监理导论》第七章设备工程项目的风险管理

第七章设备工程项目的风险管理

第一节项目风险与风险管理一

一、项目风险的概念

（一）风险的定义

风险是与人类活动相生相伴的，风险无所不在。企业面临经济风险，技术风险、环境风险；个人面临疾病、失业、意外事故等风险。进行任何经济、社会活动，包括工程项目的实施都有风险。风险是一种客观存在。这就要求包括设备监理工程师在内的项目各参与方正视风险、研究风险，确定风险管理目标，建立风险管理的体系。

对风险的定义有很多种，传统上的风险定义总是将风险和灾害或损失联系在一起，我国工程管理界长期以来的风险定义也认为风险是意外损失或损害发生的可能性。

以上的风险定义强调风险是由不确定性造成的负面效应引发的，该定义专注于风险的负面影响，即风险是有害的，会给工程项目带来威胁。事实上，与风险相对的是机遇，任何不确定性也同时孕育着机会，即正面效应，如材料价格变化所带来的风险。如果材料价格上涨，会使得工程造价升高；而如果材料价格下降，项目还能因此受益。因此，近年来，越来越多的国际性组织开始接受“风险是中性的”这一概念，国际标准化组织(ISO)定义风险为“某一事件发生的概率和其后果的组合”；美国项目管理协会的定义是“风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，会对至少一个项目目标造成影响”.显然，上面的这两种风险定义方式均将风险视为中性的，即风险造成的后果可能是消极的，也可能是积极的，后果为消极的是威胁，后果为积极的是机

会。

从设备监理工程师管理风险的目的是帮助业主回避或降低设备工程风险所带来的负面影响来说，设备监理管理的风险更多地可能带来损失的一面，这也是国内工程管理行业处理风险的惯例。虽然这种处理方式看起来较为稳妥，但实际上由于只重视损失的一面，而完全放弃可能的机会，造成风险管理总体上的一种不平衡。例如，对待材料、设备价格变动的风险，一部分工程业主采用的方式是以固定总价合同形式将价格变动的风险转移给承包商，看似业主完全不承担风险，但实际上这种方式是一种以多支付风险金换取承包商接受该项风险的方式，而且承包商在接受该风险后对材料、设备也大多采用即时采购的方式，被动接受市场价格的变动。如果材料、设备价格不变或下降，则风险金转为承包商的超额利润，价格上涨则承包商可以用风险金来补偿价格上涨所带来的损失，显然，这种消极的处理方式除了利用业主和承包商在价格变动趋势判断的信息不对称可以略微降低损失外，并没有给业主和承包商带来实质的好处。实际上，如果从主动干预风险、正确理解风险可能带来利益或损失的角度考虑问题，对大宗材料的价格管理至少可以利用期货市场，采用套期方式主动锁定风险利润或损失，从而达成预期目标。

对风险概念的进一步的解释包括了以下几个更深层次的含义：

(1)风险是一种潜在的可能性，是一种客观存在，人们事前无法确认其在何时何地发生；

(2)风险是中性的，可能带来的影响既可能是负面的，也可能是正面的，但人们关注的是不希望的事件或活动的结果，即损失或负面影响；

(3)事件或活动的后果与事前的预期（目标）存在不一致和偏差，结果偏

离预想越大，风险就越大。

（二）风险的主要特征

1．客观性

风险是独立于人的主观意志之外的客观存在。人们只能在有限空间和时间内改变风险存在和发展的条件，降低其发生的概率和减少损失的程度。

2．普遍性

在当今社会，无论是单位、企业和个人，甚至国家都面临着各种风险。所有的工程项目也必然面临着各种各样的风险。

3．具体风险发生的偶然性

风险是客观存在的，但就某一具体风险来说，它却是偶然发生的，是一种随机现象。在发生之前，人们无法准确预测风险何时会发生，以及其发生的后果。这是因为导致某一具体风险事件发生原因实际是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，而且每一个因素的作用时间、作用范围、作用方向和J顷序、作用的强度等，都必须满足一定的条件，才能导致事故的发生。每一因素出现，其相互间又没有任何必然的联系，许多因素的出现本身就是偶然的。

4．大量风险发生的规律性

个别风险事故的发生是偶然的、无序的、杂乱无章的，但是，通过对大量风险事故的观察和综合分析，却呈现出明显的规律性。在一定条件下，对大量独立的风险事件的统计处理可以比较准确地反映风险的规律性。

5．风险的可变性

风险是随环境和条件的变化而不断变化的，这种变化包括：风险质的变

化，量的变化，某些风险在一定的空间和时间范围内消失，新的风险的产生等。

6．风险的相对性

风险总是相对活动主体而存在。同样的风险，对于不同的主体，有不同的影响。人们对于风险事件都有一定的承受能力，但是这种能力因活动、活动主体和时间而异。对于工程项目，人们的承受能力常常受收益的大小、投入的大小以及项目活动主体的地位和所拥有的资源等因素的影响。

（三）项目风险因素和风险类别

1．项目风险因素

风险因素是指可能产生风险的各种问题或因素，是风险事件发生的基础和条件，对风险的控制，实际是对引发风险事件的风险因素的控制，如果消除了风险因素,对应的风险也随之消失，相应地，也就不会造成损失或损害了。风险因素一般可以分为如下几种：

(1)客观风险因素。能导致某种风险的有形事物，如设备本身的设计缺陷等。

(2)道德风险因素。与人的品德修养有关的无形因素，如工作上不负责任。

(3)心理风险因素。与人的心理状态有关的无形因素，如监理人员或制造、储运、安装等承包人员的麻痹思想等。

2．项目风险类别

设备工程项目的风险来源于与项目相关的各个方面，出于风险研究和分析的目的，需要对风险进行分类，从不同的角度出发有多种分类方式。

(1)按风险后果分类，可以分为纯风险和投机风险。

1)纯风险是指只会造成损失、没有潜在收益的风险。典型的纯风险包括地震、洪水等自然灾害和战争、罢工等。纯风险的特点是重复性强，出现概率比较容易为人们所预测。

2)投机风险是指虽然会造成损失，但也可能有潜在收益的风险，如价格和汇率的变动、经济政策的变化等。其特点是重复性较差，人们一般很难捕捉。

对于项目来说，纯风险和投机风险是并存的。

(2)按风险的来源分类，可以分为政治风险、经济风险、技术风险和自然风险等。

(3)按风险后果的承担者分类，可分为项目业主／投资方风险；承包商风险；设计、咨询、监理风险；供应商风险；担保方风险；保险公司风险等。

(4)按风险是否可管理分类，可以分为可管理的风险和不可管理的风险。

可管理的风险指可以预测，并可采取相应措施加以控制的风险，反之称为不可管理的风险。风险能否管理，取决于风险不确定性是否可以消除以及活动主体的管理水平。要消除风险的不确定性，就必须掌握有关的数据、资料和其他信息。随着数据、资料和其他信息的增加以及管理水平的提高，不可管理的风险可以变为可管理的风险。

(5)按风险影响范围分类，可以分为基本风险和特殊风险。

1)基本风险是指作用于整个社会和大多数人群的风险，具有普遍性，如战争、自然灾害等。基本风险特点是影响范围大，后果严重。

2)特殊风险是指仅仅作用于某一特定单位（个人或企业）的风险，不具有普遍性，例如，偷盗、抢劫、房屋失火等。特殊风险特点是影响范围小，

虽然就个体来说，其损失可能非常大，但相对于整个社会经济而言，后果并不严重。

除以上划分方式外，还有很多其他的风险划分方式，例如按照风险事件主体的承受能力，可以将风险划分为可承受风险和不可承受风险；按照风险是否依附于其他风险发生，将风险分为独立风险和非独立风险；按风险的边界范围划分，可将风险划分为内部风险和外部风险等。

（四）风险事件与后果

风险事件是指由于风险因素相互作用导致的任何事件或行动目标发生偏离的事件，单一风险因素的存在一般不易导致风险事件的发生，风险事件往往是多个风险因素的交互作用所导致的，如高空坠物伤人事件，事实上是在高处放置物体、自然（强风等）或人为因素导致物体下落、防护系统（如保护网）设置不当或失效、场内人员保护（戴安全帽或穿安全服）不到位等多因素的综合作用；再如轮船沉没可能是由于恶劣的气候条件、低能见度、指挥人员的麻痹思想、驾驶人员的观察能力和反应能力差及轮船设计缺陷等多方面的因素共同作用的结果。

二、项目风险管理

（一）项目风险管理的概念

项目的风险管理是一个识别、确定和分析、测量项目风险，制定、选择和管理风险处理方案的过程，风险管理目的是通过有效的管理去避免项目风险的发生，或减少风险事件发生后给项目带来的损失，以保证项目进度和投资达到计划要求，质量满足合同要求，制造和安装、调试安全顺利进行，环境达标。

（二）项目风险管理的目标

项目风险管理的目标可以定义为：在风险识别、评价的基础上，合理地使用多种管理方法、技术手段，对项目活动涉及的风险进行有效的防范与控制，采取主动行动，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本，保证安全、可靠地实现项目的总目标。

由以上定义可知，项目风险管理的目标应与项目的总体目标相一致，应是一个明确的、可以控制的层次化的目标系统。

由于一般情况下，项目的目标经常可以表述为诸如工期目标、费用目标、质量目标、环境目标和安全目标等，因此又可以将项目风险划分为进度风险、费用风险、质量风险、环境风险和安全风险等。

（三）项目风险管理的程序

项目风险管理的程序可以表述为风险管理规划、识别风险、风险分析与量化、风险应对策略研究和风险监控等五个过程。图7-1列出的是PMBOK（美国项目管理学会）风险管理的程序和具体内容。

1．编制风险管理规划

风险管理计划的编制是管理风险的第一步，也是项目风险管理中非常重要的一步。风险管理计划的编制过程是规划和设计如何进行项目的风险管理活动的过程。

2．识别风险

识别风险就是识别整个项目过程中可能导致风险事件发生的具体风险因素及这些风险因素的作用机理、方式和作用时间。一般是根据项目的性质，

从潜在的事件及其产生的后果和潜在的后果及其产生的原因来检查风险。收集、整理项目可能的风险并充分征求各方意见就形成项目的风险清单，可能的情况下还可以提出相应风险的潜在应对策略。

例如，方案或关键设备选用不当或不成熟，设计错误或设计不完善，采购管理不善；窝工、停工、变更引起工期延长、费用增加的风险，供货商或分包商选择不当引起的风险，监理不力或素质差引起的风险；设计、设备性能及安装调试缺陷达不到指标等。

3．风险定性分析与定量分析

这一步的目的是综合分析、估计风险发生的发生概率和对项目的影响力，识别项目的重大风险并进行重点管理。风险发生概率可以用数学模型、统计方法和人工估计进行分析。风险的影响力是指风险发生后对项目的工作范围、时间、成本、质量的影响。风险管理的重点目标就是那些发生概率大且影响力大的事件。风险定性和定量分析是形成更新了的风险清单。

4．风险应对策略研究

经过风险分析，确定了项目中存在的风险以及这些风险发生的可能性，确定了这些风险对项目的影响和可探测度，并排出了风险的优先级，在此之

后就可以根据风险性质和项目对风险的承受能力制订相应的防范计划，即进行风险应对策略研究。从广义风险管理的角度，风险应对策略的制定应从消极和积极两个方面考虑。从消极方面考虑，侧重的是如何回避和减少风险的负面影响，往往是从风险的可回避性、可转移性、可减轻性、可接受性角度出发；从积极方面考虑的基本出发点是如何趋利避害、抓住机会，扩大有利的方面.设备监理工程师在设备工程监理服务过程中采取的策略大多是前者，即从消极方面应对和处理风险，重在风险的不利影响。

确定风险的应对策略后，就可编制风险应对计划，风险应对计划主要包括：已识别的风险及其描述、风险发生的概率、风险应对的责任人、风险对应策略及行动计划、应急计划等。

从消极方面制定的应对风险策略主要包括：

(1)接受。不改变项目计划（或没有合适的策略应付风险），而考虑发生后如何应对。

(2)减轻。将风险事件的概率或结果降低到一个可以接受的程度。

(3)回避。通过变更项目计划消除风险或风险的触发条件，使目标免受影响。

(4)转移。不消除风险，而是将项目风险的结果连同应对的权力转移给第三方（第三方应该充分了解该风险，同时相对风险的转出方来说，风险的接收方应对该风险有更强的承受能力）.

风险应对策略的具体内容将在本章第三节中介绍

5．风险监控

风险不会因为制定了风险应对策略后即行消失，在项目执行过程中风险

可能会增强或者减弱。因此，在项目执行过程中，需要时刻监督风险的发展与变化情况，并确定随着某些风险的消失而带来的新的风险。风险监控就是要跟踪识别的风险，识别剩余风险和出现的风险，修订风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估实施风险计划的效果。风险监控的目的包括监视项目风险的状况；检查风险的对策是否有效，监控机制是否在运行；不断识别新的风险并制定对策。

风险监控包括两方面的工作：一是跟踪已识别风险的发展变化情况，包括在整个项目周期内，风险产生的条件和导致的后果变化，衡量风险应对计划的需求；二是根据风险的变化情况及时调整风险应对计划，并及时识别和分析已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险，采取适当的应对措施。对于已发生过和已解决的风险应及时从风险监控清单调整出去。

三、设备监理工程师的责任风险

监理工程师在监理过程中需要承担委托监理合同和承包合同赋予的相关责任，承担责任意味着就要承担相应的风险，因此必须对监理责任风险有一个全面、清晰的认识，对于监理工程师责任风险的清楚认识和有效防范是项目风险管理的一项重要内容。

(1)行为责任风险。监理工程师的行为责任风险来自三个方面：一是监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，从事了不属于自身职责范围内的工作，并造成了工程上的损失，就可能因此承担相应的责任。例如，对于工程中某些涉及需要由设计人或其他专业技术人员确认的内容，若监理工程师利用自身的权力单方面指令承包商进行相应的作业，这就超出了他的职责范围。如果工程因此发生了损失，则他必须承

担相应的责任。二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为。例如，对于工作中该实行检查的项目不做检查或不按规定进行检查，因此而使工程留下隐患或造成损失，他就必须为此承担失职的责任。三是监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行自身的职责并因此而造成了工程损失。例如，由于疏忽大意，对某些该实行检查或监督的项目未进行相应的检查监督，或者虽然进行了检查监督，却未能发现隐患，并因此造成了损失，监理工程师同样要负相应的责任。

(2)工作技能风险。监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于其本身专业技能的限制，可能并不一定能取得应有的效果。例如，对于某些需要专门进行检查、验收的关键环节或部位，监理工程师虽按规定进行了相应检查，其程序和方法也符合规定要求，但并未发现本应该发现的问题或隐患，原因是他在某些方面的知识和工作技能不足，尽管主观上他并不希望发生这样的过错。在当今科学技术日新月异，新材料、新工艺、新技术层出不穷的情况下，不能保证每位监理工程师都能及时、。准确、全面地掌握所有的相关知识和技能，因此这类风险也就不可能完全避免。

(3)技术资源风险。即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，也仍然有可能承受由技术、资源而带来的工作上的风险。特别是某些工程上质量隐患的暴露需要一定的时间和诱因，利用现有的技术手段和方法，不能保证所有问题都能及时发现。另一方面，由于人力、财力和技术资源的限制，监理工程师无法对工程实施过程中的任何部位、任何环节都进行细致全面的检查，因此，也就有可能需要面对这方面的风险。

(4)管理风险。明确的管理目标，合理的组织机构，细致的职责分工，有效的约束机制，是监理组织管理的基本保证。尽管有高素质的人才资源，但如果管理机制不健全，监理工程仍然可能面对较大的风险。这种管理上的风险主要来自两个方面：一是监理单位和监理机构之间的管理约束机制。实践表明，总监理工程师负责制对于落实管理责任制，提高监理的工作水平起到了很好的作用。但由于监理工程的特殊枉，项目监理机构往往远离监理单位本部，在日常的监理工作中，代表监理单位和工程有关方面打交道的是总监理工程师，总监理工程师的工作行为对监理单位的声誉和形象起到决定性的作用。一方面，监理单位必须让总监理工程师有职有权，放手工作。另一方面，对总监理工程师的工作行为进行必要的监督和管理，即监理单位和总监理工程师之间应该建立完善、有效的约束机制。二是项目监理机构的内部管理机制，监理机构中各个层次的人员、职责分工必须明确，沟通渠道必须有效。如果总监理工程师不能在监理机构内部实行有效的管理，则风险仍然是无法避免的。

(5)职业道德风险。监理工程师是高素质的专业技术人才，接受过良好的教育并具有丰富的实践经验，社会公众对监理工程师的专业技术服务存在较多的依赖。监理工程师在运用其专业知识和技能时，必须十分谨慎，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正。同时，必须廉洁自律，洁身自爱，勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先服从社会公众的利益；在监理工程师的自身利益和工程利益不一致时，必须以工程的利益为重。如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，工作不负责任，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，则必然会因此而

面对相应的风险。

(6)社会环境风险。近年来，监理得到了前所未有的重视，社会对监理工程师寄予了极大的期望，这无疑对建设监理事业的持续发展产生积极的推动作用。但在另一方面，人们对监理认识也产生了某些偏差和误解，有可能形成一种对监理的健康发展不利的社会环境。例如，很多人认为，监理工程师应该对工程质量负全部责任，工程出了质量问题时，应首先向监理工程师追究责任。但事实上，承包商的工作性质是为业主提交质量合格的产品；而监理工程师的工作是委托性、咨询性的，是代表业主方进行工作的。监理工程师在工程实施过程中所作的任何工作并不减少或免除承包商的任何义务。因此，不应让监理工程师来承担或分担工程的质量责任。实践表明，推行监理制，对提高工程质量，保证安装调试的安全起到了积极的作用，监理工程师的介入，可以使工程质量更有保证，但监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量问题。

从另一个角度来看，监理工程师的重要职责之一应该是及时发现工程质量问题，避免工程留下质量和安全的隐患。但如果要求监理工程师承担过大的质量及安全责任，甚至以工程中是否出现工程质量问题或以工程实体质量的好坏来评价、衡量监理工程师的工作成效，则可能会产生适得其反的效果，反而使工程真正留下质量和安全隐患。

第二节项目风险的识别与分析

一、项目风险识别

风险管理的基础和前提是进行风险识别。风险识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果

进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类。以便采取不同的分析方法进行评估，并依此制定出对应的风险管理计划方案和措施，付诸实施。通过风险的识别与分析，应较为准确地了解风险的来源、风险事件及造成的后果所产生的影响。典型的分析风险的来源、风险事件及造成后果的方式见图7-20

（一）项目风险识别的过程

项目风险识别的过程见图7-3

（二）项目风险的分解

项目风险分解是风险识别的基础。项目风险的分解就是根据项目风险的相互关系将其分解成若干个子系统，使人们能较为容易地识别出项目的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。

项目风险一般按照以下方式进行分解：

(1)目标维。按项目目标进行分解，即考虑影响项目进度、费用、质量、安全与健康、环境等目标实现的各种风险。

(2)时间维。按项目决策和实施的阶段分解，即考虑工程项目进展不同阶段的不同风险。

(3)结构维。按项目结构或组成内容组成分解，例如考虑不同的单项工程、单位工程的不同风险。

(4)因素维：按项目风险因素的分类分解，如政治、经济、自然、军事、

社会等方面或各个参与方的风险。

风险分解过程中，一般需要采用多种方法的组合进行分解。

（三）风险识别的方法

风险识别的方法主要有以下几种：

1．生产流程法

按工艺流程和加工流程的顺序，对每一个过程、每一个环节，进行检查发现其中潜在的风险，挖掘产生风险的根源。

2．环境分析法

设备的制造和安装企业面临的环境包括内部环境和外部环境，其中影响内部环境的因素有企业的生产条件、规章制度、工人及管理人员的素质、管理水平等；影响外部环境的因素有原材料供应商、市场需求情况、企业和项目的筹资渠道、企业与业主、监理工程师及竞争对象的关系、企业与政府的关系、企业与外界的其他联系等。

3．组织图分析法

组织图分析法适用工各类企业和项目的风险识别，它是风险识别的必要方法之一。组织图分析法包括：

(1)财务状况分析法。影响项目实施效果的因素可能是项目的各个参与方潜在的财务风险因素，这可以通过对相关的现金流量表、资产负债表、损益与利润分配表、资金来源与运用表和相关的其他报表和资料进行综合分析。

(2)专家调查法。由专家组成专家调查组，每个人都畅所欲言，以识别潜在风险。

(3)分解分析法。将一个复杂物分解成容易为人识别的简单事物，大

系统分成小系统从而容易识别风险。实际中就是根据项目风险的相互关系将项目风险分解成一个层次化的风险因素系统，从而保证风险识别的准确性、完整性和系统性。

(4)图表分析法。通过有关数字、图表、曲线对项目未来某种状态进行描绘，从而识别风险因素。

(5)风险清单。逐一列出项目所面临的风险，并将这些风险同项目各方的具体活动联系起来考察，以便发现各种潜在的风险因素。

(6)事故树分析。事故树分析是对可能引起损失的事故进行研究，并探究其原因和结果的一种方法。

风险识别的结果是建立项目的风险清单。

二、项目风险分析与评价

系统而全面地识别项目风险只是风险管理的第一步，对认识到的工程风险还要作进一步的分析，即风险分析与评价。通过风险分析与评价能更准确地认识风险，为项目的正确决策提供保障，为风险对策的选择提供依据。

风险分析包括对风险事件发生概率的估计和损失程度的估计。风险分析与评价可以采用定性和定量两类方法。定性的风险评价方法有专家打分法、层次分析法等，作用在于区分出不同风险的相对严重程度以及根据预先确定的可接受的风险度作出相应的决策。定量的风险评价方法包括敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络、蒙特卡罗模拟法等。

（一）风险衡量

风险衡量包括风险量的衡量和风险损失的衡量。

1．风险量衡量

风险量是指各种风险的量化结果，风险量的大小取决于风险发生的概率和该风险的潜在损失。风险量可以定义为：

R=f(p，q)或R=∑P i·q i (7-1)

其中 R——风险量；

p——风险发生的概率；

q——风险造成的潜在损失。

风险量的另一个相关概念是等风险量曲线，即由风险量相同的风险事件形成的曲线。等风险量曲线的形式如图7—4所示。

2．风险损失衡量

项目风险损失是指风险发生对项目目标实现造成的影响，包括进度延期、费用超支、质量事故、环境事故、安全事故等所造成的损失和责任方。

除了解项目风险会导致的损失和责任外，还需要对项目风险进行量化，以确定潜在损失值。风险分析中的风险损失值是指项目风险导致的各种损失发生后，为恢复项目正常进行所需最大费用支出。

（二）风险分析与评价的程序

风险分析与评价的程序如下：

(1)风险事件在确定时间周期内发生的可能性，同时估计这些风险造成损失的

情况。

(2)根据风险事件发生的数量和损失严重程度估计总损失额的大小。

(3)预测风险事件发生的次数和损失严重程度、总损失额等。

（三）风险事件发生概率的分析与评价

风险概率分析的方式由定性和定量两种方式。

定性方式可以将风险概率表示为“计划为零”“很小”“中度”“一定的”“较大”等形式，项目风险导致的损失大小也相对划分为重大损失、中等损失和轻度损失，这样可以在图7—5所示的风险等级图的坐标系中对风险进行定位，反映风险量的大小。

用定性方式来进行分析时的主要根据包括：

(1)项目各个参与方的风险管理计划；

(2)已经识别出来的风险因素；

(3)风险的类型；

(4)历史经验数据。

典型的定量分析方式是概率分布法，采用概率分布法通过潜在损失的概率分布，可以全面衡量项目的风险，有助于决策者确定针对特定情况的风险对策或风险对策组合。

概率分布法需要首先建立概率分布，概率分布的建立可以通过以往的历史数据和资料获得，但这样做的前提是拥有丰富数据，加之项目风险的差别性，使得实际运用有一定难度。概率分布获得的另一种方式是理论概率分布，

建设工程监理安全职责与风险控制参考文本

建设工程监理安全职责与风险控制参考文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

建设工程监理安全职责与风险控制参考 文本 使用指引：此安全管理资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 1 建设工程监理安全职责的形成 建设工程的安全生产管理以往主要是由施工企业依据 国家“安全第-，预防为主”的方针和“企业负责、行业管 理、国家监察、劳动者遵章守纪”的安全生产管理体制， 在充分体现企业负责的基础上，遵循自我约束、自我完善 的管理机制，自觉履行对政府、企业、员工三者之间的社 会责任。这-模式在相当长的一段时期内，对建设工程的安 全生产发挥了积极的稳定作用。但是，随着时间的推移， 特别是部分大中型国有施工企业在经历了减人增效，做大 做强等改革改制后，实施了所谓的管理层和作业层“两层 分离”。部分企业在利润最大化的利益驱动下，超越国家

建筑法律法规的约束，擅自将承揽的建设工程项目(含主体工程在内)几乎全部采取了层层转包，从中获取差额利润。同时，施工企业内部原有的安全管理模式经过变迁已基本不复存在，安全机构、安全人员严重缺失，安全生产自我约束机制层层弱化；地方政府及行业主管部门的监管不时缺位；另外，市场恶性竞争、业主作为建设工程投资方为尽快获得投资回报和盲目削减项目投资，在工程招投标过程中往往违背客观规律一味地追求不合理的工期和低价中标；施工队伍在经历了层层转包后更是鱼目混杂，施工现场各类安全防护设施远远不能满足安全生产的基本要求，作业人员特别是民工得不到应有的安全技能培训，以致参与各方在缺少以人为本和谐安全理念的前提下，各类建筑安全事故频繁发生。为此，国家为切实加强建设工程安全生产管理，有效遏制各类建筑安全事故发生，20xx年国务院出台了《建设工程安全生产管理条例》，把建设工程相

大型工程项目技术风险控制要点

大型工程技术风险操纵要点 住房城乡建设部 2018年2月

前言 为加强都市建设风险治理，提高对大型工程技术风险的治理水平，推动建立大型工程技术风险操纵机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国内建筑行业专家编制了《大型工程技术风险操纵要点》。 主编单位：上海市建设工程安全质量监督总站 上海建科工程咨询有限公司 参编单位（按章节排序）： 上海岩土工程勘察设计研究院有限公司 华东建筑集团股份有限公司 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 中国建筑第八工程局有限公司 上海建工七建集团有限公司 上海隧道工程股份有限公司 上海市建设工程设计文件审查治理事务中心 中国太平洋财产保险股份有限公司上海分公司 要紧起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、曹丽莉、高惕非、夏群、

高承勇、朱晓泉、李冬梅、李浩、崔晓强、尤雪春、 朱雁飞、陆荣欣、朱骏、唐亮、陈华、田惠文、 梁昊庆、刘爽、周翔宇、张渝、李伟东、邵斐豪 目录 1 总则 (1) 2 术语 (2) 3 差不多规定 (4) 3.1 风险治理范围 (4) 3.2 风险治理目标 (4)

3.3 风险治理时期 (4) 3.4 风险等级 (4) 3.4.1 概率等级 (4) 3.4.2 损失等级 (5) 3.4.3 风险等级确定 (6) 3.4.4 风险同意准则 (6) 3.5 风险操纵职责 (7) 3.5.1 建设单位职责 (7) 3.5.2 勘察单位职责 (8) 3.5.3 设计单位职责 (8) 3.5.4 施工单位职责 (8) 3.5.5 监理单位职责 (8) 4 风险操纵方法 (9) 4.1 风险识不与分析 (9) 4.1.1 风险识不与分析工作内容 (9) 4.1.2 风险识不与分析工作流程 (10) 4.1.3 风险识不与分析工作方法 (10) 4.2 风险评估与预控 (11) 4.2.1 风险评估与预控工作内容 (11)

国家电力公司工程建设监理管理办法

国家电力公司工程建设监理管理办法 https://www.sodocs.net/doc/7d4756794.html, 2002年8月22日10:44 来源：https://www.sodocs.net/doc/7d4756794.html, 第一章总则 第一条为了进一步完善国家电力公司电力工程建设监理管理制度，加强对电力工程建设的质量、投资效益和社会效益，特制定本管理办法。 第二条电力工程建设监理单位既是高智能、管理型的中介组织，又是独立承担民事责任的法人实体和市场竞争主体。应坚持公平、公正、诚信、守法、科学的原则。监理单位受项目法人委托，对火电或送变电工程建设实施监理。 第三条电力工程建设临理的依据是国家法、法规政策及有关主管部门、原电力工业部或国家电力公司颁布的标准、定额和经过批准的建设计划、规划、设计文件以及依法签订的项目监理合同、工程承包合同及其他有关协议等。 第四条根据电力工程的特点，承担电力工程建设监理的单位必须取得国务院建设行政主管部门颁发的《资质等级证书》并取得原电力工业部或国家电力公司颁发的《资质等级证书》或《监理许可证书》，方可在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。 第五条从事监理的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事监理活动。 第六条由国家电力公司及子公司控股的电力建设项目必须实行工程监理。 第七条本办法适用于由国家电力公司及子公司控股的常规火电、洁净煤发电、核电（常规岛部分）、送变电、热电联产等新、扩、改建工程，其他电力工程项目可参照执行。 第二章电力工程建设监理工作的管理 第八条国家电力公司对国家电力公司及子公司控股工程的监理工作实行归口管理，其主要职责是： （一）组织制定电力工程建设监理有关规定、办法和范本等。 （二）负责国家电力公司系统监理单位的电力建设监理资质管理。 （三）负责国家电力公司系统火电电、送变电工程建设总监理工程师、监理工程师的培训管理和资格管理。 （四）指导、监督和协调电力工程建设监理工作。

项目部全面风险管理报告总结

全面风险管理报告 目录 一、风险管理的目的 (1) 二、风险管理体系及运行情况 (1) 1.组织体系建立及运行情况 (1) ２．常态化风险评估机制建立及运行情况。 (2) ３．风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。 (2) 4．风险管理评价或考核工作情况。 (3) 5．风险管理文化建设情况。 (3) 三、全面风险管理专项提升工作情况。 (3) 四、项目部风险评估情况 (6) 1.环境因素及风险调查情况 (6) 2.项目部风险评估的方式及参与人员等有关情况。 (7) 3.进度控制重大风险源的描述 (8) 4.进度风险控制措施 (8)

项目部全面风险管理报告 一、风险管理的目的 通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析，来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度，做好应对各个方面影响因素的预防措施，以确保项目部的质量有保证、进度有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。让宁西二线渭南西站站房工程成为分公司推行精细化管理的标杆型工程，为企业创造更好的信誉。 二、风险管理体系及运行情况 1.组织体系建立及运行情况 项目部成立以项目经理任组长、项目总工（副经理）任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形成了从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理，各部室对风险进行全面识别、评估项目风险，制定风险应对措施并落实，记录过程控制要点，定期分析和优化应对措施。 各部室持续收集相关风险的初始信息，进行反复核实，不断验证，以确保信息的真实、可靠。对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后，由对应的各部室实施。 风险管理组织机构图:

工程项目风险管理

工程项目风险管理 【摘要】工程项目建设过程是一个周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的生产消费过程，在该过程中，未确知因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。现在，我国工程项目普遍存在投资失控现象，产生这种现象的原因有管理不善和手段落后的原因，更主要的是对影响和制约工程项目的风险因素估计不足，导致在工程项目建设中由风险引起大量的损失。对工程项目的风险加以认识、判断、评价和控制成为一项迫切的任务。 关键词：工程项目风险风险识别风险评价 前言：在工程项目管理的各个阶段中，风险的管理应贯彻始终。风险首先是一种不确定性，其次它与损失密切相关，所以从本质上讲，工程风险就是指的在工程建设中所发生损失的不确定性。在工程项目的投标、签约和执行的全过程中，都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素可归为工程风险。 近些年，我国有些科研人员对风险管理方法作过一些探讨，但事物总是不断发展变化的，新的方法不断出现，风险管理也日趋完善。对近几年的国内有关风险管理的研究进行回顾，有利于我们总结经验，使我们更好地服务现代化建设。 一、工程项目的风险管理概述 （一）工程项目风险的定义 工程风险管理专家对工程项目的风险定义为：工程项目风险是所有影响工程项目目标实现的不确定因素的集合。 工程项目在其寿命周期中的风险，即工程项目在决策、勘察设计、施工以及竣工后投入使用各阶段，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性，工程项目风险管理通常研究的是损失的不确定性。 （二）工程项目风险的特点 1、风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转换的客观实在，而且在项目的全生命周期内，风险是无处不在、无时没有的。只能降低风险发生的概率和减少风险造成的损失，而不能从根本上完全消除风险； 2、风险的影响常常不是局部的，某一段时间或某一个方面的，而是全局的。例如，反常的气候条件造成工程的停滞，会影响整个后期计划，影响后期所有参加者的工作； 3、不同的主体对同样风险的承受能力是不同的。人们的承受能力受收益的大小、投入的大小、项目活动的主体的地位和拥有的资源有关； 4、工程项目的风险一般是很大的，其变化是复杂的。工程项目的设计与建设是一个既有确定因素，又含有随机因素、模糊因素和未确知因素的复杂系统，风险的性质、造成的后果在工程建设中极有可能发生变化。 二、工程项目的风险识别、估计、评价 （一）工程项目的风险识别

工程建设监理公司管理制度(全套)(可编辑)

工程建设监理公司管理制度(全套) 工程建设监理公司管理制度 目录 第一章监理工作管理规定要点汇编7 一、根据《建设工程监理规范》，总监理工程师应履行的职责：7 二、根据《建设工程监理规范》，总监代表应履行的职责： 7 三、根据《建设工程监理规范》，专业监理工程师应履行的职责：7 四、根据《建设工程监理规范》，监理员应履行以下职责： 8 五、总监理工程师不得将下列工作委托总监代表： 8 六、根据《建设工程监理规范》，监理工作内容和要求：8 七、根据《建设工程监理规范》，开工前开展的监理工作及规程主要内容：9 八、根据《建设工程施工质量验收统一标准》，对工程材料、构配件要求： 10 九、《人员调配制度》要点：10 十、《监理规划、细则、技术参数、通讯编写管理制度》要点：10 十一、《〈工程管理配合细则〉编写管理制度》要点：10 十二、《项目监理机构办公管理制度》要点：10 十三、《工程会议制度》要点：11 十四、《旁站与巡视监理管理制度》要点： 11

十五、《监理工作预控制度》要点：11 十六、《经济技术签证管理制度》要点：11 十七、《工程验收管理制度》要点：12 十八、《安全监理管理制度》要点：12 十九、《合理化建议制度》要点：13 二十、《建设合同管理制度》要点：13 二十一、《工作总结制度》要点：13 二十二、《监理资料管理制度》要点：13 二十三、《项目监理机构后勤管理制度》要点：16 二十四、《考勤管理制度》要点：16 二十五、《项目监理机构行文制度》要点： 16 二十六、《监理部巡视检查管理制度》要点：16 二十七、《公司监理工作巡视检查管理制度》要点：17 二十八、《监理工作考核管理制度》要点： 17 二十九、《创新管理制度》要点：17 三十、《奖惩制度》要点： 17 三十一、参考文件和配套表格（样本）：18 第二章人员调配制度20 一、目的：20 二、项目总监组建监理机构：20 三、项目总监申请调配人员：20 四、工程部调配人员：20

工程监理业务范围

工程监理企业资质等级 综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑工程、水利水电工程、公路和市政公用工程专业资质可设立丙级。 （一）综合资质标准 1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。 2、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。 3、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。 4、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次；其中：具有一级注册建造师不少于1人次、具有一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师或一级注册建筑师不少于1人次。 5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。 6、企业具有必要的工程试验检测设备。 7、申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）第十六条禁止的行为。 8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。 （二）专业资质标准 1、甲级 （1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。 （2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。 （3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（见附表）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。 （4）企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。 （5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。 （6）企业具有必要的工程试验检测设备。 （7）申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）第十六条禁止的行为。 （8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 （9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。 2、乙级 （1）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。 （2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。 （3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（见附表）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。 （4）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。 （5）有必要的工程试验检测设备。 （6）申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）第十

浅谈建设工程监理的风险管理

浅谈建设工程监理的风险管理 发表时间：2018-01-30T11:31:21.387Z 来源：《建筑学研究前沿》2017年第26期作者：刘青峰[导读] 结合建设工程项目监理过程的特点，对建设监理的风险管理方法与应用进行研究。山西省公路工程监理技术咨询公司山西省 030000 摘要：建设工程监理风险管理是工程建设者为做好质量、投资工期控制，对客观存在的不利因素采取识别与应对的手段，主要体现现在预见性，只有在准确预测的基础上，才能拿出回避与转移风险的有效措施，从而达到对其实施管理的目的。关键词：建设工程项目；建设工程监理风险管理一、监理风险来源结合建设工程项目监理过程的特点，对建设监理的风险管理方法与应用进行研究。以风险管理工作程序为主线，针对监理的特点分析了监理风险识别、风险评价、风险管理措施的方法。监理单位的风险来自三方面：一是工程出现缺陷或工期拖延；二是项目实施过程中现场管理混乱，监管工作不到位，导致安全事故发生，造成生命财产损失；三是监理酬金因种种原因无法按合同收取。监理风险来源主要来自以下几个方面：1.勘察单位：勘察单位是勘察成果质量的责任主体，如果勘察成果与现场施工之间存在较大差异，造成开挖后地质、土性变化超过设计所允许的范围，不得不变更设计，这不但拖延了工期，而且引起施工方索赔，这无形中增加监理工作的压力。 2.设计单位：虽然设计单位是工程建设工程项目设计质量的责任主体，但若由于设计原因造成工程频繁产生设计变更，引起施工方大量索赔，这不但会增加监理工作量，而且还会承担监理工程师监控不力的责任。如果监理工程师有丰富的经验和知识，在图纸会审时对设计存在的问题及时发现，并寻求解决方案，不但可以规避风险，而且大大提升了自身的价值。 3.施工单位：施工方（包括材料设备供应商）引起的风险主要体现在：（1）对监理工作有抵触心里，认为监理是业主派来专门对付他们的，所以并不愿意接受监管，要么通过各种渠道争取监理人员网开一面，对其违约行为视而不见；要么对监理工作百般阻挠，甚至打击报复。（2）施工方素质低下，技术和管理力量不胜任工程，由于种种原因又不能轻易解除施工合同。监理人员的监管工作稍有不慎，就会出现质量、安全问题。（3）工程资金不到位，施工方垫资施工。由于工程资金不到位，施工方资金压力大，对管理和施工设施的投入相应不足，工程质量、安全隐患严重。 4.业主单位：（1）对国家推行的监理制认识不足，认为请监理是“花钱找麻烦”，只要求监理人员承担责任，而不授予相应的权利，有的甚至对监理工作横加干涉，而一旦工程出现问题，则往往归咎于监理人员失职。（2）业主行为不规范，有的工程报建手续未审批，即强行开工；有些业主不遵循工程建设的客观规律，随意变更工程范围，降低工程标准，或要求超常加快施工进度。这很可能导致投资难以控制和安全、质量难以保证，由此造成监理工程师的责任风险。 5.监理单位：一些监理公司为获得监理业务，在洽商监理合同时处处迁就业主的无理要求，使得合同条款有许多不利于自己的地方，责任远远大于权利和利益。在项目未开工前就将监理工程师置于极不利地位，由此产生的风险可想而知。 6.监理人员：主要表现为：（1）监理工程师不能遵守职业道德，为谋求个人私利而损害他人利益；（2）监理人员的行为责任，如监理工程师越权处理工程事务，在工程监管过程中不认真履行职责，不能及时发现问题，造成不良后果。（3）工程技能风险，监理人员业务素质低，不能胜任监理工作，在监理过程中形同虚设，随之而来的风险自然难以避免。 二、监理风险管理 1.风险管理内容风险管理是由风险规划、识别、估计、评价、应对、监控等环节组成的。项目风险管理的目标是控制和处理项目风险，防止和减少损失，减轻和消除风险的不利影响，以最低成本取得对项目安全保障的满意结果，保障项目的顺利进行。项目风险管理的目标通常分为两部分：一是损失发生前的目标，二是损失发生后的目标两者构成了风险管理的系统目标。 2.监理风险管理措施风险管理措施有风险回避、风险的减轻与分散、风险自留与利用、风险应急计划、风险转移、风险监控等措施，根据不同的风险采取不同的风险措施。本文针对项目实施过程中，包括监理合同在内的建设合同对监理单位产生的风险。 三、监理风险防范措施 1.监理职业责任保险职业责任保险，是指承保各种专业技术人员因工作上的疏忽或过失造成合同对方或他人的人身伤害或财产损失的经济赔偿责任的保险；职业责任保险是以职业责任为保险标的，其保险的标的是无有形的物质载体；监理工程师职业责任保目前尚处于试办阶段，但随着我国建设监理的发展，推行监理工程师的职业责任保险势在必行。监理工程师的责任是多方面的，但职业责任保险所针对的仅是职业责任。监理工程师的职业责任是非常重大的，所面临的风险也是显而易见的。通过市场手段，推行监理工程师职业责任保险来转移其风险，这在国际上是一种通行的办法，对于保障业主及监理工程师的切身利益会起到很好的作用。实际操作中应分清职业责任和其它责任，可保责任和不可保责任的区别，参考其它行业责任保险和国际惯例，确定保险险种和费率，把监理工程师责任保险制度不断完善。逐步推行监理工程师的职业责任保险制度，将有利于我国建设监理事业健康稳定发展。 2.风险监控由于在建设工程项目的实施过程中，监理进行的工作是一动态的过程，所以风险时刻存在，不可能一下子全部把风险识别出来。所以在建设工程项目监理过程中，还应进行风险监控，它也是风险的管理措施重要方面。在工程项目的实施过程中，风险会不断发生变化，可能会有新的风险出现，也可能预期的风险会消失。工程项目风险监控主要任务是：随着工程项目的进展，密切跟踪已识别的风险，监视残余风险和识别新的风险；分析工程项目目标的实现程度，以及风险因素的变化和风险应对措施产生的效果；进一步寻找机会，细化风险应对措施，实现消除或减轻风险的目标。 四、结束语

工程项目风险管理

第十一章项目风险管理 风险管理概述 工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。 工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。 项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。 风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。 项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 项目风险管理角色描述 工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。 但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 项目风险管理流程（见附图） 风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据 事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法

工程建设项目监督管理办法

工程建设项目监督管理办法 (试行) 第一章 第一条为进一步规范地区工程项目建设市场，加大对各类工程建设项目的监督管理，有效遏制建设领域的不廉洁行为，保证工程项目管理法律、法规的贯彻执行，依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国行政监察法》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《工程建设若干违法违纪行为处罚办法》、《关于国务院有关部门实施招投标活动行政监督的职责分工的意见》、《党员领导干部违反规定插手干预工程建设领域行为适用〈中国共产党纪律处分条例〉若干问题的解释》等法律纪律规定，结合地区实际，制定本办法。 第二条本办法适用地区范围内行政、事业单位及涉及公共安全设施的工程建设等项目。 第三条本办法所称工程建设是指房屋建筑及附属工程、水利工程、城市市政建设工程、道路交通工程以及农业、林业综合开发项目工程等。 第四条 500万元以上的工程建设项目，由地区纪委监察局直接进行监督，500万元以下的工程建设项目可由县(市)纪委监察局或建设单位主管部门的纪检监察组织进行监督。 第五条投资30万元以上的工程建设项目，必须按照有关规定和程序进行，并严格执行工程建设核准审批、备案、招标投标、双合同(建设合同、廉政合同)及竣工决算、审计、验收等程序。 第六条实行项目资本金制度。项目法人对重大建设项目必须注入资本金，资金到位情况不符合要求的，不得进入立项审批程序。 第七条实行项目法人制。项目法人对工程项目终身负责，凡工程出现问题，造成损失等问题的，随时进行责任追究。 第二章招投标活动 第八条招投标的监督管理。纪检监察机关和发展改革部门负责对各类工程建设的监督管理，履行对工程建设的综合监督检查职责。对于招投标过程中(包括招标、投标、评标、中标)泄露保密资料、标底，串通抬标、投标、围标，歧视排斥投标等违法活动的监督执法在纪检监察机关和发展改革部门的牵头下，分别由有关行政主管部门负责并受理招标人和其他利害关系人的投诉。按照这一原则，各类房屋建筑及其附属建设以及市政工程项目的招投标活动的监督执法由建设主管部门负责；水利、交通部门工程的监督执法分别由水利、交通部门负责；建设、水

《 建筑工程项目风险与全面风险管理 》

《建筑工程项目风险与全面风险管理》 摘要：伴随着大众生活水准的持续化提升，也对于建筑项目的工程品质建设要 求有了显著化提高。但是因为建筑项目的投入体量相对较大，运作周期相对较长，因此建筑工程其本身往往存在着诸多的不确定性因素。此些都会让建筑项目运作 的风险性全面提升。所以，如何针对建筑项目深化全面风险管控是极为关键的。 立足于此，本文将全面解析建筑工程项目运作所在的普遍性风险因素，并且有针 对性地提出相关的风险管控举措，进而为建筑工程的顺利化开展给予一定的建议。 关键词：建筑工程项目；全面风险管控；开展举措 在建筑项目开展整体管控的进程中，需要充分依据生产运作的具体规律开展 深入的组织与协调，进而实现全方位的管控。特别是随着如今建筑工程领域的全 面化发展，也让建筑工程项目的运作风险性愈发突出，因此增强对于项目存在风 险因素的解析以及有针对性的管控，也就显得尤为关键。 1 建筑工程项目风险解析 1.1社会环境风险 从社会环境的风险角度而言，通常包含两个层面，其分别为社会风险与环境 风险。就社会风险而言，其往往涉及到国家层面的相关法律与法规的变革，进而 引发项目建设技术中存在着一定风险；而环境风险，主要所指的是因为突发的自 然灾害事件，比如地震、洪水等，其的引发更是对建筑工程项目带来毁灭性的风险。而这两种风险都有着一个显著的相同点，那就是都具有很强的不可控性，这 也就需要有关负责人员可以运用有针对性举措来规避此些风险，从而将潜在的风 险隐患削减到最低。 1.2运作进度风险 针对于进度风险而言，其具体所指的是在建筑工程建设进程中，因为多方面 因素所引起的综合性负面影响，从而最终导致工程建设整体建设周期的被迫延长。而在这当中，又可以进一步划分为技术与规划两个方面的风险。在技术风险之中，因此现场规划工作人员亦或者是建设人员在专业技术层面存在着显著的纰漏，继 而导致规划的建设图纸存在着一定问题，亦或者是建设进程中没有规范依据建设 图纸来开展运作，进而严重影响了整体工程的正常开展。而规划风险，其核心是 建筑工程项目之中所创建的规划需求将工程的整体目标作为基础依据，只有充分 符合目标要求的规划才是科学、规范的规划，倘若规划不科学，则往往会在一定 程度上为工程建设带来难以估量的经济损失，同时也会对后期的工程运作带来很 大的负面影响。 1.3经费风险 在建筑项目建设进程中，倘若项目业主提出了较为严苛要求亦或者是工程运 作出现了较大的变更情况，往往都会直接导致工程建设体量的巨大变化，甚至会 进一步地提升了整体工程的成本支出，进而形成了显著的经费风险。此类因素隶 属于工程规划变革所引发的。同时，因为经济性突发事件也会为建筑项目带来经 费风险，比如经济出现了通货膨胀问题。同时，因为开展建筑项目工程预算的进 程中，有关的财务工作人员的工作疏忽所导致相关数据信息收集不完善的情况时 有发生，这也进一步带来成本预算环节的风险，甚至较为严重时，会为让整个建 筑项目费用支出产生极大的改变。如下图1所示，为建筑工程项目各个环节中包 含的核心风险因素。

建设工程监理工作范围及工作内容

建设工程监理工作范围及工作内容 根据建设监理委托合同约定的工程范围内的监理业务有： 1、参与建设单位组织的工程设计交底和图纸会审。 2、审查承包单位选择的分包单位的资质。 3、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。 4、审查承包单位的材料、设备采购清单。 5、检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量。 6、监督检查工程质量和施工进度，对隐蔽工程进行检查并签证，参与处理工程事故。 7、监督、检查承建单位施工技术管理和质量保证措施的落实，督促承建单位搞好安全施工和文明施工。 8、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。 9、督促履行承发包合同，调解合同双方的争议，处理索赔事宜。

10、对分项、分部工程进行核验，对竣工资料及实物全面检查验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单，参与建设单位组织的工程竣工验收。 11、督促有关工程资料的整理，达到工程资料与工程同步。 12、在规定的保修期内，对承包单位修复的工程质量进行验收和签认。 监理工作内容 对工程施工全过程进行质量控制、进度控制、投资控制、安全控制，对工程施工进行合同管理、信息管理及组织协调。 1、参加建设单位组织的设计技术交底会，协助建设单位编写设计技术交底会议纪要。 2、开工前，审查承包报送的施工组织设计（方案），审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量管理保证体系，签认后报建设单位。 3、审查分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特

殊行业施工许可证，国外（境外）企业在国内承包工程许可证。 4、检查承包单位专职测量人员的岗位证书和测量设备检定证书；复核控制测量的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。 5、审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，满足开工条件时，报建设单位。 6、开工前，参加由建设单位主持召开的第一次工地例会，起草工地例会的会议纪要，并经与会各方代表会签。 7、在施工过程中，定期召开工地例会，起草工地例会会议纪要，并经与会各方代表会签。 8、参加由建设单位主持的重大技术问题的讨论。 9、要求承包单位必须严格按照批准的施工组织设计（方案）组织施工；施工中各项工程要满足相关规范、标准及合同的要求。 10、审批承包单位报送的的施工总进度计划及编制的总、月、周（旬）度施工进度计划。 11、根据工程项目的专业特点编制监理规划、监理实施细则。 12、对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况进行审核；按规定对材料采用平行检验或见证取样方式进行抽检，

工程监理的风险管理及防范措施

工程监理的风险管理及防范措施 引言 建设工程项目作为集技术、管理、经济、法律、组织等各方面与一体的综合性社会活动，存在众多的风险因素。建设工程安全生产管理更加是一项关系到人员生命、国家财产、工程项目成败以及社会安定的风险性很高的工作。安全监理已成为工程监理的重要组成部分，也是建设工程安全生产管理的一种方式，自然也要承担很大的风险[1,2]。安全监理风险是指在工程项目监理工程中，因建设工程的安全生产事故给监理单位和监理工程师带来责任或损失的可能性和后果。在建设工程的施工阶段，工程监理单位是责任主体之一，不可避免地要受到来自建设单位、施工单位以及自身职业责任等方面风险地冲击，尤其是现代工程项目具有规模日趋庞大，环境日益复杂，功能、标准以及法律法规的要求越来越高，新技术、新材料、新工艺、新设备不断涌现，承建单位越来越多，市场竞争日益加剧等特点，必然带来工程项目安全管理风险日益增加，监理责任日趋加重等问题。因此监理单位和监理工程师必须充分重视和加强建设工程施工安全监理的风险管理，增强监理责任的防范意识。只有这样，才可能有效地避免承担安全监理的责任。 1 风险及风险管理概述 研究风险的存在、发生、发展直至形成风险损失的过程，对深入认识风险、有效地控制风险的重要意义。风险因素是指风险产生的诱

因。某一风险的存在是由该风险形成的内在因素的存在性决定的，而这种不确定的内在因素是由于人们对事物认识的阶段性和局限性决定的。在工程建设中存在风险是由于在工程实施的过程中，存在着各种不确定性因素（即风险因素）决定的。风险事件是指风险因素可能诱发的各种不确定事件。如异常的气候风险因素可能导致某工程在施工中发生持续高温、雨季延长、特大暴雨、特大洪水等风险事件。风险损失是指发生的风险事件所引起的对工程项目建设目标的影响。工程项目风险的形成机理可表示为：风险因素→风险事件→作用途径→风险损失。 所谓风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辩识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时也能寻求切实可行的补偿措施，从而减少意外损失或进而使风险为我所用。风险管理可采用“两阶段”循环管理过程，即风险分析阶段和风险对策决策阶段。风险分析是指通过辩识、估计和评价对风险做出全面的、综合的分析，是风险管理的重要环节。风险辩识是风险管理的第一步，这项工作相当重要，它是整个风险管理工作的基础。 2 建设工程安全监理的风险种类及产生原因分析 我们要研究建设工程施工安全监理的风险管理，首先就必须要明确安全监理风险的种类及其产生的原因。 目前安全监理工作的风险主要有两种：一是法律责任的风险。随

工程项目风险管理及应对措施

工程项目风险管理的现状及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，中国建筑市场也随着我国加入WTO后的全面开放，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 工程项目风险及其分类和特点 工程项目是指在一定的约束条件（限定时间、资源、质量）下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业，工程项目的进度、质量、费用三大目标的实现，就意味着工程项目的结束。由于工程项目的一次性特点，决定了工程项目实施过程中存在着很多的不确定性因素，这些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾难性的，有时是人们不希望的，我们把工程项目可能出现的灾难性事件和不合意的结果成为工程项目的风险。 1、工程项目的风险有以下几类 （1）经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要的风险之一。 （2）技术风险是指在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原因。 工作项目风险管理的应对措施与建议 1、针对工程项目风险的定义、分类、特点和国内外研究现状，提出工程项目风险管理的应对措施如下。 （1）风险回避：是指考虑到风险存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。风险回避具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。 （2）风险降低：有两方面的含义，一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。采用风险控制方法对项目管理是有利的，可使项目成功的概率大大加大。 （3）风险分散：是指增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，从而使项目管理者减少风险损失。如工程项目建设过程中建筑公司使用商品混凝土，混装混凝土就可以将风险分散给材料供应商。但采取这种方法的同时，也有可能将利润同时分散。 （4）风险转移：是为了避免承担风险损失，有意识地将损失转嫁给另外的单位或个人承担。通常有控制型非保险转移、财务型非保险转移和保险转移三种形式。控制型非保险转移，转移的是损失的法律责任，它通过合同或协议消除或减少转让人对受让人的损失责任和对第三者的损失责任。财务型非保险转移，是转让人通过合同或协议寻求外来资金补偿其损失。加入保险是通过专门机构，根据有关法律，运用大数法则签订保险合同，当风险发生时就可以获得保险公司补偿。

建设工程监理管理办法

建设工程监理管理办法 第一章总则 第一条为加强对建设工程监理的管理，保证工程建设质量，提高工程建设项目的投资效益和建设水平，根据《中华人民共和国建筑法》、《建筑工程质量管理条例》集团《建设工程监理管理办法》以及有关建设工程监理的其它法律法规，结合公司的实际，制定本办法。 第二条本办法适用于公司的工程建设项目。 第三条本办法所称的建设工程监理，是指监理单位受建设单位委托，依据法律、行政法规及有关的技术标准、工程项目建设文件、工程建设合同和建设工程监理合同，对工程建设行为实施的监督管理。 第四条实行监理的建设工程项目，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。 第五条建设单位与其委托的工程监理单位必须依法订立书面委托监理合同。合同中应包括监理单位对建设工程质量、造价、进度等进行全面控制和管理的条款。 第六条实施建设工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的施工企业。 第二章监理工作内容 第七条建设工程监理的工作内容包括提供建设工程施工阶段的施工质量控制、建设工期进度控制、建设资金使用和成本造价控制（即“三控”），安全文明生产监督管理、合同管理、信息管理（即“三管”），施工组织协调管理和服务（即“一协调”），以及勘察、设计、保修等阶段的相关服务。依据国家发展改革委、建设部2007年3月30日颁布的《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格〔2007〕670号），结合公司实际，各阶段的主要工作内容为：（一）勘察阶段：协助建设单位编制勘察要求、选择勘察单位、签订勘察合同，核查勘察方案并监督实施和进行相应的控制，参与验收勘察成果。 （二）设计阶段的监理工作主要包括： 1．协助建设单位编制设计任务要求、选择设计单位、签订设计合同； 2．参与评选设计方案，对各设计单位进行协调管理，督促设计单位限额设计、优化设计，监督合同履行； 3．审核设计是否符合规划设计要求，能否满足建设单位提出的功能使用要求； 4．审查设计进度计划并监督实施，核查设计大纲和设计深度、使用技术规范和标准的合理性，分析设计的施工可行性和经济性，提出设计评估报告(包括各阶段设计的核查意见和优化建议)，协助审核设计概算。 （三）施工阶段的监理工作以施工过程中的质量、进度、资金使用、成本造价和费用控制为重点，具体包括但不限于： 1．协助建设单位招标，编制、发送招标文件，组织评审投标书，提出定标意见； 2．核查施工图预算；

工程项目全面风险管理.doc

工程项目全面风险管理 （一）背景随着我国加入WTO后各行各业与国际规则的全面接轨，工程项目的竞争日益激烈，竞争对手也由；单纯的国内企业向拥有先进技术、规范管理和丰富资本的国际企业转变。同时，科技的发展和项目内外部环境的变化，使得工程项目所涉及的不确定因素曰益增多，面临的风险也越来越大，由此产生的风险损失也越来越重。因此，工程项目的风险管理与控制成为有效加强工程项目管理亟待研究探讨的重要课题之一。 （二）全面风险管理的提出项目风险是指可能导致项目损失的不确定性。美国学者Wideman.将其定义为：某一事件发生给项目目标带来不利影响的可能性。本文亦将风险定义为可能带来损失的不利影响，包括发生损失的可能性和可能发生的损失程度。 随着人们对风险重视程度的提高，概率论、数理统计、决策树、仿真技术等风险管理方法被广泛研究与应用。近年来，由于对风险规律研究的曰益深入，人们发现工程项目管理作为系统而言，与其内外部环境相关联的各影响因素（包括投入资源的成本、数量，宏观经济环境等）是随时间的变化而变化的，也就是说是动态发展的。而且，并非所有的影响因素都是可以在项目生命周期初期被完全识别的。这种错综复杂的局面使得简单的局部风险管理已经无法完全适应现代工程项目管理的要求，基于上述原因，工程项目系统中提出了全面风险管理的思想。 （三）我国实施工程项目全面风险管理的必要性分析 1.从工程项目本身具有的特性角度而言，工程项目投资巨大、工期长，从其筹划、设计、建造到竣工后投入使用，整个过程都存在着各种各样的风险，并且由此产生的风险损失金额巨

大，后果严重。因此将工程项目视为一个完整的系统，实施全局的、综合的全面风险管理是工程项目管理内在特性所决定的。 2.从工程项目涉及的相关利益主体而言，无论是工程项目投资商、承包商、监理商，还是建筑设计商、供应商等，都面临着不可回避的风险。各利益主体都趋向于自身利益的最大化和风险的最小化，因此一项工程项目的实施就必须从整体的角度来考虑利益与风险的分配与衡量问题，全面风险管理能够达到工程项目总体风险的最小化，实现不同利益主体风险人配的均衡状态，保障工程项目的顺利实施。 3.我国正处于从计划经济向社会、主义市场经济过渡的过程之中，建筑市场不成熟，行为不规范的问题比较严重。全面风险管理有利于对工程项。目实施过程中各个环节加以监控，保证工程项目中资金流、信息流与物流的顺畅流转。 4.近年来，我国工程项目管理虽然有所增强，但尚无法与世界上发达国家相抗衡。特别是“入世”后，国内企业与拥有资金、技术和管理各方面优势的国际企业相竞争显得力量薄弱。如果国内企业仍不改变落后的风险管理状况，终将被淘汰。而全面风险管理作为一种先进的工程项目风险管理思想与方法，得到广泛的承认与应用，其在国内工程项目中的合理实施将缩小国内企业与国际企业在竞争中的差距，增强竞争能力。

建设工程监理发展趋势研究论文

建设工程监理发展趋势研究论文 摘要：在建设工程中，监理具有非常重要的作用。通过分析建设工程监理的发展趋势，能够帮助相关工作人员更好的来了解监理工作，减少资源的浪费。鉴于此，本文主要研究 建设工程监理的发展趋势，希望能够给建设工程中的相关工作人员提供一定的参考与帮助。 关键词：建设工程；工程监理；发展趋势 基于我国社会经济的迅猛发展，建设工程监理工作已经引起人们的重视。在建设工程中，做好监理工作，能够保证各项资源得到更好的利用，提高工程的整体施工质量。因此，本文主要分析建设工程监理的发展趋势，从而推动我国建设工程能够更加稳定快速的发展。 1建设工程监理的相关概念 建设工程监理，主要是根据建设单位的委托，主要负责工程中的监督管理工作，从根 本上保证建设工程的整体施工进度与质量[1]。研究表明，在建设工程中，做好监理工作 具有至关重要的作用，能够有效提高资源的利用率，保证工程中的各项施工成本得到更好 的利用。对于建设工程监理人员来说，为了保证其工作质量，在工作的过程中，需要严格 遵守行业内的相关规定，保证工程施工材料的质量，有效缩短施工周期，从而保证工程的 经济效益。建设工程监理人员在实际工作当中，需要结合施工人员情况，针对施工工艺提 出自己的意见，严格审批工程中的设计方案，并定期与施工人员与设计人员进行有效沟通，从而有效保证建设工程的总体施工质量。除此之外，针对建设工程中专业水平较低的管理 人员，监理人员可以向上级部门汇报，从而保证工程中管理工作能够顺利开展[2]。在建 设工程中，监理人员需要不断规范自己的行为，提高自身的专业素养，一旦发现施工人员 出现不规范的行为，可以及时向上级部门汇报，并采取相应的解决措施，让施工人员充分 认识到自身工作的重要性，保证工程的施工进度。为了有效提高工程的施工质量，监理人 员需要具备实事求是的工作态度，严格遵守国家各项规章制度，并参考建设单位与施工单 位签署的合同文件，保证建设工程的整体经济效益。 2分析建设工程监理发展趋势的重要意义 根据大量研究表明，通过分析建设工程监理的发展趋势，能够有效保证工程的经济效益，主要体现在两个方面，分别是建设工程项目投资方面与工程参建方建设行为方面。在 建设工程项目投资方面，建设工程监理人员能够针对工程项目方案，提出自己的意见，并 结合以往的’工作经验，对投资进行有效预算与监督，针对工程项目中的存在的问题，提 出相应的解决措施，保证建设工程中的投资问题得到更好的解决。通过分析建设工程监理 的发展趋势，能够保证工程中的资金风险得到更好的控制，提高工程资金的流动率[3]。 在建设工程参建方建设行为方面，工程监理人员主要负责监督工程施工人员，并对参建方 的建设行为进行有效监督，不断规范参建方的行为，从根本上保证工程中的设计方案得到 更好的实施。在这个过程中，建设工程监理人员需要结合施工人员的实际情况，制定相关