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04-案防知识题库-简答题10%

银行案防知识竞赛试题库[2020年最新]

银行案防知识竞赛试题库 (共243题) 1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例应符合的条件。 A.不得低于25% B.不得低于10% C.不得超过50% D.不得超过75% [ D ] 2.任何单位和个人购买商业银行股份总额为以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。 A.5% B.8% C.10% D.15% [ A ] 3.在情况下，国务院银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管。 A.严重违法经营 B.重大违约行为 C.可能发生信用危机,严重影响存款人利益 D.擅自开办新业务[ C ] 4.中国人民银行实行的责任形式是。 A.行长负责制 B.集体负责制 C.货币政策委员会共同负责制 D.党委负责制[ A ]

5. 商业银行在贷款时，对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过。 A.10% B.15% C.20% D.25% [ A ] 6.我国商业银行的贷款利率由确定。 A.中国人民银行 B.商业银行自由 C.商业银行根据中国人民银行规定的贷款利率的上下限 D.商业银行与客户协商[ C ] 7.根据我国现行法律，残缺、污损的人民币，可以按照中国人民银行的规定进行兑换，并由。 A.中国人民银行负责收回、销毁 B.中国人民银行监督商业银行进行收回、销毁 C.中国人民银行授权商业银行负责收回、销毁 D.国家指定专门机构负责收回、销毁[ A ] 8.法律禁止用来设定抵押的财产是。 A.土地所有权 B.抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房屋和其他地上定着物； C.抵押人依法有权处分的国有的机器 D.抵押人依法有权处分的交通运输工具[ A ] 9.为保护存款人利益，查询存款账户要法律授权，下列单位中不具有完整的查询、冻结、扣划存款权力的部门是。 A.人民法院

中央八项规定六项禁令应知应会知识测试题

中央八项规定六项禁令应知应会知识测试题 1、中央政治局全体同志要改进调查研究，到基层调研要深入了解（），（）、（）、解决困难、指导工作，（）、（），多同群众座谈，多同干部谈心，多商量讨论，多解剖典型。 2、（），（），严格控制以中央名义召开的各类全国性会议和举行的重大活动，不开泛泛部署工作和提要求的会，未经中央批准一律不出席各类（）、（）和庆祝会、（）、（）、博览会、研讨会及各类论坛;提高会议实效，（）、（），力戒空话、套话。 3、要精简（），切实改进（），没有实质内容、可发可不发的文件、简报一律不发。 4、要规范出访活动，从外交工作大局需要出发合理安排出访活动，严格控制出访（），严格按照规定乘坐（），一般不安排中资机构、华侨华人、留学生代表等到机场迎送。 5、要改进警卫工作，坚持有利于联系群众的原则，减少交通管制，一般情况下（）、（）。

6、要改进新闻报道，中央政治局同志出席会议和活动应根据工作需要、新闻价值、社会效果决定是否报道，进一步压缩报道的（）、（）、（）。 7、要严格文稿发表，除中央统一安排外，个人不公开出版著作、讲话单行本，不发（）、（），（）、（）。 8、要厉行（），严格遵守（）有关规定，严格执行住房、车辆配备等有关工作和生活待遇的规定。 9、严禁用公款搞相互（）、（）、（）等拜年活动。各地各部门要大力精简各种茶话会、联欢会，严格控制年终评比达标表彰活动，单位之间不搞节日慰问活动，未经批准不得举办各类节日庆典活动。上下级之间、部门之间、单位之间、单位内部一律不准用公款送礼、宴请。各地都不准到省、市机关所在地举办乡情恳谈会、茶话会、团拜会等活动，已有安排的，必须取消。各级党政干部一律不准接受下属单位安排的宴请，未经批准不准参与下属单位的节日庆典活动。 10、严禁向上级部门（）。各地各部门各单位一律不准以任何理由和形式向上级部门赠送土特产，包括各种提货券。各级党政干部不得以任何理由，包括下基层调研等收受下属单位赠送的土特产和提货券。各级党政机关要严格

新员工入职合规培训测试题

新员工入职合规培训测试题一、单选题 1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起 D、合规人员做起答案:C 2.某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工,事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错,造成经济损失,以下哪个责任认定是对的:() A、由该员工负全部责任,总监没有责任; B、由该员工负主要责任,总监负次要责任; C、用户和密码属于总监,无论谁操作,由总监负主要责任; D、无法证明是谁操作的,很难分清责任。答案:C 3. 金融机构反洗钱义务不包括()

A、客户身份识别; B、大额和可疑交易报告; C、客户身份资料和交易记录保存; D、将反洗钱监控情况及时告知客户; 答案:D 4、以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任。() A、交易系统中断,导致客户无法交易; B、发生地震,通信全部中断; C、发生火灾,烧毁机房设备; D、客户在营业大厅滑倒,导致骨折。 1 答案:B 5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:() A、从业人员不得买卖股票,但从业之前已经买入的股票,从业之后可以继续持有; B、从业人员也不能持有基金和债券; C、从业人员本人不能买卖股票,但可以用他人的账户买卖股票;

D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。答案:D 二、不定项选择题 1. 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确: A、公司高级管理人员 B、公司合规负责人 C、公司合规第一责任人 D、不得兼任与合规管理相冲突的职务 E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查答案:ABDE 2.证券交易内幕信息的知情人包括()。 A 、发行人的董事、监事、高级管理人员; B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

防突知识试题防突细则相关知识考试题B卷

防突知识试题防突细则相关知识考试题B卷防突细则相关知识考试题B卷单位：姓名：分数：一、判断题（每题1分，共20分） 1、未进行区域预测的区域视为突出危险区。（?） 2、突出矿井无突出危险工作面，煤巷掘进和采煤工作面应保留的最小预测超前距均为2m。(? ) 3、掘进工作面断面小、落煤量小，瓦斯涌出量也相对较小，发生瓦斯事放的可能性也较小。(× ) 4、矿井瓦斯是煤岩涌出的各种气体的总称，其主要成分是甲烷，有时也专指甲烷一种气体。(? ) 5、空气瓦斯混合气体中有其他可燃气体的混入，往往会使瓦斯的爆炸策度下限降低。( ? ) 6、煤与瓦斯突出在时间上和空间上有一定的集中性和突然性，它是一种伴有声响和猛烈力能效应的动力现象。(?) 7、发动煤与瓦斯突出的主要因素是地应力和瓦斯压力的联合作用，通常以瓦斯压力为主，地应力为辅。(×

) 8、煤突然倾出时有大量的瓦斯(二氧化碳)涌出，一般有瓦斯逆流现象。(× ) 9、突出主要发生在地质构造带或局部地质构造区。( ? ) 10、安全防护措施应当按照煤矿安全规程安全防护措施实施。（ × ） 11、地面井的井型和位置应当根据开拓部署及井下采掘布置进行选择和设计，不应影响后期井下采掘作业。( ? ) 12、当区域验证为无突出危险时，可不必采取安全防护措施后进行采掘作业。( × ) 13、防突钻孔的方位、仰俯角要精准，孔口位置可小范围调整。( ? ) 14、实施顺层钻孔时，应检查确认施工地点的压风自救器是否完好和能否正常使用。如果不能，则不得进行防突钻孔的施工。(? )

15、发生煤与瓦斯突出事故后，不得停风和反风，防止风流紊乱，扩大灾情。( ? ) 16、所有地下煤矿应为入井人员配备额定防护时间不低于30min的自救器，入井人员应随身携带。(? ) 17、瓦斯是在一定的压力下以游离和吸附两种状态赋存在煤体中。( ? ) 18、无突出危险工作面必须在采取安全防护措施并保留足够的突出预测超前距或者防突措施超前距的条下进行采掘作业。( ? ) 19、根据《煤矿重大安全生产隐患认定办法(试行)》之规定，煤与瓦斯突出矿井未采取防治突出措施的，属于煤矿重大安全生产隐患。(? ) 20、若经揭煤验证仍为无突出危险工作面时，方可揭开突出煤层。(? ) 二、单选题（每题2分，共40分） 1、经区域预测为突出危险区的煤层，必须采取 A 。

案防知识培训试题及答案

案防知识培训试题及答案一、单项选择题 1、金融机构案件防控实行（B ）负责制。 A分管领导B“一把手”C部门负责人 2、银监会提出案件治理长效机制有（ D ）项措施。 A七B八C九D十 3、下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容（D ）。 A银行业金融机构案件处置工作流程B银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法C银行业金融机构案件防控工作联席会议制度D案件风险信息快报 4、（A ）是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造损失的风险。 A操作风险B市场风险C信用风险D声誉风险 5、下列关于风险说法不正确的是（B ）。 A风险是一个事前概念B风险是一个事后概念C反映的是损失发生前事物发展状态 6、风险管理的流程是（D ）。 A风险控制—风险识别—风险监测—风险计量 B风险识别—风险控制—风险计量—风险监测 C风险监测—风险识别—风险控制—风险计量 D风险识别—风险计量—风险监测—风险控制 7、银监会对案件信息报送的时点为案件确认后（ B ）小时之内。

A 12 B 24 C 36 D 48 8、金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、（A ）的原则。 A 真实B完整 9、银监会出台的“三个办法、一个指引”主要由在中华人民共和国境内经（ B ）批准执行 A 中国人民银行B中国银行业监督管理机构 10、案件防控长效机制的良性循环应当是（ A ） A 排查—整改---提高---再排查 B 制度---执行---检查----修订制度 C 制度---执行---反馈---检查---修订制度 D 制度---排查方案---整改---修订制度---执行 11、证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项（ D ）。 A 风险、计财、合规部门 B 内部审计与外部审计 C 各个业务部门 D 董事会 12、证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容（B ）。 A 限额审批 B 压力测试 C 风险度量 D 风险汇报 13、证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容（ B ） A 深化全员参与的风险管理文化 B 改善新业务开展的审批机制 C 改善数据管理 D 改善人才培养、吸引、激励与约束机制 14、风险控制自我评估的作用不包括：（A ） A 健全内控管理体系 B 为高级法积累数据

2019银行合规文化知识考试题库doc

银行合规文化知识考试题库一、填空题： 1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。答案：75% 2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于%，核心资本充足率不低于3%。答案：6 3、合规是商业银行的共同责任，并应从商业银行做起。答案：全体员工全体员工 4、股份制商业银行法人机构开业延期的最长期限为个月。答案：3 5、国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行，申请人应当具有拨付营运资金的能力，拨付营运资金不少于1亿元人民币或等值自由兑换货币，拨付各分支机构营运资金总额不超过申请人资本净额的%。答案：60 6、在金融创新过程中，负责对制定恰当的风险管理程序和风险控制措施，清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任的部门是。答案：董事会下设的风险管理委员会 7、将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的

行为予以处罚，并采取其他相应的监管措施。答案：银监会 8、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立、等合规理念，在全行推行的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。答案：全员主动合规合规创造价值诚信与正直 9、银行应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。答案：董事会 10、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与、、和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。答案：信用风险市场风险操作风险 11、商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策执行情况的机构是。答案：商业银行董事会 12、合规负责人的职责中，主要包括、、。答案：全面协调商业银行合规风险的识别和管理、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责、定期向高级管理层提交合规风险评估报告 13、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报、或的行为，并充分保护举报人。答案：违法违反职业操守可疑 14、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操

防突知识考试题12.25

防突知识考试题一、判断题 1、突出危险区的采掘工作面，严禁使用风镐落煤。（√） 2、防治突出措施分为：区域性防突措施、局部防突措施。（√） 3、工作面爆破后，进入工作面作业时间不得少于30min。（√） 4、在矿井范围内有一次发生过瓦斯突出，该矿井为瓦斯突出矿井。（√） 5、在突出煤层中，专职爆破工必须固定在同一工作面。（√） 6、大多数突出发生在无外力诱导时。（╳） 7、可以使用1台局部通风机同时向2个作业的掘进工作面供风。（×） 8、预抽煤层瓦斯钻孔抽采负压不得小于13kpa。（√） 9、煤层残余瓦斯含量压力小于0.74Mpa或残余瓦斯含量小于8m3/t的预抽区域为无突出危险区。（√） 10、掘进工作面有顶钻、喷孔等突出预兆时，必须停止掘进，撤出人员。（√） 11、区域防突措施包括开采保护层和预抽煤层瓦斯两类。（√） 12、有突出煤层的采区必须设置采区避难所。突出煤层的采掘工作面应设置工作面避难所或压风自救系统。掘进距离超过500m的巷道内必须设置工作面避难所。（√） 13、突出煤层的任何区域的任何工作面进行揭煤和采掘作业前，必须采取安全防护措施。（√） 14、突出矿井的入井人员必须随身携带隔离式自救器。（√） 15、开采保护层时，应同时抽采被保护层的瓦斯。（√） 16、在突出煤层的无突出危险区内进行采掘作业时，可以不采取安全防护措施。（×） 17、在突出煤层中，未进行区域预测的区域视为突出危险区。（×） 18、断层等地质构造带附近易发生突出，特别是构造应力集中的部位突出的危险性大。（√ 19、突出矿井，是指在矿井的开拓、生产范围内有突出煤层的矿井。（√） 20、煤巷掘进和回采工作面应保留的最小预测超前距均为5m。（×） 21、煤体破坏程度越高，突出危险性越大。（√） 22.煤与瓦斯突出大多发生在地质构造带。（√） 23.突出煤层掘进巷道必须采用压入式通风。（√） 24、开采有瓦斯喷出或有煤与瓦斯（二氧化碳）突出的煤层严禁两个工作面串联通风。（√） 25、在有煤与瓦斯突出的矿井中，突出危险工作面可以设置兼职瓦检员。（╳） 26、在有煤与瓦斯突出危险的工作面必须使用下行通风。（╳） 27、突出煤层的采掘工作面遇到构造破坏带，包括断层、褶曲、火成岩侵入时，工作面无突出危险。（╳） 28、突出煤层的采掘工作面遇到煤层赋存条件急剧变化时，工作面有突出危险。（√） 29、突出大多数无突出预兆。（╳） 30、突出煤层的采掘工作面在进行工作面突出危险性预测过程中出现喷孔、顶钻等现象，工作面无突出危险。（╳） 31、突出煤层的采掘工作面出现明显突出预兆时，工作面有突出危险。（√）。 32、突出多发生在地质构造带。（√）

试题2.案防试题(第二套)

一、单选题（30道） 1、银行业金融机构案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或_____或其他财产权益，涉嫌触犯刑法，已由_____立案侦查的刑事案件。（ A ） A、客户资金，公安、司法机关 B、私人资金，公安、司法机关 C、客户资金，纪律监察机关 D、私人资金，纪律监察机关 2、营业性网点案件的危害主要包括（ D ）： A、对银行、客户资金造成直接经济损失； B、调查处置占用大量资源； C、导致监管处罚; D、以上都是； 3、对于（ B ）元（含）以上案件，无论案发在何层级，均须问责到省行，总行党委或分管行领导约谈总行业务条线部门负责人。 A、一百万； B、一千万； C、五千万； D、一亿； 4、_____是案件风险防的责任主体，_____是辖案防工作的第一责任人。（ B ） A、各级机构各级机构员工； B、各级机构各级机构负责人； C、各业务条线各业务条线管理人员； D、各业务条线各业务条线负责人； 5、派驻业务经理的工作职责不包括（ D ）。 A、负责协助派驻机构负责人对柜员进行管理； B、协助机构负责人实施部控制与合规检查； C、组织员工学习规章制度； D、营销客户； 6、受到（ A ）的员工，十八个月不得晋升职务、不得聘任管理职务。 A、记大过； B、警告； C、记过；

D、撤职； 7、因违规被辞退或给予开除处分的员工，同时_____，我行各类机构_____。（ B ） A、解除劳动合同可酌情聘用； B、解除劳动合同不得聘用； C、抄报相应金融监管机构可酌情聘用； D、以上都不对； 8、营业网点发生抢劫事件时，应把（ C ）作为首要任务。 A、抓获犯罪嫌疑人； B、保护银行资金安全； C、保障员工和客户的生命安全； D、以上都不对； 9、根据抢劫案件防要求，要严格执行在（ A ）交接款的规章制度。 A、高柜监控下； B、高柜双人监督下； C、低柜监控下； D、低柜双人监督下； 10、案防牵头部门的职责不包括（ B ）。 A、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划； B、根据董事会授权组织指导案防工作； C、督促各部门及分支机构切实履行案防职责； D、跟踪落实监管部门提出的案防监督要求； 11、商业银行在销售理财计划时，正确的做法是（ D ） A、为了取得销售业绩，夸大收益，不提风险 B、为客户着想，如客户达不到起点金额，请示领导后，可以低于理财计划起点金额销售 C、本着优质服务的意识，如客户不愿意在风险承受能力评估报告上签字，则代客户签字。 D、以上都不对 12、按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的相关规定，银行发现员工出现以下哪种行为应向监管部门及时报告（ B ）Ａ、员工一段时间经常发生业务差错Ｂ、员工非正常原因无故离岗或失踪Ｃ、员工经常在上班时间打或处理私人事务Ｄ、员工一段时间情绪低落严重影响工作 13、（ C ）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。 A、高级管理层 B、监事会 C、董事会 D、法定代表人

防突知识考试题库

防突知识考试题库 Coca-cola standardization office【ZZ5AB-ZZSYT-ZZ2C-ZZ682T-ZZT18】

防突知识考试题库一、判断题 1. 煤层突出的危险性随煤层含水量的增加而减小。（√） 2. 突出矿井的入井人员必须随身携带隔离式自救器。（√） 3. 对于瓦斯涌出量大的煤层或采空区，在采用通风方法处理瓦斯不合理时，应采取瓦斯抽放措施。（√） 4．在采掘工作面出现明显的突出预兆时，应立即打开自救器戴好，然后按避灾路线撤到安全的地方。（√） 5．突出的煤向外抛出距离较远，具有明显的分选现象。（√） 6．突出的煤堆积角小于煤的自然安息角。（√） 7．突出的煤破碎程较度高，含有大量的块煤和手捻无粒感的煤粉。（√） 8．压出空洞呈口小腔大的梨形、舌形、倒瓶形以及其它分岔形等。（×） 9．突出可能无孔洞或呈口大腔小的楔形孔洞。（×） 10．突出矿井，是指在矿井的开拓、生产范围内有突出煤层的矿井。（√） 11．有突出矿井的煤矿企业主要负责人及突出矿井的矿长是本单位防突工作的第一责任人。（√）12．突出煤层的任何区域的任何工作面进行揭煤和采掘作业前，必须采取安全防护措施。（√） 13.瓦斯喷出区域和煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出煤层的掘进通风方式可以不采用压人式。（×） 14. 突出煤层采掘工作面回风侧不得设置调节风量的设施。（√） 15．在突出煤层的煤巷中安装、更换、维修或回收支架时，必须采取预防煤体垮落而引起突出的措施。（√） 16．在煤与瓦斯突出矿井工作面采用串联通风时，必须制定安全措施。（×） 17．井巷揭穿突出煤层的地点应尽量避开地质构造带。（√） 18．煤与瓦斯突出矿井，在无突出危险工作面进行采掘时，可不采取安全防护措施。（×） 19．采取金属骨架措施预防煤与瓦斯突出时，揭穿煤层后，应拆除或回收骨架。（×） 20．煤与瓦斯突出分布不受地质构造限制。（×） 21．在突出矿井开采煤层群时，必须首先开采保护层。（√） 22．有煤与瓦斯突出危险的掘进工作面的进风侧必须安设防突反向风门。（√） 23．防突措施分为区域性防突措施和局部防突措施两类。（√） 24．开采深度增加，突出危险性减小。（×） 25．开采保护层时，应同时抽采被保护层的瓦斯。（√） 26．在突出煤层的无突出危险区内进行采掘作业时，可以不采取安全防护措施。（×） 27．煤（岩）与瓦斯突出矿井可以使用架线式电机车。（×） 28．有突出矿井的煤矿企业、突出矿井应当设置满足防突工作需要的专业防突队伍。（√） 29．突出矿井应当编制突出事故应急救援预案。（√） 30. 在突出煤层中，专职爆破工可以不固定在同一工作面工作。（×） 31. 突出矿井的管理人员和井下工作人员必须接受防突知识的培训，经考试合格后方准上岗作业。（√） 32. 在突出煤层中，未进行区域预测的区域视为突出危险区。（×） 33. 断层等地质构造带附近易发生突出，特别是构造应力集中的部位突出的危险性大。（√） 34．煤层顶底板与煤层的接触面光滑程度和煤与瓦斯突出没有关系。（×） 35．开采保护层之前，一般应首先选择无突出危险的煤层作为保护层。（√） 36．地质构造应力集中是突出的必要条件。（√） 37．随开采深度增加，煤与瓦斯突出危险性增加。（√） 38. 煤层瓦斯风化带为无突出危险区域。（√） 39. 开采保护层时，应优先选择下保护层。（×） 40. 对预抽煤层瓦斯区域防突措施进行检验时，均应当首先分析、检查预抽区域内钻孔的分布等是否符合设计要求，不符合设计要求的，不予检验。（√） 41. 无突出危险工作面必须在采取安全防护措施并保留足够的突出预测超前距或防突措施超前距的条件下进行采掘作业。（√） 42. 在揭煤工作面用远距离爆破揭开突出煤层后，若未能一次揭穿至煤层顶（底）板，则仍应当按照远距离爆破的要求执行，直至完成揭煤作业全过程。（√） 43. 立井、斜井揭煤工作面的突出危险性预测，不能按照石门揭煤工作面的各项要求和方法执行。（×） 44. 判定采煤工作面突出危险性的各指标临界值应根据试验考察确定，在确定前可参照煤巷掘进工作面突出危险性预测的临界值。（√） 45. 工作面防突措施是针对经工作面预测尚有突出危险的局部煤层实施的防突措施。其有效作用范围一般仅限于当前工作面周围的较小区域。（√） 46. 立井揭煤工作面可以采用水力冲孔防突措施。（×） 47. 斜井揭煤工作面的防突措施应当参考石门揭煤工作面防突措施进行。（√） 48. 水力冲孔措施一般适用于打钻时具有自喷（喷煤、喷瓦斯）现象的煤层。（√） 49. 揭煤工作面施工的钻孔，不能穿透煤层全厚。（×） 50. 石门揭开煤层后，应拆除金属骨架。（×）

案防知识培训试题及答案

. 案防知识培训试题及答案一、单项选择题 1、金融机构案件防控实行（B ）负责制。 A分管领导B“一把手”C部门负责人 2、银监会提出案件治理长效机制有（ D ）项措施。 A七B八C九D十 3、下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容（D ）。 A银行业金融机构案件处置工作流程B银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法C银行业金融机构案件防控工作联席会议制度D案件风险信息快报 4、（A ）是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造损失的风险。 A操作风险B市场风险C信用风险D声誉风险 5、下列关于风险说法不正确的是（B ）。 A风险是一个事前概念B风险是一个事后概念C反映的是损失发生前事物发展状态 6、风险管理的流程是（D ）。 A风险控制—风险识别—风险监测—风险计量 B风险识别—风险控制—风险计量—风险监测

C风险监测—风险识别—风险控制—风险计量 D风险识别—风险计量—风险监测—风险控制 7、银监会对案件信息报送的时点为案件确认后（ B ）小时之内。. . A 12 B 24 C 36 D 48 8、金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、（A ）的原则。 A 真实B完整 9、银监会出台的“三个办法、一个指引”主要由在中华人民共和国境内经（ B ）批准执行 A 中国人民银行B中国银行业监督管理机构 10、案件防控长效机制的良性循环应当是（ A ） A 排查—整改---提高---再排查 B 制度---执行---检查----修订制度 C 制度---执行---反馈---检查---修订制度 D 制度---排查方案---整改---修订制度---执行 11、证券公司风险管理的三道防线不包括以下哪一项（ D ）。 A风险、计财、合规部门 B 内部审计与外部审计 C 各个业务部门 D 董事会 12、证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容（B ）。 A 限额审批 B 压力测试 C 风险度量D风险汇报

合规文化知识考试题库

合规文化知识考试题库一、填空题： 1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。答案：75% 2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于 %，核心资本充足率不低于3%。答案：6 3、合规是商业银行的共同责任，并应从商业银行做起。答案：全体员工全体员工 4、股份制商业银行法人机构开业延期的最长期限为个月。答案：3 5、国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行，申请人应当具有拨付营运资金的能力，拨付营运资金不少于1亿元人民币或等值自由兑换货币，拨付各分支机构营运资金总额不超过申请人资本净额的 %。答案：60 6、在金融创新过程中，负责对制定恰当的风险管理程序和风险控制措施，清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任的部门是。答案：董事会下设的风险管理委员会 7、将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚，并采取其他相应的监管措施。答案：银监会 8、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立、等合规理念，在全行推行的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。答案：全员主动合规合规创造价值诚信与正直 9、银行应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。答案：董事会 10、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与、、和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。答案：信用风险市场风险操作风险 11、商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策执行情况的机构是。答案：商业银行董事会 12、合规负责人的职责中，主要包括、、。答案：全面协调商业银行合规风险的识别和管理、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责、定期向高级管理层提交合规风险评估报告 13、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报、或的行为，并充分保护举报人。答案：违法违反职业操守可疑 14、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是。答案：诚信举报制度 15、商业银行在合规负责人离任后的个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

防突知识考试题库

精品文档防突知识考试题库一、判断题（√）煤层突出的危险性随煤层含水量的增加而减小。1. （√）突出矿井的入井人员必须随身携带隔离式自救器。2. 放措施。理瓦斯不合理时，应采取瓦斯抽 3. 对于瓦斯涌出量大的煤层或采空区，在采用通风方法处（√）全的地方。然后按避灾路线撤到安 4．在采掘工作面出现明显的突出预兆时，应立即打开自救器戴好，（√）（√）．突出的煤向外抛出距离较远，具有明显的分选现象。 5（√）．突出的煤堆积角小于煤的自然安息角。 6（√）．突出的煤破碎程较度高，含有大量的块煤和手捻无粒感的煤粉。 7（×）．压出空洞呈口小腔大的梨形、舌形、倒瓶形以及其它分岔形等。 8．突出可能无孔洞或呈口大腔小的楔形孔洞。（×）9（√）10．突出矿井，是指在矿井的开拓、生产范围内有突出煤层的矿井。（√）11．有突出矿井的煤矿企业主要负责人及突出矿井的矿长是本单位防突工作的第一责任人。（√）12．突出煤层的任何区域的任何工作面进行揭煤和采掘作业前，必须采取安全防护措施。（×）（二氧化碳）突出煤层的掘进通风方式可以不采用压人式。13.瓦斯喷出区域和煤（岩）与瓦斯（√）14. 突出煤层采掘工作面回风侧不得设置调节风量的设施。出的措．在突出煤层的煤巷中安装、更换、维修或回收支架时，必须采取预防煤体垮落而引起突15 （√）施。（×）16．在煤与瓦斯突出矿井工作面采用串联通风时，必须制定安全措施。（√）17．井巷揭穿突出煤层的地点应尽量避开地质构造带。（×）18．煤与瓦斯突出矿井，在无突出危险工作面进行采掘时，可不采取安全防护措施。（×）19．采取金属骨架措施预防煤与瓦斯突出时，揭穿煤层后，应拆除或回收骨架。（×）20．煤与瓦斯突出分布不受地质构造限制。（√）21．在突出矿井开采煤层群时，必须首先开采保护层。（√）22．有煤与瓦斯突出危险的掘进工作面的进风侧必须安设防突反向风门。（√）23．防突措施分为区域性防突措施和局部防突措施两类。（×）24．开采深度增加，突出危险性减小。（√）25．开采保护层时，应同时抽采被保护层的瓦斯。（×）．在突出煤层的无突出危险区内进行采掘作业时，可以不采取安全防护措施。26（×）．煤（岩）与瓦斯突出矿井可以使用架线式电机车。27 （√）．有突出矿井的煤矿企业、突出矿井应当设置满足防突工作需要的专业防突队伍。28（√）．突出矿井应当编制突出事故应急救援预案。29（×）在突出煤层中，专职爆破工可以不固定在同一工作面工作。30. 作业。经考试合格后方准上岗突出矿井的管理人员和井下工作人员必须接受防突知识的培训，31. （√）（×）32. 在突出煤层中，未进行区域预测的区域视为突出危险区。（√）33. 断层等地质构造带附近易发生突出，特别是构造应力集中的部位突出的危险性大。（×）34．煤层顶底板与煤层的接触面光滑程度和煤与瓦斯突出没有关系。（√）35．开采保护层之前，一般应首先选择无突出危险的煤层作为保护层。（√）36．地质构造应力集中是突出的必要条件。（√）．随开采深度增加，煤与瓦斯突出危险性增加。37 （√）38. 煤层瓦斯风化带为无突出危险区域。（×）39. 开采保护层时，应优先选择下保护层。布等是40. 对预抽煤层瓦斯区域防突措施进行检验时，均应当首先分析、检查预抽区域内钻孔的分（√）否符合设计要求，不符合设计要求的，不予检验。超前距的41. 无突出危险工作面必须在采取安全防护措施并保留足够的突出预测超前距或防突措施（√）条件下进行采掘作业。应当按42. 在揭煤工作面用远距离爆破揭开突出煤层后，若未能一次揭穿至煤层顶（底）板，则仍（√）照远距离爆破的要求执行，直至完成揭煤作业全过程。执行。43. 立井、斜井揭煤工作面的突出危险性预测，不能按照石门揭煤工作面的各项要求和方法（×）掘进工判定采煤工作面突出危险性的各指标临界值应根据试验考察确定，在确定前可参照煤巷44. （√）作面突出危险性预测的临界值。作用范工作面防突措施是针对经工作面预测尚有突出危险的局部煤层实施的防突措施。其有效45.

银行合规案防考试题库(150题)

银行合规案防考试题库（150题）一、单选题（在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。） 1．《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（ A ）类案件。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 2．《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（ B ）类案件。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 3．《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第（C ）类案件。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 4．《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发[2013]22号）规定，受到记过处分的，应同时扣减（ C ）个月的绩效收入。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 六 5．案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后（ D ）小时以内。 A. 36 B. 48 C. 72 D. 24 6．我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是：（ B ） A．《商业银行操作风险管理指引》 B．《关于加大防范操作风险工作力度的通知》 C．《商业银行资本充足率管理办法》 D．《巴塞尔新资本协议》 7．防范操作风险“十三条”意见对切实加强稽核建设是如何规定的？（ D ） A．要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务

防突规定试题11页

防突规定试题一、判断题： 1、预抽煤层瓦斯钻孔应当在整个预抽区域内不规则布置以便于抽放，钻孔间距应当根据实际考察的煤层有效抽放半径确定。（） 2、突出矿井应当对突出煤层进行区域突出危险性预测（以下简称区域预测）。经区域预测后，突出煤层划分为突出危险区和无突出危险区。（） 3、未进行区域预测的区域视为非突出危险区。（） 4、新水平、新采区开拓前，当预测区域的煤层缺少或者没有井下实测瓦斯参数时，可以主要依据地质勘探资料、上水平及邻近区域的实测和生产资料等进行开拓前区域预测。（） 5、经开拓后区域预测为突出危险区的煤层，必须采取局部防突措施并进行局部措施效果检验。经效果检验仍为突出危险区的，必须继续进行或者补充实施局部防突措施。（） 6、局部通风机必须由指定人员负责管理，保证正常运转。（） 7、突出矿井发生突出的可以继续生产，边生产边分析、查找突出原因。（） 8、突出煤层的采掘作业可采用水力采煤法、倒台阶采煤法及其他采煤法。（） 9、急倾斜煤层适合采用伪倾斜正台阶、掩护支架采煤法。（） 10、急倾斜煤层掘进上山时，采用双上山或伪倾斜上山等掘进方式，并加强支护（）

11、在突出煤层中，两个采掘工作面之间可以串联通风，以便取得良好的通风。（） 12、突出矿井中煤（岩）与瓦斯突出煤层采区回风巷及总回风巷只需安设高或者低浓度甲烷浓度传感器。（） 13、突出矿井可以在井下安设辅助通风机进行通风。（） 14、采区进、回风巷必须贯穿整个采区，严禁一段为进风巷、一段为回风巷。（） 15、有煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出危险的采煤工作面不得采用下行通风。（） 16、采掘工作面的进风和回风可以经过采空区或冒顶区。（） 17、采区开采结束后45天内，必须在所有与已采区相连通的巷道中设置防火墙，全部封闭采区。（） 18、开采突出煤层时，工作面回风侧必须设置风窗。（） 19、突出矿井的管理人员和井下工作人员必须接受防突知识的培训，经考试合格后方准上岗作业。（） 20、井下临时抽放瓦斯泵站应安设在抽放瓦斯地点附近的新鲜风流中。（） 21、矿长、矿技术负责人、爆破工、采掘区队长、通风区队长、工程技术人员、班长、流动电钳工下井时，必须携带便携式甲烷检测仪。（）二、填空题：（每空1分，共27分） 1、预抽煤层瓦斯钻孔孔口抽采负压不得小于 13 kPa。预抽瓦斯浓度

02-案防知识题库-多选题20%

案防知识题库二、多选题 1、银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定：（ABCD）。 A．向与业务无关人或其他组织，包括向其所在机构同事透露客户的个人信息； B．出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息； C．不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令； D．将客户信息用于未经客户许可的其他目的。 2、银行从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及（ABCD）时，主动汇报和提请工作回避。 A.本人 B.配偶 C.亲属 D.其他利益相关人 3、哪些由外部人员实施的行为，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第三类案件进行统计:（ABCD） A.网上银行诈骗 B.电话银行诈骗 C.电信诈骗 D.盗刷银行卡及pos机套现 4、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应当如何对待内幕交易？（ABCD）

A.遵守禁止内幕交易的规定 B.不得利用内幕信息为自己谋取利益 C.不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人 D.不得利用内幕信息为他人谋取利益 5、银行员工日常生活中禁止参与以下活动：（ABCD） A.经商办企业 B.大额举债 C.涉黄、涉赌、涉毒 D.以各种名义私自在企业兼职，收受好处 6、严禁（ABD）客户信息。 A.出卖 B.泄露 C.内部使用 D.擅自修改 7、银行从业人员应如何进行证券投资：（ABCD ） A.不得利用内幕消息买卖本市场产品 B.不得挪用本单位资金和客户资金买卖资本市场产品 C.不得利用本人消费贷款买卖资本市场产品 D.遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定 8、《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ABCD）的风险。 A.法律制裁 B.监管处罚 C.重大财务损失 D.重大声誉损失 9、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从

八项规定知识测试题库(t)

市统计局《当前违反中央八项规定精神和隐形“四风”问题常见表现形式及查处典型案例》测试辅助学习资料一、判断题（对下列说法认为正确的打“√”，错误的“×”） 1、2012年12月5日，中共中央政治局召开会议，审议通过了中央政治局关于改进工作作风、密切联系群众的“八项规定”。（） 2、可以公务接待无公函或无实质性内容的公务活动。（） 3、原则上同城不接待。（） 4、公务接待对象在10人以内的陪餐人数不得超过4人，超过10人的，不得超过接待对象人数的三分之一。（） 5、公务接待用餐不得提供鱼翅、燕窝等高档菜肴，或用野生保护动物制作的菜肴，可提供香烟。（） 6、省内公务接待不能用酒，但是外省来人参观学习接待时可以用酒。（） 7、外事、招商公务接待用酒要履行审批手续。（） 8、公务接待不得安排在居民小区无营业执照的“一桌饭”、历史建筑、风景区内或“农家乐”等具有私人会所性质的隐蔽场所。（） 9、报销公务接待费用需要附派出单位公函和接待审批单。（） 10、接待审批单应包括接待对象的单位、姓名、职务和公务活动项目、时间、场所、标准、费用、陪同人员姓名、领导签批等内容。（）

11、不得以举办会议、培训或购买办公用品等为名列支、转移、隐匿接待费开支。（） 12、公务接待费可以在下级单位报销。（） 13、根据《徐州市县处级领导干部报告婚丧嫁娶等事项的暂行规定》，县处级领导干部婚丧喜庆事宜应以口头形式向组织报备。（） 14、党员领导干部在举办婚丧喜庆事宜中可以邀请有人情往来的下属人员参加，也可以收受其礼金。（） 15、可以分批次、多地点操办婚丧喜庆事宜。（） 16、某局副局长李某儿子结婚，为方便接送亲友，借用下属企业一辆大客车，并支付了油费，这种行为不算违规。（） 17、一般公务用车应为排气量2.0升及以下、价格20万元以内。（） 18、某国有企业总经理使用公车执行公务过程中，顺路到孩子学校给孩子送衣物不算公车私用。（） 19、车改后，为工作方便，可以长期借用下属单位车辆。（） 20、因公使用私车，作为补偿，可以将私车加油费、过路费、保养费、保险费、修理费等费用在单位公款报销。（） 21、按照规定在节假日公务用车应予以封存。（） 22、可以单位较远、加班、值班等名义，适当发放燃油补助、交通补助。（） 23、某局局长（正处职）到南京出差，购买了高铁一等座车票，单位财务人员认为是一把手，情况特殊，可以全额报销。（）

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