ISO14001-内部稽核查检表
1. 查阅环境管理手册及所有ISO14001相关 程序文件，判定是否符合ISO14001
文件
要求，记录
ISO14001
所规划的程序文件．
2.手册中是否界定"环境管理系统的范围
"?
3. 请管理者代表谈谈ISO14001
环境管理体系
是如何规划建立的？
建立ISO14001环境管理体系
卫生管理体系的目的是什么？
1. 与管理者代表最高负责人进行沟通、了解 环境安全方针考虑的因素？记录管理者代表/最
高负责人的回答？
2. 环境安全方针内容如何？是否符合公司性质， 规格与环境影响﹑风险性质？
是否包括持续改进和记录预防的承诺？
是否包括遵守法律及其它要求的承诺？
3. 公司以什么方针对内对外倡导环境安全方针？
4. 抽问干部员工对环境安全方针的了解情况， 其中员工、基层干部各中高层干部各抽
两人记录部门工号及回答结果．
5. 抽问总经理及管理者代表如何实现制定
1 4.1总要求
4.2环境 方针
2
的环境安全方针？
6.公司环境安全政策是否向利害相关者公开?方式如何？
1. 请部门主管介绍环境因素识别 及评价
流程(约10分钟）
2. 到作业现场查检/识别环境因素，在识别环
境因素时考虑以下方面对环境的影响： A.对大气的排放； B.
对水体的排放；
C.废弃物的处理；
D.土壤污染；
E.
原材料及自然资源的作用；
F.
危险品、噪声与医疗垃圾。
紧急应变等环境因素，记录识别
(现场)的环境因素．
3. 查看环境因素识别清单及环境因素评价
一览表，判定以下内容：
A.
识别环境因素是否分为过去、现在和 将来情况？
B.识别环境因素是否考虑正常、异常和在 紧急情况下的环境影响？
C.是否依环境因素评价例如，发生频率影 响时间长短，影响范围和严重性是否 是否客观。
记录3-5个环境因素的得分情况？
D.
如何定义重大环境因素，记录
2-3个重大
4.3.1 环境
因素之规划3
环境因素的得分情况？
E.环境因素是否及时更新，何种情况下更
新？记录实际环境因素更新的案例．
1. 是否建立程序
(记录程序名称、编号、版本发行日期
)？
2. 已建立程序是否符合ISO14001
条文 4.3.2
要
求？(记录相关证据，如规划的窗体名称及编号等）
3. 询问法律收集相关经办人员环境安全法律收集 及更新的作业流程？
4. 相关法律的获取渠道是否建立(包括客户环境管理物质要求
的渠道)？
记录相关渠道，如网址、环保安全机构等的电话号码？
5. 查阅《法律法规及其它要求一览表》，是 否经过审批的该表内法律是否适合本厂 产品、活动服务，记录对应本厂废水废气/产品
等到相关法律名称、编号、生效日期．
4.3.2
法律与
其它要求
4
6. 从《法律法规及其它要求一览表》中任抽5项法律，查看
该5项法律的实际文本？
(记录该5项法律的名称、编号、生效日期.)
7.从《安全生产法汇编》中抽看是否包括安全、卫生、健康？
8.环安及其他要求是否定其评估其符合性？
9. 作废的法律如何管制？如果有作废记录、作废法律、
名称编号及现场查检管制证据, 如何标识(盖章)？
10. 抽问5名员工对工作相关法律的了解情况，记录被问员
工部门、工号及法律名称内容及回答结果．
11. 抽查5项环境因素对法律的执行情况，记录环境因
素对应的法律名称、编号、生效日期．
12.抽查5项危害源对法律的执行情况，记录危害源
对应的法律名称、编号、生效日期．
13.上网调查最新更改的法规是否已登录并查核？
1. 公司是否建立环境目标和指针，环境目标是
否分解到相关部门？记录目标项目，目标值及所属部门．
2. 在建立环境安全目标时，是否考虑法律要求?是否针对重
要的环境因素&危害源,财务要求及客户等相关方案要求？
3. 环境安全目标如何体现环境安全方针的要求？
包括污染预防的承诺和风险预防的承诺？
4. 是否针对环境安全目标和指针建立环境安全管理方案？
5. 环境安全管理方案是否包括实现环境安全目标和指针的 职责，方法和时间表？记录2-3个管理方案的实现职责？
方法和时间表的内容？
6.目标及管理方案是否定期检讨？
7. 必要时要在工作现场查验管理方案执行，
验证情况记录管理方案结案的证据．
8. 环境目标指针和管理方案是否依公司内外部环境的
变化作适当修改？如果有修改
,记录修改内容．
1. 环境管理体系组织表是否建立？
2. 环境管理相关权责是否书面界定，抽问
5
4.3.3目标与
方案
构和职责
1-2
名管理人员是否了解其环境安全管理职责．
3. 管理者为了环境安全管理体系推行提供了哪些资源？
4. 询问环境管理者代表权责及在环境安全管理
体系推行中的作用．
5.是否界定员工代表
,并向员工沟通员工代表、管理代表？
6.管理主管是否承诺改善安全绩效？1. 新进人员是否接受相关环境知识培训，记 录培训记录编号？
2. 对环境造成重大环境影响的人员是否
执行相关环境培训？
3. 抽问2-3人对ISO14001及相关环保常识的了
解情况，记录抽问人员姓名及抽问内容．4. 抽问员工环境意识及当发生火灾等意外安全
事故时如何处理？
5.抽查教材是否依员工能力、教育水平规划、易懂？
1. 当发生环境事故时是否反应到相关权责
部门，抽问总务、制造各两人．
2. 沟通采取什么方式进行沟通？记录沟通渠道？
4.4.2能力、
培训与意识4.4.1
组织结构和职责
7
6
3. 外部相关方的环保安全信息是否传递至员工及其他利害关
系者
并处理，记录处理结果的证据？安全相关事务是否向员工倡
导？
4. 信息沟通有无涉及重要环境因素的内容？
记录方式如何？记录处理结果？
1. 文件是否便于查找？记录文件便于查找
方式如目录档案、标识等？
2. 文件修改是否经过授权人员批准？如有文件修改记录修改 文件的名称、版本、
编号及修改申请者批准者和批准日期．
8
4.4.3沟通、参与和协商
9 4.4.4环境管
理体系文件
4.4.5
文件控制
3. 有需要ISO14001
相关文件的场所或岗位有
无相关文件的执行版本？抽
2-3份文件到
2-3个部门进行现
场查检，记录名称、编号、版本及文件分发部门．
4. 作废文件如何处理？记录实际的作废处理并判断是
否会误用．
5. 如果作废文件有保留，有标识防止误用吗？
6. 查检以何种方式保证文件不受损坏字迹清楚？
7.抽查外来文件
,客户要求是否列入管制？
1. 抽查受稽核单位三名员工： A.是否了解噪音等环境的危害； B.是否知道化学品泄露造成的环境影响； C.各种保护装置对于环境保护作用．
D.
依照各区域、各生产线稽查现场作业是否符合现场作业？
2. 废弃品是否回收处理，谁负责此项工作，交由哪家机
构回收处理，该机构是否具有合法营业执照．
3. 抽问受稽核单位人员2人，当其发现环境异常
时如何处理？
4. 车间废气、废水、噪音排放是否定期监测．
10
4.4.6
运行管制
1. 危险物品是否分类放置？
2. 危险物品仓库环境
(温度/通风等
)如何管制？
3. 危险物品仓库防火，防爆设施是否齐备，记录防爆，
消防沙，灭火器，抹布等设备名称，数量及排放位置．
4. 询问仓库管理人员，当危险品发生泄漏，燃烧，爆炸
等意外安全事故时如何管制？
5. 危险品进出仓库如何管制？
4.4.6
运行管
制
11
6. 相关物品的MSDS 是否建立？相关储存，使用
人员是否了解
MSDS 内容？
(抽问2-4人）
7. 废弃危险物品如何处理？
8. 危险品使用现场只能储存当天使用量的
危险品，抽查生产线危险品是否超量。
9. 危险品容器是否及时盖紧防止危险品泄露．1. 空压机产生的含油废水是否收集并交由
废水处理设备集中处理。
2.排气系统是否定期维修保养
?是否日常点检?运作状况是否正
常？3. 现场查看空压机房地面是否有漏油现象．4. 废水是否定期委外监测，记录测试结果．1. 纸皮、保丽龙等可回收废弃物是否分类 回收．
2. 普通废弃物中是否含有危险性废弃物？
3. 查看厂区重大环境，宿舍等是否随处扔
垃圾现象．
4. 对相关方(如工程施工供货商
)是否对其要
求和施工垃圾及时处理．5.承包商施工作业是否经程序允许
?动火、高空施工是否经训
练？
是否符合公司规定
?管理部门是否监督？
6.高空作业是否配带足够防护具
,采用适当防护措施动火作业？
12
4.4.6运行管制
4.4.6运行管
制
13
7. 本厂废弃物回收公司是否持有合法执照，记录
执照名称、编号、及检发机构、有效期等．
1. 抽问应急准备领导小组含组长及组员两员
成员是否了解发生紧急情况的职责？
应急准备小组组织是否符合实际？
2. 消防机构等的〔通讯联络表〕是否建立、
电话号码是否最新号码？
3. 查验消防演习计划及相关演习证据(如演
习照片总结报告等）
4. 抽问车间，办公室人员各两名，当发生 火灾、气体发生意外泄漏时如何处理？疏散路线是否知道？ 火警电话号码，灭火器，消火栓如何使
用？用消火栓是否应先切断火灾现场电线．
4.4.7
应急准
备和响应
14
5. 抽问柴油、液化石油气管理人员发生漏油
或爆炸时如何处理？
6. 抽两名保安在紧急应变情况发生时职责如
何？以及如何减少由此伴随的环境影响？
7. 如果发生环境事故是否填写相关记录 进行改善？
8. 查看现场消防设备是否完好？
消防通道是否畅通？
1. 是否依年度环境监测规划内容进行监测？
记录监测报告编号及相关内容．
2. 查验水污染物、噪声、大气污染物监测
报告指针对应符号法律情况？
3. 查验有机废弃和的处理记录表，水电管理
控制记录表，对环境目标的符合情况？
4.是否建立评估环安目标、绩效所须数据之收集计划及分析评
估
目标绩效达成的监控．4. 如果有内部环境监测仪器，仪器是否
检验合格？是否定期校正和维修？
5. 环境监测结果有无违法情况？
如果有如何处理？记录相关处理的证据其内容？
6. 利用现有环境监测仪器现场监测相关活 动对环境法规的执行情况？记录相关
4.5.1监测与
测量
15
监测项目及数据法规符合情况？
1.是否建立、实施并保持程序,并有定期评价
对适用环境安全法律法规及其他要求事项的遵循情况？2.是否有保存对上述评价结果的纪录？
1. 查核生产与活动过程是否有违反体系、
法规、管理方案等事项？
是否有提出纠正与预防措施？2. 查阅纠正与预防措施是否进行原因分析？
是否依措施进行改善？
4.5.3
事件调
查、不符合、纠正与预防措施
17 4.5.2合规性
评价
16
3. 查阅纠正与预防措施改进之有效性是否
性是否确认？
4.纠正与预防措施记录是否有效保持？1. 抽问环境记录如何保护及防护、
字迹是否清楚？
2. 记录是否规定保存期限？记录3-4份记录
名称及其保存期限？
3. 记录如何标识？
1. 是否编制审核计划？计划规定的审核
周期是多少个月？
2. 审核计划是否包括
ISO14001
所有要素
及本厂所有部门？
3. 查阅查检表与审核计划是否一一对应？
4. 查阅查检表所有缺失是否已改善及追踪结案？
是否已形成不符合报告？
1. 管理评审包括哪些议题，是否一一检讨
并有书面查检结果？
2. 管理评审议题是否包括环境/安全方针、环境
/安全
目标等事项的检讨？
3. 管理评审决议事项改善及追踪情况
,如何？
4.6管理评
审
20
4.5.5环境管理体系内部
审核
19
18
4.5.4记录控
制
稽核检查报告
关于对xx信用社的 稽核检查报告 县联社： 按照联社[xxxx]x号文件“关于对全县农村信用社开展案件专项治理和清产核资工作的通知”要求，我组于xxxx年x月x 日至xxxx年x月x日对xx信用社的信贷、财务、会计出纳基础工作、执行内控制度情况及案件专项治理工作进行了全面稽核检查，现将检查情况综合报告如下： 一、基本情况 xx信用社现有x个营业网点，分社x个，员工xx人，其中大社管理人员x人，请长期病假x人。至x月末，该社各项存款总额xx万元，比年初净增xx万元，完成年度计划的xx%；各项贷款累放xx万元，累收xx万元，净投放xx万元，比去年同期净投放减少xx万元，各项贷款余额达到xx万元，不剔除股金，存贷比为xx%；收回不良贷款xx万元，完成年计划的xx%；实现业务收入xx万元，比去年同期多收xx万元，完成年计划的xx%；实现账面盈余xx万元，比去年同期增盈xx万元，完成年度计划的xx%。经检查该社账务报表及凭证、上述数据未发现虚假现象。经对该社xx个贷款科目借据进行核打，其账据总分相符。储蓄存款及其他科目与总账核对相符。
稽核认为该社在xxxx年上半年各项业务均衡发展，经营指标完成良好，经营效益增长幅度较大。但存贷比例较高，潜伏着支付风险，对活期储蓄散户账的管理有待加强，尤其是xx分社的储蓄存款还是手工操作属全县唯一。因此，xx社管理人员及全体员工应当高度重视，思想上与形势相一致，素质上适应改革的要求，工作要适应改革的需要，从而确保农村信用社在改革中稳健发展。 二、稽核检查事实及评价 ㈠信贷资产风险检查 稽核检查期间该社各项贷款xx万元，经对借据的全面核打，检查认为资产质量潜伏着较大风险，需要采取有效措施，切实加以解决。 1、贷款占用形态反映不准，催收保全不力。检查该社贷款科目xx个，正常贷款科目中不良贷款占比较大，xx社1231科目余额xx万元，其中xx%属不良贷款。检查该社xxxx年x月以后发放的贷款，由于催收保全不力，已有xx笔，金额xx万元丧失诉讼时效，其中xx分社xx笔，金额xx万元；xx社xx笔，金额xx万元;……。近几年贷款营销力度不断加大，部分信贷员重放轻收，仅满足于当年考核任务的完成，而大社对其考核的重点是利息收入和表内不良贷款，正常贷款未按期收回不影响个人收益，因此导致不良贷款前清后增，加大了资产风险，严重制约业
3C汽车内审工厂审查检查表(精制研究)
参照优选# 1 3C 工厂检查的内审检查表 质保处 序号 标准条款号 质管QS 文件条款号 检查内容 检查记录 备注 1 1．1 质量处相关人员职责和相互关系 2 1．1 总检科职能描述是否齐全 3 1．1 管理科职能描述是否齐全 4 1．1 各类人员职责履行情况如何 5 1．2 抽查有关人员是否具备必要能力（总检、检验员） 6 2．2 是否制定了《文件和资料控制程序》、《认证标志管理规定》及《产品监督管理办法》？ 7 2．2 查阅程序文件，其内容是否覆盖了2。2 a ）~c ）规定 8 2．2 抽查质保处文件是否受控 9 2．3 查质量记录控制程序文件，是否对记录标识储存、保管、处理进行了规定，是否充分和适宜 10 2．4 抽查保存的质量记录及现场记录各三份，确认规定和实施的符合性；质量记录填写是否清晰、完整 11 3．1 是否制订了对供应商选择、评价和日常管理程序选择、评价准则和日常管理方法是否明确、适宜 12 3．1 是否按程序要求对供应商进行了选择、评定及是常 管理
参照优选# 2 内部质量体系审核检查表 质保处 SXD-Q –A 第 2 页共 4 页 序号 标准条款号 质管QS 文件条款号 检查内容 检查记录 备注 13 3．2 抽查、选择、评定的相关质量记录 14 3．2 是否制定了关键元器件和材料检测验证及定期确认检验程序，规定是否适宜 15 3．2 文件规定（合格检验规程）、抽查关键件（三份）检验记录确认其符合性和有效性 16 3．2 当由供应商进行检验时，是否对检验提出了明确的要求 17 3．2 关键件合格证明是否齐全、有效 18 5．1 是否制定了文件化例行检验和确认检验程序，规定是否适宜 19 5．2 是否按程序要求进行了例行检验和确认检验，现场抽查认证产品按规定要求进行例行检验和确认检验 20 5．3 抽查总检入库记录（3份）、认证产品确认检验记录是否符合规定要求 21 6 查阅有关检验和试验设备相关规定，确认其能否保证检验和试验设备满足检验试验能力要求 22 6 现场观察（审查）检验人员是否按操作规程使用仪器设备
QSA内部品质稽核查核总表(DOC 32页)
QSA内部品质稽核查核总表(DOC 32页)
评定人记录结果克莱斯勒特殊 要求 问题评定人记录– 实施证据 C.1 * 在产品初始阶段是否使用了克莱斯勒公司产品保证计划(PAP)或产品质量先期策划和控制计划(APQP)? C.2 特殊特性是否用(S)、(N)、(T) 和(H)符号进行标识, 并且使用 必要的测量系统进行分析? C.3 * 如果产品制造需要, 供方是否能证明已掌握以下标准的有关知识((S)PF—安全; (E)PF—排放; (N)PF—噪音; (T)—PF(防盗); (H)PS—9336)? C.4 供方是否具备PS-7300标准的有 关知识? C.5 除非另有规定, 是否每年进行一 次内部质量审核?
C.6 * 除非另有规定, 是否所有新产品和现行产品在每个车型年至少进行一次设计确认/生产验证? C.7 * 对所有不合格是否都完成了克莱斯勒的7步报告? C.8 是否所有的外观项目都经克莱斯 勒的设计部门批准? C.9 供方是否熟悉克莱斯勒在包装、 发运和标识方面的要求? C.1 0 对于确定为高风显或难于生产的所有产品是否在12月或更长时间进行一次过程认定? C.1 1* 对于所有中、低风险的零件, 供方是否执行了过程认定? C.1 2 在建立C1 之前, 过程认定(PSO)是否完成? C.1 3 是否有证据证明在提交生产件批准程序(PPAP)前, 过程认定(PSO)已得到批准? C.1 4* 在原材料、过程和/或生产场所发生更改之前, 是否有书面通知指定的顾客部门的记录?
C.1 5 在发布分承包方和/或潜在的需求或能力前, 供方是否通知指定的顾客部门? C.1 6 供方是否能与克莱斯勒的供方伙伴信息罔(SPIN)系统沟通? 是否有供方其它质量体系要求需要在现场进行审核. 要素评定人记录结果福特特殊要求 问题评定人记录– 实施证据F.1* 对于所有标有倒三角或同等符号 的零件, 它们的控制计划(CP)和 失效模式及后果分析(FMEAs)及 其更改是否有福特汽车公司质量 工程师签字? F.2 是否按要求在所有集装箱上福特 汽车公司零件号前标识了倒三角 或等同符号? F.3 是否在控制计划或年度全尺寸测 量中考虑了所有特殊特性?
3C汽车内审工厂审查检查表
3C工厂检查的内审检查表质保处序号标准条款号质管QS文件条款号检查内容检查记录备注 1 1．1 质量处相关人员职责和相互关系 2 1．1 总检科职能描述是否齐全 3 1．1 管理科职能描述是否齐全 4 1．1 各类人员职责履行情况如何 5 1．2 抽查有关人员是否具备必要能力（总检、检验员） 6 2．2 是否制定了《文件和资料控制程序》、《认证标志管理规定》及《产品监督管理办法》？ 7 2．2 查阅程序文件，其内容是否覆盖了2。2 a）~c）规定 8 2．2 抽查质保处文件是否受控 9 2．3 查质量记录控制程序文件，是否对记录标识储存、保管、处理进行了规定，是否充分和适宜 10 2．4 抽查保存的质量记录及现场记录各三份，确认规定和实施的符合性；质量记录填写是否清晰、完整 11 3．1 是否制订了对供应商选择、评价和日常管理程序选择、评价准则和日常管理方法是否明确、适宜 12 3．1 是否按程序要求对供应商进行了选择、评定及是常管理
内部质量体系审核检查表 质保处SXD-Q –A 第2 页共4 页序号标准条款号质管QS文件条款号检查内容检查记录备注 13 3．2 抽查、选择、评定的相关质量记录 14 3．2 是否制定了关键元器件和材料检测验证及定期确认检验程序，规定是否适宜 15 3．2 文件规定（合格检验规程）、抽查关键件（三份）检验记录确认其符合性和有效性 16 3．2 当由供应商进行检验时，是否对检验提出了明确的要求 17 3．2 关键件合格证明是否齐全、有效 18 5．1 是否制定了文件化例行检验和确认检验程序，规定是否适宜 19 5．2 是否按程序要求进行了例行检验和确认检验，现场抽查认证产品按规定要求进行例行检验和确认检验 20 5．3 抽查总检入库记录（3份）、认证产品确认检验记录是否符合规定要求 21 6 查阅有关检验和试验设备相关规定，确认其能否保证检验和试验设备满足检验试验能力要求 22 6 现场观察（审查）检验人员是否按操作规程使用仪器设备 23 6 抽查检验人员培训记录结合现场观察确认检验人员是否有能力准确使用仪器设备 24 6．1 查阅检验和试验设备台帐，确认是否满足文件规定包括校准和检定周期，校准或检定状态
内部核查制度
内部核查制度 -标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
内部核查制度 □总则 第一条本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由管理部随时指定适当人员执行稽核工作。 第二条本公司稽核业务范围，定为帐务、业务、财务、总务、监验五项，除另有规定外，悉以本办法规定办理。 第三条稽核人员对于所审核的事项，应负责任，必要时，并应在有关帐册簿据上签章。 第四条稽核人员，除依照规定审核各单位所送凭证帐表外，并应分赴各单位实地稽察，每年稽察次数视事实需要而定。 第五条稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各单位已往审核及检查报告详予研究以作参考。 第六条稽核人员于执行任务时，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各单位已往及检查报告详予研究以作参考。 第七条稽核人员有保守职务上所稽得秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露予检查单位。 第八条稽核事务如涉及其他部门时，应会同各该有关部门办理，且应做会同报告。如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告，一并呈核。 第九条稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅帐册、表格及有关档案，必要时并得请其出具书面说明。 第十条稽核人员执行工作时，除将稽核凭证(或公文)交由受稽核单位主管验明外工作态度应力求亲切，切忌傲凌或偏私。 第十一条稽核人员于稽核事务完妥后，应据实缮写检查报告书呈核。 □帐务稽核 第十二条记帐凭证的审核或检查时，应注意下列事项 (一)每一交易行为发生，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因。 (二)会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确。 (三)转帐是否合理，借贷方数字是否相符。 (四)应加盖的戮记编号等手续是否完备，有关人员的签章是否齐全。 (五)传票所附原始凭证是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。 (六)传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整。 (七)传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日计表。 (八)传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理。 第十三条帐簿检查时，应注意下列事项 (一)各种帐簿的记载，是否与传票相符应复核者，是否已复核，每日应记的帐，是否当日记载完毕。 (二)现金收付日记帐收付总额，是否与库存表当日收付金额相符。 (三)各科目明细分类帐各户或子目之和或未销讫各笔之和是否与总分类帐各该科目之余额相等，是否按日或定期核对。相对科目之余额是否相符，有无漏转现象。 (四)各种帐簿记载错误的纠正划线、结转、地页等手续，是否依照规定办理，误露的空白帐页，有否划“×”形红线注销，并由记帐员及主办会计人员在“×”处盖章证明。 (五)各种帐簿启用、移交及编制明细帐目等，是否完备，并送该管税捐稽征机关登 记。 (六)各种帐簿有无经核准后而自行改订者。 (七)活页帐页的编号及保管，是否依照规定手续办理，订本式帐簿有无缺号。 (八)旧帐簿内未用空白帐页，有无加划线或加盖“空白作废”戮记注销。 (九)各种帐簿的保存方法及放置地点，是否妥善，已否登记备忘簿，帐簿的毁销，是
QSA内部品质稽核查核总表(doc 33页)
QSA内部品质稽核查核总表(doc 33页)
评定人记录结果克莱斯勒特殊 要求 问题评定人记录– 实施证据 C.1 * 在产品初始阶段是否使用了克莱斯勒公司产品保证计划(PAP)或产品质量先期策划和控制计划(APQP)? C.2 特殊特性是否用(S)、(N)、(T) 和(H)符号进行标识, 并且使用 必要的测量系统进行分析? C.3 * 如果产品制造需要, 供方是否能证明已掌握以下标准的有关知识((S)PF—安全; (E)PF—排放; (N)PF—噪音; (T)—PF(防盗); (H)PS—9336)? C.4 供方是否具备PS-7300标准的有 关知识? C.5 除非另有规定, 是否每年进行一 次内部质量审核?
C.1 5 在发布分承包方和/或潜在的需求或能力前, 供方是否通知指定的顾客部门? C.1 6 供方是否能与克莱斯勒的供方伙伴信息罔(SPIN)系统沟通? 是否有供方其它质量体系要求需要在现场进行审核. 要素评定人记录结果福特特殊要求 问题评定人记录– 实施证据
F.1* 对于所有标有倒三角或同等符号 的零件, 它们的控制计划(CP)和 失效模式及后果分析(FMEAs)及 其更改是否有福特汽车公司质量 工程师签字? F.2 是否按要求在所有集装箱上福特 汽车公司零件号前标识了倒三角 或等同符号? F.3 是否在控制计划或年度全尺寸测 量中考虑了所有特殊特性? F.4 对于控件目零件的检验/试验要 求的更改是否经过福特汽车公司 产品工程和质量部门的批准? F.5* 供方是否有通知顾客有关工程规 范(ES)试验失败、可疑品的装运、 可疑品的确切数量以及产品发运 受阻等信息的程序? 工程规范(ES)试验失败是否立即 导致产品无法发运? F.6 下列要求: -- 过程和产品的监控是否得到 满足?
ISO14001-内部稽核查检表
1. 查阅环境管理手册及所有ISO14001相关 程序文件，判定是否符合ISO14001 文件 要求，记录 ISO14001 所规划的程序文件． 2.手册中是否界定"环境管理系统的范围 "? 3. 请管理者代表谈谈ISO14001 环境管理体系 是如何规划建立的？ 建立ISO14001环境管理体系 卫生管理体系的目的是什么？ 1. 与管理者代表最高负责人进行沟通、了解 环境安全方针考虑的因素？记录管理者代表/最 高负责人的回答？ 2. 环境安全方针内容如何？是否符合公司性质， 规格与环境影响﹑风险性质？ 是否包括持续改进和记录预防的承诺？ 是否包括遵守法律及其它要求的承诺？ 3. 公司以什么方针对内对外倡导环境安全方针？ 4. 抽问干部员工对环境安全方针的了解情况， 其中员工、基层干部各中高层干部各抽 两人记录部门工号及回答结果． 5. 抽问总经理及管理者代表如何实现制定 1 4.1总要求 4.2环境 方针 2
的环境安全方针？ 6.公司环境安全政策是否向利害相关者公开?方式如何？ 1. 请部门主管介绍环境因素识别 及评价 流程(约10分钟） 2. 到作业现场查检/识别环境因素，在识别环 境因素时考虑以下方面对环境的影响： A.对大气的排放； B. 对水体的排放； C.废弃物的处理； D.土壤污染； E. 原材料及自然资源的作用； F. 危险品、噪声与医疗垃圾。 紧急应变等环境因素，记录识别 (现场)的环境因素． 3. 查看环境因素识别清单及环境因素评价 一览表，判定以下内容： A. 识别环境因素是否分为过去、现在和 将来情况？ B.识别环境因素是否考虑正常、异常和在 紧急情况下的环境影响？ C.是否依环境因素评价例如，发生频率影 响时间长短，影响范围和严重性是否 是否客观。 记录3-5个环境因素的得分情况？ D. 如何定义重大环境因素，记录 2-3个重大 4.3.1 环境 因素之规划3
2016最新版内部审核检查表格.docx
2016 版内部审核检查表 编制人： 内部审核纪录编号：
内审检查表 内审员：审核日期： 2016 年月日 条款号检查内容检查记录检查整改项及 结论说明 4评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1公司或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检测数据、结果负责，查资料查单位法人证书、组织机公司有相应的法律符合 并承担相应法律责任。构代码等证明文件地位 4.1.2公司应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。组织结构是否完善符合 岗位设置是否有利于检测活动中组织机构完善能够 责任范围区分，有无重叠责任不满足检测活动开展 清现象 4.1.3公司及其人员从事检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公正性声明内容是否覆盖公正符合 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。性、独立性、利益关系、外部干有公正性声明 扰、人为因素等各种影响 4.1.4公司应建立和保持维护其公正和诚信的程序。公司及其人员应不受来自内外部有相应程序，询问相符合 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检测数据、结果的真实、查程序文件及询问相关人员关人员没有受到来 客观、准确和可追溯。自外部等的压力 4.1.5公司应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储符合 和传输结果信息的要求。公司及其人员应对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商查程序文件有相应程序 业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 4.2 具有与其从事检测活动相适应的检测技术人员和管理人员 4.2.1 公司应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。公司应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗 位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履是否建立了人员管理程序文件文有程序文件，相关记符合件中是否对录用、培训、管理等录可以证实活动符 活动的职责、范围、工作程序等合要求
公司内部稽核制度
公司内部稽核制度 □总则 第一条本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由管理部随时指定适当人员执行稽核工作。 第二条本公司稽核业务范围，定为帐务、业务、财务、总务、监验五项，除另有规定外，悉以本办法规定办理。 第三条稽核人员对于所审核的事项，应负责任，必要时，并应在有关帐册簿据上签章。 第四条稽核人员，除依照规定审核各单位所送凭证帐表外，并应分赴各单位实地稽察，每年稽察次数视事实需要而定。 第五条稽核人员前往稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各单位已往审核及检查报告详予研究以作参考。 第六条稽核人员于执行任务时，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，事前并应将各单位已往及检查报告详予研究以作参考。 第七条稽核人员有保守职务上所稽得秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露予检查单位。 第八条稽核事务如涉及其他部门时，应会同各该有关部门办理，且应做会同报告。如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告，一并呈核。 第九条稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅帐册、表格及有关档案，必要时并得请其出具书面说明。 第十条稽核人员执行工作时，除将稽核凭证(或公文)交由受稽核单位主管验明外工作态度应力求亲切，切忌傲凌或偏私。 第十一条稽核人员于稽核事务完妥后，应据实缮写检查报告书呈核。 □帐务稽核 第十二条记帐凭证的审核或检查时，应注意下列事项 (一)每一交易行为发生，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因。 (二)会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确。 (三)转帐是否合理，借贷方数字是否相符。 (四)应加盖的戮记编号等手续是否完备，有关人员的签章是否齐全。 (五)传票所附原始凭证是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。 (六)传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整。 (七)传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日计表。 (八)传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理。 第十三条帐簿检查时，应注意下列事项 (一)各种帐簿的记载，是否与传票相符应复核者，是否已复核，每日应记的帐，是否当日记载完毕。 (二)现金收付日记帐收付总额，是否与库存表当日收付金额相符。 (三)各科目明细分类帐各户或子目之和或未销讫各笔之和是否与总分类帐各该科目之余额相等，是否按日或定期核对。相对科目之余额是否相符，有无漏转现象。 (四)各种帐簿记载错误的纠正划线、结转、地页等手续，是否依照规定办理，误露的空白帐页，有否划“×”形红线注销，并由记帐员及主办会计人员在“×”处盖章证明。 (五)各种帐簿启用、移交及编制明细帐目等，是否完备，并送该管税捐稽征机关登记。 (六)各种帐簿有无经核准后而自行改订者。 (七)活页帐页的编号及保管，是否依照规定手续办理，订本式帐簿有无缺号。 (八)旧帐簿内未用空白帐页，有无加划线或加盖“空白作废”戮记注销。 (九)各种帐簿的保存方法及放置地点，是否妥善，已否登记备忘簿，帐簿的毁销，是否
稽核检查报告范本
关于对x x信用社的 稽核检查报告 县联社： 按照联社[xxxx]x号文件“关于对全县农村信用社开展案件专项治理和清产核资工作的通知”要求，我组于xxxx年x月x 日至xxxx年x月x日对xx信用社的信贷、财务、会计出纳基础工作、执行内控制度情况及案件专项治理工作进行了全面稽核检查，现将检查情况综合报告如下： 一、基本情况 xx信用社现有x个营业网点，分社x个，员工xx人，其中大社管理人员x人，请长期病假x人。至x月末，该社各项存款总额xx万元，比年初净增xx万元，完成年度计划的xx%；各项贷款累放xx万元，累收xx万元，净投放xx万元，比去年同期净投放减少xx万元，各项贷款余额达到xx万元，不剔除股金，存贷比为xx%；收回不良贷款xx万元，完成年计划的xx%；实现业务收入xx万元，比去年同期多收xx万元，完成年计划的xx%；实现账面盈余xx万元，比去年同期增盈xx万元，完成年度计划的xx%。经检查该社账务报表及凭证、上述数据未发现虚假现象。经对该社xx个贷款科目借据进行核打，其账据总分相符。储蓄存款及其他科目与总账核对相符。 稽核认为该社在xxxx年上半年各项业务均衡发展，经营指标完成良好，经营效益增长幅度较大。但存贷比例较高，潜伏着
支付风险，对活期储蓄散户账的管理有待加强，尤其是xx分社的储蓄存款还是手工操作属全县唯一。因此，xx社管理人员及全体员工应当高度重视，思想上与形势相一致，素质上适应改革的要求，工作要适应改革的需要，从而确保农村信用社在改革中稳健发展。 二、稽核检查事实及评价 ㈠信贷资产风险检查 稽核检查期间该社各项贷款xx万元，经对借据的全面核打，检查认为资产质量潜伏着较大风险，需要采取有效措施，切实加以解决。 1、贷款占用形态反映不准，催收保全不力。检查该社贷款科目xx个，正常贷款科目中不良贷款占比较大，xx社1231科目余额xx万元，其中xx%属不良贷款。检查该社xxxx年x月以后发放的贷款，由于催收保全不力，已有xx笔，金额xx万元丧失诉讼时效，其中xx分社xx笔，金额xx万元；xx社xx笔，金额xx万元;……。近几年贷款营销力度不断加大，部分信贷员重放轻收，仅满足于当年考核任务的完成，而大社对其考核的重点是利息收入和表内不良贷款，正常贷款未按期收回不影响个人收益，因此导致不良贷款前清后增，加大了资产风险，严重制约业务经营可持续发展。 2、大额贷款管理不力，到期未收回额度大。检查该社xxxx 年度x月x日以后发放的万元以上贷款，尚有xx笔，金额xx万