6-供应商稽核调查表-贸易

供应商的调查问卷

供应商的调查问卷 一、企业概况 1、请填写供应商基本情况登记表。（附录1） 2、请填写供应商产品种类登记表。（附录2） 13、贵公司去年总产值：，今年总产值（目前为止）： 14、贵公司的主要客户： （1），占销售额：% （2），占销售额：% （3），占销售额：%

15、贵公司是否有电子商务平台？□是，□否；（若“是”，网址是_____________） 16、贵公司使用了哪些软件系统？□ERP，□MRP，□MRPⅡ，□CRM，其他 ____________________ 17、贵公司内部采用何种信息传递渠道？__________________________,请客观评价 该渠道：________________________________________________________________ 18、贵公司的是否有规范的管理条例？□是，□否； 若“是”，管理效果如何？请举例说明。 __________________________________________________________________________ 若“否”，准备何时制定类似条例______________________________________________ 19、若贵公司材料存在技术或质量隐患，要求来人现场解决，能提供支持吗？□能， □不能；若能，需要______小时到达现场。 20、贵公司是否能够委派一名客户经理专门负责与本公司的业务？□是，□否； 21、贵公司能多快回复详细的报价要求：________________。 22、贵公司（工厂）距离本公司_______公里，主要交货方式为：_____________。 23、贵公司是否有最小生产批量？□是，□否；若“有”，为多少：________________。 最小产品包装数量为：__________________。 24、贵公司是否有最小订购金额？□是，□否；若“有”，为多少：________________； 可接受的订单范围是：__________%。确认订单需要时间：__________小时（天）。 25、贵公司能否签署商业保密协议？□是，□否。 二、技术 1、贵公司的生产线有几条？________，分别是何种产品__________________________ 2、贵公司的生产线柔性如何？□强，□一般，□弱，□无； 能够应付数量上的最大波动为________（具体数量或者百分比）；时间的最大波动为 __________（天）。 3、贵公司研发团队总人数：_____，高级工程师_____人，工程师_____人，助理_____人； 其中博士____人，研究生____人，本科生____人，专科及以下____人。 4、贵公司新产品研发时间平均为____________，样品交付时间___________，样品符合 性___________。 5、贵公司是否能为本公司员工提供一定的技术指导以及相关培训？□是，□否；

供应商质量体系审核检查表.docx

供应商质量体系审核检查表 序号问题检查记录得分 一、质量管理及职责 1.1是否明确公司的质量管理机构和职责？ A组织机构明确，部门的职能得到有效履 行； B有专职质量管理部门及质量检验人员； C质量管理负责人等职责分工明确； 1.2是否建立了质量分析会制度？ A 定期召开公司内的质量会议，确认质量目 标值的达成情况； B领导把握质量状况，提出改善指示； C保存质量会议记录，确定需改进项目，且 他们的改进进度情况得到控制； D 改进效果得到验证，有彻底的反馈，其结 果令人满意 二、质量管理体系建设 2.1是否按计划进行有效的管理评审和内部审 核？ A 应有完整的管理评审输入资料，支持状态 评审； B管理评审的输出应关注涉今世缘公司或 体系的重大改进，并有计划和措施支持； C内部审核覆盖所有部门和车间，并按重要 性安排，内外部审核发现的问题应采取措施 并跟踪验证。 2.2是否有质量方针？ A有明确的方针且这些方针得到了积极的 实施； B主要的措施根据这些方针得以实施； C活动结果的进度情况根据这些方针得到 了控制。 2.3是否制定了质量目标？是否分解到各单位 及岗位？ 有明确的目标，并且将目标按照管理层级进 行了分解； 2.4目标是否得到有效监控？ A应对目标完成情况进行统计并分析； B应定期召开绩效评审会，针对适宜的绩效 指标所实施的持续改进活动计划应进行评 审。 三、文件和资料控制 3.1是否有文件化的控制体系？ A有文件及各项必要的管理规定； B起草、审核、批准部门明确； C文件描述完备； D制定了员工培训文件的内容 3.2文件现场的使用状态？ A根据需要，及时更新现场版本；

供应商调查问卷

供应商调查问卷 说明：填写此份供应商调查问卷是我公司认同过程的一部分，也是贵公司成为我公司将来供应商的先决条件。请尽可能详细完整地填写，并加盖贵公司公章，并在一周内完成返回给我们。 联系人：电话：传真： 1. 产品 通用名称： 商品名称： 批准文号： 2. 供应商 厂名： 地址（街/市/省/邮编）： 电话/传真： 主要联系人姓名/职位： 主要联系人电话/传真： 公司所有权性质： 贵企业是否是一公司的子公司或分部？Yes口No口 如果是，请标明公司名 3. 工厂和质量负责人员联系方式 请填写工厂、生产、质量保证/质量控制负责人姓名及其职位 姓名职位联系电话/传真机电子邮箱 4. 机构和标准 贵公司是否具备药品生产许可并在有效期内？Yes口No口 贵公司是否已经GMP认证并在有效期内？Yes口No口 如有，标明最近的接受认证时间和授证号

贵公司有多少员工从事生产操作？ 以上产品是否遵循官方标准，如：药典？Yes口No口 如有，请写出标准名称 产品的放行是否由质量管理部门完成？Yes口No口 贵公司是否同意由我公司质量部代表审查贵公司工厂？Yes口No口 贵公司是否同意提供产品法规文件的公开部分？Yes口No口 5. 技术问题 生产问题 贵公司是否自己生产以上产品？Yes口No口 如果不是，请把此问卷的复印件传给以上产品的制造商继续填写 最近的1年至3年中，贵公司的名称，所有权性质，生产地址 产品种类或主要的组织架构人员有过变更吗？Yes口No口 如果有，请标明是什么时间和何时 在你们的制造工厂是否生产或加工其他类产品？Yes口No口如果有，请标出产品名 青霉素/头孢Yes口No口 细胞毒素Yes口No口 类固醇/激素Yes口No口 其他危险/有毒物质Yes口No口 如果是，采取何种手段避免交叉污染、混淆或标志错误？ 贵公司的产品是否在同一个工厂内生产？Yes口No口 贵公司的产品生产是否使用同一条生产设备线？Yes口No口 贵公司的产品/灌装设备是否专用？Yes口No口 产品于何时开始商业生产？ 生产过程中是否用到从动物中获取的起始原料？Yes口No口 如果是，是否采取措施以减少受动物传染病影响的风险？Yes口No口 是否用到以化学物质/无机物为起始原料？Yes口No口

供应商评审调查表

供应商评审调查表 1.系统管理 1.1有无明确的文件化的质量政策及质量目标?质量政策是否被全公司了解、导入、维持? 1.2公司组织架构是否健全、良好? 1.3是否建立了品管系统，含组织图?品保架构是否完整?品保能否独立行使其权责且充分发挥其职能? 1.4质量目标与责任是否有明确清楚及全公司人员了解? 1.5有没有教育训练的记录,记录是否可以决定人员适合某一工作? 1.6管理层之经营理念是否积极?其学历背景及管理能力是否良好? 1.7是否在适当周期内进行管理评审以评价及验证质量系统之适切性及有效性? 1.8是否定期进行内部质量稽核?内部稽核人员之资格是否经认定并授权?对不合格项有无采取矫正及预防行动?行动结果有无验证或确认有效? 1.9是否有通过ISO9001管理体系认证? 1.10是否有通过ISO14001管理体系认证? 2.进料检验 2.1各原材料之进料检验是否都依明确的抽样计划进行? 2.2各原材料是否都有对应的检验作业指导书?(包括使用工具、量测仪器、方法等),其中内容在检验作业时是否得到切实遵循? 2.3检验结果是否依各原材料对应之检验标准及抽样计划作出判定? 2.4用于进料检验之图面,承认书、样品有无管制系统以保证现场使用均为现行有效版本且检验人员易于得到? 2.5检验员之绩效是否有评价记录且作管制? 2.6是否有足够的检验测量、试验设备?是否有设备校验计划并切实执行? 2.7检验报告中各检验项目是否详细注明检验数据并作结果判定? 2.8检验区域有无之明确划分?检验后良品与不良品是否作正确存放?不良品有无标识并作记录? 2.9有无MRB作业流程?所有被拒收原材料之结果是否都由MRB作出判定? 2.10原材料不良是否都向供货商提出CAR?有无对供货商改善行动进行检查并作效果确认? 2.11有无对原材料特别是主要原材料供货商质量状况进行定期统计评估,以作与供货商提升质量之依据? 3.制程管制 3.1每一工作站别是否都有作业说明书明确规定该站别所用之机器、设备、治具、工具及作业流程? 3.2作业说明书是否明确规定机器设置参数(如温度速度)、工作规格以及材料名称、料号等? 3.3有无文件化的制程流程图(或QC工程图或制程管制计划)? 3.4制程流程图、作业说明书在发布前是否经核准并作版本版序管制? 3.5有无确定重要制程(及特殊制程)及重要制程参数?重要制程参数是否纳入SPC管制? 3.6检验站之设置是否合理并配备适当检验人员?每一检验站有无规定检验项目记录? 3.7有无明确的检验标准,样品及抽样方式? 3.8有无将检验结果统计整理成质量数据并定期通报相关部门? 3.9有无首件检查制度?首件检查之时机及项目内容是否合理? 3.10良品、不良品、在制品有无作标识以清楚识别,并置于正确区域? 3.11有无制程流程卡可清楚识别在制品流程卡上已完成之工序是否都有QAPASS章以保证只有良品才会流至下一工序? 3.12不良品是否经授权人员审核并按规定处理?返工/返修后的产品是否经得检验合格后方可进入下一道工序? 3.13有无文件化的设备维修保养制度并切实执行? 3.14生产设备、工装、治具等是否有足够能力及精度满足稳定生产之需要? 3.15有无标准工时之计算以控制产量? 3.16整个生产线是否依生产流程之顺序及设备和空间状况作统筹规划?是否顺畅有效率? 3.17生产现场是否实行5S制度?是否清洁整齐有序?

供应商调查问卷

供应商调查问卷 文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]

华中科技大学 供应商调查问卷 化工建材制造业 班级：物流0704 姓名：杨超 [2010-3] 1、贵公司基本情况 公司名称： 地址： 网址： 电邮： 电话：传真： 企业法人：联系电话： 业务联系人：联系电话： 以下为详细信息公司可选择性填写（请填写80%以上内容以便我们考察）：1)公司成立时间：年月日，注册资金：万元； 公司性质（有限公司,私人有限公司,全资公司等）： 合作方（可补充合作方相关信息或提供合作方资料的相关附件）：

2)公司工厂规模,建筑面积，厂房面积 3)公司员工总数人，生产工人人，技术人员人， 高级职称人，中级人；（涉及高层人员相差数量请勿超过2人） 以下为公司相关高级负责人（可选填）： 主管人： 运作经理： 主要财务员： 销售经理： 合同/采购经理： 财务经理： 质量负责人： 安全负责人： 4)贵公司主要产品类别____，占出口比例____％, 请列出最近几个的具体产量：前年产量____，去年产量_____，今年产量 ______； 5)贵公司最大客户是________________________公司，年供应量___________， 占总产量_______％，交货周期_______天； 6)贵公司最大供应商是__________________公司，供应的产品______________， 年供应量_____，发货周期____天。 7)请问贵公司在当地建材市场所占市场份额有多少：。 8)贵公司组织结构图如何？（请提供附件或图表格式文件） 9)贵公司整体运营流程图如何？（请提供附件或图表格式文件） 10)贵公司是否有创新经历，有请按顺序列出，没有该项可不填写。

供应商调查问卷图文稿

供应商调查问卷 集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-

华中科技大学 供应商调查问卷 化工建材制造业 班级：物流0704 姓名：杨超 [2010-3] 1、贵公司基本情况 公司名称： 地址： 网址： 电邮： 电话：传真： 企业法人：联系电话： 业务联系人：联系电话： 以下为详细信息公司可选择性填写（请填写80%以上内容以便我们考察）：1)公司成立时间：年月日，注册资金：万元； 公司性质（有限公司,私人有限公司,全资公司等）：

合作方（可补充合作方相关信息或提供合作方资料的相关附件）： 2)公司工厂规模 ,建筑面积，厂房面积 3)公司员工总数人，生产工人人，技术人员人， 高级职称人，中级人；（涉及高层人员相差数量请勿超过2人） 以下为公司相关高级负责人（可选填）： 主管人： 运作经理： 主要财务员： 销售经理： 合同/采购经理： 财务经理： 质量负责人： 安全负责人： 4)贵公司主要产品类别____，占出口比例____％, 请列出最近几个的具体产量：前年产量____，去年产量_____，今年产量 ______； 5)贵公司最大客户是________________________公司，年供应量___________ ， 占总产量_______％，交货周期_______天； 6)贵公司最大供应商是__________________公司，供应的产品 ______________ ， 年供应量_____，发货周期____天。

8)贵公司组织结构图如何（请提供附件或图表格式文件） 9)贵公司整体运营流程图如何（请提供附件或图表格式文件） 10)贵公司是否有创新经历，有请按顺序列出，没有该项可不填写。 11)请问贵公司在当场建材市场有哪些主要对手，并采取过哪些措施，取得何种成 效。 12)请提供一个关于贵公司主要背景的概要,包括公司的历史,业绩增长情况和目前 的商业目标. 2、贵公司财务情况（以下内容可模糊填写但真实度波动为5%） 1)税前净利润: 2)净资产: 3)固定资产: 4)长期负债: 5)短期负债: 6)请附上最近一年的年报. 3、贵公司质量管理体系 1)公司的质量方针政策是_______________________________________________; 2)公司质量代表是________________，手机 ______________； 3)公司质量管理体系结构图如何（ 4)请提供附件） 5) 6)公司是否已通过ISO9002 7)是（提供证书附件）；否（计划何时____ ）； 8)

供应商二方审核检查表

二方审核检查表（1.0版） 项目过程要求记录得分1 原材料/供方 1.1 是否由已认可的且有质量能力的分供方供货？ 确定供方之前，应已具有质量管理体系的评价结果（认证 / 审核）。投入批量生产前，应确保仅从适宜的供方处采购。应 考虑其以往的质量绩效的评估情况。 需考虑的要点，例如： - 供方的基本情况、资质调查 - 质量能力评价，例如：审核结果 过程审核/ 产品审核、质量管理体系认证 - 根据质量绩效（质量 / 成本 / 服务）的高低级别进行选择 - 合格供方目录的建立并使用 - 供方清单获得顾客的批准/变更的再批准 1.2 是否可以保证采购件符合约定的质量要求？ 应能在组织内（自身核心技术、出现问题时快速反应）进行 基本、必要的检验（实验室和测量设备）。组织自己的实验室应 进行系统管理。委外实验室符合ISO / IEC 17025 （或具有可 比性的国家标准）。 需考虑的要点，例如： - 足够的检验可能性（实验室和测量设备） - 图纸/ 订货要求/ 规格的充分和明确 - 质量保证协议的签订 - 基于主要缺陷的分析及特性重要程度,制订进货产品控制计划 并执行/或委托外部检验 - 与供方对检验方法、检验流程、检验频次的约定并执行 - 测量能力证明（MSA,尤其针对产品和过程的关键特性） 项目过程要求记录得分

1.3 已批量供货的产品是否已获得所要求的认可？要求的改进措 施是否已落实？ 要求/ 说明 在新的/ 更改的产品/ 过程批量投产前，必须对供方的所 有产品进行认可。若采用模块供货，组织对所有的单个部件负有 质量监督的完全责任。 需考虑的要点，例如： - 顾客信息（其中包括技术规范/ 标准/ 检验规定） - 工程样件的认可、试制样件的认可 - 首批样品检验报告及生产件批准(PPAP) - 重要特性的能力证明 (CPK,PPK) - 可靠性分析评估 - 定期的对产品全部特性的检验报告(年度全尺寸检验和型式试 验) 1.4 是否对供方的质量绩效进行了评价？当出现偏差时是否采取 了措施？ 要求/ 说明 应定期检查供方的能力和绩效，按零件分类记录在一个表 （供应商清单）中并作评价。若评定的结果不佳则要制订质量能 力提高计划，并对实施情况进行验证。若采用模块供货，供应商 对所有的单个部件的质量监控负有全部的责任。 需考虑的要点，例如： - 对质量绩效进行连续监控和评价（质量/ 成本/交付/ 服务等） - 整改计划的商定与跟踪 - 改进后零部件的检验记录和测量记录 - 对主要缺陷/ 有问题的供方进行分析 项目过程要求记录得分

供应商调查表简表

供应商调查问卷 一、供应商基本情况： 1.完成并提交“新供应商提交资料清单”，见附录； 2.贵公司主要产品： （1）去年产值：，今年产值：；（2）去年产值：，今年产值：；（3）去年产值：，今年产值：； 有无出口：，平均出口比例：； 3. 贵公司去年产值：，今年产值（目前为止）：； 主要客户：（1），占销售额：% （2），占销售额：% （3），占销售额：% 二、商务能力： 1.贵公司是否有最小生产批量？□是，□否；若有，为多少：________________。 最小产品包装数量为：__________________。 2.贵公司是否有最小订购金额？□是，□否；若有，为多少：________________； 可接受的订单范围是：__________%。确认订单需要时间：__________小时（天）。 3.贵公司是否采用MRP或ERP等系统？□是，□否。 4.贵公司（工厂）针对海外客户主要交货方式为：_____________。 5.贵公司能提供哪种发票：________________。 6.贵公司要求的付款期限：________________。 7.贵公司能多快回复详细的RFQ：________________。 8.根据合同条款，若因贵公司质量、交期等因素影响我公司生产进度时，我方将采取罚款的方式来 追偿由此所造成的损失，贵公司是否同意？□同意，□不同意。 9.贵公司有提供详细的产品成本分析给客户吗？□有，□无。 10.贵公司有能力管理机密文件及产品吗？□有，□无。 11.贵公司愿意同本公司签定机密泄露协议并且在保密的基础上生产产品吗？ □愿意，□不愿意；若愿意，贵公司要在这样的协议上加上什么的限制？

供应商调查问卷

供应商调查问卷 Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022

华中科技大学 供应商调查问卷化工建材制造业 班级：物流0704 学号：U4 姓名：杨超 [2010-3]

1、贵公司基本情况 公司名称： 地址： 网址： 电邮： 电话：传真： 企业法人：联系电话： 业务联系人：联系电话： 以下为详细信息公司可选择性填写（请填写80%以上内容以便我们考察）：1)公司成立时间：年月日，注册资金：万元； 公司性质（有限公司,私人有限公司,全资公司等）： 合作方（可补充合作方相关信息或提供合作方资料的相关附件）： 2)公司工厂规模 ,建筑面积，厂房面积 3)公司员工总数人，生产工人人，技术人员人， 高级职称人，中级人；（涉及高层人员相差数量请勿超过2人） 以下为公司相关高级负责人（可选填）： 主管人： 运作经理： 主要财务员： 销售经理：

合同/采购经理： 财务经理： 质量负责人： 安全负责人： 4)贵公司主要产品类别____，占出口比例____％, 请列出最近几个的具体产量：前年产量____，去年产量_____，今年产量______； 5)贵公司最大客户是________________________公司，年供应量 ___________ ，占总产量_______％，交货周期_______天； 6)贵公司最大供应商是__________________公司，供应的产品 ______________ ， 年供应量_____，发货周期____天。 7)请问贵公司在当地建材市场所占市场份额有多少：。 8)贵公司组织结构图如何（请提供附件或图表格式文件） 9)贵公司整体运营流程图如何（请提供附件或图表格式文件） 10)贵公司是否有创新经历，有请按顺序列出，没有该项可不填写。 11)请问贵公司在当场建材市场有哪些主要对手，并采取过哪些措施，取得 何种成效。

供应商基本情况调查表

深圳市中洲投资控股股份有限公司 供应商基本情况调查表 1.企业基本情况 1.1企业名称(中文)： 1.2企业名称(英文)[如有]: 1.3注册地址： 1.4办公室或工厂地址: 1.5网址: 1.6电子邮箱: 1.7电话号码: 1.8传真号码: 1.9注册资本： 1.10联系人姓名及职位: 联系人电话及手机： 联系人电子邮箱： 1.11企业类型（按营业执照填）： 1.12企业性质（国有、民营等）： 1.13经营范围及专业（请提供企业简介、年报、产品说明书等）： 1.14公司成立时间： 1.15分公司或分支机构（如有者，请详细说明各分公司的名称或所在地、联系数据等, 并 提供当地的施工注册证明复印本）： 1.16变更过企业名称（如有，请写明以前的名称及建立时间）：

1.17是否与深圳市中洲投资控股股份有限公司或深圳中洲集团有限公司合作过（如有，请说明）： 1.18是否有为其它国内知名企业合作的经历（如有，请写出对方公司名称和联系人）：1.19公司主要人员联系电话： 1.20倘若贵公司是供货商, 请提供授权贵公司为代理商/分销商的制造商名称, 并附上相关文件的复印本： 1.21倘若贵公司是制造商, 请提供贵公司授权的代理商/分销商名称及联系资料： 2.财务报表

3. 企业架构 3.1职工总数： 3.2企业组织构框图(请说明各部门的大约人数)： 4. 人力资源、设备及施工机械情况 4.1项目部主要人员情况（包括管理、专业、技术及施工人员）： 4.2 机械设备情况：

5. 工程经验 5.1 过去三年的工程项目数量: 5.2 过去三年的工程合同总额（或销售总额）: 5.3 平均每年工程合同总额（或销售总额）: 5.4 请按附表一的格式及内容清楚列明每项工程的详情: 6. 质量、环保及安全 6.1 质检员人数: 6.2 安全员人数: 6.3 质量方针及目标: 7、可服务区域 深圳□√惠州□√上海□√成都□√大连□√青岛□√（同意打√，不同意打×） 8. 声明 本人证明上述提供的数据及信息均属实，并同意深圳市中洲投资控股股份有限公司及其下属公司，向有关人员或机构直接查询及核实上述提供的数据及信息或索取进一步资料。 本人尊重深圳市中洲投资控股股份有限公司对是否接纳本次资格预审有绝对的决定

供应商审核检查表.pdf

供应商审核检查表供应商名称审核日期公司地址报告编号审核员供应商代表不符合项的回复日期 评审项目项目总分供应商自我评 实际得分百分制得分估分数 1. 质量体系10 2. 文件、记录控制10 3.合同评审8 4. 采购和进料检验控制9 5.仓库、标识和可追溯性 6 6. 检查测量和测试设备 6 7. 设备保养 4 8.制程控制、加工能力25 9. 最终成品检验控制7 10.内部审核 4 11. 培训、环境与安全11 总分数100 判断标准百分制总得分% 分数判断 ≧ 75.0% 合格 75.0% - 60.0% 有条件合格等级 最终判定结果< 60.0% 不合格 ┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈ 编制：审核：核准：

NO 检查项目分数得分备注1 质量体系 1.1 有文件化的质量方针吗？手册中有无描述HSF过程控制计 2 划、目标和HSF程序文件的指引？ 1.2 是否对公司ROHS活动进行了管理？如何证明？ 2 1.3 品管人员在组织图中有无指明的权责和责任范围？ 1 1.4 品管是否是一个独立的职能部门？品质部经理是否受最高 1 管理层直接领导? 1.5 管理层定期评审质量目标的实施状态和充分性吗？ 1 1.6 为建立品质管理目标,是否使用柏拉图分析内部或外部的 2 品质问题? 1.7 相对于客户期望和目标，供应商的品质是否有持续改善? 1 2 文件，记录控制 2.1 系统文件的发放和更改的控制，是否有文件化程序？ 1 2.1 现行文件/规范是否易于取得且存放在受控文件夹中? 1 2.3 是否有程序保证所用的都是最新版本的规范？ 1 2.4 是否有程序规范作废文件的处理？ 1 2.5 文件变更及其特征有否标识？ 1 2.6 是否定义有外来文件的鉴定和控制程序？ 1 2.7 是否有一个记录管理一览表？ 1 2.8 表单的发行有无经过批准？ 2 2.9 工程文件控制方面是否使用计算机辅助设计系统? 1 3 合同评审 3.1 是否满足了客户HSF的要求？抽查三份. 2 3.2 是否有正式的合同评审管理程序？相关记录保存完整？ 1 3.3 供应商是否确认：当产品要求被改变，组织应确保相关文 1 件已经被修订，且将变更的要求知会相关人员？ 3.4 对客户提供的图纸有无经评审并转为自己的图纸？ 1 3.5 客户的资料和新项目的资料是否保存在安全的地点? 1

《供应商审核入库管理规定》

编号：受控号： 供应商审核入库管理规定 V1.1 拟制：李海燕肖艳红 审核：杨晓宁 批准：蒋松 太极计算机股份有限公司

文档修订

第一章概述 1.1 目的 1、确保采购产品、外包服务和外协加工符合产品要求和相关的法律法规的要求，建立录入ERP客商档案管理系统的供应商评价、审核的基本流程和规范制度； 2、确保供应商的产品质量、价格、生产能力、交货期和产品信誉，建立待入库供应商需提供调查资料和必要资质的相关要求，为太极各BG运营支持中心在选择供应商时提供依据与指导； 3、确保对合格供方实施动态管理，根据供应商的业绩和质量保证能力的变化进行定期审核、评价并限定入库有效时间范围，建立入库供应商有效期的设置规则，推进公司供应商管理入库制度的有效执行。 1.2 适用范围 《供应商审核入库管理规定》适用于太极各事业集团（以下简称BG）、全资及控股公司、分子公司及分支机构。 1.3 术语 安全产品：包含压力容器、消防器材、仪器、仪表、电梯、车辆、电器、信息安全等方面的产品。 第二章采购、外包供应商入库审核规定2.1 软件企业 2.1.1营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包 的内容必须在其经营范围之内；

2.1.2相关资质：需提供软件著作权证书或软件产品证书或第三方软件测试报 告、软件企业证书等； 2.1.3建议提供相关业绩； 2.1.4建议提供有效的质量管理体系认证或CMMI证书。 2.2 代理商 2.2.1营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的 内容必须在其经营范围之内； 2.2.2代理证书：必须为有效期限内的代理销售许可证。如果代理的是非知名厂 商产品，应有第三方产品检测报告、强电产品必须提供3C认证(详见《第一批实施强制性产品认证的产品目录》)； 2.2.3安全产品应有安全产品销售许可证； 2.2.4建议提供相关业绩。 2.3 生产商（一般指硬件生产企业） 2.3.1 营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的内容必须在其经营范围之内； 2.3.2 相关资质：第三方产品检测报告、强电产品必须提供3C认证(详见《第一批实施强制性产品认证的产品目录》)、涉及安全产品的必须提供安全生产许可证； 2.3.3建议提供相关业绩； 2.3.4提供有效的质量管理体系认证证书。 2.4 外包方及其他 2.4.1营业执照副本：必须标识有效的年检信息或提供年报截图，采购或外包的 内容必须在其经营范围之内； 2.4.2相关资质：施工资质、专业承包资质、安全生产许可证、软件企业证书等； 如果本次为工程施工类型项目，则必须提供对方的施工资质、专业承包资

供应商调查问卷

新选供应商提交资料清单 1. 供应商保证能力调查资料 □供应商基本情况登记表（*） □供应商主要联系人通讯录（*） □供应商主要产品一览表（*） □供应商生产设备一览表（**） □供应商检测设备一览表（**） □产品主要原材料一览表（**） □供应商主要客户一览表（*） 2. 供应商注册资料及证实性材料 □企业法人身份证明影印件 □营业执照影印件（*） □税务登记证影印件（*） □增值税一般纳税人资格证书影印件（*） □税务年审记录（*） □最新资产负债表、损益表、现金流量表（**） □开户银行名称及银行账号 □质量管理体系认证证书影印件（**） □产品认证证书影印件 □产品型式试验报告影印件（省级以上部门） □出厂检验报告影印件 □在主要客户处的评级情况（**） □授权代理的相关证明文件影印件（代理商提供） 3. 自述性材料 □供应商自我介绍（*） □产品介绍（*） □公司组织架构图（*） □质量控制流程图（**） □产品加工工艺流程（**） □产品验收标准（**） □购销流程图/表（代理商提供） 4. 服务方式说明 □供应物料报价单/发票类型/付款期限（*） □订单确认时间/产品交付方式（*） □技术支持说明 注：（*）为所有厂商必须提交的资料；（**）为制造厂商必须提交的资料。

供应商商务调查问卷 一、供应商基本情况： 1.完成并提交“新供应商提交资料清单”，见附录； 2.贵公司主要产品： （1）去年产值：，今年产值：； （2）去年产值：，今年产值：； （3）去年产值：，今年产值：； 有无出口：，平均出口比例：； 3. 贵公司去年产值：，今年产值（目前为止）：； 主要客户：（1），占销售额：% （2），占销售额：% （3），占销售额：% 二、商务能力： 1.贵公司是否有最小生产批量？□是，□否；若有，为多少：________________。 最小产品包装数量为：__________________。 2.贵公司是否有最小订购金额？□是，□否；若有，为多少：________________； 可接受的订单范围是：__________%。确认订单需要时间：__________小时（天）。 3.贵公司是否采用MRP或ERP等系统？□是，□否。 4.贵公司（工厂）距离本（广州）公司_______公里，主要交货方式为：_____________。 5.贵公司能提供哪种发票：________________。 6.贵公司要求的付款期限：________________。 7.贵公司能多快回复详细的RFQ：________________。 8.贵公司材料存在技术或质量隐患，要求来人至本现场解决，能提供支持吗？ □能，□不能；若能，需要______小时到达现场。 9.根据合同条款，若因贵公司质量、交期等因素影响我公司生产进度时，我方将采取罚款的方式来追偿由此所造成的损失，贵公司是否同意？□同意，□不同意。 10.贵公司有提供详细的产品成本分析给客户吗？□有，□无。 11.贵公司有能力管理机密文件及产品吗？□有，□无。 12.贵公司愿意同本公司签定机密泄露协议并且在保密的基础上生产产品吗？ □愿意，□不愿意；若愿意，贵公司要在这样的协议上加上什么的限制？

供应商调查评审表

东莞市臻峰五金制品有限公司 供应商调查评审表 编号: 调查日期: 年月日填表日期: 供货商名称负责人 工厂地址电话 品质认证传真 主要产品员工人数 项目调查内容 评分(打"V") 10 8 6 4 2 体系流程及经营管理01 有无建立品质、环境、有害物质管理体系，并有效运行 02 企业有无做经营分析，是否营利，营业额多少，其次有无做经营SWOT分析，确定公司发展方向 资源管理03 是否有充足的人力资源：公司组织架构、岗位职责及各岗位培训是否符合文件要求，其次基础设施配置是否能满足生产需求 品质管制04 进料管控有无制定标准，其次检验产品时有无确认关于环保、材质报告是否符合标准要求等 05 制程及出货产品品质管控是否符合文件要求，其次针对不良处理是否有流程，并有追溯措施 06 检测仪器管理是否制定有管理标准，校准是否符合相关法律法规标准，其次有无落实日常点检保养之规定 采购、仓储 管理07 物料储存是否有相关管理标准，储存环境是否符合要求，其次标识是否清晰，账务信息是否相符，先进先出管理如何做08 供应商管理及采购订单信息是否符合ISO9000标准及相关公司制定的文件流程之规定。 工程生产及设备管 理09 制程是否有相应的工艺流程、作业指导书、完整的生产计划及生产排程资料信息，其次员工是否按标准执行。 10 生产设备是否制定相应的保养制度，有无按要求对设备进行日常或者定期保养。 总评合计总分= 评定标准*调查总分60分(不含)以下为"不合格供货商". *调查总分60分(含)-70分(不含)以下列为"保留". *调查总分70分(含)以上列为"合格供货商:. 核准品管采购 注：评分标准 2分：无规定管理; 4分：有规定无管理;6分：无规定有管理; 8分：有文件并有管理; 10分：有规定及有管理，且可作为学习标准表单编号:ZF-F-007 A/0

供应商调查问卷 (2)

华中科技大学 供应商调查问卷 化工建材制造业 班级：物流0704 姓名：杨超 [2010-3] 1、贵公司基本情况 公司名称： 地址： 网址： 电邮： 电话：传真： 企业法人：联系电话： 业务联系人：联系电话： 以下为详细信息公司可选择性填写（请填写80%以上内容以便我们考察）： 1)公司成立时间：年月日，注册资金：万元； 公司性质（有限公司,私人有限公司,全资公司等）： 合作方（可补充合作方相关信息或提供合作方资料的相关附件）：

2)公司工厂规模,建筑面积，厂房面积 3)公司员工总数人，生产工人人，技术人员人， 高级职称人，中级人；（涉及高层人员相差数量请勿超过2人） 以下为公司相关高级负责人（可选填）： 主管人： 运作经理： 主要财务员： 销售经理： 合同/采购经理： 财务经理： 质量负责人： 安全负责人： 4)贵公司主要产品类别____，占出口比例____％, 请列出最近几个的具体产量：前年产量____，去年产量_____，今年产量______；5)贵公司最大客户是________________________公司，年供应量___________ ，占总产 量_______％，交货周期_______天； 6)贵公司最大供应商是__________________公司，供应的产品______________ ， 年供应量_____，发货周期____天。 7)请问贵公司在当地建材市场所占市场份额有多少：。 8)贵公司组织结构图如何？（请提供附件或图表格式文件） 9)贵公司整体运营流程图如何？（请提供附件或图表格式文件） 10)贵公司是否有创新经历，有请按顺序列出，没有该项可不填写。 11)请问贵公司在当场建材市场有哪些主要对手，并采取过哪些措施，取得何种成效。 12)请提供一个关于贵公司主要背景的概要,包括公司的历史,业绩增长情况和目前的商业 目标. 2、贵公司财务情况（以下内容可模糊填写但真实度波动为5%） 1)税前净利润: 2)净资产: 3)固定资产: 4)长期负债:

供应商调查表(中英对照)

PREQUALIFICATION FORM FOR SUPPLIERS / CONTRACTORS 供应商调查表

A)PARTICULARS OF THE FIRM 企业概况 : https://www.sodocs.net/doc/7613258384.html, of the Firm公 司全称 : 2.Registered Address 注册地址 : 3.Mailing Address邮寄 地址 (If different from 2) 4.Telephone No.电话: 5.Fax No.传真: : 6.Web-site Address公 司网址 : 7.E-mail Address 电子 邮件 : 8.Type of Company公 司性质 Public/Private/ Partnership/ Sole Proprietor/Joint Venture/Others (Please specify)国营/私营/股份制/独资/合资/其他（请列出） 9.Country of Incorporation国家: 10.Registration No.营业执照号: : 11.Date of Registration/Incorporation注 册日期 NB : To attach a copy of the latest Business Instant Information from Registry of Companies请附上最近的公司登记情况表 12.Registration with Professional, Trade or Quality Control Organisation, board and/or Association etc. 在有关专业团体，贸易机构和质量控制机构的登记证书

供应商基本情况调查表

表单编号：WX-QR7402-01 版本号：A 修订号：0

供应商商务调查问卷 一、供应商基本情况： 1.完成并提交“新供应商提交资料清单”，见附录； 2.贵公司主要产品： （1）____________________________去年产值：_____________，今年产值：______________；（2）____________________________去年产值：_____________，今年产值：______________；（3）____________________________去年产值：_____________，今年产值：______________； 有无出口：□无□有，平均出口比例：_______________； 3.贵公司去年产值：__________________，今年产值（目前为止）：___________________； 主要客户：（1）___________________，占销售额：_________________ % （2）___________________，占销售额：_________________ % （3）___________________，占销售额：_________________ % 二、商务能力： 1.贵公司是否有最小生产批量？□是，□否；若有，为多少：________________。 最小产品包装数量为：__________________。 2.贵公司是否有最小订购金额？□是，□否；若有，为多少：________________； 可接受的订单范围是：__________%。确认订单需要时间：__________小时（天）。 3.贵公司是否采用MRP或ERP等系统？□是，□否。 4.贵公司（工厂）距离本（厦门）公司_______公里，主要交货方式为：_____________。 5.贵公司能提供哪种发票：________________。 6.贵公司要求的付款期限：________________。 7.贵公司能多快回复详细的RFQ：________________。 8.贵公司材料存在技术或质量隐患，要求来人至本现场解决，能提供支持吗？ □能，□不能；若能，需要______小时到达现场。 9.根据合同条款，若因贵公司质量、交期等因素影响我公司生产进度时，我方将采取罚款的方式来 追偿由此所造成的损失，贵公司是否同意？□同意，□不同意。 10.贵公司有提供详细的产品成本分析给客户吗？□有，□无。 11.贵公司有能力管理机密文件及产品吗？□有，□无。 12.贵公司愿意同本公司签定机密泄露协议并且在保密的基础上生产产品吗？ □愿意，□不愿意；若愿意，贵公司要在这样的协议上加上什么的限制？

供应商调查表

*************有限公司（**********************） 供應商（製造廠商）調查表Questionnaire for Supplier（Manufacturer）

聲明（Declaration） 以上表格的資料，即《供應商（製造廠商）調查表》和所附清單、影本等，皆是本公司親自調查核實之後，如實填寫，全部資料真實有效，並無虛假。特此聲明。 （This is to declare that all documents above-mentioned, i.e. Questionary for Supplier（manufacture）and all bills attached, copies and etc are filled in according to the facts after Konka itself examines and checks, with all data real, effective and not false） 填表方 （Table filled by）： 代表簽名（手寫） （Representative Signature（by hand）： 資料提供方蓋章 Stamp of Document Supplier：

供應商需要提供的建檔資料 （Documents Required from Suppliers） 請於月日前提供如下資料: （Please provide the following documents before ___（M）___（D）） 1．企業的代理證明、營業執照、稅務登記證、組織機構代碼、生產許可證等影本； （Copies of agency certificate, license, tax registration, organization code, bank accounts, production permit and etc of the enterprise） 2．工廠簡介、概況,包括以下內容: （The introduction and survey, including the following） (1) 供應商詳細位址、郵編、電話、傳真、聯繫人等； （address, postal code, telephone number, fax, contact person, etc） (2) 生產規模；產能 （production scale） (3) 設備條件（包括主要生產加工設備，檢驗儀器、儀錶、設備清單）； （equipment condition (including main production and processing equipments, test apparatuses, meters and equipment bill)） (4) 技術力量及配備情況； （technical force and allocation） (5) 人力資源/RD資源/QA資源/CS資源； （human resources/R&D resources/QA resources/CS resources） (6) 主要原材料來源； (main materials source) (7) 是否建立品質保證體系,取得國際或國內品質認證及其認證證書的影本； （whether having set up quality guaranty system, obtained international or domestic quality certification, whether the copies of the certificates available） (8) 是否實行全面品質管制； （whether having implemented entire quality management） (9) 是否有生產3C產品資格，有效期內的工廠審核報告影本；本公司沒有生產3C 產品 (whether having the qualification to produce 3C products and the copy of the check report of the factory within validity period）