EICC稽核文件清单最新版
Available
Copied YES NO N/A
YES NO
1
Company Code of Conduct
公司的行为守则
2Business license
营业执照
3
Organization chart
公司组织架构图
4
Factory profile - employees / capacity / revenue / customers / area 公司简介
-人员
/
产量
/产值/客户/面积 5
(Company) Factory area / building's floor layout （公司）厂区/厂房平面图 6
Main production process flow chart 主要生产工艺流程图 7Employee manual / handbook
员工手册/指南
Request Document List for EICC Audit (General Information)No.
Items
Available Copied YES NO N/A YES NO 1Policy or procedures to prohibit forced labor, bonded or indentured
labor
禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序
2Instructions for all subcontractors and labor recruiters that prohibit
forced labor
给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示/说明
3Procedure to verify compliance with forced labor prohibition including
labor recruiters
核实禁止强迫劳动符合性（包括对内及对劳务公司）的程序
4Documentation on fee disclosure for the workers
给工人有关所收费用的公开文件
5Policy procedure, monitoring, training or communications or corrective
actions on no slavery or anti trafficking
不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施
6Training or communication of all employees and workers, suppliers
and labor agents/contractors.
Request Document List for EICC Audit (Labor)
No.Items
所有员工、供应商和劳务公司/承包商的培训或沟通记录
7Monitoring report of no slavery and anti human traffickling, including
labor recruiters and corrective action
不使用奴役或反贩卖劳工（包括劳务公司）的监控报告和纠正措施
8Employment letter/ agreement/ contract
雇用信/协议/合同
9Agreements with labor agent/contractor for employment letter
requirement
与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议
10Policy or procedure stating no government issued identification or
personal documents originals are held unless at the workers' request
不扣起员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序 (除非员工要求)
11Worker files
工人档案 12Procedures for safe keeping of government-issued identification,
passports or work permits with worker
安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序
13Record of resignation/ termination of employment
员工辞职\离职记录
14Policy on "no penalty voluntary employment worker" termination
"自愿就业员工终止劳动合同而不被惩罚" 的政策
15Policy/ procedure stating workers are not required pay fees, deposits
or incur debt as part of the employment
不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序
16Worker payroll and wage payment
工资表和工资支付文件
17Policy/ procedures on freedom of movement
不限制工人行动自由的政策/程序
18Entry and leave records (if applicable) : toilets, drinking water, external
medical facilities, factory/dormitory exit and entry
进出记录（若适用）：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出
19Contract with labor agents/contractors
与劳务公司签订的合同
20Documented verification system of labor requirements of the EICC
Code for labor agents/contractors
对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统
21Audit report on labor agent/contractor on freely chosen employments
and resulting corrective action
审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施
Records of communication to customers and other relevant parties on
recruitment practices and performance, and labor agent/contractor
22fees (last 12 months)
与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个
月）
23Child labor prohibition policy
禁止使用童工政策
24Personnel file sample, worker roster
人事档案，员工花名册
25Procedure on labor agencies / contractors addressing child labor
prohibition
禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序
26Reliable proof of age and retain a copy of the relevant document
verifying age is on file.
归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件
27Procedure to verify reliability of age documents
核实年龄文件可靠性的程序
28Procedure responding to discovery of child labor
發現雇傭童工补救措施程序
29Training materials/records on the child labor prohibition policy to
workers
禁止使用童工的员工培训材料/记录
30Procedure of educational needs of workers below the age for
compulsory education
對低於义务教育年齡員工的教育管理程序
31Young worker policy
未成年工雇用政策
32Apprentices / intern / student worker policy and program
学徙工/实习生/学生工的政策和计划
33Agreement among the school, factory and student/parent
学校、工厂和学生/家长之间的协议
34Policy on not hiring apprentices
不雇用学徙工的政策
35Government waiver/permit on alternative working hour system
政府批文/许可证 (关于使用选择其他工作时间系统)
36Attendance record (last 12 months)
考勤记录（最近12个月）
37Working hours policy/procedure to determine, record, manage and
control working hours including overtime and days off
监测、管理和控制员工上班时间(包括加班和休息时间)的程序
38Document system/ process to provide advance warning as working
hours nears the maximum hours
工作时间接近上限時的預警系统/方法
Leave record
39
请假记录
40Policy for holiday / break / leaves
假期/休息时间/请假政策
41Working hours and overtime communication/training material
工作时间和加班时间的沟通記錄/培训材料
42Payroll record (last 12 months)
工资表（最近12个月）
43Wage and benefit policy
工资和福利政策
44Pay slip/ Pay stub (last 12 months)
工资条（最近12个月）
45Records of employer contributions to worker insurance schemes
雇主为工人提供保险計劃的支出记录
46Bank transfer record for wage
工资银行转帐的记录
47Policy statement of the prohibition of disciplinary wage deductions
禁止使用扣除工资的方式作为纪律处分的政策声明
48Disciplinary record
紀律处分记录
49Salary tax payment record
工资扣税缴交记录
50Grievance/complaint procedure, record and related corrective actions
工人投訴程序、记录和相关的纠正措施
51Procedure to investigate grievance/complaint and reports
调查工人投訴的程序和报告
52Disciplinary policy
紀律处分政策
53Training materials/records on disciplinary policy
紀律處分政策的培训材料和记录
54Job advertisment
招聘广告
55Pre-job medical report
入职体检
56Hiring record/ promotion record
招聘记录、晋升记录
57Policy on prohibition of discrimination
禁止歧视政策
58Training materials and records on non-discrimination
不歧视的培训材料和记录
59Policy and procedures on freedom of association
自由结社的政策和程序
60Training materials and records on freedom of assoication
自由结社的培训材料和记录
61Minutes of committee or union meeting minutes (last 12 months)
工会会议记录（最近12个月）
62Non-interference policy
不干涉政策
63Procedure on work union/committee enrolment
工會/工人委员会入会程序
64Worker representative election governance procedure and record
工人代表选举管理程序和记录
Available Copied YES NO N/A YES NO 1Permit/ Licence/ Certification (Occupational Safety) (if any)
许可证/执照/证书（职业安全）（如有）
2Electrical system safety inspection report
用电系统安全检查报告
3Pressure vessels and boilers operator certificates
压力容器和锅炉操作工上岗证
4Register and annual inspection certificate of pressure vessels and
boilers
压力容器和锅炉注册和年检证书
5Hot work permit
热力工作许可证
6Register and annual inspection certificate of elevator & lift
电梯/升降梯的注册和年检证书
7Specialized safety training certificate( Valid safety operation certificate
of Elevator/Lift / Forklift vehicle /Qualified Electrician/ Electric welding
operator certificate)
电梯/叉车/电工/電焊操作等特种设备操作证书
Permit/ Licence/ Certification (Emergency preparedness) (if any)
Request Document List for EICC Audit (Health and Safety)No.Items
8许可证/执照/证书（应急预案） （如有）
9Safety officer certificate
安全主任资格证
10Factory building structure safety certificate
厂房建筑结构安全合格证
11Factory building fire safety certificate
厂房消防安全合格证
12Permit/ Licence/ Certification (Occupational Injury and Illness) (if any)
许可证/执照/证书 （职业伤害和疾病）（如有） 13Permit/ Licence/ Certification ( Industrial Hygiene) (if any)许可证/执照/证书（工业卫生）（如有）
14Qualitative and quantitative industrial hygiene monitoring reports
(noise, chemical and physical)
工业卫生定性和定量的监测报告（噪音、化学性和物理性）
15Permit/ Licence/ Certification ( Physically Demanding Work) (if any)许可证/执照/证书（体力要求工作）（如有）
16Permit/ Licence/ Certification (Machine Safeguarding) (if any)
许可证/执照/证书（机器防护）（如有）
17Permit/ Licence/ Certification (legally required food, sanitation and
housing) (if any)
许可证/执照/证书（合法的食物、卫生和存放）（如有）
18Government approvals / permits for dormitory facilities
宿舍设施的政府批文/许可证
19Hygiene permit and hygiene inspection records for canteen facilities
食堂设施的卫生许可证和卫生检查记录
20Health check records / certificates for canteen workers
食堂员工的健康检查记录/证书
21Procedure and record that ensure (Health & Safety)
permits/licence/certification are renewed before current permit
确保（健康安全）许可证/执照/证书及时更新的程序和记录
22Procedures for hazardous energy control, electrical safety, confined
space entry and fall protection
危险能量控制程序、电气安全、密闭空间进入和坠落保护
23Hot work permit system for welding, cutting and brazing
電焊/切割/焊接操作的热力工作许可证系統
24Inspection/maintenance record for all industrial power vehicles (Daily)
所有工業用運輸工具(日)检验/維修記綠
25Inspection/maintenance record for electrical installations and wiring
(Regularly)
所有電氣安裝和電線(定期)检验/維修記綠
Programs and procedures for using PPE
26
个人防护装备的使用方案和程序
27PPE requisition and renewal procedures
个人防护装备的领用和更换程序
28Training materials and training records on PPE.
个人防护装备培训材料和培训记录
29Inspection program on safe/valid state of PPE
个人防护装备的安全/有效性的检验方案
30Monthly inspection report for fire detection, suppression and alarm
system (Included plan, maintenance & testing record)
消防探测、抑制和报警系统的月度检查报告（包括计划，维护和测试记
录）
31Fire Protection inspection procedure
消防检查程序
32Emergency reporting procedures
应急报告程序
33Business resumption procedures
恢复营业程序
34Risk assessment and emergency response plans
风险评估和应急反应计划
35Monthly Inspection records for emergency support facilities
(Emergency lighting, emergency exit signs, evacuation paths, portable
fire extinguishers)
应急消防设施的月度检查报告（应急灯，安全出口标识，疏散通道，便
携式灭火器）
36Training record for risk assessment,emergency response and
business resumption
有關风险评估、应急反应和恢复营业培训记录
37Fire / evacuation drill plans and records
消防/ 疏散演习计划和记录
38Corrective action plan to improve the emergency evacuation
改进紧急疏散的纠正行动计划
39Annual emergency responders training record and material
应急反应负责人员年度培训记录
40Control, cleanup and disposal of hazardous materials or other
emergency response procedures
危险物料的控制、清理和处置或其它应急反应过程控制
41Work-related injury and illness records such as log book or nurse’s log
与工作有关的损伤及疾病记录如记录本或护士日志
42Accident / occupational illness investigation records, including
identification of root cause and corrective action and follow-up reports
意外事故/职业病调查记录(包括识别根本原因及纠正措施和跟进报告)
Accident investigation and reporting procedure.
43
意外事故调查和报告程序
44First aider qualification certificate
急救人员资格证
45Qualified certificates for doctors or nurses in factory
在厂医护人员资格证书
46Medical response procedure
医疗应急响应程序
47First aid kits contents list
急救箱物品清单
48First aid kit inspection record
急救箱检验记录
49Training record for new employee/ annual training record (medical
emergency response)
新员工培训记录/年度培训记录（救伤和治疗）
50Program to identify, evaluate and control worker exposure to chemical,
physical and biological agents (included risk assessment program and
annual plan)
鉴别、评估和控制工人暴露於有害的化学、物理和生物因素的程序（包
括风险评估项目和年度计划）
51Worker occupational health records, including medical surveillance
testing
工人职业健康体检报告 (包括定期跟进体检)
52Industrial hygiene sampling record (Last 3 years)
工业卫生抽查记录（近3年）
53Ergonomic/physical demanding work identify, evaluate and control
procedure
人体工学/体力要求工作的识别、评估和控制程序
54Ergonomic risk assessment or manual handling risk assessment
records of worker exposure to the hazards of physically demanding
work and frequently repeated operations
工人就有害的体力要求工作和重复性作业的人体工学风险评估记录或人
工处理风险评估记录
55Training record for new employee/ annual training record
(Ergonomic/physical demanding work)
新员工培训/年度培训记录（人体工学/体力要求工作）
56Machine and machine safeguard operating instructions for workers.
为工人提供的机器和机机器防护操作指导书
57Records of equipment safety reviews and evaluations at time of
purchase or installation (machines safety risk assessment)
购买或安装设备的安全检讨和评估记录（机器安全风险评估）
58Preventive maintenance records for machine and inspection records of
machine safeguards
预防性维修和机器防护檢查记录
Training record for new employee/ annual training record (Machine
Safeguarding)
59
新员工培训/年度培训记录（机器防护）
60Water (facility and dormitory) quality inspection report
饮用水（厂区和宿舍）质量检测报告
61Procedure and record of canteen cleaning, disinfecting and pest
control.(Canteen and dormitory)
食堂清洁、消毒和病虫害防治的程序和记录（食堂和宿舍）
62Inspection, test and maintenance records for dormitory facilities such
as ventilation, toilet facilities, fire detection and suppression
equipment, lighting
宿舍设施如通风、厕所、火警探测和灭火设备、照明设备等的检查、测
试和维护记录
63Procedure and record of canteen and dormitory cleaning, disinfecting
and pest control.
饭堂和宿舍清洁，消毒和虫害控制的程序和记录
64Safe food handling procedure and hygiene standards (in refrigeration,
storage, and preparation areas)
食物安全处理程序和卫生标准（冰箱、仓库和准备区域）
65Training record for new employee/ annual training record (Safe food
handling and storage)
新员工培训/年度培训记录（食物安全处理和储存）
Available Copied
YES NO N/A YES NO 1Environmental environmental permits, approval and registration
环境许可、批准和登記
2Copies of environmental permits and environmental impact
assessments and approval (if applicable)
环保证可证和环境影响评价报告和批复的复印件（如适用）
3Environmental protection facilities design, installation, commissioning
and acceptance approval
环境保护设施的设计、安装、调试和验收批准
4Radiation safety permit (if applicable)
辐射安全许可证（如适用）
5Water intake permit (for underground water) (if applicable)
取水许可证（如取地下水）（如适用）
6Waste water discharge permit (if applicable)
废水排放许可证（如适用）
7Procedure and record to ensure Environmental permits, approval and
registrationn are renewed before current permit expired
确保环保许可证、环评批复和注册及时更新的程序和记录
Request Document List for EICC Audit (Environment)
No.Items
8Reports to submit to Envirnmental authorities for last 3 years
近三年向环保局提交的报告
9Procedure and record to ensure submission of the report to
Environmental authorities timely
确保及时向环保局提交报告的程序和记录
10Policies, processes, and requirements of enviornment protection,
pollution prevention/ source reduction
环境保护、污染预防/ 资源减少的政策、过程和要求
11Equipment preventive maintenance record
设备预防维护记录
12Water conservation program with annual target tracking record
节约用水方案的年度目标追蹤记录
13Energy conservation program with annual target tracking record
节能方案的年度目标追踪记录
14Hazardous material usage reduction program with annual tracking
review record
减少危废使用方案的年度评审追踪记录
15Production chemicals reuse program with annual target tracking
record
生产化学品再利用方案的年度追踪记录
16Packaging material or other site materials reuse/ reduction program
with annual target tracking record
包裝物料和其他物料循環再用/ 減少使用方案 (包括年度目標追踪记录)
17Programs and objectives to measure and reduce Carbon emissions
and annual target tracking record
测量和减少碳排放的项目和目标以及年度追踪记录
18Corrective action plan to ensure off-track items back on track
确保未按計劃完成的项目回归正轨的纠正措施计划
19Hazardous materials inventory, manifests and shipping papers for last
3 years
近三年的危废库存、转移和运送的单据
20Inspection records of hazardous materials and their points of storage
and use.
危废检验记录及其储存和使用的费用
21Procedures for hazardous materials reception, storage, dispensing,
use, return and disposal
危废接收、储存、分发、使用、回收和处理程序
22Copy of licenses of hazardous waste transporting/disposing vendors.
危废运输/处理商的许可证复印件
Material Safety Data Sheet (MSDS) for all hazardous materials on site
23
现场所有危險的物料安全数据表
24Tracking record of vendor licences to ensure vendors approval and
licences are up to date
确保代理商资格证及时更新的追踪记录
25Consignment notes / disposal records (hazardous waste manifests,
receipts and invoices)
托运票据/处理记录（危废转移联单、收据和发票）
26Annual Training material and record on hazardous chemicals
(including waste) use, handling, storage and disposal
年度危险化学品（包括危废）使用、处理、储存及处理的培训材料和记
录
27Waste vendor audit plan, report and follow up
废弃物代理商审核计划、报告和跟进
28Waste inventory, manifests and shipping papers for last 3 years
近三年的废弃物储存、转移联单和运输单据
29Inspection records ofwaste and their points of storage and use
废弃物检验记录及其储存和使用的费用
30Licenses of waste transporting/disposing vendors.
废弃物运输/处理商的许可证
31Tracking record of vendor licences to ensure vendors approval and
licences are up to date
确保代理商资格证及时更新的跟踪记录
32Consignment notes / disposal records (Waste manifests, receipts and
invoices)
托运票据/处理记录（废弃物转移联单、收据和发票）
33Waste water discharge monitoring and reporting records from the past
36 months
近三年的废水排放监测和报告记录
34Operation, inspection and maintenance records of wastewater
treatment equipment
废水处理设备的操作、检查和维护记录
35Corrective actions and tracking of wastewater discharging non-
conformance
废水排放不符合的纠正措施和追踪
36Wastewater storage, treatment and discharge procedure
废水储存、处理和排放程序
37Training record for workers operating and maintaining wastewater
treatment
对工人操作和维护废水处理設施的培训记录
38Air emissions monitoring reports for the past 36 months
近三年的废气排放监测记录
39Corrective action and tracking of air-emission non-conformance
废气排放不符合项的纠正措施和追踪
Operation, inspection and maintenance records of air emission control
40equipment
废气排放控制设备的操作、检查和维护记录
41Air emission treatment and discharge procedure.
废气处理和排放程序
42Training record for workers operating and maintaining air emissions
treatment systems
工人操作和维护废气排放处理系统的培训记录
43Noise monitoring report for the past 36 months
近三年的噪声监测报告
44Corrective action and tracking of noise control non-conformance
噪声控制不符项的纠正措施和追踪
45Procurement and manufacturing specifications describing how the
facility meets legal and customer product content requirement
描述工厂如何满足法律和客户禁用产品成份要求的采购和生产规格书
46Purchased materials and components testing procedures (To verify
that they conform to customer/ legal requirements e.g. RoHS or
REACH)
采购材料和产品成份测试程序（为核实他们符合客户/法律要求如RoHS
或REACH
47Record of audits and assessments of product/ raw material chemical
content management procedure.
产品/原材料化学品成份管理程序的审核和评估记录
48Non-compliant materials or components corrective action procedure
and record
不符合材料或产品成份的纠正措施程序和记录
49Material certificate of product.
产品化学成份证书
50Procedure to measure or document chemical composition of product
产品化学成份的测量或记录程序
51Audit,inspection,testing and analytical records from material/
component suppliers
材料/元器件供应商的审核、检验、测试和分析记录
52Purchased materials and components testing procedures
采购材料和元器件测试程序
53Declaration of products if contain any Substances of Very High
Concern (REACH)
限用物质超标的产品公告（REACH）
54Statement of RoHS complacence
符合RoHS要求的声明
55Certification of restricted material (ROHS and REACH) from suppliers.
供应商符合限用物质（RoHS和REACH）要求的证明
56Procedure of request material certificate/ declaration from suppliers.
要求供应商提供使用限用物质材料证明/公告的程序
Available Copied YES NO N/A YES NO 1Procedure in promoting workers/ employees to declare conflicts of interest
鼓勵员工申报利益冲突的程序
2Conflicts of interest declaration Records
利益冲突申报记录
3Procedure to protect employee who refuse to violate ethics policy 保护拒绝违反商业道德政策的员工的程序
4Communication/ Training record on the conflict of interest declaration policy
5Gift policy
礼物赠送和收取政策
6Training material and record for gift policy
礼物赠送和收取政策的培训材料和记录
7Investigation Procedure for allegation of bribery
贿赂指控的调查程序
8Investigation records for bribery
调查贿赂的记录
Request Document List for EICC Audit (Ethics)
No.Items
9Accounting policies/procedure to verify accuracy of information 稽核財務信息准确度的会计政策/程序
10Third party financial report
由独立核数师发出的财务报告
11Finanical reporting to government
交给政府的财务报告
12Inspection/assessment/Audit procedure to ensure accuracy of information
确保信息准确的检查/评估/审计程序
13Procedures to ensure non-disclosure and protection of information about its customers, channel partners, suppliers, workers, and other business partners
与客户、合作伙伴、供应商、工人和其它商业伙伴的保密协议和信息保护执行程序
14Procedure of intellectual property ownership review and IP protection 知识产权评估和保护程序
15Non-disclosure agreements with customers, channel partners,suppliers, workers, and other business partners
与客户、合作伙伴、供应商、工人和其它商业伙伴的保密协议
16Training material and record on intellectual property protection
知识产权保护的培训材料和记录
17Company policies and procedures to ensure no false or misleading
advertising.
确保广告没有虚假或误导成份的政策和程序
18Public information (job, product, company promotion, commercial
advertising, website)
公共信息（职业、产品、公司晋升机制、商业广告、网站）
19Records of internal checking on advertising
广告的内部检查记录
20Policy to prohibit collusion
禁止合谋订价政策
21Investigation procedure for allegations of collusion
合谋订价指控的调查程序
22Monitoring procedure related to fair competition
有关公平竞争的监督程序
23Training material and record on policy prohibiting collusion
禁止合谋订价的培训材料和记录
24Procedures to safeguard customer information
保护客户信息程序
25Non-disclosure agreements with workers, and employees
与工人和员工的保密协议
Training material and records on customer information protection
26procedures
客户信息保护程序的培训材料和记录
27Procedure to protect whistleblowers identity (included employees and
suppliers' employee)
保护检举人身份的程序（包括员工以及供应商的员工）
28Procedure of confidential reporting for employees and suppliers'
employee
为员工和供应商员工提供秘密报告渠道的程序
29Training material and records on company whistleblowers protection to
worker
保护检举者身份的培训材料和记录
30Communication record on whistleblowers policy to supplier
与供应商关于检举政策的沟通记录
31Policy or procedure to avoid knowingly purchasing 3TG minerals in the
Democratic Republic of Congo or surrounding countries
避免故意在刚果民主共和国或周边国家采购3TG矿产品的政策或程序
32Procedure to verify and monitor responsible sourcing of minerals
核实和监测采购的矿物质的程序
33Identification of 3TG supplier (internal analysis /OR/ inquiry with
supplier)
3TG矿产品供应商的识别（内部分析或向供应商查询）
34Record of request sent to 3TG Suppliers to identify Smelters and
Refiners within the 3TG Supply Chain
给3TG矿产供应链上的3TG矿产供应商有关识别熔炉和冶炼厂的询问记
录
35Record of responses received from 3TG Suppliers to identify Smelters
and Refiners
3TG矿产供应商提供的有关熔炉和冶炼厂的回复记录
36Policy and procedure to protect privacy of suppliers, customers,
consumers and employees
保护供应商、客户、消费者和员工的隐私的政策和程序
37Training material and record on personal information protection
procedure
个人信息保护程序的培训材料和记录
38Procedure to safeguard retaliation including investigation of possible
retaliation
防止打击报复行为的程序 (包括调查有可能发生的打击报复)
39Training/communication material and record on non-retaliation
杜绝打击报复的培训/沟通材料和记录
Available Copied YES NO N/A YES NO 1
Labor Management System Certificate (e.g. SA8000)劳工管理系统证书（如：SA8000） 2
Health & Safety Management System Certificate (e.g. OHSAS18001)健康安全管理系统证书（如：OHSAS18001） 3
Environmental Management System Certificate (e.g. ISO14001)环境管理系统证书（如：ISO14001） 4
Ethics Management System Certificate 道德管理系统证书 5
Facility's labor policy 工厂劳工政策 6
Facility's health & safety policy 工厂健康安全政策 7
Facility's environment policy 工厂环境政策 8Facility's ethics policy
工厂道德政策
Assignment letter of management representative (s) for EICC 4Request Document List for EICC Audit (Mgt Sys)
No.
Items 9components
针对EICC4个部分的管理代表任命书
10Role and responsibilities for the management system representative (s) for EICC 4 components
针对EICC 4个部分的管理系统代表的职责
11Authorities and responsibility for managers and supervisors for EICC 4components
针对EICC 4个部分的经理和高级管理者的权得和责任
12Responsibility of workers for EICC 4 components 针对EICC4个部分的工人的责任
13Training material and record on workers\ management responsibilities for EICC 4 components
针对EICC 4个部分中工人/管理者的责任的培训材料和记录
14
Management review procedure 管理评审程序 15Management system review records for EICC 4 components
针对EICC 4个部分的管理评审记录 16Procedure to identify, track, assess, integrate, implement and maintain a current understanding of applicable legal and customer requirements for EICC 4 components
鉴别、追踪、评估、整合、执行和维护EICC 4个部分及可适用的法律和客户要求的程序
17Applicable laws and regulations and the key customer requirements
for EICC 4 components
针对EICC 4个部分的可适用的法律和规章及关客户要求
18Procedure to identify, evaluate and rank risks for EICC 4 components
针对EICC 4个部分鉴别、评估和划分风险等级的程序
19Risk assessment records for EICC 4 components
针对EICC 4个部分的风险评估记录
20Action plan to minimize risk and procedural controls and/or
improvement objective for EICC 4 components
针对EICC 4个部分的减少风险的执行计划和程序控制/或改进目标
21Annual Training materials and training records on risk assessment
风险评估的年度培训材料和培训记录
22Objective setting process within indicators/ objectives/target for EICC 4
components
针对EICC 4个部分的确保在目标范围之内的目标设定过程
23Current targets, last review meeting and current progress against the
targets for EICC 4 components
针对EICC 4个部分的目前的目标、上次评审会议和目前的发展状况
24Training procedure/plan for all employees on policy/procedures/job
related aspects and performance targets for EICC 4 components
针对EICC 4个部分对所有员工就政策/程序/相关的工作方面和绩效目标
的培训程序/计划
Procedure and plan of labor, ethics and EHS trainings provided to
25workers
提供给工人的劳工、道德和健康安全环境培训程序和计划
26Training material and record for EICC 4 components (training to
managers)
针对EICC 4个部分的培训材料和记录（对经理的培训）
27Training material and record for EICC 4 components (training to
workers)
针对EICC 4个部分的培训材料和记录（工人培训）
28Communication program/record for policy, performance, practice,
expectations of EICC 4 components to workers/employees
针对EICC 4个部分就政策、绩效、实践、期望与工人/员工的沟通方案/
记录
29Communication program/record for policy, performance, practice,
expectations of EICC 4 components to suppliers
针对EICC 4个部分就政策、绩效、实践、期望与供应商的沟通方案/记
录
30Communication program/record for policy, performance, practice,
expectations of EICC 4 components to customer
针对EICC 4个部分就政策、绩效、实践、期望与客户的沟通方案/记录
31Procedure for workers to anonymously report grievances and
complaints
工人匿名报告抱怨和投訴的程序
32Training material and records on how to report grievances and
complaints
如何报告抱怨和投訴的培训材料和记录
33Procedure to obtain worker feedback
获得工人反馈的程序
34Analysis of feedbacks
分析工人的反馈
35Self audit procedure for EICC 4 components
针对EICC 4个部分自我评审的程序
36Self audit report for EICC 4 components
针对EICC 4个部分自我评审报告
37Procedure of Corrective/preventive action for audit issues
审核问题点的纠正/预防措施程序
38Corrective/preventive action tracking records
纠正/预防措施跟踪记录
39Regulatory citations/violation notices received in the past three years
for EICC 4 components
针对EICC 4个部分近三年内收到的管理传唤/违规通知
40Action plans for regulatory citations/violations
针对管理传唤/违规通知的行动计划
41Documentation and record keeping and secured storage procedure for
EICC 4 components
针对EICC 4个部分的文件化和记录保存和储存程序
Document/record master list
42
文件/记录目录
43EICC supplier / contractors implementation procedure
EICC 供应商/承包商执行程序
44Process for communicating EICC code requirement to suppliers
向供应商沟通EICC准则要求的流程
45Records for communicating EICC code requirement to suppliers
向供应商沟通EICC准则要求的记录
46Contract with suppliers / contractors
与供应商/承包商签订的合同
47Supplier EICC requirements compliance evaluation procedure
供应商EICC要求符合评估程序
48EICC code implementation questionnaires
EICC准则执行问卷调查表
49Supplier audit or visit report
供应商审核或访问报告
50Recognized EICC audit report for suppliers
经认可的供应商EICC审核报告
51Suppliers' corrective action plan for issues related to EICC
requirement
有关EICC要求的问题的供应商纠正措施计划
52 Procedure to verify the suppliers' CAP
供应商的纠正预防措施的核实程序
沃尔玛验厂审核内容
WALPMART STORES ,INC. INTERNATIONAL FOOD YENDOR QUALITY ASSURANCE EV ALUATION 沃尔玛公司全球食品供应商质量保证评估 WENDOR NAME供应商PRODUCT产品 ADRESS地址 供应商请注意：根据目前您工厂地食品质量保证情况选择YES或NO，要检查后面所附地细节，若有必要，可以附加描述，这份报告签字回传至沃尔玛，谢谢! 食品安全 1.是否有文件程序得到实施以避免原材料和产品的微生物、物理、化学污染？yes no 2.公司目前是否有过政府部门的现场检查？yes no 3.1有哪些政府部门？ 3.2是否有检查报告给沃尔玛受权的代表审查？yes no 4.是否有政府部门例行检查和报告的文件至少存档量两年？Yes no 5.公司是否有并实施危害分析和控制计划？Yes no 5.1有完整的危害预防文件 5.2有标注了危害控制点的生产流程 5.3是否建立并实施内部员工危害分析和预防的内部培训计划？yes no 6.是否每个产品包装上都标注产地、生产日期？yes no 6.1打码系统可使代码最多24小时必须更换(首选1小时) 7.是否有并实施产品追溯/回收程序？ 7.1组建危机处理小组(包括法律部、攻关部、制造部、质量保证部、技术部、财务部经理) 7.2建立原材料追溯程序，能在4小时内查到任何原材料的供应商。 7.3建立库存追溯程序，能在4小时内查到任何成品的去向。 7.4阶段性模拟追溯系统、优化系统并保留记录。 7.5最近5年内有进行过产品召回或自我回收行动？ 8．是否有并实施对自己供应商审核的文件程序？yes no 8.1对于农产品只能使用国家批准的农药和化肥。 8.2进口原料在使用前要确定是否符合其说明书上的标准。 9.3所有的包装和原材料都必须具有说明规格的书面材料。 清洁卫生项目 1.是否有生产前的卫生检查并有记录？ 1.1每天或？ 1.2周期 2.公司是否有一个在执行的清洁卫生项目的程序文件？ 2.1员工是否接受过正规的化学品清洁化学品使用、贮存和处理。 2.2是否有书面程序规定每个区域的清洁消毒程序及频率，包括厂方和设备。
SQP审核文件清单
SQP文件清单 1. 组织架构图 2. 责任和 / 或职责描述 3. 质量体系程序 (包括：质量政策、目标、质量管理体系手册和程序，以及其它流程) 4. 管理层审查记录 5. 内部审核文件 (审核计划、报告等) 6. 供应商监管文件 (供应商核准程序 / 标准、已核准的供应商清单、供应商评估记录、持续表现监督 等) 7. 文件监管程序和记录 (包括记录保管) 8. 产品规格 / 要求 9. 检验要求说明、可接受的标准、检验和测试报告 (包括IQC的阶段、过程中和最终检验) 10. 工作要求说明 / 每项生产工序的工艺技术标准 11. 生产日程安排 / 记录 12. “事故”的界定和报告程序 13. 产品召回程序 14. 客户投诉记录 15. 整改行动报告 (关于事故、内部审核、投诉等) 16. 追溯系统中的测试报告 17. 设备维护文件 (计划、程序、记录等) 18. 监督和测试设备的校准 (计划、程序、记录等) 19. 清理日程安排和程序 20. 已核准的化学品清单，附带相应的品牌 / 生产商 21. 有害物管控文件 (受过培训的管控人员的名单、外部有害物管控机构的联系方式、有害物管控检 查记录、投饵记录，等) 22. 整个生产流程的“风险评估”记录 / 计划 23. 最终产品的风险评估记录 24. 产品测试步骤 / 程序 25. 实验室测试报告 (包括涂料、涂层和非涂料部件中的铅和重金属、硬件、标签、最终产品，等) 26. 夹杂物监控记录 (如：金属探测记录、金属探测器的日常敏感物检查记录，等) 27. 断针处理程序 (如适用的话) 28. 生产前会议记录 29. 程序控制计划 30. 培训 (程序、培训需求和记录)
EICC审核所需文件清单最新
EICC 审核所需文件（通用信息） No.项目与内容备注 0.01EICC 电子行业公民联盟行为守则(最新版本) 0.02公司的行为守则 0.03EICC行为守则执行程序 0.04EICC行为守则培训材料和记录 0.05营业执照 0.06公司组织架构图 0.07公司简介—人员/产量/产值/客户/面积 0.08（公司）厂区/厂房平面图 0.09 主要生产工艺流程图 0.10 员工手册/指南 EICC 审核所需文件（ A.劳工） No.项目与内容备注 A.01禁止使用强迫、抵押和契约束缚劳工的政策或程序《禁止強迫勞動控制程序》A.02给分包商和劳务公司有关禁止强迫劳动的指示/说明 A.03 核实禁止强迫劳动符合性（包括对内及对劳务公司）的程序 A.04给工人有关所收费用的公开文件 A.05不使用奴役劳工或反贩卖劳工的政策程序、监控、培训/沟通/纠正措施 A.06所有员工、供应商和劳务公司/承包商的培训或沟通记录《培訓管理辦法》A.07不使用奴役或反贩卖劳工（包括劳务公司）的监控报告和纠正措施 A.08雇用信/协议/合同《招聘任用管理辦法》A.09与劳务公司签订有关员工雇用合同要求的协议《招聘任用管理辦法》A.10不扣押员工的身份证明文件和个人数据原件的政策/程序（除非员工要求）《招聘任用管理辦法》A.11工人档案《招聘任用管理辦法》A.12安全保管工人的身份证、护照或工作证的程序 A.13员工辞职/离职记录《員工離職管理辦法》A.14不以支付费用、押金或承担债作为雇用条件的政策/程序 A.15工资表和工资支付文件《薪資管理辦法》A.16不限制工人行动自由的政策/程序《門禁管理辦法》A.17进出记录（若适用）：厕所、喝水、外出就医、工厂/宿舍进出《門禁管理辦法》A.18与劳务公司签订的合同《招聘任用管理辦法A.19对劳务公司有关EICC守则劳工要求的核实系统 A.20审核劳务代理商于员工自由选择职业情况的报告和相关的纠正措施 A.21与客户和其他相关方沟通招聘的实施和绩效、劳务费的记录（过去12个月） A.22禁止使用童工政策《禁止童工控制程序》A.23人事档案，员工花名册《招聘任用管理辦法》A.24禁止劳务代理商/承包商使用童工的程序 A.25归案鉴别年龄的可靠证据和相关文件的复印件《招聘任用管理辦法》A.26核实年龄文件可靠性的程序《招聘任用管理辦法》A.27发现雇佣童工补救措施程序《未成年工控制程序》A.28禁止使用童工的员工培训材料/记录《禁止童工控制程序》A.29对低于义务教育年龄员工的教育管理程序《培訓管理辦法》
QMS现场审核检查清单及记录模板
QMS现场审核检查清单及记录模板 1 条款审核记录审核注解 4质量管理体系4.1 总要求 1总经理/厂长介绍该组织概况、机构、产品、规模、销售业绩等 2该组织识别了质量管理体系的主要过程和互相作用有:管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进，详细过程见手册页的流程图 体系覆盖的产品范围：××× 3该组织识别了外包过程，或无外包过程，外包过程主要包括：委外培训、委外运输、计量器具委外检修、零部件外协加工等，按7.4进行控制 4删减了×××过程 4.2文件要求4.2.1总则 查文件清单，该组织质量管理体系文件有： 质量手册（含质量方针和质量目标） 程序文件有×个,含标化要求6个程序 三三级文件×个，如管理制度×个，工艺规程×个，作业指导书×个，验证规范×个，国家标准×个，行业标准×个等；质量记录×种 4.2.2质量手册查质量手册编号QM-01-2005 批准人：王刚实施日期：200 5.12.1 其内容包括：质量方针，2006~2008年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，删减合理适宜，对×个程序文件的内容进行了引用，QMS过程之间的相互作用—见生产工艺流程图(手册 页)其过程及相互作用的表述完整 并查文件清单，该组织质量管理体系能全面履盖标准 4.2.3 文件控制1有程序文件，如《文件控制程序》，QP-423-2005 ，经×××批准，于×××实施。基本符合 标准要求 2出示了公司受控文件清单，内容有名称、编号、版次、编制、审批、实施日期、备注等,从文件受控清单中抽查文件可识别文件的修改状态，如A版/0次修改，或A版/1次修改 3查三份作业文件（标准/规范/作业指导书….）记录审批人和日期 4查文件的发放和回收记录，记录是否发到使用部门、接受人、日期、及发 放人 5查文件更改记录，有批准人×××，批准日期×××，更改人×××，更改日期×××
沃尔玛DC订单查询与订单结算
沃尔玛系统DC操作流程--订单查询与结算一、DC订单查询 1）登录沃尔玛供应商网址https://https://www.sodocs.net/doc/8a18707813.html,，输入用户名和密码，进入网站 开始查询订单，在左边下方点击“E-Commerce/EDI”----“WebEDI” 2）进入到订单接收的页面，有新订单会在“New”这里看到，有几份括号里面就会显示订单份数，点击“Search” 新的订单会在下面列示出来，点击订单号就可以看到完整的订单 3）订单我们需要下载保存，保存的时候注意选择的条件，文件名保存为订单号，保存类型和下面的编码必须按下图选择，最后保存，
保存过的订单打开如下图 ，订单保存完毕后需要返主页可以点击“BACK TO RL”或者“Rerail Link”， 二、沃尔玛DC订单货款结算 同样在主页面下操作进入PIE系统 第一步PIE系统的路径 进入PIE系统的路径：进入零售链系统后选：Apps---China PIE (请在英文状态下操作)
第二步：订单的结算金额查询 点击发票管理---信息查询--订单查询---将正确的订单号输入---查询，出来订单号的收货信息，与NC的订单送货金额核对，在NC系统审核沃乐玛DC仓的送货订单发票，平时在审发票的时候先在网站上查询出来订单的结算金额，再去NC系统审核发票 第三步、整理订单结算金额开具增值税票并录入打印发票清单 将上个月所有订单、结算金额、订单日期整理到一张表格里面，按订单的日期（有效期）排列好，准备开票，两种方法开票：一份订单开一份税票，或者是按订单的有效期所属的期间来开，订单不管有几份只果有效期是一样的就开在一张税票上面（现在广东是这样的开的），同时将当月的索赔在订单开票时扣减，或者不扣减，沃尔玛系统会在索赔生效45天后在回款中自动帐扣掉。开好税票后统一在网上录入，最后打印录入的“发票清单”，盖公章与税票一起交至沃尔玛 A、一份订单开一份税票
沃尔玛验厂申请及审核流程
沃尔玛 一、沃尔玛定义 沃尔玛公司（Wal-Mart Stores, Inc.）（NYSE：WMT）于1962年在阿肯 色州成立,是一家美国的世界性连锁企业，以营业额计算为全球最大的公司，其控股人为沃尔顿家族。总部位于美国阿肯色州的本顿维尔。沃尔玛主要涉足零 售业，是世界上雇员最多的企业，连续三年在美国《财富》杂志世界500强企 业中居首位。沃尔玛公司有9500家门店，分布于全球18个国家。沃尔玛在美 国50个州和波多黎各运营。沃尔玛主要有沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛商店、沃尔玛社区店等四种营业方式。 沃尔玛验厂分为三个部分：社会责任验厂（ES/RS验厂）、质量验厂或者也叫产能评估（FCCA）、反恐验厂（SCS验厂）。 二、沃尔玛验厂申请及审核流程： 1、沃尔玛的供应商需向沃尔玛方面提交其所用工厂和所有分包商（必须是贸易商才可向沃尔玛申请，工厂不能直接赂沃尔玛申请审核； 2、新的供应商或者工厂在申请的时候，系统会产生一个唯一的编号给到申请的工厂（8位数），同时会随机分配一个第三方的审核机构对这家申请的工厂进 行审核； 3、申请的工厂会收到一封关于道德采购审核程序的介绍信； 4、供应商所提供的工厂和申请审核必须在出货前至少2个月完成，工厂的审核距离出货不能少于一个月，供应商要向沃尔玛方确保可以再规定的时间内完成 工厂的审核。 5、审核前，审核机构会向申请的工厂发一份问卷，主要目的是了解工厂的一些基本情况，其中包括：生产、政策、环境、员工、工时、工资、福利、分包等； 6、第三方审核公司会在收到沃尔玛通知后与工厂联系以及收取相关审核费用，但是具体的审核日期不会告知工厂(初审审核工厂或者重新激活工厂会通知审核日期)；
项目部现场审核清单
现行版本：E 修改码：0 长城（天津)质量保证中心 现场审核记录 CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 1/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8
CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 2/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8 现行版本：E
CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 3/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8
修改码：0 长城（天津)质量保证中心 现场审核记录 CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 4/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8
CGW-112-B07 注释：·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 5/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8
沃尔玛ES审核清单
Document List 文件清单 (Reminder: The original documents of items#1, #7, #8, #11, #12, and #9,#14~#16 (if applicable) , the certificate/ license and training records of #17 (if applicable) etc. need to be presented at the time of the audit. 注意：在审核当日必须提供审核员以下#1、#7、#8、#11、 #12项, 以及#9、 #14~#16项(如适用) , 还有#17，#18 所述的证明/培训记录（如适用）的各项文件之原件). 1.Business License (营业执照) 2.Factory floor plan (工厂平面图) https://www.sodocs.net/doc/8a18707813.html,anization Chart (组织机构图) 4.Factory rules and regulations (工厂厂规厂纪) 5.Dormitory rules and regulations (宿舍纪律规则) 6.Employee handbook (员工手册) 7.Individual Labor Contract is required; Group labor contract is allowed as long as government’s written document provided and has clear traceability. (需要提供个人劳动合同，清晰并且通过政府认可的集体合同可以接受) 8.Personnel file ? ID copy (身份证复印件) ?Application with joining date (人事档案资料-包括入厂日期) ?Leave application (请假单) ?Resignation letter / record (离职信/记录) ?Rewards and punishment record (奖惩记录) 9.Health examination report and registration for workers between 16 to 18 years old. (16-18岁未成年工体检报告及上岗证/登记) 10.Local official minimum wage document(当地政府关于最低工资的文件) 11.Payroll records and production records for past 12 months: (最近一年的工资 / 生产记录) (a)Time card / attendance record (工时卡/考勤记录) (b)Piece rate worker production record/ Piece rate wages calculation record(计件工生产记录及计件工资 计算记录) (c)Payroll computation (manual, computer, etc.) (工资计算记录-手工或电脑) (d)Pay slip /wage sheet with workers’ signatures (有工人签名的工资条/薪资表) (e)Wages deduction / fines record (工资扣除/罚款记录) 12.Insurance – Official Statement issued by Local Government and Insurance Receipt (保险-当地政府部门提供的有关批文和保险购买的收据) 13Trade union representative election procedure, work union responsibilities and work union meeting minutes (工会代表选举程序,工会职责,工会组织会议记录) 14Kitchen / canteen hygiene certificate (厨房/餐厅卫生许可证) 15Kitchen / canteen worker’s health certificate (厨房/餐厅人员健康证) 16Discharge permit (for sewage, waste water, air emission, open burning etc.) (废气/废物/废水等的排污许可证明) 17Factory safety records - 工厂安全管理记录 Building structure safety license (厂房建筑结构安全合格证) Building fire safety floor plan, fire evacuation floor plan(厂房消防平面图, 紧急逃生图)
NBCU验厂最新审核文件清单
NBCU验厂最新审核文件清单 1公司营业执照Business License 2工厂平面图Site Layout 3环境影响评价报告和批复Environmental Impact Assessment (EIA) and Approval 4建设项目环保竣工验收Environmental Protection Check and Acceptance (EPCA) 5废水、废气等排放源清单Inventory of All Wastewater and Air Emission Sources 6污染物排放许可证Pollution Discharge Permit (PDP) 7年度污染物排放申报登记表Annual Pollution Discharge Registration (PDR) 8环保监测报告：废水(2.11)、大气污染物(2.15)和厂界噪音(1.7) Pollutant Monitoring Report, including Wastewater/Air Emission/Boundary Noise) 9危险废物处置商资质(2.32) Hazardous Waste Handling License 10危险废物转移联单(2.32) Hazardous Waste Transfer Manifests 11医疗废弃物的转移联单（如适用）(2.37) Medical Waste Manifests 12废弃物分类处理培训记录(2.12) Training RecordOn Handling and Separating of Wastes 13危废管理、储存和运输的程序及培训记录(2.32) Procedures and Training Records of Inventory Management, Storage, and Transportation for Hazardous Waste 14一般废弃物的处置记录(2.12) Records of Non-hazardous Waste Disposal 15排水许可证（如适用）Wastewater Discharge Permit (If applicable) 16环境污染治理设施运营资质（如适用）Operation License of Pollution Treatment Facility 17地下水取水许可证和水资源费缴纳凭据（如适用） Water Use Permit and Proof for Contribution of Water Charge 18辐射安全许可证（如适用）Radiation Safety Permit 19厂长经理、在职安全主管人员的安全培训证书Certificate of Safety Officer 20安全和职业健康/劳动卫生竣工验收批复（“三同时”验收报告） Final Approval of Safety/Health Protection Check and Acceptance (SPCA/HPCA) 21安全生产许可证，适用于矿山、建筑施工和危险化学品生产企业Production Safety Permit 22职业病危害项目申报登记Occupational Health Hazards Registration 23工业卫生监测报告Industrial Hygiene Monitoring Report
CNAS实验室现场技术评审资料清单
通常在实验室现场技术评审时采取的方法是现场观察、查阅文档及相关文件、座谈、现场提问、实际操作等考核方式,对被考核实验室的组织机构所建立的质量保证体系运行情况、申请认证项目的技术检测能力、保证检测工作公正性的措施及准则要素逐条进行评审。所以,积极准备并应对好现场技术评审环节,才是实验室顺利取得资质认定的关键。 CNAS现场评审前的一项重要的工作就是，将体系完整运行一次。在这个环节要从“硬件条件”和“软件材料”两个方面入手进行准备。而体系的运行，需要相关的文件、记录来支持。所以，合理有序的准备文档，就显得尤为重要，其一般包括：内外部文件、档案、原始记录、测试报告及体系运行资料。 硬件条件 硬件条件就是指实验室的基础设施和仪器设备以及开展全部实验项目所需的标准物质等。 (1)基础设施要符合开展的实验项目的要求,尤其是环境条件要求; (2)仪器设备要提前安装调试完毕,使所有仪器设备处于正常状态。有检定要求的设备在检定完毕后,及时粘贴“三色标识”。切不可忽视粘贴“三色标识”,使考核人员认为该仪器未按时进行检定,从而开具不符合项; (3)标准物质要按照有效期限,提前配置到位,以便在考核时能及时开展现场考核实验。在考核时临时配备和购置标准物质,就会增加考核组现场关注实验室体系运行的机会,增加发现不符合项的几率。 软件条件
1、文件 （1）内部文件：含质量手册、程序文件、作业指导书、表单，档案室应有完整一份；（质量手册、程序文件要装订成册，资料员负责） （2）外部文件：所有检测所需的外部标准、规范，及ISO/IEC17025：2017（CNAS-CL01：2018），应用说明及若干政策，JJF1059-2012等应有一份。（3）以上文件，如要发放，必须运行文件发放程序（如盖受控章、做发放记录）。 2、设备档案 每台设备由设备员做一个档案盒，按设备编号对其进行编号，并确保档案盒中有以下内容： 设备档案卡、采购申请、验收记录、合格证、使用说明书、历年的检定证书、使用记录、定期维护记录、维修记录、期间核查记录、停用报废记录；（每台设备做一个档案盒） 3、人员档案 由资料员负责完善，内容包括，人员档案卡，学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证（如内审员证），发表的论文，年度的考核等资料。每人一档，与人员一览表的先后顺序对应。（每人做一个档案袋） 4、原始记录 不管以打印出来的方式保存，还是以电子档的形式保存，都要定期存档，并确保其包含足够的信息；(必须与报告单、委托单对应，最好装订在一起) 5、报告 所有报告必须留存一份，并按一定的顺序整理好存档。按项目或时间顺序一个一个档案盒放好，并做好目录，特别是申请认可项目相关的标准一定要有报告、原
质量体系文件审核资料清单
质量体系审核文件资料清单 Documents List for QMS Audit 1. 营业执照(Business Licenses); 2. 质量体系认证证书(QMS certificate); 3. 组织架构图(Organization Chart); 4. 质量手册(Quality manual); 5. 程序文件(Quality procedure); 6. 质量体系内审计划(QMS internal audit plan); 7. 质量体系内审记录(QMS internal audit records): 1 ) 内审员资格证书(Internal auditor qualification certificate); 2 ) 首末次会议(Opening meeting and close meeting records); 3 ) 检查表(QMS internal audit checklist); 4 ) 不符合项报告(QMS internal audit NC reports); 5 ) 内审报告(QMS internal audit report) 8. 质量体系管理评审计划(QMS management review plan) 9. 质量体系管理评审记录(QMS management review records): 1 ) 管理评审会议记录(QMS management review meeting record); 2 ) 管理评审报告(QMS management review report); 3 ) 决议事项的跟进记录(QMS management review decisions follow-up records) 10. 主要生产设备清单(Major production machinery list); 11. 设备保养计划(Machinery maintenance schedule); 12. 设备保养记录(Machinery maintenance records); 13. 仪器清单(Test and measure equipment list); 14. 仪器校准计划(Test and measure equipment calibration schedule); 15. 仪器校准记录(Test and measure equipment calibration records): 1 ) 外校报告(External calibration reports); 2 ) 内校人员资格证书(Internal calibration personnel qualification) 3 ) 内校规程(Internal calibration instruction); 4 ) 内校报告(Internal calibration reports). 16. 年度培训计划(Annual training plan) 17. 培训记录(Training records): 1 ) 签到表(Training attendee signature); 2 ) 测试卷(Training effectiveness verification records). 18. 品管人员岗前资质认定资料(培训及测试记录) -Quality personnel certification records (including training examination and records); 19. 新产品设计开发资料(New products design and development records): 1 ) 产品规格书(Product specification); 2 ) BOM 表(BOM); 3 ) 安规认证证书(Safety certificate); 4 ) 样品检测报告(Design samples test and inspection reports) 5 ) 试产记录(Pilot runs record); 6 ) 试产评估报告(Pilot runs review records); 7 ) 作业指导书(Work instruction); 8 ) 检验标准(Inspection standard); 9) FMEA 分析资料(FMEA analysis report); 10 ) 产品质量控制计划( QC 工程图) -Product quality control plan/chart. 20. 订单评审记录(Order review records);
石油化工检维修能力评定现场审核准备文件清单及现场审核要求
现场审核准备文件清单及现场审核要求 一、委托单位基本情况 1．委托单位的基本概况。 2．依法在当地政府注册或者登记的营业执照（原件）。 3. 政府主管部门颁发的各类行政许可项目的资质证书（原件）。4．评定范围内的检维修业绩清单。 二、QHSE管理体系
三、人员 按评定项目提供人员资料： 1.准备相关人员社保证明材料，社保证明材料须加盖企业所在地人力资源及社会保障部门的社保专用章和本企业公章，作为审核见证及审核备案资料，原件将由审核组现场审核完成后带回。
2.按照下表提供以下所有人员的证明材料: 注：工作经验证明可提供相关体系文件、相关人员从业经历的施工技术文件等。 四、设备机具 提供与评定项目相对应的所需工机具清单、证明材料及实物：1．生产设施施工设备机具一览表、检查及维护记录、日常保养记录、维修计划。 2．仪器的检定（校准）计划，检验试验装置检定（校准）明细表、台帐和检定（校准）记录。 3．仪器设备专人员操作台账、仪器设备说明书。 4．设备机具的购置、使用、维护和保养管理台账。 五、业绩及抽查项目 提供与评定项目相对应的业绩清单:
六、其它材料 相关法律、法规、技术规范及其相应标准清单，受控记录表格清单以及审核中需要的其他相关资料。 七、中止的情况 现场审核过程中，委托单位提供的见证资料如出现以下情况，将中止现场审核： 1．QHSE管理体系存在重大缺陷，包括基本要素严重缺失、体系未运行、见证材料与委托单位不一致等。 2．资源条件不满足，包括行政许可过期失效、人员非本企业自有、工机具不能有效见证等。 3．业绩不符合，包括业绩造假、数量严重不足、未能有效见证等。4．存在瞒报已发生的重大安全、质量责任事故。
沃尔玛操作流程(1)
沃尔玛操作流程(1) 沃尔玛基本模式： 简介： 沃尔玛百货有限公司由美国零售业的传奇人物山姆沃尔顿先生于1962年在阿肯色州成立。经过四十余年的发展，沃尔玛百货有限公司已经成为美国最大的私人雇主和世界上最大的连锁零售商。目前沃尔玛在全球十个国家开设了超过5000家商场，员工总数160多万，分布在美国、墨西哥、波多黎各、加拿大、阿根廷、巴西、中国、韩国、德国和英国10个国家。每周光临沃尔玛的顾客近一亿四千万人次。2004年沃尔玛全球的销售额达到2852亿美元，连续多年荣登《财富》杂志世界500强企业和“最受尊敬企业”排行榜。 沃尔玛1996年进入中国，在深圳开设第一家沃尔玛购物广场和山姆会员商店以来，经过八年多的发展，目前已经在包括深圳、昆明、福州、大连、厦门、汕头、东莞、哈尔滨、长春、沈阳、长沙、北京、南昌、济南、青岛、天津、南京、南宁、武汉、贵阳、太原和重庆在内的22个城市开设了52家商场，包括沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛社区店等三种业态。 运营策略： 沃尔玛在全球的经营原则基本一样：天天低价 (Everyday Low Price/EDLP)，天天新鲜，良好的购物环境，高质量的产品以及尽可能多的产品品种来满足消费者一站式购物 (One Stop Shopping) 的习惯。同时，有覆盖全球的信息系统（Retail Link）和高效率的物流系统来支持运营。 同全球沃尔玛一样，沃尔玛在中国同样坚持沃尔玛的优良传统，即专注于开好每一家店，服务好每一位顾客，始终为顾客提供优质平价、品种齐全的商品和友善的顾客服务。沃尔玛中国每开设一家商场，均会为当地引入先进的零售技
Walmart FCCA Checklist-SGS质量验厂审核清单
提供(Available)复印(Copied) YES NO N/A YES NO 0.1工厂自我评估表 Wal-Mart Factory Pre-Audit Questionnaire□ □ □□ □0.2工厂简介 Brief introduction of factory□ □ □◇ □0.3营业执照 Business license□ □ □◇ □0.4公司组织架构图 Organization chart□ □ □□ □0.5(公司)厂区/厂房平面图，必要时包括验证机的所在位置 Factory’s plane figure-factory floor plans, including the area where metal detector located. □ □ □□ □ 0.6生产工序流程图 Production process chart□ □ □□ □0.7管理系统证书 (质量/环保/社会责任等) Certificate of various management systems ISO9001/ ISO14001/ ICTI/ GSCP, etc. □ □ □□ □ 0.8设备清单（生产和检测用）Production and inspection equipment list□ □ □□ □ 1.1害虫控制程序和记录 Pest control program and records□ □ □□ □1.2物料存储防潮防霉控制程序和记录 Material storage mold/mildew control program and records(WM霉菌预防检查表)□ □ □□ □ 1.3利器控制程序和记录 Sharp tool control procedure and records□ □ □□ □1.4断针控制程序和记录 Broken needle control procedure and records□ □ □□ □1.5验针机效验记录和测试记录 Metal detector calibration records and test records □ □ □□ □1.6环境相关的评估报告，工业废弃物处理记录和排放许可证 Environment related materials， assessment report, industrial waste disposal records, emission permit □ □ □□ □1.7设备保养计划和记录 Equipments maintenance schedule and records□ □ □□ □1.8检测设备计量计划,计量作业指导书，内外校报告 Inspection/test equipments calibration schedule，calibration working instruction and reports □ □ □□ □ 1.9设备(生产机器检验设备/工具/备件)清单 List of machines, tools, spare parts and equipments □ □ □□ □2.1质量手册 Quality manual□ □ □□ □2.2客户投诉程序和处理记录 Complaint handling procedure and records□ □ □□ □2.3召回程序和(模拟)记录 Recalling procedure and simulation records□ □ □□ □2.4品管组织架构图 Organization chart of QMS/QC□ □ □□ □2.5质量管理体系/控制关键人员职责 Role and Responsibility of QC personnel□ □ □□ □2.6质量会议记录和实施 Quality meeting records and following□ □ □□ □2.7追溯程序和记录 Traceability procedure and test records□ □ □□ □2.8风险评估程序(物理异物如金属, 玻璃等/化学/电/微生物方面的对产品和人员 的危害 ) Risk assessment procedure(physical, chemical, electrical and biological contamination that may damage the product and personnel as well) □ □ □□ □ 2.9风险评估控制记录(生产及产品受物理异物/化学/电/微生物/原料/过程设备/ 工具等)污染风险的控制程序及记录(可能对产品或人造成伤害) Risk Audits to identify hazards from chemicals, electrical and other process equipments and tools. □ □ □□ □ 3.1来料中免检产品的质量保证书或测试报告，包括重金属含量，SVHC等 Quality guaranty for exempt from inspection of incoming material，including heavy metal test, SVHC,etc. □ □ □□ □ 3.2来料验货标准及规格书 IQC standard and specifications□ □ □□ □3.3各种来料检验标准及缺陷分类 Inspection criteria (e.g. sampling plan/ AQL/ defective classification) □ □ □□ □3.4来料检查、测试报告 IQC reports□ □ □□ □3.5不合格品控制程序和不良品处理(退货,挑选及让步接收等)记录 Non- conforming control procedure and records for rejected items and concession when applicable. □ □ □□ □ 3.6物料库存/周转控制的程序或规定 Procedure/rules of materials rotation control and inventory management warehouse (e.g. FIFO)□ □ □□ □ 项目与内容 Items No.
SGS认证供应商审核文件清单 - Rev 10.2
认证供应商审核文件清单 (Rev 10.2) 一、公司基本信息 1．营业执照原件（正本/副本原件均可,需具有年检标志）（温馨提示：副本和复印件是不同概念，接受副本原件，不接受复印件） 2．营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件 3．主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册） 4．组织人事结构图表及各部门人数（人员花名册或工资表或考勤表），关键人物的简介（员工信息表或个人简介）二、贸易能力 1．对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件 2．前一年度原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等 3．前一年度和本年度的外贸出口收入 4．外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等 5．出口区域、主要客户列表及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同 6．供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录 7．客户投诉程序和处理记录 8．产品的可追溯性文件及记录 9．是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录 三、生产能力和质量管理 1．产品注册商标证书 2．典型产品生产工艺流程图 3．主要产品前一年度的月度及年度产量统计（最多三种产品） 4．来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录 5．产品制造过程控制方法（品质控制流程图） 6．制造车间不合格品控制 7．最近三个月的财务凭证（如生产设备折旧台帐、设备购买发票、原材料采购合同、人员工资发放记录等） 四、行业信息（家具/服装/LED照明/水龙头/蓄电池/石材行业企业） 1．家具行业：成品样品，原材料，成品风格，结构，产品测试标准以及测试报告，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同 2．服装行业：服装类型，面向人群，适用季节，纤维产品类型，特殊工艺，功能性特点，绿色环保测试标准以及证书，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同 3．LED照明行业：产品类型与用途，LED芯片采购合同以及原产地证明，SMT以及测试设备列表，焊接工艺，产品安
RBA审核前文件清单及审核报告打分原则(31页)
RBA审核前文件清单及审核报告打分原则 下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。 ◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本 ◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录 关键文档清单 ◎营业执照 ◎工厂布局和平面图 ◎生产流程图/过程描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况 ◎组织结构图 ◎集体谈判协议(现行有效的) ◎员工手册 ◎新工人培训材料(培训教材) ◎空白劳动合同 ◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类：按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习生……)，所提供的住宿 ◎所有合法许可证、许可证、授权 ◎政府机构的豁免(如：综合计时批文) ◎有效管理体系证书(如：ISO14001，OHSAS18001) ◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划 ◎危险材料清单 ◎危险废物清单
审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始) 审核部分提供 一般信息一般工厂信息 ◎工厂布局和图纸 ◎工厂内工艺和建筑物的描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证 ◎与工人就RBA最低要求的沟通 ◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通 ◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求 ◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据 审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始) 审核部分劳动规定 A1 自由选择就业 ◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同 ◎工人(劳动)合同的例子 ●永久员工 ●领薪员工 ●按小时支付的员工 ●临时员工/工人 ●季节性(如使用)工人 ●青少年工人 ●学徒工 ●外籍工人 ●职业工人(如使用的话) ◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明