iso14000内审检查表

iso14001-2015财务部内审检查表

被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 1 5.2● EMS 方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改 进的承诺。2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。 3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ● 是否有遗漏。4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司 的EMS 方针相一致。序号E 条款审核要点审核项目审核证据(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 (1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。 审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS 方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS 方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS 管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS 管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息；日期责任人审核组长内审员

被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和 预防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果 有，是否有进行原因分析并采取纠正和 预防措施。 (1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)； (4)部门有无参加救护知识培训，提供证 据。

ISO14000内审员考试题

ISO14001环境管理体系内审员培训试卷（A）姓名：单位：得分： 一、请填出ISO14001标准有关条款的题目（共10分，每空1分） 4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 规划 4.3.1 环境因素 4.3.2 4.3.3 4.4 实施与运行 4.4.1 4.4.2 4.4.3 信息交流 4.4.4 文件 4.4.5 文件管理 4.4.6 4.4.7 4.5 检查和纠正措施 4. 5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 记录控制 4.5.5 4.6 管理评审 二、单项选择题（共20分，每题2分） （）1.ISO14000系列标准是 A.有关质量管理体系的标准 B.有关环境管理体系的标准 C.有关企业污染物排放标准 页脚内容1

D.以上全部 （）2.组织制定的环境方针中应包括 A．持续改进和污染预防的承诺 B.遵守有关法律法规及其他要求的承诺 C.建立和评审环境目标和指标的框架 D.以上全部 （）3.制定环境管理方案的目的在于 A.消除组织的环境影响 B.满足相关方的所有要求 C.实现组织的目标和指标 D.所有上述答案 （）4.在国家污染物排放标准和地方污染物排放标准并存的情况下： A.应优先执行国家标准 B.应优先执行地方标准 C.随便执行哪个标准都可以 D.两个标准都要执行 （）5.组织将最新的环境法律法规以企业通讯的方式下发至各部门，和该情景适合的标准条款是 A.4.3.2 B. 4.4.2 页脚内容2

C.4.4.3 D.以上全部 （）6.环境管理体系认证范围是由以下方面确定的： A.组织对拟认证的环境管理体系的管理权限 B.组织的活动 C.组织的现场 D.以上全部 （）7.审核方法一般不包括下列哪一项 A.面谈 B.与相关方核对 C.查阅文件 D.查看现场情况 （）8.环境管理体系审核准则是 A.I SO14001标准 B.组织适用的环境法律及其他要求 C.组织制订的环境管理体系文件 D.以上全部 （）9.ISO14001标准中哪一条款要求定期对法律法规的遵循情况进行评价： A.4.3.2 B. 4.4.3 页脚内容3

ISO14000环境管理体系内审员考试试题答案

ISO14000环境管理体系内审员考试试题姓名：身份证号： _______________ 总得分： 分）1分，共10一、选择题（每题（ D ）ISO140011、在的环境方针中必须：、作出对污染预防的承诺； B、作出对持续改进的承诺； A、作出对遵守有关法律、法规的承诺； D、所有上述答案。 C D ）2、制定环境管理方案的目的在于：（、实现组织的目标和指标； B A、消除组织的环境影响；、所有上述答案。 C、满足相关的所有要求； D工业混杂区及商业中心区工厂厂界《工厂企业厂界噪声标准》 （GB12348-90）规定处于居住、商业、3、噪专用标准值应执行如下标准：（ C ）分贝夜间：6070 A、白天：分贝夜间：55分贝、白天： B65分贝 50分贝 C、白天：60分贝夜间：分贝 D、白天：55分贝夜间：454、下列不属于污染预防内容的是（ B ） A、材料替代 B、工业污水处理后循环利用 C、生活垃圾外运、固体废弃物分类收集处理 D）5、以下哪一项不属于环境记录（ B A、环境监测部分提供的监测报告； B、计量站的监测设备标准记录； C、环保局提供的本市环保规范及其他要求； D、周围居民的投诉信。）6、组织在建立环境管理体系时，必须收集并掌握的法律和其他要求不包括（ C A、适用于组织识别的环境因素的所有环境法规 B、我国签署的环境国际公约 C、有关组织的职业健康法规、组织所处行业的环境法规和要求 D、一个环境管理体系内审员应具备下述什么工作知识（ D ）7 A、了解审核技巧、有关审核的现场或过程的专门知识 B C、了解有关的环境法律 D、所有上述答案） D 8、控制重大环境因素的途径有（、目标和指标 A、4.4.6运行控制 B、 C4.4.7应急准备和响应A+B+C D、） C 9、下面中哪一个能被描述为环境指标（ A、将在每一个商业决定中考虑环境；、将寻求减少当地社区内对噪声抱怨； B年与1999、将在 C199815%年比减少能源消费、将收集基础数据来帮助量化环境影响 D． 10、下列哪种说法是正确的（ C ） A、相关方不属于我们公司能管辖的范围，因此在进行环境管理工作时可以不用考虑。 B、应要求环境污染严重的相关方建立环境管理体系 C、对相关方要尽可能地宣传本公司的环境管理体系 D、必须对重要的相关方进行环境知识的培训。 二、判断题（每题1分，共15分。你认为正确的划√，错误的划×。） （×）1、当国家、省、地（市）等各级环境标准中，对污染物的排放要求不同时，一般应按国家标准执行。 （×）2、组织必须遵守国家及地方环境法律、法规，对于环境执法部门的通知、公报等其他要求，组织可自行决定是否遵守。

ISO14000环境管理体系内审员教程

ISO14000环境管理体系内审员教程 人类在收成战胜自然带来成果的同的，越来越强烈地感受到自然界的报复，地球变暖、臭氧层破坏、冰川融解，海洋污染、淡水危机、土地沙化、酸雨等污染事件频频发生，热带雨林、动植物物种逐步减少……，无不在向人们倾诉着……。 人与自然之间决不足战胜与被战胜的关系，人存在于自然之中，人是自然的组成部分，操纵污染改善和爱护环境，已是当今世界之主题。 国际标准化组织公布的IS014000环境治理系列标准，为人类改善、爱护环境开创了一条新路。“以污染顶防，连续改进”为主导思想，填补了以往单一末端治理之不足，为可连续进展这一总体方针提供了保证。 目前，世界各国专门足发达国家越来越重视环境咨询题，许多世界知名企业已建立了IS014000环境治理体系，井刑具供方提供了相应的要求。因此，入世后，与世界接轨，实行标准化治理是我国企业的必行之路。 我们依照环境治理体系认证工作的需要，编写了《ISOl4000环境治理体系内部审核员教程》一书。本教程共分十章，从IS014000环境治理系列标准的进展、内涵、环境知识、法律知识到环境治理体系建立以及环境治理体系审核多方面进行阐述。 我们在编写此书时，充分考虑事实上用性和可操作性，总结多年培训和实践体会，分不以电力工业、纺织工业、建材工业为实例，按体系建立到体系审核的工作顺序，逐项进行丁详尽的论述，是企业治理人员不可或缺的上只书。 本教程考虑目前认证企业对2个或3个体系联合审核认证的需求，在重点突出IS014000环境治理体系内部审核知识的基础上，对IS09000质量治理体系、IS014000环境治理体系、OHSMS职业健康安全等体系联合认证审核进行了剖析，并结合实际向读者提供了建设性意见。 本教程的出版，与有关专家和宽敞读者的关怀和关心是分不开的，编委会对此表示衷心感谢，期望宽敞读者多提宝贵意见。 编委会 2004年9月 目录 第二章差不多术语定义及其之间的关系 (8) 第二节环境方针、目标、指标 (9) 第三节环境治理体系、体系审核、污染预防与连续改进 (10) 第五节托付方、受审核方 (13) 第三章环境治理体系要求和审核要点 (14) 第二节环境治理体系要求和审核要点 (15) 第三节环境治理体系的运行模式 (23) 第五章要紧行业的环境阻碍及环境知识 (43) 第二节电力工业环境阻碍及环境知识 (58) 第三节纺织工业环境阻碍及环境知识 (64) 第七章环境治理体系内部审核员 (84) 第二节内部审核员应具备的素养 (85) 第三节内部审核员的审核方法与技巧 (86) 第八章环境治理体系内部审核 (89) 第二节环境治理体系内部审核程序示例 (91)

ISO14000内审员考试题

ISO14001环境管理体系内审员培训试卷（A） 姓名：单位：得分： 一、请填出ISO14001标准有关条款的题目（共10分，每空1分） 4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 规划 4.3.1 环境因素 4.3.2 4.3.3 4.4 实施与运行 4.4.1 4.4.2 4.4.3 信息交流 4.4.4 文件 4.4.5 文件管理 4.4.6 4.4.7 4.5 检查和纠正措施 4. 5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 记录控制 4.5.5 4.6 管理评审 二、单项选择题（共20分，每题2分） （）1.ISO14000系列标准是 A.有关质量管理体系的标准 B.有关环境管理体系的标准 C.有关企业污染物排放标准 D.以上全部 （）2.组织制定的环境方针中应包括 A．持续改进和污染预防的承诺 B.遵守有关法律法规及其他要求的承诺 C.建立和评审环境目标和指标的框架 D.以上全部 （）3.制定环境管理方案的目的在于 A.消除组织的环境影响 B.满足相关方的所有要求 C.实现组织的目标和指标 D.所有上述答案 （）4.在国家污染物排放标准和地方污染物排放标准并存的情况下： A.应优先执行国家标准 B.应优先执行地方标准 C.随便执行哪个标准都可以 D.两个标准都要执行

（）5.组织将最新的环境法律法规以企业通讯的方式下发至各部门，和该情景适合的标准条款是 A.4.3.2 B.4.4.2 C.4.4.3 D.以上全部 （）6.环境管理体系认证范围是由以下方面确定的： A.组织对拟认证的环境管理体系的管理权限 B.组织的活动 C.组织的现场 D.以上全部 （）7.审核方法一般不包括下列哪一项 A.面谈 B.与相关方核对 C.查阅文件 D.查看现场情况 （）8.环境管理体系审核准则是 A.ISO14001标准 B.组织适用的环境法律及其他要求 C.组织制订的环境管理体系文件 D.以上全部 （）9.ISO14001标准中哪一条款要求定期对法律法规的遵循情况进行评价： A.4.3.2 B.4.4.3 C.4.5.1 D.4.5.2 （）10.根据国家的要求，建设项目的主体工程与环保设施应： A.同时设计 B.同时施工 C.同时投产使用 D.A+B+C 三、判断题（共10分，每题2分） （）1. 对周围环境有影响的组织不能取得ISO14001认证。 （）2. 环境方针是组织全部环境行为原则与宗旨的描述，它为体系的发展提供了奋斗方向。 （）3. 管理评审可以不文件化。 （）4. 内审员不能对环境管理体系的不符合项提出建议。 （）5. 培训不一定要有记录，只要达到相应能力即可。

ISO14000的审核内容是那些

ISO14000的审核内容是那些 二、第一阶段审核的内容 第一阶段审核包括文件审核和必要的现场审核。其内容分别为： 1、文件审核的内容： a．确认环境管理体系文件符合iso14001认证标准中的各项要求。 b．环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性，确认体系的建立可以实现环境方针。 2、在一阶段现场审核过程中应把握以下内容： a．体系建立的基本情况，通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间，环境因素、清单等要素记录的形成时间，确认体系试运行已在三个月以上。运行时间对体系有效性的审核和审核和有效性是十分重要的，实施和保持远比建立环境管理体系难，坚持运行时间的要求也是保持体系健康发展的举措。 b．重点审核环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果。环境因素的识别是环境管理体系运行的一项基础性工作，重大环境因素的评价是环境管理体系运行的一项方向性工作。在环境因素充分识别的基础上，准确、适宜地评价出体系所要控制的重大环境因素是第一阶段审核有效性的体现。很难想象，一个污水还在严惩超标的组织回避污水排放这个重大环境因素，制定的目标指标、环境管理方案或运行控制程序，将节约用纸作为重

大环境因素。这样的体系好比是一篇离题千里的命题作文。从体系角度而言，是避重就轻，是无效的。 c．法律法规的符合性及获取、识别程序的实施情况。 法律法规的获取和识别也是环境管理体系的基础性工作，因为法律法规是制定目标指标的首要因素，也是环境因素识别和重大环境因素评价的重要依据。一阶段审核必须对组织是否充分识别其环境因素相应的法律法规的条款和内容作出评价。对组织而言，比较薄弱的一块是未能充分收集组织污染排放执行的具体标准，即根据组织所在区域的地表水、大气、声环境功能区的要求，执行相应的污染物排放标准。这个排放标准应以地方有关行政部门的批文（如环境影响评价批文等）为准。 同时一阶段审核过程中，还应对组织法律法规的符合性作出评价。虽然iso14000认证标准4.2要求组织承诺遵守法律法规，但结合中国国情，遵守法律法规是实施ISO14000的前提，主要污染物达标排放的最后期限应与"一控双达标"的时间，即2000年12月31日为限。根据EA-110的规定，"认证机构应要求组织出示经当地环境保护行政主管部门确认的组织遵守环境法律法规情况的证明"。实践证明，由地方监测部门对组织的污染物排放状况作出一个全面的监测，以技术数据的形式证明组织行为的守法性是可为广大组织所接受的，也是符合国际惯例的。 但因为监测结果尚需同组织所允许的排放标准相比来评判污染物的排放是否达标，因此环境影响评价的批复是十分必要的，或者由

ISO14000审核员考试试题(包含部分答案)

ISO 14000审核员考试试题一、选择题(在下列各题中选择你认为最适合答案，填到空格中。共10分，每题1分) 1.燃煤电厂的主要大气污染物是。 A.二氧化碳、氮氧化物、烟尘。 B.二氧化碳、一氧化碳、碳氢化合物。 C.硫化氢、二氧化碳、氮氧化物 D.烟尘、一氧化碳、碳氢化合物 2.《工厂企业厂界噪声标准》(GB12348-90)规定处于居住、商业、工业混杂区及商品中心区工厂厂界噪声标准应执行如下标准。 A.白天：70分贝，夜间：60分贝。B.白天：65分贝，夜间：55分贝。C.白天：60分贝，夜间：50分贝。D.白天：55分贝，夜间：45分贝。 3.下列不属于污染预防内容的是。 A.材料替代。 B.工业污水处理后循环利用。 C.生活垃圾外运。 D.固体废弃物分类收集处理。4.GB/T 24001 IDT ISO 14001:2004标准中的文件控制要求组织做到。 A.对于标准中要求文件化的内容全部文件化。 B.对于环境管理体系中的书面和电子形式存放的全部文件和记录加以妥善管理的控制。 C.出于管理方

便的需要，在重点环境岗位上可不放臵相应的作业指导书。该作业指导书放在部长处即可。 D.建立一套控制管理环境体系文件的工作程序。如文件的标识、分类、归档、保存、处臵、更新等等内容。 5.下列属于《污水综合排放标准》中规定的第一类水污染物有。 A.砷B.铁 C.氧化物 D.B+C 6.组织在建立环境管理体系时，必须收集并掌握的法律和其他要求不包括。 A.适用于组织识别的环境因素的所有环境法规。 B.我国参加的环境国际公约。 C.有关组织的职业健康法规。D.组织所处行业的环境法规和要求。 7.活性污泥法属于。 A. 污水处理生化法。 B.固废处理。 C.湿式氧化。 D.污水处理化学法。 8.控制重大环境有。 A.目标和指标。 B.4.4.6运作控制。 C.4.4.7运作控制。 D.A+B+C。9.工业废气排放量监测应与同步采样。 A.排放速率。 B.排放浓度。C.A+B。 D.SO。210.下列哪种说法是正确的。 A.相关方不属于我们公司能管辖的范围，因此在确定环境管理工作时可以不用考虑。 B.应要求环境污染严重的相关方建

iso14001内审检查表

iso14001 内审检查表 编制人 / 日期： 批准人/日受审核部门：期：审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律审核 法规审核日期：员：ISO 14001 条是否适参考文 款检查内容 件 用 4.2 ◆环境方针的制定 环境方针 ◆环境方针的内容 ◆环境方针的传达与管理 检查方法 文件查现场检检查结 提问阅查果记录◆是否制定了文件化的环境方针？√ ◆环境方针是否经最高管理者批准？√ ◆环境方针是否适合于组织活动、产品 √ 或服务 的性质、规模与环境影响？ ◆环境方针是否对持续改进和污染预防 √ 作出 承诺，对遵守有关环境法律、法规和其 他要求作出承诺 ◆环境方针是否提供了建立和评审环境 √ 目标 和指标的框架 ◆如何向全体员工传达的？√ ◆采取了哪些方式？√ ◆询问员工，看员工是否了解环境方√ √

针？◆为公众获得环境方针提供了何种√

方便？ ◆公众如何获得环境方针？ ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得 ◆环境方针是否得到实施 到实 施？ ◆环境方针的评审与修订◆是否有定期评审环境方针的规定？◆ 最高管理者是否定期评审过环境方针？ ◆如何对环境方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ 批准人/日受审核部门：编制人 / 日期：期：审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律审核 法规审核日期：员：ISO 14001 条是否适参考文 检查方法 检查内容 款用件 提问 4.3.1 ◆是否建立了环境因素识别 ◆有无环境因素识别和评价的程序？和评 环境因素价的程序 ◆程序中是否包括环境因素识别和评价 的要 求？ ◆是否对组织的活动、产品和 服

公司ISO14000环境管理体系内审工作程序 - 制度大全

公司ISO14000环境管理体系内审工作程序-制度大全 公司ISO14000环境管理体系内审工作程序之相关制度和职责，公司ISO14000手册--环境管理体系内审程序编号-EP19EMS程序文件1目的定期进行内部环境管理体系审核,以验证环境活动和有关结果是否符合策划的安排并是否有效,及时发现问题,纠正和预防... 公司ISO14000手册--环境管理体系内审程序 编号-EP19EMS程序文件 1目的 定期进行内部环境管理体系审核,以验证环境活动和有关结果是否符合策划的安排并是否有效,及时发现问题,纠正和预防不合格,确保环境管理体系的持续有效运行和不断地改进。 2适用范围 适用于内部环境管理体系审核的控制(简称内审)。 3职责 3.1综合办公室负责制定内部体系年度审核计划,报环境管理者代表批准。 3.2环境管理者代表确定审核组成员,任命审核组长。 3.3审核组长负责制定审核计划,提交审核报告,内审员负责配合组长实施内审,并对不符合纠正措施的实施情况进行跟踪检查。综合办公室是内审的实施部门。 3.4环境管理者代表对审核报告评审,并将审核报告下发到相关部门,同时向最高管理者代表汇报,提交管理评审。 3.5各部门负责对内审提出的不符合项进行整改。 4工作程序 4.1每年1月初,由综合办公室负责制定《年度审核计划》,经管理者代表审核,报总经理批准后实施。一般情况下每年一次对公司环境管理体系所涉及的各部门各要素覆盖一次审核。如有下列情况,可临时增加频次。 a发生严重的环境问题或相关方有严重抱怨。; b组织的领导层、环境方针、目标、指标、重大环境因素、生产工艺等有较大改变。; c即将进行第二、三方审核。。 4.3审核的准备 4.3.1组建审核组。 a.审核组长:由综合办公室成员担任。 b.审核组成员:由经过培训,考试合格,取得内审资格证书且被公司总经理任命的内审员组成。 4.3.2审核组的职责 a.审核组长 (1)代表审核小组对审核实施管理并负有最终责任。制定《EMS内部审核计划》。 (2)确定审核范围。 (3)确定审核结果。 (4)向环境管理者代表汇报。 b.审核组成员 (1)根据审核准则进行审核。 (2)审核应客观公正,并与被审核区域无直接责任。

iso14000环境管理体系审核步骤.

主机厂与供应商的信息、服务、交流中心! 汽车基地主机厂与供应商的信息、服务、交流中心审核报告由审核组长注明签发日期并予署名。审核报告应包含审核发现或其概要，并辅以支持证据。根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含下列内容：①受审核方和委托方的名称及地址；②商定的审核目的、范围和计划、包括参考的说明书和合同等；③商定的审核准则，包括审核中引用文件的清单，例如审核准则为ISO14001“环境管理体系规范及使用指南”和有关法律、法规文件；④审核日期；⑤参与审核的受审核方代表名单；⑥审核组成员名

单，包括审核组长、审核员姓名、职位，需要时还应包括资格证明；⑦报告内容的保密要求；⑧审核报告分发单位名单；⑨关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；⑩审核结论——环境管理体系对环境管理体系审核准则的符合情况；——环境管理体系是否得到了正确的实施和保持；——内部管理评审过程是否足以确保环境管理体系的持续适宜性与有效性。 (3报告的分发和文件留存分发的范围由委托方根据审核计划决定。在约定的时期内签发。与审核有关的所有工作文件和草稿，如审核用的检查表，审核员的记录以及最终报告都应根据委托方、审核组长和受审核方之间的协议及其他有关要求予以留存。当已采取了纠正措施后，文件和记录仍需保留到每一不符合项都已被满意地消除为止。文件名环境管理体系审核步骤海量管理资料下载，请登录：海量管理资料下载，请登录：汽车基地 主机厂与供应商的信息、服务、交流中心! 汽车基地主机厂与供应商的信息、服务、交流中心电子文件编码 (4审核结束 (5跟踪 HJSH003 页码 1717-16 跟踪是对受审核方采取的纠正措施进行验证并记录实施情况及其有效性的活动。内部环境审核之后，对审核时发现的问题，负责该区域的负责人应及时采取纠正措施。受审核方在跟踪审核时要检查纠正措施是否有效。外部审核之后，审核组织根据情况有必要进行跟踪审核，对审核中发现的不合格项所采取的纠正措施进行评审和验证，直至符合要求。跟踪活动的过程和内容可归结如下：①鉴别审核中的不符合项；②审核方向受审核方提出采取纠正措施要求的报告；③受审核方对于如何采取纠正措施给予答复，如提交纠正措施计划；④审核方对受审核方拟采取的纠正措施的有效性予以评审，并回复评审意见；⑤受审核方实施并完成纠正计划；⑥审核方对纠正措施完成情况进行验证；⑦在需要时对完成情况进行分析；⑧对纠正措施结果作出判断并记录验证过程。 (6监督监督是对受审核方的环境管理体系的保持情况进行检查和评价的活动。内部审核的主要目的在于发现环境管理体系的问题，加以纠正使之不断改进。内审员和受审核部门人员都是同一组织的，内审员可以提出纠正措施方面问题建议。审核员和不符合项的当事人可以探讨共同参考，但内审员不能代替受审核部门提出或采取具体纠正措施，更不

ISO14000的审核重点

ISO14000的审核重点 体系审核的有效性是一个成熟的审核员追求的目标和审核机构实力的体现。ISO14001审核过程中，根据导则62及EA110的规定分第一阶段和第二阶段，两个阶段审核侧重点的准确把握是ISO14001审核的有效性的重要保证之一。两个阶段在ISO14001审核过程中体现不同的层次和不同的侧重点，一阶段审核是二阶段审核的基础，通过一阶段的审核明确二阶段审核的重点的方向；二阶段审核是在一阶段审核基础上对体系运行所作出的全面、系统的评价。通过一阶段的审核，指出体系在策划方面、体系的基础性工作方面以及控制对象方面存在的不足之处，推动受审核方把握环境管理体系实施不偏离重点，为体系有效运行提供准确方向，同时也为审核机构进行第二阶段审核提供可行的条件。 第一阶段审核是二阶段审核的基础，通过一阶段的审核明确二阶段审核的重点和方向；二阶段审核是在一阶段审核基础上对体系运行所作出的全面、系统的评价。通过一阶段的审核，指出体系在策划方面、体系的基础性工作方面以及控制对象方面存在的不足之处，推动受审核方把握环境管理体系实施不偏离重点，为体系有效运行提供准确方向，同时也为审核机构进行第二阶段审核提供可行的条件。 第一阶段审核侧重点的把握是审核实践过程中的难点，常见的不足之处有：一阶段审核不充分，该阶段发现的不符合却在第二阶段开出；或者一、二阶段重复审核某些要素，特别是4.2，4.3.1，4.3.2，4.5.4，4.6等要素，导致审核资源的浪费。笔者就第一阶段审核侧重点把握作以下一些粗浅的分析。 一、第一阶段审核的目的： 1、收集充分的信息，了解组织产品、活动、服务以及辅助设施包括动力（锅炉、发电机、空调、空压机等），能源（水、气、热、电等）的情况并通过对体系文件以及若干重点要素，特别是4.2 环境方针、4.3.1环境因素、4.3.2法律法规、4.4.1组织机构和职责、4.5.5环境管理体系审核、4.6管理评审等要素的初步审核不等于粗浅的审核，了解现场也不等于走马观花"，而要体现第一阶段的侧重点。通过现场的巡视和某些要素的审核确定第二阶段审核的切入点和重点，为第二阶段审核作好基础性工作。 2、第一阶段的审核，侧重审核组织在环境管理体系策划方面的情况，以及体系文件的符合性，确定第二阶段审核的可行性和所必要的条件。 3、通过必要的现场审核，对组织的管理权限、活动领域和现场区域等各个方面加以明确，最后确认审核范围。由于环境问题的复杂性和不可分割性，审核范围的确认事关认证机构的质量风险。因此必须通过一阶段审核从以上三个方面准确界定审核范围。切勿将一些重污染工序作为相关方而将一些环境因素较为单纯、环境绩效比较良好的工序作为一个单独的组织"来申请认证。 二、第一阶段审核的内容 第一阶段审核包括文件审核和必要的现场审核。其内容分别为： 1、文件审核的内容： a．确认环境管理体系文件符合ISO14001标准中的各项要求。 b．环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性，确认体系的建立可以实现环境方针。 2、在一阶段现场审核过程中应把握以下内容： a．体系建立的基本情况，通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间，环境因素、清单等要素记录的形成时间，确认体系试运行已在三个

iso14000环境管理体系标准.doc

ISO 14000环境管理体系标准 ﹒环境管理体系一规范及使用指南﹕ ·ISO前言 国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性联合会﹒制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成﹒对某技术委员会工作感兴趣的成员团体有权参加该技术委员会﹒国际上的其它组织﹐无论是官方的或非官方的﹐也可通过与ISO的联络参加其工作﹒由技术委员会正式通过的国际标准草案提交各成员团体表决﹐国际标准须取得至少75%参加表决的成员团体同意才能正式通过. 国际标准ISO 14001是由ISO/TC 207 环境管理技术委员会环境管理体系分技术委员会(SC 1)制定的﹒

·引言 现在﹐各种类型的组织都越来越重视通过依照环境方针和目标来控制其活动﹑产品或服务对环境的影响﹐以实现并证实良好的环境表现（行为）﹒这是由于有关的立法更趋严格﹐促进环境保护的经济政策和其它措施都在陆续出台﹐相关方对环境问题包括可持续发展的关注也在普遍增长。 许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”﹐以评定自身的环境表现（行为）但仅靠这种“评审”或“审核”本身﹐可能还不足以为一个组织提供保证﹐使之确信自己的环境表现（行为）不仅现在满足﹐并将持续满足法律与方针要求﹒要使评审或审核行之有效﹐须在一个结构化的管理体系内予以实施﹐并将其纳入全部管理活动的整体﹒ 国际环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素﹐它们可与其它管理要求相结合﹐帮助组织实现环境目标与经济目标﹒如同其它国际标准一样﹐这些标准不是用来制造非关税贸易壁垒﹐也不增加或改变一个组织的法律责任﹒ 本标准规定了对环境管理体系的要求﹐该体系拟适用于任何类型与规模的组织﹐并适用于各种地理﹑文化和社会条件﹒体系的成功实施有赖于各个层次与职能﹐特别是最高管理者的承诺﹒这样一个体系可供组织据以建立一套程序﹐用来设立环境方针和目标﹐并向外界展示这种符合性﹔同时这一体系还可用来评定程序的有效性﹒本标准的是支持环境保护的污染预防﹐协调它们与社会需求和经济需求的关系﹒应当指出的是﹐其中许多要求是可以同时或重复涉及的﹒ 本规范提出了对组织的环境管理体系进行认证/注册和（或）自我声明的要求﹐它用来为组织实施或改进环境管理体系提供一般性帮助的非认证性指

iso14001-2015内审检查表.doc

ISO14001-2015内部审核检查表 受审部门：审核日期： 审核员：陪审人员： 涉及条款涉及部门审核内容审核记录审核判定 4.1 理解组织及其所处环境总经理技术部1. 是否对可能会对组织造环境管理造成影响的外部环境进行识别？ 4.2 理解利益相关方的需求和期 总经理技术部2. 是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 望。进行了识别？ 4.3 1. 是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包 确定环境管理体系的范围总经理技术部括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的 活动、产品和服务？ 4.3 2. 环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 确定环境管理体系的范围总经理技术部益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部 相关方） 5.1 领导作用与承诺总经理技术部1. 是否建立了环境方针和环境指标？方针制定是否考虑了组织环境和宗旨？ 5.1 2. 环境管理体系是否融入了组织重要的业务过 领导作用与承诺总经理技术部程？（包括供方、外包方、客户相关的业务过 程）

5.2 环境方针技术部5.3 组织的岗位、职责和权限各部门 5.3 组织的岗位、职责和权限 6.1.1 应对风险和机遇的措施总环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组织内得到有效沟通？ 1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限。 2.环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报告？相关职责权限是否哟规定？ 1. 是否对环境相关的风险和机遇进行识别和管 则各部门 控？ 6.1.2 环境因素各部门6.1.2 环境因素各部门6.1.3 合规性义务技术部6.1.4 策划实施各部门是否对组织内的环境因素进行识别？识别是否充分？ 2.是否依据确定的准则对重要环境因素进行确定和管理？ 是否确定并可获得与其环境因素有关的合规性义务？ 1.重要环境因素、合规性义务以及是被的环境风险是否采取了相应的管理措施？是否对这些措施的有效性进行了评价？是否保留了相关形成文件信息？

ISO14000危险源辨识、风险评价(含表格)

1 目的 持续对全公司范围内所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划，为消除事故隐患奠定基础。 2 适用范围 适用于全公司危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。 3 职责 3.1 管理者代表每年负责组织一次公司危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。 3.2 生产部是公司危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作的归口管理部门。 3.3 各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作，参加风险评价和风险控制策划工作。 4.10环境体系内审的记录由公司办负责整理和保存。 4 工作程序 4.1 危险源辨识和风险评价过程 确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记重大安全风险。 4.2 危险源的辩识 4.2.1 危险源的辩识应考虑以下方面： 4.2.1.1 所有活动中存在的危险源。包括公司所有人员的活动、外来人员的活动；常规活动（如正常的工作活动等）、异常情况下的活动和紧急状况下的活动（如火灾等）。 4.2.1.2 公司所有工作场所的设施设备（包括外部提供的）中存在危险源，如建筑物、车辆等。 4.2.1.3 公司所有采购、使用、储存、报废的物资（包括管理处外部提供的）中存在危险源，如食品、办公用品、生活物品等。 4.2.1.4 各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等。 4.2.1.5 识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态 1) 六种典型危害 a 各种有毒有害化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等； b 物理危害：造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等； c 机械危害：造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等；

iso14000内审检查表(DOC31页)

iso14000内审检查表（DOC31页）

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件 检查方法检查结果 记录 提问文件查阅现场检查 4.2 ◆环境方针的制定◆是否制定了文件化的环境方针？√ 环境方针◆环境方针是否经最高管理者批准？√ ◆环境方针的内容◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务√ 的性质、规模与环境影响？ ◆环境方针是否对持续改进和污染预防作出√ 承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求 作出承诺 ◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标√ 和指标的框架 ◆环境方针的传达与管理◆如何向全体员工传达的？√ ◆采取了哪些方式？√ ◆询问员工，看员工是否了解环境方针？◆为 公众获得环境方针提供了何种方便？√ √√ ◆公众如何获得环境方针？√ ◆环境方针是否得到实施◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实√ 施？ ◆环境方针的评审与修订◆是否有定期评审环境方针的规定？◆最高管 理者是否定期评审过环境方针？ √√ ◆如何对环境方针进行修订？√ ◆评审、修订的依据是什么？√

受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001 、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： ISO 14001 条款检查内容是否适用参考文件 检查方法检查结果 记录 提问文件查阅现场检查 4.3.1 ◆是否建立了环境因素识别和评◆有无环境因素识别和评价的程序？√环境因素价的程序◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要√ 求？ ◆是否对组织的活动、产品和服◆是否按程序要求识别环境因素？√ 务中的环境因素进行了识别◆是否规定了识别的范围和对象？√ ◆是否有环境因素的清单？√ ◆受审部门的环境因素有哪些？√ ◆有什么方法和怎样进行环境因◆是否规定了识别环境因素的方案？√ 素的识别◆方法是否适宜？√ ◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？√ ◆识别环境因素应把握的要点◆是否考虑三种状态？√ ◆是否考虑三种时态？◆是否考虑了环境因 素的七种类型？ √√ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来√ 的环境因素？ ◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步√ 骤？ ◆有无重大环境因素清单？√