业务部审核检查表

运动器材制造有限公司内部审核检查表(业务部) 编号：GLB-19

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iso14001-2015财务部内审检查表

被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 1 5.2● EMS 方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改 进的承诺。2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。 3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ● 是否有遗漏。4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司 的EMS 方针相一致。序号E 条款审核要点审核项目审核证据(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 (1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。 审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS 方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS 方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS 管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS 管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息；日期责任人审核组长内审员

被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和 预防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果 有，是否有进行原因分析并采取纠正和 预防措施。 (1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)； (4)部门有无参加救护知识培训，提供证 据。

采购部内审检查表

采购部内审检查表 QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №： 部门代表：XXX 审核员：XXX 标准章节号检查内容检查记录备注 5.3质量方针5.4.1质量目标1.请主管谈谈公司的质量方针和 质量目标是你部门是什么？公司质 量目标分解到建立什么目标？目标 是否包含满足产品要求所需的内 容？是不是可测量的？如何评审质 量目标是否达到要求？如达不到要 求，采取什么措施？ 2.质量目标是否与质量方针保持 一致？是否在质量方针给定的原则 和框架内展开分解？ 1、质量方针、目标：见手册。 本部门的目标是：见手册 -----可以测量，通过统计分析来达到要求。 2、是一致，是在质量方针给定的原则和框 架内展开分解。 5.5.1 职责和权限1．本部门在公司质量管理体系主 要负责哪些过程的控制？ 2．经理的主要职责和权限是什 么？ 1、主要负责：7. 2、7.5.4、7.5.1e)、7.5.5、 8.2.17.4.1、7.4.2、7.4.3。 2、负责产品防护，材料的采购，对供方的 评价，合同评审、顾客的要求和合同更改的 有关事宜与顾客保持联络等。 7.4采购 7.4.1采购过程1．采购部对供方的控制是否体现了 采购产品对产品实现过程和最终产 品的影响程度？ 2．请采购部经理谈谈如何对供方进 行评价？评价的方法和评价的内容 是什么？列为合格供方的标准是什 么？ 1、通过对关键供方的评定和质量状况，体 现了采购产品对产品实现过程和最终产品 的影响程度。 2、通过供方填写供方评定表进行评价，内 容为产品质量，质量体系评定，通过上述评 定的列为合格供方。 7.4采购 7.4.1采购过程3．请出示公司的合格供方清单，这 份清单是否经授权人批准？列入合 格供方清单的供方是否都保存了评 价资料？抽查2个供方评价资料。 评价的内容是否符合公司制定的评 价准则？ 4．采购产品是否均在合格供方范围 内？抽查2份采购合同或采购计划， 与合格供方清单核对。 3、查：合格供方清单，经总经理批准。并 保持了相关评价记录。 无提供不出恒协橡胶厂评定资料 4、查：NO：001；NO：004采购计划或采购 合同在合格供方范围内。 NO

销售部内审检查表

销售部内审检查表

内审检查表 序号标准条款审核的项目、证据及方法审核记录评价61 4.3.2 是否对标书、合同或订单进行评审，以确保所有要 求已被理解并能够满足，任何出现误解和不一致的 情况在合同或订单接受前已得到解决？ 62 4.3.2；4.12.1 对于合同中顾客的具体要求，包括QS-9000第Ⅱ部 分的内容，有关职能部门是否已经充分考虑并能够 完全满足？ 63 4.3.3 是否有文件规定如何将合同修订的信息通知有关的 职能部门？ 64 4.3.3；4.16 是否保存了合同评审的记录？ 65 4.7；4.16 是否有证据证明对产品丢失，损坏或不适用的情况 进行了记录并向顾客报告？ 66 4.7.1 顾客所有的工具和设备是否进行了永久标识，以便 清楚确定其所有者？ 67 4.19 是否有书面证据证明服务满足规定要求？

68 4.19.1 是否建立了报告和验证系统，使服务问题信息与供方制造、工程及设计部门之间可以互相沟通？ 序号 标准条款 审核的项目、证据及方法 审 核 记 录 评价 162 4.15.6.1 是否建立了确保100%按期发货的管理系统，以满足顾客生产 和服务要求？ 163 4.15.6.1 如果未按照计划100%交付，组织是否有采取纠正措施的证 据，并且与顾客就交付问题的信息进行沟通？ 164 4.1 5. 6.2 是否按订单制定生产计划？ 165 4.15.6.3 除非顾客放弃此要求，供方是否具有接收顾客计划通知和装 运计划的计算机系统？ 166 4.15.6.4 除非顾客放弃此要求，供方是否具有装运前通知顾客的计算 机系统？ 167 4.15.6.4 一旦在线系统发生故障，供方是否有备用方法？ 168 4.15.6.4 是否验证了所有装运提前通知(ASNs)符合装运文件及标签的

2018财务部部内审检查表

2018年度内部审核记录 审核员：吴明程、程兴余、陈洪文、 谢红节、张琦、张青审核时间：2018.11.29-30

内部审核检查表 受审核部门财务部审核时间2018.8.24 审核员陈洪文、谢红节、张琦陪同人 员 / 标准 条款审核项目和内容审核结果记录√/× 5.3/4.4.1/ 5.4.1 Q/E/S/HSE 6.2/4.3.3/ 5.3.3/5.3.4 /9.1.1/ 4.5.1/5.6.1 Q/E/S/HSE 查职责和权限 查部门质量、环境、职 业健康安全目标、指标 和方案的制订及完成 情况考核 一、部门组织机构 财务部：2人；副部长1人；会计1人，长白班 二、部门主要职责： 1负责制定相关财务制度和管理流程，并组织实施； 2负责资金管理，按照公司资金需求，组织并实施公司年度融资计划、资金运营计划； 3负责公司财务成本核算工作，制定公司统一的会计核算办法； 4负责公司税务管理、筹划及税收政策分析； 5负责建立全面预算管理体系，对公司财务预算及执行情况进行指导和监督； 6参与重大投资项目、重大经营项目前期分析、论证； 7负责公司同银行、税务、财政等政府部门的关系维护； 8负责公司财务人员各项培训工作； 9参与合同的审批及付款审核工作； 10其他付款审核及审批工作； 11负责公司利润、毛利的计算工作； 12组织参与危废处置成本的定价工作； 13负责月度、半年度、年度经营计划分析； 14负责专项资金的使用审批工作； 未对部门质量、环境及职业健康安全目标和方案进行监控、考核。 三.查安全生产费用提取、使用情况： 抽安全生产费用提取标准，营业收入1000万以内4%，1000万-1个亿内的2%。本财务年度应提取26.64万； 实际提取40.83万，属于超额提取； √ √ √

采购部内审检查表

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 一体化管理体系要求 检查内容是否 适用 参考 文件 检查方法 检查 结果记录 一体化条款ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 提问 文件 查阅 现场 检查4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 4.4.5 文件和 资料控制 相关文件是否齐全? 文件是书面形式还 是电子形式? ◆与受审核部门相关的文件是多少? 是否有效 ◆电子形式文件的使用是否有效? √ √ √ √ ◆查询相关文件的 途径 ◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √√ ◆外来文件的控制◆是否对外来文件夹的管理是否收 集、审查、批准、归档、发放、使用、 评审、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ √√ 4.2.4 记录 控制 4.5.3 记录 4.5.3 记录和记录 管理 ◆是否有对记录进 行管理的程序 ◆程序中是否对记录的标识、收集编 目、归档、保存、维护、查阅、处置 等管理内容做了规定? ◆与受审核部门有关的记录有哪些? √ √ ◆记录管理的实况◆对记录的标识、贮存、检索、保护 是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清楚? ◆贮存是否便于存取和检索? ◆记录能否做到对相关活动、产品或 服务的可追溯性? ◆能否从记录/信息中获取相应信息? √√ √ √ √ √ √ 注1：文件查阅含记录的查阅。

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 一体化管理体系要求 检查内容是否 适用 参考 文件 检查方法 检查 结果记录 一体化条款ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 提问 文件 查阅 现场 检查5.4.1 质量 目标 4.3.1 环境 因素 4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 ◆如何进行环境影 响评价 ◆是否对部门内的环境因素进行识别 和评价? √√ ◆环境因素的住处 能否及时更新 ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? √ √ ◆涉及的分解质量 目标有哪些？实现 情况如何？ ◆查部门质量目标分解及考核规定。 ◆按时间段检查分解质量目标实现情 况。 ◆判定数据分析、统计方法的合理性、 有效性。 √ √ √ ◆是否建立了危险 源辨识、风险评价和 风险控制策划的程 序 ◆是否对部门内的危险源进行辨识、 风险评价和风险控制策划的要求? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全风险? √ √ 5.5.1 职责和 权限 4.4.1组织 结构和职 责 4.4.1 结构和职责 ◆有关职责、权限如 何传达到位的 ◆部门、各类人员的职责、权限及相 互关系是如何传达的? 5.5.3 内部沟 通 4.4.3 信息交流 4.4.3 协商和沟通 ◆是否制定了协商 和交流的程序? ◆外部人员获得管理方针的途径和 方法是否可行?是否方便? √√ ◆内部协商的内容 ◆协商和交流的记 录 ◆员工是否参与质量、环境、职业健 康安全方针的制定、修订、评审。 ◆重大投诉、事故的外部信息有无适 当处理和记录? √ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

销售部门内审检查表

销售部门检查表 受审核部门：销售部 涉及的过程：5.5.1，6.2.2，7.2，7.5.1，7.5.4，8.2.1，8.3，8.4，8.5 序检查内容过程检查方法 1 部门各岗位的职 责Q：5.5.1 E/0：4.4.1 向负责人了解部门主要的职责及人员的分工情况 2 人员的能力、意 识和培训情况Q：6.2.2 E/0：4.4.2 1.询问对人员的能力要求 2.抽查2-3名销售人员是否知道其岗位的职责及其重要性和相关 性，了解他们如何履行其职责完成本岗位的工作。 3.抽查此2-3名售后服务人员的能力证明记录。 3 1）与产品有关的 要求的确定与评 审情况 2）对产品要求发 生变更时的控制 情况。 3）与顾客进行沟 通的情况。 4）对顾客环境和 职业健康安全方 面的要求和控制Q：7.2 Q：7.2 E/0：4. 4.6c) 1.请销售部提供自上次内审以来与顾客签订的所有书面合同， 从中抽取3-5份，查其内容是否符合7.2.1的要求。 2.査此3-5份合同的评审记录，查是否在合同签订前进行的评审， 评审结果是否适宜？是否有由评审引起的措施的记录。 3.从此3-5份合同中抽已到期的合同，请销售部提供这些合同的交 货证明，查其履约能力。 4.询问部门负责人如何对顾客的口头要求进行确认？抽3-5份口头 合同，查其内容及其确认证据。 5.询问负责人当产品要求发生变更时如何进行控制？如有变更，请 其提供相应的合同3-5份，查是否对其进行评审？是否对变更有关 文件进行修订？是否向有关人员传递有关变更信息？ 6.向负责人了解在签订、执行和变更合同过程中与顾客如何进行沟 通和洽商？对顾客的投诉或抱怨如何进行处理。 7.抽3-5份客沟通时的记录，查对顾客反馈信息和投诉或报怨的处 理情况及其结果。 8.了解是否对顾客提出安全环保方面的要求，是如何向顾客传递这 些要求并予以控制的。 3 1）交付和交付后 活动的控制情况 2）对交付后不合 格品的控制情况7.5.1， 8.3 1.针对已抽査的合同中顾客提出的有关交付或售后服务要求，查相 应的交付记录和售后服务记录，看是否满足要求。 2.针对顾客反馈的不合格品的信息，请销售部提供相应的处置记 录，看是否按程序的规定采取适宜的处置措施。 4 对顾客财产的控 制情况7.5.4 1.向负责人了解对顾客财产的控制情况。抽查销售部负责管理的顾 客财产的验证记录3-5份，并了解其使用情况，发生过丢失、损坏 或不适用情况时的处置情况，如有，请销售科提供向顾客报告的记 录。 2.到存顾客财产的场地，査看是否进行了适当标识？是否按要求采 取了适当的保护和维护措施。 5 1）对顾客满意监 视和测量的情况 2）对顾客满意信 息及其他反馈信 息的分析情况 3）针对分析结果 采取改进措施的 情况8.2.1 8.4 8.5 1.向部门负责人了解收集顾客满意信息的方法，并请其提供自以上 次内审以来获取的信息。 2.向负责人了解对顾客满意及顾客其他反馈信息进行分析的方法， 并请其提供对这些信息的分析结果，看是否根据分析结果提出重点 需要改进的活动（过程)》 3.请销售科提供针对需要改进的活动（过程）采取的纠正或纠正措 施或预防措施的实施记录及其结果，查是否符合程序文件的规定。

销售部内审检查表

受审核部门: 编制人/日期: 审核准则：IS09001, IS014001, 0HSAS18001, IS022000,体系文件、适用法律法规 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） IS09001 条款 管理体系要求 IS014001 条款 环境 因素 的策划 对危险源辨 「识、风险评 价 和风险控制 OHSAS IS022000 检查内容 18001条款 条款 是否 适用 参考 文件 I 审核日期 批准人/日期: I 内审员： 检查方法 提问 ?如何进行环境 影响评价 ?如何对重大环 境因素的控制进 行策划 ?环境因素的住 处能否及时更新 ?在制定方针、目 标指标时，是否考 虑了重大环境因素 ?是否建立了危 险源辨识、风险 评价和风险控制 策划的程序 ?有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤 ?有无重大环境因素清单 ?评价结果是否合理 ?对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别 和评价 ?是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因 素控制措 施计划 ?对重大环境因素的控制措施有哪些 ?对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响 应措施 ?有无更新信息的规定 ?是否按规定实施更新 ?哪些重大环境因素列入目标和指标 ?其他环境因素如何控制 ?有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的 程序 ?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的要求 文件 查阅 V~ 现场 检查 检 查 结果记录

审核准则：IS09001, IS014001, 0HSAS18001, IS022000,体系文件、适用法律法规 管理体系要求 IS09001 IS014001 OHSAS IS022000 条款 条款 18001条款 条款 注1:文件查阅含记录的查阅。 注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 识、风险评 价和风险控 制的策划 对危险源辨 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 ?是否对组织的活 动及活动场所中的 危险源及其风险进 行了辨识 ?是否按程序要求辨识危险源及其风险 ?是否规定了辨识的范围和对象 ?是否有危险源及其风险的清单 ?受审核部门的危险源及其风险有哪些 V V V V V ?用什么方法和怎 样进行危险源及其 风险的辨识 ?是否规定了辨识危险源及其风险的方法 ?方法是否适宜 ?辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料 V V V V ?辨识危险源及其 应把握的要点 ?是否考虑三种状态 ?是否考虑三种时态 ?是否考虑了各种类型的危险情况 ?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业 健康安全风险 V V V V ?如何进行风险评 价 ?有无规定风险评价的方法、准则和步骤 ?有无重大危险源及其风险清单 ?评价结果是否合理 ?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价 ?是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计 划 ?对危险源及其风险的控制措施有哪些 ?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和 响应措施 V V V V V V V V V V V I 审核日期 I 内审员: