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浙大远程教育证券投资学离线作业

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浙江大学远程教育学院

《证券投资学》课程作业

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第一章证券投资工具概述

一、简答题

1.证券的定义

答:是记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。

2.有价证券

答:是记载着具体的票面金额,证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。

3.证券的特征

答:1).产权性;2). 收益性;3). 风险性;4).变现性;5).期限性; 6).价悖性

4.公司证券

答:是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。主要包括股票、债券、认股证书等。

5.政府证券

答:是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金,以政府名义发行的证券。

6.证券投资工具的属性比较

答:1).性质和功能的不同2).发行条件和流通方式的不同 3).收益和风险水平不同

7.固定收益证券

答:是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益,而且知道取得收益的数量和时间。

8.证券投资的基本要素

答:收益、风险和时间

9.证券投资的含义

答:是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券,借以获取收益的行为。

10.私募证券

答:是指向少数特定的投资者发行的证券。

二、填空题

1.按证券上市与否分类,可以分为上市证券和非上市证券。

2.按证券募集方式分类,可以分为共募证券和私募证券。

3.按证券发行主体分类,可以分为公司证券,金融证券,政府证券。

4.按证券收益是否固定分类,可以分为固定收益证券,变动收益证券。

5.按证券适销性分类,可以分为适销证券不适销证券。

6.按证券上市与否分类,可以分为上市、非上市证券。

7.按证券发行的地域和国家分类,可以分为国内证券,国际证券。

8.证券持有人按照自己的需要,自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为证券的变现性。

9.如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致,这种情况称为证券的变现性。

10.股票发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。

第二章股票

一、简答题

1.股份有限公司的特征

答:承担有限责任;资本总额划分为相等金额的股份;可向社会公开发行股票;股东人数有下限但无上限

2.股份有限公司设立程序

答:设立准备;申请与批准;募集股份;召开创立大会;登记注册

3.股份公司的一般性质

答:具有独立法人资格;以股份筹资的形式组建;它的股份投资具有永久性;所有权和经营权相互分离

4.股票

答:是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。

5.股票的性质

答:(1)股票是一种有价证券(2)股票是一种要式证券(3)股票是一种证权证券(4)股票是一种资本证券(5)股票是一种综合权利证券6.股票的特征

答:(1)收益性(2)风险性(3)流动性(4)永久性(5)参与性(6)波动性

7.普通股票的功能

答:(1)筹资功能(2)投资功能

8.普通股票的主要权利

答:(1)公司重大决策的参与权(2)公司盈余和剩余资产的分配权;(3)选择管理者;

9.优先股票的特征

答:(1)股息率固定(2)股息分派优先(3)剩余资产分配优先(4)一般无表决权

10.优先认股权

答:是指股份公司为增加公司资本而决定发行新股时,原来的普通股股东享有按照持有比例以特定价格优先认购新股的权利。

二、填空题

1.股份有限公司的组织结构包括股东大会,董事会,监事会,经理。

2.董事会是股份有限公司的常设权利机构。

3.股份有限公司的财务管理主要分为筹集资金,资金投放,收益分配。

4.我国现行股票类型主要有国家股,法人股,社会公众股,外资股。

5.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。

6.在股票票面记载一定金额的股票称为有面额股票。

7.股东大会可以分为三种,即创立大会、年度股东大会和临时股东大会。

8.股东对股份公司的投资是永久性投资

9.股份有限公司的破产标准是现金流量标准。

10.破产债权是指股份有限公司的债权人对股份有限公司享有的、能通过破产程序得到受偿的债权。

第三章债券

一、简答题

1.债券购买者与发行者之间的关系

答:是债权债务关系

2.债券及其基本要素

答:(1)债券的票面价值(2)债券的发行人(3)偿还期限(4)债券利率3.债券的性质

答:(1)债券属于有价证券(2)债券是一种虚拟资本(3)债券是债权的表现

4.债券的特征

答:(1)偿还性(2)流动性(3)安全性(4)收益性

5.按计息方式,债券可以分为哪几类?

答:(1)单利债券(2)复利债券(3)贴现债券(4)累进利率债券

6.债券与股票的比较

答:债券与股票的相同点:(1)两者都属于有价证券(2)两者都是筹措资金的手段债券与股票的区别:(1)两者权利不同;(2)两者目的不同;(3)两者期限不同(4)两者收益不同(5)两者风险不同

7.公债的特点

答:(1)安全性高(2)流通性强(3)收益稳定(4)免税待遇

8.金融债券的特征:

答:1.专用性2.集中性3.高利性4.流动性

9.可转换公司债

答:是指发行人根据法定程序发行,在一定时期内依据约定的条件可以转换成为股份的公司债券。

10.债券市场功能

答:1.融资功能2.资金流动导向功能3.宏观调控功能

二、填空题

1.按发行主体分类,可以分为政府证券,企业证券,金融证券。

2.按债券形态分类,可以分为实物证券,凭证式证券,记账式证券。

3.债券的偿还方式,可以分为 1)到期、其中和展期偿还(2)部分偿还、全额偿还(3)定时偿还、随时偿还(4)抽签式偿还、买入注销。

4.公司债券的特征是:契约性优先性风险性。

5.根据债券的发行过程和市场的基本功能分类,债券市场可以分为债券发行市场和债券流通市场。

6.根据市场组织形式分类,债券市场可以分为内部交易市场

和外部交易市场。

7.债券的交易价格的影响因素主要是货币证券和财政证券。

8.投资债券的收益率可以分为五大类,即:名义收益率.即期收益率.持有期收益率.认购收益率.到期收益率。

9.债券的通货膨胀风险是指债券的名义利率小于通货膨胀率。

10.一般,国际债券的种类可以分为:外国债券和欧洲债权。

第四章证券投资基金

一、简答题

1.证券投资基金与股票、债券的区别

答:反映的关系不同;在操作上投向不同;风险与收益状况不同

2.证券投资基金的特点

答:1.规模经营2.专家理财3.组合投资4.专门保管5.买卖方便

3.公司型基金

答:是具有共同投资目标的投资者依据公司发组成以盈利为目的、投资于特定对象的股份制投资公司。

4.契约型基金

答:是基于一定的信托契约而成立的基金,一般由基金管理公司、基金保管机构和投资者三方通过信托投资契约而成立。

5.开放式基金

答:基金单位不定,投资者可以自由加入或者退出;人数没有限制;按照净资产扣除手续费赎回。

6.封闭式基金

答:基金单位总额限制;投资者不可以赎回,只能以市场价格转让

7.证券投资基金的组织结构

答:1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管人4.基金销售代理人

8.评价证券投资基金主要哟哪三种方法?

答:1.夏普业绩指数法2.特雷诺业绩指数法3.詹森业绩指数法

9.证券投资基金的营销包括哪几个部分?

答:产品设计;基金销售;客户服务

二、填空题

1.按照基金的组织形态,可以分为公司型基金、契约型基金。

2.按照交易方式,基金可以分为开放式基金、封闭式基金。

3.将各个基金的回报除以价格的波动率,使不同基金的回报以单位风险为基础具有可比性,这种方法称为夏普业绩指数法。

4.基金收入的表现形式有:利息收入、资本利得收入、股利收入。

5.评价证券投资基金主要有夏普业绩指数法、特雷诺业绩指数法、詹

森业绩指数法。

6.我国开放式基金的申购赎回采用未知价法。

7.夏普业绩指数越大,基金的表现就越好。

8.特雷诺业绩指数越小,基金的表现就越差。

三、论述题

1.如何选择证券投资基金?

答:任何类型投资的首要任务是投资者须审视自身的“财务状况”、“风险偏好”、“承受能力”、“预期收益”、“资金投资的期限”以及对“资金流动性”的要求。投资开放式基金也不例外,打个通俗一点的比方来说:甲乙丙三人各有一块土地,人人都希望自己有个好收成,但由于个人土地的先天条件不一,是种口粮还是种经济作物,要因地而异。其次,投资者需要了解基金的类型,也就是了解基金的投资方向,有利于投资人合理预期基金的风险和回报。

第五章金融衍生工具

一、简答题

1.金融衍生工具的功能

答:促进金融市场的稳定和发展,有利于加速经济信息的传播,其价格的形成有利于资源的合理配置和资金的有效流动,还可以增强国家金融宏观调控能力。

2.金融衍生工具按照交易特点分类

答:金融期货、金融期权、金融互换、远期合约

3.金融衍生工具总体风险特征

答:1.市场风险2.信用风险3.流动性风险4.法律风险5.操作风险

4.操作风险

答:是指因为错误、沟通不良、缺乏了解、未经授权、监管不严格或者系统故障而给投资者造成损失的风险。

5.金融期货经济功能

答:1.规避风险 2.发现价格

6.金融期货的影响因素

答:经济增长;货币供应量;通货膨胀;国际收支;货币、财政政策等

7.金融期货与期权的区别

答:1.标的物不同2.投资者权利与义务的对称性不同3.买卖双方在收益上的不对称性 4.金融期货交易与金融期权交易的功能不同

8.金融期货的特性

答:1.金融期货的基础产品为金融产品2.高度标准性和持久性、易贮存性3.杠杆性的信用交易,使风险和收益极大化

9.可转换证券的要素

答:1.转换比例2.转换价格3.转换期限

10.认股权证的价值

答:1.内在价值2.投机价值

二、填空题

1.因为市场价格变动而给投资者造成的损失称为市场风险。

2.交易对手无法履行合约承诺的风险称为信用风险。

3.流动性风险是指金融衍生工具和约持有者无法在市场上找到出售或者平仓机会的风险。

4.金融期货是指以金融工具为标的物的期货合约。

5.金融期货的品种主要有利率期货、外汇期货、股票价格指数

期货。

6.股票价格指数期货是指以股票价格指数为标的物的期货交易。

7.金融期权按照预期涨跌划分为看涨期权和看跌期权。

8.可转换公司债券的特征兼具股票、债券、期权三个方面的部分特

征。

9.认股权证给予持有权证的投资者在未来某个时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。

三、论述题

1.简述金融衍生工具的产生与发展?

答:金融衍生工具产生的最基本原因是避险,20世纪80年代以来的金融自由化促进了金融衍生工具的发展,金融机构的利润驱动使金融衍生工具产生后得以迅速发展,新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

第六章证券市场概述

一、简答题

1.证券市场多样化的表现

答:证券商品多样化、证券交易方式多样化、以及证券投资者多样化

2.证券市场的功能

答:(1)筹集资本的功能(2)市场定价功能(3)资源配置功能(4)企业转制功能

3.证券经营机构

答:包括三部分:1.证券承销商2.证券经纪商3.证券自营商

4.证券市场

答:是股票、债券证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。

5.证券市场的特征

答:(1)是资本的供求中心;(2)是直接融资市场;(3)交易主体具有不固定性;(4)投资者需要承担一定的风险

6.机构投资者包括哪几类?

答:政府机构投资者;企业;事业单位;金融机构;

7.证券业协会

答:是经常有社团法人资格的证券业自律性组织。

8.行政机构管理

答:它是由政府附属的行政机构对证券市场进行集中统一监管

二、填空题

1.证券市场自律性组织包括证券业协会和证券交易所。

2.证券监管机构包括独立机构管理和行政机构管理。

3.封闭式基金指的是证券的方向和交易价格是在证券市场上通过证券的需求者和供应者的竞争而形成的。

4.证券法行人是证券发行的主体。

5.证券承销商是经过主管部门批准,有权包销或者代销有价证券的证券经营机构。

6.通过证券市场价格的影响。可以引导资金的流动,实现资源的合理配置,这种功能称为证券市场的资源配置功能。

7.筹资是资本市场最主要的功能之一。

三、论述题

1.论述证券市场的发展趋势

答:证券品种不断创新和证券交易方式日新月异,发展中国家和地区的证券市场国际化迅速发展,多层次的证券市场体系的建立和完善。

2.证券市场的历史沿革

答:中国证券市场在邓小平理论的指导下,按照党中央、国务院制定的“法制、监管、自律、规范”八字方针,证券市场从无到有,从小到大,从地区性市场迅速发展成为具有一定规模的全国性市场,取得了令世人瞩目的成就。

1、上市公司数量增加、结构有所改善。截至2000年底,中国境内上市公司达 1088家。其中A股上市公司从1990年的13家增加到955家,B股上市公司114家。2000年,经过科技部和科学院认证的高科技企业和金融类企业发行上市,开始改变传统产业一统天下的局面,上市公司结构也正在发生积极的变化。境外上市公司52家,其中38家单独在香港上市,8家在香港和纽约同时上市,3家在香港和伦敦同时上市,1家在香港、纽约、伦敦同时上市,2家在纽约和新加坡上市。

2、市场规模迅速扩大,直接融资进一步增强。截止2000年底,我国境内上市公司公开发行股票3791.70亿股,市价总值达48090.9亿元,相当于GDP 的57%。10年中,通过境内外证券市场累计筹资近10000亿元。其中,2000年境内筹资1541亿元,加上境外上市公司和红筹股筹资,我国上市公司当年筹资金额3249亿元,比上年增长130.3%.宝钢等特大型企业在上海证券交易所的顺利发行上市,表明我国证券市场承受大盘股的能力明显增强。中石化、中石油等特大国有企业海外路演、和发行上市成功,表明亚洲金融危机对我国证券市场的影响已经消除。

3、投资者开户数大量增加,机构投资者队伍逐步壮大。截止2000年底,投资者开户数达到5801.1万户。其中机构投资者28万户,比上年末增长40%。尽管散户投资者仍占到开户数的99.5%,但机构投资者队伍在证券市场的影响正在稳步扩大。一是证券投资基金在试点的基础上稳步发展。到目前为止,已设立基金管理公司10家,另有4家获准筹建,发行封闭式契约型证券投资基金33只,总规模达560亿元。去年经国务院批准,中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》,试点工作将在今年展开。二是证券公司的增资扩股工作稳健推进。在清理整理证券公司的基础上,26家证券公司进行增资扩股,其中13家成为我国首批综合类证券公司。现有101家证券公司的资产总额5753亿元,比1999年的3081亿元增长87%;净资本236.4亿元,比1999年的24.6亿元增长8.6倍。从客户交易结算资金情况看,2000年底,余额总计3037亿元,比上年末的1642亿元增长127%。三是证券公司与基金管理公司融资渠道得到

解决。经中国证监会与中国人民银行商定,证券公司和基金管理公司可以进入同业拆借市场,债券回购市场,一部分证券公司还允许以股票作抵押向商业银行进行质押贷款。四是国有企业、国有资产控股企业和上市公司获准有条件进入股票市场。五是保险资金通过证券投资基金间接进入股票市场。

4、证券法规体系逐步完善,全国集中统一的证券监管体制初步建立。到2000 年底,我国证券期货市场法律法规主要有:2部法律即《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》,20多件行政法规和法规性文件,150多件部门规章。证券期货市场初步形成了以《公司法》、《证券法》为核心,以行政法规为补充,以部门规章为主体的证券期货市场法律法规体系。与之同时,根据1997年11月全国金融工作会议的决定和1998年 4月国务院机构改革方案,中国证监会作为国务院直属正部级事业单位,是全国证券期货市场的主管部门。中国证监会在全国中心城市设有9个证券监管办公室,2个直属于中国证监会的办事处,

25个证券监管特派员办事处,并直接管理2家证券交易所和3家期货交易所。

5、证券市场风险进一步化解,历史遗留问题正在逐步解决中。从1998年开始,中国证监会对证券市场开展了五项清理整顿工作,即清理整顿场外非法股票交易、清理整顿证券经营机构、清理整顿证券交易中心、整顿和规范期货市场、清理规范原有投资基金。到目前为止,期货交易所由14家撤并为3家,交易品种由35个压缩到12个,179家期货经纪公司完成增资和重组,69家证券公司完全归还了客户交易结算资金。由于各项清理工作基本完成,证券市场的风险与隐患得到了有效化解和消除。与之同时,长期以来形成的历史遗留问题正在妥善解决中。2000年4月,中国证监会允许转配股在2年内分期分批上市流通。目前,已有128家公司的29.85亿转配股上市流通,没有对市场造成大的冲击。为我国进一步解决其他历史遗留问题提供了宝贵经验。

第七章证券发行市场

一、简答题

1.证券发行的特征

答:(一)证券发行必须是符合条件的企业组织或者政府组织作为发行人依法以筹资为目的的行为(二)证券发行是发行人向社会投资者从事的筹资行为(三)证券发行本质上是指发行人发行资本证券的行为(四)证券发行行为具有较强的技术性和复杂的程序性

2.我国证券发行与承销的基本原则

答:(1)公开性原则(2)公平诚信原则(3)核准性原则

3.证券发行方式有哪几类?

答:(1)认购表方式(2)与储蓄挂钩方式(3)全额预缴模式(4)上网竞价发行方式(5)上网定价发行方式

4.股票公开发行的程序

答:(1)提出发行股票的申请(2)证监会受理和核准(3)委托中介机构按期完成股票发行

5.确定发行价格的方法

答:1.市盈率法2.竞价确定法3.净资产倍率法4.现金流量折现法

6.证券承销中的禁止行为包括哪几个方面?

答:1.不正当招揽承销业务2.不公正信息披露3.虚假承销行为4.非法截留承销股票5.以不正当手段诱使他人认购证券6.其他禁止行为

7.基金的发行方式

答:1.公募发行与私募发行2.自行发行与代理发行

8.债券信用评级的根据

答:主要考虑三个因素:债券发行人的偿债能力、债券发行人的资信状况、投资者承担的风险水平

9.决定股票价格发行的制约因素

答:主要有:净资产、盈利水平、发展潜力、发行数量、行业特点、股市状况等

10.股票承销的风险防范

答:1.确定合理的股票发行价格2.组织承销团分散承销3.确定适当的承销方式 4.选择适当的发行时机5.采用适当的发行方式

二、填空题

1.证券发行市场是由发行人、投资人、中介人构成。

2.证券发行的分类可以分为股票发行、债权发行、基金证券发行。

3.市盈率是指股票市场价格与盈利的比率。

4.证券承销方式包括包销和代销。

5.国债是财政部代表国家发行的债券。

6.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,然后再向投资者发售的股票发行方式称为包销。

7.承销协议是证券发行人就其所发的证券的承销事宜与证券承销商签定的具有法律效率的文件。

8.发行人将基金单位发售给大量非特定的投资者,这种发行方式称为公募发行。

9.如果股票的发行价格等于每股净资产值乘于溢价倍率,这种发行方式称为净资产倍率法。

10.金融债券的发行包括发行人、发行资格、发行审核、发行方式四大要素。

第八章证券流通市场

一、简答题

1.证券流通市场的概念

答:是指对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。

2.场内交易市场特征

答:1.公平性特征2.公开性特征3.组织性特征

3.股票价格的种类

答:(1)股票的票面价格(2)股票的发行价格(3)股票的账面价格(4)股票的清算价格(5)股票的理论价格(6)股票的市场价格

4.股价指数的作用

答:(1)反映股票价格的变动情况(2)反映股份公司的经营业绩情况(3)反映国民经济的发展情况(4)可作股价技术分析和预测分析

5.场外交易市场

答:在证券交易所以外进行证券买卖所形成的市场。又称“柜台交易市场”。

6.证券交易规则主要包括哪几个方面?

答:(1)公开交易;(2)规定证券交易所;(3)规定证券交易方式;(4)规定证券收费标准;(5)成交原则和成交顺序;(6)交易品种和时间;(7)涨跌幅限制

7.交易的价格优先原则

答:是指在相同时间内办理委托的,价格较高的买入申报优于价格较低的买入申报。

8.股票的帐面价格

答:每股帐面价格=(总资产-负债)/总股数

9.我国目前证券交易委托的方式

答:主要有柜台委托、电话委托、自助委托和网上委托

10.股票价格指数

答:是用百分比来表示.股票价格波动趋势的动态指标

二、填空题

1.证券流通市场可以分为场内交易市场和场外交易市场。

2.证券成交原则和成交顺序是价格优先、时间优先。

3.公平性特征指的是交易所本身不持有证券,也不参与证券买卖,更不能决定证券的价格。

4.股票的理论价格是指依据股票价格理论计算出来的价格。

5.股价指数的编制主要有平均法、综合法、加权综合法和修正法

6.证券买卖双方交付时间成交的证券和资金的过程称为交割。

7.交易双方按照契约中规定的价格在约定的时间里进行清算或交割的交易称为期货交易。

8.一般而言,股票价格指数上升,表示企业目前经营业绩好。

9.一般而言,在经济萧条时,股票价格指数会逐渐下降。

10.人们现在经常用到的道琼斯平均数,指的是道琼斯工业平均数。

第九章证券投资分析与投资策略概述

一、简答题

1.证券投资分析的意义

答:(1)提高投资决策的科学性,减少盲目性(2)降低投资风险,提高投资收益

2.证券投资分析的信息来源

答:(1)历史资料(2)媒体信息(3)实地访查

3.证券技术分析

答:目的是预测证券价格涨跌的趋势;认为价格是由供求关系决定;解决何时买证券的问题。

4.基本分析

答:指通过对公司的经营管理状况、行业的动态以及一般经济情况的分析来研究证券的价值,即解决应该购买何种证券的问题。

5.解套操作策略

答:(1)以快刀斩乱麻的方式停损了结(2)弃弱求强换股操作(3)采用拨档子的方式操作(4)向下平摊法(5)不变应不变的“不卖不赔”方法6.平摊操作策略

答:(1)逐次平均购进平摊;(2)加倍购进平摊

7.采用顺势而为策略必须满足的条件

答:(1)必须明确股市涨跌的主要趋势;(2)能够及时预测这种趋势

8.拔档子操作策略

答:即先停损了结,然后在较低的价位买进,以减轻和轧平上档解套的损失。

二、填空题

1.证券投资分析的方法可以分为基本分析法和技术分析法两大类。

2.顺势而为策略是指证券投资者顺着价格的趋势继续证券买卖的操作策略。

3.心理分析流派的投资分析主要有个体心理分析和群体心理分析两个方面。

4.证券投资分析的信息来源是历史资料、媒体信息、实地查访。

5.获利卖出点和止损点的确定是采用保本投资策略的关键。

6.股票投资中在同一时期将资金投向多种股票,这种方法称为渔翁撒网策略。

第十章证券投资基本分析

一、简答题

1.宏观经济分析包括哪几个方面?

答:(一)经济周期(二)通货膨胀(三)利率水平(四)货币供应量(五)汇率与税制

2.行业的经济类型

答:1.基础性产业2.周期性产业3.成长性产业

3.制约行业发展的因素

答:1.技术进步2.政府政策3.社会习惯的改变

4.公司经营状况分析包括哪几个方面?

答:(1)公司的历史沿革分析(2)公司的经营观念分析(3)公司的经营形态分析(4)公司的成长性分析

5.技术分析的理论基础

答:1.市场行为能反映一切信息2.价格呈趋势形态变动3.历史经常重演

6.货币供应量

答:是中央银行货币政策的中间目标。通过货币发行来调节经济运行

7.基础性产业

答:多属于国民经济的基础设施部门,包括交通、能源、电讯、原材料、公用事业等

8.公司财务分析的目的

答:根据帐面的数字变动、趋势和相互关系,运用百分比和比率的方法加以分析,判断企业的财务和经营状况。

9.现金流量表

答:是以现金收付实现制为基础,综合反映一定时期现金流入和流出的报表。

10.上升趋势线

答:当股票价格上升时,把K线图的各K线的最低价连起来,绘一条直线,称为上升趋势线

二、填空题

1.借贷资金的价格称为利率。

2.开创期的企业股票价格波动剧烈、风险较大。

3.艾略特的波浪理论认为股票价格波动如同波浪,展现出周期循环的特点,任何波动都有轨迹可循。

4.如果收盘价格小于开盘价格,则K线为阴线。

5.反映公司在某一特定时点的资产、负债和股东权益等情况的静态报表是资产负债表。

6.资产报酬率 =税后净收益/平均资产总额

7.当股票价格下降时,把K线图的各K线的最高价连起来,绘一条直线,称为下降趋势线。

8.流动资产与流动负债的比率称为流动比率。

9.长期负债率是长期负债与资产总额的比率。

10.技术分析的要素包括价格、成交量、时间、空间等要素。

第十一章证券投资策略

一、简答题

1.证券投资的基本原则

答:(1)收益与风险最佳组合的原则(2)分散投资的原则(3)理性的投资原则(4)剩余资金投资原则(5)能力充实原则(6)时间充裕原则2.资金投资期限的三类情况

答:长线投资;中线投资;短线投资;

3.确定证券投资政策主要包括哪些?

答:确定证券投资收益目标;投资资金的规模;投资的对象

4.建立证券投资组合

答:指确定具体的证券投资品种和投资者的资金投入各种证券的比例。

5.增长型投资法

答:强调投资资金的增长,宁肯牺牲近期的本期收入。

6.动量

答:指以成交量为基础的成交和价格之间的相互关系。

7.一般而言,机构操作的几个阶段

答:(1)准备(2)吸货(3)洗盘(4)拉升(5)出货

8.被动债券投资策略

答:又称为购买-持有策略。投资者以获得市场收益水平为满足。

9.利率预期法

答:债券投资者根据利率的预期变化而进行投资组合的一种方法。在利率下调前买入债券,在在利率上升前卖出债券。

10.投资组合的业绩评估

答:指定期评价投资的表现。依据不仅是投资的回报率,还有投资者所承担的风险。

二、填空题

1.证券投资的基本策略主要有收入型投资法和增长型投资法。

2.分散投资的原则是指将资金按照不同比例投资于若干不同、风险程度不同的证券,建立合理的资产组合,以将投资风险降低到最小程度。

3.收入型投资法强调本期收入的最大化,而不重视资本利得的增长。

4.股票跌不下去的点位称为支撑位。

5.对于投资者来说,看盘、选股、跟庄都很重要。

6.混合型投资法的投资对象是兼有收入和增长潜力的证券。

7.走高走低指的是指数或者股价能走多高或者多低。

8.在突破一些重要的阻力位时,只有量增,这种突破才是真实可靠的。

9.在债券投资中,为了对付不稳定的经济、政治等环境的变化,可以采用主动投资策略投资策略。

10.如果投资者将全部资金平均投放在各种期限的债券上,这种投资方法就是梯形投资法。

三、论述题

1.论述证券投资的过程

答:第一步:制定投资策略。确定委托人有多少可投资的财富,并确定他的投资目标。第二步:进行证券投资分析。仔细检查已鉴别过的各种证券或各组证券以识别出价格扭曲的情况。第三步:证券组合的构成。确定投资的证券,以及可投资财富在各种证券组合中的分配比例。第四步:修正证券组合。确定现行证券组合中将卖出哪些证券,以及购入哪些证券来代替它们。第五步:评价证券组合的绩效。根据风险和收益率确定证券组合的实际行为并与标准的证券组合行为作比较。

2.投资组合业绩评估

答:投资基金业绩评价是基金资产管理的重要环节,它以动态方式对资产管理人的行为进行实时评价,为基金管理人提供指导意见,同时也为投资者选择基金提供了一个合适的标准。通过对基金的多种指标进行计算和分析,可以对基金管理的绩效进行客观评价,同时这些指标往往显示出基金的特点及其在基金业的地位。

第十二章证券投资风险

一、简答题

1.投资风险的性质

答:不确定性;既可能带来损失,也可能带来收益;较难度量

2.按照证券投资风险的因素,可以将风险分为哪几种?

答:信用风险;经营风险;市场风险;利率风险、购买力风险

3.系统风险

答:由于某些因素的变化对整个证券市场所有证券都会带来随时的可能性。

4.系统性风险主要包括哪几个方面?

答:1.利率风险2.市场风险3.购买力风险

5.市场风险

答:是指由于证券市场行情变动而引起的风险。通过股票价格指数或者股价平均数来分析。

6.经营风险

答:指由于公司经营状况变化而引起盈利水平改变,主要来自公司内部的决策失误或者管理不善。

7.信用风险

答:指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失。

8.预期收益和实际收益

答:投资者希望得到的收益称为预期收益;投资者实际得到的收益称为实际收益。

二、填空题

1.风险是一种损失或者获得收益的机会。

2.按照证券投资风险是否可以分散,可以划分为系统风险和非系统风险。

3.市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性称为利率风险。

4.因为物价上涨、货币购买力降低所产生的风险称为购买力风险。

5.目前,人们常采用购买力风险等指标来测度证券投资的风险。

6.表示证券收益受系统性影响的程度常用方差或者标准差表示。

7.利率政策是中央货币政策的工具。

8.一般而言,投资者可以通过投资组合来减轻经营风险的影响。

9.系统性风险无法通过投资组合来分散。

10.风险和收益是证券投资的中心问题。

法理学离线作业 (2)

浙江大学远程教育学院 《法理学》课程作业 姓名:学号: 年级:学习中心:————————————————————————————— 第一编法学导论 一、名词解释 1.法学 2.法学体系 3.法理学 4.法 二、简答题 1. 国家认可法律的情形主要有哪几种? 2. 法的社会规范性特征表现在哪些方面? 3. 法具有的国家强制性特征表现在哪些方面? 第二编法的起源与发展 一、名词解释 1. 法系 2.法律移植 3.大陆法系

4. 英美法系 第三编法的本体 一、名词解释 1. 权利规则 2. 法律概念 3. 法律原则 4. 成文法 5. 社会法 6. 规范性法律文件的规范化 7. 法律部门 8. 公法 9. 法律体系 10.法律渊源 11.法的溯及力 12.权利能力 13.权利 14.法律关系 15.法律事实 16.违法行为 17.法律行为 18.积极行为

19.要式行为 20.过错责任 21.法律责任 22.法律程序 23.正当程序 二、简答题 1. 简述法的特征。 2 .法律规范有哪些局限性? 3. 法律原则有哪些特征? 4. 简述法律原则的功能与作用。 5. 公法、私法和社会法之间的区别主要有哪些? 6. 简述法律部门划分的原则。 7. 如何区别民法、商法与经济法三个法律部门? 8. 如何理解权利与权力关系是现代法律调整的核心? 9. 简述权利与义务的关系。 10. 试比较法律行为、民事法律行为和事实行为的异同。 11. 简述法律责任对于法律实施的意义。 12. 在我国的法律规定中,法律责任的免除有哪些条件与情况? 13. 简述法律责任的特点。 14. 试述法律责任于法律制裁的关系。 15. 正当程序对于法治的普遍意义有哪些? 16. 为什么说法律程序具有相对独立的?

17春秋东财《证券投资学》在线作业三

东财《证券投资学》在线作业三 试卷总分:100 得分:0 一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分) 1. ()是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。 A. K线理论 B. 切线理论 C. 波浪理论 D. 以上都不对 满分:4 分 2. ()是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A. 基金管理费 B. 基金托管费 C. 基金交易费 D. 基金资产净值 满分:4 分 3. 利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机,西方的证券投资专家()曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。 A. 夏普 B. 格兰维尔 C. 格林特 D. 艾略特 满分:4 分 4. 开放式基金的交易价格取决于()。 A. 每一基金份额总资产值的大小 B. 市场供求 C. 每一基金份额净资产值的大小 D. 基金面值的大小 满分:4 分 5. 记名股票的流动性要()无记名股票。 A. 高于 B. 低于 C. 一样 D. 以上都不对 满分:4 分 1

6. 金融期货交易的主要目的是()。 A. 筹措资金 B. 在未来交割基础工具 C. 获取稳定的收入 D. 套期保值和投机套利 满分:4 分 7. 中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的()左右。 A. 1/5 B. 1/2 C. 1/4 D. 1/3 满分:4 分 8. 可转换债券在转换前后体现的分别是()。 A. 债权债务关系,所有权关系 B. 债权债务关系,债权债务关系 C. 所有权关系,所有权关系 D. 所有权关系,债权债务关系 满分:4 分 9. 成长型基金会将基金资产主要投资于()。 A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股 B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C. 会把一半的资金投资于债券,另一半的资金投资于股票 D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。 满分:4 分 10. 波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等,其中以()最为重要。 A. 比例 B. 时间 C. 形态 D. 位置 满分:4 分 11. 下列不属于证券中介机构的有()。 A. 证券业协会 B. 会计审计机构

浙大远程英语2在线作业

英语(2)第1次 您的本次作业分数为:100分题 1. In considering people for jobs, we give ________ to those with some experience. A conference B review C preference D apology 正确答案:C 2.They are preparing for war on a large ________. A bank B size C degree D scale 正确答案:D 3.There was nothing in the letter of ________ importance. A peculiar B necessary C basic D particular 正确答案:D 4.I’m surprised by the sense of ________ he has with children. A easiness B ease C rest D alarm 正确答案:B 5.Schools in the north tend to be better equipped, ________ schools in the south are relatively poor. A which B as C for D while 正确答案:D 6. I really hope to discuss and ________ the problems with you. A explain B explore C experience D export

证券投资学(大作业)

一、简答题(每题10分,共100分) 1.证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些? 答:第一,资金交易方式不同。 第二,资金供给与投资风险的承担有区别。 第三,投资收益来源不同。第四,资金供求双方关系不同。 2.简述债券信用评级的目的、原则及信用级别的划分。 答:评级的目的为:进行债券信用评级最主要原因是方便投资者进行债券投资决策和是减少信誉高的发行人的筹资成本。 原则是:客观性和对事不对人,所有的评定活动都应以第一手资料为基础.运用科学的分析方法对债券信用等级进行客观评价。评估结果不应受政府的意图,发行人的表白,证券业的意见或投资者的舆论所左右。且债券信用评级的评估对象是债券而不是俊券发行者。 等级划分为:AAA级、AA级、A级、BBB级、BB级、B级、CCC级、CC级C级和D 级,前四个级别债券信誉高,风险小,是“投资级债券”;第五级开始的债券信誉低,是“投机级债券”。 3.经济周期与股市周期的联系体现在哪些方面? 答:(1)经济过热,股市下跌(反向) (2)经济收缩,股市继续下跌(同向) (3)经济触底,股市上涨(反向) (4)经济回升,股市继续上涨(同向)。 4.简述期货的经济功能。 答:期货市场的两大基本经济功能 (1)回避市场风险,转移价格风险的功能 (2)发现合理价格 5.简述证券投资风险的概念、种类和防范方法。 答:证券投资风险是指投资者在证券投资过程中遭受损失或达不到预期收益率的可能性。 证券投资风险从定义上可分为两类,一种是投资者的收益和本金的可能性损失,另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险产生的根源上可分为企业风险、货币市场风险、市场价格风险和购买力风险。从风险与收益的关系上看可分为市场风险和非市场风险。 防范的方法主要有,分散系统风险、回避市场风险、防范经营风险、避开购买力风险、避免利率风险。 6.证券市场的主要功能有哪些? 答:1.分散风险功能:从证券发行者看,通过发行证券把企业的经营风险转移给了投资者,从投资者看,一方面通过证券的转让,可以分散风险;另一方面通过组合投资,可以分散风险。 2.资产定价功能:任何一种证券、金融资产在证券市场交易,证券市场都要给它一个合 理、公平的价格。优质优价、劣质劣价,从而为产权交易提供了定价机制。 3.资源配置功能:“用脚投票”的机制可把有限的资源用到效益好的地方。 4.筹资功能:其融资期限较长,利于企业经营决策的长期化和稳定性。 5.宏观调控功能:中央银行在证券市场上买卖政府债券,通过公开市场业务调控基础货 币,进而调节货币供给量。 7.投资基金的性质是什么? 8.答:(1)投资基金是一种集合投资制度。投资基金是一种积少成多的整体组合投资方式,它从广大的投资者那里聚集巨额资金,组建投资管理公司进行专业化管理和经营。在这种制度下,资金的运作受到多重监督。 (2)投资基金是一种信托投资方式。它与一般金融信托关系一样,主要有委托人、受托人、受益人三个关系人,其中受托人与委托人之间订有信托契约。但证券基金作为金融信托业务的一种形式,又有自己的特点。如从事有价证券投资主要当事人中还有一个不可缺少的托管机构,它不能与受托人(基金管理公司)由同一机构担任,而且基金托管人一般是法人;基金管理人并不对每个投资者的资金都分别加以运用,而是将其集合起来,形成一笔巨额资金再加以运作。 (3)证券投资基金是一种金融中介机构。它存在于投资者与投资对象之间,起着把投资者的资金转换成金融资产,通过专门机构在金融市场上再投资,从而使货币资产得到

浙大远程管理信息系统在线作业

2017浙大远程管理信息系统在线作业 窗体顶端 您的本次作业分数为:97分 1.【第1章】对管理信息系统进行综合,我们可以了解到,管理信息系统是由多个功能子系统组成的,这些功能子系统又可以分为业务处理、运行控制、管理控制和()几个主要的信息处理部分。 A 财务管理 B 信息管理 C 人力资源管理 D 战略管理 正确答案:D 2.【第1章】DSS是以下哪个术语的简称? A 决策支持系统 B 群体决策支持系统 C 智能决策支持系统 D 管理决策系统 正确答案:A 3.【第1章】管理信息系统的应用离不开一定的环境和条件,这里所说的“环境”具体指的是()。 A 组织所处的自然环境 B 组织所处的社会环境 C 组织内外各种因素的综合 D 组织所处的自然环境和社会环境的综合

正确答案:C 4.【第1章】按照不同级别管理者对管理信息的需要,通常把管理信息分为以下三级()。 A 公司级、工厂级、车间级 B 工厂级、车间级、工段级 C 厂级、处级、科级 D 战略级、战术级、作业级 正确答案:D 5.【第1章】从管理决策问题的性质来看,在运行控制层上的决策大多属于()的问题。 A 结构化 B 半结构化 C 非结构化 D 以上都有 正确答案:A 6.【第1章】EDPS是以下哪个术语的简称? A 电子数据处理系统 B 单项数据处理阶段 C 综合数据处理阶段 D 管理信息系统 正确答案:A 7.【第1章】()反映了某个企业、组织或部门所涉及的数据本身的内容,同时也反映了数据之间的联系。 A 数据库 B 数据文件(表)

C 文件系统 D 数据结构 正确答案:A 8.【第1章】局域网与使用调制解调器进行计算机通信的远程网相比,它的信息传送速度要()。 A 高得多 B 低得多 C 差不多 D 无法比较 正确答案:A 9.【第1章】数据库是比文件系统更高级的一种数据组织方式。 正确错误 正确答案: 对 10.【第1章】DSS是在人和计算机交互的过程中帮助决策者探索可能的方案,为管理者提供决策所需的信息。 正确错误 正确答案: 对 11.【第1章】通常认为,管理信息系统主要解决结构化的决策问题,而决策支持系统则以支持半结构化和非结构化问题为目标。 正确错误 正确答案: 对 12.【第1章】组织内对管理信息系统的理解和认识程度,对管理信息系统的应用有着重要影响 正确错误

证券投资学期末考试

第一章导学 证券是各类合法权益凭证的统称。 证券包括:货币证券、财务证券、凭证证券、资本证券 有价证券:是指那些代表着一定的价值,能够设定、证明持有者的收入权益,并可以在市场上转让流通,从而具有价格表现的证券。 按照证券收益是否固定分类:固定收益证券、变动收益证券。 按照证券是否上市分类:上市证券、非上市证券。 按证券募集方式分类:公募证券、私募证券。 证券投资:是指围绕形成证券形态的金融资产投入货币资金,并通过持有和运用这种资产获取增值收益的行为。 第二章证券投资要素 按照投资者结构划分,证券投资者主体可以主要包括个人投资者和机构投资者。 合格境外投资者 QFII 股票是由股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和收益,并据以获得股息及其他投资者权益的可转让凭证。 按股东所享有的权益划分:普通股、优先股、后配股、混合股。 普通股票的权益: 第一,公司决策参与权。 第二,公司盈余分配请求权。 第三,公司剩余财产分配权。 第四,优先认股权。

第五,股份自由转让权。 第六,股东责任的有限性。 股份公司税后利润的分配顺序: (1)弥补公司以前年度亏损。 (2)提取法定公积金。公司分配当年税后利润时,应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以不再提取。 (3)经股东会或者股东大会决议提取任意公积金。 (4)支付股利。 ----先支付优先股股股息 优先股的优劣: 优:一是在收益稳定性的保障上优先于普通股。 二是在收益与剩余财产分配顺序上,优于普通股。 劣:第一,优先股持有者一般无权参与公司的经营管理,没有对公司人事、决策等方面的表决权。 第二,优先股的股息率固定,即使公司经营状况良好,优先股股东通常也不能享受公司利润增长带来的分配利益。 按票面是否标明金额划分:面额股票,无面额股票。 A种股票:是以人民币计值和购买,主要针对国内投资者发行的股票。B种股票:是指由我国股份有限公司发行的、在境内上市并以人民币标明面值,供境内外投资者用外币认购的普通股票。 按绩效或收益特征划分,主要有蓝筹股、收益股、成长股、防守股、周期股、投机股。

《商法》网上作业2参考答案

《商法》网上作业2参考答案 一、判断题(共 30 道试题,共 15 分。) 1. 普通合伙企业由普通合伙人组成,合伙人对合伙企业债务承担有限连带责任。《中华人民国合伙企业法》对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定。 A. 错误 2. 合伙企业应当依照法律、行政法规的规定建立企业财务、会计制度。 B. 正确 3. 合伙人以劳务出资的,其评估办法由法定评估机构评估确定,并在合伙协议中载明。 A. 错误 4. 被聘任的合伙企业的经营管理人员应当在合伙企业授权围履行职务。 B. 正确 5. 合伙企业对其债务,应先以其全部财产进行清偿。 B. 正确 6. 债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算人应当对债权进行登记。 A. 错误 7. 合伙企业设立分支机构,应当向分支机构所在地的企业登记机关申请登记,领取营业执照。 B. 正确 8. 合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时,不用通知其他合伙人。 A. 错误 9. 合伙企业及其合伙人的合法财产及其权益受法律保护。 B. 正确 10. 合伙人在合伙企业清算前,不得请求分割合伙企业的财产;但是,《中华人民国合伙企业法》另有规定的除外。 B. 正确 11. 合伙人以外的人依法受让合伙人在合伙企业中的财产份额的,经修改合伙协议即成为合伙企业的合伙人,依照《中华人民国合伙企业法》和修改后的合伙协议享有权利,履行义务。 B. 正确 12. 除合伙协议另有约定外,普通合伙人转变为有限合伙人,或者有限合伙人转变为普通合伙人,应当经全体合伙人一致同意。 B. 正确 13. 合伙企业领取营业执照前,合伙人不得以合伙企业名义从事合伙业务。 B. 正确 14. 有限合伙人退伙后,对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务,以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。 B. 正确 15. 合伙人按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定,可以增加或者减少对合伙企业的出资。 A. 错误 16. 作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的,其他合伙人可以因此要求其退伙。 A. 错误 17. 除合伙协议另有约定外,合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时,不须经其他合伙人一致同意。 A. 错误 18. 合伙企业及其合伙人必须遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德,承担社会责任。 B. 正确 19. 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担有限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。 A. 错误 20. 合伙企业的经营围中有属于法律、行政法规规定在登记前须经批准的项目的,该项经营业务应当依法经过批准,并在登记时提交批准文件。 B. 正确 21. 作为有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作为有限合伙人的法人及其他组织终止时,其继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格。 B. 正确 22. 合伙人以非货币财产出资的,依照法律、行政法规的规定,需要办理财产权转移手续的,应当依法办理。 B. 正确

东财《证券投资学》在线作业三1答案

东财《证券投资学》在线作业三-0023 试卷总分:100 得分:0 一、单选题(共15 道试题,共60 分) 1.投资人购买公司股票后,在出现资金紧张时,可以通过出售股票而换取现金,也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备()特性。 A.不可返还性 B.决策性 C.风险性 D.流通性 正确答案:D 2.()是指基金资金来自于国内,但投资于境外金融市场的投资基金 A.国内投资基金 B.国际投资基金 C.离岸基金 D.海外基金 正确答案:B 3.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值()发生的债务额。 A.必须大于 B.必须小于 C.必须等于 D.不一定等于 正确答案:D 4.贴现债券的发行属于()。 A.平价方式 B.溢价方式 C.折价方式 D.都不是 正确答案:C 5.股价上升缓慢,并且在高价位上下徘徊时,短期线的上升会明显趋缓;随着股价下跌,短期线也开始下跌,接着对中期线、长期线产生影响,直至中期线跌至长期线之下。称其为()。 A.绝对交叉 B.黄金交叉 C.死亡交叉 D.相对交叉 正确答案:C

6.中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的()左右。 A.1/5 B.1/2 C.1/4 D.1/3 正确答案:D 7.我国沪深证券交易所目前所采用的报价方式是()。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 正确答案:C 8.道琼斯分类法将大多数股票分为()三类。 A.工业、农业、商业 B.工业、运输业、金融业 C.工业、运输业、公用事业 D.工业、公用事业、高科技 正确答案:C 9.收入型基金的投资目标是() A.追求最高的资本增值 B.获取最大的当期收益为投资目标 C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长” D.以上都不对 正确答案:B 10.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()。 A.账面价值 B.票面价值 C.清算价值 D.内在价值 正确答案:A 11.开放式基金公布基金份额资产净值的时间是()。 A.每个季度公布一次 B.每个月公布一次

浙大远程 普通语言学 在线作业答案

1.According to its________ A meaning B function C position D sound 正确答案:C 单选题 2.The sentence that has a NP and a VP can be shown in a _______ formula "S→NP VP". A hierarchical B linear C treediagram D vertical 正确答案:B 单选题 3.Which of the following is NOT included in the advantages of a constituent structure tree? A It reveals the linear word order of a sentence. B It shows the hierarchical structure of a sentence. C It illustrates the syntactic category of each structural constituent. D It emphasizes the main suprasegmental features of a sentence. 正确答案:D 单选题 4.Of the following items, which one does not belong to the same syntactic category? A the student B liked C anidea D the linguistic lecture 正确答案:B 单选题

商法形成性考核册作业

商法作业1 第1章 一、正误判断题 1.商事关系,大体上说,主要包括两部分,一是商事组织关系,二是商事交易关系。(对)P1 2.营业商行为,就是以营利为目的并具有营业性质的行为。(对)P3 3.绝对商行为,就是依行为性质,无论什么人实施都构成商行为的行为。(对)P3 4.所谓商人,就是以自己名义实施商行为,并以此为常业的人。(对)P2 二、单项选择题 1.日本商法第262条设立的“表见代表董事”制度规定,经理、副经理、专职董事、常务董事和其他董事,使用被认为代表公司的名称所为的行为,即使其没有代表董事的权限,公司对善意第三人也应承担该行为的责任。对此规定在商法理论上如何理解?(D)P22 A.它是严格责任的体现B.它贯彻了强化企业组织的原则 C.它贯彻了维护交易公平的原则D.它是外观法则的体现 2.商人应具备的基本条件:(D)P2 A.自然人B.法人C.以他人的名义实施商行为D.以实施商行为为常业 三、多项选择题 1.商人应具备哪些基本条件?(BCD) A.自然人B.实施商行为 C.以自己的名义实施商行为D.以实施商行为为常业 2.为什么说英美法的商法概念属于实质商法的范畴?(ABD)P6 A.英美法没有民法与商法的严格区分,也没有相对于民法典意义上的商法典 B.英美的商法没有确定的形式 C.英美的商事法律规范来自判例,而不是成文的商事立法 D.英美的商事法律规范有包括单行法律、判例、民间自治规章等在内的广泛渊源

四、论述题 1.是否具备商人资格有什么法律意义?P3 答:在实践中,一个从事交易行为的个人或组织是否具备商人资格,往往有重要的法律意义。例如,是否有义务履行商业登记,是否有权拥有商号,是否必须建立商业账簿并受有关商法特别规定的保护或约束等等,这些问题的确定都取决于其商人资格的有无。 2.在我国取得商人这种特殊主体资格应具备什么基本的条件?P3 答:在我国取得商人这种特殊主体资格应具备两个基本条件: 第一,从事法律许可的生产经营活动; 第二,履行工商登记。 3.具有商人性质的主体主要有几种形式?P3 答:目前,在我国,具有商人性质的主体主要有以下几种形式: (1)个体工商户和个人独资企业; (2)合伙企业; (3)公司和其他形式的企业法人; (4)联营企业; (5)外商投资企业(中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商独资企业)。 4.举例说明什么是营业商行为?“营业”须具备的条件是什么?什么是附属商行为?P3~4 答:营业商行为,就是以营利为目的的并且具有营业性质的行为。例如,动产或不动产出租,加工承担,运输,工程承包,以招徕顾客为目的的场所交易(旅馆、饭店、剧场、游乐场、理发店等等),寄托,居间或代办,电信服务,旅游服务,专业咨询服务等。这些行为,必须具备营业的性质才受商法调整。 所谓“营业”,须具备三个条件:一是运用有组织的财产(营业财产),二是以营利为目的,三是行为的持续性。 所谓附属商行为,是指为了从事某种营业而附带进行的行为。例如:百货公司对顾客送货上门的运输行为,其目的有在于获取运费收入,而是为了获得商品销售利润。这种运输行为是附属的、补充的,因而应当随主营业受商法调整。 第2章 一、正误判断题 1.有限责任公司成立后,发现作为出资的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权的实际价额显著低于公司章程所定价额,应当由交付该出资的股东补交其差额,公司设立时的其他股东对其承担连带责任。(对) 2.有限责任公司股东向股东以外的人转让其出资时,必须经过全体股东过半数同意。(对)P64 3.有限责任公司经股东同意转让的出资,在同等条件下,其他股东对该出资有优先购买权。(对)P64 4.有限责任公司股东会是公司的权力机关,股东会由全体股东组成。(对)P64

2016证券投资学课后作业(答案)

一、名词解释(每题3分,共24分) 1. 投资——是特定经济主体为了在未来可预见的时期内获得收益或是资金增值,在一定时期内向一定领域投放足够数额的资金或实物的货币等价物的经济行为。可分为实物投资、资本投资和证券投资。 2. 债券——是一种金融契约,是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。 3. 股票——是股份公司发行的所有权凭证,是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 4. 证券投资基金——是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 5. 股票的市场价格——股票价格又叫股票行市,是指股票在证券市场上买卖的价格。股票价格分为理论价格与市场价格。股票的理论价格不等于股票的市场价格,两者甚至有相当大的差距。但是,股票的理论价格为预测股票市场价格的变动趋势提供了重要的依据,也是股票市场价格形成的一个基础性因素。 6. 股票的发行价格——股票发行价格是指股份有限公司出售新股票的价格。在确定股票发行价格时,可以按票面金额确定,也可以超过票面金额确定,但不得以低于票面金额的价格发行。 7. 股票的内在价格——内在价值又称为:非使用价值,定义为股票在其余下的寿命之中可以产生的现金的折现值 8. 证券市场——证券是多种经济权益凭证的统称,因此,广义上的证券市场指的是所有证券发行和交易的场所,狭义上,也是最活跃的证券市场指的是资本证券市场、货币证券市场和商品证券市场。是股票、债券,商品期货、股票期货、期权、利率期货等证券产品发行和交易的场所。 二、简答题(每题4分,共60分) 1.投资者进行投资的目的有哪些? 答: 1、本金保障。最常见之投资目的,是要保存金钱的购买力。读者在本书开始部分,已了解通货膨胀对财富的侵蚀力。只要持有现金数量大于生活所需,在高通胀的情况下,若不通过有效益的投资,现金的购买力就会受到侵蚀。所以,没有投资需要的市民,亦很容易兴起投资的念头,以保障本金不受侵蚀。 2、资本增值。对某些投资者来说,他们要求不单是保值,更要增值。通过种种投资,以期本金能迅速增长,使财富得以累积。对一些高收入但固定入息的人士,例如公务员、教师、高级行政人员等,他们如果只依赖正常薪金收入,则财富的增长始终有限,故会通过投资达到财富增长的目标。 3、经常性收益。一般已拥有若干资产及回避风险的人士,只期待本金获得保障,且能定期地获得一些经常性收益作为生活费用,例如已退休人士、没有稳定收入的寡妇等,他们不敢亦不愿意以本金从事投机性投资。他们将资金投入市场,作为较银行存款略佳的投资选择。虽然投资目的只有三种,但在实际生活上却是不胜可数的。例如一些企业将多余现金投入投资活动,以代替银行存款;一些资金受托人士,将资本进行投资,是为了完成受托人的责任。不过无论如何,投资目的基本是由上述三种原因诱发。

浙大远程在线作业及答案

您得本次作业分数为:100分 单选题 1、【全部章节】增加会计科目次序必须由()。 A上级至下级逐级增加 B下级至上级逐级增加 C任意方式增加 D根据单位得具体情况增加 正确答案:A 单选题 2、【全部章节】帐务系统中,数据恢复功能可将软盘上备份得( )拷贝到机器内。 A 程序 B 凭证、科目、帐薄等 C DOS D系统 正确答案:B 单选题 3、【全部章节】如果就是往来业务,在输入会计凭证时,另外还必须输入业务发生( )。 A 金额 B 往来单位 C数量 D 地点 正确答案:B 单选题 4、【全部章节】已记帐得凭证,如果在结帐前发现有录入错误,可以用下列方法调整()。A下个月处理 B 编制调整凭证 C不作处理 D 直接修改凭证 正确答案:B 单选题 5、【全部章节】数据备份必须有两份,并()存放。 A分处 B 归档 C统一 D 加密 正确答案:A 单选题 6、【全部章节】一张报表得设计步骤为():1、编制报表2、报表输出3、新表登记4、格式设计5、公式定义6、项目定义 A 3→4→5→6→1→2 B 6→5→4→3→2→1 C1→2→3→4→5→6 D1→2→5→6→4→3 正确答案:A

7、【全部章节】记帐凭证审核不能由谁来完成()。 A 输入员 B审核员 C财务科长 D 财务主管 正确答案:A 单选题 8、【全部章节】开展会计电算化条件之一就就是要有良好得基础工作,这基础工作主要包括哪两个方面()。 A硬件基础与管理基础 B 人员基础与硬件基础 C 管理基础与会计基能 D 会计基础与硬件基础 正确答案:C 单选题 9、【全部章节】执行()以后,若发现输入得凭证有误,必须到下月做调整凭证,纠正帐目数据. A记帐 B审核 C 凭证汇总 D结帐 正确答案:D 单选题 10、【全部章节】会计电算化系统文档视同会计档案保管,保管期截止至该系统停止使用或有重大修改后()年。 A 一 B 二 C 三 D四 正确答案:C 单选题 11、【全部章节】会计电算化一词较正确得解释为( )。 A 计算机会计工作 B 财务软件加计算机设备 C财务软件 D 计算机设备 正确答案:A 单选题 12、【全部章节】如果就是外币业务,在凭证输入时,还必须输入外币金额与()。 A 汇率 B 日期 C 单价 D币种

南开大学-2020春学期《证券投资学》在线作业

20春学期(1709、1803、1809、1903、1909、2003)《证券投资学》在线作业 --------------------------- 单选题 1.实募股本是指() A.以货币形式实际募集到的股本 B.实际募集到的权益 C.实际募集到的股本 D.实际募出的股本 正确答案:C 2.可转换证券是指() A.一种被赋予了股票转换权的公司债券,发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机,按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票) B.可转换优先股,这是一种带有普通股前景的优先股,在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股 C.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券,规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股 D.附带有可转换条款的债券,即公司可转债。 正确答案:C 3.技术分析即指() A.以预测市场价格为目的,以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段,使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究 B.以预测市场价格的未来变化趋势为目的,使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究 C.以预测市场价格的未来变化趋势为目的,以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段所进行的分析研究 D.以预测市场价格的未来变化趋势为目的,以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段,使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究 正确答案:D 4.某公司股票市价为25,该公司上一年末股利为0.5元,市场上同等风险水平的股票的预期收益率为5%,如果该股票目前的定价是正确的,而且已知该公司的股利是恒速增长的。那么,该公司的不变的股利增长率为何 A.2.94% B.3.33% C.1.5% D.3.0% 正确答案:A 5.RSI是指() A.相对强弱指标 B.相对动量指标 C.相对力量指标 D.盘整指数 正确答案:A 6.何为凭证证券() A.是某项资产使用权的法律证明文件,但它本身不能使持有人或第三者取得一定的收入 B.是某项资产所有权的法律证明文件,但它本身不能使持有人取得一定的收入 C.是某项资产所有权的法律证明文件,但它本身不能使持有人或第三者取得一定的收入 D.是某项资产所有权和使用权的法律证明文件,但它本身不能使持有人或第三者获得收入请求权 正确答案:D 7.收盘价是指() A.某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格,如当日没有成交,则用前一天的数据 B.某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格 C.某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格,如当日没成交则采用过去最近一次的成交价格

《商法》作业答案

2018春函授本科《商法》作业题(答案) 学生专业年级:学生姓名:(学号:) 一、名词解释 1、共益债务 共益债务是指在破产程序中,为债权人、债务人的共同利益所负担的债务。 2、高级管理人员 高级管理人员是指公司的经理、副总经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 3、保险合同 保险合同是投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议。 4、破产抵销权 破产抵销权,指破产债务人的债权人在破产受理前对债务人负有债务的,无论其债权与所负债务种类是否相同,也不论该债权债务是否附期限或者附条件,均可以用债权抵销其债务的权利。 5、取回权 取回权是指财产权利人向管理人主张返还或者交付不属于破产财产而归其支配的财产的权利。 6、承兑 是指执票人在汇票到期之前,要求付款人在该汇票上作到期付款的记载。 7、背书

背书是指持票人为将票据权利转让给他人或者将一定的票据权利授予他人行使,而在票据背面或者粘单上记载有关事项并签章的行为。 8、关联关系 是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。 9、汇票 汇票是出票人签发的,委托付款人在见票时,或者在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。 10、保险欺诈 利用或假借保险合同谋取不法利益的行为,主要包括涉嫌保险金诈骗类、非法经营类和合同诈骗类等。 11、破产费用 是指在破产程序中为破产债权人的共同利益而由破产财产中支付的费用。 12、重整计划 是指由重整人制定的,以维持债务人继续营业、谋求债务人复兴为目的,以清理债权债务关系为内容的多方协议。 13、别除权 别除权是指债权人因其债权设有物权担保或享有特别优先权,而在破产程序中就债务人特定财产享有的优先受偿权利。 14、商事主体

证券投资学作业1

证券投资学 第一次作业 07 沈卉沁 of the Chinese stock market, we have 错误!未the cumulative rate of return of the Shanghai .................................... 错误!未定义书签。............................ 错误!未定义书签。funds in China and describe their asset

A.Since the beginning of the Chinese stock market, we have experienced difference processes of IPO. Briefly describe them. IPO泛指首次公开募股:是指一家企业或公司第一次将它的股份向社会公众发售。以1986年首次向社会公众公开发行股票为起点,截止2016年年末,我国的IPO制度可分为两个大阶段。 一、非市场化定价时期 1.起步试点阶段(1968~1993) 国内企业股份制改革发端于上世纪80年代初,1984年11月14日,上海飞乐音响股份有限公司成为改革开放后新中国发行的第一只股票。 在中国证监会于1992年成立以前,国内证券市场IPO处于较为混乱的“多头管理”状态;央行、中央及地方体制改革部门、国家计委甚至国务院证券委等部门均具有证券发行审批权。 上市的公司主要在上海和深圳,主要的发行方式为内部职工股和定向募集。发行规模极小;募资规模波动大;发行价五花八门;上市首日平均涨跌幅异常大。 表 1 1990 至 1992 年上市公司发行数据统计 2.计划审批制阶段(1993-1999) 1992年国务院发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》,规定了新股发行上市的程序:“新股发行审核制度采用政府相关部门审批的方式”。计划审批阶段的股票发行推荐工作仍由地方政府和中央各部委负责,证监会负责

2016浙大远程《经济法》在线作业

1.【第1章】经济管理主体主要为()。 A 国家权力机关 B 政府 C 特殊企业 D 经授权的其他组织 正确答案:B 单选题 2.【第1章】经济法的主体是指在国家协调经济运和地过程中依法()的当事人。 A 享有经济权利 B 承担经济义务 C 享有经济权利和承担经济义务 D 享有经济权利或承担经济义务 正确答案:C 单选题 3.【第1章】下列事项中,一般不作为经济法律关系主体的社会组织是()。 A 企业内部组织 B 私营企业 C 个体工商户 D 党团组织 正确答案:D 单选题 4.【第1章】公民个人依法缴纳个人所得税,此行为使公民成为()主体。 A 民法 B 民法和经济法 C 经济法 D 民法或经济法 正确答案:C 多选题 5.【第1章】下列属于经济法的主体制度内容的是()。 A 经济性行业组织法 B 中央银行法 C 特殊经济组织法 D 合作制及集体所有制组织法 正确答案:ABCD 多选题 6.【第1章】以下可以成为经济法主体的是()。 A 企业 B 供销合作社 C 国家机关 D 个体工商户 正确答案:ABCD 单选题 7.【第2、3章】下列关于有限合伙的说法,错误的是()。 A 有限合伙人不能以劳务出资 B 其合伙人一般不能是法人 C 有限责任合伙人不参与合伙的实际经营,只是单纯的出资者 D 两合公司就相当于英美法上的有限合伙 正确答案:B

单选题 8.【第2、3章】下列企业形态中,不属于传统典型企业的是()。 A 个人独资企业 B 合伙企业 C 公司企业 D 合作制企业 正确答案:D 单选题 9.【第2、3章】下列企业中,不一定要有承担无限责任的投资者的是()。 A 中外合作经营企业 B 普通合伙 C 有限合伙 D 个人独资企业 正确答案:A 单选题 10.【第2、3章】下列所作的关于公司的分类,哪一种是以公司的信用基础为标准的分类?() A 总公司与子公司 B 母公司与子公司 C 人合公司与资合公司 D 封闭式公司与开放式公司 正确答案:C 单选题 11.【第2、3章】下列关于企业法的说法,正确的是()。 A 企业法是一种企业行为法 B 企业法调整的企业活动是企业组织范畴内的活动 C 一般的企业法仅指普通企业法 D 企业法一般不调整投资者与企业的关系 正确答案:B 单选题 12.【第2、3章】有限责任公司是股东以()为限对公司承担责任,公司以()对公司债务承担责任的公司。 A 个人全部财产;其特定财产 B 其出资额;其全部财产 C 其出资额;其经营财产 D 其个全部财产;其全部资产 正确答案:B 多选题 13.【第2、3章】根据法律规定,下列关于个人独资企业设立条件的判断,哪些是正确的? A 投资人只能是自然人 B 投资人需具有完全民事行为能力 C 须有章程 D 有符合规定的法定最低注册资本 正确答案:AB 多选题 14.【第2、3章】下列关于企业经营性的说法,正确的是()。 A 企业的经营性是指它基于一定的经济目的进行筹划运作,考虑投入产出,重视经济核算,借以参与社会的经济、文化等活动 B 经营一般是为了营利,即在企业营运中,设法获取超出所投入的资金和财物的利润或经济利益

证券投资学公选课期末作业2

计算题 第1题 (12) 分 3、已知:现行国库券的利率为5%,证券市场组合平均收益率为15%,市场上A、B、C、D四种股票的β系数分别为0.91、1.17、1.8和0.52;B、C、D股票的必要收益率分别为16.7%、23%和10.2%。 要求: (1)采用资本资产定价模型计算A股票的必要收益率。 (2)计算B股票价值,为拟投资该股票的投资者做出是否投资的决策,并说明理由。假定B 股票当前每股市价为15元,最近一期发放的每股股利为2.2元,预计年股利增长率为4%。 (3)计算A、B、C投资组合的β系数和必要收益率。假定投资者购买A、B、C三种股票的比例为1:3:6。 (4)已知按3:5:2的比例购买A、B、D三种股票,所形成的A、B、D投资组合的β系数为0.96,该组合的必要收益率为14.6%;如果不考虑风险大小,请在A、B、C和A、B、D两种投资组合中做出投资决策,并说明理由。 解: (1)A股票必要收益率=5%+0.91×(15%-5%)=14.1% (2)B股票价值=2.2 ×(1+4%)/(16.7%-4%)=18.02(元)因为股票的价值18.02元高于股票的市价15元,所以可以投资B股票。 (3)投资组合中A股票的投资比例=1/(1+3+6)=10%投资组合中B股票的投资比例=3/(1+3+61=30%投资组合中C股票的投资比例=6/(1+3+6)=60%投资组合的β系数=0.91×10%+1.17×30%+1.8×60%=1.52投资组合的必要收益率=5%+1.52×(15%-5%)=20.20% (4)本题中资本资产定价模型成立,所以预期收益率等于按照资本资产定价模型计算的必要收益率,即A、B、C投资组合的预期收益率20.20%大于A、B、D投资组合的预期收益率14.6%,所以如果不考虑风险大小,应选择A、B、C投资组合。 第2题 (13) 分 某投资者准备投资购买某种股票,目前股票市场上有三种股票可供选择: 甲股票目前的市价为9元,该公司采用固定股利政策,每股股利为1.2元; 乙股票目前的市价为8元,该公司刚刚支付的股利为每股0.8元,预计第一年的股利为每股1元,第二年的每股股利为1.02元,以后各年股利的固定增长率为3%。 丙股票每年支付固定股利1.2元,目前的每股市价为13元。

浙大远程法理学离线第一次作业

绪论 一、名词解释 1.法学 答:法学是以法律、法律现象及其规律为研究对象的学问或知识理论体系。2.法学体系 答:法学体系是指法学研究的范围和分科,即是由法学的各个分支学科构成的一个有机联系的整体。 3.法理学 答:法理学是研究一般的法律和法律现象之规律和原理的理论学科。是关于法学的一般理论、基础理论和方法论。在我国,法理学这一名称在本世纪二十年代就已出现。它是法学的基础部分,也就是说它是法学的基础理论。 第一章法的概念 一、名词解释 1. 法理学 答:法理学是研究一般的法律和法律现象之规律和原理的理论学科。 2. 法 答:法是由国家制订、认可或解释的,并由国家强制力保证实施的,反映由特定物质生活条件决定的统治阶级(在阶级对立社会)或人民(在社会主义社会)的意志和利益的行为规范体系。它以人的行为和行为关系为调整对象,通过规定某种权力与责任或权利与义务去规范人们的行为,从而确认、保护和发展有利于统治阶级或人民的社会关系和社会秩序。 3. 法的特征 答:法的特征是法与其他社会现象、社会规范相比较而存在的特殊性,是法的现象的外在表现,它与法的概念和本质有着紧密的联系。 二、简答题 1. 简述法的特征 答:(1)调整行为关系的规范 (2)由国家专门机关制定、认可和解释 (3)通过程序而强制予以实施;法律以国家强制力保证实施 (4)以权利义务双向规定为调整机制 2. 国家认可法律的情形主要有哪几种? 答:国家认可法律的情形主要有以下四种: (1)赋予社会上既存的某些一般的社会规则,这是最常见的一种认可方式;

(2)通过加入国际组织,承认或签订国际条约等方式,赋予国际规范以域内效力; (3)判例法国家对判例中所蕴含的法理的分析与归纳; (4)赋予权威法学家的学说以法律效力。 3. 法的社会规范性特征表现在哪些方面? 答:法的社会规范性特性表现在,一是规范性,二是普遍性。这一特点又表现为(1)法所适用的对象是社会中的一般的人,而不是具体的、特殊的个人; (2)法在生效期间可以被反复适用,而不是仅仅适用一次; (3)从法的规范性和普遍性两个属性中还可以派生出法的其他一些属性:如效率性、稳定性和连续性等。 4. 法具有的国家强制性特征表现在哪些方面? 答:(1)法是一种具有外在强制性的社会规范; (2)法的强制具有潜在性的特征; (3)法的强制性必须具备一定的条件 三、论述题 试论述法的现象的相对独立性。 答:一、法的现象受到社会经济关系制约。 二、法的现象相对独立于社会经济关系。 1.法的现象在具有客观性的同时,人的理性使它相对独立于经济关系。 2.经济关系不是法的现象的唯一决定因素。 3.法学家与法律家共同体也影响着法的现象的相对独立性。 4.作为制度或规则层面的法律,与特定经济基础的关系是间接的。 三、法的现象具有形式性与自治性。 四、法的现象反映人们认识规律、表达意志到创制规则的过程。 第二章法律要素 一、名词解释 1. 权利规则 答:权利规则又称授权性规则,是规定人们可以为一定行为或不为一定行为以及可以要求他人为一定行为或不为一定行为的法律规则。 2. 法律概念 答:法律概念是指人们从各种事实中抽象出它们的共同特征并赋予其法律意义后而形成的权威性范畴。 3. 法律原则 答:法律原则是指能够作为法律规则基础或本源的原理或准则。法律原则可以说是法律的精神和价值。 二、简答题

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