教育部关于廉政风险防控手册

教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册

教育部

2015年11月

前言

近年来，教育部按照中央部署和要求，坚持以保障和服务高等教育事业又好又快发展为导向，大力推进直属高校基本建设治理体系和治理能力建设，颁布实施了《关于深入推进高等学校惩治和预防腐败体系建设的意见》、《严禁教育系统领导干部违反规定插手干预基本建设工程项目管理的若干规定》、《教育部直属高校基本建设管理办法》等系列制度文件，并制定了《教育部直属高校中央预算内基建投资安排参考模型》，构建了项目评估、过程监督、验收评价等相对完备又体现高等学校特色的基本建设廉政风险防控体系。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防控工作力度，是加强腐败源头治理和工程建设廉政工作的关键。

为进一步强化高等学校基本建设规范管理，织密扎紧制度牢笼，以踏石留印、抓铁有痕的作风推进直属高校基本建设廉政风险防控工作，教育部组织有关专家，分析研判直属高校基本建设领域的防控重点和关键环节，并以基本建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行逐一梳理，明确提出每个廉政风险点防控措施和责任主体，编印了《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》（以下简称《防控手册》）。

《防控手册》的编印，是构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用的廉政风险防控体系的创新举措，对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设立项审批、勘察设计、项目报建、工程招标、合同管理、质量控制、安全管理、工期控制、变更控制、资金管理、竣工验收、决算审计、资产交付等规范化管理，推进基本建设全过程信息公开，不断强化校内外监督，以制度约束权力，用程序规范管理，有着十分重要的作用。

各直属高校和直属单位在基本建设过程中要严格遵循《防控手册》的工作要求，不断总结经验，创新防控措施，建立健全工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的基本建设廉政风险防控长效机制。

目录

一、使用说明 (1)

（一）结构说明 (1)

（二）标示说明 (1)

（三）应用说明 (2)

二、直属高校和直属单位基本建设项目总流程图 (3)

三、各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表 (4)

（一）立项审批 (4)

（二）勘察设计 (6)

（三）项目报建 (8)

（四）工程招标 (9)

（五）合同管理 (12)

（六）质量控制 (14)

（七）安全管理 (16)

（八）工期控制 (18)

（九）变更控制 (20)

（十）资金管理 (22)

（十一）竣工验收 (24)

（十二）决算审计 (26)

（十三）资产交付 (28)

一、使用说明

（一）结构说明

《防控手册》以直属高校、直属单位基本建设项目周期为主线，按照基本建设工作流程，逐一排查项目建设各环节中的廉政风险点，标示风险等级，明确防控责任主体，并提出防控措施。

主要内容分为三部分:

第一部分: 使用说明，包括手册的结构说明、标示说明和应用说明。

第二部分:直属高校、直属单位基本建设项目总流程图，涵盖前期工作、建设实施、竣工验收3个阶段，共计13项工作内容。

第三部分: 各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表，合计27张图表，其中廉政风险点及防控措施一览表共列出142个廉政风险点，提出105条防控措施。防控措施与廉政风险点并非完全一一对应，一项防控措施可能对应多个风险点，多项防控措施也可能对应一个风险点。

（二）标示说明

流程图中虚框为交叉环节节点，相关廉政风险及防控措施见有关工作内容。

为了突出重点和便于区分，廉政风险点及防控措施一览表中采用不同符号对风险点进行标示。针对风险点，根据权力的重要程度、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，廉政风险分为“高”、“中”、“低”三个等级，分别用“▲▲▲”、“▲▲”、“▲”进行标示；未标示的，为一般风险。

（三）应用说明

1.适用范围

本手册适用于直属高校、直属单位基本建设领域，维修工程廉政风险防控可参照本手册执行。本手册所提及的责任主体，可能因机构设置和责任分工有所不同，在具体应用时可进一步予以明确。

2.应用方式

本手册提供了廉政风险防控的开放式框架，各主体单位应在此基础上按照防控措施要求，结合实际进一步细化和完善相关规定，建立健全对责任事项和责任主体追究相关制度，使基本建设廉政风险防控工作更具有针对性、操作性和实效性。

二、直属高校、直属单位基本建设项目总流程图

5．合同管理 6．质量控制

7．安全管理 8．工期控制 9．变更控制 10．资金管理

建设实施阶段

前期工作阶段

1．立项审批

2．勘察设计 3．项目报建 4．工程招标 竣工验收阶段

11．竣工验收 12．决算审计 13．资产交付

三、各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表（一）立项审批

1.立项审批流程图

编制并报批校园建设总体规划

编制五年基本建设规划

建设项目决策

编制并报批项目建议书

用地、规划、环境等审查

编制并报批可行性研究报告

设计方案招标

编制并报批初步设计及概算

2.立项审批廉政风险点及防控措施一览表

流程风险

环节

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉

对象

风险点防控措施责任主体

立项审批校园

建设

总体

规划

规划

管理

部门

学校事业发展目标、校区定位不清晰科学论证，集体决

策，严格执行“三

重一大”制度

直属高校

直属单位未按事业发展规划制定校园建设总体规划

校园建设规划未经集体决策

校园建设规划未经地方规划主管部门审批

严格执行《城乡规

划法》等法律法规五年建设规划脱离学校实际或未经集体决策

科学论证，集体决

策，严格执行“三

重一大”制度

项目

建议

书

基建

管理

部门

▲建设项目与校园建设规划不符

▲建设项目未列入五年基本建设规划

▲项目建设未经集体决策

项目建议书未经教育部批复

严格执行《教育部

直属高校基本建

设管理办法》（教

发﹝2012﹞1号）

项目

可行

性研

究报

告

项目建设用地或规划条件或环境评估等未通

过审查

可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评

估文件编制机构不具备相应资质

可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评

估文件编制深度不够

▲可研报告确定建设或投资规模超过项目建

议书批复规模的比例不符合国家有关规定时

未经学校集体决策并履行相关手续

▲▲可研报告未经教育部批复

项目

初步

设计

及概

算

▲未按可研批复编制设计任务书

严格执行国家关

于建设工程勘察

设计的法律法规

未按设计任务书设计方案

严格执行国家关

于建设工程勘察

设计和投资管理

的法律法规

项目初步设计及概算编制机构不具备相应资

质。

项目初步设计或概算文件深度不够

▲初步设计建设规模或概算规模超过可研报

告批复规模的比例不符合国家有关规定时未

经学校集体决策并履行相关手续

▲▲项目初步设计及概算未经教育部批复

严格执行《教育部

直属高校基本建

设管理办法》（教

发﹝2012﹞1号）

（二）勘察设计

1.勘察设计流程图

编制设计任务书

设计招标

方案审核

编制勘察任务书

勘察招标

勘察报告审查

编制初步设计及概算

审查初步设计及概算

施工图设计

施工图审查

提交设计文件

2.勘察设计廉政风险点及防控措施一览表

流程风险

环节

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉

对象

廉政风险点防控措施责任主体

勘察设计编制设计任

务书

基建管

理部门

1.设计任务书编制不全

面；

2.设计任务书编制与可研

批复规模、标准不一致。

严格执行可研批复，

设置审核环节。

基建管理

部门设计招标

基建管

理部

门、招

标管理

部门

▲资质不符合要求

严格执行行业资质相关

管理规定;严格审查资质

文件。

基建管理

部门

招标管理

部门

▲▲▲有意肢解、缩小工

程规模规避招标，直接签

订设计委托合同。

严格执行《招标投标法》

▲▲选择有利益关系的潜

在投标人参与竞标。

方案审核

基建管

理部门

▲设计方案不符合设计任

务书要求

1.设置审核环节；

2.设计方案报规划部门

审批。

基建管理

部门

编制勘察任

务书

基建管

理部门

勘察任务书不符合勘察规

定要求，有意扩大勘察范

围。

按规定编写审核勘察任

务书

基建管理

部门勘察招标

基建管

理部门

招标管

理部门

▲1.勘察单位资质不符合

要求；

▲▲2.选择有利益关系的

潜在投标人参与竞标。

1.严格执行行业资质相

关管理规定;严格审查资

质文件；

2.严格执行《招标投标

法》。

基建管理

部门

招标管理

部门

勘察报告

审查

基建管

理部门

▲勘察报告内容不全面

严格执行勘察设计规范，

加强报告审查验收

基建管理

部门

初步设计

施工图设计

基建管

理部门

▲▲1.对设计图纸审查把

关不严；

▲▲2.设计预算超概算，

概算超估算；

▲▲▲3.授意选用有利益

关系厂家的设备和材料；

4.不按合同约定支付设计

费。

1.实行初步设计和施工

图设计专家审查制度；

2.严格按合同进行设计

管理；

3.建立健全设计管理制

度。基建管理

部门施工图审查

基建管

理部门

▲1.图审单位资质不符合

要求；

▲2.未通过消防、人防、

防雷等专项审查。

严格执行相关管理规定；

严格审查资质文件

（三）项目报建

1.项目报建流程图

2.项目报建廉政风险点及防控措施一览表

流程风险环节

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

所涉对象廉政风险点防控措施责任主体

项目报建办理规划

许可证

基建管理部门

未按规定办理规

划许可证

严格依法依

规办理报建

手续

基建管理

部门委托质量

安全监督

基建管理部门

未按规定办理质

量安全监督手续

办理施工

许可证

未按规定办理施

工许可证

办理规划许可证

组织工程施工及监理招标

委托质量安全监督

办理施工许可证

（四）工程招标

1.工程招标流程图

编制招标方案

发布招标公告

接受报名

资格审查

发售招标文件

招标答疑

编制招标控制价

开标

评标

公示

发出中标通知书

2. 工程招标廉政风险点及防控措施一览表

流程风险

环节

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉

对象

廉政风险点防控措施责任主体

工程招标编制招标

方案

招标管理

部门

▲▲▲1.应招标而不

招标，或规避招标；

▲▲2.未经有关部门

核准邀请招标；

▲▲▲3.违规设置不

合理的条件，排斥潜

在投标人。

1.严格执行招投标管理

制度；

2.建立招标方案审核机

制；

3.建立健全招投标监督

机制。

招标管理

部门

发布招标

公告

▲▲▲1.应当发布公

告而未发布；

▲▲2.发布招标公告

不符合有关规定。

1.严格执行招投标管理制

度；

2.公告发布前需向招标

监督机构备案。

接受报名

▲▲▲1.人为因素干

扰投标报名；

▲2.超时接受报名。

推行网上公开报名，排除

人为干扰。

▲透露投标人信息。落实招标保密制度

资格审查

▲▲▲1.未按资格审

查条款审查资格；

▲▲2.投标企业挂

靠、借用资质。

1.建立监督复核机制；

2.要求投标人提供基本

账户信息及资质原件。

发售招标

文件

▲泄露购买招标文件

单位信息

1.落实招标保密制度；

2.加强对招标代理机构

的管理。

招标答疑

▲对招标文件的说明

或解释，不通知或不

及时通知所有招标文

件收受人。

招标文件发布后产生招

标文件的实质性改动，需

以书面形式备案，并以书

面形式发送给所有招标

文件收受人。

编制招标

控制价

招标管

理、审计

管理部门

▲▲▲控制价设置不

合理

委托有资质的咨询单位

进行控制价复核

招标管

理、审计

管理部门

流程风险

环节

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点防控措施

责任

主体

工程招标

开标

招标管理

部门

1.未检查标书密封情

况；

2.未按法定标准开

标。

规范开标操作程序

招标管理

部门评标

▲▲▲围标、串标

1.只接受投标人单位基

本账户汇出的汇款凭据

作为投标保证金，降低围

标串标的概率；

2.评标时在招投标信息

系统中对投标人主要人

员的职业资格证书代码

进行核查。

▲▲▲招标人以各种

方式影响专家评标

1.全封闭评标，对评标过

程录音、录像；

2.规范参与评标专家的

言行，防止暗示、诱导、

误导。

▲泄露有关评审过程

1.评标时所有专家和工

作人员的通讯工具必须

关闭；

2.做好评审过程的保密

工作，严禁私自记录。

公示

▲▲1.未按规定公示

评标结果；

▲▲2.不受理依法依

规的投诉举报或受理

后不认真调查。

1.严格执行公示规定；

2.联合纪检监察部门、行

政监管部门共同调查。

发出中标

通知书

▲▲▲1.未按照评标

委员会推荐的中标候

选人顺序确定中标

人；

▲2.招标人未按相关

规定发出中标通知

书。

1.严格执行《招标投标实

施条例》；

2.在法定时限内办理中

标通知书备案。

（五）合同管理

1. 合同管理流程图

合同起草

合同审核

合同签订

合同备案

合同执行

2.合同管理廉政风险点及防控措施一览表

流程风险

环节

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉

对象

廉政风险点防控措施

责任

主体

合同管理合同

起草

招标

管理

部门

基建

管理

部门

▲▲▲起草合同无依据

依据中标通知书、招投标文件、

会议纪要、批复等支撑文件起

草

招标管理

部门

基建管理

部门

审计管理

部门▲▲▲合同条款模糊、

不完善，给合同执行带

来潜在风险。

对涉及合同主体、质量标准、

安全、进度、结算、变更、工

程价款、支付方式、履约担保、

索赔、保修等核心条款必须明

确。

▲▲▲合同内容与现行

国家规定存在明显冲

突

执行现行国家规定

▲▲▲设置显失公平的

条款

1.规范合同审核程序；

2.建立专业人员、法律顾问合

同审核制。

审核

合同

招标

管理

部门

基建

管理

部门

审计

管理

部门

▲▲▲合同审核流于形

式

▲▲▲发现问题不及时

合同

签订

▲不及时签订合同设定合同签订时限

合同

备案

1.不及时备案；

2.备案文档不完整。

明确工作人员职责

合同

执行

基建

管理

部门

审计

管理

部门

财务

管理

部门

▲▲1.不严格执行合

同内容；

▲▲2.背离原合同实

质性内容签订补充协

议。

建立健全合同执行监管机制

基建管理

部门

审计管理

部门

财务管理

部门

（六）质量控制

1. 质量控制流程图

质量管理体系审核

监理部、施工项目部

组成人员审核

施工图交底

质量管理体系运行

状况跟踪检查

工程质量跟踪检查

隐蔽工程验收

分部工程验收

2．质量控制廉政风险控制点及防控措施一览表

流程风险环节

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

所涉

对象

廉政风险点防控措施责任主体

质量控制质量管理体

系审核

基建

管理

部门

▲1.不审核或审核流于形式；

▲2.发现问题未及时纠正。

1.严格督促施工

单位及监理单位

按程序进行审

核；

2.实行审核备案

签字制度。

基建管理

部门

审计管理

部门监理部、施工

项目部组成

人员审核

依据投标文件，

严格监督管理人

员持证上岗。

施工图交底

▲1.未及时组织施工图交底；

▲2.交底流于形式。

形成交底会议纪

要，完备签字备

案制度。

质量管理体

系运行状况

跟踪检查

▲▲1.管理人员不到位；

▲▲2.未督促执行质量管理

体系。

明确管理人员工

作职责，实行巡

回检查制度。

工程质量

跟踪检查

▲▲1.工程质量监督不到位；

▲▲2.分包单位资质审核不

严；

▲▲3.对材料进场验收程序

把关不严；

▲▲4.对检验程序审核不严。

1. 严格督促监

理、施工单位履

行职责；

2.督促执行材料

进场验收制度和

工序“三检”制

度。

▲▲▲1.授意指定有利益关

系的分包单位或材料供应商；

▲▲▲2.明示或暗示设计施

工单位违反强制性标准。

签订廉政责任

书，规范管理人

员行为。

▲▲▲对发现的问题不及时

处理

建立首问责任制

隐蔽工程验收

▲▲1.不及时参与主要分部

分项工程验收；

▲▲▲2.授意对不合格工程

通过验收；

▲▲3.明示或暗示改动、编造

实测数据。

1.实行全过程跟

踪审计；

2.完善相关制

度，保存检查影

像、文字等原始

资料。

分部工程验收

（七）安全管理

1. 安全管理流程图

制定安全管理制度

安全检查

安全生产责任制现场检查安全生产教育培训

通报检查结果

一般安全隐患重、特大安全隐患

开具整改通知单下达工程暂停令

整改、反馈

复检合格

继续施工

廉政风险防控手册

廉政风险防控手册 郴州市人民政府法制办公室 2016.07 目录 第一部分前言综述……………………………………………………………………第二部分单位职责、党风廉政建设主体责任、“三重一大”决策程序图……… 1.单位主要工作职责…………………………………………………………………… 2.党风廉政建设主体责任………………………………………………………………… 3.“三重一大”事项决策程序图………………………………………………………… 4.单位廉政风险表现及等级……………………………………………………………第三部分班子成员工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………第四部分内设机构工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施……………… 1.综合科（法律事务科）………………………………………………………………… 2.立法科…………………………………………………………………………………… 3.规范性文件管理科……………………………………………………………………… 4.行政执法监督科………………………………………………………………………… 5.行政复议应诉科………………………………………………………………………… 6.郴州仲裁委员会秘书处………………………………………………………………… 7.监察室……………………………………………………………………………………第五部分岗位职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………………………

第六部分党风廉政建设和作风建设制度……………………………………………

第一部分前言综述 按照《郴州市廉政风险防控机制建设工作方案》（郴纪发〔2015〕5号）文件精神，严格落实“把权力关进制度的笼子里”要求，把加强廉政风险防控与本单位发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以完善制度建设为重点，构建了我办权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的廉政风险防控机制。 通过动员部署、清理职权事项、查找廉政风险和评定风险等级，对我办在权力运行、业务流程、制度机制和自身环境等方面存在或可能存在的廉政风险进行了全面排查，并认真分析廉政风险的特点和表现形式；进一步完善和细化工作流程，优化权力和业务运行流程，做到流程清晰、权责明确；针对排查出的廉政风险点，分别从思想教育、制度管理、监督等方面制定防范措施，健全长效机制。 本次排查共清理行政职责项；查找单位廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条），领导班子成员廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条），内设机构廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条），岗位廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条）；制定单位廉政风险防控措施条，领导班子成员廉政风险防控措施条，内设机构廉政风险防控措施条，岗位廉政风险防控措施条；制定、优化工作流程图个；建立健全有关党

工程建设廉政风险防控手册(试行)2015.11.11

工程建设廉政风险防控手册 （试行） ******有限公司 2015年11月11日

工程建设廉政风险防控手册说明 一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。 二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。 三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。 参见以下范例： ▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。 四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。 参见以下范例： ★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。 五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。 六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。 七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。

建设项目流程图、廉政风险点及 防控措施一览表 一、建设项目总流程图 1、项目建议书工程可研 2、勘察、设计 3、征地、拆迁 4、招标、投标 5、分包管理 6、质量控制 7、安全管理 8、计量管理 9、设计变更及索赔管理 10、项目资金管理 11、交工验收 12、竣工决算审计、缺陷 责任期 13、竣工验收 前 期 工 作 阶 段 建设实施 阶 段 交竣工验收 阶 段

学校廉政风险点梳理和防控措施

学校廉政风险点梳理及预警措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：总务处、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。 3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党支部、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书

籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：学校行政、总务处。 （五）学校招生 1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招

学校各岗位廉政风险点及防控措施

学校各岗位廉政风险点及防控措施 篇一为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施方法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：总务处、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推举后备干部，提名人选未经单位集体推举。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个不谈话。 3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不通过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时刻进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录用。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党支部、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。 （四）资产及财务治理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直截了当管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：学校行政、总务处。 （五）学校招生 1、违反义务教育时期划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招 生。 2、在招生普查过程中弄虚作假。。 风险涉及单位：主管领导及相关人员。 （六）教师人事调动及教师聘请 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

(完整版)廉政风险防控手册

交通基础设施建设项目廉政风险防控手册 (试行) 中华人民共和国交通运输部

说明 一、结构说明 本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册共分为三个部分: 第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。 第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。 其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。

第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。 二、标示说明 本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。 (一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示： 方框一:普通环节方框二:黄色预警 方框三:橙色预警方框四:红色预警 (二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例: ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 (三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝

学校廉政风险点梳理和防控措施2017年

威远县铺子镇小学校 2017年廉政风险点梳理和防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本措施。 一、廉政风险点及涉及处室； （一）学校收费； 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。； 风险涉及单位：总务处、班主任； （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。 3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党支部、学校行政。

（三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：学校行政、总务处。

教务处廉政风险防控手册

会昌县第四中学 教务处廉政风险防控手册 12、教务处材料 、教务处岗位架构图 、教务处职责 、教务处岗位职责 、教务处主要政策、法规清单 、教务处工作文件清单 、教务处现有表格记录清单 、教务处主要工作流程清单 、教务处岗位廉政风险点自查表 、教务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表、教务处主要权限运行流程图 、教务处对应的流程风险识别评价表 、教务处廉政风险防控措施汇总一览表 、教务处主要审批事项权力清单 、教务处自由裁量权清单 、教务处廉政风险防控目标一览表 、教务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表、教务处涉及领导廉政风险点统计表 、教务处 教务处负责人 副 主 任

、教务处工作职责 一、职能职责 一）教学行政管理 1、负责课务分工与编排，根据课程设置及课程标准组织教学计划的制定、实施。 2、负责编排作息时间表、课外活动安排表及课程表。 3、负责教材征订、发放工作；各类教学用具、用品及器材的预订和发放、回收登记。 4、负责实验室、电脑室、多媒体教室等教学场所建设与管理。协助校长制（修）订实验室等各室有关管理的各项规章制度，并负责组织实施与执行，组织检查仪器、设备的合理使用、登记及保管。 5、负责全校教学常规检查和管理工作，通过参加集体备课、听课、查阅教案、检查作业批改等工作，了解教学情况，落实教学常规工作要求，提出指导性意见；布置各阶段教学工作。 6、负责教学质量管理。组织实施各类教学检查考核评估。检查教学质量，研究分析教学质量状况，提出提高教学质量的建议与措施； 7、负责各类教学规章制度建设。拟定各类教学管理制度，严格执行和督导检查。 二）师资队伍建设与考核 1、建立、健全教师业务档案，负责对教师教学工作进行量化考核，奖优罚劣。 2、负责学业水平考试，指导年级组做好中考、高考的建档和毕业证书的验证、办理工作。 三）考试、竞赛辅导与学籍管理 1、指导年级组组织期中、期末和月考的考试组织实施与成绩评定及成绩的分析、统计与上报 2、组织学生课外兴趣小组和学科兴趣小组的竞赛辅导。组织落实各级教育行政部门举行竞赛辅导。 3、负责全日制在校生的学籍建档管理，转学、休学、借读等学籍变动管理以及毕业证书办理工作。 四）其它工作 干 事 A 干事 B

2020年学校各岗位廉政风险点及防控措施-

2020年学校各岗位廉政风险点及防控措施: 20XX年学校各岗位廉政风险点及防控措施 一、校长 （一）风险点 1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 （二）防控措施 1.坚持依法治校； 2.坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 二、校党委书记 （一）风险点 1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职； 2.不坚持执行“三重一大”制度； 3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。 （二）防控措施 1.严格按程序、制度办事； 2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线； 3.建立廉政教育长效机制。 三、副校长

（一）风险点 1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为； 2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 （二）防控措施 1.严格按制度办事，落实责任制； 2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定； 4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 四、纪委书记 （一）风险点 1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严； 2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处； 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 （二）防控措施 1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加强内、外部监督检查力度。 五、工会主席 （一）风险点 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

廉洁风险防控手册(医院)

廉洁风险防控手册 （试行） 二0一一年十二月

目录 一、手册综述 (1) （一）指导思想 (1) （二）目的 (2) （三）适用范围 (3) 二、廉洁风险防控概述 (3) （一）风险及风险管理 (3) （二）廉洁风险 (4) （三）廉洁风险防控 (5) 三、廉洁风险防控机制 (6) （一）医院管理理念与员工行为准则 (6) （二）领导干部的基本要求 (7) （三）领导机制与工作职责 (8) （四）工作机制 (9) （五）宣传教育机制 (10) （六）监督机制 (11) 四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (12) （一）人力资源管理 (12) 1、医院党组管理干部任职管理业务事项 (13) 2、分医院党组管理干部任职管理业务事项 (15) 3、基层医院副职后备干部选拔业务事项 (17)

4、基层医院中层干部任职管理业务事项 (19) 5、基层医院员工录用管理业务事项 (21) （二）投资管理 (23) 6、兼并收购业务事项 (23) （三）物资管理 (25) 7、医院基建工程设备采购业务事项 (25) 8、医院生产更改工程设备采购业务事项 (28) 9、医院新增物资供应商业务事项 (31) 10、基层医院物资采购选择供应商业务事项 (33) 11、基层医院物资采购预付款、验收、付款业务事项.. 37 12、基层医院报废物资出售业务事项 (39) （四）工程管理 (41) 13、基建工程承包商选择业务事项 (41) 14、基层医院更改、小型基建工程承包商选择业务事项48 15、基层医院基建、更改工程合同付款业务事项 (52) （五）燃料管理 (55) 16、燃煤采购业务事项 (55) （六）监察审计 (61) 17、内部审计业务事项 (61) 18、信访举报和案件查办业务事项 (63) （七）其他 (66) 19、基层医院粉煤灰销售业务事项 (66)

2018学校廉政风险防控措施

学校廉政风险防控措施 金墩小学顾全 加强廉政风险防控，是组织对事业负责，对我们个人负责的一项工作。为了积极贯彻落实学校组织开展的廉政风险防范教育活动要求，不断提高自身职业道德素养，坚持以德修身，依法从教，廉洁从教，争做师德楷模，现拟订廉政风险防范措施如下： 一、提高认识，筑牢思想防线 全党上下，正按照党的十九大要求，深入开展全面从严治党工程。我作为“为人师表”的党员教师，更应当从自身做起，自觉规范言行，自觉维护党员形象和我们党的形象，切实做到权为民所用，得为民所谋，清白做人，清廉从教，守好校园这一片净土。 当前和今后一段时期，系统学习十九大报告原文，系统学习新修订的党章，放宽政治眼界，强化责任担当，从我党团结带领全国人民实现中华民族振兴的伟大梦想的高度，来看待从严治党的重要性，自觉地参加到党风廉政建设性的强基工程中来，争做新时期的合格党员，争做为人师表的表率，争做社会公民的楷模。 二、加强学习，敬畏党纪国法 加强政治思想学习，积极参加学校每周政治学习，积极参加“三会一课”，树立正确的世界观、价值观。认真执行学校的工作要求，模范遵守学校规章制度。 加强法律法规的学习，特别是《关于中国共产党党员干部廉洁从政若干准则》《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》《刑法》《义务教育法》《未成年人保护法》《中小学教师职业道德规范》等与我们工作密切相关的法律法规。对相关制度规定、政策要求、法律法规深入理解，正确把握。主动跟上依法治国的历史进程，不断提高依规办事的意识和自觉性，积极防范固定思维带来的好心办坏事。关注了解教师违法违纪事件、职务犯罪案例，对照案例自我警醒。 三、定期排查，明确主要风险 坚持预防为先的原则，定期开展系统的廉政风险点排查。通过学习，掌握廉政风险预警防控的基本要求、主要内容、方法步骤，增强做好廉政风险点查找的自觉性。每个领导干部和相关工作人员结合自身岗位职责，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，采取自己找、

廉政风险防控手册试行的通知

资料范本 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 廉政风险防控手册试行的通知 地点：__________________ 时间：__________________ 说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容

交通运输部文件 交监察发【2009】584号 关于在全国交通运输系统推广应用 交通基础设施建设项目 廉政风险防控手册(试行)的通知 各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团: 为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下: 一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义 当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解的重大现实问题。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。《防

控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。 二、准确把握《防控手册》的基本内容 《防控手册》分为三个部分，第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”，包括“交通基础设施建设项目总流程图”和涉及工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段共14个方面的17张分项流程图，合计为18张流程图。为明确交通基础设施建设项目中哪些环节是廉政风险高发、易发环节，《防控手册》将风险等级划分为三级，用不同颜色分别加以标示。第二部分为与各分项流程图相对应的“廉政风险点及防控措施一览表”。通过“流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体”的对应关系，使防控手册更具有直观性和操作性。在制定防控措施过程中，一方面注重将现有规定细化，另一方面将创新性的措施融入其中，特别是引入了大量的信息技术防控手段，将电子监察等措施最大限度地加以运用。第三部

教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册

教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册

教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册 教育部 2015年11月

前言 近年来，教育部按照中央部署和要求，坚持以保障和服务高等教育事业又好又快发展为导向，大力推进直属高校基本建设治理体系和治理能力建设，颁布实施了《关于深入推进高等学校惩治和预防腐败体系建设的意见》、《严禁教育系统领导干部违反规定插手干预基本建设工程项目管理的若干规定》、《教育部直属高校基本建设管理办法》等系列制度文件，并制定了《教育部直属高校中央预算内基建投资安排参考模型》，构建了项目评估、过程监督、验收评价等相对完备又体现高等学校特色的基本建设廉政风险防控体系。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防控工作力度，是加强腐败源头治理和工程建设廉政工作的关键。 为进一步强化高等学校基本建设规范管理，织密扎紧制度牢笼，以踏石留印、抓铁有痕的作风推进直属高校基本建设廉政风险防控工作，教育部组织有关专家，分析研判直属

高校基本建设领域的防控重点和关键环节，并以基本建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行逐一梳理，明确提出每个廉政风险点防控措施和责任主体，编印了《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》（以下简称《防控手册》）。 《防控手册》的编印，是构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用的廉政风险防控体系的创新举措，对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设立项审批、勘察设计、项目报建、工程招标、合同管理、质量控制、安全管理、工期控制、变更控制、资金管理、竣工验收、决算审计、资产交付等规范化管理，推进基本建设全过程信息公开，不断强化校内外监督，以制度约束权力，用程序规范管理，有着十分重要的作用。 各直属高校和直属单位在基本建设过程中要严格遵循《防控手册》的工作要求，不断总结经验，创新防控措施，建立健全工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的基本建设廉政风险防控长效机制。

中国电力建设股份有限公司廉洁风险防控手册(版).精讲

中国电力建设股份有限公司廉洁风险防控手册 （2014版） 二○一四年十二月 1 / 111

目录 第一部分概论 (5) 第一章手册综述 (5) 第二章廉洁风险防控概述 (8) 第三章廉洁风险防控机制 (13) 第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19) 第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (25) 第一章“三重一大”决策 (25) 一、议题准备 (25) 二、集体决策 (27) 第二章选人用人 (29) 一、中层干部选聘 (29) 二、后备干部选拔 (31) 三、员工录用 (33) 第三章财务管理 (35) 一、预算管理 (35) 二、融资管理 (37) 三、对外担保管理 (39) 四、银行账户管理 (41) 五、代管资金管理 (42) 第四章资产管理 (45) 2 / 111

一、资产配置管理 (45) 二、自建资产竣工决算管理 (47) 三、剥离资产管理 (49) 四、废旧物资处置管理 (51) 五、个人代持境外国有资产管理 (53) 第五章工程建设 (55) 一、勘测设计业务 (55) 二、设备物资采购管理 (58) 1、采购计划编制与审批 (58) 2、采购招标 (60) 3、货物验收 (63) 三、分包管理 (64) 1、分包策划 (65) 2、分包商确定 (67) 3、分包合同管理 (70) 4、分包商履约管理 (73) 四、施工监理 (76) 五、项目资金管理 (79) 第六章资本运营 (82) 一、投资决策 (82) 二、国有产权转让 (84) 三、并购 (86) 3 / 111

第七章市场营销 (88) 一、信息收集 (88) 二、投标报价 (90) 三、客户管理 (92) 第八章其他业务 (94) 一、国际项目咨询代理 (94) 二、装备制造业务 (96) 1、销售代理 (96) 2、定牌定制业务 (98) 3、生产外协/产品委外加工业务 (101) 第三部分附录 (103) 一、相关附件 (103) 二、制度清单 (109) （一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (109) （二）电建股份相关制度 (110) 4 / 111

学校廉政风险点及防范制度

白一小廉政风险点及防范制度 为了进一步增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据《教育局开展腐败预警防控工作实施方案》的规定，结合学校实际，特制订我校廉政风险点防范制度。 一、廉政风险点防范责任制 1、廉政风险点防范对象为：学校班子全体成员、学校会计、出纳及全体教师。 2、廉政风险点责任制划分： 班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己并严格要求自己，不断规范自己的行为。 3、廉政风险点防范管理工作内容： 廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位职责风险点、业务流程风险点、学校制度机制风险点、外部环境风险点。 二、学校廉政建设规定 （一）规范学校的办学行为。 1、认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律； 2、在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按

照国家、省、市、区有关教育法律法规的规定执行。 （二）加强师德师风建设。 1、教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风教育实践活动，提高教师的师德素质。 （三）领导干部廉洁从政，做好表率。 领导干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实党的教育路线、方针、政策，促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对领导干部廉洁自律作出下列规定： 1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财务领导小组集体决定，并由校务委员会和教职工代表大会讨论通过后，才可以实施。 2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃请，不向学生及家长推销商品。 3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。 4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。 5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。 6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工之机徇私舞弊和收受钱物。

学校廉政风险点梳理和防控措施

学校廉政风险点梳理和防控措施学校廉政风险点梳理及预警措施；为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易；一、廉政风险点及涉及处室；（一）学校收费；1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、；2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作；风险涉及单位：总务处、班主任；（二）干部人事任免；1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部；2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：总务处、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。 3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。

4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党支部、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

廉政风险防控工作手册范本

廉政风险防控工作手册 廉政风险防控工作简介 屯留县国土资源局是县人民政府主管土地资源、矿产资源、测绘等国土资源规划、管理、保护与合理利用的工作部门。我局机关设10个股室，下设8个国土资源管理所。全局共有在职干部职工111名，其中党员52名。 今年以来，按照县委要求，我局认真贯彻落实县纪委廉政风险防控试点工作部署，以深化认识为切入点，以查找风险点、制定防措施为重点，积极推进廉政风险防控工作，收到了明显成效，主要做法是： 一是以深化思想认识为切入点，加强对廉政风险排查防控工作的组织领导。采取学习教育和动员部署相结合，查找风险点和修订制度同步进行，防措施在推进中逐步完善的工作方法，召开专题会议，成立廉政风险防控工作领导组，制定实施方案，明确指导思想和工作目标要求，建立了廉政风险点防管理工作责任分解体系。在实施当中注重两个过程：一是注重受教育过程，组织专题学习，全员参与，接受廉政警示教育，增强自律意识；二是注重岗位责任过程，明确岗位职责，建立长效机制，最终达到防风险、保护干部、提高工作效率的目的。 二是以岗位职能为立足点，明确各自查找的重点。查找廉政风险点，是加强对权力运行过程监管和控制的关键，风险点是否找准、找全，关系到风险防控的有效性。在风险点查找方面，我们对各股室所的岗位职权进行了清理，明确了负责人和责任人，查找出了岗位业务流程风险和制度风险，确定了风险等级，针对廉政风险制定落实了防控措施，并健全完善了岗位责任制和廉政风险防控的有关制度。 三是以流程环节为突破点，全力查找廉政风险点。根据岗位及权力行使所有环节易产生不廉洁行为，重点查找班子成员、重点岗位行政权力行使、重点环节的风险点，采用流程图分析和由事及人分析法，确立廉政风险点。在查找过程中，主要采用“三级查找”，重点查找个人廉洁自律方面的不足和工作岗位性质存在的潜在风险点及其表现形式，经过局风险防控领导组研究甄别、筛选、归类，并再

学校部门廉政风险防控措施登记表

学校部门廉政风险防控措施登记表

部门廉政风险防控措施登记表单位：武威第三中学 部门名称 党政办负责人 及职务 汤伟山 主任 风险点部门廉政风险防控措施 1、文件收发、会议组织不够及时，可能产生影响学校正常工作秩序的风险； 2、教师考勤评比、晋级评选监管不严，可能导致教师工作态度不端正的风险，可能存在依 据人情考核的情况，导致评比不公正的风险； 3、在学校购买备品材料过程中，可能产生吃拿回扣，为个人谋取私利，可能违反财务规定，可能产生用公款核销应由个人承担的费用； 4、不能积极参与民主议事、民主决策，可能导致独断专行的风险； 5、负责学校接待工作，可能受到外部环境影响，不按照相关制度办事，影响学校日常工作进度；1、完善办公室文件收发、会议组织管理流程，严格按照程序办事； 2、严格按照教师评比、晋级评选规定进行工作，做到公开、公正、公平； 3、学校部分备品材料采购，公开采购流程，主动接受相关财务制度的约束； 4、党政办日常事务管理决策，积极争取办公室其他人员的意见和建议，主动接受群众监督； 5、处理学校接待工作，严格按照程序办事，加强办公室人员思想道德建设，增强责任感。

加强廉政风险防控工作领导小组办公室审核人：1.防控措施是否对风险点全覆盖（是、否）。 2.防控措施是否有针对性、操作性（是、否） 部门廉政风险防控措施登记表单位：武威第三中学 部门名称 教导处负责人 及职务 王积兵 主任 风险点部门廉政风险防控措施

1、教学计划执行不到位，可能导致影响学校正常教学秩序的风险； 2、对教师考核管理不严，可能导致教师懈怠教学工作的风险； 3、 教材征订版别、数量错误，考试安排不合理，试题管理不严，成绩分析有误，可能导致贪图安逸，影响教学的风险。4、忽视办公室工作安排部署，可能导致学校教务教学工作混乱，影响学校教学大局的风险；5、对教师业务水平及学校情况了解不够充分，可能导致误导学校教育教学工作发展的风险。6、教师评聘、晋级、评优、教学岗位的安排、学校考试不按照规定进行，可能产生优亲厚友，相关工作不公正、不合理的风险。1、严格落实学校教学工作计划，出现问题，及时上报或讨论解决； 2、严格按照教师考勤管理，认真履行请假登记程序，做好考勤请假记录； 3、教材教辅征订认真核对版别、数量，完善学校考务安排，责任到人； 4、健全并完善教务处各项工作制度，带头执行，落到实处； 5、按照要求参加常规听课、批改常规检查并及时记录情况，为学校决策提供真实依据。 6、教师评聘、晋级、评优、岗位安排等事项，做到制度先行，杜绝人情，确保公开、公正。 加强廉政风险防控工作领导小组办公室审核人：1.防控措施是否对风险点全覆盖（是、否）。 2.防控措施是否有针对性、操作性（是、否）

教育部关于廉政风险防控手册

【下载本文档，可以自由复制内容或自由编辑修改内容，更多精彩文章，期待你的好评和关注，我将一如既往为您服务】 教育部直属高校和直属单位基本建设 廉政风险防控手册 教育部

2015年11月

前言 近年来，教育部按照中央部署和要求，坚持以保障和服务高等教育事业又好又快发展为导向，大力推进直属高校基本建设治理体系和治理能力建设，颁布实施了《关于深入推进高等学校惩治和预防腐败体系建设的意见》、《严禁教育系统领导干部违反规定插手干预基本建设工程项目管理的若干规定》、《教育部直属高校基本建设管理办法》等系列制度文件，并制定了《教育部直属高校中央预算内基建投资安排参考模型》，构建了项目评估、过程监督、验收评价等相对完备又体现高等学校特色的基本建设廉政风险防控体系。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防控工作力度，是加强腐败源头治理和工程建设廉政工作的关键。 为进一步强化高等学校基本建设规范管理，织密扎紧制度牢笼，以踏石留印、抓铁有痕的作风推进直属高校基本建设廉政风险防控工作，教育部组织有关专家，分析研判直属

高校基本建设领域的防控重点和关键环节，并以基本建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行逐一梳理，明确提出每个廉政风险点防控措施和责任主体，编印了《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》（以下简称《防控手册》）。 《防控手册》的编印，是构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用的廉政风险防控体系的创新举措，对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设立项审批、勘察设计、项目报建、工程招标、合同管理、质量控制、安全管理、工期控制、变更控制、资金管理、竣工验收、决算审计、资产交付等规范化管理，推进基本建设全过程信息公开，不断强化校内外监督，以制度约束权力，用程序规范管理，有着十分重要的作用。 各直属高校和直属单位在基本建设过程中要严格遵循《防控手册》的工作要求，不断总结经验，创新防控措施，建立健全工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的基本建设廉政风险防控长效机制。

(风险管理)廉政风险防控系统操作手册

大山软件文档名称DAASAN 廉洁防控管理系统 操作手册 Prepared by 拟制Daasan Date 日期 2013-6-11 Reviewed by 评审人Date 日期 Approved by 批准Date 日期 Authorized by 签发Date 日期 Daasan Software Technologies Co., Ltd. 大山软件科技有限责任公司 文档修订记

目录 目录 系统介绍 (3) 系统操作 (4) 一、登陆系统 (4) 二、系统管理 (4) 1.内容管理 (5) 1.1内容基本信息 (6) 1.1.1作者管理 (6) 1.1.2关键字管理 (9) 1.1.3来源管理 (12) 1.2 内容管理 (16) 1.2.1 内容编辑 (16) 1.2.2 内容审核 (23) 1.3 系统设置 (25) 1.3.1参数管理 (25) 1.3.2内容模型管理 (27) 1.3.3 内容节点管理 (32) 2.防控管理 (36) 2.1 患者回访管理 (37) 2.1.1患者回访 (37) 2.1.2患者回访统计 (38) 2.2科室互评 (38) 2.2.1科室互评 (39) 2.2.2科室互评统计 (40) 2.3数据维护 (40) 2.6.1问卷调查表维护 (41) 2.6.2题库管理 (44) 2.6.3制度管理 (46) 2.6.4措施管理 (48) 2.6.5职权目录 (50) 2.4投诉建议 (52) 3供应商管理 (53) 3.1供应商诚信统计 (54) 3.2供应商信息管理 (54)

3.3合同付款统计 (57) 3.4供应商评价专家 (57) 3.5供应商诚信评价 (60) 3.6合同管理 (61) 3.7供应商诚信捐赠 (66) 3.8供应商不良记录管理 (67) 3.9供应商黑名单信息管理 (69) 4职务权力 (70) 4.1新建工作 (71) 4.2待办工作 (71) 4.3查询工作 (72) 4.4已办工作 (73) 4.5权力行使情况考核 (74) 4.6权力行使情况统计 (75) 5医德医风 (76) 5.1自我评价 (76) 5.2科室评价 (77) 5.3医院评价 (78) 5.4医德医风考评汇总 (79) 6.职业权力 (79) 6.1八排队数据维护 (80) 6.2五排队数据维护 (80) 6.3数据预警处理 (81) 7.构建与维护 (81) 7.1【系统管理】 (82) 7.1.1资源维护 (82) 7.1.2组织机构管理 (83) 7.1.3角色信息管理 (85) 7.1.4用户信息管理 (88) 系统介绍 廉政风险防控信息管理系统，系统可以明确划分职业权利职务权利以及风险点。可以通过工作流程确定工作中对应的权利和风险点，监督工作中的权利执行情况，预知工作中的风险点。有效的控制权利的不正确使用，预知工作中的风险点。