采购控制

采购控制程序

1 目的

对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。

2 适用范围

适用于对生产所需的原材料供方进行选择，评价和控制。

3 术语和定义

无

4职责

4.1 供应科负责收集供方资料，物资的分类，按公司的要求组织对供方进行评价，编制《合格供方名录》。建立供方供货业绩档案，按采购计划实施采购作业。

4.2 物料计划科负责根据生产计划、日常用量和库存量编制采购计划。

4.3 技术部门负责提供对原辅材料的规格、技术资料、技术要求等，及新产品开发所需新物资的试验结果。

4.4 检测中心负责对采购物资的首次送样样品进行检测；

4.5 质管办负责实施采购物资的进货检验、验证，参与生产条件下的试用验证，参与供方的合格评定。

4.6 各分厂检验部门负责生产条件下的试用验证。

4.7 物资部经理负责批准《供方评定记录表》。

5 工作流程

5.1 供应商管理

流程工作要求

供应科根据技术部门提供采购物资资料及其对随后的产品实现及最终产品的影响，编制《物资分类采购周

期表》，决定对供方及采购物资控制的类型和程度。采

购物资的分类：

重要物资（A类）一般物资（B类）辅助物资（C

类）

构成最终产品的重要部分或关键部分，价值较高，直接影响最终产品使用或安全性能的物资构成最终产品非关

键部位的批量物

资，它一般不影响

最终使用或安全性

能的物资

非直接用于产品

本身的起生产辅

助作用的物资

供应科根据采购物资技术要求和生产需要，通过对质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，填写《供方评定记录表》。对同类的重要物资和一般物资，应同时选择几家合格的供方。

对有多年业务往来的A类物资的供方，应提供充分的质量证明文件，适当时包括以下内容，以证实其质量保证能力：

a. 供方产品质量状况（质量证明或国家认可检测机构出具的有效期内的检验报告）；

b. 供方质量管理体系认证证书或其他有关的质量证书（含产品认证证书）；

c. 产品交付后由供方提供相关的服务和技术支持能力（如零配件供应、维修服务等）；

d. 其他方面，如履约能力有关的价格和交付情况等；

e. 提供营业执照、产品介绍等资料。

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流程工作要求

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A、B类物资（送样检测或试用）C类物资

1. 公司新品开发所需新材料或原有材料开发新供应商时，供货前供应科应先安排送样检测或试用并进行供方评价。供应科收到样品及标准（要求供应商提供相关技术标准）后由采购员填写《送样检验通知单》，经部门负责人审核后送质管办检测。质管办检测后作出综合结论（系新品开发所需新材料的的交新品开发技术部门负责人确认）并将《送样检验通知单》返供应科，质管办留存一份，供应科采购员将结果告知供应商。

a. 需进行生产条件下试验的物资，由质管办外协检验员通知分厂（子公司）检验部门负责人派人与外协检验员共同在生产条件下试用后填写试用结果并签字，《送样检验通知单》经分厂（子公司）检验部门负责人签字确认后返质管办。

b. 需送检测中心检测的物资，由质管办主任签署意见交检测中心检测后填写结果并签字，返质管办；

c. 《送样检验通知单》编号由质管办编写（JC-W09-001）。

2. 若公司无法检验而需检测的，可送相应机构检测。

3. 样品如不合格可改进后再送样，原则上最多不超过三次。

4. 样品验证合格后，供应科通知供方小批量（月需求量的10%以下）供货同时，应将《送样检验通知单》交质管办外协检验科。由外协检验员进行进厂检验，合格后交生产部门、检验部门试用验证，试用情况由分厂（子公司）检验部门书面通知外检科，外检科填写工作通知单交供应科，合格后方可直接进行下一批小批量供货；不合格的须与质管办共同商定。化工类物资小批量试用由外检科、分厂检验部门共同进行，填写《小批量试用验证记录》，加工产品数量由外检科、分厂检验部门共同确认。检验结

由采购员根据要求，选择1~3家供方，填写在《请购单》采购栏或录入U9物资采购计划系统，经物资部经理批准后，作为供方评定的依据。

如需生产条件下试用的物资，由采购员将样品交质管办外协检验科进行试样，试用情况由外检填写工作通知单交采购人员作为供方评定的依据。

论由外检科、分厂检验部门负责人确

认、填写。当批次验证不合格，供应

科应办理退货和停止进货，《小批量

试用验证记录》传供应科一份。

5.

格的供方，应进行供方评定，由供应

科、质管办分别填写《供方评定记录

表》中相关栏目，经物资部经理批准

后，列入《合格供方名录》。

对于零星或生产急需采购的各类物资，由物资部经理批准的《请购单》或审核后的U9物资采购计划和进

厂验证记录即为对此供方的评价。

在供方评定中，若需进行实地考察评估时，由供应科会同质管办、技术中心对其技术能力、质量保证、供

a. 质管办外协检验科每月将供方供货检验、验证情

况填入《进货质量状况月统计表》，于次月10日前传供

应科；

b. 供应科采购员负责将所管供方供货质量情况录入

U9系统供方管理或填入《供方供货情况记录》中，并

对其交货期、售后服务进行评价；

c. 当供方在供货中重复出现不合格或严重的不合格

时，由采购员根据《不合格品通知单》或《质量信息反

馈单》填写《供方质量改善通知》，经物资部负责人审

签后传供方，供方提出改善或纠正措施后由供应科返质

管办进行验证；

d. 对外包方的控制，可执行上述条款规定，按《产

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流程工作要求

(续上页)

1. 有下列情况之一者，应取消其供货资格：

a. 每月不合格批次超过三次或月不合格批次率超过

30%，经通知其质量没有明显改进的；

b. 有严重质量问题的恶性事件和严重超期发生

的；

c. 供方质量无法继续保证或交易条件变得太差，无

继续合作之必要；

d. 供方自身原因不供货。

2. 取缔供方资格的提出

a. 有关供货质量方面出现异常的可由质管办提出；

b. 有关供货交易条件和质量方面出现异常时由供

应科提出。

3. 供方取缔的通知

a. 取缔供方资格时由提出部门填写《供方资格取缔

表》，经质管办、物资部共同确认（属交易条件原因

提出的，只需物资部确认），物资部经理批准后执

行；

b. 取缔后的供方应从《合格供方名录》中删除；

c. 取缔后的供方半年内不得重新评定。

4. 因质量问题取缔的供方，需按时间和规定要求重新

评定合格后方能纳入《合格供方名录》恢复供货。

供应科每年对所有合格供应商的业绩进行统计，

由供应科采购员组织质量人员、物资部负责人对每个

合格供应商进行评定，并将评定结果报物资部经理批

准。

5.2 采购过程控制

流程工作要求

1. 物资部物料计划科结合本公司日常耗用量、实际库

存量及《物资分类采购周期表》，在U9采购系统中录

入物资请购计划，经物料计划科科长审核。

2. 技术中心产品研发科或技术科开发所需新品请购，

由项目负责人在EKP系统中编制《请购单》，经技术部

门负责人和技术中心主任签字后传供应科及物料计划

科。

3. 对于临时采购物资，相关部门在EKP系统中编制《请

购单》经分管领导审签后传物料计划科汇总编制《请

购单》。

1. 使用U9采购系统的物资采购

由采购员在《合格供方名录》中选择供方并分配

计划或录入询比价后2~3家供方，物资部经理审核，经

稽核后由价格管理中心复核，采购员实施采购。

2. 对用量较大的重要物资，可采用招投标形式确定1~2

家供方，按《招标管理办法》进行，并明确品名、规

格、批量、质量要求、技术标准、验收条件、违约责

任及供货期限等。同时进行供方评定，录入《合格供

方名录》。必要时，应与其他供方签定《采购合同》

或《供货协议》。采购员应根据需要将相应的技术要

求作为合同条件提供给供方。

1. 采购信息应表述拟采购的产品：

a. 对产品型号、规格及质量要求（可直接引用各类

标准或提供规范图样等技术文件）；

b. 对产品的验收要求；

c. 其他要求，如价格、数量、交付等。

2. 对重要的采购产品供方适当时还应包括：

a. 产品的批准要求，采购产品的验收依据、准则或

标准；

b. 程序的批准要求，涉及采购双方应遵守的程序

或协议；

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流程工作要求

(续上页)

c. 过程的批准要求，采购的产品实现过程确认的有

关要求；

d. 设备的批准要求，用于制造所采购产品的特定

设备能力的要求，如维护保养规定等；

e. 供方人员的资格要求，如对生产、检测人员的要

求；

f. 供方与采购产品有关的质量管理体系要求，如要

求供方通过质量管理体系认证或通过第二方审核。

3. 在将上述要求向供方进行沟通或说明前，应由物资

部经理对其要求是否适当进行审批，以确保有关的采

购要求是适宜的（即适合公司的产品需要）和充分的

（即所提出的采购要求是全面的）。

4. 本公司表述采购信息的文件包括：U9系统请购计

划、《物资分类采购周期表》、《采购合同》（协

议）及附件、技术图纸、规范等技术文件、《外加工

合同》及《供方评定记录表》、《合格供方名录》

等，由物资部保管。采购文件发放前，应由相应的发

放部门负责人对其要求是否适当进行审批。

采购产品的验证方式应确定并实施检验或其他必要的

活动，以确保采购的产品满足规定的要求。

1. 对采购的产品可以有如下几种验证方式：

a. 由质管办外协检验科外协检验员进行进货检验，

生产条件下的打样、验证；

b. 由顾客在本公司现场实施验证；

c. 由本公司在供方现场实施验证；

d. 由顾客在供方现场实施验证。

对后两种情况，供应科应在采购文件中规定验证

的安排和产品放行的方式。

2. 当质管办提出需在供方现场实施验证或顾客提出需

要验证供方产品时，由质管办或营销部门填写工作通

知单，经部门负责人签字报物资部经理批准，由供应

科进行联系。

3. 验证活动可包括：检验、测量、观察、工艺验证，

提供合格证明文件等方式，应在相应的检验规范中规

定。

4. C类非常用物资的验证由收货人员通知请购人员到收

货现场进行验收。

5. 顾客的验证不能免除本公司提供合格产品的责任，

也不能排除其后顾客拒收的可能。

5.3与供方有关的记录由供应科按照《记录控制程序》保存。

6 引用/相关文件

6.1 产品的监视和测量程序 MX/CX8.2.4-09

6.2 改进控制程序 MX/CX8.5-09

6.3 产品外包管理制度 MX/ZY

7.4-1-09

7 记录

7.1 物资分类采购周期表 MX/JL7.4-C1 7.2 供方评定记录表 MX/JL7.4-C2

7.3 合格供方名录 MX/JL7.4-C3

7.4 供方供货情况记录 MX/JL7.4-C4 7.5 请购单 MX/JL7.4-C5

7.6 供方资格取缔表 MX/JL7.4-C6

7.7 送样检验通知单 MX/JL7.4-C7

7.8 供方质量改善通知单 MX/JL7.4-C8 7.9 进货质量状况月统计表 MX/JL7.4-C9 7.10 小批量试用验证记录 MX/JL7.4-C10 7.11 采购合同

7.12 外加工合同

8 本规定归口物资部管理

C2资源采购流程管理制度

xxxxxxxxxxxxxx资源采购流程管理制度 文件名：资源采购流程管理制度文件编号：C2 版本：生效日期： 页数：共 3页受控状态： 拟制部门：采购部监察部门：行政部 1.目的 为了加强资源采购管理，规范采购工作的各项审批程序，确保各项工作的有效性，更好地为公司各项经营活动服务，特制定本文件。 2.范围 本标准适用于xxxxxxxxxxxxxxxxx公司资源采购流程的要求和管理。 3.职责 3.1主责：采购部 3.2协作：公司各部 3.3监察：行政部 4.管理内容 4.1资源采购计划申报流程 4.1.1物资采购计划管理流程 4.1.1.1议标、比价资源采购计划流程 需求部门（拟制）---部门经理（审核）---行政部（核实库存）---采购部（审核）---总经理助理（审核）---总经理（审核）---董事长（审批）---采购部（执行） 4.1.1.2询价资源采购计划流程 需求部门（拟制）---部门经理（审核）---行政部（核实库存）---采购部（审

核）---总经理助理（审核）---总经理(审批）---采购部（执行） 4.1.2工作申报流程 需求部门（拟制）---部门经理（审核）---采购部（审核）---总经理助理（审核）---总经理（审核）---董事长（审批）---采购部（执行） 4.2供应商引进流程 采购部（拟制）---采购部经理（审核）---行政部（审核）---财务部（审核）---需求部门经理（技术审核）---总经理助理（审核）---总经理（审核）---董事长（审批） 4.3技术指标审定流程 采购部（拟制）---采购经理（审核）---需求部门经理（审核）---总经理助理（审核）---总经理（审核） ---采购部（执行） 4.4采购议标管理流程 采购部（信息收集）---采购部（组织议标形成价格评审表）---采购部经理（审核）---总经理助理（审核）---总经理（审核）---董事长（审批）---采购部（执行） 4.5采购比价管理流程 采购部（信息收集）---采购部（组织洽谈形成价格评审表）---采购部经理（审核）---总经理助理（审核）---总经理（审核）---董事长（审批）---采购部（执行） 4.6采购合同评审流程 采购部（拟制）---采购部经理（审核）---需求部门（审核）---行政部（审核）---财务部（审核）---总经理助理（审核）---总经理（审核）---董事长（审批）---采购部（落实合同签订） 4.7订单管理流程 采购部（拟制）---采购部经理（审核）---总经理助理（审核）---总经理（审批） 4.8资源验收流程

公司采购内控管理制度

公司采购内控管理制度 1、目的 为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足工公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制定本制度。 2、适用范围 适用于本公司生产用设备、原材料、辅助材料、生产用耗材等公司生产性物资采购过程，包括出口物资的采购。 3、职责 3.1总经理负责采购管理制度的审批。 3.2采购部负责合格供方的开发和管理，合格供方物资供应能力应涵盖公司所有生产性物资需求；对供方在制过程和生产进度控制；对供方库存的核对与控制；与供方的协调与沟通。 3.2工程部和销售部负责提供详细的物资的图纸或参数、材质、规格、工艺等属性。必要时由工程部出图，并由销售部门经客户确认后以请购单的形式提报给采购部。 3.3销售部负责对物资样品发出后的跟踪和客户反馈的记录。 3.4财务部负责对采购物资预付款和货款的结算和给付。 4、采购岗位职责 4.1寻找物料供应来源,并分析相关市场。 4.2与供货商洽谈,并安排工厂参观、建立供货商之数据。 4.3要求报价与进行议价并做出比价分析。 4.4获取所需之物料。 4.5查证购进物料之数量与质量。 4.6建立采购业务进行顺遂所需要之数据和合格供应商名录。 4.7了解市场趋势,搜集市场供给与需求价格等适时数据加以成本分析。

4.8呆料与废料之预防与处理。 5、物资采购工作程序 5.1采购工作流程图 . 销售部 工程部 采购部 财务部 注：工程部门提报的请购单，则由工程部 直接提交采购部进入采购流程。 5.2新供应商开发评定工作流程图

采购控制管理程序

采购控制管理程序 Prepared on 24 November 2020

1 目的 本程序旨在建立对本公司有关采购的过程控制办法，以合理的价格，适当的时间、适当的数量、适当的质量、适当的地点向公司提供符合规定要求的物料和服务，以满足生产需要，达到公司经营目标。 2范围 本程序适用于公司所需的采购产品的采购过程控制，包括： ——采购目标的制定、采购控制流程、采购方式的选择； ——采购文件的编制与审批； ——供方的调查与选定，考核与管理； ——价格管理； ——物料验证和代用管理； ——合同、订单管理，等。 3 职责 生产部物控负责物料需求计划的编制控制及组织本公司内配套材料的供应。 采购部负责物料采购计划的编制和实施。 工程部、品质部负责采购物料的认定和技术支持。 采购部、工程部、品质部，在采购部的主导下共同负责对供方配套能力的考评、审核。 4 活动内容 采购目标 4.1.1 选择优良的供方确保供应资源安全、稳定及竞争优势，及时供应生产所需的物料 及获得优质、高效的服务。 4.1.2 确保采购物料的质量。 4.1.3 不断提高采购物料的性价比。 4.1.4 不断提高采购工作效率及人员的工作质量，严格控制合同风险。 4.1.5 防止采购工作异常情况的发生，针对异常情况迅速妥当地处理。 采购过程控制流程 4.2.1 订单、定期采购过程控制流程详见附录A 。 4.2.2 零星采购过程控制流程详见附录B。 4.2.3 固定资产采购过程控制流程详见附录C。 采购方式 采购人员应根据物料使用状况，用量大小，采购频率，市场供需状况，交易习惯及价格质量稳定等因素，选择下列最有利的采购方式，办理采购业务。 4.3.1 一般采购

采购控制程序

采购控制程序 版本号： 文件编号： 生效日期： 编制人：编制日期：审核人：审核日期：批准人：批准日期：

文件修订目录表

采购控制程序 1.目的 对采购物料进行控制，保证采购的物料满足公司的要求。 2.范围 本程序适用于所有对本公司最终产品品质有直接影响的采购的产品或服务。 3.责任 3.1 采购部全面负责本程序的推行与维持。 3.2 工程部门负责提供物料申请及采购活动所需的技术参数、性能资料、图纸、标准等文件，并对应急物料进 行评估；对新物料进行最终技术、承认书或者规格书的确认，并负责新物料的料号申请和管控。 3.3 采购员根据计划部门需求和预测、合理的安排物料的采购周期和安全库存数需求。 3.4 品质部提供样品测试结果和报告供开发部门或者工程部门做判断。 3.5 品质部参与供应商的评估活动,负责对原材料按要求、标准进行检验，并作相关的检测记录，提供与物料 有关的各种报表、数据。 3.6 仓库负责对供方送达的物料进行接收，负责对物料、顾客财产实施防护。 4.规定 4.1 供应商选择评定与评估 4.1.1 由采购部门发出《供应商调查表》给新供应商, 了解其公司背景及有关事项,要求对方回复。可能 从其他公司了解被调查供应商以往的品质记录。 4.1.2 对供应商提供的样品，按《样品确认书》进行作业。 4.1.3 必要时可试用小批量试产，如果试用异常按品质异常流程进行作业。对异常进行评审，小异常 重新新安排送样，大异常安排更换供应商或者停用。 4.1.4 对重要物料供应商，可派人到供应商处，对其品质系统做现场评估，并填写《供应商现场评估表》。 4.1.5 上述评估结果均合格后，采购部按《采购管理流程及规定》作业。 4.1.6 客户指定供应商时，采购部经理可直接将其列入《合格供应商名单》。 4.1.7 由采购部门负责人每年至少一次对原合格供应商重新进行评估，按《供应商评估流程及规定》作业， 确定是否继续将其列入《合格供应商名单》。 4.1.8 当某供应商出现连续的不合格产品或产生退货时，除执行《不合格品控制程序》外，采购部门负责 人还需通知供应商有关问题，或必要时从《合格供应商名单》中删除此供应商。如果此供应商是由 客户指定的，则还需将情况报告给客户；如是唯一供应商，则采购部门负责人需与相关部门共同协 商处理有关来料。 4.1.9 对从临时供应商处采购回来的物料，采购部门按《特采管理流程及规定》作业。 4.2. 从合格供应商处采购物料。 4.2.1 采购依据

集团公司中央采购管理制度

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XXXXX采购管理制度 编号：XXXXXXXXXX号 一、目的： 为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，特制定本制度。 二、适用范围 本制度适用于公司对外采购与生产经营有关的经营性固定资产、材料及非经营性固定资产、办公用品、劳保用品的采购（以下统称为采购物品）。 三、职责权限 1、总经理负责采购管理制度的审批； 2、分管副总、财务总监负责采购管理制度的审核； 3、人力资源行政部负责采购管理制度的制定。 4、经营性固定资产、材料、配件等物品（物资）的采购由企管部负责；非经营性固定资产、办公用品、劳保用品的采购由人力资源行政部负责。 四、采购原则 1、询价比价原则 物品采购必须有三家以上供应商提供报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的物品除外。 2、一致性原则： 采购人员定购的物品必须与请购单所列要求、规格、型号、数量一致。在市场条件不能满足请购部门要求或成本过高的情况下，采购人员须及时反馈信息供申请部门更改请购单或作参与。如确因特定条件数量不能完全与请购单一致，经审核后，差值不得超过请购量的5—10%。 3、低价搜索原则： 采购人员随时搜集市场价格信息，建立供应商信息档案库，了解市场最新动态及最低价格，实现最优化采购。 4、廉洁原则： （1）自觉维护企业利益，努力提高采购物品质量，降低采购成本。 （2）廉洁自律，不收礼，不受贿，不接受吃请，更不能向供应商伸手。

采购业务内部控制

第十章采购业务内部控制 一、内控目标 1促进本公司合理采购，满足公司经营需要，规范采购行为，防范采购风险； 2确保采购活动以及供应商的管理方法和程序符合国家法律、法规和本公司内部规章制度的要求； 3保证供应商的资料数据保存完整，记录真实、准确，易于管理，便于追踪，同时合理设置供应商审核程序与审核权限，提高企业的决策效益与效率； 4维护和发展良好的、长期并稳定的供应商合作关系，开发有潜质的供应商，促进企业的长远发展战略； 5确保授权合理，与采购相关的关键岗位、职责相分离，保证采购资料及数据记录的真实、准确、完整； 6加快资金周转，降低采购成本，防止资金占用，提高经营效率。 二、关键风险 1采购计划安排不合理，市场变化趋势预测不准确，造成库存短缺或积压，可能导致公司销售不及时或资源浪费； 2供应商选择不当，采购方式不合理，招投标或定价机制不科学，授权审批不规范，可能导致采购物资质次价高，出现舞弊或遭受欺诈； 3采购验收不规范，付款审核不严，可能导致采购物资、资金损失或信用受损。

三、内控范围 本手册主要描述了上海来伊份股份有限公司（以下简称本公司）关于采购管理的相关控制流程，主要包括供应商管理、食品类商品采购、非食品类物资采购、价格调整、商品生命周期管理等。 (一)购买 1.本公司的采购业务应当集中，避免多头采购或分散采购，以提高采购业务效率，降低采 购成本，堵塞管理漏洞。本公司应当对办理采购业务的人员定期进行岗位轮换。重要和技术性较强的采购业务，应当组织相关专家进行论证，实行集体决策和审批。 本公司除小额零星物资或服务外，不得安排同一部门办理采购业务全过程。 2.本公司应当建立采购申请制度，依据购买物资或接受劳务的类型，确定归口管理部门， 授予相应的请购权，明确相关部门或人员的职责权限及相应的请购和审批程序。 本公司可以根据实际需要设置专门的请购部门，对需求部门提出的采购需求进行审核，并进行归类汇总，统筹安排本公司的采购计划。 具有请购权的部门对于预算内采购项目，应当严格按照预算执行进度办理请购手续，并根据市场变化提出合理采购申请。对于超预算和预算外采购项目，应先履行预算调整程序，由具备相应审批权限的部门或人员审批后，再行办理请购手续。 3.本公司应当建立科学的供应商评估和准入制度，确定合格供应商清单，与选定的供应商 签订质量保证协议，建立供应商管理信息系统，对供应商提供物资或劳务的质量、价格、交货及时性、供货条件及其资信、经营状况等进行实时管理和综合评价，根据评价结果对供应商进行合理选择和调整。 本公司可委托具有相应资质的中介机构对供应商进行资信调查。 4.本公司应当根据市场情况和采购计划合理选择采购方式。大宗采购应当采用招标方式， 合理确定招投标的范围、标准、实施程序和评标规则；一般物资或劳务等的采购可以采用询价或定向采购的方式并签订合同协议；小额零星物资或劳务等的采购可以采用直接购买等方式。

采购控制管理程序

采购控制管理程序 1 目得 对采购过程及供方进行控制，确保所采购得产品符合规定要求。 2适用范围 （1）适用于对生产所需要得原材料采购、外协加工及供方提供服务得控制； （2）对供方进行选择、评价与控制。 3职责 3、1采购部 （1）负责按本公司得要求组织对供方进行评价，编制《合格供方名录》，并对供方得供货业绩定期进行评价，建立合格供方档案； （2）负责制定采购计划，执行采购作业。 （3）负责制定《采购物资分类明细表》以指导采购与仓库备料 3、2品质部 负责对采购物资得进货验证，负责建立供货商得质量档案，并且参与供货商得评定工作。 3、3生产部 负责把批量生产物料需求计划得制订；批量生产项目物料得申购并把作业能力情况一起传递给采购部。 3、4研发部 负责采购物资技术标准得制订与样品得认可工作，制定采购物资分类明细表，提供采购产品得清单与技术要求、标准技术图纸及相关得资料、编制检验规程；参与合格供应商评定工作。 4定义 无 5工作程序 5、1采购物资分类 采购部负责制定《采购物资分类明细表》以指导采购与仓库备料，根据其对随后得实现过程及其输出得影响，将采购物资分为三类： （1）重要物资：构成最终产品得主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉得物资； （2）一般物资：构成最终产品得非关键部位得批量物资，它一般不影响最终产品得质量或者即使略有影响但可采取措施予以纠正得物资； （3）辅助物资：非直接用于产品本身得起辅助作用得物资，如一般包装材料等。 5、2对供方得选择与评定 5、2、1供方得选择 （1）采购人员应根据采购产品得名称、规格型号，调查了解该类产品得市场供应情况以及生产或销售该类产品得单位或组织，并结合研发部门提出得供方得选点意见，提出可以作为预选对象得供方名单，并填写《供方基本情况调查表》。 （2）研发部与生产部（外包加工）在选择新供方时，在经过对其产品样品试用评价、设备、人员资格、质量保证能力评价合格后，提出《外购、外协物资合格供方评定申请表》，经项目主管或生产部经理审核后，主管质量经理批准实施。 5、2、2供方得评价

公司采购管理制度

采购管理制度 一、目的： 为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，特制定本制度。 二、适用范围 本制度适用于公司对外采购与生产经营有关的经营性固定资产、材料及非经营性固定资产、办公用品、劳保用品的采购（以下统称为采购物品）。 三、职责权限 1、总经理负责采购管理制度的审批； 2、副总、财务总监负责采购管理制度的审核； 3、经营性固定资产、材料、配件等物品（物资），非经营性固定资产、办公用品、劳保用品的采购由人力资源与后勤部负责。 四、采购原则 1、询价比价原则 物品采购必须有三家以上供应商提供报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的物品除外。 2、一致性原则： 采购人员定购的物品必须与请购单所列要求、规格、型号、数量一致。在市场条件不能满足请购部门要求或成本过高的情况下，采购人员须及时反馈信息供申请部门更改请购单或作参与。如确因特定条件数量不能完全与请购单一致，经审核后，差值不得超过请购量的5—10%。 3、低价搜索原则： 采购人员随时搜集市场价格信息，建立供应商信息档案库，了解市场最新动态及最低价格，实现最优化采购。 4、廉洁原则： （1）自觉维护企业利益，努力提高采购物品质量，降低采购成本。 （2）廉洁自律，不收礼，不受贿，不接受吃请，更不能向供应商伸手。 （3）严格按采购制度和程序办事，自觉接受监督。 （4）加强学习，广泛掌握与采购业务相关的新材料、新工艺、新设备及市场信息。 （5）工作认真仔细，不出差错，不因自身工作失误给公司造成损失。 5、招标采购原则： 凡大宗或经常使用的物品，都应通过询议价或招标的形式，由企管、财务等相关部门共同参与，定出一段时间内（一年或半年）的供应商、价格，签订供货协议，以简化采购程序，提高工作效率。对于价格随市场变化较快的物品，除缩短招标间隔时限外，还应随时掌握市场行情，调整采购价格。 6、审计监督原则： 采购人员要自觉接受财务部或公司领导对采购活动的监督和质询。对采购人员在采购过程中发生的违犯廉洁制度的行为，公司有权对相关人员依照公司《员工绩效考核制度》等进行处罚直至追究其法律责任。

采购业务的内部控制汇总

采购业务的部控制 一、采购业务概述 采购，是指单位为了满足物品（原材料、固定资产、办公用品等）或劳务（技术、服务等）等需要进行的各项经济业务活动。在社会化大生产的环境下， 任何单位要维持正常的生产或经营，都必须进行采购经济业务活动，可以说，采购是各单位经济活动中最频繁的、最常见的表现形式之一。采购与付款业务是企业经营活动的首要环节，它与生产、销售计划密切联系，业务发生频繁,工作量大，运行环节多，直接导致货币资金的支出或对外负债的增加，容易产生管理漏洞。建立完善的采购业务部控制制度，可以保证采购付款业务循环有效运行，确保采购事项的真实性、合理性、合法性，发现并纠正错误，防止欺诈和舞弊行为，及时准确提供采购业务的会计信息，使企业在采购、付款环节获得最大经济效益。设计采购业务的部控制制度，就是依据企业的生产经营特点，针对采购业务的工作特性，设计出规整个业务流程和每个关键控制点的规定、方法、措施等，并规 执行，严格监督。 二、采购业务部控制的目标 采购是存货管理的第一环节，它与生产和销售计划联系密切，它直接导致货 币资金的支出或对外负债的增加，容易产生管理漏洞。对于生产企业来说，采购是生产的准备阶段，为了生产适销对路的盈利产品，必须采购生产适用、价格公道、质量合格的原材料。对于流通企业来说，要使企业获得尽可能多的销售收入，必须采购适销对路且价格公道的商品。 1、存货的采购要与生产、销售业务的要求保持一致；

2、货币资金的支付或负债的增加必须以获得品质优良存货为前提,保持货款支付或负债增加的真实性与合理性； 3、合理揭示企业应享有的购货折扣与折让； 4、防止采购环节中违法乱纪、侵吞企业利益等不法行为的发生； 5、保证采购业务在、外部各环节的运行通畅和高效率； 6、及时、准确提供存货采购的会计信息。 三、采购业务部控制应遵循的原则 设计采购业务部控制制度最基本的原则是实事，“因企制宜”，灵活兼顾。 1、相互牵制原则。一项完整的采购业务，如果是经过两个以上的有相互制 约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的可能性就很小。就具体控措施来说，相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两个方面的制约关系。从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明；从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两 个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。例如，在 材料采购控制系统中，采购部门只有凭领导审批后的采购单或合同（纵向牵制） 进行采购，而采购的材料必需经过验收（横向牵制）后，才能办理有关手续。 因而只有经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才使发生的错弊减少到最低程度，或者即使发生问题，也易尽早发现，及时纠正。 2、成本效益原则。企业最关心的是经济效益，如果单纯从控制的角度来考虑，参与控制的人员和环节越多，控制措施越严密，控制的效果就越好，其发生

采购控制程序及流程图

采购控制程序及流程图 采购控制管理程序 2010-**-**发布 2010-**-**实施 文件修改履历表

1目的 对公司的采购过程实施控制，以保证所采购的物资符合生产和规定要求。 2适用范围 本程序适用于公司供应商开发、评选管理及物品采购过程的控制。 3术语 3.1物资-- 包括原材料、半成品、成品、生产设备、辅料备件、外包服务等。 3.2外协—分为供料外协（我公司出材料、图纸等）、包料外协（我公司只出图纸）。 4职责 4.1总经理批准《供方资格标准》、《合格供应商清单》。 4.2主管领导批准《月采购计划》、《请购单》、《采购订单》等。 4.3采购部门组织评价供方，制定采购合同、采购计划，并实施所需物资的采购及监督物资的入 库情况，建立供方档案。 4.4质量部门参与供方的质量体系评价，负责采购物资的检验和验证。 4.5技术部负责供方技术能力的评价，并组织制定《采购产品重要性分类表》及有关验证要求。 4.6仓储组负责物资的验收、清点等工作。 4.7财务部门负责对账及付款等事项。 5工作程序 5.1采购过程的策划 5.1.1采购部门根据其他各部门的物资需求作采购前期策划，筹备为该过程完成所需要的资料 或资源。 5.1.2采购部门在相关技术标准的引导下，根据采购物资对最终作品质量的影响程度及对供方 控制的方式方法等，制定《供方资格标准》。 5.1.3在有关部门（如技术部门、质量部门等）的配合下，主导供应商开发，并给予评价。相 关具体程序见《供应商管理规定》。 5.2物资的信息与供应商的选择 5.2.1根据相关部门提供的意见，确定采购形式的说明，如外购、供料外协、包料外协等；外 协加工按《外协加工管理办法》操作。 5.2.2采购物资分类技术部门负责制定《采购产品重要性分类表》，根据其对随后的实现过

控制采购流程(doc5)(1)

控制采购流程 如果你知道你供应商的成本，就能在谈判中压低其商品和服务的价格。如果你知道竞争对手的成本，就能建立并保持明确的竞争优势。 积极进取的公司使用战略成本法来评估和指导其竞争努力，实现持续改进以及达致最优绩效。战略成本核算体系 有助于规划未来目标，控制成本和投资，以及衡量企业的绩效。 对于中国的经理人来说，有效的采购管理是一个比较紧迫的管理话题。如何用管理流程的观点来贯穿采购的各个环节，并和竞争对手的成本结构进行比较，从而改善成本结构，使企业在市场上保持竞争优势。只有这样去管理采购，企业的采购职能才能成为管理中的增值环节。从这一点上来说，你怎么花钱采购，往往能够决定你最终在市场竞争中，怎样赚取利润。 如果企业能够估算供应商的产品和服务成本，就可以有力地洞察并控制采购流程。这样，他们就能够采取下一步行动：在谈判中压低采购价格，以尽量减少材料成本。材料和劳务成本占产品直接总成本的比重最大。因此，降低材料成本能对减少总成本，提高企业利润产生重大影响。 另外，企业在估算竞争对手的成本之后，可以根据竞争情况，将其与自己处于优势或劣势的成本领域相比较。通过确定竞争对手和你公司在产品或服务成本上的差异，你

能利用标的成本建立成本目标。这就是战略成本核算的力量，即战略性地管理自己的成本，以尽可能地实现利润最大化。 战略成本核算流程由四个步骤组成：估计供应商的产品或服务成本；估计竞争对手的产品或服务成本；设定你公司的标的成本并发现产品和流程需要改进的领域；确定作出这些流程和产品改变并持续改进对你公司的价值。 使用这四步骤有助于回答下面的问题：我的企业应该扩大生产能力吗？竞争对手的长处和弱点是什么？什么样的战略会让我的企业在竞争中先发制人？这个流程会对你公司的底线收益和现金流产生什么影响？ 1.估计供应商的产品或服务成本。可以通过参观供应商的设施，观察并适当提问获得许多有用的数据，以估计供应商的成本。记住，要估计供应商的成本，你必须了解产品的用料，制造该产品的操作人员数量，以及所有直接用于生产过程的设备的总投资额。 组队参观供应商的设施。该团队应至少有三人，其中包括来自工程部、采购部和生产部等三个关键部门各一人。参观前，小组成员应先碰头，确定每人承担的角色以及参观重点。每个人分配一个成本动因，即物料、总投资和人工之一，并就该动因收集尽可能多的信息。总投资和人工之一，并就该动因收集尽可能多的信息。 由于工程部人员可能对设备最为熟悉，通常指派他/她了解所用到的全部生产设备以及这些设备的供货商。采购人员的任务是深入了解用于制造的材料。而生产部人员则通常去“数人头”，他必须了解生产流程以及人员配置。

办公室事务管理——办公资源采购和管理

教 案（课时数： 2 ） 授课授课 章节标题： 办公资源采购和管理 教学目的：使学生理解、掌握办公资源采购和管理 的相关知识、技能。 教学重点：办公资源的采购和管理。 教学难点：办公资源采购和管理。 授课方法：讲授法 教案类别：□新授课 □实验课 □习题课

办公资源采购和管理 教学目的：使学生理解、掌握办公资源采购和管理的相关知识、技能。 教学重点：办公资源的采购和管理。 教学难点：办公资源的采购和管理。 教学时数：2 教学内容与过程 一、选择供应商 秘书除了了解、熟悉办公室办公用品进出手续、库存管理以外，还应能够比较选择、办公设备、办公用品供应商，能够进行库存监督，能够完成办公用品及设备的采购（包括网上采购）。在管理层次上，建理办公室与外界的沟通，通过采购这条渠道开通办公设备·办公用品的补充和更新的通道，满足现代办公对办公条件的要求。 具体选择办公设备和易耗品供应商时可以比较下述因素 （一）价格和费用 购买办公用品和易耗品首先应该考虑价铬，比较不同供应商的要价。要清除供应商初次给出的价格常会因目写情况而有水分，如批量购买，节日削价或将其指定为唯一的办公用品供货商，这样可降低价格。另外，在购买时还要考虑到购买后还会有费用的支出，如存储所占空间的费用；存储中的损耗；设备更新后带来的存储用品报废；存储用品过多将占用资金等。因此，购买办公设备和用品时要综合其来衡量所需的资金。 （二）质量和价格 购买办公设备能够改仔细检查·比较货品的质量，保证购买后能够满足需求，不要买后才发现与设备不配套。因此，最好可以选择哪些可以更换不合格物品的供货商。购买时还要比较供应商的交货时间，能否在需要是快速交货并按约定准时交货，以减少库存费用和少占用资金。若事实证明供应商能说到做到，有诚信，很可靠，才能够签约下订单订货。 （三）服务和位置 购买办公设备和易耗品还要比较供应商为客户所提供的服务是否方便，如那些可以满足单位所需全部办公用品和易耗品的供应；那些能电话或传真订购；那

采购控制管理程序文件

1 目的 本程序旨在建立对本公司有关采购的过程控制办法，以期以合理的价格，适当的时间、适当的数量、适当的质量、适当的地点向公司提供符合规定要求的物料和服务，以满足生产需要，达到公司经营目标。 2围 本程序适用于公司所需的采购产品的采购过程控制，包括： ——采购目标的制定、采购控制流程、采购方式的选择； ——采购文件的编制与审批； ——供方的调查与选定，考核与管理； ——价格管理； ——物料验证和代用管理； ——合同、订单管理，等。 3 职责 3.1 生产部物控负责物料需求计划的编制控制及组织本公司配套材料的供应。 3.2 采购部负责物料采购计划的编制和实施。 3.3 研发质量部负责采购物料的认定和技术支持。 3.4 采购部、研发质量部共同负责对供方配套能力的考评。 4 活动容 4.1 采购目标 4.1.1 选择优良的供方确保供应资源安全、稳定及竞争优势，及时供应生产所需的物料及获得优质、高效的服务。 4.1.2 确保采购物料的质量。 4.1.3 不断提高采购物料的性价比。 4.1.4 不断提高采购工作效率及人员的工作质量，严格控制合同风险。 4.1.5 防止采购工作异常情况的发生，针对异常情况迅速妥当地处理。 4.2 采购过程控制流程 4.2.1 订单、定期采购过程控制流程详见附录A 。 4.2.2 零星采购过程控制流程详见附录B。 4.2.3 固定资产采购过程控制流程详见附录C。 4.3 采购方式 采购人员应根据物料使用状况，用量大小，采购频率，市场供需状况，交易习惯及价格质量稳定等因素，选择下列最有利的采购方式，办理采购业务。 4.3.1 一般采购 根据生产工程部/业务部的物料/成品需求计划“确认计划及请购报表”和相关采购政策，编排物料采购计划进行例行订货。

采购管理案例

一、案例分析： 两个企业采购管理的对比 （一）胜利油田 在采购体系改革方面，许多国有企业和胜利石油境遇相似，虽然集团购买、市场招标的意识慢慢培养起来，但企业内部组织结构却给革新的实施带来了极大的阻碍。 胜利油田每年的物资采购总量约85亿人民币，涉及钢材、木材、水泥、机电设备、仪器仪表等56个大类，12万项物资。行业特性的客观条件给企业采购的管理造成了一定的难度，然而最让中国石化胜利油田有限公司副总经理裘国泰头痛的却是其他问题。 胜利油田目前有9000多人在作物资供应管理，庞大的体系给采购管理造成了许多困难。胜利每年采购资金的85个亿中，有45个亿的产品由与胜利油田有各种隶属和姻亲关系的工厂生产，很难将其产品的质量和市场同类产品比较，而且价格一般要比市场价高。例如供电器这一产品，价格比市场价贵20%，但由于这是一家由胜利油田长期养活的残疾人福利工厂，只能是本着人道主义精神接受他们的供货，强烈的社会责任感让企业背上了沉重的包袱。同样，胜利油田使用的大多数涂料也是由下属工厂生产，一般只能使用3年左右，而市面上一般的同类型涂料可以用10年。还有上级单位指定的产品，只要符合油田使用标准、价格差不多，就必须购买指定产品。 胜利油田的现象说明，封闭的体制是中国国有企业更新采购理念的严重阻碍。中国的大多数企业，尤其是国有企业采购管理薄弱，计划经济、短缺经济下粗放的采购管理模式依然具有强大的惯性。采购环节漏洞带来的阻力难以消除。 统计数据显示，在目前中国工业企业的产品销售成本中，采购成本占到60%左右，可见，采购环节管理水平的高低对企业的成本和效益影响非常大。一些企业采购行为在表面上认可和接纳了现代的模式，但在封闭的市场竞争中，在操作中没有质的改变。一些采购只是利用了物流的技术与形式，但经常是为库存而采购，而大量库存实质上是企业或部门之间没有实现无缝连接的结果，库存积压的又是企业最宝贵的流动资金。这一系列的连锁反应正是造成许多企业资金紧张、效益低下的局面没有本质改观的主要原因。 （二）海尔 海尔采取的采购策略是利用全球化网络，集中购买。以规模优势降低采购成本，同时精简供应商队伍。据统计，海尔的全球供应商数量由原先的2336家降至840家，其中国际化供应商的比例达到了71%，目前世界前500强中有44家是海尔的供应商。 对于供应商关系的管理方面，海尔采用的是SBD模式：共同发展供应业务。海尔有很多产品的设计方案直接交给厂商来做，很多零部件是由供应商提供今后两个月市场的产品预测并将待开发的产品形成图纸，这样一来，供应商就真正成为了海尔的设计部和工厂，加快开发速度。许多供应商的厂房和海尔的仓库之间甚至不需要汽车运输，工厂的叉车直接开到海尔的仓库，大大节约运输成本。海尔本身则侧重于核心产品的买卖和结算业务。这与传统的企业与供应商关系的不同在于，它从供需双方简单的买卖关系，成功转型为战略合作伙伴关系，是一种共同发展的双赢策略。 与胜利油田相似，由于企业内部尤其是大集团企业内部采购权的集中，使海尔在进行采购环节的革新时，也遇到了涉及到“人”的观念转变和既得利益调整的问题。然而与胜利油田不同的是，海尔在管理中已经建立起适应现代采购和物流需求的扁平化模式，在市场竞争的自我施压过程中，海尔已经有足够的能力去解决有关人的两个基本问题:一是企业首席执行官对现代采购观念的接受和推行力度，二是示范模式的层层贯彻与执行，彻底清除采购过程中的“暗箱”。 对上述案例进行分析，回答下列问题： 1．针对胜利油田的实际情况，提出你对该公司采购管理改进的方案和建议：包括如何

采购控制管理程序

采购控制管理程序 Updated by Jack on December 25,2020 at 10:00 am

1 目的 本程序旨在建立对本公司有关采购的过程控制办法，以期以合理的价格，适当的时间、适当的数量、适当的质量、适当的地点向公司提供符合规定要求的物料和服务，以满足生产需要，达到公司经营目标。 2范围 本程序适用于公司所需的采购产品的采购过程控制，包括： ——采购目标的制定、采购控制流程、采购方式的选择； ——采购文件的编制与审批； ——供方的调查与选定，考核与管理； ——价格管理； ——物料验证和代用管理； ——合同、订单管理，等。 3 职责 生产部物控负责物料需求计划的编制控制及组织本公司内配套材料的供应。 采购部负责物料采购计划的编制和实施。 研发质量部负责采购物料的认定和技术支持。 采购部、研发质量部共同负责对供方配套能力的考评。 4 活动内容 采购目标 选择优良的供方确保供应资源安全、稳定及竞争优势，及时供应生产所需的物料及获得优质、高效的服务。 确保采购物料的质量。 不断提高采购物料的性价比。 不断提高采购工作效率及人员的工作质量，严格控制合同风险。 防止采购工作异常情况的发生，针对异常情况迅速妥当地处理。 采购过程控制流程 订单、定期采购过程控制流程详见附录A 。 零星采购过程控制流程详见附录B。 固定资产采购过程控制流程详见附录C。 采购方式 采购人员应根据物料使用状况，用量大小，采购频率，市场供需状况，交易习惯及价格质量稳定等因素，选择下列最有利的采购方式，办理采购业务。 一般采购 根据生产工程部/业务部的物料/成品需求计划“确认计划及请购报表”和相关采购政策，编排物料采购计划进行例行订货。

采购内部控制流程图

采购内部控制流程图 (一)组织规划控制。1.不相容职务的分离。应当加以分离的职务通常有：授权进行某项经济业务的职务要分离;执行某项经济业务的 职务与审核该项业务的职务要分离;执行某项经济业务的职务与记录 该项业务的职务要分离;保管某项财产的职务与记录该项财产的职务 要分离等等。2.组织机构的相互控制。一个单位组织机构的设置和 职责分工应体现相互控制的要求。具体要求是：各组织机构的职责 权限必须得到授权，并保证在授权范围内的职权不受外界干预;每类 经济业务在运行中必须经过不同的部门并保证在有关部门进行相互 检查;在对每项经济业务的检查中，检查者不应从属于被检查者，以 保证被检查出的问题得以迅速解决。 (二)授权批准控制。授权批准控制指对单位内部部门或职员处理经济业务的权限控制。单位内部某个部门或某个职员在处理经济业 务时，必须经过授权批准才能进行，否则就无权审批。首先，要明 确一般授权与特定授权的界限和责任;其次，要明确每类经济业务的 授权批准程序;再次，要建立必要的检查制度，以保证经授权后所处 理的经济业务的工作质量。 (三)预算控制。预算控制是内部控制的一个重要方面，包括筹资、融资、采购、生产、销售、投资、管理等经营活动的全过程。对单 位各项经济业务编制详细的预算和计划，并通过授权，由有关部门 对预算或计划的执行情况进行控制，其基本要求是：第一，所编制 预算必须体现单位的经营管理目标，并明确责任;第二，预算在执行中，应当允许经过授权批准对预算进行调整，以便预算更加切合实际;第三，应当及时或定期反馈预算的执行情况。 (四)实物资产控制。第一，限制接近，以严格控制对实物资产及与实物资产有关的文件的接触，如现金、银行存款、有价证券和存 货等，除出纳人员和仓库保管人员外，其他人员则限制接触，以保 证资产的安全。第二，定期进行实物资产清查，保证实物资产实有

C1资源采购管理制度

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX资源采购管理制度 文件名：资源采购管理制度文件编号：C1 版本：生效日期： 页数：共 5 页受控状态： 拟制部门：采购部监察部门：行政部 1、目的 为了加强资源采购管理，实现资源采购制度化，达到公司成本控制的管理目标，特制定本文件。 2、范围 本制度适用于xxxxxxxxxxxxxxxxx公司资源采购管理。 3、职责 3.1主责：采购部 3.2协作：公司各部门 3.3检查：行政部 4、管理内容 4.1资源采购范围 公司生产、办公、生活所需的各种生产资料和生活资料，以及工程合作事项。 4.2资源采购原则 坚持“公开、公平、公正”及“货比三家、比质比价、质优价宜”的原则，尽最大努力降低企业采购成本。 4.3计划统计管理 4.3.1计划编制和审批 4.3.1.1.各部门物资需求计划每月申报一次。由各使用部门编制《资源采购计划申报表》，按计划管理流程要求办理后传采购部执行。 4.3.1.2各部门所提物资需求计划应清楚、详实填写申报物资品名、规格、数量、质量要求、现有库存、时间要求、用途说明、是否有替代品等，

并对计划的有效性、准确性承担责任。 4.3.1.3所有物资采购必须提前申报，原则上“谁使用，谁报计划”，凡口头或电话申报的，采购部不予执行。 4.3.1.4《资源采购计划申报表》须由申报部门到行政部进行库存核实，保管人员对库存情况负责。 4.3.1.5临时急需采购的物资应由使用部门领导签具意见后直接报送董事长或总经理批准或由总经理授权相关领导批准执行。签批的原件应送行政部存档备查。 4.3.1.6合作事项由需求部门进行工作申报，并详细描述合作事项的相关要求和拟达目标，按签批程序报请公司领导审批。 4.3.2计划下达、执行 4.3.2.1物资采购计划由所需部门申报，按审批程序签批后传采购部执行。 4.3.2.2采购部应根据审批的采购计划组织采购，采购周期应控制在7-15天，特殊物资采购周期可延长至一个月。采购人员应同使用部门现场核实规格、型号及数量后在计划单上签字，并根据使用部门计划、使用时间按审批计划的规定要求及时组织货源。 4.3.2.3合作事项由申报部门按签批程序报请公司领导批准后传递采购部，由采购部执行。 4.4价格管理 4.4.1询价 4.4.1.1采购部应按公司相关规定广泛收集公司所需资源价格、产地、资信等方面的信息。 4.4.1.2采购部组织相关部门定期或不定期地进行市场考察，实地了解各类物资的产地、产量、产品性质、质量状况、运输能力、产品当期价格、产品原材料价格以及合作对象的资信情况。 4.4.2价格初审 4.4.2.1零星物资和工程合作项目：以“货比三家，质优价宜”为原则，以比价的方式采购，采购部将三家或三家以上候选供方的品种、性能指标、批量、运输和付款条件或合格施工方相关情况分析汇总，同时根据供方或施工方报价，与供方或施工方谈判形成初审意见（物资单项批量采购金额20000元以下2000元以上的；单项施工双包造价在10000元以上50000元以下的工程，单包（或维修）人工费、公司形象和品牌宣传

集团采购管理内部控制

【最新资料,Word版，可自由编辑！】 集团采购内部控制 采购 现在一些大型的集团公司都实现了材料的集团统一集中采购，如何实现科学的集团采购内部控制，笔者所在的集团公司作出了探讨和努力，取得了良好的效果。下面是集团的具体做法，与大家一块分享： 一、首先建立具有控制职能的组织体系 我们集团是一个以房地产和工程建筑安装为主业的大型集团公司，集团统一采购，是有集团设立的贸易公司来完成的。 设立招标委员会和价格审定委员会 1、价格审定委员会：一般由总经理、各副总、质量技术经理，财务、审计经理、价格信息经理、招标办主任共同组成。每月对贸易公司集中招标采购价格、分公司（项目部）零星采购购、定点采购材料价格进行审定，对由于市场变化材料价格调价物资进行审定。价格审定委员会设立 价格信息管理部，负责日常工作。 2、采购招标委员会：一般由总经理、采购副总、财务审计部长、价格信息部部长、招标办主任、质量技术部、办事处采购等人员共同组成。采购招标管理委员会的主要职责：对集团大宗材料进行招标，对各分公司（项目部）自主招标项目进行管控，对分公司（项目部）零用物资定点定价采购进行管控。招标委员会下设办公室，负责日常工作 其他各部门的主要职责： （一）价格信息部： 1、负责价格信息的搜集、整理、分类和处理； 2、负责招标、谈判等材料价格方案的制定、调整； 3、负责材料价格的比对监督； 4、负责采购和供应价格的预警、报告； 5、供应商价格因素的评审。 （二）技术质量部

1、负责材料样品的取得，质量标准的制定； 2、负责质量信息的搜集整理和反馈； 3、负责重、大、新、特材料的质量检验和鉴定； 4、负责材料分类标准的制定和材料的分类； 5、材料技术标准的制定、判断、评价； 6、负责质量监督； 7、负责质量问题的协调、谈判、报告和处置； 8、供应商技术、质量项目的考察、评审。 （三）计划调度部 1、负责采购计划的收集； 2、负责采购计划的下达； 3、负责供应商供应配额的分配方案的制定； 4、负责内部调拨计划的制定。 （四）招标办 招标委员会的常设机构，负责 1、供应商信息的搜集、分类、整理、初步遴选； 2、招标工作的准备、组织、安排、协调； 3、负责招投标文件的制作、准备、发放、管理； 4、负责合同的管理； 5、供应商考评的组织、综合考评结果的报告； （五）审计监督部门 1、对采购人员廉政建设进行审计； 2、对采购各项规定、流程的执行情况进行监督； 3、对价格、质量、结算、供应商选择、供应配额分配的执行情况进行审 计； 4、受理各种举报、投诉，并负责查处； 5、供应商经营管理资质的评审。 （六）财务部 1、合同和票据的审查； 2、付款率的控制； 3、财务结算，资金的支付。

采购管理控制

采购管理控制 编制： 单位： 部门： 审核： XX年XX月XX日

一、目的：为合理和有效率地利用公司的资金资源，减少不必要的浪费和损失，提高采购质量，服务公司的产品实现过程，降低生产成本，确保产品的质和量，提高企业的经济效益。 二、适用范围：产品实现过程一切原辅材料的采购工作及公司配套产品外购工作，外加工产品原辅材料采购工作及专卖事业统一形象外发材料的采购工作。 三、职责与权限： 3.1负责组织相关部门对合格供方的选择与评定； 3.2负责组织对合格供方提供的样品进行检验、评估与验证，并参与对采购的原辅料和货物样品进行监督和封存。 3.3根据采购依据负责实施采购合同的谈判和签订。 3.4负责采购合同所规定事项的执行、全程控制和监督。 3.5负责参与原辅材料及货物质量控制过程中检验，评定与分析。 3.6负责采购合同执行过程中质量事故和违约事宜的追踪、实施谈判与处理。 3.7负责采购合同执行完毕并配合财务部付款及对付款情况实施监督。 3.8负责根据实际生产和经营需要货物的质和量进行采购，配合生产、经营需要，确保质量和生产经营需要。 四、合格供方评定： 4.1要采购优质的原辅材料及货物，重要的工作是慎选合格供方。 4.2合格供方必须具备供货产品的生产资格、质量依据、有关手续。 4.3根据生产及经营需要，在不同的合格供方提供同类原辅料和货物的情况下，采购人员应负责组织质管部、生技部和实际用料部门的相关人员进行质量资格评审和认定。 4.4合格供方必须是同类产品生产厂家的佼佼者，具备按时交货的生产能力，最重要的是应具备质优价廉的基本条件。 4.5合格供方的产品必须是经质检部门检验合格或委托有检验资质的机构检验合格的产品，并经公司实际生产使用证明供方产品质量优良者优先。 4.6必须采用科学的办法，合理的检验手段来进行分析而确定每一种合格原辅材料及所需货物的合格供方。 4.7对合格供方必须采用“货比三家”的传统方法，用不带偏见的主导思