2017年三体系年审准备资料清单

2017年度复审资料准备

一公司级资料：

1、管理手册。——（人事部）

2、程序文件。——（人事部）

3、公司内审记录表。——（管代或人事）注：15年的新版本已没有管代了

4、管理评审（计划、各部门报告、评审报告等），纠正/预防措施记录。——（管

代或人事）注：15年的新版本已没有管代了

二工程资料：

1、国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等负责人

参与并签名。——（人事部）

2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。——（现场杨运全）

3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐

全。——（人事部）

4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备

的检定/校准要在有效期内。——（工程部）

5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。——（工程部）

6、施工组织设计的审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。

——（工程部）

7、项目部（项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等）的人员配备，

人员资格证书要齐全。——（工程部）

8、作业人员（电工、焊工）的资格证书，作业人员进场前的三级安全教育、项

目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）——（工程部）

9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——（工程部）

10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。——（工程部）

11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录，四性

试验（风、水、密封性）试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验

的记录要齐全。——（工程部）

12、劳动用品发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住

宿如何安排？？——（工程部）

13、现场固废处理（如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）如何处理（交

予总包还是由供应商处置）——（工程部）

14、施工合同、中标通知书——（工程部）

15、顾客满意度调查（对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保

修服务等方面进行调查）资料要齐全。——（工程部）（质安部）

16、现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。——（工程部）

17、现场幕墙施工是否使用吊篮（要提供第三方检验合格后发放的合格使用

证）——（工程部）

18、总包、监理整改通知单及整改回复单记录要齐全。——（工程部）

19、竣工验收整套资料要齐全（主要查看施工方、发包方、监理方、设计方

等几方签字盖章的竣工验收报告）。——（工程部）

三人事行政资料：

1、本企业资质证书（营业执照、安全生产许可证、资质证书）。——（上海、

浙江人事部）

2、管理方针、管理目标——（上海、浙江人事部）

3、在册员工一览表（尽量不要拿出来，英格尔根据人员收取审核费，你报英格

尔人员应该少于公司实际人员，如果老师要看你们技术处理一下，老师主要看最近几个月的缴纳社保单）。——（上海、浙江人事部）

4、员工社保缴费名单。——（上海、浙江人事部）

5、团体意外伤害险清单。——（上海、浙江人事部）

6、人员需求表。——（上海、浙江人事部）

7、培训需求表。——（上海、浙江人事部）

8、培训记录。——（上海、浙江人事部）

9、年度培训计划表。——（上海、浙江人事部）

10、员工考核表。——（上海、浙江人事部）

11、离职审批表。——（上海、浙江人事部）

12、劳动关系终止审批表。——（上海、浙江人事部）

13、人力资源发展规划。——（上海人事部）

14、岗位说明书。——（上海人事部）

15、消防、防雷验收的函。——（浙江人事部）

16、危险源调查表,公司环境因素、危险源因素识别及评价，评价日期要更新，

目标要量化，指标要分解，有检查记录。。——（上海、浙江人事部）

17、特种设备证书。——（浙江人事部）

18、劳动保护用品清单。——（上海、浙江人事部）

19、消防设备清单，消防设施布置平面图，消防通道及批示标志——（上海、

浙江人事部）

20、各部门安全责任书。——（上海、浙江人事部）

21、安全、消防事故处理紧急预案。——（上海、浙江人事部）

22、持证人员资质证书清单。——（上海、浙江人事部）

23、管理目标分解及实施情况报告（含数据分析）（管理目标每年要分解至各

部门及年度管理目标完成情况考核）。——（上海人事部）

24、受控文件清单（管理手册、程序文件发放/回收记录）——（上海、浙江

人事部）

25、文件更改申请单——（上海、浙江人事部）

26、质量/环境/安全记录清单——（上海、浙江人事部）

27、人员需求申请表——（上海、浙江人事部）

28、培训需求表——（上海、浙江人事部）

29、适用法律法规和其他要求清单——（上海、浙江人事部）

30、企业负责人安全培训证书，安全管理人员证书（安全工程师）——（上海、浙江人事部）

31、OHSAS体系文件清单及手册；——（上海、浙江人事部）

32、危险源与环境的识别及风险评价——（上海、浙江人事部）

33、管理方案、应急预案、演习记录、应急必需物资的准备——（上海、浙江人事部）

34、过程控制的记录——（上海、浙江人事部）

35、管理目标——（上海、浙江人事部）

36、监视测量控制——（上海、浙江人事部）

37、“三同时”验收报告——（浙江行政部）

38、职业卫生预评价报告——（浙江人事部）

39、工作场所有害因素监测计划及报告——（浙江行政部）

40、接触有害因素人员职业健康检查报告——（浙江人事部）

41、消防验收报告——（浙江人事部）

42、防雷设施监测报告——（浙江人事部）

43、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、其他压力容器等）——（浙江人事部）

44、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）——（浙江人事部）

45、特种作业人员资格证书或其复印件——（浙江人事部）

46、法律法规/其他要求符合性评估——（上海人事部）

47、体系策划——（上海人事部）

48、公司资质、安全生产许可证、工业产品生产许可证（如果需要）——（上海、浙江人事部）

49、缴纳“各金、各险”“社保”的凭证——（上海、浙江人事部）

50、在职员工花名册、年度培训计划、培训计划的执行记录——（上海、浙江人事部）

51、人力资源部的部门职责？员工的岗位职责？职业健康安全管理体系的组织结构——（上海人事部）

52、新录职员工，录用痕迹、安全教育、厂纪厂规和“三体系”培训及考试卷——（上海、浙江人事部）

53、内审员的培训记录及任命——（上海人事部）

54、节约能源的宣传——（上海、浙江人事部）

55、获得适用法律法规和其他要求清单的途径和宣传途径——（上海、浙江人事部）

56、特种作业人员人年度体检报告、食堂工作人员的体检报告、餐饮许可证、下

脚料的处理合同——（浙江人事部）

57、车间生产出的工业垃圾处理的合同及年度批处理记录——（浙江人事部）

58、文件及记录清单——（上海、浙江人事部）

59、外来文件的途径、处理方法——（上海、浙江人事部）

60、公司经营活动中的相关数据分析及处理——（上海、浙江人事部）

61、方针目标的完成情况及对策——（上海、浙江人事部）

十、财务部

1、安全生产改善、设施改善、劳防用品等专款投入

2、环境改善的专项投入

3、员工福利的专项投入

4、年度能耗费用对比记录（每万元产值耗能历年下降）

四采购资料：

1、供方基本资料：合格供方资料：包括营业执照、税务登记、组织机构代码、

工业产品生产许可证、体系认证证书、材料/产品检测报告（有资质检测机构出具的，在合格周期内的；产品合格证（要求用行业协会统一印制的）、质保书（要求用行业协会统一印制的）、合格供方名录、合格供方评审记录及结论、材料进货码单

2、供方实地评价表

3、合格供方名录

4、供方定期评价表

5、物质供应台帐

6、样品检验记录

7、联系单

8、采购申请单

9、质量问题信息反馈单

10、采购单

11、产品试样情况表

12、采购合同/送货单等

13、材料合同（合同中要有对供方施加环境、职业健康安全要求的条款）；供

方必须是年度合格供方名录中的。

五生产资料：

1、产品试样情况表（质安部驻厂提供）

2、打胶机各类技术参数表

3、设备∕设施购置申请单

4、设备∕模具维修申请单

5、设备∕设施验收单

6、设备保养计划

7、设备日常维护保养记录

8、设备维修保养记录

9、设备运行记录

10、设备∕设施报废申请单

11、《模具台帐》

12、设施检查记录

13、中空玻璃作业流转卡

14、工程图纸/技术文件更改通知单

15、产品试样情况表

16、质量事故报告单

17、纠正措施处理单

18、预防措施处理单

19、制程不良报告单

20、质量问题信息反馈单

21、中空玻璃例行检验记录

22、设备∕设施台帐

23、设备采购单

24、工艺纪律检查表

25、门窗试样过程情况表

26、中空玻璃生产记录

27、中空玻璃生产记录

28、中空玻璃工艺卡

29、分子筛灌装量记录表

30、文件清单

31、文件更改申请单

32、领料单

33、入库单

34、退货单

35、合格产品入库单

36、入库检验通知单

37、记录清单

38、人员需求申请表

39、培训需求表

40、生产月份计划

41、生产周计划

42、生产任务单

43、周发货计划

44、生产车间区域标识

45、加工场所状态标识

46、产品发货清单回单

47、关键、特殊工序标识

48、关键、特殊工序作业指导书

六质量安全资料：

1、幕墙装配检验记录（现场杨运全）

2、铝合金幕墙打胶工序检验记录（工厂）

3、铝合金型材入库检验记录（工厂）

4、塑料型材入库检验记录（工厂）

5、增强型钢入库检验记录（工厂）

6、密封条检验记录（工厂）

7、五金配件入库检验记录（工厂）

8、玻璃入库检验记录

9、零配件、辅助材料进货检验记录（工厂）

10、角强度测试记录（工厂）

11、玻璃进货检验记录（工厂）

12、紧急（例外）放行申请单（工厂、现场）

13、铝合金门窗幕墙下料检验记录（工厂）

14、铝合金门窗幕墙冲切工序检验记录（工厂）

15、铝合金门窗幕墙铣切工序检验记录（工厂）

16、钻孔工序检验记录（工厂）

17、铝合金门窗幕墙组框工序检验记录（工厂）

18、铝合金门窗幕墙组扇工序检验记录（工厂）

19、压条胶条(打胶)工序检验记录（工厂）

20、五金件装配工序检验记录（工厂）

21、塑料门窗下料检验记录（工厂）

22、塑料门窗衬钢工序检验记录（工厂）

23、塑料门窗铣切工序检验记录（工厂）

24、塑料门窗焊接、清角检验记录（工厂）

25、塑料门窗组装工序检验记录（工厂）

26、钢付框下料检验记录（工厂）

27、钢付框成品检验记录（工厂）

28、铝合金门窗、幕墙成品入库检验记录（工厂）

29、塑料门窗成品入库检验记录（工厂）

30、幕墙装配检验记录（工厂）

31、铝合金门窗幕墙打胶工序检验记录（工厂）

32、竣工验收记录（现场杨运全）

33、中空玻璃确认检验记录

34、中空玻璃产品出厂检验记录

35、周期检定日程（计划）（工厂）

36、卷尺内校记录（工厂）

37、关键原材料供应商变更申请表（工厂）

38、计量器具管理台账（工厂）

39、计量器具报废申请单（工厂）

40、卷尺内校记录（工厂）

41、过程监视和测量记录（工厂）

42、质量目标统计表

43、质量目标考核表

44、中空玻璃关键原材料检验、验证记录

45、分子筛升温试验记录

46、外来文件清单（质安部、工厂）

47、入库检验通知单（工厂）

48、质量问题信息反馈单（质安部）

49、产品试样情况记录（工厂）

50、质量事故报告单（质安部）

51、纠正措施处理单（工厂现场）

52、预防措施处理单（工厂现场）

53、门窗框、副框安装检查记录（现场杨运全）

54、门窗玻璃安装检查记录（现场杨运全）

55、门窗扇安装检查记录（现场杨运全）

56、工程项目施工奖罚单（现场杨运全）

57、整改（返工、返修）通知书（工厂现场）

58、幕墙焊接过程检查记录（现场杨运全）

59、顾客满意度调查记录（现场杨运全）

60、顾客满意度统计分析表（现场杨运全）

61、顾客意见（投诉）记录（现场杨运全）

62、纠正措施处理单（工厂现场）

63、预防措施处理单（工厂现场）

64、制程不良报告单（工厂现场）

65、质量问题信息反馈单（工厂现场）

66、质量事故报告单（工厂现场）

67、中空玻璃例行检验记录

68、门窗试样过程情况表（工厂）

69、中空玻璃生产记录

70、门窗试样过程情况表（现场杨运全）

71、中空玻璃生产记录

72、分子筛灌装量记录

73、质量问题信息反馈单（现场杨运全）

74、售后服务回访维修接收单(质安部)

75、售后服务维修单(质安部)

76、文件清单(质安部) （工厂）

77、文件更改申请单（工厂）(质安部)

78、记录清单（工厂）(质安部)

79、人员需求申请表（工厂）(质安部)

80、培训需求表（工厂）(质安部)

七设计资料

1、生产指令单

2、技术文件登记和发放记录

3、市场信息报告

4、设计/开发计划任务书

5、设计/开发输入清单

6、设计/开发输出清单

7、产品目录表

8、设计/开发评审报告

9、信息传递单

10、设计/开发验证报告

11、设计/开发变更申请表

12、工艺改进联系单

13、顾客提供的技术文件验收单

14、月项目设计计划

15、工程图纸/技术文件更改通知单

16、外来文件清单

17、质量事故报告单

18、图纸会审/设计交底记录

19、采购单

20、打胶机各类技术参数表

21、工艺纪律检查表

22、中空玻璃工艺卡

23、产品试样情况表

24、文件申请单

25、文件清单

26、文件更改申请单

27、记录清单

28、人员需求申请表

29、培训需求表

八商务合约资料

1、工程报价评审记录

2、投标标书评审记录

3、合同评审记录

4、投标报价样品确认表

5、文件申请单

6、文件清单

7、文件更改申请单

8、记录清单

9、投标资料（包括招标文件、答疑、报价等）及评审的过程记录

10、中标通知书

11、工程合同、备案

12、

九成本控制资料

1、工程报价评审记录

2、投标标书评审记录

3、合同评审记录

4、投标报价样品确认表

5、文件清单

6、文件更改申请单

7、记录清单

8、人员需求申请表

9、培训需求表

TS16949体系审核各部门准备工作清单3

TS16949体系审核各部门准备工作 ◆ISO/TS16949:2002 质量管理体系运行工作方法： ○“多方论证方法”（即“项目管理方法”）应用于所有工作，强调横向职能协调； ○“抓系统”＋“系统抓”层层保证、定期讲评的工作方法 ○“抓系统”由贯标工作组（品质保证部）对各职能部门进行检查和指导体系运行； ○“系统抓”各职能部门围绕本系统工作对各分部门、车间进行检查和指导体系运行； ○定期进行贯标工作例会，进行如下工作： ¨讲评体系运行状况、 ¨采取纠正措施、 ¨管理流程协调、 ¨难点问题攻关、 ¨履行考核激励手段、 ¨下步工作安排等。 一、品质保证部 A、质量体系文件控制 1. 体系文件的总控清单；外来技术文件的总控清单。 2. 体系文件的保管和责任

3. 体系文件和资料的标识（图号/编号、更改、受控、存档责任件） 4. 体系复制/分发/回收和借阅规定 5. 体系文件的更改（更改权限、更改标识、相关文件的同步更改、版本状态一览表） 6. 生产现场体系文件的使用和管理 7. 体系文件的存档管理 8. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃） 9. 电子文件的管理 10. 存档范围/存档期限的规定（一览表） 11. 存档及借阅规定 12. 企业内部文件和顾客文件保密规定 13. 无效文件的处理 14. 体系文件有效性定期检查 B、质量记录控制 1. 质量记录总控清单 2. 记录表单清样 3. 记录要求（标识、正确、完整、清晰、日期、签名、审核） 4. 存档责任（涉及产品安全性的在产品更新换代后保存15年） 5. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃）

质量管理体系认证审核资料准备详解

质量管理体系认证审核资料准备详解质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢？如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时，需要准备哪些资料。 首先，质量管理体系审核是一次系统的审核，这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系。其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。最后，质量管理体系是一个完整的系统，所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的。那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢？下面，我们就来详细的列举说明，相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时，应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。 大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢？告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。有人会说这不是两个文件吗？是的，确实是两个文件，但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件。 下面，我们来详细介绍一下，需要准备哪些文件，各部门都有哪些文件。首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。就被审核方来讲，围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，所以有这些资料后，就能保障审核的资

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 （生产经营部分） 说明 1.本清单中所称之“公司”系指公司。 2.在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并 在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。 3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份 文件，为避免重复提供，请注明相关题号。 4. 除特别说明外，请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。 5. 除非特别指明，“近三年”指2011年、2010年、2009年（截至 20 年12月31日）。 6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而 初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。 7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况 及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。

一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况； 2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；

IATF16949-各部门准备资料清单

IATF16949认证各部门工作内容 工程部门 ◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.2 1阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认 订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等） ◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2 ◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c ◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2 ◆产品安全清单 4.4.1.2 ◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2 ◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8.5.1.2 ◆产品批次、SN管理规定-8.5.2 ◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更) ◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置） 制造部门 ◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品 周转区、原材料区等—7.1.3.1 ◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4 ◆防错点检记录—10.2.4 ◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1 ◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1 ◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡） 原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识 ◆生产计划（满足12个月以上）-8.5.1.7 ◆生产现场标识—8.5.2 原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识 ◆生产设备台账→设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账→设 备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.5 ◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5 ◆工装（模具、治具）台账→工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工 装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）-8.5.1.6 ◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；-7.1.3 总务部门采购 ◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）→供应商调查、评审表；合格供方体系

尽职调查房地产基金业务资料清单

附件1：房地产基金业务（尽职调查)资料清单 致:XXXXXX公司 我司委派工作人员XXX于XXXX年XX月XX日拜访贵司，了解贵司所开发的位于XXXXXXXX项目有部分融资需求，我司拟与贵司合作，向贵司提供贷款资金用于该项目的开发建设。现我司根据委派人员所了解的信息，拟定尽职调查资料清单如下，望贵司予与尽快提供。 特别说明 本尽职调查资料清单，主要针对房地产基金业务的基本特征，立足于务求全面的原则制定。目前没有取得的相关证件、政府批复文件及其它不具备提供条件的资料，可以暂时不提供。若项目部分资料的表达方式与形式与本清单不一致部分，可直接提供项目现有的资料。 本尽职调查清单中，证照涉及年检的，应提供能显示年检纪录的证照副本复印件；证照复印件、公司章程应加盖公司公章；相关文件的复印件应与原件核对无异。 客户需要提供纸质文件的同时，需扫描一套电子版本，电子版本要求： 1、所有证照、验资报告、审计报告、政府批文、缴款凭证等需原件扫 描，并做成PDF格式； 2、没有原件的资料请加盖公司红章后再扫描； 3、财务报表提供一套PDF扫描件和电子表格格式。 资料准备过程中若对相关资料有疑问，可直接与我司项目人员董晋联系。 联系方式：董晋，；邮箱：@https://www.sodocs.net/doc/812284828.html, 清单一：适用于对XXX项目公司及其控股股东的尽职调查 在对XX项目公司及其控股股东进行尽职调查的过程中，所应关注的内容包括但不限于： 一、公司基本情况 1.《企业法人营业执照》正副本复印件；

2.《房地产开发企业资质证书》复印件； 3.《税务登记证》（包括国税、地税）复印件； 4.《组织机构代码证》正副本复印件； 5.《开户许可证》复印件 6.公司贷款卡复印件以及企业信用信息基础数据库查询资料、被查询企业授 权基金查询的书面授权书（相关格式见附件2）及查询密码； 7.现行有效的公司章程； 8.公司法定代表人身份证复印件及法定代表人签字样本； 9.公司工商登记信息查询单（含设立以及历次变更情况，到注册所在地的工 商行政管理局打印）； 10.公司目前的股东情况及股权架构图（逐层向上追溯至最终权益持有人，以 及向下追溯至公司的参股、控股公司、分公司、办事处）（如属于自然人股东的，提供自然人股东的身份证复印件；如属于中国法人股东，提供法人股东的营业执照；如属于境外法人股东，提供境外法人股东的公司注册证、商业登记证、公司章程）； 二、设立和历史沿革 1.公司设立及股权历史沿革概述； 2.公司设立时的政府批准文件（如有）； 3.公司设立时的验资报告，如设立时股东存在以非货币资产出资的，请提供 对非货币资产出资的《评估报告》；（可提供全套工商档案登记资料）4.公司历次重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政 府批准文件（如涉及国有股份）、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件；（可提供全套工商档案登记资料） 5.公司成立后的合并、分立、收购或者出售资产、资产置换、债务重组等重 大事项，请提供有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件。 三、公司的财务情况 1.最近一期经审计的财务报表或者审计报告； 2.最近三年经审计的财务报表或者审计报告；

审核员必备的IATF16949 审核资料清单

内审员、外审员、过程审核员须掌握的IATF16949 审核资料清单 一阶段审核 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单； 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等； 管理评审：评审计划、评审报告等； 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价； 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 1、管理层 公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）； 企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等； 公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；

年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果； 体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； 过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； 产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； 2、生产 生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析； 生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）； 生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）； 现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁； 3、设备 台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求； 新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历； 设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）； 特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

外审时各部门需准备的主要资料

外审时各部门需准备的主要资料 管理层： 1、内外部环境识别及评审表 2、相关方需求及期望清单 3、风险和机遇识别及控制措施清单 4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况； 5、内部审核资料 6、管理评审资料 7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件 办公室 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、公司人员任职能力规定 6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、有 效期等信息 7、人力资源规划及绩效考核记录 8、培训计划及培训记录 9、员工体检记录； 10、组织知识清单 11、劳保用品分发记录； 工程管理处 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结； 6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料） 7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告） 8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录； 9、对办公区的日常安全检查记录； 10、公司应急预案及演练记录 11、三级安全教育记录 12、安全事故调查处理记录（如有） 13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现） 14、公司对项目的安全交底资料 15、工程回访记录 16、法律法规清单及合规性评价记录 17、体系文件清单及记录清单 18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系 一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证 二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的 S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表 四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、

各部门内审准备资料

各部门内审准备资料 一、各部门都需要准备的资料 1、环境因素识别清单 2、危险源识别清单 3、环境因素/危险源监督记录表 4、各部质量环境职责健康安全体系目标达成统计表（如有，指标详见公司质量环境职责健康安全体系目标） 二、行政部 1、培训计划 2、培训记录（签到表、效果评估表） 3、特殊设备清单、特殊工种人员名单 4、特殊设备使用登记证、合格，特殊工种人员上岗证复印件 5、职业健康体检记录 6、各建筑楼层的消防平面图现场要有 7、消防演练记录 8、应急预案 9、公司环评报告（检测机构检测结果、环境局评估报告） 10、新厂房建设审批报告 11、消防检查报告 12、安全事故发生和调查记录（如有） 13、消防设备点检记录 三、文控中心 1、一/二阶文件最新发行版本 2、二/三阶文件/四阶格清单 3、环境因素清单汇总表 4、危险源识别清单汇总表 5、法律法规清单 6、合规性评价记录 四、品质部 1、年仪器清单、仪校计划及仪校合格证书 2、来料检验记录 3、巡检记录 4、成品检验或出货检验记录 5、品质异常报告单 6、各类检验标准 7、现场物料、产品的检验状态标识及区域划分 五、生产部 1、年机器设备保养计划

2、机器设备日常工作点检表 3、机器设备维修记录 4、生产计划/生产通知单 5、生产日报表 6、生产现场区域的划分、标识（如不合格区域） 7、职业健康防护及现场安全生产标识 8、关键工序确认记录表 六、采购部 1、合格供方名单 2、供应商调查记录 3、供应商评估记录 4、供应商考核记录 5、与供商签定的有关环境协议 七、研发中心 1、新产品开发记录 2、工程设计变更记录 八、资材部 1、出入库台账 2、盘点资料 九、销售部 1、客户清单 2、客户满意度调查记录 3、客户清单度调查统计表

财务尽职调查所需资料清单1

被收购公司财务方面尽职调查 被审计单位所需提供资料清单 一、基本情况方面的资料有无不适用 1、公司设立及后来修改过的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证； 3、历次验资报告； 4、涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、 股东会会议纪要 5、公司的组织机构，包括分支机构 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度 7、企业涉及的税种、税率、减免税情况及未来税收政策 8、各年度审计报告、税务鉴证报告 二、帐务资料 企业成立以来历年的会计报表、总帐、明细账、全部凭证， 以及各年度所得税申报表； 三、详细资料 1、审计截至日现金盘点表（企业编制、审计人员监盘） 2、银行的开户情况及审计截至日的对帐单及余额调节表 3、应收帐款、其他应收款帐龄分析表、大额款项函证， 坏帐准备金提取比例 4、应付帐款、其他应付款的帐龄分析表（三年以上的原因）、 大额款询证函 5、大额资产的产权证明：房屋、车辆、无形资产等 6、企业对外投资情况：投资合同、审计期间被投资企业的报表 7、企业有无贷款及对外担保情况：贷款证有无登记、贷款合同 及还款情况 8．提供公司的产品、技术、采购、生产、销售、客户等详细情况： 1）新产品和在研制、设计产品的可行性分析； 2）研发经费、预算，研发人员奖励办法。 3）重大采购、生产、销售合同；

4）前五大原材料供应商、委托加工商、经销商、客户（前十大） 的交易、实力、损益、经营等情况；如果企业规模较小，提供所有 交易资料； 5）存货具体情况、采购具体途径、入关渠道、零器件成本、生产成本 （生产环节中各项成本）和销售成本。 6）原材料采购程序及付款方式，采购合同； 7）客户订货、交货、退货处理程序，销售合同（回款条件、 回扣条件和合法性）； 8）营销方面，包括销售人员的素质、考核、激励等，销售渠道、 销售方式、销售网络、销售战略、特别的促销措施等。 9）所有关联交易情况。 9．重大合同： 1）重大采购、生产、销售合同（如单笔合同金额10万元以上）； 2）固定资产购买/转让合同（如单笔合同金额10万元以上）； 3）土地、房屋相关的购买、租赁协议； 4）所有贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同； 5）所有合资、联营、合伙或收入、利润分成协议（含口头约定的协议）；6）目前达成的所有意向，即将签署的重大合同； 7）技术/商标等无形资产转让协议； 8）与管理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊 雇用合同； 9）保险合同。 10．所有关联交易 指公司与股东（包括股东之关联方）/附属公司/其他关联公司/董事/管理层之间进行的交易清单。包括： 1）书面协议，是否得到董事会批准，未来预计； 2）如无书面协议，请将该等交易（包括交易方、内容、价格及其他安排）写成书面文件，经交易各方签字确认。 11、企业职工人数及工资单以及员工各项社会保险的缴纳情况。 12、各年度各税种的缴纳情况 13、各年度的利润分配情况，股东会的决议以及实际分配情况 四、其他委托方关注的特殊问题需提供的线索 提供资料方签字：接收资料方签字：

ISO9001-2015版本审核需准备的资料清单

ISO9001:2015质量管理体系 一、人力资源部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证、叉车证等 二、质量部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录 10.重大客诉8D回复处理 11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报） 12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告 13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告） 14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度

8.相关工序加工或测试记录 9.维修记录、报废申请单、报废率控制 10.订单交付达成情况 11.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品 12.设备点检表 四、采购部 15.部门组织结构图及工作职责 16.合格供应商名单 17.供应商调查表 18.供应商评估表 19.月度、年度供应商考评表 20.采购计划 21.关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年） 五、仓库部 5.部门组织结构及工作职责 6.如何实施先进先出管理 7.库存物资管理 8.盘点记录 9.物料收发管理台帐 10.账、物、卡一致 11.消防安全 12.仓库管理规定 13.仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表 六、技术、研发、工程、设备部 1.部门组织结构及工作职责 2.设计开发任务书 3.新产品评审会议及记录 4.试产报告 5.设计变更管理 6.设计开发项目计划书 7.技术资料图纸管理 8.相关产品作业指导书SOP

并购尽职调查函及提供资料清单

【】有限公司 尽职调查函 致： 根据双方达成的初步意向，我公司于2011年8月25日起就拟投资项目到贵单位进行尽职调查。请贵单位应尽可能全面完整地提供尽职调查相关文件之原件或复印件，我公司将根据调查工作进展和工作需要，适时向贵单位提出新的补充调查清单，以期尽职调查工作更有利于投资项目在规范公平的基础上正常发展，希望得到贵单位的理解和支持。 我公司郑重承诺：对贵单位根据本尽职调查清单提供的材料中涉及的国家秘密、商业秘密等信息，我公司将予以保密。 【】有限公司 二〇一一年八月二十二日附：尽职调查小组成员名单 尽职调查需提供的资料清单 关于文件提供的注意事项 一、本文件清单所列文件如无说明，可用复印件形式提供，并同时准备原件

备查。请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。 二、请尽可能提供书面证据材料。为便于参考，所提供的文件请按资料清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后夹入活页文件夹内（为方便复印，请尽量不要用订书机装订）。 三、清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。如果不存在此类文件，请填写“无此类文件”或“不适用”； 四、若有疑问，除咨询相关人员外，请根据提问的精神，提供的资料宁多勿少。 五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整、清晰。 六、随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵司提供进一步的补充资料。 七、期限要求 请在2011年8月25日之前将相关资料（包括电子版）准备完毕，以备我们现场调研时提供。 八、我们将在双方约定的时间到贵单位进行现场调研，届时请贵单位安排本清单涉及的人员不要离开以备接受我们访谈。 如有问题请与以下相关人员联系 谢谢合作！ 一、企业概况、法律文书等综合资料 1、公司的历史沿革包括公司设立时间、设立时的批文、出资协议、验资报告； 2、公司企业法人营业执照、机构代码证、税务登记证、生产经营需要的其它

医院法律尽职调查所需资料清单【最新版】

医院法律尽职调查所需资料清单 1医院的设立与组织结构 1.1医院股权结构图; 1.2医院成立以来如有注册资本、股东、医院名称、经营范围、章程、注册地址等发生变更的事项，请提供证明上述每项变更的法律文件: 1.2.1医院股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议; 1.2.2董事会关于上述变更的决议; 1.2.3上述变更前后的营业执照; 1.2.4验资报告(如适用); 1.2.5政府有关部门的批准、备案文件(如适用); 1.2.6其他有关上述变更的法律文件。

1.3医院现行组织结构图。 1.4《医疗机构执业许可证》(正、副本);医院床位批复文件和床位周转率;年度医疗统计报表;全院应用软件配置情况资料;[本项规定属于设备设施里的软件设备，可以在固定资产中体现。]医院已刊登医疗广告的证明(含《医疗广告审查证明》);近三年医院医疗纠纷情况报告表(含赔偿金额(如有请提供));医院与社保机构签署有关医保服务的协议。 1.5医院质控管理体系;医院质控管理措施及落实情况;医院各类工作质量标准汇编;医院各类技术操作规程汇编;单病种管理资料;病历“日自检、周抽查、月科评、季院评”资料;院、科两级病历书写质量考核制度;医疗技术准入制度。 1.6医院护理管理体制;护理管理组织运行图和管理配置表;护理技术操作流程、技术规范汇编(各科室相应建立);护理服务理念(有明示、有教育资料);护理年度工作规划、实施计划(各科室相应建立);护理服务效果督查、评价、整改资料;护理管理信息系统;对护理服务中反映问题的收集渠道和程序;对反映的问题的研究和解决的动态记录(包括评价和改进措施);医院感染管理制度、重点措施、应急预案;收集、验证和评估护理人员资质程序的文件;护士执业资格、执业注册一览表(存有注册证书、执业证明原件);定期评估护理人员应具备专业技术

三体系认证年度审核各部门准备的材料 ()

各部门材料准备 工作项目部门准备工作现场工作内容 办公室环境、（安全）三同时验收批复、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证（安监局出具不需要证明）、消防验收、防雷防 静电、排污许可证 确定人员职业健康安全负责人： 员工事务代表： 确定体系文件编制、审核、批准人 职能分配、职责确定公司组织机构，公司现有部门职责须包含质量、环境、安全方面的职责 职责下发 入职要求确定公司现有各部门、各类人员的能力需求规定、岗位人员能力评定记录 公司目前管理制度的收集、修改、标准化、发放？ 环境管理制度、计量器具检定规程2个 培训制定公司年度培训计划（包括公司内部质量、环境、安全培训、外部培训、新员工培训、转岗培训等） 公司培训计划的完成情况，培训记录收集、培训效果评价 特种作业人员台帐：电工、压力容器操作工、锅炉工、安全管 理人员等持证上岗 制定方针全公司征集质量/环境/职业健康与安全管理方针。（可发动公司各部门主管、员工征集方针。）初步制定质量/环境业健康与安全管理方

管理目标主要围绕以下这几个方面制定公司目标： 产品一次合格率≥； 顾客满意度≥； 1）三废达标排放； 2）化学品中毒、触电伤亡、重大安全事故为0，职业病， 工伤事故≤%。 目标分解到各部门，并进行考核初步制定管理目标分解至各部门，体行中再修改 文件收集、修改确定公司现有文件的编号方法 收集公司各部门现有文件、文件标准化 填写公司文件控制清单、外来文件清单 文件发放记录完成 确定管理性文件和 性文件编号方法， 文件按编号方法进 号文件标准化。 记录收集、修改公司现有记录的编号方法，各部门收集各部门现有记录，检查 现有记录是否按编号方法进行编号，并列出记录清单。 确定记录编号方法 出公司记录清单 相关方管理对绿化、道博、建筑施工发相关方的一封信 填《相关方环境、安全检查记录》 墨盒、硒鼓回收协议 设备管理公司现有设备台帐、制定公司设备维护保养计划、设备检修记录收集、设备检修计划（设备大、中、小修计划）、设备点检记 录收集 特种设备清单（锅炉、压力器容等）整理、检定证书是否在有 效期内 监视和测量设备台账、周检计划整理（包括温度表、流量计、 压力表、可燃气体报警仪等、pH计、化验室设备检定）、检定 证书确保在有效期内。检查公司目前的设理是否符合要求

3C审核需准备的资料

3C审核需准备的资料如下： 1、质量手册、程序文件、3C证书、模压证书、产品描述、关键零部件清单；----质量部 2、营业执照、组织机构代码；----质量部 3、控制计划、作业指导书、检验指导书；----分公司 4、工艺巡查记录、首检记录、工艺巡检记录、注塑质量记录、装配质量记录、过程能力研究记录（如没有可准备相似零件的）；----分公司 5、设备维护保养记录、工装模具维护保养记录；----分公司 6、检验试验设备管理资料（台帐、检定计划、检定报告、合格证）；----资产管理部、分公司 7、供应商选择评价的资料、供方生产件提交的资料、入库检验报告（包括自检报告和技术协议）、确认检验报告、供方业绩测评表；----市场部 8、不合格品的控制（标识、隔离、返工返修作业指导书及返修返工后零件的重新检验记录）；----分公司 9、内审的资料：内审计划、记录、不合格项报告和整改计划（包括内审和过程审核、库存审核）；----质量部 10、顾客抱怨的整改资料；----质量部、分公司 11、测量系统分析计划及记录、统计工厂控制的记录；----分公司 12、产品审核的资料；----分公司 13、产品过程更改的记录；----技术中心、分公司 （所有包括产品的资料需准备至少3个零件的资料）。 另：检查时会填写工厂的人员数量、检验人员数量、设备的数量、检验试验设备的数量、模具的数量等信息，可提前准备一下。 注意事项： 1、3C产品检验指导书中需要增加对3C标识的检查，包括操作者的100%检查和检验人员的抽查。

2、3C产品的工艺巡查的具体参数需要在工艺卡中标识注明，如“下划线或*”等符号。 3、3C产品的注塑工序为关键工序，因此注塑工艺卡、作业指导书、检验指导书等文件中要有关键工序的标识“C”标识。 4、每年的培训计划中要包括对操作者的3C产品的例行检验项目的培训，并保存培训记录。 5、各分公司要识别3C产品的通用的返工作业指导书，事先识别出可能发生的问题，制定返工的步骤和要求。 （注：范文素材和资料部分来自网络，供参考。只是收取少量整理收集费用，请预览后才下载，期待你的好评与关注）

尽职调查公司需提供资料清单

尽职调查公司需提供资料清单 一、公司提供资料 1、最新的营业执照 2、最新的组织机构代码证 3、最新的税务登记证 4、最新的生产经营许可证件 二、历史沿革相关资料 1、最新的工商登记档案机读资料 2、从成立至今的工商登记资料 3、从成立至今，历次出资变更、股权变更的验资报告 4、从成立至今股东会决议、公司章程及章程修正案、股权转让协议、股权交割凭证 5、从成立至今历次出资会计凭证 三、纳税鉴证情况 1、2010-2012年税收优惠政策文件 2、2010-2012年纳税申报表（包括所有税种） 四、公司架构图及内部机构设置简介 1、公司架构图及内部机构设置简介 2、2010-2012年各部门人员清单及工资（包括工资、五险一金、公积金）缴纳清单 五、公司各业务流程图和公司内部控制文件 1、内部管理流程：（包括费用报销流程、员工薪酬结算规定、单证流转及会计核算规定等） 2、采购与付款结算流程 3、销售与收款结算流程 4、使用ERP或其他管理软件 5、存货仓储物流管理流程 六、财务资料 （一）销售循环 1、提供前十大销售客户2010、2011、2012年所有销售合同 2、提供2010、2011、2012年前十大销售客户销售品种及金额 3、提供2010、2011、2012年分产品的收入、成本及毛利清单 4、提供2010、2011、2012年分客户及地区的收入、成本及毛利清单 5、提供2012年6月30日公司与销售客户（即应收账款）核对记录（尽量全部提供） 6、请销售总监简单描述公司的销售政策、发货及回款模式 （二）采购循环 1、提供前十大供应商2010、2011、2012年所有采购合同 2、提供2010、2011、2012年前十大供应商采购的品种及金额 3、提供2012年6月30日公司与供应商（即应付账款）核对记录（尽量全部提供） 4、请采购总监简单描述公司购货政策、收货及付款模式 （三）成本核算及存货管理

尽职调查资料清单(标准版)

尽职调查资料清单 一、基本情况 1、公司成立背景及基本情况介绍、公司章程； 2、公司历史沿革，即成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况(验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明)； 3、公司各类资质、荣誉等。 二、内部管理 1、公司现在的组织架构图，主要部门的职责描述、核心业务介绍； 2、公司主要股东情况介绍； 3、公司董事会、监事会成员及董事会秘书的个人简历； 4、公司主要经营管理人员（包括总经理、副总经理、总工程师、生产管理负责人、市场营销负责人、财务管理负责人等）的个人简历； 5、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；公司现行的薪资、福利方案； 6、控股子公司和参股公司的有关资料、包括主营业务、资产状况、财务状况。 三、业务和产品 1、公司主要业务所处行业基本背景，产业链的上下游情况； 2、公司各类业务在公司销售收入及利润中的比重，市场占有率及前景分析； 3、分类介绍公司主要产品情况，包括功能用途、技术性能指标、产能、市场需求、销售价格等； 4、公司的生产状况，包括生产流程、场地、设备及人员配置等； 5、公司的技术开发情况，包括核心人员介绍、研究设备、开发流程及与其他单位合作开发情况；技术先进性证明材料；新产品开发情况； 6、公司拥有的专利与商标情况。 四、采购与销售 1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；

2、公司最近3年前十大供应商列表，主要供应商的相关情况； 3、公司最近3年前十大客户列表，主要客户的相关情况； 4、销售队伍的情况介绍，公司对销售人员的主要激励措施；公司的销售策略； 5、公司主要竞争对手资料，包含公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）； 五、公司财务 1、公司最近3年经审计财务报告（如有）或财务报表； 2、公司最近3年及最新的销售合同情况； 3、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等； 4、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况； 5、公司未来3年财务预测及依据。 六、融资说明 1、资金需求及融资具体方案； 2、资金的具体投向、计划及相关的可行性分析； 3、与其他投资者的接触情况； 4、融资的具体时间表； 5、上市规划及进展情况。

3C审核需准备的资料

3C审核需准备的资料如下: 1、质量手册、程序文件、３C证书、模压证书、产品描述、关键零部件清单；----质量部 ２、营业执照、组织机构代码;－--－质量部 3、控制计划、作业指导书、检验指导书；-－－-分公司 4、工艺巡查记录、首检记录、工艺巡检记录、注塑质量记录、装配质量记录、过程能力研究记录(如没有可准备相似零件的）;----分公司 ５、设备维护保养记录、工装模具维护保养记录；----分公司 6、检验试验设备管理资料（台帐、检定计划、检定报告、合格证);----资产管理部、分公司 ７、供应商选择评价的资料、供方生产件提交的资料、入库检验报告（包括自检报告和技术协议)、确认检验报告、供方业绩测评表;----市场部 8、不合格品的控制(标识、隔离、返工返修作业指导书及返修返工后零件的重新检验记录）;---－分公司 9、内审的资料：内审计划、记录、不合格项报告和整改计划（包括内审和过程审核、库存审核）；-－--质量部 1０、顾客抱怨的整改资料;－--－质量部、分公司 1１、测量系统分析计划及记录、统计工厂控制的记录；--－-分公司 12、产品审核的资料;----分公司 １３、产品过程更改的记录；-－--技术中心、分公司 （所有包括产品的资料需准备至少3个零件的资料)。 另：检查时会填写工厂的人员数量、检验人员数量、设备的数量、检验试验设备的数量、模具的数量等信息，可提前准备一下。 注意事项： 1、3Ｃ产品检验指导书中需要增加对3C标识的检查，包括操作者的100％检查和检验人员的抽查。

2、3C产品的工艺巡查的具体参数需要在工艺卡中标识注明,如“下划线或*”等符号。 3、３C产品的注塑工序为关键工序,因此注塑工艺卡、作业指导书、检验指导书等文件中要有关键工序的标识“C”标识。 4、每年的培训计划中要包括对操作者的3C产品的例行检验项目的培训,并保存培训记录。 ５、各分公司要识别３Ｃ产品的通用的返工作业指导书,事先识别出可能发生的问题,制定返工的步骤和要求。

财务顾问尽职调查所需资料清单

财务顾问尽职调查所需资料清单 致XXXX股份有限公司： 为设计资本运作方案，请贵公司提供以下资料。贵公司所提供的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的文件请注明来源并盖章确认。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。 第一部分公司基本情况 一、公司的注册基本情况，主要包括： （一）注册中、英文名称及缩写； （二）法定代表人； （三）设立（工商注册）日期； （四）住所及其邮政编码； （五）电话、传真号码； （六）互联网网址； （七）电子信箱。 二、历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括： （一）公司设立方式； （二）发起人； （三）历次股本形成及股权变化情况等。 三、简要介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估，以及进行审计的情况。 四、公司业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。

五、简介员工及其社会保障情况，主要包括： （一）员工人数及变化情况； （二）员工专业结构； （三）员工受教育程度； （四）员工年龄分布； （五）公司执行社会保障制度，医疗制度等。 六、公司是否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与股东做到分开，公司是否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。请披露是否具有完整的供应、生产和销售系统。 七、有关股本的情况，主要包括： （一）公司股本结构的历次变动情况； （二）股东名单及其简要情况。 八、公司是否发行过内部职工股，如有应予以详细披露。 九、公司主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系。 十、公司发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括： （一）股东或实际控制人名称及其股权的构成情况； （二）所持有的目标公司股权被质押或其他有争议的情况； （三）如发起人或股东为企业法人，则请披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。 十一、公司主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。 十二、采用方框图或其他有效形式，全面披露其组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。请标明组织结构的具体组织联系。 十三、请披露前条所述主体的主要业务、基本财务状况（应注明是否经过审计及审计机构的名称）、主要管理层以及其控股和参股单位等情况。 十四、请披露其内部组织机构设置及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司或生产车间的情况。