CISG公约项下买方宣告合同无效

CISG公约项下买方宣告合同无效

专业班级：法学双学位

姓名：陈泽政

指导教师: 周清华

法学院

二０一五年六月

摘要

本篇论文主要针对于分析《联合国国际货物销售合同公约》中买方宣告合同无效的相关内容。《联合国国际货物销售合同公约》为了协调各大法系之间的差异，因而在某些问题的表述和规定上不够清晰，为了更加清楚的理解买方如何行使宣告合同无效的权利，本文对宣告合同无效的背景、条件、限制以及与卖方补救之间的关系进行了分析与阐述,对于《联合国国际货物销售合同公约》中存在争议的问题提出了看法,为我国今后的贸易实践提供借鉴。

关键词：宣告合同无效;解除合同；根本违约;违约补救

Aｂsｔracｔ

Thiｓ thｅsis focuses ｏn anaｌyzing thｅ rules aｂout avoｉdance of ｔhe ｃontrａct oｆContract in ｔhｅ Iｎternatiｏｎaｌ Saｌe oｆGooｄs. Tｏｃooｒdinate tｈｅ differencｅ bｅtｗeen maｊor legaｌ syst ｅms, the exｐrｅssiｏn oｆsｏme rules iｎthe CISG is not specifi ｃ． In orｄeｒtｏｍore cleａrly underｓtand hoｗｔo eｘｅrcｉse ｔhｅ riｇhtｓｏｆ aｖoidaｎｃｅ of tｈe ｃoｎtracｔ bｙｔｈe buｙer，the ｓtuｄy anａlyzｅｓthe background， conditioｎs，ｃonsｔraiｎts ａnｄ relaｔions ｗith ｔhe seller ｔo remedｙ systeｍ. Percepｔｉｏｎof ｃｏnｔrovｅrｓial issｕes ｉn ｔhe CIＳG wａs pｒoposｅｄ. Th ｅｐurpose ｏｆ thｉs ｔｈesis is giviｎg aｄvｉcｅｆor ｏuｒ trade aｃtivitieｓ in the ｆｕｔｕre.

Keyｗords: Ａvｏidａnce oｆｔｈe Cｏｎtracｔ, Teｒｍinaｔe ｔhｅContract， Fｕndaｍeｎｔａl Ｂreaｃh, remediｅs of ｂrｅach

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目录

绪论 (5)

一、宣告合同无效概述 (6)

二、买方宣告合同无效的条件 (6)

（一）卖方违约行为 (7)

（二）根本违约 (7)

（三）在宽限期内不履行合同义务 (9)

（四）预期根本违约 (10)

三、买方宣告合同无效的限制 (10)

四、买方宣告合同无效与违约补救 (11)

（一）卖方违约补救制度及其价值 (11)

（二）买方宣告合同无效与卖方违约补救的关系 (12)

结论 (13)

参考文献 (15)

致谢 (16)

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CIＳG公约项下买方宣告合同无效

绪论

随着经济全球化的进一步发展，世界各国的贸易也随之迅猛的发展。同时，不可避免的，贸易纠纷、违约现象也必然会增加。这时，一项公平合理的救济措施就显得尤为重要，因为其不仅对维护买卖双方的合法利益有着重要的意义,而且对于维护整个社会秩序的维护和促进市场交易都有非常重要的意义。

世界各大法系的合同法都对合同的违约行为救济方式做出了规定,解除合同应该是其中最严厉的救济方式。但是由于历史传统与现实情况存在差异，各国对于合同解除需要满足的条件、合同解除的方式、合同解除的效果等问题的规定不尽相同。《联合国国际货物销售合同公约》对于合同的解除也有相关的规定。在《公约》中采用宣告合同无效的制度作为对违约救济的最后一个手段,也是公约给予守约方的核心救济手段之一,这是《联合国国际货物销售合同公约》中十分重要的一项制度。

由于《联合国国际货物销售合同公约》本身为了协调两大法系的分歧，所以对宣告合同无效制度未进行细致的规定;同时,宣告合同无效制度的背景、要件、和效果针对于买方和卖方存在着一定的差异。买方本身由于距货源地距离较远，信息不对称等先天弱势，承担着一定的风险,因而研究买方如何合理利用合同无效制度维护自身利益是有必要的。

本文通过对《国际货物买卖合同公约》中宣告合同无效制度中针对于买方宣告合同无效的内容及具体运用条款于实践存在的问题进行分析,旨在为了让国际货物买卖中的守约方——买方在对外贸易实践中能够准确有效的运用《国际货物买卖

合同公约》。

本文写作目的是指出在国际贸易实践中，买方在订立国际贸易货物销售合同时应注意的内容，在什么情况下有权利主张“宣告合同无效”,以及主张“宣告合同无效”后会产生的法律后果，同时说明买方宣告合同无效与违约救济之间的关系。

合同订立的目的是为了实际的履行，宣告合同无效对于买卖双方当事人都有利益上的损害,也造成了社会资源的浪费,因而对于宣告合同无效的解读也可以是为了更好的督促合同的实际履行、促进国际贸易的发展。

一、宣告合同无效概述

《联合国国际货物销售合同公约》(以下简称ＣISＧ或公约）是１9８0年4月1１日联合国国际贸易法委员会在维也纳召开的外交会议上通过的。CＩSG的目的是促进国际间贸易的发展，希望贸易双方之间订立的贸易合同能够得到较好地履行,能够顺利地完成整个交易过程。但是有合同的存在就一定会有违约的情况，宣告合同无效作为一种违约救济的最后手段被CＩSG所采用。在公约的规定中，宣告合同无效仅是在特定的违约情况下才能采用，是公约违约救济手段中最为极端的做法。CＩSG 宣告合同无效具有严厉的法律后果，它会督促合同当事人在缔约、履约过程中谨慎注意义务,保障合同的法律约束力，鼓励合同双方切实履行合同义务，促进当事人之间的相互合作，最大限度地实现当事人订立合同时所期待的利益。

ＣISG对宣告合同无效的规定在一定程度上保护了当事人的合同权利，震慑并惩罚了即将可能发生或已经发生的违约行为，但公约对行使宣告合同无效的权利并不是无限制或肆意的,也就是说当事人不能任意的行使合同解除权，需要在合理有效的时间范围内行使，否则可能会导致合同解除权灭失的情况。所以正确理解行使宣告合同无效的条件,理解如何行使这项权利,这将有利于实现对自身利益的最大保护。

二、买方宣告合同无效的条件

根据《公约》第４９条的规定,买方得以宣告合同无效的依据有二：一是卖方根本违约（《公约》第49条第１款a项);二是卖方不在买方按照第4７条第1款规定的

额外时间内交付货物（《公约》第４9条第1款b项）。而买方行使宣告合同无效的权利根据《公约》第26条的规定同样必须以向卖方发出通知为前提,使卖方（违约方)及时的知道合同所处的状态，尽快采取必要的措施以减少不必要的损失,同时避免买方（守约方）利用卖方根本违约的机会获取不公平的利益。但是,在实践中买方依法宣告合同无效并不一定会引致合同解除。事实上，买方在卖方根本违约时宣告合同无效常常蕴含着一种风险：一旦赖以宣告合同无效、解除合同的违约情事不被认定为根本违约，买方将得承担因为宣告合同无效错误而导致的损失。同时,根据《公约》第49条的规定，买方在适当合理的时间内行使宣告合同无效的权利是非常重要的。买方在（1）卖方已经交付货物的情况下;(2)买方不在给卖方的宽限期届满后的一段合理时间内宣告合同无效，或不在卖方明确宣布他不履行义务后的一段合理时间内宣告合同无效,都将丧失宣告合同无效的权利。显然,能否准确把握解除合同的条件、能否正确行使宣告合同无效的权利都将极大地影响到合同的效力状态。

(一)卖方违约行为

买方宣告合同无效的首要前提是卖方发生了违约行为，卖方的违约行为就是违反了按照货物买卖合同，其应该承担义务的行为。《公约》第30条中规定“卖方必须依照合同和本公约的规定，交付货物,移交一切与货物有关的单据并转移货物所有权”。因而，卖方的义务可以概括为三点:（1）按合同与公约的规定，交付货物；（２)移交一切与货物有关的单据；(３)将货物的所有权移交给买方。但是《公约》本身不涉及货物所有权转移的问题，而且《公约》第67条规定“卖方授权保留控制货物处置权的单据,并不影响风险的移转”。因此是否履行了交付义务成为判断卖方是否存在违约行为的首要依据。

《公约》第31~37条和第4０~42条对卖方交付货物义务更加细致的划分，概括起来,卖方交付义务的主要内容是：（1)按约定的时间、地点交付货物;(2）按照合同的约定交付符合买方所要求的货物，在缺乏约定的情况下,必须符合《公约》规定的货物条件（货物相符要求，品质担保义务）；（３）确保交付的货物是第三方不能主张任何权利的货物（包括知识产权)。根据《公约》对卖方基本义务的规定，卖方在国际货物交易活动中的违约行为主要有以下情形:（1）不交货；（2）交货时

间不符合合同规定;(3）交付的货物不符合合同要求；(4）卖方交付的货物第三方能够提出权利要求。但是，买方并不是在所有卖方发生违约行为的情况中都可以行使宣告合同无效的权利。

（二）根本违约

《公约》第25条规定了根本违约的构成要件。上述四种情形当符合以下要件时便构成了根本违约,买方可以据此宣告合同无效。

1．客观要件，即一方的违约造成了另一方的实质损害我们可以分五个步骤来进行认定。第一,一方违约。第二，守约方遭受损害。损害还包括利益的损失。第三，违约与损害具有因果联系。第四,损害程度达到“实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西”。不过这种实质性损害往往带有比较强的主观因素,因而具体损害的强度应该根据买卖双方签订合同时的意向进行判断。第五,不可补救。违约补救制度设置的根本原因在于维护买卖双方的利益，如果违约方违约行为是可以进行补救的,那么守约方往往会接受这种补救,避免更多的额外成本。此点后文将会详细论述。

２．主观要件，即可预见性第一,预见的时间。《公约》25条虽然规定了违约方对违约后果的预知性,但是并未规定明确的时间起点。《公约》本身是协调国际商业活动的法案，因而在条款的设计中为各国具体国情留下了充足的空间；25条的本意就是希望将此问题留给国内司法机构根据个案进行自由裁量。而目前,学界有两种观点:一是在订约之时,二是在违约之时。笔者认为应为在订约时。首先，《公约》第７4条规定“损害赔偿不得超过违反合同一方在订立合同时，依照他当时已知道或理应知道的事实和情况，对违反合同预料到或理应预料到的可能损失。”那么就是说定损,应按照订约时计算，而如果将25条时间起点理解为违约时,就意为定责应按违约时,那么就会出现定损和定责是分开两个时段,出现了矛盾；而违约与损害之间是有因果联系的,这种矛盾显然违背了这种联系。其次,从逻辑顺序来讲，一方如果在订约之时就预见了损害结果，那么他在违约时对损害结果一定也是可预见的,但反之则不一定;第三，从常理看,一般来讲，买卖双方在订约时对与合同有关的重要事实都会比较谨慎,进行仔细的考虑和衡量，所以也可以说在衡量中能够预见违约所造成的损害结果。第二，预见内容。是指预见到其行为的违约性以及可能造

成的损失，还有违约和损失之间的因果联系。第三,一般第三人标准。在违约方主张不预知的情况下,若一般第三人可预见，那么视为违约方可预见。这一点本身是出于善意原则而制定的不可抗力免责条款,但是这一点的举证责任往往在违约一方，所以从这一点来讲,《公约》对于根本违约的认定还是较为合理的。

3.根本违约下卖方采取补救措施的权利《公约》第4８条赋予了卖方在根本违约的条件下采取补救措施的权利。第48条第1款与第2款分别说明了两种情况。第1款说明的是在补救措施可以立即发生效果的情况。在此种情况下买方应该允许卖方采取补救措施，只要补救措施满足“不得造成不合理的迟延,也不得使买方遭受不合理的不便,或无法确定卖方是否将偿付买方预付的费用”的条件，卖方的补救措施即可阻止根本违约的构成。而第2款说明的是在补救措施不能迅速发生效果的情况。卖方提出补救方案,方案中包括要买方表明决定的要求及时间,而买方有权选择接受卖方的补救措施还是宣告合同无效,即便卖方的补救方案可能会造成不合理的迟延，或是不合理的不便，或是无法确定卖方是否将偿付买方预付的费用。买方在做出选择时，应认为其已对此进行了考虑和衡量，其选择接受卖方的补救措施，就是对其宣告合同无效的权利的放弃，不过,若卖方采取补救措施后，仍然符合根本违约的构成要件,买方仍有权宣告合同无效。

(三）在宽限期内不履行合同义务

在《公约》在第47条规定了宽限期制度,在此条件下买方据以宣告合同无效的另一个理由就是卖方不在买方按照第47条第1款规定的额外时间内履行义务，或卖方声明他将不在所规定的时间内履行义务。宽限期制度的设立在实践中往往能够为买方（守约方）提供更多的主动权，因为在此宽限期内买方得以确定解除合同的时间,在稳定合同，保障交易的同时，如果卖方最终仍旧无法履行义务，买方（守约方）又能争取到较好的违约救济。

一旦卖方违约迟延履行合同项下的义务,使买方遭受到损失,可以要通过司法手段来维护自身的合法权益，可是司法程序往往所需要经历的时间可能是买方远远承担不起的。有时候对于买方来讲,更经济、实惠的救济办法应该是直接宣告合同无效或者进行替代性购买。然而,一方面,是否能够成功宣告合同无效还是一个很大的未知数，因为要构成根本违约需要满足十分严格的条件。另一方面，不同国家

不同的法系当采取不同的法律依据时，给予法官的自由裁量权的范围也是不同的。有些法系的法官偏向于采取渊源于民法法系的“损害赔偿”的救济措施,如英国;而有些国家给予了法官在判断是否构成根本违约时很大的自由裁量权，这就使得申请宣告合同无效的风险大大增加,因为没有一个较为固定的评判标准,案件依据法官的自由心证而被定夺，如美国。

究竟一个多长的期限才算是“合理的长度”，《公约》中并没有给出明确的说明。不过,根据秘书处的评论，给出了我们界定这个“合理长度”的方法:（１）规定某一确定的时间点，如10月３0日;（2）规定一个明确的时间段，如从今天开始一个月之内。通过以上两种方法,使这一额外的期限变得更加具体、明确、可操作。

《公约》对于是否给予宽限期也是有一些限制的,一般来讲,只允许在卖方不交付货物的情况下适用宽限期。在其他情况下,尽管仍可以给予宽限期，但是买方并没有解除合同的权利,也就是说《公约》第4９条第2款的适用是有一定条件的。这也是防止买方（守约方）利用宽限期制度滥用宣告合同无效的权利。

(四)预期根本违约

《公约》第45条规定了两种可以宣告合同无效的情况,即根本违约与在宽限期内不履行义务。但是在《公约》第７1条中规定了预期违约制度,同时第72条规定了在预期违约的情况下守约方可以行使宣告合同无效的权利。本文主要讨论的是买方宣告合同无效,因而仅讨论预期根本违约与根本违约的差异性，更好的理解买方在预期根本违约的情况下如何行使宣告合同无效。

预期根本违约与根本违约的不同主要有三点。第一,预期根本违约发生在合同生效与履行期届满之间的时间段，而根本违约是发生在履行期届满之后。第二，判断预期违约要根据违约方明确的表示不履行合同，或者是通过他的行为可以看出他将不履行合同,是一种对未发生事件的意识判断，而根本违约是需要根据其违约行为来判断的。第三,根本违约的情况下解除合同双方需要恢复原状,利益返还,而在预期根本违约下双方不需要互相返还已经得到的利益。

三、买方宣告合同无效的限制

《公约》对买方宣告合同无效设定了限制，而这种限制主要可分为两类：第一，

通知,《公约》第26条规定了守约方必须及时向另一方当事人发出通知,才能构成有效;第二，时间。《公约》第４9条第2 款对买方宣告合同无效的时间进行了限制，规定如果卖方已经交付货物或买方不在规定的合理时间内宣告合同无效,那么买方将丧失宣告合同无效的权利。

而根据第49条第２款b项,只要买方在宽限期届满后的一段合理时间，或者在卖方宣布他将不履行义务之后的一段合理时间及时宣告合同无效,即使卖方事后补救，履行交付货物义务,仍不能改变买方宣告合同无效、解除合同的效力。但是,如果买方超出前述的合理时间，而未能宣告合同无效解除合同,同时卖方在这一段合理时间已交付了货物,买方即无权宣告合同无效。

《公约》对于买方宣告合同无效的限制是具有一定合理性的，首先，当买方实际控制货物之后,仍然允许买方宣告合同无效会导致买方根据市场行情的变化进行投机，损害到卖方的利益；其次,国际货物买卖的运输成本往往是比较高昂的，货物又卖方转移到买方,若对买方宣告合同无效不进行一些限制的话，卖方就要承担更多的额外成本,不利于促进贸易的往来。

《公约》规定了限制的几种例外情形:对于延迟交货,他在知道交货后一段合理时间内这样做;对于延迟交货以外的任何违反合同的事如,一是他在已知道或理应知道这种违反合同后一段合理时间内这样做,二是他在买方按照第47 条第1 款规定的任何额外时间满期后,或在卖方声明其将不在这一额外时间内履行义务后一段合理时间内这样做,三是他在卖方按照第48条第 2 款指明的任何额外时间满期后,或在买方声明其不接收卖方履行义务后一段合理时间内这样做。

四、买方宣告合同无效与违约补救

(一)卖方违约补救制度及其价值

如果说合同理念由个人本位向社会本位的演变为违约补救制度的形成奠定了基础的话，那么对合同社会价值的追求则是违约补救制度的理想目标。《公约》在规定买方宣告合同无效制度的同时,在第47条,第48条设立了卖方违约补救制度。按照第47条第2款的规定，一旦守约方——买方给予卖方履行的宽限期,便不得在这段时间内对卖方违约采取任何补救办法,除非买方收到卖方通知，声称他将不在规定