C. 向下的直箭头 D. 向下的弯箭头 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 交易风险是指与( )相关的风险暴露。 A. 短期现金流 B. 长期现金流 C. 短期现金流和长期现金流 D. 现金流 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列属于外部风险的有： A. 税收变化 B. 政府变化 C. 电力故障 D. 外汇汇率变化 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 风险周期的最后一个步骤是： A. 识别风险

B. 确定策略 C. 监控风险 D. 实施策略 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 要决定采取什么风险管理政策，第一步应该考虑政府观点。这个说法： A. 正确 B. 错误 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 外部风险最难识别，当然也最难对冲。这个说法： A. 正确 B. 错误 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 在现金流图形中，已知的资金流入应该用以下哪个图形描绘？ A. 向上的直箭头 B. 向上的弯箭头 C. 向下的直箭头 D. 向下的弯箭头 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 关于或有风险的特征，下列哪些说法是错误的？ A. 现金流时期不确定 B. 未来风险不确定 C. 完全可预期的未来风险 D. 需要选择衍生品来对冲 您的答案：C 题目分数：10

此题得分：10.0 9. 从金融机构获得衍生品的价格来降低风险属于风险周期中的哪一步骤？ A. 识别 B. 量化 C. 实施 D. 监控 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 以下哪种风险最难对冲？ A. 或有风险 B. 外部风险 C. 交易风险 D. 转换风险 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0

如何搞好企业培训管理 课后测试100分

如何搞好企业培训管理课后测试100分 如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。 观看课程 测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1. 培训、学习、教育三个概念的共同点是：√ A 解决如何将事情做得更专业 B 能够帮助一个人不断的提升和进步 C 都以考试作为衡量手段 D 都强调互动性 正确答案：B 2. 员工培训证书都由总经理发放和签字，目的是：√ A 提高员工的积极性 B 让总经理感到成就感 C 使证书具有法律效力 D 以上都包括 正确答案：A 3. 目前企业培训排名首位的项目是：√ A 时间管理技能培训 B 礼仪等行为技术培训 C 客户服务技巧培训 D 创新能力培训 正确答案：C 4. 新员工数量多与少的入职培训：√ A 区别在于培训内容的多与少

B 区别在于有没有必要作培训 C 区别在于培训效果的好与坏 D 两者没有任何区别 正确答案：A 5. 培训经理不把某一技能独立讲授，而是把多项放在一两天之内天急功近利的进行培训，造成：√ A 学员对培训经理感激 B 学员只懂理论而不会应用 C 培训经费降低 D 以上都包括 正确答案：B 6. 培训效果的四级评估是评估：√ A 学员的反应 B 记在头脑里的知识 C 员工所学习的知识是否转化为无意识习惯行为 D 商业利益 正确答案：D 7. 下列关于培训和教育区别的说法错误的是：√ A 教育的内容侧重与知识，而培训的内容侧重于技巧； B 教育活动的主角是教师（培训者），而培训讲究培训者和学员的互动 C 教育的过程主要是演示，而培训除了演示还有教习和指导 D 教育花费小，培训花费大 正确答案：D 8. 商务礼仪的培训重点是：√ A 考试 B 互动

C15066课后测验答案90分

试题 一、单项选择题 1. 当投资者对后市的看涨感觉不是太强烈，但又认为不会跌应选择的策略是（）。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权 C. 买进认沽期权 D. 卖出认购期权 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：0.0 2. 当投资者认为后市不会跌，但又怕看错，应选择的策略是（）。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权和买进认沽期权组合 C. 卖出认购期权和买入认购期权组合 D. 卖出认沽期权 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 当投资者认为后市不会涨，但又怕看错，可选择的策略是（）。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权和买进认沽期权组合 C. 卖出认购期权和买入认购期权组合 D. 卖出认沽期权 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 当投资者对后市有较强的看多预期，并认为会随之大幅震荡可选择的策略组合是（）。 A. 买进多一点的认购期权 B. 卖出少一点的认购期权 C. 买进认沽期权 D. 卖出认沽期权 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 当投资者觉得后市会涨，但又害怕看错时，可选择的策略组合式是（）。 A. 买进一个低行权价的认购期权 B. 买进认沽期权 C. 卖出一个高行权价的认购期权 D. 卖出认沽期权

您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 下面选项中，投资者主要用来做风险控制的有( )。 A. 买进认购期权 B. 卖出认沽期权 C. 买进认沽期权 D. 卖出认购期权 您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 当标的资产价格低于执行价格时，看涨期权的卖方属于盈利状态。期权的买方会放弃行权，卖方盈利为权利金。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 如果预期标的资产价格窄幅整理或下跌，可通过卖出看涨期权获利。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 投资者卖出认沽期权和认购期权主要是用来做成本的降低。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 标的物的市场价格越高，对看跌期权的买方越有利。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：90.0

c16013课后测试100分

一、单项选择题 1. 国务院发布的《国家新型城镇化规划2014-2020》中讲到:创新金融服务和产品， 多渠道推动股权融资，提高（）比重。 A. 间接融资 B. 直接融资 C. 混合融资 D. 债权融资 描述：国务院《国家新型城镇化规划2014-2020》 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列关于2014年10月24日国务院常务会议中提到的关于创新信贷服务的叙述中 错误的是（）。 A. 目前我国权利质（抵）押法律制度仍不完善，所以不支持开展排污权、收费权、购 买服务协议质（抵）押等担保贷款业务 B. 探索利用工程供水、供热、发电、污水垃圾处理等预期收益质押贷款 C. 采取信用担保、风险补偿、农业保险等方式，增强农牧业经营主体融资能力 D. 发挥政策性金融作用，为重大工程提供长期稳定、低成本资金支持 描述：2014年10月26日国务院常务会议 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 下列关于我国推广运用政府和社会资本合作模式重要意义的叙述中正确的是 （）。 A. 加快转变政府职能、提升国家治理能力 B. 加快我国的新型城镇化建设 C. 构建现代财政制度 D. 促进经济转型升级 描述：财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题和通知》（财金 （2014）76号） 您的答案：D,A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 2014年10月24日召开的国务院常务会议上提出：要优化政府投资方向，通过 （）等方式，优先支持引入社会资本的项目。 A. 补助 B. 基金注资 C. 担保补贴 D. 货款贴息 描述：2014年10月25日国务院常务会议 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列属于PPP的理念的是（）。 A. 平等

c15024课后测试100分

一、多项选择题 1. 互联网金融具有（）等特点。 A. 参与主体广泛 B. 经营模式多元 C. 业务模式众多 D. 是发展变化中的概念 您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 以下关于互联网金融发展现状的描述正确的是（）。 A. 用户规模与商业模式创新互相促进 B. 服务及定价更加市场化 C. 信用数据成为企业重要资产 D. 传统金融与互联网的联系更加紧密 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 以下关于众筹模式的描述正确的是（）。 A. 来源于众包思想 B. 提供了融资便利 C. 可让企业直达客户，减少中间渠道费用 D. 用户参与产品定位和设计，提高产品在目标客户的适用性 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 对互联网的作用，可从以下（）等角度理解和再认识。 A. 提供低成本、高效率的解决方案 B. 使数据变成触手可及的在线资源，成为数据资产 C. 发挥显著的技术和组织优势

D. 促进整个社会和参与人更加注重契约精神，逐渐形成一种去中心化、自治性强的秩序 您的答案：A,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、判断题 5. 互联网金融需要引导和规范，不论是监管部门还是金融机构、互联网企业都有责任利用人人组 织的特点去维护生态向健康的方向发展。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 互联网使得欺诈变得更容易，也使防范欺诈变得更加困难。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 从现阶段的情况来看，信用数据分布于不同的机构，没有统一的机构将其整合，企业所承担的 风险和其所能获得收益不匹配，优势资源分布不均衡。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 互联网或从不同的方面带来金融业态上的改变，电商小贷即基于长尾效应产生的新的金融模 式。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 互联网金融在我国蓬勃发展的重要原因之一是传统金融机构大多集中在高净值客户，小微客户 的需求未得到很好的满足。（）

C16055 课后测验90分

一、单项选择题 1. 在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用 自贸区的一站式审批规定的企业应向下列哪一个部门申报？ A. 上海市发展和改革委员会 B. 上海市工商行政管理局 C. 上海市商务委员会 D. 中国（上海）自由贸易试验区管理委员会 描述：上海自贸区一站式审批的适用 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 2. 中国企业在进行海外并购时，需要经有权部门出具“小路条”后方能进行 有法律约束力的并购交易行为。“小路条”指的是： A. 项目信息报告收悉函 B. 项目信息报告确认函 C. 境外并购事项前期报告表 D. 境外直接投资外汇登记申请表 描述：“小路条”的概念 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 外国公司在美国实施并购行为时，可能受到CFIUS的相关监管行为。 CFIUS指的是？ A. 联邦咨询委员会 B. 美国国际贸易委员会 C. 美国外国投资委员会 D. 美国联邦贸易委员会 描述：美国对于外国企业并购行为的政府监管 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用 自贸区的一站式审批规定的企业向监管部门申报的，监管部门审查期间为？ A. 15日内 B. 10日内 C. 5日内 D. 3日内

描述：上海自贸区一站式审批的适用 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 可能触发反垄断审查包括下列哪些情形？ A. 买方直接或间接与目标公司存在竞争关系 B. 买方在与目标公司有竞争关系的企业中持有股权或股份 C. 买方与目标公司的上游企业存在竞争关系 D. 买方与目标公司的下游企业存在竞争关系 描述：反垄断审查 您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 除敏感行业、敏感国家或地区的，中华人民共和国商务部仅对中国企业 海外并购采用备案制的监管方式 描述：海外并购监管方式 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 如果外国企业在美国实施并购被CFIUS审查且认定不符合条件的，该项 并购行为将被认定为无效，已经生效的可以被撤销 描述：美国对于外国企业并购行为的政府监管 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 在选择中介机构时，委托方应当考虑中介机构是否就该拟议事项存在利 益冲突的情形 描述：中介机构的选择 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 与海外目标公司相关人员谈判时，中方任何情况下均应当依照或接受交 易惯例的规定

量化投资基础知识C14070课后测试100分

一、单项选择题 1. 著名的Chern-Simons定理是由（）与数学家陈省身共同创立。 A. 詹姆斯·西蒙斯 B. 大卫·肖 C. 伊曼纽尔·德曼 D. Ray Dalio 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 事件驱动策略的特点是（）。 A. 低收益、低风险、大容量 B. 高收益、低风险、小容量 C. 高收益、高风险、大容量 D. 低收益、高风险、小容量 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 数学理论和方法在量化投资中非常重要，以下（）是对图形进 行模式识别的数学理论或方法。 A. 贝叶斯分类 B. 分形理论 C. 机器学习 D. 小波分析 您的答案：C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 量化投资具有以下（）等优点。 A. 以组合对冲为主，赌大概率事件 B. 以机器交易为主，克服人性弱点 C. 可进行全市场、全产品、全周期监控，精力无限

D. 利用算法交易降低对市场的冲击，实现精细化交易 您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 下列选项属于主要量化对冲策略的是（）。 A. 阿尔法套利 B. 股指期货套利 C. 商品期货套利 D. 期权套利 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 阿尔法套利是主流的量化对冲策略，Pure Alpha是阿尔法套利 的代表性产品。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 投资的核心是小数定律。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 对于资产管理而言，高收益率策略是主导策略。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 商品期货套利策略的核心是持仓成本的计算和现货的组织。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 统计套利可以看作无风险套利。（）

C15048课后测验(100分)

一、多项选择题 1. 以下是传统银行或金融机构价值判断的重要标准的是（）。 A. 收入 B. 资产 C. 抵押物 D. 用户数量 描述：互联网金融时代公司价值判断依据的变化 您的答案：C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列属于人人金融的互联网金融模式有（）。 A. 第三方支付 B. P2P C. 众筹 D. 供应链金融 描述：人人金融的范畴 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 目前互联网金融领域移动支付的两大阵营为（）。 A. NFC B. 支付宝 C. 二维码 D. 微信 描述：互联网移动支付的两大阵营 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、判断题 4. 互联网金融领域，产业链条越长，利益方越多，则成本越低、 被大规模推广的概率越大。（） 描述：互联网金融领域产业链条与推广难度的关系

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 过去20年互联网主要改变了消费者的行为，未来随着虚拟化、信息化程度的加深或将进入产业互联网的时代。（） 描述：互联网金融的发展趋势 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 互联网金融在我国的发展可划分为原有产品渠道场景网络化、大数据金融、人人金融几个阶段。（） 描述：互联网发展的三阶段 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 随着移动互联网的发展，移动端未来可能会成为个人金融的主要入口。（） 描述：未来个人金融的主要入口 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 互联网金融在资源配置、支付结算、风险管理、价格信息等方面具有积极作用。（） 描述：互联网金融影响 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 目前我国的金融市场与美国相比，间接融资所占比重更大。（） 描述：中外金融市场的差异 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 随着技术发展，数据逐渐成为一种重要的资产。（）

C16038课后测验90分

C16038课后测验90分 试题 一、单项选择题 1. 下列资产避险属性最强的是（）。 A. 新兴市场国家股票 B. 美国国债 C. 美国股票 D. 大宗商品（黄金除外） 描述：现阶段大类资产的“倒金字塔” 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 2. 以下选项属于商品量化风险模型构建时需要考虑对冲的风险有（）。 A. 成本风险 B. 交易价格风险 C. 企业经营风险 D. 价值链风险 描述：商品量化风险模型 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 以下（）是大宗商品价格波动的外部因素？ A. 期货定价权 B. 汇率 C. 供需 D. 成本 描述：大宗商品波动率影响 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 资源型生产企业的哪些风险可以被部分对冲？（） A. 商品价格风险 B. 商业经营风险 C. 汇率风险

D. 利率风险 描述：资源生产型企业风险来源 您的答案：A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 生产企业运用套期保值主要想要规避的风险包括（）等。 A. 汇率风险 B. 商品价格风险 C. 利率风险 D. 信用风险 描述：资源生产型企业风险来源 您的答案：B,D,C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 6. 以下（）有可能是导致大宗商品价格风险的内部因素？ A. 固定资产 B. 股权 C. 合约资产 D. 经营权 描述：大宗商品价格风险 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 7. 德国国债的避险属性强于新兴市场国家的国债。（） 描述：现阶段大类资产的“倒金字塔” 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 美元汇率是影响大宗商品期货价格的因素之一，二者通常呈正相关关系。（） 描述：美元汇率风险 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

C16087课后测试100分

一、单项选择题 1. 以下哪种情形可以进行分级基金合并套利。分级基金A价格： 1.000，分级基金B价格：0.800，母基金净值（） A. 0.918 B. 0.9 C. 0.902 D. 0.89 描述：分级基金套利实例 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. ETF的基金份额参考净值的简称是。（） A. IOPV B. PV C. IPV D. IOV 描述：ETF常规套利及实例 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下面哪种套利进行的时间周期最短。（） A. 股指期货期现套利 B. ETF常规套利 C. 分级基金申购套利 D. 分级基金赎回套利 描述：套利交易的时间（各类套利实例） 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 下列关于可转债套利的说法，正确的是。（） A. 可转债是债券的一种，在特定条件下，每份可转债可 以转换为一定份额的股票。

B. 可转债与股票存在一定的对应关系。 C. 当债券价格低估时，买入债券卖出股票完成套利。 D. 可转债套利不存在风险。 描述：可转债套利 您的答案：B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 从收敛的角度，套利交易可以分成哪几类。（） A. Absolute B. Explicit C. Hypothetical D. Leap of Faith 描述：套利交易的收敛性和分类 您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 在ETF常规套利中，当交易价格小于基金净值是，可以买入一 篮子股票再申购卖出ETF份额套取收益。（） 描述：ETF常规套利 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 分级基金合并套利的费用包含基金交易费用、印花税和赎回费。 （） 描述：分级基金套利实例 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 在沪深300股指期货期现套利中，在建仓时，期货与现货的基 差是15个指数点。对于1张期货对应的期现组合，不考虑交易成本，参与交割的套利收益是4500元。（）

C15024互联网金融的启示与思考课后测试100分

一、多项选择题 1. 互联网具有显著的技术和组织优势，体现在（）等很多方面。 A. 快速融合、应用新型信息技术 B. 不断的改进效率和优化流程 C. 扩大了企业（组织）的边界 D. 把庞大的后台系统和应用隔离，轻型化运作 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 互联网或从如下（）方面带来金融行业运行机制上的改变。 A. 使得KYC（Know Your Customer）变得真正可行，进而 实现基于风险识别的差异化定价 B. 培育市场化的违约机制 C. 培育市场化的征信机制 D. 促进民间征信的发展 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 未来传统金融与互联网的联系或更加紧密，金融行业发展可深 入借助互联网，如（）。 A. 利用数字技术实现自动投融资需求对接，降低人工成 本 B. 注重个性化、定制化的金融服务，注重长尾效应 C. 提供金融服务的方案更清晰更透明 D. 最大程度简化用户操作 E. 降低用户参与资金门槛 您的答案：E,C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 以下关于互联网金融发展现状的描述正确的是（）。 A. 用户规模与商业模式创新互相促进 B. 服务及定价更加市场化 C. 信用数据成为企业重要资产 D. 传统金融与互联网的联系更加紧密

您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、判断题 5. 互联网金融可以理解为互联网与金融的结合，是借助互联网技 术和移动通信技术实现资金融通、支付和信息中介的新兴金融模式。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 互联网也可能带来金融行业运行机制上的改变，通过培育市场 化的违约机制和征信机制，降低整体金融风险。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 互联网金融在我国蓬勃发展的重要原因之一是传统金融机构大 多集中在高净值客户，小微客户的需求未得到很好的满足。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 随着互联网及移动互联网的发展，数据变成触手可及的在线资 源，逐渐沉淀成为数据资产。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 在线数据是互联网金融发展的重要基础，互联网金融的发展应 建立在数据安全的基础上。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 随着互联网的发展，基于互联网的价值互动增多，传统金融机

C16079证券业从业人员执业行为准则课后测验-90分

一、单项选择题 1. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其 他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。 A. 诚实守信 B. 勤勉尽责 C. 维护个人形象 D. 维护行业声誉 描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当 保守的有（）。 A. 国家秘密 B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私 描述：证券从业人员的保密义务 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 证券业从业人员无论是行贿还是受贿都会带来负面影响，具体影响有（）。 A. 败坏社会风气 B. 扭曲市场竞争 C. 损害投资者利益 D. 阻碍证券市场健康发展 描述：行贿及受贿的负面影响 您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。 A. 从业人员 B. 会员单位 C. 监管机构 D. 政府

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准 则的最终目标是（）。 A. 促进证券行业健康持续发展 B. 规范证券业从业人员执业行为 C. 保护投资者利益 D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉 E. 提高从业人员的专业服务水平 描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标 您的答案：B,A,C,D,E 题目分数：10 此题得分：0.0 6. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能 发生冲突时，应该怎样处理？（） A. 应该牺牲个人利益 B. 应及时向所在机构报告 C. 当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待 D. 应该保证自身利益最大化 描述：利益冲突时的处理方法 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、 回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。 下列选项中属于利益相关方的是（）。 A. 竞争对手的代理人 B. 竞争对手的雇员 C. 机构客户的负责人 D. 机构客户的员工 描述：利益相关方 您的答案：D,A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 同业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段

C15064课后测试100分

C15064答案 一、单项选择题 1. 下列选项中不属于证券挂牌转让交易流通平台的是（）。 A. 上交所 B. 深交所 C. 北交所 D. 证券公司柜台市场 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 2. 资产转移的法律意义在于（）。 A. 实现基础资产的“真实销售” B. 达到“破产隔离” C. 逃避法律责任 D. 以上都不对 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 在资产证券化业务的各个参与主体中，会计师的职能（）。 A. 出具基础资产审计报告 B. 出具会计处理意见 C. 产品设计 D. 现金流分析 您的答案：A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列选项中属于未来收益权的基础资产有（）。 A. 水费收入 B. 排污费收入 C. 电费收入

D. 租赁合同的租金收益 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 资产证券化产品结构设计的要求包括（）。 A. 独立、可预测、可特定化 B. 建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制 C. 融资有担保 D. 专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行 您的答案：A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 在需求发起阶段，具体包括（）工作。 A. 资产负债管理 B. 确定资产类型 C. 信息披露 D. 上述所有 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 开展资产证券化业务时，有不良信用记录的企业可以作为融资主体。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 拟进行证券化的基础资产应该在法律上能够准确、清晰地予以界定，并构成一项独立的 财产权利。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 在资产证券化业务的各个参与主体中，流动性支持机构的职能是通过流动性贷款提供流 动性支持。（）

如何塑造员工职业化行为课后测试100分

如何塑造员工职业化行为 测试成绩：100分。恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1. 关于合作力，下列说法错误的是：√ A合作力不只体现在一个团队之中 B 要使一个团队具有强大的合作力，管理者必须设定团队的共同目标 C 不具有合作力的人被称为“团队白痴” D 没有合作力的团队，也就没有竞争力 正确答案： A 2. “建设性对抗”属于：√ A 建立主动沟通的理念 B 影响和说服他人 C组织内部的沟通 D 赢得他人的尊重 正确答案： C 3. 在所谓的“团队白痴”中，工作时总是人在心不在，采取旁观看戏的立场的是：√ A观摩者 B 无所不知者 C 批判者 D 难以接触者 正确答案： A 4. 冷静、执著，不达目的誓不罢休，但又不太愿意与别人合作的是（）员工。√ A孤独的守林人型 B 神枪手型 C 教授型 D 拉拉队长型 正确答案： A 5. 在所谓的“团队白痴”中，对许多现象都大加鞭挞，从而证明自己的正确性和重要性的是：√

A 无所不知者 B 难以接触者 C批判者 D 表里不一者 正确答案： C 6. 具有敏锐细腻的洞察力，善于发现问题所在，但是比较容易吹毛求疵，引起他人反感的员工属于：√ A 孤独的守林人型 B神枪手型 C 教授型 D 拉拉队长型 正确答案： B 7. 具有很好的理性思维，逻辑观念很强，但是比较容易陷入琐事的员工属于：√ A 孤独的守林人型 B 神枪手型 C教授型 D 拉拉队长型 正确答案： C 8. 对于（）的员工，管理者要强调团队合作的重要性。√ A守林人型和神枪手型 B 教授型和拉拉队长型 C 守林人型和拉拉队长型 D 教授型和神枪手型 正确答案： A 9. 关于“读事”，下列说法不准确的是：√ A 读事是学习力的重要来源之一 B 读事是比读书更好的提高学习力的方法 C 读事是指经常思考自己做过的工作 D读事是指从其他人身上学习对自己有用的知识 正确答案： D 10. 对于（）的员工，管理者要强调独立工作的重要性。√

C16079《证券业从业人员执业行为准则》(4套100分)附随堂练习答案

C16079《证券业从业人员执业行为准则》 随堂练习 一、考考你 1、请选出《执业行为准则》的最终目标（BD） A.树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉 B.促进证券业健康持续发展 C.提高从业人员专业服务水平 D.保护投资者利益 E.规范证券业从业人员执业行为 2、关于证券业从业人员的专业知识和技能，说法正确的是（ABC） A.具有较高专业知识和业务能力，是提供证券服务的基本前提 B.通过注册取得执业证书的人才能从业相关业务 C.应当按照要求参加证券业协会组织的后续职业培训 D.取得资格证书后无需学习 3、不正当竞争行为包括（ABCD） A.捏造、散布虚假事实 B.不正当比价 C.商业贿赂 D.损害竞争对手商业信誉 二、小试身手 1、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，应当遵守（）三个原则。 A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.维护行业声誉 D.遵纪守法 2、《执业行为准则》的规范主体是（C）。

A.从业人员 B.证券投资者 C.从业人员和会员单位 D.会员单位 3、《执业行为准则》的目标包括（ABCDE）。 A. 促进证券业健康持续发展 B. 树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉 C. 规范证券业从业人员执业行为 D.提高从业人员专业服务水平 E. 保护投资者利益 4、从业人员不得从事的活动包括（ABCD）。 A.编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 B.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 C.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 5.遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，从业人员应当（ACD）。 A.及时向所在机构报告 B.确保所在机构利益不受损害 C.确保客户的利益得到公平的对待 D.避免利益冲突，寻内部专业支持 课后测试（2016.10.19）100分 一、单项选择题 1. 证券市场运行的基本原则是（A）。 A. 三公原则 B. 诚信原则 C. 透明原则 D. 自愿原则 二、多项选择题