尽调清单(中英文)

Documentation Request List for Legal Due Diligence

尽职调查文件清单Instructions指引

This Documents Request List (the “Request”) has been prepared for the purpose of conducting legal due diligence on [X] (the “Company”).

Subsidiaries of the Company with an independent legal person status are not included in the Request. If necessary, a separate request for the subsidiary may be provided. Branches, departments, offices and other entities of the Company without an independent legal person status are included in the Request.

Documents asked for implies copies of such documents, unless otherwise specified. For each item below, it should be assumed that all documents that satisfy the criteria stated are requested, even though “all” may not be explicitly stated.

For each item below, if all relevant documents have been provided, please check the box to the right to indicate that the item of request has been satisfied.

If information or materials asked for is: (i) not applicable to the Company, (ii) applicable, but not expected to be available, or (iii) will be provided at a later date, please provide a separate response or explanation as appropriate.

If, prior to the closing of the transaction, any event occurs or you obtain any additional facts that have a material effect on the information provided in 本尽职调查文件清单（“清单”）是为对【X】（“公司”）进行法律尽职调查而准备。

公司具有独立法人资格的子公司的相关文件并不在本清单之列。如有必要，我们将为子公司准备单独的尽职调查文件清单。对公司不具有独立法人资格的分支机构应提供文件的相关要求已包含于本清单中。

除非另有说明，本清单中所要求文件均为复印件。对以下每一项，尽管并非每一项都明确标明提供“所有”文件，但应假设所有满足本清单中所设定标准的文件均应提供。

对于以下每一项，如果所有相关文件均已提供，请在右侧方框中打勾表明该项文件已提供完毕。

如果所要求提供的信息或资料（i）并不适用于公司，（ii）适用于公司，但在本次调查中不可提供，或（iii）需要稍晚提供，请向我们提供一份单独的回复或做必要说明。

如果在交易结束前，发生了任何事件或您获得任何额外的信息，且该等事件

response to the Request, please inform us immediately.

“Official documents” refers to approvals, certificates, licenses, contracts, formal applications, etc.

A government authority includes its local or subordinate organs.

“Recent” or “recent years” means the past [X] years, unless otherwise specified.

“Material amount” refers to [￥X].

“Affiliate” refers to:

1)The parent company of the Company;

2)The subsidiaries of the Company;

3)Other companies under the control of a same parent company of the

Company;

4)The investors having joint control over the Company;

5)The investors having significant influence on the Company;

6)The joint ventures of the Company;

7)The associated companies of the Company;

8)The principal individual investors and the close family members of such

individuals. “Principal individual investors” refers to an individual investor who can control or jointly control a company, or has significant influence on

a company; 或信息会对您根据本清单回复的文件信息产生影响，请立即通知我们。

“官方文件”指批准、证书、许可、合同、正式申请等。

政府部门包括其地方派出机构或下属机构。

“最近”或“近年”指过去【X】年，除非另有说明。

“重大数额”指【￥X】。

“关联方”指：

（一）公司的母公司。

（二）公司的子公司。

（三）与公司受同一母公司控制的其他企业。

（四）对公司实施共同控制的投资方。

（五）对公司施加重大影响的投资方。

（六）公司的合营企业。

（七）公司的联营企业。

（八）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。

（九）公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。

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9)The key managers of the Company or of its parent company and their close

family members. “Key managers” refer to the managers who have the authority and responsibility for planning, directing and controlling the activities of the Company. The close family members of a principal individual investor or of a key manager refer to the family members who may influence, or be influenced by, that individual in dealing with transactions with the Company.

10)Other companies which are controlled or jointly controlled by the principal

individual investors, or key managers, or the close family members of such individuals, or on which the principal individual investors, or key managers, or the close family members of such individuals have significant influence . （十）该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

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PLEASE PROVIDE THE FOLLOWING:

请提供下列文件

1Basic Information 1基本信息Provided/已提供

1.1Current business license, showing latest annual inspection 1.1最新的营业执照（正副本），显示最近一次的年检记录信息□

1.2If the Company is part of a group, the shareholding structure of

such group in a chart showing all important relationships and connections between the group companies (including holding of shares in trust), as well as each company’s country of incorporation 1.2如果公司为集团的一部分，集团的股权结构图，说明集团组

成公司之间的重要关系（包括信托持股关系），以及每个公

司的成立地

□

1.3Internal organization chart and other information showing

departments and authority of officers 1.3内部组织结构图以及其他信息，说明公司内部部门组成以及

部门主管的权力和职责

□

1.4 A list of cities and countries where the Company’s assets

(tangible and intangible) and employees are located

1.4公司资产（有形和无形）以及员工所在城市和国家列表□

1.5List of current directors, supervisors and senior officers of the

Company and their letters of appointment

1.5公司目前的董事、监事以及高级管理人员名单以及其任命函□

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1.6Authorizations given by the board or by directors to

specially-appointed agents to deal with some particular matter 1.6董事会或董事授权特别指定代理人处理某项特殊事务的授

权书

□

1.7Reports recently prepared by the Company regarding business

and important matters facing the Company

1.7公司最近有关业务及重要事项的报告□

2Historical Changes 2历史变更Provided/已提供

2.1Prior to the establishment of the Company: 2.1公司成立以前：□

(1)resolutions & minutes of meeting of promoters (1)发起人会议的决议和会议记录□

(2)agreements entered into by the promoters (2)发起人之间达成的协议□

2.2At the Company’s establishment or during major change to the

Company:

2.2公司成立期间或公司进行重大变更期间：□

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(1)feasibility study reports, project proposals and other applications

submitted to government authorities for the purpose of approving the intended business activities of the Company (1)为取得公司拟开办业务有关批准而提交予政府部门的可行

性研究报告、项目建议书或其他申请文件

□

(2)official documents from or to government authorities relating to

the above, including if applicable approvals from government regulators for certain industries or classes of companies (such as approval from MIIT for telecommunications companies, or for a project encouraged by the state, a certificate to that effect) (2)与上述有关的政府部门复函或给政府部门的函件，包括相

关行业主管部门或相应级别的主管部门的批准（如工业和

信息化部对电讯公司的批准，或国家对鼓励项目的批准等

等）

□

(3)SASAC approval if state-owned assets are involved (3)如涉及国有资产，国有资产监督管理部门的批准文件□

2.3Since the establishment of the Company until the present 2.3公司自成立至今□

(1)business licenses, including any amendments and showing all

annual inspection passed

(1)营业执照，包括变更的营业执照和所有年检纪录□

(2)amendments to information registered with AIC (2)工商局的变更登记证明□

(3)AOA, including any amendments (3)章程，包括所有章程修正案□

(4)JV contracts (if applicable), including any amendments (4)合资合同（如适用），包括任何合资合同的修订或补充□

(5)capital verification reports; asset appraisal reports for in-kind

contributions

(5)验资报告；以非现金出资的资产评估报告□

(6)MOFCOM approvals for FIE establishment, including any

amendments and showing all annual inspection passed (6)商务部门批准外商投资企业成立的批准，包括任何变更或

年检记录

□

(7)organizational code certificates, including any amendments and

showing all annual inspection passed

(7)组织机构代码证，包括任何变更和年检记录□

- 7 -

2.4For all changes to the AIC registered information (such as

amendment of AOA, amendment of JV contracts, increase of capital, change of directors, change of business scope, acquisition, merger, divestiture, restructuring, etc.) 2.4工商变更登记信息（如章程修改、合资合同修改，增资，

变更董事、经营范围变更、收购、吸收、合并、分立、重

组等等）

□

(1)shareholder and board resolutions of the Company (1)公司股东会及董事会决议□

(2)contracts relating to such change or transaction (2)该等变更或交易的相关合同□

(3)shareholder and board resolutions of other parties to such

transaction

(3)交易相对方的股东会决议和董事会决议□

3Shareholders 3股东Provided/已提供

3.1General information regarding the shareholders (including

whether any are state-owned enterprises or FIE) and historical dealings / interactions among them 3.1股东的基本信息（包括是否国有企业或中外投资企业）以

及股东之间的关系

□

3.2Business license or personal identification card of shareholders 3.2营业执照或个人身份证明□

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3.3Any agreements among some or all shareholders regarding the

Company

3.3部分或全部股东关于公司的任何合同、协议□

4Financing 4融资Provided/已提供

4.1SAFE official documents, such as foreign exchange registration

certificate, foreign debt registration certificate and foreign debt repayment approvals, including any amendments and showing all annual inspection passed 4.1外汇管理部门文件，如外汇登记证，外债登记证和外债偿

还核准，包括任何变更和年检记录

□

4.2MOF official documents, such as the financial registration

certificate, including any amendments and showing all annual

4.2财政部门文件，如财政登记证，包括任何变更和年检记录□

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inspection passed

4.3Contracts relating to all debt, financing or guarantees, including

those relating to security interests (mortgages, pledges, liens, etc.) and credit facilities 4.3所有与借款、融资或保证有关的合同，包括与担保权益有

关的合同（抵押、质押、留置等）和信用贷款合同

□

4.4Information and documents relating to the performance of the

above contracts, including:

4.4有关前述合同履行情况的信息和文件，包括：□

(1)whether all reporting and registration requirements have been

complied with

(1)是否全部报告及登记要求均已得到遵守□

(2)whether all material covenants including financial

covenants/ratios have been complied with

(2)是否全部重大承诺包括财务承诺/比率均已得到遵守□

(3)whether any event of default has occurred (3)是否发生任何违约行为□

(4)whether any notice or demand has been served on the Company

in relation to default or non-compliance with any of the provisions of loan or security documentation (4)与违反或未遵守贷款或担保文件的任何规定相关的任何通

知或要求是否已送达公司

□

(5)any further action taken by lenders to enforce any security

interests (e.g. appointment of receivers, commencement of winding up proceedings etc.) (5)贷款人为强制执行任何担保权益采取的任何进一步行动

（如指定接管人、开始清算程序等）

□

4.5Receipts or documents from the bank showing payments made

on debt

4.5银行关于收到还款的收据或其他文件□

4.6Information and documents relating to bank accounts (of all

types) of the Company

4.6银行账户（所有类型）的信息和文件□

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4.7Information and documents relating to other financial

arrangement other than banking loan with the Company, including cash advances, financial lease, deferred payment arrangements, sale and leaseback, swaps, hedges and similar risk management arrangements, debentures, bonds, notes or similar debt instrument issued by the Company 4.7除银行贷款以外公司的其他融资安排的相关信息和文件，

包括现金预付款、融资租赁、延期付款安排、售后回租、

掉期交易、套头交易及类似的风险管理安排、公司发行的

债券、公债、票据或类似债务文件

□

4.8Potential factors that may cause the Company to default on its

debts or other payables 4.8可能导致公司违反还款义务和偿还其他应付款义务的潜在

因素

□

4.9Audited annual financial reports for recent years, semi-annual

reports and quarterly financial reports for year-to-date

4.9近三年度的年度审计报告、半年度报告和季度报告□

4.10Current and future financial plans and budgets 4.10目前和将来的融资计划和预算□

5Investments, Loans and Security Interests 5投资、贷款和担保权益Provided/已提供

- 11 -

5.1Information on shares of other companies owned by the

Company, including:

5.1公司拥有的其他公司股权的信息，包括□

(1)share certificates (1)股权证□

(2)AIC registration of the subsidiary showing the Company as a

shareholder

(2)证明公司是该等公司股东的工商登记证明□

(3)contracts entered into in relation to the purchase or

establishment of such companies, such as share purchase agreement or JV contract (3)购买或成立该等公司的相关合同，如股权转让协议或合资

合同

□

(4)shareholder and board resolutions relating to the purchase or

establishment of such companies

(4)与购买或成立该等公司有关的股东会或董事会决议□

(5)documents indicating any pledge on the shares (5)股权质押的文件□

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(6)if any government approval is required for the Company to hold

such shares (such as an offshore investment), the relevant approval (6)政府部门关于公司拥有该等公司股权的批准文件（如境外

投资）

□

5.2Information on debts owing to the Company (directly or

indirectly), including:

5.2他人欠付公司债务（直接或间接）的相关信息，包括：□

(1)contracts with the Company as the lender, including those

relating to mortgages and security interests (1)公司作为出借人的合同，包括与抵押和其他担保权益有关

的合同

□

(2)shareholder and board resolutions relating to provision of such

loans

(2)股东会或董事会关于批准该等借款的决议□

(3)receipts or documents from the bank showing payments made

on such loans

(3)银行出具的关于偿还该等贷款的收据或文件□

(4)anything that may indicate the debt is difficult to collect (4)任何显示债务难以收回的文件或信息□

(5)contracts relating to a security interest in favor of a third party

on debt owing to the Company

(5)公司为出借人，而担保权益受益人为第三方的相关合同□

5.3Information on security interests owned by the Company (e.g.

mortgages, pledges, liens, etc.), including:

5.3公司享有的担保权益信息（如抵押、质押、留置等）□

(1)contracts (1)合同□

(2)registration documents from government authorities (2)政府部门的登记文件□

(3)documents indicating the seniority of such security interests (3)显示担保权益优先顺序的文件□

(4)information on the value of the underlying collateral (4)押品价值的信息□

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6Tax 6税务Provided/已提供

6.1Official documents from or to the state tax authority, local tax

authority and customs of recent years, including: 6.1近三年的国家税务局、地方税务局或海关的文件，以及公

司向该等部门发出的函件，包括：

□

(1)state and local tax registration certificate, including any

amendments and showing all annual inspection passed

(1)国家和地方税务登记证，包括任何变更和年检记录□

(2)tax filings provided to and payment verification issued by all tax

authorities, including for income tax, value-added tax, business tax, etc. (2)纳税申报表以及税务部门出具的纳税证明，包括所得税，

增值税，营业税等

□

(3)approval letters regarding exemptions, preferential treatment,

tax holidays, etc.

(3)关于税收豁免、税收优惠、免税期等的政府文件□

(4)those relating to expected, ongoing or recent audits,

investigations or duty disputes (include any statements from the (4)与预期的、正在进行的和近三年的税务审计、调查或税收

争议的文件（包括公司的任何陈述）

□

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Company)

(5)levy and exemption certificate for import / export (5)进出口货物征免税证明□

6.2 A statement of taxes currently payable and its calculation 6.2最近的应付税款或其计算方法的说明□

7Employment 7雇员Provided/已提供

7.1Information regarding the human resources of the Company 7.1公司人力资源的信息□

(1)total number of personnel in each department or grade

(management, labor, etc.)

(1)各部门各级别的人员总数（包括管理层、员工等）□

(2)employee’s handbook and other internal rules & regulations,

including a description of how they are formulated, revised and publicized (2)员工手册和其他内部规章制度，包括对这些规章制度是如

何制定、修改和发布的描述

□

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(3)overtime policy, including whether the Company arranges for

alternative rest periods or for overtime payment and whether such policy is adhered to (3)加班政策，包括公司是否安排补休或支付加班费以及这些

政策是否得到遵守

□

(4)actual numbers of overtime hours worked by each employee (4)每个员工的实际加班时间□

(5)stock options for employees and other benefits (5)员工股票期权计划和其他福利□7.2Relevant contracts, such as: 7.2相关合同，如：□

(1)Employment contracts and contracts for training, confidentiality,

non-disclosure and non-competition between the Company and senior management and key technical personnel (1)高级管理人员和关键技术人员的劳动合同\培训合同、保密

协议、非竞争协议

□

(2)Employment form contract(s) used by the Company, including

full-time, part-time and foreign employees (2)公司采用的劳动合同范本，包括全职、兼职和聘用外劳的

合同

□

(3)Form contracts for training, confidentiality, non-disclosure and

non-competition

(3)培训合同、保密协议、非竞争协议范本□

(4)Form contracts with independent contractors, such as interns

and retirees

(4)劳务合同范本，如实习生和退休人员□

(5)Labor dispatch agreement and service outsourcing agreement (5)劳务派遣协议及劳务外包协议□7.3Work permits and residence permits for foreign employees 7.3外籍员工的工作许可证和居留证□7.4Documents relating to social insurance and housing fund

compliance:

7.4社会保险文件和住房公积金文件□(1)social insurance registration certificate and housing fund (1)社会保险登记证和住房公积金开户证明□

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account establishment certificate

(2)proof that the Company has fully paid social insurance and

housing fund for all its employees (2)公司已为其全部员工足额缴付社会保险费和住房公积金的

证明

□

(3)proof of payment for unions and workplace health compensation (3)支付工会费和职业健康补偿的证明□

7.5Proof of employee’s income tax withholding during the last 3

months

7.5最近三个月代扣员工个人所得税的证明□

7.6Information and documents relating to labor unions that the

Company’s workers belong to

7.6公司员工所属工会的信息和文件□

7.7Information and documents relating to any potential, ongoing or

recent employment / labor disputes 7.7任何潜在、正在进行或近三年的雇佣或劳动争议的信息和

文件

□

8Environment 8环境保护Provided/已提供

- 17 -

8.1Official documents from or to environmental authorities or those

having some jurisdiction over environmental matters, including: 8.1有管辖权的环保部门对环境问题出具的文件，以及向该等

部门发出的函件

□

(1)environmental licenses, registrations, assessments (1)许可证、登记、评估等□

(2)permits and approvals relating to urban planning, water, air

quality, solid waste disposal, oil and gas transport and storage (2)与城市规划、用水、空气质量、固体废物处理、石油、煤

气和天然气运输和储存相关的许可证和批准

□

8.2Information about environmentally sensitive activities that are

or may be regulated, including:

8.2受管制或将受管制的环境敏感活动的信息，包括□

(1)information and documents regarding hazardous, contaminating

or polluting materials owned, used, deposited or otherwise handled by the Company (1)与公司拥有、使用、储存或以其他方式处置的危险、污染

原料有关的信息和文件

□

(2)internal environmental policy and whether such policy is

adhered to; for example, the permitted amount of waste water to be discharged, the discharge standards and the penalty rate for excess discharge (2)所有须遵守的内部环境政策；例如，可排放废水量、排放

标准以及超额排放的处罚标准

□

(3)any major policy changes or physical additions / changes made

in recent years to comply with environmental laws and those expected to be made in the near future (3)近三年，为符合环保法律法规而进行的重大政策修订或事

实上的变更，以及打算要做出的修订

□

8.3Information and documents relating to any potential, ongoing or

recent investigations, penalties or disputes with the government or third party regarding environmental issues 8.3与政府部门或第三方在环境方面的任何潜在、正在进行的

或近三年的调查、处罚或争议

□

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9Material Contracts 9重大合同Provided/已提供

9.1Information and documents relating to contracts (not otherwise

disclosed): 9.1具有如下特征的信息和合同（在本清单中其他地方未提及

的）：

□

(1)where the contract sum is over the material amount (1)合同金额超过重大金额□

(2)entered into between the Company and at least one affiliate or

between at least two affiliates

(2)公司和最少一个关联方或至少两个关联方之间签订的合同□

(3)not entered into on arm’s length terms(3)有非正常条款的合同□

(4)that are confidentiality or non-disclosure contracts (4)保密协议□

(5)with a performance period expected to be in excess of 6 months (5)履行期超过六个月□

(6)with terms that are particularly onerous to the Company or, (6)公司义务特别繁重的，或者对公司特别有利的□

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conversely, particularly valuable to the Company

(7)thought by the Company to be invalid or unenforceable (7)公司认为无效的或不能执行的□

(8)where the counterparty is believed to be insolvent or incapable

of meeting its obligations

(8)相对方被认为将破产或不能履行其义务的□

(9)which require government approval for it to be valid (also

provide such approval)

(9)需要政府部门的批准以使其生效的（请同时提供该等批准）□

9.2Information and documents relating to execution of the above

contracts, including:

9.2有关上述合同履行情况的信息和文件，包括：□

(1)whether all reporting and registration requirements in respect of

the above transactions have been complied with

(1)是否与上述交易相关的全部报告及登记要求均得到遵守□

(2)whether all material covenants have been complied with (2)是否全部重大承诺均已得到遵守□

(3)whether any event of default has occurred (3)是否发生任何违约行为□

(4)whether any notice or demand has been served on the Company

in relation to default or non-compliance with any of the provisions of the above contracts or transactions (4)与违反或未遵守上述合同或交易的任何规定相关的任何通

知或要求是否已送达公司

□

(5)any further action taken by other parties to the above contracts

or transactions to enforce any security interests (e.g.

appointment of receivers, commencement of winding up proceedings etc.) (5)上述合同或交易的其他方为强制执行任何担保权益采取的

任何进一步行动（如指定接管人、开始清算程序等）

□

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尽职调查访谈提纲-HR、资料要求清单(中英文)

尽职调查访谈提纲 （工薪和人事管理） 1、请简单介绍您个人的基本情况。 2、人力资源管理部门的职责主要是什么？岗位是如何设置的？目前有多少人？ 3、公司的人员构成（招聘、劳务派遣；学历构成；年龄结构；技术等级等）？ 4、员工的聘用要经过哪些环节？ 5、外聘劳务公司人员如何管理的？ 6、劳动合同的签订过程是如何控制的？（涉及哪些部门？谁签字？谁审批？） 7、薪酬标准如何制定的？ 8、福利包括哪些？按什么标准支付？ 9、是否发生劳务纠纷及处理措施？ 10、公司员工的社保费、公积金是按什么标准支付的？ 11、员工的业绩是如何考核的？与薪酬、职务是如何挂钩的？ 12、近两年业绩计划或任务的完成情况？ 13、员工薪酬的发放是如何控制的？ 14、公司经营管理有哪些地方可以进一步完善？

INFORMATION AND DOCUMENTATION REQUIRED 资料要求清单 Comments 注明 The list below is the information necessary for the due diligence work. The objective of the list is to make sure that our team can smoothly start its due diligence work according to the date noted on engagement. It is possible that the list doesn’t cover all the information we needed in our work. So, we would ask for other information not included in the list. 以下清单列明在对贵公司进行财务评阅之所需资料，此清单之目的是为了确保有足够的资料使得评阅小组能够在业务约定书约定之开始工作日期顺利开展工作。 The following list maybe not includes all documents and information we needed, so additional information will be required to provide during our financial due diligence. 清单所列之资料可能未有全面概括所需资料，因此在评阅过程中可能会提出获取附件中未列出的资料。 1Related legal materials 有关法定资料 Organization chart (including investors, investors’ holding company, subsidiaries and etc.) and list the legal name of these companies; 公司组织结构图(包括该公司之投资者、投资者之母公司、公司的子 公司等)并列出该些公司之法定名称； Organization chart of the management and organization structure; 公司管理层组织结构图和组织机构情况； Business license issued by SAIC; 国家工商管理局发出的营业执照；

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料： 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近 一年内公司的股东结构是否发生较大变化；

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；

尽职调查清单中英文

1 Due Diligence Issues Daniel Chan Bonded Processing Arrangements Issues relating to Bonded Processing Arrangements z factory transfer ?transfer of partially finished goods to another factory for further processing before export ? non-refund of VAT on inputs

3 Bonded Processing Arrangements (cont’d) z import processing (“buy-sell”) ?title to imported materials ?under customs supervision (no customs duties & import VAT) z processing & assembly (“consignment”)?no title to imported materials ?no VAT on processing fees Bonded Processing Arrangements (cont’d) z equipment import ? VAT and duty free ?preferential treatment may be changed

5 Licenses & Permits All licenses & permits (issued by national, provincial or other levels of government authorities)z e.g. chemical manufacturing WFOE ?permits for production of dangerous chemical products ? permits for emission of waste Taxes Smuggling z imported machinery z import VAT and Custom duties receipts Individual Income Tax z withholding tax z dual employment contract Potential issue of retroactive payment of taxes exempted under tax holiday, in asset acquisition scenario

物品移交清单格式.docx

移交清单 离职人服务单年月 离职日期 姓名位日 离职原因 一、文件移交 名称数量起讫时间接收人监交人 二、文件移交 名称数量单位内容接收人监交人 三、人员移交 人数人，员工人，共人，附名册份。 四、待办事项 监交人：接收人：移交人： 移交清单

离职人 服务单位离职日期年月日姓名 离职原因 一、文件移交 名称数量起讫时间接收人监交人 名称数量单位二、物品实物移交 内容接收人监交人 人数人，工员 三、人员移交 人，共 四、待办事项 人，附名册份监交人接收人移交人离职移交清单 职别姓名离职事由会单位记事主管签章离职签总务科 人单

移交由直属主管指定：一、二、三、四、五、六、七、位人事科 物品签章：仓库 文件工具室 伙食团 会计室 服务单位 警卫室 说 明.各单位对离职人员的离职手续请予即刻办理。接交职别姓名移交手续签章.本单办妥后交警卫室收回后缴回人事室。 人 剧毒物品销毁移交清单 名称地址 申请销毁单位 法人代表电话 销毁物品名称存放时间

存放时间 委托销毁 （使用）单位 县、市公安机 关治安意见 年月日 地（市）级公 安机关治安 部门意见年月日 移交人 移交单位 （签名）年月日 接收人 接收单位 （签名）年月日 监督人 监销单位 （签名）年月日 本表一式五份，移交单位、接收单位、监销单位、 备注 县市公安机关、地（市）公安机关各留存一份。 会计资料交接清单 有限公司原主管会计因工作变动，现将其经手事项移交给，移交清单如下： 1、记账凭证，从201*年* 月截止到 201*年* 月（共 *本）； 2、抵扣联扣税凭证，从201*年* 月截止到 201*年* 月； 3、总分类帐帐本一本，应交税金明细账帐本一本，分期收款发出商品帐本一 本，明细分类账帐本一本，库存商品帐本一本，均从 201*年* 月截止到 201*年* 月；

四大会计师事务所之一尽职调查所需资料清单-中英文对照_最新修正版

Target – Project [ ] Information Request List (“IRL”) – Accounting and Tax As of [ , ] 审阅对象—项目 会计及税务资料清单 截止年月日 The following is IRL for conducting a review of financial, certain operational and tax information of ________(the “Group”; references to “Company” or “Target” refer to any of the subsidiaries or legal entities of the Group). The “historical period” referred to herein is defined as the years ended___________, ______, and ______ (“Fiscal______, _______and ______”) and the ____ months ended _________, ______and ______ (“Interim _____ and ______”). Thus, the historical period has ____ separate periods within it. Please note that this IRL has three sections: I. Financial and Accounting; II. Tax; and III. Discussion Items. 以下为对__________（以下简称“贵集团”；倘提及“贵公司”或“审阅对象”乃指贵集团之任何子公司或法定实体）进行的财务、经营及税务各方面的审阅,所需由贵公司准备的资料清单。以下提及之“历史期间”是指截至年、年及年月日止之年度（以下简称“、及财政年度”）以及截至年及年月日止 个月期间（“____ __及___ __中期”）。因此，历史期间包括_ __个独立期间。请注意资料清单包括三个部分：1）财务及会计；2）税务；3）讨论事项。 I. Financial and Accounting财务及会计 General综合 1.Annual audited financial statements of the Group and Companies for Fiscal____, _____and _____. 贵集团及各集团公司_ ___、__ ___ 及______财政年度的已审计财务报表。 2.Confidential information memorandum about the Group. 贵集团之商业计划书。 3.Monthly unaudited financial statements of the Group and Companies for the historical period. 贵集团及各集团公司历史期间每月未经审计的财务报表。 4.Assistance in gaining access to [name of accountants]’s [Year] and [Year] audit working papers of the Group and Companies. 协助获取__________ （审计师名称）为贵集团及各集团公司进行__ ___年度及_ ____年度审计的工作底稿。 5.Determine whether the Group is using accounting methods where other acceptable or even preferable methods should be used. Compare the accounting policies of the Company to the accounting policies of certain competitors as described in publicly available reports. 了解贵集团是否应采用其它认可或更可取的会计方法。将贵公司的会计政策与公开报告中所提到之竞争对手的会计政策作比较。 6.Summary of audit adjustments recorded during the historical period. 历史期间内审计调整记录概要。 7.Copies of any independent accountant’s management letters or outside consultants’ reports issued during the historical period. 历史期间内由独立会计师签发的经营管理建议书或外间顾问报告之副本。

最全防灾自救必备急救箱物品清单

最全防灾自救必备急救箱物品清单 最全防灾自救必备急救箱物品清单 1。简单实用型 酒精、碘酒、紫药水、医用棉花、纱布、止血绷带、抗生素、黄莲素，卫生棉，口罩，纱布，酒精棉，止痛药、维生素、防蚊水、杀虫剂方便面、水、饼干、盐、果丹皮、花生米 手电、电池、火柴、蜡烛、铅笔、刀剪、雨衣 2。专业型——十九项急救箱必备药品： 一、止痛剂（阿斯匹灵或普拿疼） 二、胃药或胃乳 三、适当的镇定剂或抗晕眩药 四、高血压、糖尿病等慢性病医师处方药 五、OK绷 六、优碘（外伤）药水 七、消除酸痛的贴药 八、纱布、针剂、酒精棉、绷带 九、烫伤药膏（地震可能发生火灾） 十、弹性绷带、冰敷带（防扭伤）

十一、整肠或止泻药 十二、止咳、怯痰药 十三、抗组织氨计剂（过敏药、鼻炎药） 十四、抗生素 十五、综合维他命 十六、止痒药水 十七、抗霉菌药膏 十八、痔疮药剂 十九、眼药水 必备药品中，在防外伤方面，应备有纱布、棉花、优碘、抗生素药膏、防治蚊虫药膏等，还有必要时可固定用的绷带，以及小刀、刀片等工具。内服药方面，常用药物如普拿疼等止痛药，至少应备足三到五天。若家中有慢性病如高血压、心脏病者，记得要多准备几份备份用的药品。另外，家庭急救箱中还应该有止痛、退烧、腹泻、咳嗽或止鼻水的药，外伤药则以擦伤药为主。为避免浪费，一般内服止痛药，准备五到七天份即够，而家中有慢性病患需天天服药者，则应多准备十天的药。另外，应备有生理食盐水，除了可用于外伤清洗，必要时还可以当作饮水。 为了避免药物过期，还要记得每半年把急救箱内的药品作一次更新呦！、

3。野战型——野外急救必备用品 在野外穿越或探险时，除了要配备那些专业装备外，还建议你带上一些急救用品，装在盒中。这样遇到紧急情况可以应急。 盒： 最好选择一个铝制或不锈钢制的饭盒（最好是带把手的）。因为饭盒本身可以用来加热、提水或者化雪，都能发挥作用。塑料盒虽然轻，但无法加热，使用就受到了限制。同时，饭盒的金属盖可以当做反光镜使用，关键时刻可以发出求救信号。 工具刀： 在野外配一把多功能的工具刀是绝对有必要的。瑞士军刀就是一种很好的选择。它除了集成常规的小刀、起子、剪刀以外，还有锯、螺丝刀、锉刀等，甚至还带有一个放大镜！ 针线包： 针线包一直是军队的野外必备品。当然，现代针线包的功能已经不仅是原来单纯的缝缝补补，针不但可以挑刺，更能在有些时候弯成鱼钩，改善伙食，甚至是救命。 火柴： 在野外，火种几乎是一切。带上防风防水的火柴是很重要的，但如果你买不到这样的火柴，也可以自己DIY一些。方法很简单，先将蜡烛融化，均匀地涂在普通火柴上，使用的时候，

尽职调查资料-中英文对照版

. Due Diligence lists 尽职调查资料清单 1.Basic information company and History 一、公司基本资料及历史沿革 1.1The latest business license ,organization code certificate ; 最新的营业执照、组织机构代码证 1.2 Articles of Association currently; 现行有效的公司章程 1.3Detailed written description of the following main profiles: 下列主要概况的详细书面说明: 1.3.1History 历史沿革 1.3.2 Company on the industry and profile information of the company industry status .Business scope and the mode of operation ,the market share of the company are included. 公司所处行业及公司行业地位的简介资料；包括经营范围、经营方式、市场占有情况等； 1.4 The latest shareholding structure,organization chart (all departments and affiliated companies are contained). 最新的股权架构、组织结构图(含所有职能部门、下属企业) 1.5 Companies engaged in business activities Certificates (or franchise certificate).

海外并购初步尽职调查清单 国际并购初步尽职调查清单 中英文版

海外并购初步尽职调查问卷及文件清单

初步尽职调查问卷及文件清单 Questionnaire List of Preliminary Due Diligence 问卷填写说明及按照本清单提供文件的基本要求： Questionnaire Instructions and Basic Requirements for Providing Documents 1.请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写问卷并提供文件： Please fill in this questionnaire and provide documents pursuant to the following requirements in accordance with the actual condition of preparation and provision of documents by the Company. （1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件后代表“有”一栏“□” 处画“√”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充 文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。 If the Company can provide the documents numerated in the list, then please check Yes below and provide the photocopy of the complete and accurate documents (including their file attachments, amendments and supplements thereto). If a document is written in several languages, then the version of each language shall be provided. （2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□” 处画“√”；如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不 适用”一栏的“□”处画“√”。 If the Company does not have the document numerated in the list, please check No below. If the Company deems a document in the list inapplicable, then please check N/A below. 2.本问卷清单如有未列或未明确列出、但可能对投资人作出是否参与项目的决策造成影响 的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 If there is any event or document which have not been listed or expressly listed here but may have influence on the decision-making of the investor as to whether to participate in the project, please explain the reasons and provide relevant documents.

法律尽职调查提纲问卷-中英文版

Reply Date 回复日期: 201 年_____月_____日 有关某某公司 的 初步法律尽职调查问卷 1

Reply Date 回复日期: 201 年_____月_____日 Preliminary Due Diligence Checklist 初步法律尽职调查问卷 致某某公司： It is important that we receive the relevant information about China Hualian Group Investment Holdings Limited (the “Company”) as set out in the list below. During the due diligence exercise, we may send the Company supplemental due diligence checklist and request further documents and/or information from the Company. 请贵公司就下列表格所述提供相关文件及信息，这对于本次法律尽职调查至关重要。随着法律尽职调查工作的不断深入和具体情况的变化，我所将向贵公司发出补充尽职调查清单并向贵公司索取进一步的文件及/或信息。 In respect of each listed item below, please provide a copy of the document (unless otherwise stated). Also, please return this checklist by indicating ‘Yes’ if the documents have been provided to us together with this checklist, ‘No’ if the documents have not been provided yet, or ‘N.A.’ if the items are not applicable to the Company and confirm that the Company does not have such document(s) and/or arra ngement(s). If the document has not been provided yet or is not applicable, please provide a brief explanation as to the reason that it has not been provided or is not applicable. In case an answer to the question is necessary, please give your answer below the question or in separate sheet(s) attached hereto. 就如下列出的每一个事项，请提供相关文件的复印本（除非另有定明）。在作出回复时, 若相关文件已经连同本清单提供给我们，请在清单中注明“已提供”；如文件尚未被提供，请在清单中注明“未能提供”；如相关事项不适用，则请在清单中注明“不适用”并确认公司无该等文件及/或安排。若未能提供相关文件或相关文件不适用时，请简单说明未能提供的理由或不适用的原因。若需要作出详细回馈，请在问题的下方书写或另附上附页。 2

尽调资料清单

投资项目尽职调查资料清单 公司基本情况调查 历史沿革情况 历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。 投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。 发起人、股东的出资情况 投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件) 投资项目成立以来历次验资报告 投资项目成立以来历次公司章程 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况 控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。该股权结构图应包含股东名称、出资金额、持股比例等） 控股股东、实际控制人经最新年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明 各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明 股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）投资项目控股子公司、参股子公司的情况 公司所控股、参股公司最新经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组织机构代码证 公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告 公司所参股公司的最近一年一期的审计报告 员工及其独立情况 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件 公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明 资产权属及其独立、合规情况 公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件 公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件 公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使用期限、使用价格、证书编号等） 资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明 自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）业务、财务、机构的独立情况 控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托加工的情形的说明 与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果

尽职调查清单 (英文版)

Documentation Request List for Legal Due Diligence 尽职调查文件清单 Instructions指引 This Documents Request List (the “Request”) has been prepared for the purpose of conducting legal due diligence on [X] (the “Company”). Subsidiaries of the Company with an independent legal person status are not included in the Request. If necessary, a separate request for the subsidiary may be provided. Branches, departments, offices and other entities of the Company without an independent legal person status are included in the Request. Documents asked for implies copies of such documents, unless otherwise specified. For each item below, it should be assumed that all documents that satisfy the criteria stated are requested, even though “all” may not be explicitly stated. For each item below, if all relevant documents have been provided, please check the box to the right to indicate that the item of request has been satisfied. If information or materials asked for is: (i) not applicable to the Company, (ii) applicable, but not expected to be available, or (iii) will be provided at a later date, please provide a separate response or explanation as appropriate. If, prior to the closing of the transaction, any event occurs or you obtain any additional facts that have a material effect on the information provided in 本尽职调查文件清单（“清单”）是为对【X】（“公司”）进行法律尽职调查而准备。 公司具有独立法人资格的子公司的相关文件并不在本清单之列。如有必要，我们将为子公司准备单独的尽职调查文件清单。对公司不具有独立法人资格的分支机构应提供文件的相关要求已包含于本清单中。 除非另有说明，本清单中所要求文件均为复印件。对以下每一项，尽管并非每一项都明确标明提供“所有”文件，但应假设所有满足本清单中所设定标准的文件均应提供。 对于以下每一项，如果所有相关文件均已提供，请在右侧方框中打勾表明该项文件已提供完毕。 如果所要求提供的信息或资料（i）并不适用于公司，（ii）适用于公司，但在本次调查中不可提供，或（iii）需要稍晚提供，请向我们提供一份单独的回复或做必要说明。 如果在交易结束前，发生了任何事件或您获得任何额外的信息，且该等事件

尽调资料清单模板

尽职调查资料清单 一、公司设立文件 1、股东协议及其所有修订版本； 2、提供公司设立至今工商登记资料； 3、所在政府机关进行备案登记的文件； 4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书； 5、公司组织结构图，内控系统。 二、公司历史沿革及股东基本情况 1、公司股东介绍； 2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历,董监高及核心技术人 员在近三年内变动情况； 3、公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件； 4、公司历任股东转（受）让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议； 5、公司历任股东就转（受）让公司股权的董事会决议； 6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告； 7、公司向历任股东签发的《出资证明书》； 8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明； 9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系； 10、董事会架构图。 三、公司劳动人事资料

1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；（附件一） 2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人 员年收入情况）（附件二） 3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况； 4、员工手册及员工培训情况； 5、社会保险、其他福利情况；（附件三） 6、高管最近三年的变动情况及说明； 7、核心技术人员的简历。 四、行业情况 1、竞争格局：同行业的竞争者、影响成功的关键因素（标准、价格等趋势）、 行业进入的壁垒（产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等），国外巨头对国内市场的可能政策； 2、行业规模、前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素； 3、行业政策：法律、法规和地方政府的管制； 4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力； 五、公司产品及采购生产情况 1、公司业务结构（附件四）、经营模式、产品分类介绍、主要产品的生产工艺 流程； 2、公司质量管理体系，质保证书； 3、公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标；

培训专题-超级经典-人力资源尽职调查清单Due-Diligence-HR-中英文

Human Resources 劳动人事 1Please provide the following documents and the statements regarding the following status. 请提供下列文件并就下列情况提供说明。 2Where the request is not applicable, please fill in with "N/A". 如有关要求确实不适用，请填入“不适用”。 3Agreements, licenses etc referred to below cover rights granted either to or by the Company 下述协议和许可等，其中包含由公司授予的或授予公司的权力。 1.1. orgnization. 请提供本企业的愿景（长期发展目标）、使命和企业价值观 1.2. Please list the HR management and organization development actions in 2007 and plans for 2008-1010 请列举企业在2007年已经实施和计划在2008-2010年实施的人力资源或组织发展方面的举措 2. Organization Structure 组织机构状况 2.1. Operating history. Please specify any M&A activities happened before including acquisition, business spin-off, asset purchase etc. Please specify how you handle employment issues in such cases. 运营历史：请说明公司历史上发生的如兼并收购，业务剥离，所有权变化等事件；请说明在这些事件过程中，公司员工的劳动关系进行了如何的处理； 2.2. Employee category, the description for every category including: competancy requirement,working experience, management range and etc. Please also clarify the principle and standard to divide those category and the headcount in every grade. 公司内员工的级别划分，每一级别的描述，包含能力要求、工作年限、管理范围等,请说明岗位级别的评估原则和标 准，并请提供目前在每一级别上的具体员工数量; 2.3. Organization structure(detail as every in-direct employee especially those who have people management responsibility);the headcount for every department and if there is any headcount change plan, as increase or retrench in 2008-2009, please provide the reason and planed headcount. 公司组织架构图（请细到每一位有人员管理职能的管理人员和办公室人员）；各部门人数，各部门2008.2009和2010年计划的人员变动情况；如果未来一到三年计划人数有变动，请说明原因；

资产评估尽调资料清单

资产评估尽调资料清单 一、管理类 (一)企业法人营业执照副本复印件； (二)税务登记证、组织机构代码证复印件； (三)被评估单位成立时的批准文件； (四)国有资产产权登记证复印件（如有）； (五)现行有效的公司章程及其补充修订； (六)被评估单位成立及历次变更资本的验资报告； (七)被评估单位历次进行资产评估的评估报告； (八)被评估单位投资各方的合资协议或合同； (九)被评估单位历次进行的股权转让协议； (十)公司组织机构图，主要管理人员基本资料、财务会计机构及人员分工情况表； (十一)公司简介（包括历史沿革）； (十二)近一年董事会会议纪要或决议，股东大会记录、股东会、董事会重大决议等文件； (十三)涉及收入、成本的重要合同，包括主要原料采购合同、主要产品经销商合作合同等； (十四)存在控制关系的关联方具体情况及关联公司交易的定价原则； (十五)公司内部往来(应收、应付)清单，要求报出的数额能与之对应公司报出数额一致，即应收与应付额可以在合并报表中抵消。如不一致，应调节一致，并做出相应的调整分录； (十六)公司内部销售与采购，费用收取与支付，按对方往来单位列出明细表，要求各单位报出的销售及收费应与对方报出的采购支付费用一致，如不一致，应作出调节，并作出相应的调整分录； (十七)关系企业生产经营的有关政策文件(如房地产开发、环保、安全生产等)； (十八)为他人提供担保的担保合同及担保资产清单；

(十九)抵质押合同复印件及抵质押资产明细清单； (二十)销售广告代理合同复印件； (二十一)重要的财产保险相关材料； (二十二)涉及法律诉讼的相关材料； (二十三)公司2015年、2016年、2017年年度审计报告复印件，评估基准日财务报表； (二十四)委托人及被评估单位出具“承诺函”(法人代表签字、盖章件，所需份数另定，由评估机构出具格式)； (二十五)委托人及被评估单位出具《关于进行资产评估有关事项的说明》(法人代表签字、盖章件，所需份数另定，由评估机构出具格式)。 二、资产基础法资料 (一)财务类 （其中部分需提供资料内容与审计所需提供资料内容相同，建议企业财务人员做好备份工作） 1、库存现金 现金盘点表（样本和审计同时现场下发）。 2、银行存款 1)含有评估基准日余额的银行对账单；若账面金额与银行对账单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，注明其中未达账项并说明原因； 2)如银行存款为定期存单，应说明存款起止期限、存款利率并提供存单复印件(审验原件)； 3)银行存款询证函(另行提供询证函样本，和审计同时下发); 4)银行存款红字的说明(企业盖章件，样本另行提供)。 3、股票投资 1)权属证明复印件(如股权证\托管证\交割单等)（审验原件）； 2)若该科目中有已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金应加以说明，并比照银行存款提供相应资料。 4、债券投资